（世界经济专业论文）我国加工贸易的就业效应研究.pdf

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蕈要地位和发展现状为切入点，对加工贸易的就业效应特别足总量效应和结构 效应进行了系统的理论分析。此外，针对我国加工贸易地区分布不均匀、行业 分布变化幅度大等特点，本文还简单分析了这砦具体情况会对我国就业造成的 影响。然后，本义将针财我国加工贸易的相关具体数据，从实证方面分析其就 业效应，最后根据分析的结果提出相关政策建议。 关键词：加工贸易就业产业结构 a b s t r a c t a b s t r a c t p r o c e s s i n gt r a d eh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tc o m p o n e n to f c h i n a sf o r e i g nt r a d et o d a y , a n dh a si n v o l v e daw i d er a n g eo f i n d u s t r i e s a l s o ，p r o c e s s i n gt r a d ep l a y sa ni m p o r t a n t r o l ei np r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i cp r o s p e r i t y , u t i l i z i n gf o r e i g nc a p i t a l ，i n t r o d u c i n g a d v a n c e dt e c h n o l o g y , s o l v i n gt h ep r o b l e m so fe m p l o y m e n t ，e t c a tp r e s e n t ，t h e a c a d e m i cc i r c l e sa r ei n t e r e s t e di nt h es t u d yo fh o wp r o c e s s i n gt r a d ew i l lp r o m o t et h e d o m e s t i ce c o n o m y , i m p r o v et e c h n o l o g i c a ll e v e la n da d j u s tt h es t r u c t u r eo fi n d u s t r i e s b u t ，t h ee x i s t i n gl i t e r a t u r eo nt h ee f f e c to fe m p l o y m e n tc a u s e db yp r o c e s s i n gt r a d ei s n o ts u f f i c i e n te n o u g h d u et oi t sh u g ep o p u l a t i o n ，a b u n d a n tl a b o rr e s o u r c e sa n d e c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，e m p l o y m e n tp r e s e n t sag r e a tp r e s s u r eo nc h i n a s ot h e r e s e a r c ho fp r o c e s s i n gt r a d e si n f l u e n c eo ne m p l o y m e n th a sb e c o m et h e m o s t i m p o r t a n tt o p i c a p a r tf r o ms t a t i ce f f e c t so fi n c r e a s i n go v e r a l le m p l o y m e n ta n de n l a r g i n ge m p l o y m e n t s c a l e ，t h e r ea r ea l s od y n a m i ce f f e c t so fo p t i m i z i n ge m p l o y m e n ts t r u c t u r e a l lt h e s e a r et h ek e yp o i n to fc o n t e n t i o n i nt h i sp a p e r , at h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h ee f f e c to f e m p l o y m e n tc a u s e db yp r o c e s s i n gt r a d ei sg i v e n ；e s p e c i a l l yt h et o t a le f f e c ta n dt h e s t r u c t u r a la r ed e s c r i b e di nd e t a i l t h e n ，t h ee m p l o y m e n te f f e c th a sb e e na n a l y z e d s t a t i s t i c a l l y a n d e m p i r i c a l l y a n d t h el a s ts e c t i o no ft h i s p a p e r , p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sh a v eg i v e na c c o r d i n gt ot h er e s u l t so fa n a l y s i s k e yw o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d e ；e m p l o y m e n t ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i i 目录 目录 第一章导论l 第一节加工贸易概述1 1 1 1 加上贸易的定义1 1 1 2 我国加工贸易的发展历程2 第二节选题的背景和意义2 1 2 1 选题的背景2 1 2 2 选题的意义一6 第三节国内外文献综述7 1 3 1 国外的相关文献综述7 1 3 2 国肉桶磺究成菜8 第四节研究方法与创新之处9 第二章加工贸易对就业影响的理论机制1 1 第一节贸易影响就业的一般理沦框架1 1 2 1 1 主要理论介绍1 1 2 1 2 贸易的就业效应的作用机制1 3 第二节加工贸易对就业影响的特殊性1 4 2 2 1 加。t ：贸易对社会就业总量的影响1 4 2 2 2 加t 贸易对劳动就业结构的影响1 5 第三章我国加工贸易就业效应的实证分析2 2 第一节我国加工贸易的统计特点分析2 2 3 1 1 加t 贸易增长速度快、在对外贸易总额中所占比重大2 2 3 1 2 加t 贸易顺差大2 3 3 1 3 加：r 贸易地区分布不均匀2 4 3 1 4 加工贸易行业分布不均匀2 5 第二节计量方程的设定与指标的选取。2 7 第三节回归结果分析2 8 第四章政策建议3 0 t t t 目录 第一节对加工贸易发展的政策建议3 0 第二节通过加工贸易更好促进就业的措施探讨3 3 4 2 1 大力加强人力资源能力建设、促进高层次劳动力就业3 3 4 2 2 继续发展劳动密集型产业3 3 4 2 3 大力推进中两部地区加1 ：贸易的发展3 4 4 2 4 积极发展境外加j r ：贸易3 4 参考文献3 6 致谢3 8 附录3 9 个人简历4 2 i v 第一章导论 第一章导论 第一节加工贸易概述 自2 0 世纪7 0 年代末我国实行支持加工贸易的政策以来，在3 0 多年的时间 里，我国加工贸易获得了长足的发展。加工贸易占我国对外贸易总额的比重由 1 9 8 0 年的4 4 提高到2 0 0 7 年的4 5 4 。加工贸易出口占全部出口的比重更是高 达5 1 ，为我国经济增长与发展做出了巨大的贡献。加工贸易在拉动g d p 增长 的同时，还带来了新产品、新技术，而且还大量吸纳就业，有效解决中国就业 问题。加工贸易不仅吸纳了大批城乡就业人口，还培养了大量能够适应工业化 大生产的熟练劳动力、技术和管理人才。因此，在就业形势日益严峻的今天， 针对我国加工贸易的就业效应进行研究非常必要。 1 1 1 加工贸易的定义 加工贸易从广义上讲，是外国的企业以投资的方式把某些生产能力转移到 东道国或者利用东道国易用的生产能力为自己加工装配产品，然后运出东道国 境外销售。这种跨国界的生产和销售使加工贸易同国际投资和国际贸易紧密相 连，体现了商品和资本交换的国际化。从狭义上讲，加工贸易是部分国家对来 料和进料采用海关保税监管的贸易。由于一些发展中国家存在较高的关税或非 关税壁垒，为扩大对外贸易或吸引外商直接投资，采取了以来料或进料的方式 进口原材料、零配件，由海关实行保税监管的方法。具体是指从境外保税进口 全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料( 这些通常都被称为进口料 件) ，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动。 加工贸易包括来料加工和进料加工。来料加工是指进口料件由外商提供， 即不需付汇进口，也不需要用加工费偿还，制成品由外商销售，经营企业收取 加工费的加工贸易。进料加工是指进口料件由经营企业付汇进口，制成品由经 营企业外销出口的加工贸易。加工贸易主要包括来料加工、来件装配、进料加 工、出料加工和补偿贸易，它与通常所说的“三来一补”( 即来料加工、来件装 配、来样加工和中小型补偿贸易) 区别在于：来样加工属于一般出口贸易，不 在加工贸易的范围内。来料加工和来件装配，统称为加工装配。在“三来一补” 第一章导论 中去掉来样加工，加上进料加工和出料加工，就是加工贸易的主要内容了。 1 1 2 我国加工贸易的发展历程 1 9 7 8 年8 月广东省签订了第一份毛纺织品的来料加工协议，在珠海创办了 我国第一家加工贸易企业珠海县香洲毛纺厂，为我国的加工贸易拉开了序 幕。如果按照区域来划分，我国加工贸易的发展可以2 0 世纪9 0 年代中后期为 界，之前主要集中在东南沿海，之后开始向内陆扩展。 按照在出口中的比重，大致可以划分为四个阶段。1 9 8 1 1 9 8 5 年期问为起步 阶段，年均增长不超过2 ；第二阶段为1 9 8 6 1 9 9 1 年，这一阶段的年增长率曾 达8 ，以劳动密集型为主，主要集中在东南沿海地区；1 9 9 2 1 9 9 5 年这一段时 间则受国民经济调整的影响而出现波动，可被看作第三阶段；1 9 9 6 年至今为第 四阶段，1 9 9 6 年加工贸易提升了6 个百分点，首次超过了一般贸易。 如果按照贸易方式来划分，则可以划分为1 9 8 8 年以前、1 9 8 8 年至1 9 9 1 年、 1 9 9 2 年至今三个阶段，第一阶段以对外来料加工装配为主，集中在纺织、服装 等劳动密集型轻纺工业，大都是来自港台的中小企业在广东省投资设厂，承接 香港企业转手而束的订单；第二阶段以来料加工为主，这一阶段亚洲四小龙开 始向我国转移劳动密集型产业，在我国大陆投资兴办从事加工贸易的企业；在 第三阶段，以跨国公司为主的外商投资成为推动我国加工贸易的主要动力，发 达国家的大型跨国公司纷纷在中国投资办厂，加工贸易的发展走上新台阶，从 原来的劳动密集型产业为主逐步向资本、劳动同时并重的方向发展。 第二节选题的背景和意义 1 2 1 选题的背景 1 2 1 1 加工贸易在我国经济中的作用 同益发展的对外加工贸易已经在我国的国民经济中占据了举足轻重的地 位，对国民经济的发展发挥着重要的作用。主要表现在： 第一、拉动了经济增长 加工贸易的发展引起了国内外学者的广泛关注。一般认为，加工贸易的迅 速发展极大地促进了我国对外经济贸易的成长，为我国经济的快速增长起到了 重要作用。加工贸易净出口与我国国民经济增长之间呈现j f 相关关系，并对国 2 第一章导论 民经济增长的拉动度越来越大，呈不断上升的趋势1 。周辉莉( 2 0 0 7 ) 通过实证 分析得出，加工贸易每增长1 个百分点，g d p 将增长0 6 3 6 5 3 2 个百分点。其中 加工贸易的出口贡献率为4 7 ，加工贸易的进口贡献率为5 4 。 第二、推动了国内产业结构的调整和技术进步 加工贸易对我国经济发展的促进作用不仅表现在扩大贸易规模和促进经济 增长上，更重要的是体现在促进我国技术进步和产业结构升级上，而这一作用 主要是通过加工贸易的技术扩散效应获得的。加工贸易通过吸引外商直接投资、 商品进出口、产业关联效应和人力资本流动等几个途径，扩散和传播了国外先 进技术，优化了出口商品结构，并推动我国在技术进步的阶梯上不断攀升。 目前，虽然劳动密集型产品仍然是加工贸易出口的主要部分，但与十几年 前相比，产品的规格和品质已经发生了根本性的变化。加工贸易出口中，资本 和技术密集型产品的比重大大提，这反映加工贸易对于我国经济结构调整和产 业结构升级所发挥的积极作用。特别是随着我国制造业加工业整体水平的提高， 加二 贸易出口产品已从纺织、轻工制成品为卡转变为以机电出口为主，出 1 产 品的技术含量同益提高。 据国务院发展研究中心调查，加工贸易企业的技术水平达到母公司先进水 平的占2 1 ，达到国内先进水平的占4 7 。其使我国从一个电子工业相对落 后的国家，迅速堀起为世界i t 产业最重要的硬件制造基地之一。带来了我国出 口结构的不断改善机电产品已经成为第一大类出口产品。机电产品出口的约3 4 是采取加工贸易方式取得的，在机电产品出口大市深圳，加工贸易出口占机电 产品总出口的近9 0 ，而其中高新技术产品出口近5 0 。据调查，近年来， 技术有很大进步的加工贸易企业占2 9 9 ，有一定进步的占6 1 5 ，保持原状 或有一定退步的分别占7 3 和1 3 。 第三、促进了外商投资、开拓了国际市场 当前，从事加工贸易的外商投资企业已成为我国加工贸易的主力军。加工 贸易的发展既是我国吸收外资取得重大成就的体现，也是促进外商直接投资的 重要内容。利用海外需求带动国内经济增长，加工贸易的稳定发展对即期的经 济增长发挥着重要的拉动作用。尤其是我国商品在国际市场上缺乏高质量、高 信誉度品牌等弱点，加工贸易对我国加速融入国际分工体系具有不可替代的作 用。 闩国庆，陈时静，加工贸易对我国经济增k 作用的实证分析，国际经贸探索，2 0 0 5 年3 月。 3 第一章导论 第四、增加就业和提高劳动者的素质 据统计，我国现有加工贸易企业约l o 万家，吸纳的就业人口大大缓解了我 国劳动力市场过剩的矛盾，同时充分发挥了我国劳动力资源丰富的比较优势。 并且，开展加工贸易3 0 多年来，加工贸易企业为我国培养了成千上万的外向型 管理人才和技术管理人员，并提供了大量的就业岗位。通过加工贸易，提高了 从业人员的素质，丰富了企业管理经验。 1 2 1 2 我国加工贸易发展中亟待解决的问题 加工贸易对我国经济增长确实发挥了相当重要的作用。但从现行的发展状 况来看，我国加工贸易j 下面临着优势逐步丧失、国内企业所占比重低、技术水 平落后、政策不完善等方面的问题。这些问题直接制约了加工贸易的发展，进 而影响到国民经济的发展。我国对外贸易具有制成品贸易比重高、加工贸易比 重高、外商投资企业比重高的“三高”特点。( 见表1 1 ) 集中到一点就是由外 商投资带动的制成品加工贸易的快速增长是我国对外贸易快速增长的重要原 因。进一步分析还可发现，我国加工贸易商品大部分为劳动密集型制成品，或 者虽然属于资本、技术密集犁制成品，但在我国仅进行简单n _ - e 后即再出口。 只有提高内资企业在加工贸易中的地位、调整优化加工贸易结构、提升技术水 平及完善政策，才能保证加工贸易的可持续发展。 表1 11 9 8 0 - - 2 0 0 6 年各种形式对外贸易占对外贸易总额的比例( ) 年份加t 贸易进出口制成品进出l j外资食业进出l j 1 9 8 04 3 75 7 8 50 1 1 1 9 8 51 0 8 47 2 5 33 3 9 1 9 9 03 8 2 87 7 7 01 7 4 3 1 9 9 14 0 6 77 8 4 52 3 8 7 1 9 9 24 2 9 98 1 7 22 6 4 2 1 9 9 34 1 1 98 4 2 23 4 2 7 1 9 9 4 4 4 1 8 8 4 7 03 7 0 4 1 9 9 54 7 0 38 3 6 63 9 1 0 1 9 9 65 0 5 48 3 6 64 7 3 0 1 9 9 75 2 1 98 3 8 34 6 9 4 4 第一章导论 续前表 年份加工贸易进出口制成品进出【j外资企业进出口 1 9 9 85 3 4 28 6 5 94 8 6 7 1 9 9 95 1 1 58 7 0 34 8 3 9 2 0 0 04 8 5 48 4 7 84 9 9 l 2 0 0 14 7 3 78 5 8 65 0 8 3 2 0 0 24 8 6 78 7 4 75 3 2 0 2 0 0 3 4 7 5 78 7 3 65 5 4 9 2 0 0 44 7 6 18 6 3 35 7 4 4 2 0 0 54 8 5 58 6 1 7 5 8 4 8 2 0 0 64 7 4 58 5 4 95 8 6 8 2 0 0 7 4 5 3 68 5 9 95 7 7 4 资料米源：根据各年中围统汁年鉴和对外贸易统计年餐计算m j 得。 具体来说，我国加工贸易还存在以下问题： 第一、加工贸易的技术水平低。目前，我国加工贸易的产业主体仍是劳动 密集型产业。仅有的部分高技术产品的出口往往也存在着加工过程短，主要技 术和工序在国外或被外商掌握等问题，这种状况不利于我国经济整体技术水平 的提高。 第二、加工贸易增值率低，利益分配不对称。据统计，在来料加工中，我 方仅能得到出口总额7 9 的工序费收入，其余大量增值部分为外方获得。而 进料加工由于原材料的采购和制成品的销售均为外方控制，价格由其操纵，外 商利用转移价格和利润等手法，严重损害了中方利益。 第三、加剧了中国与其他国家之间贸易的不平衡和贸易摩擦。加工贸易“大 进大出”的模式，其中大量的进口部件被计入到我国出口额，一定程度上成为 我国与发达国家贸易摩擦的重要原因。比如中美贸易顺差的大部分来自于加工 贸易产业，其实质是一种基于产业层次上的结构性顺差( 蒲华林、张捷，2 0 0 7 ) ， 最根本的原因是美国的产业结构升级和东亚的产业转移，以及与此相伴的对华 投资。 第四、加工贸易产业关联度小，波及效应差，制约了其对我国经济增长的 实际作用。加工贸易是一种“两头在外”的经济，它对国内经济的前向和后向 5 第一章导论 效应有限，并且由于需要大量进口原材料和中间产品，也对国内原材料和中间 产品工业造成了冲击，影响了加工贸易对我国国内经济的带动作用。 第五、加工贸易的区域布局形成了我国外贸发展的地区不平衡。当前，东 部沿海地区受土地、能源、劳动力等要素成本上升影响，部分加工贸易产业特 别是传统劳动密集型产业开始寻求转移；而中西部地区受产业配套、运输成本、 物流效率、营商环境等多方面因素的制约，尚未具备承接转移的条件，也难形 成东中西地区之间有效的传递和转移机制。因此，现阶段，许多跨国公司开始 把眼光投向印度、泰国等东南亚国家进行投资，造成了我国对外贸易发展中东 西部的巨大差异。 第六、外资企业是我国加工贸易的主体。根据商务部提供的数据显示，2 0 0 7 年上半年，外商投资企业、国有企业和民营企业加工贸易数量占全国加工贸易 的比重分别为8 4 、1 0 和6 。外商投资企业加工贸易进出口额3 7 1 3 1 亿美元， 占同期加工贸易进出口额4 4 0 8 亿美元的8 4 。这充分说明了外商投资企业目前 己成为我国加工贸易的主导力量，而国有企业仅居次要地位，我国自身所获取 的贸易利益较少。 我国加工贸易进出口虽然在总体上呈现贸易顺差，但顺差的主体是外资企 业，尤其是外商独资企业拥有相当高的贸易顺差。加工贸易中外商投资比例过 高，使得贸易中对外商企业的依存度提高。目前，我国加工贸易主要由外商投 资企业主导，龙头企业的投资带动形成了以外资企业为主体的生产网络和产业 集群，内资企业融入比较困难。大多数国有和民营企业不熟悉国际市场运作， 不熟悉加工贸易方式，利用加工贸易拓展国际市场的能力不足。很多省市外资 企业加工贸易进出1 ：3 占到整个加工贸易进出口额的9 0 以上。相比之下，内资 企业加工贸易的进出口额总体规模却很小。 此外，目前加工贸易规模庞大、分布领域宽广、经营企业众多，导致对加 工贸易的管理难度加大，一些不法企业和不法分子利用加工贸易进行走私、逃 套汇和骗退税等违法犯罪活动。所有这些，也使加工贸易给我国经济增长带来 了一定的负效应。 1 2 2 选题的意义 加工贸易作为一种国际贸易方式，具有操作方便、形式多样、周期短、投 资收益快等特点。不仅如此发展中国家通过加工贸易还有利于弥补外汇缺口、 6 第一章导论 增强出口产品竞争力、提高国内就业率、增加国家外贸收入、提高国内技术存 量。自2 0 世纪7 0 年代末，我国实行支持加工贸易政策以来，在2 0 多年的时间 里，我国的加工贸易获得了长足发展，为我国许多地区人民提前实现小康、共 同富裕做出了突出的贡献，推进了我国城镇化和工业化进程。加工贸易占我国 对外贸易总额的比重由1 9 8 0 年的4 4 提高到2 0 0 7 年的5 8 6 。加工贸易出口 占全部出口的比重更是高达8 0 ，为我国经济增长与发展做出了巨大的贡献。 在拉动g d p 增长的同时，加工贸易还带来了新产品、新技术，而且还大量 吸纳就业，有效解决中国就业问题。它将我国的劳动力优势与发达国家的资本 技术优势相结合，可以创造大量的就业岗位，并提高就业质量。因此，针对我 国加工贸易的具体特点进行研究是有现实意义的。本文通过分析加工贸易对就 业的影响，进一步对加工贸易的就业效应进行量化研究，也可为相关贸易政策 的制定提供一些实证依据。 第三节国内外文献综述 1 3 1 国外的相关文献综述 k r u e g e r ( 1 9 8 3 ) 研究了发展中国家贸易与就业的关系，根据l o 个发展中国 家的情况，计算了出口产品对进口替代产品的相对劳动密集度和贸易保护对资 本密集产品的刺激程度，认为中性的贸易政策会使得劳动密集型产品的生产增 加，从而提高就业水平。m i n o n d o ( 1 9 9 9 ) 则认为贸易使国内就业下降了3 5 。 g a s t o n ( 1 9 9 8 ) 的研究显示，出口对国内就业的影响是积极的，而进口对就业存 在着一定的负面作用。h a r r i s o n 和r e v e n g a ( 1 9 9 5 ) 对墨西哥贸易自由化的就业 效应进行了研究，进一步解释了贸易对就业影响的多样性。a n ar e v e n g a ( 1 9 9 0 ) 研究了1 9 7 7 1 9 8 7 年期间由于进口的增加对美国就业的影响。1 9 7 7 1 9 8 7 年期间 是一个特殊时期，美元先增值然后又贬值。这样大范围汇率的波动，提供了一 个检验国际竞争和劳动市场之间关系的极好的实验。 r o b e r t s o n ( 2 0 0 0 ) 揭示了在贸易自由化过程中，技术工人和非技术工人工 资差距加大的现象。k r u g m a n 、f r e e m a n 和k a t z ( 1 9 9 1 ) 研究了贸易对不同技术 工人之问工资差异的影响，认为有贸易引起的不同技术工人工资的变化远远小 于技术带来的影响。 e g g e r 和g u g l e r ( 2 0 0 0 ) 对澳大利亚外包对其国内劳动力市场的影响进行了 7 第一章导论 分析；g o r g e 和h i n e ( 2 0 0 3 ) 研究了英国的贸易对熟练劳动和非熟练劳动工资 差距的影响。r a m a ( 1 9 9 4 ) 利用1 9 7 8 1 9 8 6 年问四位工业分类数据计算了贸易 自由化对制造业劳动力再分配和实际工资的影响，结果表明贸易改革对各具体 行业的就业水平的影响显著，对工资几乎没有什么影响。 1 3 2 国内的研究成果 国内对国际贸易的就业影响的研究才刚刚开始，而且是伴随着我国的入世 步伐进行的。熊伟( 1 9 9 9 ) 、兰绍瑞( 2 0 0 0 ) 等，通过实证研究认为对外贸易的 发展创造了大量的就业机会。俞会新( 2 0 0 2 ) 认为中国的出口导向率对工业就 业的增加有带动作用，进口渗透率的增加对工业就业变化的影响不显著。刘杰 ( 2 0 0 2 ) 、认为工业对外贸易减少了中国工人的就业机会，但对外贸易的增加对 不同部门的影响不同。周申、李春梅( 2 0 0 6 ) 对我国工业制成品贸易结构变动 的就业效应进行了系统的研究。在劳动力市场需求方短边均衡的假设下探讨了 贸易结构的变动对我国就业的影响。并采用投入产出法建立了贸易结构变化影 响就业的偏差分析模型，对1 9 9 2 2 0 0 3 年期i 日j 我困工业制成品结构变化对劳动力 使用的影响进行了测量，研究表明1 9 9 2 2 0 0 3 年问我国工、l k 制成品贸易结构变化 对就业产成了不利的影响。 近年来，加工贸易的迅猛增长及其对国民经济的作用引起了人们越来越多 的关注和争议。对加工贸易的作用给予积极评价和持肯定态度的当属高虎城 ( 1 9 9 9 ) 和国务院发展研究中心课题组( 2 0 0 3 ) 等。他们认为，3 0 多年来我国 加工贸易迅速发展，对国民经济的发展起到了重要的推进作用，是我国贸易增 长的主要动力，促进了我国利用外资，并在一定程度上缓解了就业压力。 张华初、李永杰( 2 0 0 4 ) 指出，加工贸易将我国的劳动力优势与发达国家 的资本技术优势相结合，创造了大量的就业岗位，并培养了大批高素质的熟练 劳动力、技术和管理人才；林松华( 2 0 0 5 ) 研究了加工贸易对中国就业和收入 的影响，认为加工贸易带来了就业增加并促进了沿海地区经济的增长；曾卫锋 ( 2 0 0 6 ) 通过对我国制造业就业变化情况的分析发现，虽然我国制造业产值是 逐年增加的，但是，由于劳动生产率水平提高的原因，反而导致1 9 9 5 - 2 0 0 3 年间 我国制造业的就j 比人数每年平均下降2 1 3 4 。由此他推断，中国加工贸易的迅 速发展并没有带动国内制造业就业人数的逐年增加；朱启荣、孟凡艳( 2 0 0 7 ) 通过对1 9 8 0 2 0 0 5 年我国加工贸易净出口值和非农产业就业人数之间关系的实 8 第一章导论 证分析，发现它们两者之间呈现较强的正相关关系。通过g r a n g e r 因果关系检验 的结果表明，我国加工贸易净出口值变化是导致非农产业的就业人数变化的原 因。 蒋荷新( 2 0 0 7 ) 认为，我国加工贸易主要通过吸引外商直接投资而得以发 展，加工贸易对制造业就业的影响也可以从积极的就业创造效应和消极的就业 转移效应两个方面来进行分析。积极的就业创造效应。改革开放初期，我国 劳动力充裕，储蓄、外汇紧缺，国内缺乏投资能力，出口商品竞争力不强，经 济发展面临着典型的两缺口约束，因此直到2 0 世纪8 0 年代后期加工贸易的就 业创造效应该处于主导地位。消极的就业转移效应。2 0 世纪9 0 年代以后， 以跨国公司为主的外商投资企业大规模进入加工贸易领域，就业转移效应开始 出现。跨国公司将中国廉价的劳动力优势纳入其国际分工体系之中，有些跨国 公司采取与当地企业合作、合资或者以并购原有企业形式进行生产，就产生了 所谓“合理化裁员”。 第四节研究方法与创新之处 本文在对国内外的相关文献进行上述研究和分析的基础之上，首先对加工 贸易影响就业的一般理论机制进行分析，然后进一步实证研究了加工贸易对就 业的影响幅度。在分别对加工贸易影响就业的总量效应和结构效应进行深入的 理论分析之后，本文接着对我国加工贸易的进口、出口等数据展开调查，以观 测我国加工贸易进口和出口对就业的影响效应，在文章的核心部分将建立一个 我国加工贸易进口和出口对就业影响的计量模型，通过细分的方法对加工贸易 的就业效应进行计量分析，以测度加工贸易的发展变化对我国就业水平的影响 程度。通过上述分析结论的启示，本文最后将针对我国就业和加工贸易的实际 情况提出政策建议。 本文的创新之处主要有以下两个方面：一是本文对加工贸易的就业效应特 别是总量效应和结构效应进行了系统的分析。在对加工贸易对就业影响的结构 效应深入分析后，本文特别引入了加工贸易升级会对我国就业现状的影响。第 二就是针对我国加工贸易进口和出口的具体数据，分别通过建立计量模型来量 化分析其各自对就业的影响程度。此外，针对我国加工贸易地区分布不均匀、 行业分布变化幅度大等特点，本文还简单分析了这些具体情况会对我国就业造 9 第一章导论 成的影响。 本文总共分为四章进行论述。第一章导论部分主要介绍了选题的背景和意 义以及国内外的相关文献综述和理论梳理。第二章分析了加工贸易对就业影响 的理论机制，先简单介绍了贸易影响就业的现有理论框架，然后深入研究了加 工贸易对就业影响的特殊性。第三章是实证分析部分，这一章将对我国加工贸 易的相关数据进行搜集和统计，在此基础之上，建立计量模型分析加工贸易的 就业效应。第四章也就是最后一章，将针对l j 面的论述和分析结果提出相关政 策建议。最后提出需要针对加工贸易在当前国际金融危机的背景下的变化，进 一步研究其对就业的影响。 1 0 第二章加t 贸易对就业影响的理论机制 第二章加工贸易对就业影响的理论机制 第一节贸易影响就业的一般理论框架 在国际贸易与就业关系的理论中，影响最大的当数赫克歇尔奥林萨缪尔森 理论( h o s ) 和凯恩斯主义的贸易乘数学说。前者是以要素禀赋优势理论和生 产要素均衡化的趋势来解释国际贸易对双方的就业效应，后者则基于消费倾向 这个心理规律，把“投资乘数运用于对外贸易顺差的分析中，用“对外贸易 乘数”解释国际贸易对国内经济增长和就业产生的影响和作用。 2 1 1 主要理论介绍 2 1 1 1h o s 理论 h o s 理论认为，国家生产要素禀赋之间的差异是导致国家之间形成贸易关 系的乇要原因。一个圈家基于比较优势进行国际贸易，结果就会导致生产要素 的价格均衡化，从而降低参与国际分工和贸易国家的国内生产要素的相对丰裕 程度和价格差异。对于资金、技术相对丰裕的发达国家来说，劳动力成本高昂 且相对稀缺；而发展中国家则相反，其技术、资金比较稀缺，而劳动力成本不 仅低廉而且相对丰裕。这样，在国际市场上，发达国家主要生产和提供资金、 技术密集的产品和服务；而发展中国家则主要利用劳动力的比较优势生产和提 供劳动、资源密集型的产品和服务。 在生产要素价格均衡化规律的作用下，就会相对地降低发达国家工人的工 资水平和拉高发展中国家的工人收入。由于劳动力价格具有很强的刚性，所以 发达国家在国际贸易中几乎不可能采取降低工资的做法。同样，发展中国家由 于普遍存在劳动力无限供给的现象，也不可能把工资提高到发达国家的水平。 所以劳动力成本的差异就成为当今决定国际贸易和跨国公司全球布局的最重要 的因素之一。 在国际竞争的压力下，发达国家就会越来越多地依赖于资金和技术替代来 获取竞争优势和比较优势，因而会更强化原来的国际分工格局和比较优势，从 而减少国内的就业机会，特别是减少非熟练劳动力的就业机会；发展中国家劳 动力成本优势不仅会由于国际贸易得以强化，而且由于国内庞大的剩余劳动力 队伍带来的就业压力也会对国内的贸易政策产生巨大的诱导作用，从而扩大国 第二章加一l ：贸易对就业影响的理论机制 内劳动力密集产品生产和服务的提供，因此会扩大就业机会( 主要是非熟练劳 动力) 和提高就业人员的工资水平。 2 1 1 2 乘数理论 凯恩斯的乘数理论认为，新增加的投资会引起对生产资料的增加。生产资 料部门由于需求增加，就业人数以及人们的收入也会随着增加。随着收入提高， 生产资料部门的消费也增加。消费的生产部门的就业和国民收入也随着增 加，如此循环下去，国民收入的增加就会数倍于原先投资的若干倍。该理 论认为，一国的出口就像国内新增投资一样，也能起到增加就业的作用。当商 品出口时，不仅能够增加本国相关部门的就业，由于关联效应还能够带动其他 部门就业的增加，如此循环下去，就业也就会成倍的增加；相反，一国进口的 增加会对其就业有负面效应。 因此，一国贸易顺差的扩大能够促进并改善其就业。自2 0 世纪8 0 年代中 期后，我国加工贸易的净出口值( 出口值一进口值) 一直呈现不断增加的趋势， 从理沦的角度，这种彳i 断上升的贸易顺差有助于促进国内就业水平的提高。加 工贸易允分利用了我图劳动力的比较优势，其出口带动就j 比增加的效果比较显 著。 2 1 1 3 贸易影响就业的其他理论 根据钱纳里( c h e n e r y h ) 和斯特劳特( s t r o u t ) 著名的“两缺l 1 理论”，开 放经济条件下，发展中国家在经济发展过程中不可避免地面临“储蓄”、“外汇” 两缺口难题( 即国内储蓄不足以支持投资的扩大以及有限的外汇不足以支持经 济发展所需要的进e 1 ) 而引进和利用外国资源，是发展中国家解决两缺口，推 进经济增长和提高就业水平的积极对策。但是钱纳罩和斯特劳特没有对外部资 源如何对本国就业产生影响作进一步的分析。 坎普贝尔( c a m p b e l l ) 对外商直接投资对东道国就业的影响进行了更为细 致的研究，认为外商直接投资对东道国就业的影响表现在就业数量、就业质量、 就业区位三个方面。从就业数量上看，外商直接投资对东道国具有就业创造效 应和就业转移效应双重影响，并可将其再细分为直接和间接的就业创造和转移 效应就业创造效应主要表现为：外商直接投资通过新建生产企业的方式直接创 造就业机会，也可以通过带动关联企业的生产和服务( 如当地企业为外资企业 1 2 第二章加t 贸易对就业影响的理论机i t i 0 提供原材料、零部件以及产品分销、维修代理等) 间接创造就业机会。就业转 移效应则表现为：当外商投资企业大量采用并购当地企业等形式进行生产则可 能会导致直接的就业减少效应，而如果外商投资企业的建立导致了对进口的依 赖或者对现有国内企业产生挤出，则会间接地减少东道国总体的就业水平。 2 1 2 贸易的就业效应的作用机制 贸易与就业之间存在着复杂的作用机制，就商品贸易而言，其影响就业的 途径主要可以归纳为3 个方面，即总量效应、结构效应与动态效应。总量效应 研究商品贸易中出口与进口两个方面对就业总量的影响；结构效应研究贸易跨 部门的就业效应，即贸易引发的劳动力在部门间的流动和就业结构的改变；动 态效应则从长期的角度，分析贸易对经济增长从而对就业的影响。本文研究我 国加工贸易对就业的影响，主要集中于总量效应分析方面，其次简单分析了加 工贸易的结构效应，即其对我国二元劳动就业结构的影响。 2 1 2 1 贸易影响就业的总量效应 就总量效应而言，进、出口贸易对就业的影响足不同的。 从出口贸易看，对就业水平的影响体现在两个方面。一方面，出口直接拉 动就业。随着贸易的进行，一国的出口产业部门获得有利增长机会，该部门密 集使用的生产要素的需求量增加。因此，出口对就业的拉动作用与该国的贸易 结构有关：若该国出口劳动密集型商品的数量越大，则对劳动力的需求越大， 对就业的拉动作用显著；若资本密集型商品的出口数量大，则对资本的需求大， 对就业影响不大。另一方面，出口间接拉动就业。出口部门往往是一国具有比 较优势的部门，即资源使用效率较高的部门，所以出口增加会导致生产资源向 效率较高的部门流动，贸易的发展会促进这个部门产量的增加，当企业处于规 模经济阶段时，长期平均成本的增加将随着产量的增加而下降，因此企业必然 投入更多的资源组织生产，进而促进一国经济增长，增加就业机会。 从进口贸易看，其对就业的影响具有综合效果。一方面，在国内需求总量 一定的条件下，进口总量越大，国内供给在商品总供给中所占的份额就越小， 国内同类产品生产部门受到的影响就越大，这些部门的就业越会受到不利的影 响；另一方面，进口的设备、中间产品等用于生产投入将带动产出的增加，又 有扩大就业的效果。此外，进口资本货物如果用于生产过程更新改造，提高劳 1 3 第- 二章加t 贸易对就业影响的理论机制 动效率，这将会在一定时期内减少劳动力需求；而如果用于新建企业，则又会 带动就业增长。 2 1 2 2 贸易影响就业的结构效应 贸易将对一国的产业结构产生影响，从而影响就业结构。贸易的增加使得 一国的出口部门迅速发展，从而增加该部门对劳动的需求，扩大该部门就业量； 相反，进口部门由于受到进口品的冲击，该部门必须进行调整，从而减少对劳 动的需求，缩减该部门就业量。 具体到我国的情况，对于我国的比较优势即劳动密集型产业来说，贸易自 由化使得劳动密集型产品的出口会增加，劳动密集型产品生产部门会迅速增长， 因此劳动力在该部门的就业比重会增加。但对于一些没有竞争力的、不符合比 较优势的资本密集型产业来说，过去它依靠高关税的保护、国内市场的垄断以 及政府用各种手段在资金、工资和价格等给予的支持，而贸易自由化就意味着 开放的市场，特殊保护、特殊扶持必然会减少。在这种情况下，资本密集型产 业就必须改革，该产业部门的劳动要素需求量会下降，因而劳动力在该部门的 就业比重会减少。 第二节加工贸易对就业影响的特殊性 2 2 1 加工贸易对社会就业总量的影响 在我国的经济体制改革进程中，加工贸易企业提供了一条新的就业渠道， 并向社会提供了可观的就业机会。在当前我国就业形势十分严峻的局面下，加 工贸易所创造的就业机会是极富意义的。就业问题是我国长期都强面临的大问 题，因此，即使今后我国的就业形势有所缓解，也不可忽视加工贸易提供就业 机会的重要作用。 2 2 1 1 宏观经济增长的就业效应 加工贸易对我国的经济增长起着极大的牵动作用，经济增长有利于动态就 业能力的提高。所谓动态就业能力实际上反映的是某个地区或城市，短期的、 或者不固定性就业岗位容纳劳动力的能力。一般来说，经济越发达，规模较大 的城市动态就业能力越强，可开拓的就