（经济法学专业论文）反垄断法私人诉讼制度研究.pdf

河南大掌硕士学位论文 中文摘要 反垄断法是保护市场竞争秩序、防止和制止违法垄断行为，维护市场经济秩 序良好运行的重要法律。“法律的生命在于实施， 只有在实施中才能真正体现一 部法律的价值所在。反垄断法的实施同样如此。反垄断法的实施可以分为公共执 行和私人执行两种方式。目前，世界上大约有1 0 0 多个国家和地区制定了反垄断 法，在实施机制方面，也已经有许多国家确立和发展了以行政机关执行为主体， 私人执行为补充的反垄断法实施体制，美国反垄断法的私人执行甚至占据了反垄 断法执行案件的9 0 。本文的私人诉讼是指狭义上的反垄断法私人执行，私人原 告主体通过提起诉讼来追究反垄断违法行为者的民事责任。司法是享有司法权的 国家司法机关依靠国家强制力为后盾，以国家名义运用法律于案件的专门活动， 它具有极大的权威性和强制性，是维护权利的最后一道屏障。而诉权是受害人进 行司法诉讼的依据和前提。通过私人主体提起的反垄断诉讼案件，既对违法者形 成威慑和制裁，利于打击违法垄断行为，促进有序竞争，同时又可以有效维护受 害者自身的合法利益。在我国，重视公力执行而忽视私人执行的影响非常严重， 并且在2 0 0 8 年颁布的反垄断法中对私人诉讼也只作了“宣示性说明”，明显 缺乏可操作性。 本文在探讨美国、欧盟、日本、我国台湾地区等国家和地区具有代表性的反 垄断法私人诉讼制度的基础上，吸收和借鉴中外学者、专家的现有研究成果，分 析各国该项制度的优点与不足，结合我国的法律传统、执法现状等具体国情，提 出完善我国反垄断私人诉讼制度的具体构想，以期促进市场主体的公平竞争和有 序竞争目的的实现，维护消费者利益和社会公共利益。本文主要运用了比较分析 的研究方法，全文共由四个部分构成： 第一部分在说明反垄断法宗旨的基础上，提出反垄断法的完整执行体制应是 公共执行和私人执行共同组成。其中，私人诉讼制度在促进反垄断法是实施和实 现反垄断法宗旨的方面的重要作用，接着主要论述了反垄断法私人诉讼的概念、 l 反垄断赫私人诉讼制度研究 特征及其历史发展。 第二部分主要阐述了反垄断法私人诉讼制度的理论基础。在法理学方面，包 括法的自由平等价值、权利观念和权力的社会化等基础；在政治经济学方面，主 要从主要是从“政府失败理论 进行论证；在法经济学方面，反垄断私人诉讼能 够以较低的成本、更高的效率对违法垄断行为主体形成更加有效地威慑，法律实 施的效果早威慑力方面优于公共实施；在社会学方面，反垄断私人诉讼的正当性 基础源于社会本身的授权，源于市民社会的自治。 第三部分是世界上主要国家和地区反垄断法私人诉讼制度的考察和评析，以 美国、欧盟、日本、加拿大、我国台湾地区等发达国家和地区以及乌克兰、津巴 布韦等发展中国家为代表，站在反垄断私人诉讼的现实角度，运用比较分析的方 法，研究国外的私人诉讼制度历史和现状，对于管辖权、损害赔偿、禁令救济、 原告资格、诉讼模式等问题进行了比较、归纳总结。 第四部分是我国反垄断法私人诉讼制度的现状及完善。通过结合我国国情， 分析了反垄断私人诉讼制度在我国的现状，说明了建立完善的反垄断私人诉讼制 度的重要性，在借鉴国外反垄断私人诉讼先进理论的基础上，提出了具体完善我 国反垄断私人诉讼制度的几点设想，例如管辖权、诉讼模式、原告主体资格、损 害赔偿和禁令救济、行政机关的帮助措施等方面，认为在我国最重要的是明确法 律如何赋予原告的主体资格，使消费者得以充分行使诉讼权利，这些都有赖于我 国民事诉讼法相关规定的完善。此外还可以借鉴美国的集体诉讼制度和德国 的团体诉讼制度，提高损害赔偿的数额，设计行政机关对私人主体的帮助措施。 关键词：反垄断法；私人诉讼；实施机制：民事责任 n 河南大学硕士国巴1 立论文 a b s t r a c t a n t i m o n o p o l yl a wi sa l li m p o r t a n tl a wt op r o t e c tm a r k e tc o m p e t i t i o no r d e r , p r e v e n ta n ds u p p r e s sa c t so fu n l a w f u lm o n o p o l y , m a i n t a i ng o o df u n c t i o n i n go f m a r k e t e c o n o m y ”t h el i f eo fl a wi si m p l e m e n t e d ，”t h ev a l u eo f al a wc a l lt r u l yr e f l e c to n l yi n t h ei m p l e m e n t a t i o n n l es a n l ei st r u et h a ti m p l e m e n t a t i o no f a n t i - m o n o p o l yl a w t h e i m p l e m e n t a t i o no fa n t i - m o n o p o l yl a wc a nb ed i v i d e di n t op u b l i c a n d p r i v a t e i m p l e m e n t a t i o n r i g h tn o w , s o m em o r et h a n10 0c o u n t r i e sa n dr e e g o i l sh a v ed e v e l o p a n t i t r u s tl a w o nt h e i m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s ms i d e ，t h e r ea r e a l r e a d ym a n y e s t a b l i s h e da n dd e v e l o p e da st h em a i na d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t yf o re n f o r c e m e n t , s u p p l e m e n t e db yp r i v a t ei m p l e m e n t a t i o na n t i m o n o p o l yl a wi m p l e m e n ti n s t i t u t i o n a l i nt h eu n i t e ds t a t e s ，p r i v a t ee n f o r c e m e n to fa n t i t r u s tl a we v e na c c o u n t e df o r9 0 o f a n t i t r u s te n f o r c e m e n tc a s e s t h i si san a r r o wp r i v a t el i t i g a t i o no na n t i t r u s tp r i v a t e e n f o r c e m e n t ，w h i c hp r i v a t ep l a i n t i f f st os u et h o s ew h op u r s u ec i v i la n t i t r u s tv i o l a t i o n s j u s t i c ei st h ej u d i c i a lp o w e ro ft h en a t i o n a lj u d i c i a la u t h o r i t i e sh a v et or e l y0 1 1t h e b a c k i n go fs t a t ec o e r c i v ep o w e r , n a m e dt h es t a t ea p p l y i n gt h el a wi nt h ec a s eo fs p e c i a l e v e n t s ，i th a sg r e a ta u t h o r i t ya n dc o e r c i v e ，i ti st h ef i n a lb a r r i e rt op r o t e c tt h er i g h t s n l er i g h tt oa p p e a li sb a s e do nt h ev i c t i ma n dt h ep r e m i s eo f j u d i c i a lp r o c e e d i n g s n l e m a i nt h r o u g hp r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o n ，b o mo nt h ef o r m a t i o no fd e t e r r e n c ea n d s a n c t i o n sf o ro f f e n d e r s ，w h i c hw i l lh e l pc r a c kd o w no ni l l e g a lm o n o p o l i s t i cb e h a v i o r , a n d p r o m o t eo r d e r l yc o m p e t i t i o n , w h i l ee f f e c t i v e l ys a f e g u a r d i n g t h el e g i t i m a t e i n t e r e s t so fv i c t i m so ft h e i ro w n i nc h i n a , t h ee m p h a s i so nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e n e g l e c to fp u b l i ca n dp r i v a t ee n f o r c e m e n tf o r c eo fi m p a c ti ss e v e r e ，a n di n2 0 0 8 e n a c t e dt h e ”a n t i - m o n o p o l yl a w ”i nr e s p e c to fp r i v a t ea c t i o no n l ym a d ea ”d e c l a r a t i o n o ft h a t ”i sc l e a r l yn o tf e a s i b l e t l l i sa r t i c l ee x a m i n e st h eu n i t e ds t a t e s ，e u r o p e a nu n i o n ，j a p a n , t a i w a no fc h i n a i i i 反垄断赫私人诉讼制度研究 a n do t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n sr e p r e s e n t a t i v eo fp r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o nb a s e do n , a b s o r b ，a n df o r e i g ns c h o l a r s ，e x p e r t s ，e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，a n a l y s i so fn a t i o n a l s t r e n g t h so ft h es y s t e ma n dt h el a c ko fl e g a lt r a d i t i o ni no u rc o u n t r y , l a we n f o r c e m e n t s t a t u sa n do t h e rs p e c i f i cc o n d i t i o n s ，ac o m p l e t es e to fp r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o ni n c h i n as p e c i f i ci d e a st op r o m o t ef a i rc o m p e t i t i o ni nt h em a r k e ta n dt h em a i np u r p o s eo f a c h i e v i n go r d e r l yc o m p e t i t i o na n ds a f e g u a r dc o n s u m e ri n t e r e s t sa n dp u b l i ci n t e r e s t s i nt h i sp a p e r , ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h en s eo fr e s e a r c hm e t h o d s ，t h i sp a p e ri sm a d e u po ff o u rp a r t s ： i ne x p l a i n i n gt h ep u r p o s e so fa n t i - m o n o p o l yl a w , t h ef i r s tp a r t ，p r o p o s e dt h e s y s t e mo fa n t i - m o n o p o l yl a ws h o u l db et h ei m p l e m e n t a t i o no fp u b l i ce n f o r c e m e n ta n d p r i v a t ec o - c o m p o s i t i o n a m o n gt h e m ，t h ep r i v a t el i t i g a t i o ns y s t e mi nf a c i l i t a t i n gt h e i m p l e m e n t a t i o na n dr e a l i z a t i o no fa n t i - t r u s ta n t i m o n o p o l yl a wi st h ei m p o r t a n tr o l eo f p u r p o s e ，a n dt h e nm a i n l yd i s c u s s e st h ec o n c e p to fa n t i t r u s tp r i v a t ec a u s eo fa c t i o n ， c h a r a c t e ra n dh i s t o r y t h es e c o n dp a r td e s c r i b e dt h et h e o r e t i c a lb a s i so fa n t i - m o n o p o l yl a wi np r i v a t e l i t i g a t i o ns y s t e m i nj u r i s p r u d e n c e ，i n c l u d i n gt h ev a l u eo ff r e e d o ma n de q u a l i t yl a w , t h ec o n c e p to fr i g h ta n dp o w e ra n do t h e rb a s i cs o c i a l ；i np o l i t i c a le c o n o m y , t h em a i n f r o mt h em a i nf r o mt h e ”t h e o r yo fg o v e r n m e n tf a i l u r e t od e m o n s t r a t e ；i nl a wa n d e c o n o m i c s ，t h ep r i v a t ea n t i t r u s tl i t i g a t i o nc a nb eal o w e rc o s t ，h i g h e re f f i c i e n c yo f i l l e g a lm o n o p o l yo ft h em a i nf o r m a t i o no fam o r ee f f e c t i v ed e t e r r e n te f f e c to fl a w e n f o r c e m e n ti sb e t t e rt h a nt h ep u b l i ca se a r l ya st h ei m p l e m e n t a t i o no fd e t e r r e n c e ；i n s o c i o l o g i c a lt e r m s ，t h el e g i t i m a c yo fa n t i t r u s tp r i v a t ec a u s eo fa c t i o nb a s e do nt h e s o u r c ea u t h o r i t yi ns o c i e t yi t s e l f , f r o mt h ea u t o n o m yo fc i v i ls o c i e t y t h et h i r dp a r ti st h ei n v e s t i g a t i o na n da s s e s s m e n to ft h ew o r l d sm a j o rc o u n t r i e s a n dr e g i o n si np r i v a ma n t i t r u s tl i t i g a t i o n , s u c ha st h eu n i t e ds t a t e s ，e u r o p e a nu n i o n , j a p a n , c a n a d a , c h i n at a i w a na n do t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n sa sw e l la s i v 河南大学硕士学位论文 u k r a i n e ，z i m b a b w ea n do t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sr e p r e s e n t e d ，p o i n t s a n t i t r u s t l i t i g a t i o ni nt h er e a l i t yo ft h ep r i v a t ep o i n to fv i e w , t h eu s eo fc o m p a r a t i v ea n a l y s i st o s t u d yf o r e i g nh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fp r i v a t el i t i g a t i o ns y s t e m ，t h ej u r i s d i c t i o n , d a m a g e s ，i n j u n c t i v er e l i e f , p l a i n t i f fs t a t u s ，l i t i g a t i o na n do t h e ri s s u e sw e r ec o m p a r e d a n ds u m m a r i z e d t h ef o u r t hp a r ti st h es t a t u sa n di m p r o v e m e n to fa n t i - m o n o p o l yl a wi np r i v a t e l i t i g a t i o ns y s t e mi nc h i n a b yc o m b i n i n g0 1 1 1 n a t i o n a lc o n d i t i o n s ，a n a l y s i so fp r i v a t e a n t i t r u s t l i t i g a t i o n s i t u a t i o ni n c h i n a , i n d i c a t i n gt h e e s t a b l i s h m e n to fas o u n d a n t i m o n o p o l yt h ei m p o r t a n c eo ft h ep r i v a t el i t i g a t i o ns y s t e m , i nr e f e r r i n gt of o r e i g n a n t i t r u s tp r i v a t ec a u s eo fa c t i o nb a s e do nt h ea d v a n c e dt h e o r y , p u tf o r w a r ds p e c i f i c i m p r o v e m e n to fa n t is o m ep r i v a t el i t i g a t i o ns y s t e mm o n o p o l yi d e a s ，s u c ha s j u r i s d i c t i o n , l i t i g a t i o n , q u a l i f i c a t i o no ft h ep l a i n t i f f , d a m a g e sa n di n j u n c t i v er e l i e f , a d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t i e st oh e l pm e a s u r ea n ds ot h a tt h em o s ti m p o r t a n ti no u r c o u n t r yi s c l e a rh o wt h el a wg i v e st h e p l a i n t i f f s m a i nq u a l i f i c a t i o nt oe n a b l e c o n s u l i l e r st of u l l ye x e r c i s et h e i rr i g h to fa c t i o n , w h i c hw i l ld e p e n do nc h i n a s ”c i v i l l a w ”t h er e l e v a n tp r o v i s i o n so ft h es o u n d i na d d i t i o n , t h eg r o u pc a r ld r a wo nt h eu s 1 i t i g a t i o ns y s t e ma n dt h eg e r m a ng r o u pl i t i g a t i o ns y s t e mt oi m p r o v et h ea m o u n to f d a m a g e s ，t h ed e v i c ep r o v i d e da u t h o r i t i e so fh e l pm e a s u r e sp r i v a t es u b j e c t s 。 k e yw o r d s ：a n t i - m o n o p o l yl a w ；p r i v a t ea c t i o n ；i m p l e m e n tm e c h a n i s m s ； c i v i ll i a b i l i t i e s v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发袁或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学住或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。t 鼍；。；? 。 川 0 j j “ ；： ，秒，。 ， ；一 i ，y 学位串请人，( 学位论文作者) 鍪名：， j 毫”沁7 。誓j ，| ? 7 jj j j 卜j _ j ：j ；： z 7 “7 | 。“。7 。：# j：i ? ，2 霸? j 年，j 勇! 目 襄l 一? z 一? ”专；jj _ ；j ：，_j j 。| jo ：j ，； 、， 多 “。 ，j ：!i 善? ，。彳；参i? ，”，i ， 。- ， ：乏 誊；i 一，：i “毫j 臻一77 ，_ 0 - ；。乏 氇。关于学位论文著作权使用授权书霉 j ，。j 0 ：? ；，一? ? i ，?。2 j ? 移? 哮h ”7 。j k ，7 i j t 。f j ：f 。i 。，j t j! ? i l 本人经河南大学审核批准授予硕士学住。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学住论文作者) 釜名： 2 0 学位论文指导教师签名： 2 0年月 日 河南大掌硕士掌位论文 反垄断法私人诉讼制度研究 引言 根据主体的不同，反垄断法的实施，可分为公共实施和私人实施两种方式。 目前，公共实施方式在许多国家的发展已经相对成熟，而私人实施却参差不齐。 这里的反垄断私人诉讼指的就是狭义上的反垄断私人实施，该制度肇始于美国。 它在保护市场平等、自由的竞争秩序、防止和制止违法垄断行为方面有着重大的 作用，是反垄断法实施机制不可或缺的一部分。近年来，反垄断法私人诉讼制度 已被欧盟、日本、英国、加拿大等许多国家和地区借鉴使用。 国外关于反垄断私人诉讼的研究比较深入，主要集中在原告资格认定标准、 损害赔偿的倍数、损失的计算标准、对于私人诉讼局限性的克服等方面的研究。 从我国国内研究现状来看，学者对反垄断法私人诉讼制度的研究主要表现在该制 度的重要性、与反垄断公共实施的协调关系及我国反垄断私人诉讼制度的具体内 容。例如，在反垄断法私人诉讼的定义上有许多不同的表述，民事责任也有单一 与多种之分；关于反垄断私人诉讼的理论基础从法理角度、经济学角和现实必要 性论述；在反垄断法私人诉讼具体制度方面，主要论述了原告范围、诉讼模式、 管辖、损害赔偿等几方面，还有的对举证、诉讼期限等程序问题进行了论述。 虽然长期以来，我国学界对反垄断法进行了反复的、多视角的研究论证。但 是，相比较而言，我国反垄断私人诉讼制度的研究还不够深入，主要集中于如何 促进公共实施，而对于私人实施方式关注较少。2 0 0 8 年8 月1 日生效的中华人 民共和国反垄断法( 以下简称反垄断法) ，对于解决目前我国市场经济活动中 愈演愈烈的各种非法垄断行为，促进公平竞争，维护经济秩序和保护消费者利益 具有重大的意义。但是，法律的实现最终还要看它的实效。我国反垄断法只 在“法律责任一章中用一个极其简单的条文对私人诉讼制度进行了概括，“经营 反垄断法私人诉讼制度习阳；巴 者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任 ，对受害人保护的范围 不明确，责任的类型不明确，更是缺乏一般程序规定，可操作性差。并且，在我 国法律的实施在传统上一直重视公共执行而忽视私人力量，反垄断法同样如此。 由于垄断行为的广泛性、隐蔽性等特征，使得仅仅依靠行政机关实施反垄断法存 在很多不足的方面。同时，“无权利无救济”，反垄断法在维护消费者或者其他受 害人利益方面，赋予他们的权利也相对较少，规定过于简单，无法有效发挥私人 主体在维护自身合法权益和促进反垄断法有效实施方面的作用。 反垄断私人诉讼，尤其是狭义上的反垄断民事诉讼，在制约和威慑违法垄断 行为，维护受害者合法利益方面发挥了十分重要的作用，有利于补充公共实施的 不足，促进反垄断法目标的实现。反垄断私人诉讼离不开司法机关的介入。司法 是享有司法权的国家司法机关依靠国家强制力为后盾，以国家名义运用法律于案 件的专门活动，它具有极大的权威性和强制性，是维护权利的最后一道屏障。本 选题通过研究世界上主要国家和地区私人诉讼制度的发展现状和趋势，阐述我国 私人诉讼制度建立和完善的理论基础，将本属于公民的权利还原于民，利于促进 社会公平正义的实现，同时发挥社会力量对反垄断法公共执行的参与程度及监督 作用，不断完善本学科的体系化建设并同时协调好与其他学科之间的关系。我国 反垄断法还有许多亟待完善和细化的地方，反垄断法出台后，相关配套设施及司 法解释也在酝酿之中，如何建立有效地实施机制可以说是其中的关键部分。本文 通过探讨国外具有代表性的反垄断私人诉讼制度，并吸收和借鉴中外学者、专家 的现有研究成果，提出我国反垄断法私人诉讼制度的构想，对于反垄断法的 进一步细化具有参考价值，对于其实施具有现实指导意义。 2 一、反垄断法私人诉讼制度概述 ( 一) 反垄断法实施机制概述 1 反垄断法的宗旨 目前，在世界上有1 0 0 多个国家和地区，无论在发达国家，还是发展中国家， 都制定了反垄断法，只是称谓不同而已，但是基本目的无疑都包括保护和促进竞 争。一百多年来的反垄断立法和实践证明，反垄断法作为维护市场自由、公平竞 争的重要法律，在市场经济国家的法律制度体系中占有非常重要的地位。“反垄断 法是经济宪法，它的有效实施，对维护市场秩序，保障充分、自由竞争，消除阻碍 和限制竞争的障碍具有十分重要的意义”。“经济宪法”、“自由企业的大宪章” 地位是不容动摇的。随着我国社会主义市场经济体制的建立和逐步完善，我国的 市场规则与世界进一步接轨，“反垄断法在我国法律体系中也有着极其重要的法律 地位，是经济法的核心内容，是我国的经济宪法。 对于反垄断法的宗旨，各个国家和地区的具体规定并不一致。日本禁止垄 断法其中规定了以“促进公正而自由的竞争，发挥事业者的创造性，繁荣事业 活动，提高就业和国民实际收入水平 为宗旨。加拿大竞争法规定：“通过保 护和鼓励在加拿大的竞争，提高加拿大经济的效率和适应能力，在承认国外竞争 在加拿大的重要性的同时扩大加拿大参与全球市场的机会，保障中小企业参与加 拿大经济的公平机会，并为消费者提供竞争性价格和商品选择。 巴西反垄断法 规定的宗旨是“企业自由和公开竞争，财产的社会功能，消费者的保护和限制经 济权力的滥用。我国反垄断法第l 条规定：“为了预防和制止垄断行为，保 护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社 会主义市场经济健康发展，制定本法。 由此可见：首先，促进竞争是反垄断法的 。娄丙录：关于反垄断法有效实施的理性思考，载周口师范学院学报2 0 0 7 年第3 期。 圆王晓晔：我国新反垄断法评析，载经济法学的新发展，中国社会科学出版社2 0 0 8 年版，第6 4 页。 3 反垄膏去私人诉讼制序井究 直接目的。同时，这也是经济民主的要求。“为了实现这一经济民主的理想，大致 有这样两种方向的抉择：第一个方向是尽可能地给私人资本企业有创办的均等机 会，并通过企业活动期待经济繁荣。第二个方向是通过生产手段的全民所有制形 态的公共组织，达到经济平等。其次，维护消费者利益和社会公共利益是反垄 断法的根本目的和最终目标。反垄断法通过预防和制止违法垄断行为，保护市场 的公平竞争，通过“维护市场机制，提高经济效率，促进价格降低，品质提升， 服务提高，消费者的选择增加，而使资源做更有效的运用。 可见，最终受益的 是广大消费者。同时，基于反垄断法的地位和性质，它的规制已经超越了以私益 为保护法益的市民法的限度，保护的更多的是社会公共利益。 概而言之，反垄断法的宗旨，一是预防和制止垄断行为，维护市场自由、平 等、公平的竞争秩序；二是维护消费者利益和社会公共利益，促进国民经济的健 康发展。 2 反垄断法的实施机制 反垄断法宗旨的实现有赖于法律在现实中的实施。法的实施，也就是指法律 在实际生活中的贯彻，具体指“社会参加者在出现法律事实即法律规范预先规定 的情况下，根据法律规范的要求，建立权力和义务关系的活动，是法律规范在现 实中的实现。 在法的实施过程中，不仅要有国家机关的参与，还离不开广大的 公民、社会团体、组织的参与。根据所侧重的实施主体的不同，反垄断法的实施 体制可以分为公共实施和私人实施。目前，世界上已经制定反垄断法的国家或地 区，虽然其实施情况不尽相同。但是共同的趋势是反垄断法的私人实施逐渐得到 重视，采用公权力机构实施和私人实施相结合的实施方式。由于这两种实施机制 的主体不同，所代表的利益也有可能不同，如何协调二者在反垄断法实施中的关 系，设计出适合本国国情的反垄断法实施机制，显得格外重要。 国【日】金泽良雄：经济法概论，满达人译，中国法制出版社2 0 0 5 年版，第1 7 4 页。 国刘绍梁：构建竞争法制从中国人陆经验谈起，载王文杰主编反垄断法的立法与实践经验，清华 大学出版社2 0 0 4 年版，第8 页。 国中国社会科学院法学研究所法律辞典编委会：法律辞典( 简明本) ，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 2 0 页。 4 河南大学硕士掌位论文 反垄断法是“经济宪法，具有明显的公法性质，体现了国家干预市场经济有 序、健康发展的特征。由于反垄断法是一种专业性很强的法律，涉及许多经济学、 法学等理论，同时规制的对象多是经济实力雄厚的企业，相比私人主体而言，反 垄断法行政执行机关在专业性和强制力上要优于私人主体。这就必然使得就反垄 断法主管机关在反垄断法的实施中占有重要地位，并且实际上在很多国家居于主 导地位。“行政性质的反垄断执行机关在运用反垄断法所规制的制裁措施来制裁违 法行为人，并在创制针对现实或潜在的违法行为的威慑力方面居于中心地位。” 在市场经济蓬勃发展的今天，垄断行为也层出不穷，并向着多样性和隐蔽性 发展。同时，人们的权利意识不断提高，价值取向也逐渐多元化。在市场经济的 各个领域，人们的权利意识、价值追求都发展到了前所未有的程度。私人主体迫 切需要一个具有程序性、法定性的权利表达和救济渠道。因此，建立和完善反垄 断法实施制度离不开私人的参与。完整的反垄断法实施机制应由公共执行和私人 执行共同组成。世界许多国家和地区的反垄断法也都越来越重视私人力量在反垄 断法实施方面的重要的作用。 关于反垄断法的私人执行有广义说和狭义说之分。广义说认为，反垄断法的 私人执行是一个开放的体系，它是指“私人依据反垄断法律规范开展的监督、追 诉：裁判和制裁违法行为的活动”。而狭义说认为，反垄断法的私人执行是指任 何私人主体参加到反垄断规制的实施中来，并且针对涉嫌违反竞争规则的被告提 起的诉讼当中担当诉讼当事人的活动。有的学者认为反垄断法的私人执行就是指 私人主体依据反垄断法规定提起的独立的民事诉讼。还有的学者认为，反垄断法 私人执行是指“那些自身利益受到反竞争行为影响的自然人或法人通过向法院提 起民事诉讼或通过仲裁等方式来执行反垄断法。 本文的反垄断法私人诉讼制度 是从狭义的角度论述的，指的是私人提起的反垄断法民事诉讼。 我国反垄断法第5 0 条规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的， 李国海：反垄断法实施体制研究，中国方正i l j 版社2 0 0 5 年版，第3 s 页。 岱李俊峰：反垄断法的私人实施，中国法制出版社2 0 0 9 年版，第7 5 页。 。许毓娜：反垄断法私人执行研究，载法学研究2 0 0 9 年第6 期。 反垄断哼去私人诉讼制度研究 依法承担民事责任。 可见，我国反垄断法是承认私人诉讼制度的，并且在现实中， 由于我国反垄断行政执法资源的有限，私人主体的加入有利于维护市场竞争秩序 的稳定。但是，在公法的实施中，我国立法传统一贯重视的是公权力的主导和保 障作用，并且长荛j 以来受计划经济体制的影响，各级政府机关承担着经济运行的 管理和监督职能，重视行政管理而轻视甚至排斥公民、法人团体组织等私人力量 的参与。因此，反垄断私人诉讼在我国能否发挥应有的作用尚难预测。此外，我 国反垄断法条文对私人诉讼的概念、主体、责任形式等许多问题都没有具体 规定，使得私人诉讼制度缺乏可操作性。因此，我们有必要考察国外在反垄断私 人诉讼制度理论和实践上的经验教训，对完善我国反垄断私人诉讼制度进行有益 的探索。 c - - ) 反垄断法私人诉讼的界定 1 反垄断法私人诉讼的概念 由前文可知，本文论述的反垄断私人诉讼是指狭义上的反垄断法私人执行， 即私人提起反垄断民事诉讼，而不包括其他方式。因为，从广义上来说，反垄断 私人诉讼应该包括私人( 自然人、法人和其他团体组织) 提起的反垄断民事诉讼、 行政诉讼、刑事诉讼以及检举揭发违法垄断行为等多种形式。狭义上的反垄断私 人诉讼主要指的是反垄断民事诉讼，但又与民事诉讼存在差别。民事诉讼因提起 的主体性质不同而分为民事私诉与民事公诉。平等的民事主体当事人之间发生的 民事诉讼，是民事私诉；民事公诉是指国家公诉机关以国家或社会公共利益代表 的身份对社会中的一些民事违法行为向审判机关提起的民事诉讼，有学者将其称 为民事检察诉讼或公益诉讼。无论是国外还是国内，民事公诉制度并不鲜见。例 如我国1 9 5 4 年的人民检察院组织法就曾明确规定了人民检察院的民事诉权。 再如美国，司法部提起的反垄断民事诉讼以及联邦贸易委员会对反垄断违法者提 起的诉讼，大都属于反垄断民事公诉的范畴。这里讨论的反垄断私人诉讼，是指 原告为私人主体，适用民事程序所提起的反垄断损害赔偿诉讼、停止侵害等民事 6 河南大掌司e 士掌位论文 诉讼。从当今反垄断法的实施状况来看，反垄断法私人诉讼主要集中在损害赔偿 诉讼方面，并涉及一部分停止损害、排除妨碍等救济措施。 2 反垄断法私人诉讼的特征 反垄断私人诉讼是反垄断法实施中的重要组成部分。它与一般的民事诉讼相 比，有自身独特的法律特征： ( 1 ) 反垄断私人诉讼原告的特殊性 传统民事诉讼理论认为，原告必须是与案件有直接利害关系的公民、法人或 其他组织。但是，由于反垄断行为的复杂性、隐蔽性等特征，并且对市场竞争具 有严重的破坏性，如果将原告仅仅限定为直接利害关系人，则很多最终的受害者 的利益得不到保护。因而，许多国家和地区的反垄断法的私人诉讼原告既包括直 接利害关系人，又包括一定的间接利害关系人。我国台湾地区和日本，从其反垄 断立法和司法实践来看，非直接利害关系人的一部分消费者，也享有反垄断 损害赔偿请求权等权利。美国反垄断法私人诉讼的原告资格标准，经历了从“目 标领域标准 、“直接损害标准”到“利益区域标准”、“事实环境标准，到现在的 “多种因素标准”的一些列变化说明，原告的范围总体呈现出扩大化的趋势。 ( 2 ) 反垄断私人诉讼证据的复杂性 对反垄断私人诉讼的公平审理，要求对违法的垄断行为和垄断损失等案件事 实进行全面的考察，并提出充分的证据。但是，对违法垄断行为和垄断损害的证 明并非易事，不像民事诉讼中的证据较为直接、明确。首先违法垄断行为的判定 经历了从“合理原则向“本身违法原则的过渡 ，而如今的变化又是“本身违法 原则”的适用受到一定程度的限制。基于经济学上的效率分析，“合理原则”重新 受到重视，只是证明合理规则的事由受到限制，“经过一个多世纪对反托拉斯法规 的司法实践，指引必须到经济学中寻找已经成为共识 。其次，垄断损失计 算的复杂性。在私人诉讼中，原告如何计算垄断行为造成的损失涉及到很多因素， 。李俊峰：反垄断法的私人实施，中国法制出版社2 0 0 9 年版，第1 5 2 页。 母【美】理查德a 波斯纳：反托拉斯法，孙秋宁译，中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第3 9 页。 7 反垄鸢b 去私人诉讼制度研究 垄断侵害方式的多样性，侵害对象的广泛性，并且损害计算方法有比较法、市场 份额法等，依据不同的标准会得出不同的结果。 ( 3 ) 反垄断法私人诉讼责任的单一性 在民事诉讼中，被告承担的民事责任有多种类型，包括停止侵害、排除妨碍、 消除危险、赔偿损失、赔礼道歉等，“但对垄断致害的救济则不会涉及所有的类型， 像修理、更换、返还原物等民事责任对制止垄断行为就没有意义，可适用的民 事责任只有停止侵害、消除危险和损害赔偿这三种， 并且是以损害赔偿为主， 责任类型相对比较单一。由于禁止性救济的一些弊端，目前各国的反垄断私人诉 讼多数进行的是损害赔偿诉讼，这也正是许多人把反垄断私人诉讼界定为私人为 保护自己不受垄断行为的侵害而向法院提起的反垄断损害赔偿诉讼的原因。 ( 4 ) 反垄断私人诉讼的公益性 反垄断法是市场经济的基本法，以维护自由、平等的市场竞争秩序，维护国 家利益和社会公共利益为主要宗旨。有时反垄断法“似乎把私益作为其保护的法 益，然而，即使如此规定，也并不能改变其保护法益是公益的基本性质。 吲“在 英国，公共利益在竞争法中是判断企业行为或协议是否违法的标准 ，“判断垄断 是否违法视其是否违反公共利益。” 反垄断私人诉讼同样如此。它维护的利益主 体具有广泛性，这与民事诉讼涉及的具体个人利益是不同的，它一般涉及多数人 的利益，在维护每一个个体利益的同时，实质上也就维护了广大实际受害者或潜 在受害者的利益，打击了非法垄断行为，突显了公共