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浙江师范大学硪土学位论文 改革以来中国私营企业主阶层的地位变迁 从地位相关关系视角考察 中文摘要 一个社会的变迁必定伴随着社会阶层的重组、聚类和定型。自中国2 0 世纪 8 0 年代改革开放以来，原先同质、静态的社会结构已经发生了巨大的变迁与分 化，呈现出异质性、多样性、开放性与阶层化的特征。其中，结构变化最突出的 表现之一就是私营企业主阶层的出现与壮大。由于各种历史原因，私营企业主阶 层曾一度退出我国的历史舞台，2 0 世纪8 0 年代中期又开始复出。现今，私营企 业主阶层已成为中国社会结构的重要组成部分，并以其突出的经济地位、巨大的 社会活动能量和社会影响力，而备受各界瞩目。作为改革开放政策的代表性产物， 作为一个对中国社会产生重要影响的新兴阶层，对其社会地位和社会作用的考察 意义重大。以往学术界对私营企业主阶层地位的探讨，基本上是笼统地讨论其综 合社会地位的状态，或是从多维的视角出发，单独考察其某个维度的社会地位的 升降，从地位的相关关系或关联状态角度探讨的很少见。本文以地位相关关系为 分析视角，以中国社会全面的改革与转型为宏观背景，探讨了中国的私营企业主 阶层地位相关关系的变化轨迹与规律，分析了其地位变迁的不同阶段对我国社会 稳定与发展产生的影响，揭示了该阶层地位变迁与我国社会发展与社会转型的互 动。文章不仅从横截面和纵截面剖析了这一阶层经济、政治、声望三维地位的关 系和变迁，更将这种剖析置于该阶层与我国社会发展与社会转型的互动的分析框 架中。通过多角度、多层面结合的立体式透视，本文认为：中国的私营企业主阶 层地位及其地位相关关系的变迁受制于社会经济、制度诸因素的影响，其发展与 地位变迁是一个与整个社会经济、制度环境互动的过程，同时也是这种互动的结 果。私营企业主阶层作为中国社会阶层结构的重要组成部分，在它身上出现的地 位不一致以及后来出现的地位一致的倾向不只对该阶层本身有着重大影响，且以 其特有的方式与途径深刻作用于社会的稳定与发展。而阶层地位相关关系的社会 影响是复杂的，因具体类型及其所处的社会环境的不同而异。 文章共分为五大部分： 浙江师范大学硕士学位论文 第部分，就国外社会学有关地位相关关系的思想和国内学界有关私营企业 主的研究作了简要概括和介绍，并在此基础上阐述了本文的分析视角与分析框 架。 第二部分，核心概念的界定。对阶层地位相关关系进行界定和分类，以期为 以下各章的研析提供基本的理论铺垫。 第三部分，从地位相关关系这独特视角出发，就改革以来私营企业主阶层 地位变迁的轨迹作一历史考察，从纵截面描述了其地位相关性由低到高的过程。 第四部分，主要分析了影响私营企业主阶层地位及地位相关关系变迁的多维 机制。文章认为，中国社会转型的渐进性与非均衡性、阶层发展的路径依赖、国 家主导型社会转型的特点、执政党对私营企业主认识和观念的转变对我国私营企 业主阶层地位相关性变迁有着重要影响。 第五部分，结合上文分析，就某些相关的问题和已有的相关研究作一理论检 讨与思考。 关键词：社会变迁，改革，私营企业主，地位相关关系 i i 浙江师范大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h et r a n s f o r m a t i o no ft h es o c i a ls t a t u so ft h ec h i n e s e p r i v a t e e n t r e p r e n e u r s t r a t u ma f t e rr e f o r m i nt h ep e r s p e c t i v eo fs t r a t u ms t a t u sc o r r e l a t i o n a b s t r a c t ：t h et r a n s f o r m a t i o no fs o c i e t ya l w a y sa c c o m p a n i e sw i t ht h e r e o r g a n i z a t i o n ，c l u s t e r i n ga n ds e to f t h es o c i e t ys t r a t u mi n e v i t a b l e l y s i n c e c h i n a sr e f o r ma n d o p e n i n gu pi nt h e19 8 0 s ，t h es i m p l ea n d s t o i cs o c i a l s t r u c t u r eh a su n d e r g o n ea g r e a tc h a n g e a n d s p l i t - u pw i t h t h ec h a r a c t e r i s t i c - so f h e t e r o g e n e i t y , d i v e r s i f i c a t i o n ，o p e n n e s sa n ds t r a t i f i c a t i o n o f t h e mt h e m o s t o u t s t a n d i n g r e s u l ti st h ea p p e a r a n c ea n d e x p a n s i o n o ft h es t r a t u mo f p r i v a t ee n t r e p r e n e u r s f o rv a r i o u sh i s t o r yr e a s o n s , t h es t r a t u mo fp r i v a t e e n t e r p r i s eh a sd i s a p p e a r e do n t h ec h i n e s e h i s t o r ys a t g ef o ral o n gt i m e ，t h 。e n r e a p p e a r e di n t h em i d d l e1 9 8 0 s a t p r e s e n t ，t h e s t r a t u mo fp r i v a t e e n t e r p r i s eo w n e r sh a sb e c o m et h ei m p o r t a n tp a r to ft h ec h i n e s es o c i a l s t r u c t u r e ，a n dh a sc a u g h tt h ea t t e n t i o no ft h ew o r l dw i t hi t so u t s t a n d i n g e c o n o m i c p o s i t i o n ，h u g e s o c i a lm o v a b l e e n e r g y a n d g r e a t s o c i a l i n f l u e n c e a sr e p r e s e n t a t i v eo u t c o m eo ft h ep o l i c yr e f o r m ，t h es t u d yo n t h es t a t u sa n ds o c i a le r i e c t so ft h en e w l ya r i s e ns t r a t u m w h i c he x e r t st h e i m p o r t a n ti n f l u e n c eo nc h i n e s es o c i e t y , h a sg r e a ts i g n i f i c a n c e m o s to f s t u d i e so nt h es t a t u so f t h e p r i v a t ee n t r e p r e n e u r su s e d t ob e m i c r o 。a n z l y s i - s e s ，o ri n v e s t i g a t i n gt h er i s ea n df a l lo ff r o mac e r t a i nd i m e n s i o no ft h e s o c i a ls t a t u sa l o n e t h e s t u d yr e l a t i v e l y o nt h es t a t u sf r o mt h e p e r s p e c t i v e o fs t a t u sr e l a t i v i t yi ss c a r e v i e w i n gf r o mt h ev i e w p o i n t o fs t a t u sc o r r e l e t - i o n ，t h ee s s a yt a k e st h ec h i n e s eo v e r a l ls o c i a lr e f o r m a t i o na n dt r a n s f o r m a - t i o n sa sm a c r o b a c k g r o u n d ，i n q u i r i e st h e c h a n g ea n dr e g u l a t i o no ft h e p r i v a t ee n t r e p r e n e u r s s t a t u sc o r r e l a t i o n ，a n a l y z e st h ei n f l u e n c eo nt h e s o c i a ls t a b i l i t ya n d d e v e l o p m e n t ，r e v e a l st h ei n t e r a c t i o no f t h ec h a n g ea n d s o c i a lt r a i l s f o r m a t i o n t h ea r t i c l ea n a l y z e st h er e l a t i o no f t h r e e d i m e n s i o n s t a t u sa n d c h a n g e sf r o m t h ec r o s ss e c t i o na n d l o n g i t u d i n a ls e c t i o n ，f u r t h e r m o r e ，i tp l a c e st h ea n a l y s i si nt h ef r a m e w o r ko fi n t e r a c t i o nc h a n g ea n d s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n b a s e do nt h e p r o b ef r o mm u l t i - p e r s p e c t i v e sa b o v e , i l l 浙江师范大学硕士学位论文 t h ee s s a y s u g g e s t s t h a tc h i n e s e p r i v a t ee n t r e p r e n e u r s s t a t u sa n d t h es t a t u s c o r r e l a t i o ns h o u l db ei n f l u n c e db yv a r i o u ss o c i a le c o n o m i ca n di n s t i t u t i o n a lf a c t o r s t h ed e v e l o p m e n ta n dc h a n g ei st h ep r o c e s sa n dr e s u l to ft h e i n t e r a c t i o n a sa l li m p o r t a n t p a r to f t h ec h i n e s es o c i a ls t r u c t u r e ，t h es t r a t a s t a t u s i n c o n s i s t e n c y a n ds t a t u s c o n s i s t e n c y o ni tn o t o n l y h a v e i m p o r t m e n t e f f e c to n i t s e l f , b u ta l s oo n s o c i a ls t a b i l i t ya n d d e v e l o p m e n t i n i t s s p e c i a lw a y a n dt h es o c i a li n f l u e n c eo f r e l a t e dr e l a t i o no ft h es t r a t u m s t a t u sw h i c hi s c o m p l i c a t e d i sv a r i e du n d e rt h ed i f f e r e n t s o c i a j b a c k g r o u n d s t h i st h e s i sc o n s i s t so f t h r e es e c t i o n sa sf o l l o w s ： b a s e do f ft h er e t r o s p e c ta n di n t r o d u c t i o no ft h et h r o r i e so ns t a t u s c o r r e l a t i o na n dt h ed o m e s t i cs t u d yo ft h e p r i v a t ee n t e r p r i s eo w n e r s ，t h e f i r s tp a r te l a b o r a t e st h e a n a l y t i c a lp o i n to f v i e w a n d a n a l y s i sf r a m e w o r k t h es e c o n d p a r td e f i n e sa n dc a t e g o r i z e st h ec o r ec o n c e p t ，s o a st op r o v i d e s t h eb a s i ct h e o r i c a lc u s h i o n t h et h i r d p a r t d e s c r i b e st h ee v o l u t i o no ft h es t r a t u mo fp r i v a t e e n t e r p r i s eo w n e r s s t a t u sf r o mt h ev i e w p o i n to fs t a t u sc o r r e l a t i o n ，a n d r e v e a l st h ep r o c e s so f s t a t u sr e l a t i v i t yf r o mt h el o ws t a g et ot h eh i 曲 o n es i n c et h er e f o r m t h ef o r t hp a r tm a i n l ya n a l y z e dt h em u l t i d i m e n s i o n a lm e c h a n i s m i n c l u d i n gc h i n e s eu n e q u i l i b i u ma n dg r a d u a ls o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，p a t h d e p e n d e n c eo ft h es t r a t u m d e v o m p m e n t ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs o c i a l t r a n s f o r m a t i o nc o n t r o l e d b ys t a t e ，t h ec h a n g eo f t h ep a r t y s ( c p c ) i d e a so n p r i v a t ee n t e r p r i s eo w n e r s t h ef i f t hp a r ti so ns o m er e l a t e d q u e s t i o n sa n d t h er e l a t e dr e s e a r c h e s b a s e do nt h ea n a l i s i sa b o v e k e y w o r d s ：t h es o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，r e f o r m ，p r i v a t e e n t r e p r e n e u r , s t a t u s c o r r e l a t i o n i v 浙江师范大学硕士学位论文 一、导论 2 0 年来中国历史变迁的基本内容，集中表现在e b 计划到市场的经济体制转 换及其所引发的社会全面转型这一社会大变局之中。经济体制转换和社会全面 转型直接导致了社会利益群体和价值取向的多元化。作为新兴经济精英出现的私 营企业主阶层是社会阶层结构多元化的反映，同时，它作为中国改革开放与结构 转型的代表性产物，其地位变迁又在一定意义上折射了中国社会阶层结构和流动 机制变迁的轨迹与特点。因此，对该阶层的研究始终是学界和政界的一大热点。 过去2 0 年，学界从社会学、政治学、经济学、文化学等不同视角给予了私营企 业主阶层以莫大的关注。迄今为止形成了丰富的理论成果。本文拟以借鉴前人研 究成果为基础，以中国特殊的体制改革与社会转型回作为宏观背景，从阶层地位 相关关系的新视角，考察和分析私营企业主阶层 经济一政治一声望地位间关系 的变迁，以期对私营企业主阶层的社会地位、地位变迁机制以及相应的社会影响 进行新角度的阐释。 ( 一) 西方社会学关于阶层地位相关关系的研究 在西方社会学理论的发展史上，“地位相关关系”并非是一个新兴的概念。 其实，在许多前人的专著中都可以发现有关地位相关关系的思想。 德国著名社会学家、现代西方社会学奠基人之一马克斯韦伯在讨论他的三 元分层与社会变迁之间的关系时，曾探讨了在社会变迁过程中经济分层序列的变 化与社会地位等级结构的变化之间的关系，指出两者必然经历一个由不一致到一 致的过程。韦伯认为：所有社会的分化都建立在阶级。( 经济) 、地位( 声誉) 和 党派( 权力) 三个维度的基础之上，并把这三个维度视为人类社会中排列个人和 群体等级的重要标准。同时，韦伯还注意到这三个维度之间通常有一个很大程度 的交迭。一个人在一个维度的位置高( 例如阶级) ，则将通常在其他维度上也获 。社会转型是指传统社会向现代社会的过渡，是一种整体性发展，是一种特殊的结构性变动。其主体是社会 结构，具体内容包括结构、机制转轨、利益调整和观念转变。这里特指1 9 7 8 年党的十一届三中全会以来社 会主义现代化建设的新时期，包括政治、经济、文化等各方面的转型 o 本文指向的私营企业主特指改革开放后，在大陆范围内出现的拥：向一定数量的私人资本或固定资产并 进行投资以获取利润，同时按现行政策，雇工8 人以上的企业主。 o 这里的阶级指韦伯以市场机会来划分的阶级，即经济阶级。韦伯的阶级与马克思的阶级概念存在一定的 相似性，但具体内涵有所区别。虽然他们都认为经济关系是划分阶级的主要依据，强调财产关系在阶级划 分中的重要性，但马克思从生产过程来分析工人和资本家的关系，而韦伯强调的是市场关系，市场处境决 定了阶级地位。他认为，造成阶级的因素无疑是经济利益，更确切地说是与市场存在相关的那些利益机会， 即市场条件下人们获得商品和服务的机会。韦伯的阶级定义的基本概念是；生活机遇、经济利益和市场。 阶级就是由市场处境抉定的，在市场表现出来的具有相同生活机遇和经济利益的人。 浙江师范大学硕士学位论文 得高位。对于那些处于顶端的人来说，这一交迭增加了他们在整个分层系统中的 实力。1 齐美尔的形式社会学中有个重要的理论概念一一相互关联的社会属性 ( c r o s s c u t t i n gs o c i a lc i r c l e s ) ，用以把握不同社会属性的关联程度。齐美尔 用不同社会属性的相互关联性的思想对社会交往过程进行了分析，指出：在现代 社会中，正是由于人们的各种社会属性问存在一定程度的相互独立性，所以个人 就不会完全居于某个社会集团的压力之下。社会属性间的相互独立性越强，人们 在各方面属于同一类社会集团的可能性就越小。各种社会属性的独立性成为人们 获得自由与独创性的客观基础。 后来，当代美国著名社会学家、交换结构主义的代表人彼得布劳( p b l a u e ) 继承了齐美尔关于相互关联的社会属性的思想，并加以发展。在布劳看来，异质 性和不平等性是一切社会结构的基本特征。他将异质性和不平等性、相交性看做 是描述社会结构的三类参数，并着重考察了社会异质性之间、不平等性之间以及 异质性和不平等性之间关系的大小，即这些社会属性间的相互关联程度，和社会 分化对社会整合的影响。布劳指出：“如果一个社会的各种不平等性相互独立， 整个社会就可能有机地融为一体。如果一个社会的各种不平等性高度相关，这个 社会就必然具有鲜明的阶级差别。社会各部分的整合取决于其社会成员之间的实 际交往和不同群体、等级阶层的人们的社会交往，而不仅仅取决于共享价值和功 能互赖。相加强的等级参数减少不同社会阶层之间的社会交往率，从而削弱这些 阶层的整合。各等级参数的加强会限制垂直流动，抑制结构变化，也使不平等得 到积累，从而大大增大了不平等。”“ 在地位相关关系问题的研究中，格里哈斯伦斯基( g e r h a r de 1 e n s k i ) 和 今田高俊等人专门对地位不一致问题进行了探讨。伦期基首先正式提出了“地位 不一致”的概念。他运用地位结晶化( s t a t u sc r y s t a 儿i z a t i o n ) 这一概念来 衡量人们的地位一致非一致程度。并指出：“地位不一致的人比地位致的人 更可能支持用来改变现状的自由运动和激进运动，比地位一致者具有更大的变动 偏好，对现有社会秩序的反对也更为激烈。”“1 后来，在上世纪五、六十年代， 美国的一些社会学家对地位不一致作了更为深入的探讨，但基本偏重心理学方面 的考察，在社会学上的建树不多。大多数地位不一致的研究者们把分析的焦点集 2 浙江师范大学硕士学位论文 中于地位不一致者的反应上，如：身心病症、偏见、社会孤立、政治上的自由主 义等。 日本学者今田高俊则从政治社会学的角度阐述了地位非一贯性( s t a t u s i n c o n s i s i t e n c y ) 对社会与政治稳定所可能产生的影响。他指出：“地位非一贯 性具有抵消不平等的效果。当地位不一致被社会制度化后，即使有不平等，其地 位也根据层次而不同了，这样就产生了抵消不平等的效果。”m 因为个体在某一 地位维度上的不满意，可以在其它维度上得到一定的补偿，在对比自身与他人得 失时就较易找到一种心理平衡。这种心理平衡能够缓解对现有地位不一致的不满 情绪，从而有利于社会的稳定。 当代美国著名社会学家西摩马丁李普赛特( s e y m o u rm a r t i nl i p s e t ) 也 在论述发达工业社会一致与冲突时，分析了地位相关关系以及地位不一致与社会 稳定的关系。他认为：社会迅速变革所固有的地位脱节的扩大，将导致普遍不满 的增加，并使那些地位位置不明朗的人更乐意接受一些证明造反有理的神话。“由 于一切社会变革都会产生地位脱节，所以，反叛运动和极端主义的群众运动分子 更有可能出现在迅速工业化和经济迅猛增长的时期。”嘲 总之，地位相关关系问题的研究尚未形成完整系统的理论。尽管如此，已有 的研究为我们深入地研究和透视社会提供了一个独特的视角和有益的借鉴。尤其 对正处于社会转型期的中国，地位相关关系问题已随着结构转型的深化成为一个 值得我们关注的问题。以此为视角来探讨私营企业主阶层这样一个对中国社会产 生重要影响的新兴阶层，不仅具有十分重大的理论价值，而且具有深刻的现实意 义。 ( 二) 国内学界对中国私营企业主阶层的研究 关于私营企业主阶层的理论研讨发轫于1 9 8 1 年9 月人民日报对广东省 一农民雇工承包鱼塘的报道，理论界由此拉开了研究之序幕。 1 9 8 1 到1 9 9 2 年初，是研究的起步和展开阶段。这个时期，研究的主要内容 包括私营企业主的社会属性、地位、作用特征、产生发展的原因和雇工剥削等问 题。主要关注的焦点集中在私营企业主再生的社会基础、社会属性和雇工剥削这 三个问题上。这个时期研究的基本特点是：( 1 ) 各类观点分歧极大甚至针锋相对， 一时形成“研究的战国时代”；( 2 ) 许多观点比较片面和极端，政治色彩较浓， 浙江师范大学硕士学位论文 如：2 0 世纪9 0 年代初谈论极多的姓“资”姓“社”问题；( 3 ) 相当多的研究偏 重于理论上的定性分析，缺乏经验支持，甚至过于抽象化；( 4 ) 一些定量研究客 观地描述了现实状况，但仅限于描述的层次。旧 1 9 9 2 年初至2 0 0 0 年，研究进入深化阶段。社会属性和雇工剥削问题继续争 论不断，同时学界开始对私营企业主阶层的结构与特征、发展的社会因素、劳资 关系、贫富差距的讨论以及连带产生的社会公平问题等等进行了大量探讨。该阶 段的研究克服了一些片面或过于极端的认识，同时避开抽象地谈论姓“资”姓“社” 的属性问题；研究的内容也不局限于该阶层本身，而是将其置于更大的视角和社 会背景中加以审视，创新了系列观点；并注意从多角度，比如社会学、经济学、 政治学等角度来研究私营企业主群体；定量方法的应用也开始逐步多样化，解释 性研究处于进一步发展中。其中，较典型的如：李路路以1 9 9 3 年全国私营企业 抽样调查的数据为依据，考察了业主的“社会资本”在其发展中的影响“。总的 来说，这个时期学界的探究和研究开始深入和细化，同时它也是研究成果大量涌 现的一个时期。该时期影响最大的研究课题是中国社会科学院社会学所、全国工 商联等进行的五次全国私营企业抽样调查，并在此基础上发表了历次调查报告和 大量专著、论文。 2 0 0 1 年之后，学界对私营企业主的研究进入扬弃和创新阶段，关注点主要 集中在以下三个方面： 1 、对私营企业主社会属性的理论探讨。争论焦点集中在资本“收入”的社 会属性( 即是否剥削) 和私营企业主能否加入中国共产党，或者说，应当赋予私 营企业主阶层怎样的政治地位问题上。这方面的主要争论又可以被概括为三类主 要观点。第一类观点认为，中国的私营企业主阶层已经形成为一个大的利益集团， 是中国新生的资产阶级，是与雇工阶级对立的剥削阶级。第二类观点与第一种观 点完全相反，以劳动价值论方面的种种“创新”为支撑，既不承认私营企业主阶 层是新生的资产阶级也不认为他们的资本收入是剥削。第三类观点在隐含着一 定的政治立场的同时，有更多一些的折衷性和学术研究气息。这类观点的核心是 认为私营企业主阶层尚未形成一个自为的阶级，或者说，作为一个独立的、自我 意识到的社会阶层，私营企业主阶层正在形成的过程中。 2 、围绕着私营企业阶层的发展历程、阶层特征与存在问题进行历史和经验 的研究，得出了一些有意义的发现。除了比较全面的私营企业主阶层研究外不 4 浙江师范大学硕士学位论文 少学者还开展了一些专题性的研究，并取得了成果。蒋泽中的研究以创业模式为 依据把私营企业划分为五种主要类型，勾画了这五种类型的私营企业发生发展的 时间轨迹，分析了它们各自的产权结构、治理结构与经营模式的变化，尤其注意 到了私营企业主与职业经理人( 高层白领) 这两个不同社会群体之间的复杂关系 及其对私营企业发展的影响。李宝梁从社会网络的观点出发，利用有关抽样调查 资料，实证地研究了私营企业主的思想形态与行为方式。“1 1 3 、对私营企业主阶层与其他社会阶层尤其是私营企业雇工群体的关系进行 经验或实证的研究。私营企业主阶层与其他社会阶层的关系，是一个复杂的问题。 对这种关系的研究，虽然有了个很好的开始，但迄今为止还远未达到透彻和系统 的程度。 这些研究的取向各不相同，有的充分肯定私营企业主阶层与其他社会阶层的 关系是良好的、密切的；有的则认为这种关系是存在矛盾的，甚至存在潜在或明 显的冲突，冲突的根源则是利益的差别。大部分的研究着重于私营企业主与其雇 工之间的关系上，至于它与社会其他精英阶层( 比如政治精英) 的关系则尚未有 专题研究。 ( 三) 本文的研究视角和分析框架 1 、研究视角 总的来说，近几年的私营企业主研究，在观念、研究视角和研究方法上都有 较大突破。但在私营企业主阶层地位问题的研究上，研究视角和研究方法的突破 点不多。以往对私营企业主阶层地位的探讨，基本上是笼统地讨论其综合社会地 位的状态，或是从多维的视角出发，单独考察其某个维度的社会地位的升降，从 地位的相关关系或关联状态角度探讨的很少见。我们生活在一个处于急剧变化且 纷繁复杂的社会中，在这样的社会中，无论是谁，想要发明一种万能的、一次性 将所有问题包容无疑的阐释模式，显然都是一种乌托邦式的奢望。故而，选取一 个独特的视角，进行一种尝试性的观照，可能是一种明智和理性的选择。n 2 1 我 们认为，从地位相关关系的视角研究私营企业主阶层地位问题，是一个相当有意 义的论题。 地位相关关系是指多维分层地位间的关系问题。分层标准或是分层维度的多 元导致了社会阶层地位的相关关系问题的凸显。前文说过，2 0 多年来的研究， 浙江师范大学硕士学位论文 国内学界涌现了大量关于私营企业主的学术论文和专著，但至今对有关私营企业 主阶层地位相关关系的专门研究尚不足。本文从对社会阶层地位产生重要影响的 三个维度经济、政治、声望地位展开分析，探讨私营企业主的三个地位 层在不同历史时期的关联状态及变化轨迹。运用一个新的理论解释工具和视角去 重新认识以前较为熟悉的事物，这意味着可能会得出一些新的研究结论。 2 、分析框架 从阶层地位相关关系的视角，对私营企业主阶层社会地位的探讨，有别于传 统意义上综合地位的考察。我们首先将其综合社会地位根据不同的分层维度进行 分割和细化，进而再联系起来，以考察三者关系的变化。这样的考察有利于更准 确地把握该阶层地位变迁的实质内容和特点，同时对于分析和透视中国社会分层 结构与流动的特征和交迁具有重大的启发意义。 自私营企业主阶层重新产生以来，其社会地位与相关关系都经历了一个变迁 的过程，且其2 0 多年来的地位状态具有鲜明的阶段性。随着私营经济的发展， 随着社会宏观背景的转变，私营企业主阶层的社会地位与相关关系在不同时期呈 现完全不同的特点。对私营企业主阶层地位变迁与特征的纵向描述和考察是我们 研究的基础。 纵观新兴“私营企业主”的发展历程，我们可以发现，其发展及地位状态与 改革开放以来我国社会的整体发展有着一种独特的互动关系。生产力的发展、经 济体制的转轨以及党和国家在此基础上作出的相关政策调整，既逐步确认、推进 了私营企业主的社会地位及其经营活动的合法性，又是私营企业主勇于社会实践 的一种社会后果。同时，这种过程与后果又进一步推动了整个社会的转型与发展。 美国加利福尼亚大学圣迭戈分校的学者罗纳一塔斯( a k o sr o n a _ - t a s ) 曾将社会 主义整个经济体制的改革过程分为两个阶级，即自下而上的“侵蚀阶段”和自上 而下的“市场转型”阶段。“3 3 这种“两个阶段转型理论”对分析中国私营经济 的发展过程具有启发意义。纵观中国改革以来私营经济的发展，大致可以分为两 个阶段：第一个阶段( 1 9 7 8 1 9 9 1 ) ，私营经济的复苏与自下而上的侵蚀阶段； 。在侵蚀阶段私营经济部门在社会主义社会中只是小规模、非正式的存在，主要表现为农村小型的家庭农 场、手工业者、个体户等。在这一阶段，参与私营经济部门的人主要是那些在指令性经济中地位低下或没有 可能向上流动的人。在市场转型阶段，私营经济部门逐渐成为整个经济体系中一个合法、平等的组成部分， 表现为城市的私人公司等性质的现代部门日益增长。在这一阶段，参与私营经济的主要是过去的干部和过 较好教育的、在传统体制中占有优势地位的人。侵蚀是由关注自我利益的人为了个人利益而从下面发起的； 而转型是由上层发起，以明确的创造市场经济为目的，通过决定性的立法行动实现的。 6 浙江师范大学硕士学位论文 第二个阶段( 1 9 9 2 一现在) ，私营经济的迅猛发展与自上而下的转型阶段。相应 的，中国私营企业主的发展分为两个阶段：自下而上的侵蚀阶段和自上而下的整 合阶段。中国私营企业主阶层的发展与地位变迁正：黾在这样一种自下而上与自上 而下的交互作用中展开的。这种交互作用内含了其特定的相互依赖性，因此我们 在解读私营企业主地位变迁时，不能将其与这种互动剥离开来。 综上所述，对改革以来私营企业主阶层地位关系的问题，笔者拟将对改革以 来中国私营企业主阶层经济、政治、声望三维地位的关联状态作一分时段的纵向 历史考察，展现私营企业主阶层地位相关关系的变化与社会发展的互动，进而对 改革以来私营企业主阶层地位变迁进行多维度的探讨。 二、阶层地位相关关系及其分类 ( 一) 阶层地位及相关关系 社会不平等集中体现于人们社会地位的不平等，它实质上是一种直接与人们 社会地位的差异相关联的社会资源和社会机会的不平等分配；而“社会分层便是 一个支配着人们进入不同社会地位的，从而履行不同社会职责的过程或规则的系 统。”“”不平等的多样性是多维社会分层的基础。随着社会群体结构的日益复杂， 任何一种单一的分层模式都不足以概括社会的不平等，反映社会群体结构的特 征。因此，二战以后，尤其是2 0 世纪7 0 年代以来，社会分层的研究维度从相对 单一走向多维，社会分层理论也呈现出多元的特征。 在西方社会学分层理论的发展过程中，马克斯韦伯的三位一体的多元分析 模式对后来的影响最大，是社会分层研究中两大理论传统之一。韦伯分层思想的 主旨是根据人们在经济、政治和社会领域中的权力影响将人们划分为一个个不同 的地位群体( s t a t u sg r o u p ) 。他认为，马克思主义模式尽管是丰富的假设来源， 但它过于简单，以致于不能处理分层的复杂性。因此，他要将等级差别于潜在分 裂的各种根源作进一步的划分。“”韦伯认为最重要的社会资源不是一种而是三 种，即物质财富( 含金钱) 、社会声望和政治权力( 这三种社会资源的中国化表 述就是利、名、权) 。因此他提出划分社会阶层的三重标准：经济标准收 入和财富；政治标准- 权力；社会标准声望。“”同时，这三者之间是 可以相互转化的，而且每一个都可以单独作为分层标准，具体操作时，究竟应该 7 晰江师范大学硕士学位论文 以哪一个为轴心，取决于当时的研究需要和特定情势。“7 马克斯韦伯创立的这 套社会阶层( 级) 理论开创了分层研究中多元分层的理论传统，并成为西方社 会学社会阶层( 级) 理论的基础。它与马克思的阶级理论共同构成了西方社会阶 层研究的两大理论传统和源头。无论是现代西方的后冲突理论还是社会多元理 论，都是对这种分析范式的当代解读。在某种意义上可以说，今天的理论及相关 研究基本上还是在这两个理论的框架内发展。 韦伯开创的多元分层模式给了我们很大的启发空间，采用多元分层模式后， 用不同的分层维度对社会成员进行分层研究，人的社会特质的多维性便得到了反 映。我们主张用多维的视角看待阶层地位问题，依据社会成员的内在特性，采用 多元标准，从不同角度将其划分为若干阶层序列。我们将多维视野下的阶层地位 界定为社会阶层在财富、权利、声望等各类社会稀缺资源占有上的等级序列的集 合。社会结构常常被定义为社会资源的分配格局与分配方式。“因此，各个维度 的分层序列便可以看作是社会各垂直子结构。换句话说，阶层地位便是某社会阶 层在各分层子结构所处位置的集合。此时，阶层地位在某种意义上就被分割了， 但这样的视角细化了原初意义上的“社会地位”概念，更有利于精细把握具体社 会阶层的地位状态。 地位相关关系问题衍生自分层理论中的多元分层模式。用不同的分层维度划 分的各种社会地位既有本质上的不同，有定的独立性，同时也有着或强或弱的 相关性。特定阶层在某一地位序列的位次可能直接或间接地影响甚至决定其他序 列的地位状态，也可能由其他维度的位次所决定或受其影响。我们用地位相关关 系这个概念来表征各分层地位间的关联状态。在多维分层的研究背景下。各分层 地位间将出现不同类型的关系，而这样的一种关系必将深刻影响一个阶层综合地 位的状态及其变化。 ( 二) 阶层地位相关关系的类型 根据地位关系的性质，我们可以将阶层地位相关关系分为地位一致和地位不 。在社会分层的理论中。一般认为卡尔马克思和马克斯韦伯( m w e b e r ) 提供了不同的、但是最基本 的理论模式和分析框槊，即人们所熟悉的阶级理论和多元社会分层理论。这两个理论模式和分析框架对社 会分层的本质、决定要素、形式等分别做出了不同的理论解释。马克思采取一元分层，即用生产瓷料的占 有关系来划分阶级，认为人们的位置是由他们对生产资料的控制程度来决定的。费本主义社会特有的生产 方式造成了资产阶级与无产阶级的对立，社会的经济结构具有决定作用：而韦伯的分析是一种多元分析模 式，他强调阶缘( 经济) 、地位( 荣誉) 和党派( 权力) 三位一体的分层标准阶级是他的分析视野中的一 元而不是全部。 b 浙江师范大学硕士学位论文 一致两种状态。 地位一致指的是某个社会阶层在不同维度的地位序列中居于基本相同的或 一致的等级的状况。通俗的说，在社会地位等级序列中居于同一水平或层次，各 种地位排序都很高或很低。例如：拥有较高经济地位，同时也拥有较高的政治和 声望地位，即处于“一致性上层”：或是相反，其多种地位排序都很低，处于“一 致性下层”；再或是“一致性中层”。 地位不一致指的是社会成员在不同维度的地位序列中居于不同的甚至是矛 盾的等级的状况。“”地位不一致描述的是某个阶层在多元地位排序或是在社会各 子结构中地位排序的非对称性，即多重地位的逆序。它也可描述为某个阶层拥有 的资本或资源组合比例的不均衡。通俗的说，便是某社会阶层成员在不同分层排 序中的位鼍不一样，他可能同时拥有一个较高的经济地位和较低的声望地位。 地位不一致又可以根据具体的多重地位状态分为两种情况：绝对不一致与相 对不一致。绝对不一致指不存在两个相似的地位三种地位排序都不一样。相对 不一致则表现为两个相似地位与一个和他们有差距的第三地位维度的集合。例 如：某个阶层拥有较高的政治、声望地位和较低的经济地位。或者根据不一致程 度可以分为高度、中度、低度不致。其主要区别在于各多维地位间的落差即地 位差的大小。 根据各地位间的关联度。，阶层地位相关关系又可以分为高关联度的地位相 关关系、中关联度的地位相关关系和低关联度的地位相关关系。 高关联度的地位相关关系是指各分层地位间联系紧密，各个分层标准( 或社 会属性) 的关联度高，各分层地位间具有相互加强和转化的极大可能。从一定意 义上讲，高地位相关性表明各分层地位间可能存在极强的相互转化性或因果决定 性，而且各个分层指标可能是重合的，即运用任何一个维度对其进行地位定位， 其结果同运用其他标准是大体上致的，无论这种评价是高是低。在多数情况下， 还会存在一个起决定作用的分层属性即分层中轴，它影响甚至决定其他地位维度 的排序。各个分层属性间的相关性越强，则结构刚性越强，弹性越低。“” 低关联度的地位相关关系指各个分层地位间相对独立，不相互决定和影响， 不存在明显的分层中轴，各个分层属性问几乎不处于相关状态，运用不同标准对 。即相关强度。相关指的是两个概念按一定方向相应变化的关系。这里指广义上的相关，包括因果关系。 9 浙江师范大学硕士学位论文 社会成员进行分层，所得结果也各不相同。在地位关系呈低相关的社会中，社会 成员在某种地位层面上所处的劣势可以由其他层面的优势加以弥补。各个分层属 性间的相关关系越弱，则结构弹性越高。 中关联度的地位相关关系介于以上两种状态。各分层地位间有相关关系，存 在一定的影响，但这种相关关系不紧密。 三、改革以来私营企业主阶层地位及其相关关系的演变 ( 一) 改革初期私营企业主的地位及其相关关系( 19 7 9 19 9 2 ) 1 、社会转型背景下私营经济的恢复、壮大和私营企业主阶层的再生 私营企业主群体的再生和迅速崛起是中国社会体制改革特别是由计划经济 体制向市场经济体制转变的必然结果。在经历了长期的社会主义计划经济模式 后，中国从2 0 世纪7 0 年代末起，开始了向社会主义市场经济体制的过渡。传统 的计划经济制度与社会结构在一定历史时期有力推动了现代化建设，但随着原有 体制弊端的不断暴露和社会的进步与发展，这种公有制一统天下，国有制占主导 的所有制结构，严重束缚了生产力的发展，以至到“文革”后期，国民经济濒于 崩溃的边缘，最终使得中国制度改革成为必然。 中国的经济改革始于农村，私营经济也首先出现在农村。在农村，私营企业 萌芽于2 0 世纪7 0 年代初中期。最初的形式是一些专业户与个体工商户为了扩大 生产规模开始雇用零散的帮工。2 0 世纪8 0 年代前期，由于农村家庭联产承包制 的推行，出现了专业户和个体户，随着资金的积累和农村剩余劳动力大量涌现， 较大规模的雇工经营也开始运作起来。对此，中央先是采取了“等一等，看一看” 的方针，既不制止，也不鼓励。1 9 8 3 年又提出对雇工大户“不宜提倡，不宜宣 传，也不宜取缔”的三不政策，实际上是对私营经济采取了保护政策。到1 9 8 7 年正式认可私营企业存在和发展以前，政府对私营经济一直采取观望态度，不鼓 励也不打击。这种态度使得私营经济在无政策支持的条件下，还是能依靠其顽强 的生命力迅速发展起来。 随后，经过几年的实践和观察，党对私营经济逐渐给予肯定。1 9 8 7 年“十三 大”第一次公开允许私营经济