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摘要 摘要 在经济增长与收入分配的关系问题上，库兹涅茨的“倒u 假说”一直被 人关注。本文通过对拉美与东亚在经济增长过程中收入分配变化的长期趋势的 考察，发现“倒u 假说”并非“放之四海而皆准”。拉美国家在经济增长的初 期就出现了收入分配不公的倾向，但这种倾向并没有因为经济的进一步增长而 得到改善，相反还在进一步恶化，最终出现两极分化，经济衰退。东亚的经验 则是从正面证实了高增长与公平分配同时可以实现的可能性。 我国自改革开放以来，经济持续高速增长，人民生活水平较改革前得到很 大提高，但是收入分配差距却在逐年扩大，这种差距具体表现在城镇、乡村内 部，城乡之间，地区之间，行业内部和行业之间等多个方面。 本文通过分析、借鉴拉美国家和h p a e s 的经验，试图解决我国当前经济增 长中的收入分配问题，并寻找出一条实现分享增长的途径。 本文一共五章。其中第一章主要是从经济发展史的角度出发，考察了经济 增长与收入分配变动关系的理论。第二章考察了拉美国家的不公平的经济增长， 并对其不公平的根源和危害进行了分析。第三章以h p a e s 为研究对象，对 h p a e s 的分享增长的实绩进行了历史考察，并详细分析了h p a e s 在增长过程 中有利于实现分享增长的各种因素，其中包括土地改革、人力资源开发、中小 型企业的发展等。第四章根据中国在改革开放以来近三十年的时间里经济增长 和收入分配的变动情况，分析了中国收入分配差距不断扩大的原因。中国的情 况比较复杂，收入分配的差距和产生的原因也包括多个方面。文章最后既借鉴 了拉美和东亚的经验，又从我国实际情况出发，对实现分享增长的基本途径进 行分析。 关键词：倒u 假说，经济增长，收入分配，分享增长 a b s t r a c t o nt h ei s s u eo ft h er e l a t i o n s h i po fe c o n o m i cg r o w t ha n di n c o m ed i s t r i b u t i o n ， t h e “i n v e r t e d uh y p o t h e s i s ”o fs i m o nk u z n e t sh a sb e e nar e m a r k a b l ef o c u s t h r o u 曲r e s e a r c h e dt h ec h a n g i n go fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni nt h ep r o c e s so fe c o n o m i c g r o w t h i nl a t i na m e r i c a na n de a s ta s i a n ，t h i st h e s i sc o n s i d e r e dt h a tt h e “i n v e r t e d - u h y p o t h e s i s ”i su n c e r t a i n l y t r u e l a t i na m e r i c a ne v e ra p p e a r e d a d e t e r i o r a t i v ec h a n g i n go fi n e q u i t a b l ei n c o m ed i s t r i b u t i o na tt h ei n i t i a ls t a g e so ft h e e c o n o m i cg r o w t h ，b u tt h i st r e n dh a sn o ti m p r o v e dw i t ht h ef u r t h e rg r o w t h c o n t r a r y ， i tw a sm o r ed e t e f i o r a t i v ea n dt h ee c o n o m i cb e c a m eb r e a ku p e x p e r i e n c eo ft h ee a s t a s i a nc o n f i r m e dt h a tt h ep o s s i b i l i t yo fh i 曲- s p e e dg r o w t ha n dt h ee q u i t yc a nb e c a r r j e do u ti nt h em e a n t i m e s i n c er e f o r m i n ga n do p e n i n gt ot h ew o r l d ，e c o n o m i ch a sb e e nl a s th i 曲一s p e e d g r o w t hi nc h i n a t o d a y ，p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r di sm u c hh i g h e rt h a nt h ed a yb e f o r e r e f o r m i n g b u tt h ei n e q u a l i t yo fi n c o m ed i s t r i b u t i o nw a se x p a n d i n gy e a rb yy e a r t h i si n e q u a l i t ys p e c i f i c a l l yi n c l u d e sb e t w e e nt o w n sa n dc o u n t r i e s ，d i f f e r e n tt o w n s ， c o u n t r i e s ，a r e a s ，v o c a t i o n s ，a n ds oo n t h i st h e s i sa t t e m p t e dt od e a lw i t ht h ei s s u eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni nt h e p r o c e s so fe c o n o m i cg r o w t h ，a n db ya n a l y z i n ga n du s i n gl a t i na m e r i c a na n de a s t a s i a n se x p e r i e n c e st of i n do u tar o u t et oc o m p l e t es h a r i n gg r o w t h t h i st h e s i sh a sf i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rw a sm a i n l yi nt h ev i e wo ft h e p h y l o g e n yo fe c o n o m i c s ，t or e s e a r c ho nt h et h e o r yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e c o n o m i cg r o w t ha n di n c o m ed i s t r i b u t i o n t h es e c o n dc h a p t e rr e s e a r c h e dt h e i n e q u i t a b l ee c o n o m i cg r o w t hi nl a t i na m e r i c a n ，a n da n a l y z e dt h eo r i g i na n dh a r m a sa no b j e c t ，h p a e sw a sr e s e a r c h e di nt h et h i r dc h a p t e r i nt h i sp a r t ，h p a e s s a c t u a lp e r f o r m a n c ew a sp r e s e n t e do b j e c t i v e l y ，a n da 1 1f a v o r a b l ef a c t o r sf o rr e a l i z i n g s h a r i n gg r o w t hw e r ea n a l y z e di nd e t a i l a l l t h ef a c t o r si n c l u d el a n dr e f o r m i n g ， e x p l o i th u m a nr e s o u r c e s ，d e v e l o ps e c o n d a r yo rs m a l le n t e r p r i s e ，e t c c h i n a sr e f o r m h a sb e e nl a s t i n gt h i r t yy e a r sn e a r l y ，a c c o r d i n gt ot h ec h a n g i n gc a s eo fe c o n o m i c 1 g r o w t ha n di n c o m ed i s t r i b u t i o n ，t h i st h e s i s a n a l y z e dw h y c h i n a si n c o m e d i s t r i b u t i o ns t i l le x p a n d e dc o n t i n u o u s l y c h i n a sc a s ew a sc o m p a r a t i v ec o m p l i c a t e d ， s ot h er e a s o na l s oi n c l u d e sm u c ha s p e c t h e n c e ，t h ef i f t hc h a p t e rf i r s ta n a l y z e dt h e r e a s o n a b l e i n e q u a l i t y a n dt h eu n r e a s o n a b l e i n e q u a l i t y j u s t t h eu n r e a s o n a b l e i n e q u a l i t yw a st h ef o c a lp o i n tt or e s e a r c h ht h ee n d s e to f ff r o mc h i n a sa c t u a l c a s e ，t h i st h e s i su s e dl a t i na m e r i c a na n de a s ta s i a n se x p e r i e n c e s ，t oa n a l y z ea r o u t et or e a l i z es h a r i n gg r o w t h k e yw o r d s ：i n v e r t e d uh y p o t h e s i s ，e c o n o m i cg r o w t h ，i n c o m ed i s t r i b u t i o n ， s h a r i n gg r o w t h 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文分享增长的国 际经验比较研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕 士学位期问独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除 已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的 研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结 果将完全由本人承担。 作者签名：至一巴 日期：却车1 7 月磅同 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 分享增长的国际经验比较研究系本人在东北财经大学攻 读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研 究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位 的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论 文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子 版本，允确：论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或 部分内容。 作者签名：多墨疋 同期：洳昭年，月研日 导! j | | j 签 f = l 期：年一月哆 序言 序言 经济发展过程和收入分配变动之间的相互关系问题，是各国经济发展中都 曾遇到同时又是难以处理的实际问题，更是发展中国家亟待研究和解决的重大 问题。 综观东西方经济理论的形成和发展，关于经济发展与收入分配的关系问题 研究始终是相对薄弱的领域。在当代西方经济学家中率先对经济增长与收入分 配关系问题做出开创性研究的是美国经济学家西蒙库兹涅茨。基于对一系列经 济发展史的实证材料分析，库兹涅茨提出了著名的库兹涅茨“倒u 假说”，认 为在一国经济发展过程中，收入分配不公平的状况会随着经济的增长先加剧而 后改善。该假说得到众多发展经济学家的关注和进一步验证。在当时看来库兹 涅茨“倒u 假说”就是一个经济增长与收入分配变动关系的普遍规律。普遍的 理解是：收入分配的不平等不仅是发展的结果，而且是发展的前提，如果希望 尽快在一个较高的发展水平上达到收入分配的平等，政府就应当把注意力集中 在促进经济的高增长上，不要去理会由此产生的收入分配不平等问题。当经济 增长到一定程度时，收入分配差距自然会得到弥合。 当时的许多发展中国家是在这种普遍的认识下进行经济发展的。例如，拉 美国家普遍把注意力放在促进经济增长上，一味地追求经济增长而对收入分配 则是放任自由。虽然得到了短暂的经济增长，但收入分配不公平并没有得到改 善，甚至更加严重，结果经济状况也开始恶化并经历了失去的八十年代和持续 低迷的九十年代。此时，我们不得不开始怀疑库兹涅茨“倒u 假说”的合理性。 几乎同时，与拉美国家远隔万里的东亚国家( 地区) 所创造的“奇迹”更 加引起人们的关注。自2 0 世纪6 0 年代以来，东亚发展中国家( 地区) 在实现 经济持续的高速增长过程中，收入分配不仅没有恶化，个别国家还有所改善， 即实现了分享增长。东亚国家( 地区) 走出了一条与库兹涅茨“倒u 假说”不 相符的路径。东亚国家( 地区) 的实践经验对倒u 假说提出了巨大的挑战。“倒 u 假说”是否成立? 分享增长是偶然还是必然? 要回答这些问题确实很不容易， 毕竟不同地区、国家的情况各异，产生的结果也会有差异。但是回首东亚国家 】 分享增长的国际经验比较研究 ( 地区) 的发展过程，我们似乎可以看到一个闪光点：东亚国家( 地区) 在经 济发展过程中始终坚持分享增长的原则。在这样的原则指导下，国家在制定目 标时，将经济增长与公平放在了同等重要的地位。所采取的政策也都是为实现 经济增长和公平的双重目标。经济增长改善了收入分配，公平的收入分配又反 过来促进了经济增长，形成经济增长与公平相互促进的“良性循环”，最终实 现持续的公平的经济增长。 拉美和东亚的经济发展构成了鲜明对比。一个是不公平的缓慢经济增长， 另一个是持续的公平的高速经济增长。然而，与东亚、拉美及其他发展中国家 不同，中国在经济增长和收入分配关系问题上有其特殊性。中国改革开放近三 十年，经济、文化、生活等各个领域都发生了巨大变化，国民经济持续高速增 长，人民生活水平得到普遍提高，但与之相随的却是收入分配差距的不断扩大， 包括城乡之间、地区之间、行业之间等的收入分配差距都不断扩大。因为公平 与否关系到全社会各阶层的利益，关系到广大干部群众的积极性、主动性和创 造性的发挥。所以，为协调和处理好经济增长与收入分配的关系已愈益显示出 极端的重要性。 经济增长与收入分配问题也是效率与公平问题，是建设社会主义和谐社会 的一个重要方面。中共十六届五中全会对上世纪八十年代中期提出的“效率优 先、兼顾公平”的方针做出调整，提出构建和谐社会“要更加注重社会公平”。 这体现了中国发展观的转变，协调和处理我国的经济增长与收入分配关系问题 提供了理论依据。 正所谓“他山之石，可以攻玉”，本文希望通过对东亚、拉美经济增长与 收入分配问题的研究，吸取其经验和教训，对解决中国当前的经济增长与收入 分配关系问题有所借鉴。 2 第一章经济增长与收入分配关系的理论考察 第一章经济增长与收入分配关系的理论考察 综观东西方经济发展理论的形成和发展，关于经济发展与收入分配关系的 研究迄今仍是最为薄弱的方面之一。本章主要从理论发展史的角度，概述经济 发展中收入分配研究的理论发展进程。 第一节经济增长与收入分配关系的早期研究 在发展经济学形成之前，西方的古典经济学和新古典学派从整体上讲，所 关注的至多是中、短期收入分配机制和静态的收入分配均衡问题。而没有从长 期经济发展中注意收入分配的变动轨迹和趋势，因为他们认为，随着经济增长， 分配问题会通过市场机制自然得到解决。但不排除个别经济学家对此问题早有 洞察。 一、李嘉图和布阿吉尔贝尔的开创性研究 最早注意到经济发展和收入分配的关系，并做出开创性研究的是古典学派 的代表人物李嘉图和布阿吉尔贝尔。 李嘉图经济理论的一个极为重要特点是他在劳动价值论基础上始终把收入 分配作为研究中心。通过增长( 积累或资本形成) 一利润一工资一粮食价格一 土地供给或粮食进口的相互关联，把经济增长同收入分配联系起来。在李嘉图 的经济增长模型中，土地属于数量固定的投入，劳动和资本为数量可变的投入。 假设，随着越来越多的土地被耕种，土地质量下降，直到在边际点上耕种已得 不偿失；当越来越多的劳动力和资本被应用于固定数量的土地时，地租升至高 水平，同时利润跌至零，产出也停止增长，整个经济增长达到极限。显然，在 李嘉图的增长模型中，收入分配同经济增长密切相关。 与李嘉图一样，法国古典政治经济学创始人布阿吉尔贝尔也初步意识到收 入分配同经济增长过程的相互关系。他对经济增长中的结构平衡问题作了最初 的研究，探讨了部门之间的联系和国民经济均衡发展问题，并提出国民收入的 3 分享增长的国际经验比较研究 增长与消费的增加成正比例关系的观点。这表明他已经隐约地发现收入、消费、 部门结构和经济增长之间存在着联系。 二、马克思的观点 马克思在长期的动态经济发展研究中，深入分析和揭示了随着资本主义生 产方式的形成和发展，生产资料资本主义私有制以及由此决定的占支配地位的 剩余价值规律，驱使和刺激资本主义经济的迅速发展。伴随着这种迅速发展的 是资本的集中、积聚和资本有机构成不断提高，同量的资本较之以前只能吸收 更少的劳动，产业后备军队伍不断扩大，以至收入和财富的分配愈益不平等， 出现严重的两极分化。同日益扩大的经济规模相比，广大工人阶级有支付能力 的需求相对萎缩。于是，相对的生产过剩危机周期性地爆发，经济在经济危机 强制调整中震荡地行进。 马克思在对资本主义生产方式研究的过程中极为关注对经济发展进程中收 入分配的研究，他不仅指出资本主义收入分配两极分化的趋势根源于以生产资 料占有制为基础的经济增长演进趋向，而且指出这种收入分配趋势必然会反过 来影响资本主义经济发展进程。 马克思这种关于经济发展中制度变动是决定收入分配机制的深层基础的观 点，对经济发展和收入分配关联的研究做出了重要贡献。 三、w 阿瑟刘易斯的劳动剩余模型 刘易斯的劳动剩余模型采用了李嘉图一马克思的假设，即在固定的实际工 资水平下，劳动力供给是无限的。该模型显示，随着经济的发展，不平等现象 最初会加剧，但随着传统农业经济向两部门经济的过渡，不平等现象会消失。 对于不平等最初为什么会加剧，刘易斯提到两个原因：一是资本家阶级( 包括 国有企业在内控制资本的人) 同劳动阶级之间的收入相对份额的差距会随着现 代化部门或资本主义部门规模的扩大而扩大；二是劳动阶级内部，从最低的维 持生存的工资水平转移到资本主义部门工资水平( 后者高于前者3 0 左右) 时， 劳动收入分配内部的不平等在早期阶段也会加剧。 当现代化部门吸收的劳动力越来越多，以至于有可能减少农业部门的总产 4 第一章经济增长与收入分配关系的理论考察 量时，经济发展就进入转折时期，工人的工资将逐渐上升，工资的上升意味着 劳动阶级内部的收入差别逐渐扩大，而劳动阶级与资本家的收入差距则有可能 缩小或不变( 因为工资提高必定减少资本的收益) 。此时，总收入差距很可能 停止上升，处于稳定期。 随着经济发展继续推进到较高阶段，农业劳动进一步减少，当农业上的潜 在剩余劳动消失时，劳动就由无限供给变为稀缺要素，这就决定在工业部门要 增加劳动，就必须付出更高更高工资。另一方面，资本贝r j t n 对变为较充裕的生 产要素，归资本的收入份额则可能开始下降。换言之，经济的增长将伴随着收 入不平等的改进。 第二节现代西方经济学关于经济增长与收入分配关系的主要观点 第二次世界大战之后，关于经济发展与收入分配关系的研究取得了长足进 展：这与战后纷纷独立的发展中国家的迫切需要有很大的关系。第二次世界大 战之后，特别是上世纪五、六十年代，一些发展中国家不但在经济总量上而且 在人均国民生产总值方面都获得了较快的增长，但这种增长的好处并没有惠及 到普通老百姓阶层，贫困和分配不平等问题依旧，从而引起社会的动荡、断送 发展的机会。于是，经济学家们开始更多地关注分配问题，把收入分配状况改 善看作是衡量经济发展的极为重要问题。 一、西蒙库兹涅茨的“倒u 假说” 1 9 5 5 年，西蒙- 库兹涅茨在美国经济评论杂志( 1 9 5 5 年3 月) 上发表 了“经济增长与收入不均”一文，提出了著名的“倒u 假说”。库兹涅茨认为， 经济增长与收入分配的关系随经济发展阶段的变化而变化。在经济发展初期， 由于资本发挥的作用较大，资本的所有者处于有利地位，因此收入分配的差距 随经济的增长和人均收入的提高而扩大；当人均收入达到中等水平时，收入分 配的差距达到最大化。此后，随着劳动力质量和劳动力相对价格的提高，国民 经济中各部门之间的差距开始缩小，劳动收入在国民收入中所占比重趋于上升， 收入分配的差距随之缩小。 5 分享增长的国际经验比较研究 “倒u 假说”引起许多经济学家的关注。他们纷纷采用多种方法从不同角 度进行了详尽的论证。他们的研究结果可谓“褒贬参半”。例如，m s 阿鲁瓦利 亚以1 9 7 0 年前后6 0 个国家的人均国民收入为依据，分析了它们的收入分配状 况。其结论是：收入分配的不平等最初呈不断恶化的趋势，尔后开始改善。又 如，j - l 伦多诺认为，从哥伦比亚的本世纪初至1 9 8 8 年的数据中可以看出，哥 伦比亚的收入分配与经济增长的关系符合西蒙库兹涅茨的“倒u 假说”：即在 6 0 年代以前，收入分配不公严重恶化，此后则得到改善。但是，g - 帕帕内克和 0 金的研究结果则表明，虽然有证据能证明库兹涅茨的“倒u 假说”是正确的， 但这些证据不是非常有力，并且可能会随着时间的流逝而消失，即所谓“倒u 曲线”变得越来越平坦。这两位学者指出，增长率与收入分配的平均与否并不 是非此即彼的关系，较高的增长率甚至意味者能够更快地减少贫困。 二、增长和分配替代 钱纳里等人在进一步验证和细化库兹涅茨“倒u 假说”基础上，深入探讨 了在经济增长过程中是否存在着高速增长和平等分配之间的替代关系，并分析 和概括出经济增长和收入分配组合的几种不同战略，使经济发展和收入分配关 系的理论进一步上升到指导实践的战略和政策选择层面。 钱纳里、阿鲁瓦利亚等人通过对十多个国家可信度较大的时间序列资料的 分析，认为经济增长和收入分配关系在不同国家的表现是有差异的，因而必须 深入分析导致增长和分配为何会相互替代或相互促进的原因。他们主张不能对 经济增长中的收入分配听其自然，而应在经济增长过程中实现收入的再分配。 他们认为，收入的更均等分配，在经济增长中比较容易做到，尤其在国民总收 入增加时，较易把增加的那一部分主动地予以重新分配，不至于由此对经济增 长产生不利的影响。但是，过分强调收入的再分配，国民收入又可能增加不起 来或增长缓慢，分配问题也更难解决。为了在增长中实现公平分配，政府应采 取主动和积极的政策，即政府不但要在财政税收方面运用累进课税政策，并且 还要通过预算支出尽量协助贫穷小农、小手工业者和小服务业者，为他们提供 各种便利( 如技术援助、低利贷款、供应水电、农业推广服务等) 。这将有助 于增加贫穷小农和小工商服务业者的生产能力，减少失业，从发展生产入手来 6 第一章经济增长与收入分配关系的理论考察 改善他们的收入，促使收入分配更趋平等。 三、激进派的观点 战后许多发展中国家虽然取得了一定的经济增长，有的增长率很高，但是 与之相应失业、贫困和严重的社会分配不公问题并未相应缓解，相反更显恶化。 激进派认为，造成这神情况的主要原因在于发展中国家采取简单模仿发达资本 主义国家的体制和战略，但又难以超越对发达资本主义国家种种的经济依附。 激进派对经济增长中收入分配问题的研究侧重的是经济制度同经济增长和收入 分配改变的关系。他们认为，经济增长并不能自然而然地带来收入分配状况的 改善，在经济增长中实行某些国家政策干预和调节，也不能改善收入分配状况。 对发达国家的依附和发展中国家采取的资本主义制度，是阻碍经济增长中收入 分配改善的根本原因。因此，发展中国家要想取得经济增长和收入分配改善的 相互统一和促进最根本的就是，一要摆脱对西方发达资本主义国家的依附，二 是在国内进行根本性的制度结构改革。 四、新剑桥学派的观点 以琼罗宾逊为代表的新剑桥学派理论的一个突出特点，就是力图把经济增 长理论和收入分配理论融为一体，着重考察经济增长过程中工资和利润在国民 收入中相对份额的变化。在琼罗宾逊看来，国民收入在工资和利润之间的分配， 同经济增长率以及影响经济增长的各种因素有关，并且国民收入的分配本身， 就是经济增长最主要的一个动态因素。她还论证了经济增长过程中，利润在国 民收入中的份额随着投资率的增长丽增长，劳动和资本之间的分配会呈现不平 等趋向，这种趋向可能引起“通货膨胀障碍”，从而导致滞胀和增长困境的来 临。因此，要推进经济增长，必须实施收入均等化政策。 。转引自m 吉利斯等：发展经济学( 中文版) ，经济科学出版社，1 9 8 9 年，第】1 2 页。 。j 乙怆多诺：哥伦比亚的收入分配：转折点、追赶及库兹涅茯的其它论点( 打印稿) 。哈佛大学 1 9 8 9 年：转引自江时学著：控美发展模式研究，经济管理出版社，1 9 9 6 年，第2 5 0 页。 亩g 啪帕内克和o 金：“发展、增匠率及经济战略对收入分配的影响”载( 荷兰) 发展经济学杂志 1 9 8 6 年9 月，第5 5 5 6 页。转引同上。 7 分享增长的国际经验比较研究 第二章拉美国家：不公平的收入分配与 起伏波动的经济增长 “没有哪个社会是绝对地繁荣和幸福，其中总有相当大一部分人处于贫困 和悲惨的境地。”( 亚当斯密，1 7 7 6 ) 。与许多发展中国家相比，拉荚的贫困 化问题似乎更加严重。原因之一就是该地区严重的收入分配不公。尽管拉美地 区在5 0 一7 0 年代期间的经济增长速度较快，但收入分配不公并没有得到改善。 第一节拉美国家经济增长与收入分配特征的历史考察 拉美国家的工业化进程起步较早，1 8 世纪末1 9 世纪初，由于受殖民主义 时期经济的影响，开始实行初级产品出口发展模式，积累了资本。3 0 年代世界 经济大萧条，致使拉美开始实行内向发展模式，出口自然资源( 原材料) ，推 行替代进口、面向国内市场的工业化；在社会发展方面，扩大私人消费并使其 多样化，同时不断增加公共开支以刺激国内需求。第二次世界大战以后，拉美 国家经济得到了快速发展，成为世界上发展较快的地区。由表2 1 可见，从世 界和主要地区的比较来看，拉美在1 9 5 0 1 9 7 3 年间的g d p 增长率高于世界上任 何一个地区，达到5 3 3 。 表2 - 1世界和主要地区g d p 增长率( 年均复合增长率) 西方衍甄洲( 不拉丁美东欧和前 西欧非洲世界 生国含日本)洲苏联 1 9 5 0 1 9 7 34 8 14 0 35 1 85 3 34 8 44 4 549 】 1 9 7 3 - 1 9 9 82 n2 9 85 4 630 20 5 62 7 43 o l 资料来源： 英 安格斯裴迪森( a n g u s m a d d is o n ) 著世界经济千年史，第1 1 6 页。 8 第二章拉美国家：不公平的收入分配与起伏波动的经济增长 然而，拉美国家经济增长的成果并没有得到公正的分配，收入集中程度总 的来说在加大。到7 0 年代，拉美的收入分配较之世界上其他国家更为不公。例 如，其他国家的基尼系数为0 3 9 ，最穷的2 0 的人口在总收入中的比例为6 5 6 ； 而拉美的基尼系数则高达0 5 2 ，最穷的2 0 的人口仅获得总收入的3 1 。进入 8 0 年代，拉美国家爆发了严重的债务危机。受此次危机的影响，整个8 0 年代 拉美地区( 根据2 3 国的统计) g d p 年均增长率仅为1 2 ，g d p 累积只增长l t 7 ， 人均g d p l 9 8 9 年比1 9 8 0 年下降8 3 ，被称为“失去的十年”。两极分化也进 一步恶化。1 9 8 1 1 9 9 0 年，拉美国家国内生产总值年均增长只有1 ，人均国内 生产总值为负增长( 一1 ) ；至9 0 年代初期占家庭总数1 0 的富有家庭获德了 总收入的4 0 ，而占家庭总数2 0 的穷人家庭却仅占总收入的4 。在图2 1 中 可以看到，与众多经济实体相比，拉美国家在1 9 6 5 1 9 8 9 年间普遍表现为严重 的收入不均等。 1 9 9 1 1 9 9 7 年，拉美地区国内生产总值年均增长为3 5 ，人均国内生产总 值年均增长为1 8 。但是，在经济形势好转的情况下，社会发展依然滞后，收 入分配不公的状况仍在加剧。据统计，1 9 9 6 年拉美1 0 最富者的收入占全部收 入的5 0 ，而5 0 的穷人的收入只占全部收入的1 5 。1 9 9 - - 2 0 0 2 年，在进行数 据分析的1 4 国中，有9 国的基尼系数保持原状或进一步恶化，其中基尼系数上 升幅度最大的有阿根廷( 1 1 观) 、厄瓜多尔( 9 4 ) 和哥斯达黎加( 8 4 ) 。 9 人均g d p 增长 8 s 盈 博藩瓦蚺 中啊台瘴 簧却坡番老 掘l 日奉 印度尼ii 亚 。毛量采耘 搴叠 珥素西垂 童太利 巴西 翼j | 利 西联牙 i 击雎 域利时 荚且矗大h 亚 鼍伦比重 疆士斯 基兰卡 莳膏 巴善麝坦 蕈雄霹 1 i 尼重 印度 垂内i l l 拉 马拉壤尼馆尔 蕞慧絮； 盂加拉 辩持i 瓦 毛量尊尼亚 加蚺 苏丹 羹比重 o 51 01 52 0 2 5 3 0 3 5 u 4 5 搜 不琦眷 注：收入不均等按下列指标测算，即最高的2 0 j l 的收入份额与最穷的2 0 人口的 收入鲁磐柔霎? 崔霁最行数据。转引1 9 世界银行： 东亚奇迹：经济增长与公共政策， 资料来源：世界银行数据。转引世界银行： 东亚奇迹：经拼增长与公廷政策， 中国财政经济出版社，1 9 9 5 年，第2 0 页。 图2 1 收入不均等与g d p 增长，1 9 6 5 1 9 8 9 1 n 第二章拉美国家：不公平的收入分配与起伏波动的经济增长 第二节拉美国家收入分配不公的根源和危害 一直以来，拉美地区都被认为是世界上收入分配最不公平的地区之一。世 界银行的研究报告拉美的不公正：与历史决裂? 认为，拉美的不公平很严 重，即便是该地区相对而言比较公平的国家( 如乌拉圭和哥斯达黎加) ，也比 经济合作与发展组织( o e c d ) 中的任何一个成员国或任何一个东欧国家更不公 平。 一、拉美国家收入分配不公的根源 如此严重的收入分配不公，究其根源，主要存在以下几个方面： ( 一) 宏观经济不稳定 宏观经济是否稳定会对收入分配产生一定的影响。一方面，宏观经济动荡 等不良因素会加剧收入分配的不公；另一方面，收入分配的严重不公导致民众 无法在政治上达成共识，从而使政府难以对动荡采取积极而快速的有效反应。 每当宏观经济环境变得不利时，受害最深的不是富人，而是无力抵御冲击的穷 人。有关研究结果表明，拉美国家国内生产总值增长率的波动性如能减少3 个 百分点，基尼系数就能降低2 个百分点。 就宏观经济与收入分配的关系而言，通货膨胀因素最能说明问题。通货膨 胀率的高低对收入分配有着不容忽视的影响。通货膨胀率愈高，对收入分配的 负面影响愈大。通货膨胀对每个人都是不利的，但对低收入阶层的打击更大。 因此，高通货膨胀率将使收入分配不公的状况进一步恶化。 ( 二) 改善收入分配的政策收效甚微 应该说，一些拉美国家都曾为改善收入分配作出了不同程度的努力，但普 遍来讲，效果并不明显。首先，在拉美的政治制度中，由于构成政治权利基础 的社会力量并不是广大穷人，因此，政府为改善收入分配而实施的政策和措施 常因受到来自多方面的抵触而半途而废。其次，一些民众主义政策虽然有益于 穷人，但这些政策的实施往往是以政府的巨额财政拨款为基础的。因此，在许 多情况下，收入分配状况在出现短暂改善的同时却使财政支出不堪重负。财政 赤字严重从而使经济陷入困境。再次，政府的一些价格补贴政策相当于“隔靴 搔痒”。对基本必需品提供价格补贴是许多拉美国家的政府进行市场干预和控 】 分享增长的国际经验比较研究 制通货膨胀的主要手段之一。然而，由于行政管理上的困难，某些价格补贴难 以完全面向低收入阶层，而高收入阶层却获得了一令“搭便车”的息机。同时， 这种做法又加重了政府的财政负担。 拉美国家收入分配不公一个重要的根源就是土地所有权的高度集中。对于 这一历史遗留问题，事实上，在许多拉美国家，都进行过土地改革以从根本上 解决收入分配不公的问题。应该说，土地改革确实使不少无地农民获得了土地， 并在一定程度上削弱了土地所有权的高度集中。但是，土地改革并未从根本上 改善农村的收入分配结构。原因在于：第一，土地改革只是使大地主失去了一 小部分地。而且，失去土地的大地主还从政府手中获得了相应的枣 偿金。可 见，大地主并未蒙受损失。第二，土地改革后，许多农民因缺乏必要的财力和 物力而难以独立从事生产活动。因此，不少农民最后还是不得不出卖土地，再 次沦为无地农民。所以，拉美仍然是世界上土地所有权最为集中的地区。 ( 三) 忽视丰富劳动力资源的工业化模式 在发展中国家，劳动力资源较为丰富，而且绝大多数穷人的生计依赖于劳 动所得。因此，在一般情况下，政府会鼓励使用劳动力，创造就业机会，进行 人力资本投资。然而拉美国家忽视了这一资源优势，未能创造出足够的就业机 会。这与拉美国家奉行内向发展模式，发展资本密集型产业密切相关。拉美的 工业化和农业化使用的技术在很大程度上具有资本密集型的性质，因此就业机 会减少，造成大量失业者。另一方面，就业人员( 尤其在正式部门) 却能获得 许多失业者无法得到的经济利益。这就使就业者与失业者之间、在正式部门与 在非正式部门的就业者之间出现收入差距的进步扩大。 ( 四) 忽视基础教育的普及 在构成收入分配不公的诸多因素中，教育的重要性非常突出。世界银行指 出：“穷人的主要资产是劳动时间。教育使这资产的生产率得以提高。 对于个人来说，其结果就是更高的收入。每增加年初等教育所得到的报 酬，估计相当于个体劳动妇女从事零售纺织部门的报酬的3 3 。”。由于缺少文 化，穷人无法接受先进的生产技术，难以参与劳动力市场的激烈竞争，因而更 容易成为失业者。与此相反，穷人如能获得受教育的机会，劳动力素质就能得 到提高，工资水平也会随劳动生产率的增长而增长，从而形成这样一种有利于 1 2 第= 章拉美国家：不公平的收入分配与起伏波动的经济增长 改善收入分配的良性循环：普及全民教育一劳动力素质提高一劳动生产率上升 一工资得到提高一收入分配改善一对教育的需求进一步增长一劳动力素质进一 步提高。 然而，拉美的情况更为特殊，在拉美国家，最为需要的不是使每个人都能 接受高等教育，而是普及全民基础教育。但事实上，拉美教育制度恰相反：重 视高等教育、轻视基础教育。这充分体现在政府配置教育经费的政策上。但能 够享受高等教育补贴的只是富人阶层。那些有经济能力进入高等院校的富有家 庭子女，不仅可以获得较多的受教育机会，而且还有在毕业后较容易获得高薪 职业的机会：而广大穷人不仅无力进入高等院校，甚至连基础教育的机会也不 容易获得。由于缺乏必要的文化知识，穷人只能从事非技术劳动。而在许多拉 美国家，技术劳动力与非技术劳动力工资的差别在6 0 - - 1 0 0 之间。可见，受 教育程度的不同以及工资水平上的差异，加剧了收入分配的不公。 ( 五) 消费结构与收入分配的相互影响 一般来说，低收入家庭或个人用于衣、食、住等基本必需品方面的开支在 其收入中所占比重较大，用于非必需品( 奢侈品) 方面的开支所占比重较小； 高收入家庭或个人则相反。因此，收入分配是否均等对一个国家的消费结构， 进而对生产结构有着重要的影响。而不合理的消费结构一旦形成，又会对收入 分配产生一种不良的反作用。在收入分配不公的条件下，尽管富人在人口比例 上只占一小部分，但是，由于他们控制着大部分国民财富，总需求和生产就更 容易受富人的消费偏好的影响。 由此，可以说，正是因为拉美国家收入分配的严重不公导致不平衡的消费 结构和生产结构。拉美国家利用发展中国家稀缺的资本和先进技术生产耐用消 费品以满足富人的需求，而劳动力资源丰富的比较优势得不到发挥。劳动力收 入得不到提高，收入差距进一步扩大。 ( 六) 税收制度不合理 税收历来被视为较有效的传统收入分配工具，属于社会再生产总过程中的 分配范畴，是社会再生产统一体中分配环节上的一种不可缺少的分配形式。然 而，有些税收负担是可以转嫁的，即纳税人能在经济活动中将其转移到他人身 上。而税收负担最终由谁来承担，则取决于包括收入分配政策在内的具体的社 分享增长的国际经验比较研究 会价值关系。根据税收是否在形式上具有转嫁的可能性这一特点，税收的种类 可分为直接税和间接税两种。前者指税负不能转移的税种( 如所得税和财产税 等) ，后者则指税负能转移的税种( 如销售税、消费税和关税等) 。大多数拉 美国家的税收结构是以间接税为基础的，而直接税所占的比重则十分有限。这 充分说明拉美国家的财政收入主要来自占人口大多数的广大劳动群众，而非来 自富人阶层。这就进一步降低了低收入阶层的收入水平。同时，在许多拉美国 家，由于税收征集体系不完善，富人阶层的偷税漏税现象十分严重，这也在很 大程度上加剧了收入分配的不公。 二、拉美国家收入分配不公的危害 收入分配不公的危害在拉美国家是显而易见的。主要表现在以下几个方面： ( 一 加重了贫困化 据估计，在5 0 年代至8 0 年代期间，拉美地区穷人人数的增长率基本上等 同于人口的增长率。 另据拉美经济委员会对1 9 个主要拉美国家的统计，在 1 9 8 0 - - 1 9 9 0 年期间，处于贫困和极端贫困中的家庭和个人都有较大幅度的增 加。这一增加固然与8 0 年代的经济危机有关，但最为直接的原因无疑是收入分 配不公。收入分配越是不公的国家，贫困问题越是严重。 ( 二) 导致政局不稳和社会动荡 收入分配不公将导致政局的不稳定和社会动荡，因为收入上的差距在不同 的经济利益集团中创造出了鸿沟，而这些利益集团难以在民主中求得妥协。大 多数人会用一种充满敌意的眼光注视着仅仅有利于某一个特权社会团体的经济 政策：如果经济政策变得有利于大多数人，这特权社会团体也会用一种充满 敌意的眼光注视这种政策。在这样的环境下，政府就难以制定出前后连贯的或 达成共识的政策。 如果说墨西哥东南部的恰巴斯州农民起义是收入分配不公的受害者对自身 地位不满做出的极端反应，那么智利阿连德政府在短时间内垮台的根源之一， 则与收入分配不公的受益者极力反对那些触动其利益的收入再分配政策不无关 系。政局的不稳定和社会动荡影响投资，进而又影响了经济增长。 ( 三) 催生了非正式部门 1 4 第二章拉美国家：不公平的收入分配与起伏波动的经济增长 城市化的迅猛发展，使大量劳动力从农村向城市转移。城市正式部门无法 吸收的劳动力大军只能到非正式部门就业。非正式部门虽然为穷人提供了一种 别无他法的生计，也为正式部门中的就业者提供了一定量的廉价商品和服务。 但该部门的存在及发展也对整个国民经济及社会产生了一系列不良后果：第一， 由于许多非正式部门难以受到政府的管制，经营者经常偷税漏税。这无疑损害 了国家的税收体系；第二，非正式部门中的劳动者得不到必要的劳动保护，也 无法享受医疗保险或退休金等社会保障服务。此外，该部门还大量雇佣童工； 第三，非正式部门缺乏先进的生产技术，因此其产品的原材料消耗和能源消耗 总是大大高于正式部门；第四，非正式部门中还有不少违法的活动，如贩毒和 从事色情服务。 可见，是收入分配不公与不稳定的经济增长之间的相互影响导致了拉美经 济发展的失败。 哪拉美经委会： b o 年代拉丁美洲的贫困与收入分配，1 9 9 3 年3 月3 1b ，第1 3 页、第”页。 。m - 纳伊姆：“拉丁美洲：翌日早晨”，载( 美国) ( 外交事务) ，1 9 9 5 年7 8 月，第5 5 页，转引自 泣时学：( 拉美发展模式研究，经济管理出版社，1 9 9 6 年，第2 6 3 页 掣白凤森，对拉美收入分配问题的几点思考，拉丁美洲研究，1 9 9 8 年，第5 期。 心c e p a l ，p a n o r a m as o c i a ld ea m e r i c al a t i n a ，2 0 0 2 2 0 0 3 ，p 1 2 转引自棼振兴增长、分配与社会分 化对拉美国家社会贫富分化问题的考察，拉丁美洲研究，2 0 0 5 年2 月，第1 期 9 i m e r - - a m e r i c a nd e v e l o p m e n tb a n k , e c o n o m i ca n ds o c i a lp r o g r e s si nl a t i na m e d c a