（民商法学专业论文）知识可及性理论研究.pdf

f 7 冷 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 内容摘要 随着经济全球化的发展，知识产权也经历了一个由国内法保护到全球化保护的 演变过程。纵观整个知识产权全球化过程，知识产权所有人和社会公众，发达国家 和发展中国家之间的利益矛盾冲突也始终贯穿其中。为了平衡知识产权所有人和社 会公众的权利，平衡发达国家和发展中国家的权利，一个由由民问组织、政府和个 人聚集一起的松散的组织发起了知识可及运动，提出了知识可及性理论。知识可及 性理论的理念就是让知识和信息能够更加自由地流动，使更多的社会公众，特别是 发展中国家的公众能够接触到知识和信息，使其能够分享科技进步带来的成果。知 识可及性理论把知识可及与j 下义、自由、经济发展这些基本原则联系起来，其目的 就是通过让更多的社会公众接近知识，来实现社会正义，促进发展中国家经济的发 展以及整个社会的进步。本文介绍了知识可及运动以及知识可及性条约草案的主要 内容，知识可及性条约草案从各个方面规定了对知识产权所有人权利的限制，以扩 大社会公众接近知识和信息的权利。接着本文从三个方面阐述了知识可及性理论的 合理性。认为知识产品的无形性、公共产品属性等特征决定了知识产品应该为社会 公众所享用。卢梭的社会契约论及洛克的劳动财产论也为知识可及提供了理论支 持。同时知识可及也是保障发展中国家广大社会公众的生存权，促进发展中国家经 济和社会发展的迫切需求。知识可及并不是完全否定知识产权制度的合理性，而在 于在知识产权权利所有人与社会公众权利之间寻求一种平衡，让已经受到侵害的发 展中国家社会公众获取知识和信息的权利得到救济。知识可及性理论的提出，可以 说是对当今国际知识产权制度的一个矫正，目的是为了弥补现有知识产权制度的缺 陷，使知识产权制度能够起到更好的保有现有知识，并扩大社会知识总量的作用。 因此，在以知识可及性理论为基础构建国际知识产权制度时必须坚持利益平衡、知 识产权保护与各国经济社会发展状况相适应、知识产权规范制定的独立自主三个基 本原则。知识产权制度的理论依据也须从自然权利理论转换为工具主义理论。为了 实现知识可及的目的，还须建立知识产权的公有领域制度。通过扩大公有领域范围， 对公有领域内知识和信息加强保护，以限制专有权的扩张，从而实现知识可及的目 的。 关键词：知识可及自然权利工具主义公有领域 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a sa l s o g o n ef r o map r o t e c t i o no fd o m e s t i cl a wt oap r o t e c t i o no fg l o b a l i z a t i o n t h r o u g h o u tt h e p r o c e s so fg l o b a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h e r ea r es o m ec o n t r a d i c t i o n sa n d c o n f l i c t sb e t w e e nt h er i g h th o l d e r sa n dt h ep u b l i c t h ea c c e s st ok n o w l e d g em o v e m e n t i sal o o s ec o l l e c t i o no fc i v i ls o c i e t yg r o u p s ，g o v e r n m e n t s ，a n di n d i v i d u a l s c o n v e r g i n go n t h ei d e at h a ta c c e s st ok n o w l e d g es h o u l db eli n k e dt of u n d a m e n t a lp r i n c i p l e so f j u s t i c e ， f r e e d o m ，a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ea c c e s st ok n o w l e d g em o v e m e n tt a k e s c o n c e r n sw i t hc o p y r i g h tl a w a n do t h e rr e g u l a t i o n st h a ta f f e c tk n o w l e d g ea n d p l a c e st h e m w i t h i na nu n d e r s t a n d a b l es o c i a ln e e da n dp o l i c yp l a t f o r m ：a c c e s st ok n o w l e d g eg o o d s t h er e c e n tc o n s o l i d a t i o no fv a r i o u sl o c a la n dg l o b a ls o c i a lm o v e m e n t sw o r k i n gt o w a r d s g r e a t e ra c c e s st ok n o w l e d g eb u i l d so np r e v i o u sa n do n g o i n ge f f o r t sb yc i t i z e n s g r o u p s w o r k i n gf o ra c c e s st oi n f o r m a t i o ni ng e n e r a l w h i l et h ea c c e s st ok n o w l e d g em o v e m e n t i sc o n c e r n e da b o u tf a i r n e s sa n da c c e s st ok n o w l e d g e ，i ta l s oi ss u p p o r t i v eo fc r e a t i v ea n d i n v e n t i v ec o m m u n i t i e s t or e c o n c i l et h e s ei n t e r e s t s ，w ep r o m o t en e w p a r a d i g m sf o rt h e c r e a t i o na n d m a n a g e m e n to fk n o w l e d g er e s o u r c e s k n o w l e d g eg o o d sa r ea l s o f u n d a m e n t a l l yd i f f e r e n tf r o mp h y s i c a lg o o d sa n ds e r v i c e s t h e yc a nb ec o p i e d t h e yc a n b es h a r e d t h e yd on o th a v et ob es c a r c e t h er i c ha n dt h ep o o rc a nb em o r ee q u a lw i t h r e g a r dt ok n o w l e d g eg o o d st h a nt om a n yo t h e ra r e a s a tt h es a m et i m e ，i no r d e rt op r o t e c t t h ep u b l i c sr i g h tt oe x i s ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt op r o m o t et h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i ta l s or e q u i r e sa c c e s st ok n o w l e d g e t h eg o a l so f a c c e s st ok n o w l e d g ea r ee m b o d i e di nad r a f tt r e a t y ，e m e r g i n gf r o mac a l lf r o mb r a z i l a n da r g e n t i n af o rad e v e l o p m e n ta g e n d af o rt h ew o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n t h et r e a t yi si n t e n d e dt oe a s et h et r a n s f e ro fk n o w l e d g et od e v e l o p i n gn a t i o n s ，a n dt o s e c u r et h ev i a b i l i t yo fo p e ni n n o v a t i o ns y s t e m sa l lo v e rt h ew o r l d t h et h e o r yo fa c c e s s t ok n o w l e d g ei sac o r r e c t i o no ft h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e m ，s o t h a tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mc a np l a yb e t t e rt om a i n t a i nt h ee x i s t i n gk n o w l e d g e ， a n de x p a n dt h et o t a ls o c i e t yk n o w l e d g e t h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s y s t e ma l s oh a v et oc o n v e r tf r o mt h et h e o r yo fn a t u r a lr i g h t st oi n s t r u m e n t a l i s m a n di n o r d e rt oa c h i e v et h ep u r p o s eo fa c c e s st ok n o w l e d g e ，w es h o u l ds e tu pas y s t e mo f p u b l i c d o m a i n k e yw o r d s ：a c c e s st ok n o w l e d g e ，n a t u r a lr i g h t s ， i n s t r u m e n t a l i s m ，p u b l i cd o m a i n ， i l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 日期：泸口产f 月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名： 季簇 日期：弘。，年f 月9 日 导师签名：红磊 日期：叩阳基日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。圃童途塞握窒卮澄卮；旦坐生；旦二生；旦三生筮壶! 作者签名：霭赫 日期扫口降月6 日 导师签名锯舞 日期：汐一产月宕日 f 7 冷 硕士学位论文 m a s t e r st h f s i s 一、知识可及性理论的产生 ( 一) 知识可及性理论的产生背景 1 知识产权全球化演变 一般认为全球化的最一般、最本质的含义，应是指“由于科技革命、特别是信 息产业革命的出现导致的运输和通讯成本的大幅度降低以及人类社会在信息、技 术、商品、货币资本和人员交往方面空前频繁从而使整个世界空前紧密地联系在一 起的过程。”马克思曾经在共产党宣言中指出：“资产阶级，由于开拓了世界 市场，使一切生产和消费都成为世界性的了。”因而，“过去那种地方的和民族的 自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代 替了。物质的生产是如此，精神的生产也是如此。 在整个世界全球化的演变过程 中，知识产权伴随着经济和科技的日益发展，同样也经历了全球化的发展过程。 早在1 4 、1 5 世纪，世界上的一些国家就通过制定政策和法律对知识产权进行 保护。知识产权最早开始保护的是专利产品。“1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世界上第一 部最接近现代专利制度的法律。 “在版权立法方面，英国1 7 0 9 年颁布的安娜 女王法被公认为世界上第一部具有现代意义的版权法，该法令是一部旨在授予作 者、出版商专有复制权以鼓励创作的法律。安娜女王法所开创的作者是版权的 拥有者以及在固定期限内保护已出版著作的原则，至今仍是版权法的核心内容。 商标的保护最早也是起源于英国，当时主要是以判例的形式进行保护，直到1 8 0 4 年，法国拿破仑法典才第一次规定了商标权制度，确认商标权也是财产权的一 种，对商标权同样也应予以保护。但由于当时交通运输和对外贸易并不很发达，各 国都处于相对封闭的状态，使得商品流动性较少，各种技术和信息的转移、交流也 较少，知识产品很少能越出本国国境。因此，这一阶段对于知识产权的保护仅限于 一国国内。 到了1 8 世纪中叶，第一次产业革命爆发后，蒸汽机等一系列科学发明的出现， 极大地推进了社会生产力的进步，带动了各国经济的发展。再加上航海等交通运输 业的发展，各国问经济交往逐渐密切，国际贸易交流f 1 益增强，知识和技术等无形 杨彦钧，陈i 等亮：伞球化j 交往实践，学术研究2 0 0 1 年第1 0 期。 龟马克思、恩 各斯：马克思、恩格斯选集第1 卷，人民j f 版十 1 9 9 5 年版，第2 7 6 贞。 4 郑成思：知识产+ 义的起源，h t t p ：w w w n i p s o c n l l y s w 2 0 0 8 0 5 t 2 0 0 8 ( ) 5 0 7 _ 3 9 6 5 6 1 h t m l 林炳辉：知识产权义化读奉，知识产十义版礼2 0 0 8 年版，第1 0 7 贝。 1 硕士学位论丈 m a s t e r sj r h e s i s 资产也随着有形的商品流通开始进行跨国界的转移。由于知识产权法具有极强的地 域性特点，各国的知识产权法规定不一致，保护标准也存在差异，无法对越来越频 繁的国际问技术转让、技术转移进行保护，导致知识产权领域内的国际间矛盾和纠 纷日益增多。因此，为了解决这些矛盾和纠纷，促进技术交流和知识信息传播，弥 补国内法保护的不足，迫切需要对知识产权进行国际保护。 最早的知识产权国际保护主要是通过国家问的协商谈判，最终达成双边协议， 以双边协议的形式进行的。“截至1 8 8 3 年，有关商标、外观设计和专利保护的双 边协定有近7 0 个。”这些国家问的双边协议，在一定时期和一定程度上满足了知 识产权困际保护的需要。可是这种双边协议的最终形成往往需要长时间的磋商和谈 判，程序较为复杂，手续较为繁琐。在耗费相当的人力物力资源以后，最终也只能 是在两个或者少数几个国家之间施行，在国际范围内仍然没能有一个全面、统一的 规定，知识产权的国际保护仍然不能实现，矛盾和纠纷依然存在。逐渐地双边协议 形式也不能满足知识产权国际保护的需求，有关国家开始突破双边协议的形式，寻 求在一个更广的范围内确立统一的原则和标准，实现高效、全面的保护。这样，国 际知识产权公约开始缔结，缔约国承诺按照公约的规定互相保护全球知识产权。 1 8 8 3 年，在巴黎外交会议上通过了世界上第一个关于知识产权的国际公约保 护工业产权巴黎公约( 简称巴黎公约) 。巴黎公约的基本目的就是为了保证一 成员国的工业产权在其他所有成员国都得到认可和保护。为了实现这一目的，巴黎 公约规定了国民待遇原则、优先权原则、独立性原则等各成员国必须共同遵守的基 本原则，用以协调各成员国间的立法，使之与公约的规定相一致，缓和因各国立法 差异而带来的矛盾和纠纷。与巴黎公约同时代诞生的还有保护文学艺术作品 伯尔尼公约( 简称伯尔尼公约) 。“伯尔尼公约是世界上第一个国际版权公 约。 这个公约的签订对于促进各国之间文化交流，统一各国不同的版权制度，避 免因各国在处理国际文化交流中产生纠纷的不同做法而带来的诸多问题具有十分 现实的意义。不仅如此，它所确立的版权保护的各种原则和一些重要的规则正在被 越来越多的国家所认可，并在国内法中得到体现。巴黎公约和伯尔尼公约 的缔结为知识产权的国际保护起到了重要作用。同时这两个公约的签订也标志着知 识产权国际保护由双边保护模式进入多边保护模式。 为了进一步促进全世界对知识产权的保护，加强各国和各知识产权组织间 的合作，19 6 7 年，在瑞典首都斯德哥尔摩建立了世界知识产权组织( w o r l d 2 柳磊：国际知识产权制度中的南北矛盾和l 钉南合作，i u 了知识产权2 0 0 8 年第5 期。 。姚远：知识产权网融盟【织，i n i ：l t 人学学报( 自然科学版) 1 9 9 7 年第1 期。 2 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n w l p o ) 。该组织主要职能是负责通过国 家间的合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在多边条约基础上的关 于专利、商标和版权方面的各个联盟的行政工作，并办理知识产权法律与行 政事宜。w l p 0 作为在世界贸易组织( w t o ) 成立之前，唯一在知识产权国际保 护方面对各国影响较大的国际组织，而且也是到目前为止唯一的单纯以知识 产权保护为目标的全球性政府间国际组织，有力地推动了知识产权法的发展和 完善，推动了各个国家的发明创造和文艺创作活动，利于各国科技、文化和 经济的发展。 在知识产权国际保护平台上，除了世界知识产权组织，另外一个具有举足轻重 作用的便是世界贸易组织( w t o ) 。世界贸易组织主要是一个用来处理国际贸易与 知识产权有关问题的有效争端解决机制。一切与贸易相关的知识产权问题都是通过 世界贸易组织解决的。到了2 0 世纪8 0 年代后，国际贸易有了极大的发展。这时期 以来，人们越来越认识到知识产权保护对国际贸易发展带来的影响。多数发达国家 产品出口商为了自身商业利益，希望扩大知识产权保护范围，提高国际保护标准。 因此，与贸易有关的知识产权协定( 简称“t r i p s 协定 ) 便签订了。“t r i p s 协 议”的宗旨是通过对知识产权的保护以解决国际贸易争端，消除国际贸易壁垒，促 进国际间贸易交流。“t r i p s ”对知识产权保护范围、保护标准及实施程序均进行了 详细的规定，“t r i p s 协议已经超过以往任何知识产权国际公约，成为了知识产权 领域现行保护范围最广、保护标准最高的国际协议。 综上所述，知识产权伴随着经济和科学技术的发展，经历了一个由国内法保护 到全球化保护，由双边保护到多边保护的演变过程。 2 知识产权全球化中的南- i e 币：j 益冲突 伴随着经济和科学技术的全球化发展，知识产权的全球化已经成为了一个必然 的趋势。纵观整个知识产权全球化过程，知识产权所有人和社会公众，发达国家和 发展中国家之间的利益矛盾冲突也始终贯穿其中。 由于国际政治经济旧秩序的长期存在，发达国家一直处于统治地位，发展中国 家完全没有自己的话语权。因此，在知识产权国际保护体制中，不管是双边体制还 是多边体制，发展中国家都只是被动的纳入到发达国家已经建立好的对发展中国家 而言保护标准偏高的国际知识产权多边条约体制中去，没有任何实质上的参与。“2 0 世纪6 0 年代到7 0 年代之间，广大发展中国家在以7 7 国集团和不结盟运动为平 台发起建立围际经济新秩序运动的同时，也纷纷谴责既有困际知识产权体制向知识 、一， 硕士学位论文 m a s t e r s 1 h e s i s 产权的垄断利益一方倾斜过多，而对知识产权扩散效益关注不足， “针对巴黎 公约，许多发展中国家希望工业产权为其发展经济服务，因此在对巴黎公约 修订时，提出公约的修订必须考虑发展中国家的特殊情况，允许发展中国家对国民 待遇原则、专利的独立性等享有某种例外或作出一定的修改，并对发展中国家提供 优惠待遇。”可是因发达国家和发展中国家之1 3 j 以及西方主要发达国家相互之间利 益冲突，意见分歧，难于协调统一，巴黎公约最终还是未能修订。针对伯尔 尼公约，在发展中国家的努力下，1 9 7 1 年修订公约时增加了公约的附件。公约 附件规定向发展中国家提供优惠，它规定发展中国家在教育和科学研究需要时， 享有翻译、复制他人作品的权利。可是附件也为公约规定的这种合理使用权附加了 极其严格的限制，必须是在公约规定的限制范围内，并且按照公约规定的程序进行， 所以使得这种权利最终很难实现，发展中国家也未必就能得到实惠。 随着国际贸易的发展，知识产权对国际贸易的影响越来越受到人们的重视，发 达国家的出口商强烈要求提高知识产权保护标准，扩大保护范围，以维护自身的经 济利益。在这种国际背景下，t r i p s 协定诞生了。虽i 兑t r i p s 协定对全球知识产权 保护起了一定的积极作用，但是从整体上而言，t r i p s 协定仍然是严重偏向发达国 家知识产权所有人利益的。首先，该协定的起草基本上是由发达国家主导制定的， 发展中国家很少能有自己的发言权。其次，当时发展中国家尚未能充分认识到知识 产权保护的重要性，在发达国家的威逼利诱之下，它们往往为了换取在农业、纺织 业、服务贸易等领域的利益而不得不同意对知识产权实行超高标准的保护。可让发 展中国家没有想到的是，t r i p s 协定所确立的知识产权保护标准给它们带来了严重 的社会后果，不仅侵害了广大社会公众获取知识和信息的权利，甚至造成了严重的 公众健康危机，阻碍了发展中国家经济和社会的发展。 从t r i p s 协议的制定，我们可以看出知识产权全球化的实质其实就是不考虑各 个国家的具体国情，强制将一种保护标准适用于所有的国家。但是发展中国家和发 达国家在经济发展水平上具有很大的差距，这种不考虑每个国家的具体情况，而对 各国知识产权实施统一标准，提供同等保护的做法，实质上是以形式上的平等掩盖 了实质上的不平等。知识产权制度的政策制定已经严重倾向了发达国家知识产权所 有人的私人利益，忽视了发展中国家的发展和进步，阻碍了社会公众对知识的获取 和享用，也不利于知识和技术的创造与传播。 由此可见，在知识产权全球化进程中，发达国家利用其在知识产权国际保护规 柳磊：因阳、知识产权制度中的南北矛盾和南南合作，l ur 知识产权2 0 0 8 年第5 期。 2 i | j ：j 1 ：。 4 7 7 、 硕士学位论丈 m a s t e r s + f h e s i s 则制定中的主导地位，架构起符合其利益的保护体制，享受着知识产权高标准保护 带来的种种利益。而不断提高的国际知识产权保护标准却使发展中国家丧失了根据 各自国情自由调整自身知识产权制度的权利，使发展中国家获得技术和信息的成本 大大增加。“种种事实表明，发达国家从知识产权制度中获得了比较好的利益，为 其进一步发展提供了更多的便利；发展中国家则要为此付出沉重的代价，发展速度 受到限制，因此，我们说知识产权制度某种程度上加剧了南北差距，导致整个世界 在技术和经济上呈两极分化的态势。” “现如今，知识产权保护已经不单纯是一个法律问题，而是各个国家制定围家 战略，实现国家利益的工具。 发达国家凭借着自身强大的经济实力和政治实力主 导着国际知识产权制度的构建，以实现其国家利益。只要发达国家在该体制中的主 导地位不发生改变，那么发达国家和发展中国家问的利益冲突就不会消除，知识产 权私人利益和社会公众的利益冲突也不会消除，整个体制的不公平、不平衡性也不 可能彻底改变。 ( 二) 知识可及性理论的提出 对于上文所述之国际知识产权体系，目前正遭到广大社会公众的攻击，其中也 包括了一些有名的科学家和法学家。他们都认为目前的国际知识产权体系是以保护 少数人的特权而牺牲了广大社会公众的利益，严重阻碍了信息的自由流动，减少了 公众对信息的使用权。很多批判当今知识产权制度的学者们反复强调，他们并不是 完全否定知识产权制度本身的合理性，而是认为知识产权所有人享有的垄断权与公 众的权利和福利之间应保持平衡。在保护知识产权所有人专有利益的同时，应让更 多的社会公众，特别是发展中国家的社会公众能够接触到先进的科学技术和知识信 息。“据w i p o 发布的( ( 2 0 0 6 年专利报告中显示，每百万人口所提交的本国居民 申请中，全球平均数为1 4 8 件，日本、韩国和美国分别以2 ，8 8 4 件、2 ，1 8 9 件和6 4 5 件位居前三甲， 而广大的发展中国家远远低于世界平均水平。由此可见，发达国 家往往拥有更多的知识产权，能从知识产权体系中受益的人群也主要都来自发达国 家，发展中国家因此而受益的人群少之又少。 知识和信息是人类全部活动和价值，包括自由、行使政治权利、以及经济、社 会和个人发展等所必不可少的元素。一方面，知识是个人生存和发展的需要，人类 1 李 i l 、徐1 毛：， l i 识产权制度的负面影l 响及j e 完善化，科学技术。j 辩“e 法2 0 0 1 年第2 期。 售李晓秋：知识产权战略当众的博弈，电了知识产十义2 0 0 6 年第3 期。 4 固家川识产权局：w i p o 发布 2 0 0 6 专利 技告( 二) ， h t t p ：w w w s i p o g o v c n s i p 0 2 0 0 8 d t x x g w 2 0 0 6 2 0 0 8 0 4 t 2 0 0 8 0 4 0 1 3 5 3 3 4 0 h t m l 5 硕士举位论文 m a s ie r s 1 h e s i s 生存和发展的主要手段便是知识。人的各种美德、人的自由、人的价值都是建立在 享有丰富的知识基础之上的。另一方面，知识是支配或主宰社会的力量或生产要素。 从经济学的角度来说，知识已经成为了我们这个时代的最难获得或最难替代的生产 要素。因此，“谁掌握了最先进的系统的知识系统，谁就有可能成为我们这个社会 先进生产力发展要求的代表。 而一旦缺少了知识和信息，无论是个人发展，还是 社会发展都会严重受阻。正是出于知识在个人与社会发展中的重要作用，面对当今 知识产权全球化趋势和南北国家之间在知识产权方面的利益冲突，发展中国家社会 公众难以获取知识和信息的情况下，一些民问组织和学者便提出了知识可及性理论 ( a c c e s st ok n o w l e d g e ) 。 知识可及性理论是从知识可及运动巾提炼出来的理论。知识可及运动是一个由 民问组织、政府和仑人聚集一起的松散的组织发起的，其理念就是让知识和信息能 够更加自由地流动，使更多的社会公众，特别是发展中国家的公众能够接触到知识 和信息，使其能够分享科技进步带来的成果。知识可及性理论把知识可及与正义、 自由、经济发展这些基本原则联系起来，其目的就是通过让更多的社会公众接近知 识，来实现社会正义，促进发展中国家经济的发展以及整个社会的进步。知识可及 运动关注那些限制知识传播和分享的法律法规，包括版权法、专利法等，希望通过 限制知识产权所有人的专有权利，扩大公共领域的范围，把更多的知识放在满足社 会公众，特别是发展中国家群众需求的平台上。各个地方和全球的许多社会组织联 盟为了实现使人们能够更大程度的享有知识这一目标一直在努力着，特别是为了让 人们获得更多的信息、药品和教育的权利。 知识可及运动最早起源于开放获取运动。“开放获取( o p e na c c e s s ，o a ) 是国际 学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果，利用互联网自由传播而采取的运 动，是科学研究信息在网络环境中免费地供公众自由获耿。”互联网技术的发展， 推动了开放获取运动的进一步发展。1 9 9 4 年，佛吉尼亚理工学院教授s t e v a nh a m e 建议学者们将他们未发表、未评议、原创的著作预印本放在全球的网络存储上，使 学者们可以在世界范围内通过网络方式自由获取，这是开放获取最初的倡导。 “2 0 0 1 年，丌放协会研究所在布达佩斯召开了开放获取国际研讨会，起草和发表了 布达佩斯丌放获取计划。布达佩斯开放获取计划主张将不同领域发表的文章都挂 在网上，供全世界各地群众免费获取、阅读。“这是一个由伞世界数百人和学术与 科技组织签署的原创声明、策略和约定，旨在推动和促进全球各科学领域研究论文 胡军：论知识及j e n ：现代 i ：会中的作用，新税野2 0 0 2 年第2 期。 4 宛福成：开放扶耿运动、政策- 5 1 1 硅务综述，情报科学2 0 0 6 年第l l 期。 刘海燕：开放扶耿学术信息共享的新模j ，科技情撒j j ：发j 绛济2 0 0 8 年第1 1 期。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 免费获取的开展，开放获取运动的思想在这其中得以明确地提出和发展。开放获取 运动的思想在这其中得以明确地提出和发展。 2 0 0 3 年1 0 月，由德国学者提议召 开了柏林会议，在继承布达佩斯开放获取计划的基础上通过了关于自然科学与人 文科学资源丌放使用的柏林宣言( 简称柏林宣言) 。呼吁向所有网络使用者免 费公开更多的科学资源，鼓励科学家以o a 方式出版论文，使o a 覆盖范围从自然 科学向人文、社会科学领域延伸。开放获取运动实际上是在社会上开启了一种知识 信息共享的模式。在这个平台里，人们把各个学科领域的文章都放在互联网上，世 界各地的群众可以通过互联网免费地检索、阅览、下载。同时，用户在使用这些文 章时，只需注明原文作者的姓名以及文章的出处即可。丌放获取运动的目的就是促 使各种信息资源的自由流动，加强人们之问的学术交流，消除知识、信息流动障碍， 让更多人可以无障碍地获取知识。开放获取这种模式不仅可以消除知识鸿沟，有利 于科学的发展，而且可以通过沟通交流，加强世界各民族之间文化融合。 在开放获取之后，知识可及运动有了进一步的发展。在2 0 0 4 年8 月，世界知 识产权组织大会同意通过了一项由巴西和阿根廷提出的关于w i p o 发展议程的提 案。这个提案指出世界知识产权组织( w i p o ) 的作用应不仅限于促进知识产权保 护这一工作，应当全面地将令人关注的发展问题纳入w i p o 的所有活动中。“提案 指出，获得信息与共享知识，是信息经济中鼓励创新和创造的基本要件，然而，在 数字环境中添加一些新的知识产权保护层，将会妨碍信息的自由流通。因此，要挖 掘数字环境所带来的发展潜力，就必须要牢记开放共享模式对于促进创新和创造的 重要性。应当大大地扩展就知识产权相关问题开展的技术合作，并提高这一合作的 质量。”固2 0 0 5 年4 月世界知识产权组织大会闭会期间政府间会议又制定了关于制 定w i p o 发展议程的提案：对文件w o g a 3 1 1 1 中所提问题的阐述的文件。在 这个文件中指出，w i p o 作为发展型组织，不仅仅只是考虑全球保护体系的知识产 权权利人及其协会的利益，它应该满足来自所有成员国的多方利益相关者的需求。 该文件对w i p o 准贝, l j $ 1 j 定、技术援助和技术转让问题提出了具体的指导方针和原则。 在拟定技术援助计划时，有必要扩大计划的覆盖面，以解决滥用知识产权来过度地 限制技术贸易、转让和推广的做法。援助应符合发展中国家和最不发达国家不同的 利益相关者的需求，而不是只照顾到知识产权当局和知识产权权利人。在技术转让 和推广方面，认为技术转让和推广是全球知识产权制度的一个基本目标。w i p o 作 m 刘海燕：开放扶取学术信息共享的新模式，科技情报开发j 经济2 0 0 8 年第1 1 期。 7 参见世界知识产十义组织人会第tf 。一届会议w o g a 3 1 1 1l 义件，阿根廷和巴p q 关十制定w 1 p o 发展议 程的提案，h t t p ：w w w w i p o i n t e d o c s m d o c s g o v b o d y z h w o a ；a 一3 1 w o _ g a 一3 1 1 0 d o c 7 硕士学位论文 m a s t e r si h e s l s 为一个专门机构，负有采取适当措施，促进与工业产权相关的技术向发展中国家转 让的责任。发达国家也必须做出采取措施，促进技术向发展中国家转让的承诺。 关于w i p o 发展议程的提案和关于制定w i p o 发展议程的提案：对文件 w o g 舭1 1 1 中所提l 、u j 题的阐述获得了广大发展中国家和民问组织的支持。其实 早在世界知识产权组织大会之前，数以百计的非营利性机构、科学家、学者和其他 个人已经签署了关于世界知识产权组织的未来的日内瓦宣言，该宣言呼吁世界 知识产权组织在以后的工作中应该更侧重于发展中国家的需要，并认为知识产权保 护本身并不是目的，而是促进公共利益、创新和获取科学技术的手段，并可以促进 国家创新产业的多样化发展，从而确保物质进步和社会福利的长期发展。 ( 三) 知识可及性理论的主要内容 在前述一系列致力于促进知识可及的运动之后，一些民间组织和学者自发起草 了知识可及性条约草案。这个草案的目的就是保护和增强知识的可及性，并且致力 于更加方便地将知识和技术向发展中国家传播。其目标具体体现为：努力提高公民 参加文化，社会、教务事务，并共享科技进步带来的好处；认识到知识资源在支持 创新，社会发展和进步方面的重要性，以及从技术进步带来的发展机会；关注私人 侵占社会和公共知识资源，意识到保护和扩大知识共有物的重要性，并增强对公有 领域知识的保护；意识到知识资源和技术透明化的有益之处，并加强对知识可及性 实现过程中的全球信息网络建设等等。 知识可及性条约草案从各个方面规定了对知识产权所有人权利的限制，以扩大 社会公众接近知识和信息权利，主要内容包括： 1 对版权和相关权利的限制和例外。版权权利人对其作品除了享有毫无限制的 复制权、发行权、改编权等以外，不得限制他人对其作品的合理利用。比如不得限 制他人为了非营利性的教学和学术研究引用或摘录作品的片段进行解释和说明；不 得限制他人为了评论或者说明某一问题而摘录或引用作品的片段等。该条约还重点 规定了图书馆的权利和远程教育中被教育者的权利。图书馆或者档案室为了保存作 品的需要，可以享有改变作品版式的权利。图书馆合法获得一部作品以后，将此作 品借给读者时，享有不需要再向版权人支付，f e 何其他费用的权利。在远程教育中， 为了更好地利用网络技术传播知识和信息，被教育者被赋予充分的权利利用教育资 山参见w i p o 发腱议程闭会期间政府问会议第一次会议附件，关十制定w i p o 发展议程的提案：对文件 w o g a 3 1 1 1 中所提题的i 荆述，h t t p ：w w w w i p o i n t e d o c s m d o c s m d o c s z h i i m 一1 i i m 一1 4 d o c 2 参见知识h j 及降条约( ) ，h t t p ：w w w c p t e c h o r g a 2 k a 2 k t r e a t y m a y 9 p d f 8 彳念 硕士学位论文 m a s t e r s ，lh e s i s 源。除此之外，该条约还关注了残疾人获取知识的权利。为了让残疾人也能平等地 获取知识，允许图书馆、研究机构等将作品从一种版式转换成另外一种方便残疾人 获取知识的版式。 2 对专利权的限制。该条约草案明确规定了不得授予专利的范围和对专利权人 权利的限制。科学发现、科学理论、数学方法、计算机程序等都被排斥在该草案专 利保护范围之外。专利权人不得禁止他人对该专利的合理使用；专利权人不得禁止 他人在同一领域对该专利进行技术改进；在特定的条件下，为了人道主义，该草案 规定可以对药品等专利实施强制许可使用。 3 关于知识共有物的扩大和增加。知识可及条约草案列举了知谚 共有物的范围， 并且规定建立一个知识共有物管理委员会，该管理委员会设立的目的即是促使有关 知识数据库的合作和投资，以便让更多的杂志、作品、知识信息得到公开，从而扩 大知识共有物的范围。 4 向发展中国家技术转移的相关问题。该条约草案规定设立技术转让常设委员 会，确保有效地对向发展中国家和最不发达国家进行技术转让的各项措施进行审 议。 知识可及并不是完全否定知识产权制度的合理性，而在于在知识产权权利所有 人与社会公众权利之间寻求一种平衡，让已经受到侵害的发展中国家社会公众获取 知识和信息的权利得到救济。知识可及性理论的提出，可以说是对当今世界知识产 权制度的一个矫正，目的是为了弥补现有知识产权制度的缺陷，使知识产权制度能 够起到更好的保有现有知识，并扩大社会知识总量的作用。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、知识可及性理论的合理性分析 ( 一) 知识产品特有属性的内在要求 首先，知识可及性理论的合理性来源于知识产权保护对象的非消耗性特征。知 识产权保护的客体是各种智力创造成果。智力创造成果虽说总是会以一定的物质载 体表现出来，但是从本质上来说是无形的，是人的思想和智力的凝结。也即没有形 状，也不占据任何空间，和有形的物体相区别。而且，“作为知识产权客体的智力 创造成果与商业标记在事实上不能被人直接占有或控制，人们对它的占有表现为对 某种经验、知识的认识与感受。”正是由于知识产权客体的这一特征，使得知识产 权专有人之外的人可以不直接占有和控制智力成果，而是通过对智力成果的感受和 认识对其加以利用。因此，智力成果其实是一种非消耗的劳动产品。任何人都可以 对其加以感受和认识，而这种感受和认识不会发生冲突，即智力成果被某人使用的 同时并不影响和排除其他人的认识和使用。智力成果的这一非消耗性特点可以使不 特定的人能够共享一定的社会知识和信息，某个人的使用不会影响其他人的使用， 不会使这种智力成果受到损害，也不会使社会信息总量减少。正如美国前总统杰斐 逊曾经说到的一样：“从我这里接受观念的人，自己受到教育，但并不损于我；就 像从我这里点亮他的蜡烛，照亮自己而并不把黑暗留给我。”回 其次，从经济学角度来分析，知识可及性理论也是合理的。知识产权客体的本 质是“无形 的，无形的知识产权客体与有形的物体的重大区别就在于，它可以在 短时间内被广泛的传播，让其他人感受和认知。特别是在互联网迅速发展的当今社 会，知识和信息传播的速度可以变得更快，能够在短时间内通过互联网传播、扩散 到世界的各个角落。这也正是知识产权巨大的积极外部性的体现。因为私人所创 造的智力成果一方面能够给个人带来经济利益，另一方面当私人所创造的智力成果 流入到社会公有领域，为社会公众所接触，加以利用和使用时，也能够给不断满足 社会公众不断增长的物质和文化的需要，带来巨大的社会利益。正是由于知识产权 具有的这种积极的外部性，使得知识产权带来的社会效益应该远远超过个人效益。 “冯晓青：对知识产权理论几个问题的探讨，法学研究2 0 0 4 年第7 期。 圆胡鞍钢：知识j 发展：2 1 世纪追赶新战略，北京人学 l j 版 i ：2 0 0 1 年，第5 页。 “外部性”足一个典型的绛济学概念。它涉及到经济学l ：的。种状况，矗：这种状 兕中，个人追求私人利益对于他 人的效用或者福利仃外溢性影响。即0 个体追求自身利益时，会对他人产生一些效果。足“某个人或某些人的效 用函数的 j ，叟蘑中包含1 r 他人或j 他人的行为”。根据十 ：会效用的自益还足有害，外部件町以分为积极的外部性 和消极的外部性。积极的外部性涉及到种行为j i 起他人效刖增j j i i 或肯成奉减少，n