（课程与教学论专业论文）南非高等院校审核研究及启示.pdf

摘要 二十世纪末以来，世界各国相继进入高等教育大众化阶段，伴随着高等教育 规模的扩大，高等教育质量问题也日益突出，为此世界各国纷纷建立起教育质量 评估体系以促进本国高等教育质量的提高。南非在这方蕊也进行了积极的探索。 1 9 9 4 年曼德拉民主政府成立之后，为消除种族隔离制度对高等教育的不利影响， 为全体学生提供高质量的教育资源，政府着手对高等教育质量保障体系进行改 革。经过不断的探索与发展，目前南非已经建立起了较为完善的高等教育质量审 核体系，对高等教育质量进行管理、监督和评估，为教育质量的提高打下了坚实 的基础，其成功经验值得我们借鉴。 本文在追溯南非高等教育质量保障机制发展历史的基础上，从总体上对南非 高等院校审核进行了描述和分析。南非高等院校审核的类型属于政府行政性质的 外部评估手段，审核由南非教育部直属机构h e c q 负责。院校审核的范围涵盖两 大方面的内容：一是院校的使命、规划，资源配置和质量管理；二是教学、研究 以及社会服务。h e c q 制定了1 9 条标准对以上方面进行评价。南非高等院校审核 认为质量是“有效实现目标 、“有效利用资源”、“促进国家和院校转型”和“目 标的可实现性”。南非高等院校审核有利于强化高等院校质量意识，促进其内部 质量保障体系构建；通过多元结构的外部审核小组，帮助高校找出自身不足，并 提出改进方案，促进高校结构调整，从而更好的适应质量发展要求。南非高等院 校审核具有四个特点：完善的法律制度框架；适应不同院校发展的多元目标；h e c q 同院校的充分协商和互动；注重审核效果的反馈调查。 接着，文章以南非最古老的大学开普顿大学、南非人数最少的大学 罗德斯大学，以及正在转型期的大学斯坦林布什大学三所大学为例，比较分 析了三所大学院校审核的过程、反馈调查和改进意见。尽管每个院校的情况和进 行审核的方式都不一样，但在很多方面仍存在较多的相似性。三所院校的审核反 馈调查表明，高校为接受审核所做准备的过程比审核专家小组入校访问，更加能 够促进高校发展。此外，三校的改进建议非常相似，主要集中在：促进院校内部 质量保障体系的建立；提高院校对于改善教学质量的重视；敦促院校领导重视其 内部“质量文化”建设；促进学术组织间就如何保障和提高质量开展讨论与合作； 重视院校转型和国家问责等几个方面。 最后，借鉴南非院校审核的经验，讨论中国新一轮本科教学评估应当如何做， 提出了如下几点建议：l 、采取灵活的评估标准；2 、评估的中心任务是促进院校 内部质量保障体系的建立；3 、实现评估中政府职能的转变，从国家控制到国家 监督；4 、提高院校参与度，形成院校内部的质量文化；5 、组建多元化、国际化 的评估队伍。 【关键词】南非高等教育质量保障院校审核制度 【中图分类号】g 6 4 a b s tr a c t m a n yc o u n t r i e sh a v ee n t e r e dt h em a s se d u c a t i o ns t a g ei nt h ef i e l do fh i g h e r e d u c a t i o ns i n c et h ee n do ft h e2 0 t hc e n t u r y a l o n gw i t ht h er e m a r k a b l ee x p a n s i o no f h i g h e re d u c a t i o ns c a l e ，as e r i e so fp r o b l e m sa b o u th i g h e re d u c m i o nq u a l i t yh a v e d r a w ni n c r e a s i n ga t t e n t i o n t od e a lw i t ht h e s ep r o b l e m s ，v a r i o u sm o d e l so fh i g h e r e d u c a t i o nq u a l i t ya s s a r a n c eh a v eb e e nc a r r i e do u t b e n e f i c i a lr e f o r m sh a v ea l s ob e e n c o n d u c t e di ns o u t ha f r i c at op r o m o t eh i g h e re d u c m i o nq u a l i t yi nt h e s ey e a r s i no r d e r t oe l i m i n a t et h ea d v e r s ei m p a c to fa p a r t h e i do nh i g h e re d u c m i o n ，a n dt op r o v i d eh i g h q u a l i t ye d u c a t i o nt oa l ls t u d e n t s ，r e f o r m sh a v eb e e na d o p t e db yt h eg o v e r n m e n ts i n c e t h ef o u n d a t i o no ft h er e p u b l i co fs o u t ha f r i c ai n19 9 4 a f t e ry e a r so fc o n s t a n t e x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，s o u t ha f r i c ah a sb u i l tu pac o m p l e t eh i g h e re d u c a t i o n q u a l i t ya u d i t i n gs y s t e mf o rq u a l i t ye v a l u a t i o n ，m a n a g e m e n ta n di m p r o v e m e n t t h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fs o u t ha f r i c aa l s oc a nb eu s e f u lr e f e r e n c et ou s b e g i n n i n gw i mt r a c i n gb a c kt h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o nq u a l i t y a s s u r a n c es y s t e mi ns o u t ha f r i c a ，t h i sp a p e rp r e s e n t sa n da n a l y s e si n s t i t u t i o n a la u d i t s o fs o u t ha f r i c ai ng e n e r a l i n s t i t u t i o n a la u d i t so fs o u t ha f r i c ai sa ne x t e r n a lq u a l i t y a s s u r a n c ew a yp e r f o r m e db yt h eg o v e r n m e n t ，i nt h ec h a r g eo fh i g h e re d u c a t i o n q u a l i t yc o m m i t t e e ( h e q c ) ，ap e r m a n e n tc o m m i t t e eo ft h ec o u n c i lo nh i g h e r e d u c m i o ni ns o u t ha f r i c a t h ea u d i tf o c u s e so na ni n s t i t u t i o n sp o l i c i e s ，s y s t e m s ， p r o c e d u r e s ，s t r a t e g e sa n dr e s o u r c e sf o rt h em a n a g e m e n to ft h eq u a l i t yo ft h ec o r e f u n c t i o n so ft e a c h i n ga n dl e a m i n g , r e s e a r c ha n dc o m m u n i t ye n g a g e m e n t ，a sw e l la s a c a d e m i cs u p p o r ts e r v i c e s 19c r i t e r i ah a v eb e e ne m p l o y e da st h es t a n d a r d sf o ra u d i t s q u a l i t yi sd e f i n e da sf i t n e s sf o rp u r p o s e ，f i t n e s so fp u r p o s e , v a l u ef o rm o n e ya n d t r a n s f o n n a t i o ni nt h ef r a m e w o r ko fi n s t i t u t i o n a la u d i t s m o r es p e c i f i c a l l y ，i n s t i t u t i o n a la u d i ts e e k st oi m p r o v ea ni n s t i t u t i o n sc a p a c i t y f o rq u a l i t ym a n a g e m e n to fi t sa c a d e m i ca c t i v i t i e si nam a r i n e rt h a tm e e t si t ss p e c i f i e d m i s s i o n ，g o a l sa n do b j e c t i v e s ，a n de n g a g e sa p p r o p r i a t e l yw i t ha n dr e s p o n d st ot h e e x p e c t a t i o n sa n dn e e d so fv a r i o u si n t e m a la n de x t e r n a lc o n s t i t u e n c i e sw i t ht h eh e l po f a ni n t e r n a t i o n a lp a n e l i n s t i t u t i o n a la u d i t si ns o u t ha f r i c ah a sf o u rc h a r a c t e r i s t i c s ， i n c l u d i n gc o m p l e t el e g a lf r a m e w o r k ，e n c o u r a g e m e n to fv a r i o u si n s t i t u t i o n a lm i s s i o n s ， i f u l l yn e g o t i a t i n g a n di n t e r a c t i n gb e t w e e nh e c qa n di n s t i t u t i o n s ，q u a n t i t a t l v e p r e s e n t a t i o no fa u d i t i n ge f f e c t s f u r t l l 咖o r e ，c o m p a r a t i v es t u d yo ft h ea u d i t i n gp r o c e s s ，f e e d b a c kq u e s t i o n n a i r e s u r v e va n di m p r o v e m e n tm e a s u r e so ft h r e eu n i v e r s i t i e si sc o n d u c t e d i nt h ep a p e r t h e t h r e eu i l i v e r s i t i e sa reu n i v e r s i t yo fc a p et o w n ，t h eo l d e s tu n i v e r s i t yi ns o u t ha f r i c a ， r h o d e su n i v e r s i t y , o n eo ft h es m a l l e s tu n i v e r s i t i e si ns o u t ha f r i c a , a n du n i v e r s i t yo f s t e l l e l l b o s c hi ni t st r a n s f o r m a t i o n d e s p i t eo ft h ep a r t i c u l a rs i t u a t i o na n da u d i t i n g p r o c e s s e s t h et h r e eu n i v e r s i t i e s s h a r e sal o ti nc o m m o n f e e d b a c ks u r v e y so ft h e t h r e ei n s t i t u t i o n sh a v es h o w e dt h a tt h ei n s t i t u t i o n a lp r e p a r a t i o nf o ra u d i t i n gl sm o r e s i g n i f i c a n tt h a nt h es i t ev i s i tt oc a m p u s e s a d d i t i o n a l l y , a u d i tr e c o m m e n d a t i o n s f o r t t l e _ i r e eo n e si sv e r ys i m i l a r , f o c u s i n go nb o l s t e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fq u a l i t y a s s u r 锄撇s y s t e m w i t h i ni n s t i t u t i o n s ，e n h a n c i n g i n s t i t u t i o n a la t t e n t i o nt ot h e i m p r o v e m e n to ft e a c h i n ga n dl e a r n i n g ，r e i n f o r c i n gi n s t i t u t i o n a ll e a d e r si n t h e i re f f o r t s t od e v e l o pi n s t i t u t i o n - w i d eq u a l i t yc u l t u r e ，f a c i l i t a t i n gc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t w i m i n 觚db e t w e e na c a d e m i cu n i t sa b o u tq u a l i t ya s s u r a n c ea n di m p r o v e m e n ta n d i n s t i t u t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n ，c o u n t r ya c c o u n t a b i l i t y i nc o n c l u s i o n ，s e v e r a lp i e c e so fa d v i c ea r eb e e ni n t r o d u c e d t op r o m o t et h e f o l l o w i n gu n d e r g r a d u a t et e a c h i n ga s s e s s m e n ti nc h i n a ，s u c ha sa d o p t i n gf l e x i b l e e v a l u a t i o ns t a n d a r d s ，e m p h a s i z i n gi nb o l s t e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fq u a l i t ya s s u r a n c e s y s t e mw i t h i ni n s t i t u t i o n s ，c h a n g i n gt h er o l eo fg o v e m m e n t ，f r o m s t a t e 。c o n t r o lm o d e l t os t a r e s u p e r v i s i o nm o d e l ，d e v e l o p i n gi n s t i t u t i o n - w i d eq u a l i t yc u l t u r e ，a n de s t a b l i s h d i v e r s i f i e di n t e m a t i o n a lp a n e l k e yw o r d s s o u t ha f r i c a ；h i g h e re d u c a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c e ；i n s t i t u t i o n a la u d i t s c l cn o 1g 6 4 一、问题的提出 第一章绪论 第一节研究背景 自二十世纪七十年代以来，各国高等教育纷纷步入大众阶段，在数量得到相 当大程度的发展之后，高等教育质量日益成为各国政府、教育界和社会公众普遍 关注的焦点。英国教育家皮特斯科特( p e t e rs c o t t ) 认为，大众化进程中和大 众化之后，随着规模的扩张，教育质量成为高等教育自身发展最为关键的、社会 各界最为关注的问题。1 在这种背景下，高等教育评估和质量保证的研究和实践 得到了迅速的发展，并获得了广泛的应用。同时，各国开始重视高等教育评估研 究的国际交流与合作，丰富和完善了高等教育评估的理论和实践，为我们进行高 等教育评估制度建设的研究提供了良好的条件。 在英国、瑞典、芬兰、新西兰、澳大利亚、南非、香港等国家和地区，审核 作为保障高等教育质量的主要手段之一，已经得到广泛采用。审核主要通过外部 评价机制，监督促进高等教育机构内部质量保障体系的建立与完善。与其他评估 模式不同的是，审核模式评价的重点是高校内部质量管理体系是否可以促进高校 自身使命和目标的实现。 就在高等教育评估在世界范围内如火如茶开展之际，我国也走上了高等教育 发展的快车道。2 0 0 4 年，我国高等教育毛入学率达到1 9 ，在校生规模已超过 2 0 0 0 万；2 0 0 5 年全国各类高等教育总规模超过2 3 0 0 万人，高等教育毛入学率达 到2 1 ，高等教育规模己居世界之首。2 随着我国高等教育大众化的到来，高等教 育质量与数量的矛盾也日益凸显，在招生数量大幅扩张的同时教育质量未能得到 有效的保证。高等教育的良性发展必须解决好数量增长与质量保证之间的关系， 以牺牲质量为代价换取数量的增长无疑是一种短视行为，必将导致高等教育发展 的停滞。党的十七大报告指出，教育是民族振兴的基石，要优化教育结构，提高 高等教育质量。国家中长期教育改革和发展规划纲要( 20l0 20 20 年) ( 公开征求意见稿) 指出：“全面提高高等教育质量。高等教育承担着培养高 级专门人才、发展科学技术文化、促进现代化建设的重大任务。提高质量是高等 教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求。”3 2 0 0 4 年8 月，国家教育部正式成立了高等教育教学评估中心，对我国高校 进行了五年一轮的评估活动，旨在利用评估这一重要手段，加强对我国高等教育 质量的监控，在促进高等教育数量增长的同时确保质量的提升，使我国高等教育 1 一、问题的提出 第一章绪论 第一节研究背景 自二十世纪七十年代以来，各国高等教育纷纷步入大众阶段，在数量得到相 当大程度的发展之后，高等教育质量日益成为各国政府、教育界和社会公众普遍 关注的焦点。英国教育家皮特斯科特( p e t e rs c o t t ) 认为，大众化进程中和大 众化之后，随着规模的扩张，教育质量成为高等教育自身发展最为关键的、社会 各界最为关注的问题。1 在这种背景下，高等教育评估和质量保证的研究和实践 得到了迅速的发展，并获得了广泛的应用。同时，各国开始重视高等教育评估研 究的国际交流与合作，丰富和完善了高等教育评估的理论和实践，为我们进行高 等教育评估制度建设的研究提供了良好的条件。 在英国、瑞典、芬兰、新西兰、澳大利亚、南非、香港等国家和地区，审核 作为保障高等教育质量的主要手段之一，已经得到广泛采用。审核主要通过外部 评价机制，监督促进高等教育机构内部质量保障体系的建立与完善。与其他评估 模式不同的是，审核模式评价的重点是高校内部质量管理体系是否可以促进高校 自身使命和目标的实现。 就在高等教育评估在世界范围内如火如茶开展之际，我国也走上了高等教育 发展的快车道。2 0 0 4 年，我国高等教育毛入学率达到1 9 ，在校生规模已超过 2 0 0 0 万；2 0 0 5 年全国各类高等教育总规模超过2 3 0 0 万人，高等教育毛入学率达 到2 1 ，高等教育规模己居世界之首。2 随着我国高等教育大众化的到来，高等教 育质量与数量的矛盾也日益凸显，在招生数量大幅扩张的同时教育质量未能得到 有效的保证。高等教育的良性发展必须解决好数量增长与质量保证之间的关系， 以牺牲质量为代价换取数量的增长无疑是一种短视行为，必将导致高等教育发展 的停滞。党的十七大报告指出，教育是民族振兴的基石，要优化教育结构，提高 高等教育质量。国家中长期教育改革和发展规划纲要( 20l0 2020 年) ( 公开征求意见稿) 指出：“全面提高高等教育质量。高等教育承担着培养高 级专门人才、发展科学技术文化、促进现代化建设的重大任务。提高质量是高等 教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求。”3 2 0 0 4 年8 月，国家教育部正式成立了高等教育教学评估中心，对我国高校 进行了五年一轮的评估活动，旨在利用评估这一重要手段，加强对我国高等教育 质量的监控，在促进高等教育数量增长的同时确保质量的提升，使我国高等教育 1 能够持续健康的发展。我国2 0 0 8 年9 月完成的首轮本科教学评估，作为我国最 具影响力的高等教育质量管理手段，取得了重要的成绩，例如：促进了高校规范 教学管理，改善了高校办学条件，提高了本科教学在学校中的地位，有利于各高 校凝炼办学特色、总结办学经验等，但是也存在着诸如评价指标僵化、评估过于 行政化、评估成本过高、缺乏社会各界参与等问题。 评估模式的改革已经引起了多方面的重视，新一轮本科教学评估要避免首轮 评估出现的问题，用严格统一的评估指标去评估历史和发展条件各异的所有高校 显然是不适宜的。鼓励高校自主发展，实现教学质量的自我监控，形成内部质量 文化，才能真正提高质量，而审核模式正是一种灵活而又具有权威性，并且可以 从整体上促进高校质量的评估模式。采用审核模式作为高等教育主要的外部质量 保障机制，监督各个院校内部质量管理体系，提供改进意见，帮助高校发展，不 仅给予高校更多的自主权，改善评估过程中政府和高校关系，还可以形成一种更 为广泛的社会问责机制。 国际上成功采用了审核模式的国家和地区，为我们提供了可资借鉴的例子。 南非作为非洲大陆上经济最为发达的国家之一，高等教育被赋予越来越多的责任 和使命，成为国家发展中举足轻重的一部分。因此，国家和社会对于高等教育的 质量，也呈现出前所未有的关注。南非现行的院校审核模式，作为高等教育质量 外部保障机制，是国家监督高等教育质量的主要方式之一。自2 0 0 4 年实施第一 轮院校审核以来，取得了令人瞩目的成效。我国在新一轮本科教学评估中可以采 用审核模式，在建立和完善高等教育质量保障体系的过程中批判地借鉴南非经 验，建立符合我国国情的质量保障体系。 二、相关概念界定 1 、高等教育质量的含义 高等教育质量是内涵丰富的概念。1 9 9 8 年召开的世界高等教育大会通过了 2 1 世纪的高等教育：展望和行动世界宣言。该宣言指出：“高等教育的 质量是一个多层面的概念，应包括高等教育的所有功能和活动，如各种教学与学 术计划、研究与学术成就、教学人员、学生、楼房、设施、设备、社会服务和学 术环境等。”4 高等教育质量的界定包括广义和狭义。从广义上说，高等教育质量“至少包 括三个重要组成部分，即教学和人才培养质量、科学研究质量和社会服务质量”。 5 狭义上的高等教育质量是指人才培养质量，这是最基本、最主要的。因此，衡 量高等学校工作成效大小、任务完成好坏、社会贡献高低的主要尺度应该是培养 2 人才的数量与质量，高等教育质量的基本指向应该是教育学生的质量、人才培养 的质量。6 2 、高等教育质量评估 作为高等教育实行目标管理的一个重要环节，高等教育质量评估是根据高等 教育的目标，运用有效可行的手段，对高等学校教育活动及其有关因素进行系统 描述，并在此基础上对其状态和价值做出判断，从而推动教育活动不断优化的过 程。7 高等教育质量评估的内容非常广泛，指采用科学的评估手段，对高等学校教 育相关的一切活动进行描述和价值判断的系统性过程，并以高等教育目标作为评 估的根本依据，其目的在于采用一定的标准对高等教育活动的成效和水平进行科 学判定，从而为改善宏观管理、优化高等学校教育活动提供依据。 3 、高等教育质量保障体系 高等教育质量保障体系是指为了提高高等教育质量，将影响质量的相关因素 有机地整合在一起，通过组织化、系统化的活动，帮助、督促和保障高等教育质 量的提高。高等教育质量保障体系的建立与发展涉及多方面的内容，是一个具有 多个环节的动态过程。根据不同的实施主体，高等教育质量保障体系可分为外部 保障体系和内部保障体系。 高等教育外部保障体系由教育行政部门和社会组织通过评估实施完成。教育 行政部门组织的评估也叫政府评估，是指政府教育行政部门依据国家规定的教育 目标，对高等院校教育工作进行的评估。包括对学校、对专业的合格评估；对学 校、专业办学水平评估，以及一些对高等教育发展与改革有重大影响的专项教育 评估和选优评估等。8 我国高等教育法规定：“高等学校的办学水平、教育质 量受到教育行政部门的监督和由其组织的评估。社会组织的评估是由社会中介 机构发起并具体实旅的对高等院校质量的评估，如专业协会、学术团体、社会用 人部门、媒体等。社会评估的范围很广，涉及高等教育的方方面面，主要目的是 从社会需要的角度审视和检验高等院校质量，为高校管理和决策提供有价值的反 馈信息，促进高等教育质量发展。 高等教育质量内部保障体系是一个多层次、多结构的动态监控系统，是高校 教育教学管理的核心，是高校进行自我检查和自我调节的基本手段。高校质量内 部保障体系内容可分为教师教学质量监控、学生学习质量监控、教学管理质量监 控、教学基本建设质量监控、教学条件建设质量监控五个方面，它们共同构成了 一个有机的整体。高等学校内部教学质量保障组织体系应由八个子系统组成，即： 教学决策系统、教学指挥系统、教学信息收集与处理系统、教学条件保证系统、 教学评价与诊断系统、教学信息反馈系统、宣传教育系统、仲裁系统。9 三、世界高等教育评估模式概述 现代意义的高等教育评估始于1 9 世纪末，经过1 0 0 多年的理论研究和实践 探索，一些发达国家已经形成了成熟的教育评估理论体系与方法。近年来，这些 国家高等教育发展经历了从精英化到大众化的发展历程，在这种情祝下，为了促 进高等教育系统高效运作，在扩大招生的同时保证学术标准和教育质量，各国政 府进一步完善了高等教育评估制度。考察国外高等教育评估制度，对深化我国高 等教育改革，提高高校人才培养质量，构建高校评估机制具有重要的现实意义。 2 0 世纪8 0 年代开始，高等教育的质量问题成为国外学者普遍关注的焦点。 质量作为高等教育未来发展的核心理念，出现在1 9 9 8 年巴黎世界高等教育大会 的行动纲领中。各国纷纷建立起高等教育质量保证体系，以确保大学毕业生不被 沦为“劣质产品”。除颁布教育教学法规、制定教学质量规范等措施外，教育评 估也逐步成为各国政府及高等教育界推崇的一种监督手段。由于政治经济文化背 景的差异，各国高等教育评估的模式也不尽相同。 在世界高等教育界，目前最有影响的评估模式主要有认证评估 ( a c c r e d i t a t i o n ) 、分等评估( a s s e s s m e n t ) 和审核评估( a u d i t ) 三种。蛐 1 、认证评估 美国高等教育评估制度创建于1 9 世纪。它是世界上出现较早、发展较为成 熟的一种高等教育评估制度，至今已经形成了系统完整的制度，并趋于法制化、 社会化。 美国高等教育评估类型主要是认证评估，包括：高校的资格认证和专业认证。 美国高校的资格认证是由其国内几个教育评估机构根据高校的教育水平、教学质 量、教授资历、教学方式、毕业生就业等方面内容进行鉴定。高校必须通过这一 鉴定，达到对高等教育机构的最低要求。1 9 7 5 年成立的“中学后教育鉴定委员 会”是一个全国性的、非官方性的高等教育评估机构，主要任务是协调对各高等 学校、各专业开展统一的认证。1 9 9 6 年，新的全国性高等教育鉴定委员会( c h e a ) 成立，作为美国国内唯一从事高等教育认证机构认可的非官方组织，承担着对全 美高等教育认证机构进行认可的责任。c h e a 是民间评估机构，通过鉴定活动对 由高校和专业协会自发组成的各个民间评估机构统一进行协调和管理，并在高校 与高校、高校与社会、高校与专门行业间进行沟通。c h e a 的认证尽管是一种非 官方认证，却得到了广泛认可。 美国高等学校专业认证，由在其境内的近6 0 个学科7 0 余个专业鉴定机构进 行。它们负责对学校中的专业、一些专业性院校或单科院校进行鉴定。这主要由 一些专门的认证机构负责实施，如：美国工程师专业发展理事会、全美大学工商 学院联合会、美国牙科教育理事会等。 4 2 、分等评估 分等评估强调使用量化的指标体系，对高等教育质量划分等级和优劣。分等 评估与认证评估类似，也是先由学校撰写自评报告，再由同行专家进校考察，并 按照评估指标生成评估报告和改进意见。与认证评估不同，分等评估的结果不是 简单的“通过”或“不通过”，而是分成了“不合格”“合格”良好”优秀”等 明确的等级，有时等级的划分标准是获得分数的高低，而且分等评估通常具有较 为严格的周期限制，不能由各院校自行决定。 分等评估模式最早在法国得到应用，这同法国强势的中央集权是密不可分 的。法国于1 9 8 4 年颁布了新的高等教育法( 即通常所称的萨瓦里法) ， 成立了“科学、文化和专门职业公共高等学校国家评估委员会 ，开始了真正意 义上的高等教育评估。国家评估委员会是相对独立的国家行政权力机构和咨询机 构，享受国家财政支持，直接向共和国总统汇报，而独立于总理、教育部长及共 行政机构之外。该委员会负责审查和评估所有隶属高等教育与研究部的高等教育 机构的活动，同时还对其他部门直属高校进行评估。国家评估委员会每八年对高 等院校进行一轮评估，分别进行院校评估和同行学科评审。评估项目具体包括： 历史变革与当前状况、科研的运行方式与质量、大学生的录取、学业和毕业情况、 继续培训、学校管理、校园内社会活动等。 除了法国，荷兰、德国、日本等国家和地区都先后采用过分等评估模式。同 认证模式一样，分等评估的结果都会向大众公布，以实现社会问责。 3 、审核评估 审核评估与以上两种评估模式最显著的区别在于，审核不是按照具体的指标 体系直接评估高校教育质量，而是将高校内部质量保证体系的合理性和有效性作 为评估重点，包括质量保障机构设置是否健全，是否可以促进课程和教学的改进， 是否定期评估学位证书的发放程序等等，从而形成了以内部控制为主、外部监督 为辅的高等教育质量保证体系。 英国在利用审核评估促进高等教育质量方面，具有丰富的经验。英国政府并 没有制定一种所有高校都要遵循的统一标准，而是引导学校重视内涵发展和特色 学科建设，在提高优势学科的科研和教育水平上下功夫，从而鼓励了多样化办学。 这可以说是英国高等教育评估的一大特色。 为了促进高等院校建立和完善内部质量保障体系，芬兰质量保障委员会于 2 0 0 4 年的报告中要求高等教育机构对自己的质量保障负责，建议大学和理工学 院发展全面的质量保障体系，由芬兰高等教育评估委员会对高校教学质量实施评 价。芬兰国家高等教育质量保障包括三个部分：国家政策指导、高校自我质量保 障和国家审核。审核重点在于保障符合欧洲高教质量保障协会标准的学位教育质 5 量的程序，它强调高校目标和管理教学质量的程序和方法，但是审核即不为高校 设置目标，也不规定高校的质量保障体系。质量保障的内容涉及高等教育机构用 以管理和改进质量的程序、过程和体系，而审核是独立的评估质量保证体系的外 部过程。 我国香港地区是国际上最早进行高等教育审核评估的地区之一，自2 0 0 8 年 又开始了新一轮的高等院校审核评估，由香港特别行政区大学教育资助委员会质 量保证局负责。第一个接受审核评估的是香港中文大学。评估重点也在学校内部 质量保障体系，并且主要集中在课程、教学、促进学生进步的措施和质量保障相 关的资源分配等方面。 第二节文献综述 一、国内研究文献综述 在中国期刊全文数据库中进行检索，查询范围“教育与社会科学综合一 高等教育”，主题“高等教育”，关键词“南非”，年份为1 9 9 9 2 0 1 0 ，模糊匹 配，共有文献1 8 篇，这些研究主要集中于南非高等教育公平化、高等教育质量， 语言政策研究以及考察报告。以“高等教育质量 为主题，“南非”为关键词， 年份为1 9 9 9 2 0 1 0 ，模糊匹配，共查找到4 篇文献，其中以南非院校审核为主题 的，则只有1 篇文献。当前国内对于南非高等教育质量领域相关问题的研究较少， 所能获得的资料数量有限。从所查找到的文献来看，其内容主要包括以下几方面。 l 、南非高等教育质量管理的历史发展 南非在高等教育质量管理方面所付出的努力为世人所瞩目，郭朝红介绍了 2 0 世纪9 0 年代以来南非致力于高等教育质量管理的措施。南非除了对高校切 实采取措施提高自身教育质量以外，还建立了一个高等教育外部保障的网络 政府资格认定局( s a q a ) ，从宏观上调控教育的质量标准；民间则建立大学“质 量促进单位”，和“理工学院教育证书委员会”，二者分别负责大学和理工学院这 两类学校的质量评估与保障工作。 翟俊卿、郭华萍认为，南非高等教育质量保障大致可以分为三个发展阶段。 1 2 第一阶段：从2 0 世纪8 0 年代末到1 9 9 4 年新南非政府的成立，是高等教育质量 保障体系的探索阶段。南非高等教育的质量和质量保障问题尚未得到系统地、全 面地关注，没有一个全国性的高等教育质量保障的政策或工作框架。第二阶段： 1 9 9 4 年到2 0 0 1 年是南非高等教育质量保障体系的初创阶段。南非政府越来越关 注高等教育的质量问题，并为改善高等教育的质量制定了一系列政策，在全国掀 6 量的程序，它强调高校目标和管理教学质量的程序和方法，但是审核即不为高校 设置目标，也不规定高校的质量保障体系。质量保障的内容涉及高等教育机构用 以管理和改进质量的程序、过程和体系，而审核是独立的评估质量保证体系的外 部过程。 我国香港地区是国际上最早进行高等教育审核评估的地区之一，自2 0 0 8 年 又开始了新一轮的高等院校审核评估，由香港特别行政区大学教育资助委员会质 量保证局负责。第一个接受审核评估的是香港中文大学。评估重点也在学校内部 质量保障体系，并且主要集中在课程、教学、促进学生进步的措施和质量保障相 关的资源分配等方面。 第二节文献综述 一、国内研究文献综述 在中国期刊全文数据库中进行检索，查询范围“教育与社会科学综合一 高等教育”，主题“高等教育”，关键词“南非”，年份为1 9 9 9 2 0 1 0 ，模糊匹 配，共有文献1 8 篇，这些研究主要集中于南非高等教育公平化、高等教育质量， 语言政策研究以及考察报告。以“高等教育质量 为主题，“南非”为关键词， 年份为1 9 9 9 2 0 1 0 ，模糊匹配，共查找到4 篇文献，其中以南非院校审核为主题 的，则只有1 篇文献。当前国内对于南非高等教育质量领域相关问题的研究较少， 所能获得的资料数量有限。从所查找到的文献来看，其内容主要包括以下几方面。 l 、南非高等教育质量管理的历史发展 南非在高等教育质量管理方面所付出的努力为世人所瞩目，郭朝红介绍了 2 0 世纪9 0 年代以来南非致力于高等教育质量管理的措施。南非除了对高校切 实采取措施提高自身教育质量以外，还建立了一个高等教育外部保障的网络 政府资格认定局( s a q a ) ，从宏观上调控教育的质量标准；民间则建立大学“质 量促进单位”，和“理工学院教育证书委员会”，二者分别负责大学和理工学院这 两类学校的质量评估与保障工作。 翟俊卿、郭华萍认为，南非高等教育质量保障大致可以分为三个发展阶段。 1 2 第一阶段：从2 0 世纪8 0 年代末到1 9 9 4 年新南非政府的成立，是高等教育质量 保障体系的探索阶段。南非高等教育的质量和质量保障问题尚未得到系统地、全 面地关注，没有一个全国性的高等教育质量保障的政策或工作框架。第二阶段： 1 9 9 4 年到2 0 0 1 年是南非高等教育质量保障体系的初创阶段。南非政府越来越关 注高等教育的质量问题，并为改善高等教育的质量制定了一系列政策，在全国掀 6 起了提高教育质量的运动。第三阶段：2 0 0 1 年至今是南非高等教育质量保障体 系的完善阶段。2 0 0 1 年成立高等教育质量委员会，标志着南非高等教育质量保 障体系完全建立。 顾建新认为，1 3 自1 9 9 4 年民主新南非建立以来，高等教育发展的最显著特征 是广泛而深入的变革，在高等教育质量方面，建立了单一、整合的高等教育质量 保障体系。1 9 9 4 年前，南非高校之间质量参差不齐，缺乏综合的、系统的质量 保障机制。以1 9 9 5 年南非资格局法案颁布为起点，南非政府开始构建统一 的、整合的高等教育质量保障体系。该体系由南非资格局、国家资格框架和高等 教育质量委员会构成。 2 、南非高等教育质量审核的标准和目的 严芳h 介绍了高等教育质量委员会( h e q c ，即h i g h e re d u c a t i o no u a l i t y c o m m i t t e e ) 审核的目的是促进高校内部质量保障体系建设，以及审核建议性标 准框架的三级水平：( 1 ) 供一般性审查( 学校总体概况) ；( 2 ) 供一般性审查( 教 学、研究与服务学习的全面质量管理) ；( 3 ) 供深入的详细审查( 教与学的深入 审查，对具有较强科研任务的院校实行科研方面的审查) 。 3 、南非高等教育质量保障体系框架 牛长松、顾建新在其文章中1 5 ，介绍了南非高等教育质量保障体系由南非资 格局、国家资格框架和高等教育质量委员会组成。这三者共同建构了完整的南非 高等教育国家质量保障体系。高等教育质量委员会h e q c 作为高等教育领域教育 与培训质量保障主要机构，在国家资格框架内运行，经由南非资格局认证，遵从 南非资格局法案及相关政策，尤其要遵照1 9 9 8 年南非资格局条例。高等 教育质量委员会的职能分为5 个方面：院校审核、教学项目认证、国家评估、质 量提升和能力发展、自行评审。 牛长松、顾建新1 5 、严芳1 6 等阐述了h e q c 院校审核的步骤：院校按照h e q c 规定的1 9 项指标提供自评报告，陈述其与质量相关的投入、进程和产出情况。 h e q c 组织专家组成的评估小组，利用h e q c 的标准并参照教育部设置的院校最低 要求对院校自评报告的内容进行实地考察。根据考察结果，h e o c 将评审报告送 达院校，在肯定成绩的同时，也提出需要改进的建议。审核方式包括院校自我评 估、外部评估、提交一份公共报告和开展相关的后续活动。 4 、南非高等教育质量保障体系的特色 翟俊卿、郭华萍将南非高等教育质量保障体系的特点归纳为四点：一是理 念上的创新性；二是价值取向上的多元性；三是体系上的全面性；四是程序和策 略上的互补性。 牛长松、顾建新在文章中论述1 8 ，政府在促进高等教育系统质量提升和保障 7 方面以法律法规作为依据和保障。翟俊卿，郭华萍1 9 认为南非高等教育质量保障 体系的特点，除了法律是坚实的基础，还包括：内部评估和外部评估相结合，高 等教育内部质量保障体系负责对全国高等院校的自我评估工作，而外部体系负责 对高等院校的直接监督和评估；兼顾教育质量与教育公平；教学评估与科研评估 相分离。 5 、南非高等教育质量保障体系面临的问题与挑战 牛长松、顾建新认为南非高等教育质量保障体系面临的问题与挑战主要有三 方面2 0 ：( 1 ) 外部质量保障机制的固有不足。从南非高等教育质量保障体系的政 策背景、目标和职能来看，h e q c 应属于官僚政治模式，这种质量评估模式往往 与高等教育的外在目标相关联，反映的是外部质量保障机构和政府的价值与兴 趣。( 2 ) 质量与公平之间的冲突。h e q c 要统一问责、公平和院校自治的三个价 值取向将是一个极大的挑战。( 3 ) 问责与改进之间的冲突。南非高等教育质量委 员会力图通过外部官僚性的质量保障机制在发挥问责作用的同