（世界经济专业论文）外商直接投资对河北省产业结构的影响研究.pdf

摘要 在经济全球化不断深入的当今社会，许多国家的发展经验表明，产业结构是否合理 直接关系到经济增长的速度，一个合理的产业结构能够促进经济更快增长，同样一个不 合理的产业结构则制约经济增长。因此如何促进产业结构的合理升级一直是各国学者研 究的领域。产业结构的影响因素有很多，如供给因素、需求因素、国际贸易、国际投资 等，在这些因素中，本文选取了外商直接投资这一影响因素，因为外商直接投资对产业 结构的升级有着许多正面效应，它的流向直接关系到产业结构调整的方向，因此，外商 直接投资可以被作为一种促进产业结构升级的重要工具。外商直接投资是集资金、技术、 管理经验于一身的有机体，它不仅通过资金的供给来调整产业结构，而且还通过外商投 资企业先进的技术、管理经验促进产业结构的升级。改革开放以来，外商直接投资在河 北省经济运行和发展中占据了重要的位置，它的进入促进了河北省经济的发展和产业结 构的升级，同时也带来了一些问题，如加剧了产业的结构性偏差、高新技术的投入不够 等等。充分利用外商直接投资的正面效应，避免它的负面效应，使其在最大程度上对产 业结构升级起到促进作用就成为了本文研究的领域。本文结合理论和数据分析了外商直 接投资对产业结构的影响，并就其负面影响提出了解决的思路。本文主要包括四个部分： 第一部分主要对外商直接投资理论与产业结构理论进行了综述，并说明了外商直接 投资这一因素在产业结构升级中的正面效应。 第二部分概述了河北省的外商直接投资与产业结构的现状。从地区生产总值、就业 人员和固定资产投资的方面对产业结构的现状进行了分析，并将相关数据与全国的数据 进行了对比。从数据分析中可以看出，河北省的外商直接投资数额逐年增长，产业结构 也在逐步升级，但是幅度偏小，外资在产业内部的分布不平衡，尤其对第一产业的投资 过小。 第三部分主要分析外商直接投资对产业结构升级所产生的影响。单个产业的发展关 系到整个产业结构的合理性，因此本部分先分析了外商直接投资对典型产业的影响，其 次从产业结构的总括角度分析了正面与负面的影响。外商直接投资的进入的确促进了河 北省的经济发展，但是同样也存在着问题，比如外商直接投资的结构性倾斜加大了我省 三次产业的结构性偏差、外商直接投资对第一产业的投入薄弱、对第二产业的投资不均 衡、对第三产业的投资配置不合理等。 第四部分针对以上负面影响提出了升级产业结构的基本思路。引导外商直接投资加 大对第一产业的投资，适当给予政策上的优惠，优化引资环境，使其逐渐向现代农业发 展；在保障第二产业投资持续增长的情况下，注意第二产业内部的外资流向的均衡性， 做到产业内部平衡发展；加大对第三产业的投资，注重高新技术的引进与合理利用，重 视现代服务业的发展；对省内的民族企业进行适当的保护，使其可以在公平的环境下与 外资企业竞争。充分利用好外商直接投资这一有利的工具，发挥其正面影响，避免其负 面影响，才能更好地促进河北省产业结构的优化升级。 i v 关键词：外商直接投资产业结构影响 a b s t r a c t t h ed e e p e rd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni nt o d a y ss o c i e t y , t h ee x p e r i e n c eo f m a n yc o u n t r i e sh a ss h o w nt h a tw h e t h e ro rn o tar e a s o n a b l ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sd i r e c t l y r e l a t e dt oe c o n o m i cg r o w t h ar e a s o n a b l ei n d u s t r i a ls 缸u c t i l r em a yp r o m o t et h ee c o n o m i c g r o w t h a l s o ，a l lu n r e a s o n a b l ei n d u s t r i a ls t r u c t u r em a yc o n s t r a i n to ne c o n o m i cg r o w t h s o h o wt op r o m o t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a s o n a b l eu p g r a d i n gb e c o m e st h ea c a d e m i cs t u d y f i e l d t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sm a n yi n f l u e n c i n gf a c t o r s f o r e x a m p l e ，s u p p l yf a c t o r s ， d e m a n df a c t o r s ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n dt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n ds oo n t h i sp a p e r c h o o s e st h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，b e c a u s et h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a sm u c h p o s i t i v ea f f e c t i o n i ti sd i r e c t l yr e l a t e dt ot h ed i r e c t i o no fi n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g t h e r e f o r e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta sac a t a l y s tc a nb ea ni m p o r t a n tt o o lf o ru p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti so r g a n i s m sw i t hc a p i t a l ，t e c h n o l o g y , m a n a g e m e n t e x p e r i e n c e i tn o to n l yt h r o u g ht h es u p p l yo ff u n d st oa d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b u ta l s o t l l r o u 曲a d v a n c e dt e c h n o l o g y , m a n a g e m e n te x p e r i e n c et op r o m o t et h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to c c u p i e sa ni m p o r t a n t p o s i t i o n i nt h ee c o n o m i co p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n ti nh e b e ip r o v i n c e i t p r o m o t e s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a ls 仃u c t u r eu p g r a d ei nh e b e i p r o v i n c e a tt h es a m et i m e ， i tt a k e ss o m ep r o b l e m s f o re x a m p l e ，i te x a c e r b a t e st h ei n d u s t r y ss t r u c t u r a lb i a s ；i ti sn o t e n o u g hf o rh i g h t e c hi n p u t ，a n ds oo n m a k ef u l lu s eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nt h e p o s i t i v ee 毹c t sa n da v o i di t sn e g a t i v ee f f e c t s ，m a k ei tt ot h em a x i m u me x t e n tp o s s i b l et op l a y ac a t a l y t i cr o l ei nu p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sb e c o m eaf i e l do f s t u d yi nt h i sa r t i c l e t h i sp a p e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c eo ft h ei n d u s t r i a ls 仃u c t u r eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n d p u tf o r w a r dt h ei d e a s t h i sp a p e rm a i n l yi n c l u d e sf o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sm a i n l yr e v i e w e dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt h e o r ya n dt h et h e o r yo f i n d u s t r i a ls 仃u c t u r e ，a sw e l la sad e s c r i p t i o no ft h ef a c t o r so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nt h e u p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eb yp r o m o t i n gt h er o l ep l a y e d t h es e c o n dp a r tp r o v i d e sa no v e r v i e wo ff o 而印d i r e c ti n v e s t m e n ta n dt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ei nh e b e ip r o v i n c e f r o mt h er e g i o n sg d p , e m p l o y m e n ta n di n v e s t m e n ti nf i x e d v a s s e t so nt h es t a t u so ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea l ea n a l y z e d ，a n dc o m p a r e sw i t ht h ec o u n t r y 8 s t a t u s w ec a l ls e ef o r mt h ea n a l y s i s ，t h ea m o u n to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n c r e a s e dy e a r b yy e a r t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d eg r a d u a l l y , b u tt h er a n g ei st o os m a l l t h ef o r e i g n i n v e s t m e n t sd i s t r i b u t i o ni su n b a l a n c e d i np a r t i c u l a r , t h ei n v e s t m e n ti nt h ef i r s ti n d u s t r i a li s t o os h o r t n et l l i r dp a r ti st h em a i na n a l y s i so ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t o i lt h ei m p a c to ft h eu p g r a d e i n d i v i d u a li n d u s t r i e sr e l a t e dt ot h er a t i o n a l i t yo ft h ew h o l e i n d u s t r i a ls 加c t u r e ，t h e r e f o r et h i sp a r to ft h ef i r s ta n a l y s i so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nt h e i m p a c to fat y p i c a li n d u s t r y i nc o n c l u s i o n , f r o mt h ei n d u s t r i a lp o i n to fv i e w , w ec a l lf i n dt h e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t s t h ee n t r yo ff o 而印d i r e c ti n v e s t m e n ti si n d e e dt op r o m o t et h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h eh e b e ip r o v i n c e ，b u tt h ep r o b l e ma l s oe x i s t s f o re x a m p l e ，t h e 南溉萨d i r e c ti n v e s t m e n ti n c r e a s e dt h ei n d u s t r y ss t r u c t u r a lb i a s ；t h ei n v e s t m e n tt ot h ef i r s t i n d u s t r i a li st o os h o r t ；t h ei n v e s t m e n tt ot h es e c o n di n d u s t r i a li su n b a l a n t e d ；t h ei n v e s t m e n tt o t h et h i r di n d u s t r i a li su n r e a s o n a b l e , a n ds oo n t h ef o u r t hp a r tp u t sf o r w a r dt h eb a s i ci d e ao fu p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t 眦弓i ti s n e c e s s a r yt oi n c r e a s et h ef i r s ti n v e s t m e n t s ，g i v e np r e f e r e n t i a lt r e a t m e n ti np o l i c i e s ；o p t i m i z e i n v e s t m e n te n v i r o n m e n t w bs h o u l dm a k ei td e v e l o pt ot h em o d e ma g r i c u l t u r e f o rt h e s e c o n di n t r a - i n d u s t r yi n v e s t m e n tb a l a n c eh a sy e tt ob ei m p r o v e d i ts h o u l db ee n l a r g e dt h e i n v e s t m e n tt ot h et h i r di n d u s t r i a l ，e s p e c i a l l yf o rt h e d e v e l o p m e n to fm o d e ms e r v i c e i n d u s t r y n en a t i o n a le n t e r p r i s e ss h o u l db ec a r r y i n go u ta p p r o p r i a t ep r o t e c t i o n ，s oi tc a l l c o m p a r ew i t ht h e 旬r e i 舯e n t e r p r i s e si nt h es a m ee n v i r o n m e n t t a k ef u l la d v a n t a g eo ft h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n s t r u m e n t t h ep o s i t i v ei n f l u e n c es h o u l db ee n l a r g e d ，a n dt h e n e g a t i v ei n f l u e n c es h o u l db ea v o i d e d s oi tc a np r o m o t et h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nh e b e i p r o v i n c e k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i n d u s t r i a ls 臼弋j c t i l l ei n f l u e n c e 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文外商直接投资对河北省产业结构的影响研究，是在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论警引摊儿糨 护罗年多, e l 日。 指导教师确 沙 年 学位论文版权使用授权书 讯矽 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论毫作者( 签名) ：爿嗣培 如罗年6 , e l f i ” 指导教师。签名，：彳彩 州年5 , e j e l i i 伪 、，1釉日 签厂 ( 月 队口 引言 ( 一)选题背景 在现代经济增长中，产业结构的优劣直接关系到经济增长的快慢。许多国家经济发 展的实践证明，经济总量的增长会促进产业结构的升级，合理的产业结构能够保障经济 的快速增长。因此，对产业结构的研究越来越受到许多国家的重视。 按照美国经济学家库兹涅茨的研究成果，当人均g d p 达到5 0 0 美元时，三次产业的 产值结构比应为：1 9 4 ：4 2 5 ：3 8 1 ，当人均6 d p 达到1 0 0 0 美元时，产值结构比应为： 1 0 9 ：4 8 4 ：4 0 7 。按统计数据显示，我国2 0 0 6 年人均g d p 为2 0 3 9 美元，但是其三次 产业的产值结构比为：1 1 7 ：4 8 9 ：3 9 4 ，与人均g d p l 0 0 0 美元时相差不多，说明我国 的产业结构还有待调整优化。河北省2 0 0 6 年人均g d p 折合美元约为2 l1 1 美元，但是三 次产业的产值结构比为：1 3 7 8 ：5 2 4 4 ：3 3 7 8 ，与国家的产值结构相比也有着较大的 差距。 从三次产业的产值结构可以看出，我国的产业结构极有必要进行调整与优化，不合 理的产业结构只会拖慢经济发展的脚步，因此促进产业结构升级是我国更是我省面临的 重要问题。在调整产业结构的过程中，我们可以充分利用外商直接投资这一有利工具， 因为外商直接投资是集资金、技术、管理经验于一身的有机体，它不仅通过资金的供给 来调整产业结构，而且还通过外商投资企业先进的技术、管理经验促进产业结构的升级， 同时，外商直接投资的流向也在一定程度上影响着我省的产业结构转变方向，对我省的 产业结构优化产生着各方面的影响。 ( 二)研究方法与思路 本文主要通过理论分析、逻辑分析和对比分析的方法进行研究。首先从总括的方面 对本文涉及到的相关概念给予界定，并对相关领域的理论进行了概述，由于本文选取的 是外商直接投资这一影响因素，因此也要对这一影响因素对产业结构的优化升级所能够 起到的正面效应进行说明；其次是对河北省的外商直接投资与产业结构现状的一个总括 分析，主要是对各阶段的数据进行了对比分析；再次分析的是外商直接投资这一因素对 我省的产业结构所产生的各方面影响；最后针对其所产生的负面影响提出相应的对策， 以期河北省产业结构能够在外商直接投资的促进作用下更好更快的优化升级。 一、外商直接投资与产业结构升级的理论综述 ( 一)外商直接投资与产业结构的相关概念界定 1 外商直接投资的概念界定 按照国际货币基金组织( i m f ) 的定义，外商直接投资( f d i ) 是指一国的投资者将 资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。经济合作与发展组 织( o e c d ) 认为，外商直接投资也可以说是一国( 地区) 的居民实体( 对外直接投资或 母公司) 在其本国( 地区) 以外的另一国的企业( 外国直接投资企业、分支企业或国外分 支机构) 中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资，这种投资既涉及两个 实体之间最初的交易，也涉及二者之间以及不论是联合的还是非联合的国外分支机构之 间的所有后续交易。乜1 在我国，外商直接投资指外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、 港澳同胞以及我国在境外注册的企业) 按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等 在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企 业，合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ，以及经政府有 关部门批准的项目投资总额内企业从境外借的资金。而我国外商直接投资中的外商，既 包括外国投资者，也包括我国港澳台地区的投资者。d 1 2 产业结构的概念界定 所谓产业结构，指的是各生产要素在各个产业部门之间的配置构成方式，它既包括 劳动力资源在各产业部门之间的配置构成方式，也包括资本、中间要素以及技术等要素 在产业部门之间的配置构成。h 1 研究产业结构问题，经常使用到的指标主要有三类：第一类是各产业的就业人数及 其所占的比例变化，第二类是各产业的资本额及其所占的比例变化，第三类是各产业所 创造的国民收入及其在全部国民收入中的比重。前两类指标反映的是各种资源在各产业 部门中的分配状态，即资本、劳动力在各产业之间的分配比例关系，第三类指标反映的 则是经济活动的结果。 3 产业结构升级的概念界定 产业结构升级指的是在技术进步的条件下，产业结构从较低形式向较高形式演变的 动态过程。一般而言，产业结构升级包含三个层次：产业结构合理化、产业结构高度化 以及产业结构高效化。 2 产业结构合理化，主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高。具 体表现在：一是产业之间的素质的协调，就是说各产业之间不存在明显的技术水平差异， 也不存在劳动生产率的巨大落差；二是产业之间相对地位的协调，即在一定的发展阶段 各个产业由于不同的增长速度而处于不同的地位，并形成主次有序、轻重有别的排列； 三是产业内部关系的协调，即产业内部在投入产出联系的基础上相互促进，某一产业的 发展通过产业关联促进其它产业的建立和发展；四是产业部门增长速度的协调；五是产 业演迸阶段的协调，即产业阶段的演进总是严格按照一定的顺序进行的。 产业结构高度化，在总体上表现为由第一产业占优势比重，逐渐向第二、第三产业 占优势比重演进，在工业内部则表现为由制造低附加值的初级产品的产业占优势比重， 逐步向制造高附加值的中间产品、最终产品的产业占优势比重演进。 产业结构高效化，主要是指产业结构效率不断提高，一般表现为由低生产率、低技 术含量、劳动密集型产业向高生产率、资本密集型和技术密集型产业演进。这一演进过 程是永无止境的，因为不同产业之间总会存在效率上的差别，原有的低效率产业消失之 后，又会出现新的低效率产业，从而使得社会资源再次由低效率产业向高效率产业转移。 产业结构合理化、高度化与高效化是产业结构升级过程中的三个基点，三者密切相 关，共同形成产业结构升级的动态过程。产业结构合理化是产业结构高度化与高效化的 基础，产业结构高度化和高效化是产业结构合理化的目标。产业结构合理化，反映的是 产业结构量上的客观要求，体现为一国或地区的产业结构要与当地经济和社会的发展水 平相适应；产业结构高度化和高效化，反映的则是产业结构质上的客观要求，体现为一 国或地区产业结构的发展要符合世界产业发展的趋势。只有把三者有机地结合起来，以 产业结构合理化来促进高度化和高效化，以产业结构高度化和高效化来带动合理化，才 能最终实现产业结构升级，促进经济持续、快速、健康发展。姬1 本文主要通过研究产业结构高度化趋势来反映产业结构升级的情况，亦即通过整个 产业结构中第一、二、三产业的比重变化来反映产业结构升级的情况。 ( 二)外商直接投资与产业结构的相关理论综述 1 外商直接投资理论综述 以外商直接投资为对象的理论研究开始于2 0 世纪6 0 年代，其研究核心是跨国公司 外商直接投资的动因以及其决定因素。虽然外商直接投资的理论只有短短几十年的历 史，但是也形成了许多学术流派。 3 ( 1 ) 内部化理论 内部化理论也称市场内部化理论，它是7 0 年代以来西方跨国公司研究者为了建立 所谓跨国公司一般理论时提出和形成的理论，是当前解释对外直接投资的一种比较流行 的理论。该理论主要是由英国学者巴克莱、卡森和加拿大学者拉格曼共同提出来的。 内部化优势理论制度分析扩展到国际时空，说明了外商直接投资过程自身所产生的效率 或租金。呦市场内部化是指把市场建立在公司内部，以公司内部市场取代外部市场的过 程，公司的调拨价能起着像外部市场价格一样的作用。该理论认为，由于外部市场的不 完全性，若将厂商所拥有的中间产品通过外部市场来组织交易，则不能保证厂商实现利 润的最大化。这里的中间产品不仅包括半成品的原材料和零部件，更主要的是指知识产 品，即专利、非专利技术、商标、商誉、管理经验、营销渠道和市场信息等。因此，企 业对外直接投资在较大的范围内建立生产经营实体，形成自己的一体化空间和内部交换 体系，就能够把公开的外部市场交易转变为不公开的内部市场交易，实现利润的最大化。 巴克利和卡森指出，( 外部) 市场的不完全性主要表现在以下5 个方面：第一，在 寡头占据市场的情况下，买卖双方比较集中，很难进行议价交易。第二，不存在期货市 场时，买卖双方无法签订期限不同的期货合同。第三，不存在按不同地区、不同消费者 而实现差别定价的中间产品市场。第四，中间产品的价格缺乏可比性，交易双方难以定 价成交。第五，新产品从研究开发到市场销售的周期较长，而新技术的应用又有赖于差 别定价，这在外部市场上不易充分体现出来，因此厂商对新技术的转让适用于采用内部 转移定价的方法。 巴克利和卡森认为，决定市场内部化的因素有四项： 第一，行业因素，主要包括产品的特性、市场结构、规模经济等； 第二，企业因素，主要包括企业的组织机构、管理经验、控制和协调能力等； 第三，地区因素，主要包括由于地理位置、社会心理、文化环境等的不同所引起的 交易成本的变化； 第四，国家因素，主要包括东道国政治制度、法律制度和财政金融政策等对跨国公 司行为的影响。 在这四项因素中，行业因素最为重要。内部化理论把分析的重点放在行业特定因素 和企业因素上。巴克利和卡森认为，如果行业部门存在多阶段生产的特点，企业就容易 。1 9 7 6 年，巴克利和卡森合著的跨国公司的未来出版，该书在批判传统国际投资理论的基础上，提出了新的国 际投资理论，这标志着内部化理论的形成。 4 产生“跨地区化 甚至“跨国化 。这是因为多阶段生产过程中必然存在中间产品，若 中问产品的交易需通过外部市场来组织，则无论供求双方怎样协调，也不可能避免外部 市场的剧烈变化。为克服这种“中间产品 期货市场的“不完全性”，就会出现市场的 内部化。口1 ( 2 ) 国际生产折衷理论 英国经济学家约翰邓宁于1 9 7 7 年提出了独特的国际投资理论国际生产折衷 理论。邓宁认为，对国际投资理论的研究要引入区位理论，并与俄林的要素禀赋论、巴 克利和卡森的内部化理论结合起来，用折衷的方法和体系才能全面说明国际投资行为。 邓宁抽象出三个最基本的决定跨国公司行为和对外直接投资的要素：所有权优势 ( o ) 、市场内部化优势( i ) 、区位优势( l ) ，这就是所谓o i l 模式。阳1 所有权优势，包含两部分内容：第一，对有价值资产的拥有，如对某种关键性生产 技术的垄断；第二，跨国公司有效的行政管理能力。邓宁认为，结构性市场非完美性和 自然性市场非完美性对企业所有权优势的作用，因企业本身的组织特点、产品特点、市 场特点和竞争过程不同而不同，但两者又相互关联。 区位优势，是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料等生产要素，具有不同 的价格结构和质量，通讯和交通设施状况也不一样。这样，有些国家或地区在生产成本 和运输成本方面比其它国家相对较低，因此具有区位优势。邓宁认为，只有把跨国公司 自身的优势与东道国的区位优势结合起来，一家企业才能发挥东道国的比较优势，从而 确保有效的对外直接投资。 内部化优势，是指拥有无形资产所有权优势的企业，通过扩大自己的组织和经营活 动，将这些优势的使用，转化为内部化的能力。由于无形资产( 如技术) 通过市场转移 时会提高交易成本，因此跨国公司可通过到国外直接投资，将非完美市场内部化，以减 少交易费用。邓宁认为，一个企业是否对外直接投资，要取决于以上三个因素的结合情 况。如果三个因素都具备，则企业就会进行国际直接投资。企业拥有前两个优势越多， 进行国际直接投资的可能性就越大。国家具有的特有禀赋越多，就越能吸引直接投资。 当缺乏区位优势时，企业不会采取直接投资；当缺乏内部化优势时，企业只会通过合约 输出优势资源；当缺乏所有权优势时，企业就不会进行直接投资。 邓宁的国际生产折衷理论，从微观角度概括了企业跨国化发展的一系列因素：企业 邓宁于1 9 7 7 年在庆祝俄林获得诺贝尔经济学奖的学术会议上宣读了一篇题为贸易、经济活动的区位与多国企业： 折衷理论探索的论文，提! r 这一著名的图际生产折衷理论。2 0 世纪8 0 年代之后，邓宁继续发表了大量的论著， 进一步发展和完善了其对外直接投资理论。 5 拥有对特定无形资产的所有权优势；某些国家和地区具有特别适合于这些无形资产发挥 作用的有利条件；企业转移使用其无形资产的内部化组织能力。 ( 3 ) “两缺口 模型 由美国经济学家钱纳里设计的著名的“两缺口”模型成为发展中国家吸收外商直接 投资理论中具有代表性的理论之一。理论认为，任何一种经济要持续地发展，必须要保 持总供给与总需求的平衡。从总需求角度看，国民收入为y = c + i + x ，而从总供给角度看， 国民收入为y = c + s + m 。根据总需求和总供给的恒等条件，我们得到i s = m _ x ，其中投资 与储蓄之差称为“储蓄缺口 ，进口与出口之差称为“外汇缺口 。上式表明，如果国内 储蓄不能满足国内的投资要求，就需要进出口有一个规模相等的赤字予以平衡。这时如 果从国外引进资本，一国就可以在不增加国内储蓄的同时，借助于外国储蓄的流入来增 加投资，借以摆脱投资水平受制于较低的国内储蓄水平的被动局面；它还可以弥补“外 汇缺口 ，当一国出口小于进口时，会出现外汇缺口，这时外资的流入可以弥补这个缺 口，如果外资企业经营业绩极好，能够做到出口大于进口，则可以缩小东道国的国际收 支逆差，保持国际收支的基本平衡。两缺口模型通过对发展中国家在经济发展过程中普 遍存在的国内资源不足、经济结构失衡等问题的分析，提示了在开放经济条件下，发展 中国家促进经济增长的重要途径是积极而有效地利用外资，这具有重要的现实意义。 2 产业结构理论综述 狭义的产业结构理论是从“质的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式 不断发展变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中，起支柱地位的产业 部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益。广义的产业结构理论还包括产业关联 理论。呻1 在这里我们主要讨论狭义的产业结构理论。 ( 1 ) 配弟一克拉克定理 配第一克拉克定理，是指出经济发展过程中产业结构变化的经验性学说。早在1 7 世纪，西方经济学家威廉配第就已经发现，由于产业结构不同，世界各国的国民收入 水平存在差异，经济发展阶段也各不相同。在政治算术一书中，他比较了英国农民 的收入和船员的收入，发现后者是前者的4 倍。他还发现荷兰的人均国民收入比其他欧 洲国家高。1 6 9 1 年，威廉配第根据当时英国的实际情况明确指出：工业比农业、商业 比工业的利润往往多得多。n 町 英国经济学家科林克拉克在1 9 4 0 年出版的经济进步的条件一书中，分析了 劳动力在第一、二、三产业间的移动具有规律性：随着经济的发展，即随着人均国民收 6 入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；当人均国民收入水平进一步提 高时，劳动力便向第三产业转移。劳动力从第一产业向第二、第三产业移动是由于经济 的发展，是由各产业之间收入的相对差异造成的，人们总是由较低收入的产业向较高收 入的产业转移。这不仅可以从一个国家经济发展的时间序列分析中得到印证，而且还可 以从处于不同发展水平上的国家在同一时点的横向比较中得出类似的结论。人均国民收 入水平越低的国家，农业劳动力所占比重相对越大，第二、第三产业劳动力所占比重相 对越小；人均国民收入水平越高的国家，农业劳动力所占比重相对越小，第二、第三产 业劳动力所占比重就相对越大。这说明，随着经济的发展，劳动力在三产业间分布的趋 势是：第一产业比重不断减少，第二产业和第三产业将顺次不断增加。克拉克认为，他 的发现只是印证了配第在1 6 9 1 年提出的观点而已，故后人把克拉克的发现称之为配第 一克拉克定理。 配第一克拉克定理关于产业结构演变的研究有3 个特点：第一，以若干国家产业结 构在时间推移中发生的变化为依据，即随着时问的推移，人均国民收入水平不断提高； 第二，以劳动力在各次产业中的分布为衡量结构变动的指标；第三，以三次产业分类法 为基本框架。经过经济大样本观察，配第与克拉克两位经济学家先后发现，随着人均国 民收入水平的提高，劳动力首先从第一产业向第二产业转移，当人均国民收入水平进一 步提高时，劳动力便向第三产业转移。n 妇 ( 2 ) 二元结构转变理论 美国经济学家刘易斯于1 9 5 4 年在他的劳动无限供给条件下的经济发展一文中， 提出了用以解释发展中国家经济问题的二元结构转变理论。他认为整个经济是由弱小的 现代工业部门和强大的传统农业部门组成，发展中国家可以充分利用劳动力资源丰富这 一优势，加速经济的发展。 该理论建立在以下3 个基本假定上：第一，农业的边际劳动生产率为零或接近零； 第二，从农业部门转移出来的劳动力，其工资水平由农业的人均产出水平决定；第三， 城市工业中利润储蓄倾向高于农业收入中的储蓄倾向。由假定条件可知，农业的边际劳 动生产率为零或近乎于零，农业剩余劳动力对城市的供给价格低，且工业的边际劳动生 产率远远高于农业剩余劳动力工资，因此，工业生产就可以从农业中获得廉价劳动力的 无限供给。而农业的人均产出水平很低，因此，从农业中转移出来的劳动力工资水平也 远低于工业的边际劳动生产率，工业就可以从劳动力供给价格与边际劳动生产率的差额 中获得巨额利润。又由于工业利润中储蓄倾向高，使城市工业生产对农业剩余劳动力的 7 吸纳能力进一步提高，由此产生一种累积性效应，即随着农村劳动力向城市工业转移， 农业劳动力的边际生产率不断提高，工业劳动力的边际生产率相对不断下降，这种效应 直到工、农业劳动力的边际生产率相等才停止。这时，城市和农村的二元经济结构消失， 二元经济结构转变为一元经济结构。 ( 3 ) 库兹涅茨的结构性增长论 库兹涅茨在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上，仔细地挖掘了各国的历史资 料。他利用现代经济统计体系，对产业结构变动与经济发展的关系进行了较彻底的考察， 相继出版了研究经济增长的几部重要著作：关于经济增长的六篇演讲，现代经济增 长，各国的经济增长。在这些著作中，库兹涅茨考察了在增长过程中产业结构、消 费结构、收入分配结构和社会结构的变化，揭示了现代经济增长的动力与源泉；对各国 的经济增长进行了比较分析，提出了许多深刻、独特、富有启发性的见解，形成了一种 有代表性的结构性增长理论，成为现代经济增长理论中的一个重要分支。 库兹涅茨结构性增长理论的主要内容有：第一，经济增长过程中产业结构的变化。 库兹涅茨将国民经济划分为农业、工业、服务业三个产业( 他与英国经济学家柯林、克 拉克一起被认为是三个产业理论的建立者) ，他根据5 7 个国家的统计资料说明：随着经 济增长，农业在国民经济中的比重趋于下降，工业的比重趋于上升，服务业比重基本趋 于上升，但不很稳定。经过进一步分析，产业结构的这种趋势是由科学技术变革以及随 经济增长而来的消费结构、收入分配结构、外贸结构的变化所引起的。第二，经济增长 过程中消费结构的变化。政府消费在国民收入中的比重上升，个人消费支出的比重下降。 在个人消费支出中，用于食物支出的比重下降，衣着支出的比重趋于上升，耐用消费品、 医疗保健、娱乐等项支出的比重明显上升。价值观念的转变是影响消费结构变化的主要 因素。第三，经济增长过程中收入分配结构的变化。库兹涅茨根据西方发达国家的统计 资料宣称，在近1 0 0 年的现代经济增长过程中，劳动的收入在国民收入中所占的比重趋 于上升( 从5 5 上升到7 5 ) ，而资本收入的比重则趋于下降( 从4 5 下降到2 5 ) ；与此相 适应，高收入阶层的收人在国民收入中的比重也趋于下降。这样，随着经济增长的进程， 就使社会各阶层的收入差距大大缩小，出现了收入分配平均化的趋势。库兹涅茨将这种 现象称之为“收人革命”，认为这是现代经济增长的必然结果。第四，科技进步是经济 增长的源泉。库兹涅茨十分强调科学技术在现代经济增长中的作用，他用统计资料说明， 近代西方国家人均g n p 的增长，7 5 应归于由科技进步所带来的生产率的提高。这表明 科学技术是现代经济增长的源泉与动力。但同时库兹涅茨也指出，科技进步只是经济增 长的必要条件而不是充分条件，在把科学技术转化为现实生产力的过程中，下列因素是 十分重要的：一是需要对物质资本和人力资本进行大量投资；二是要有一大批有“创新 精神的企业家；此外还必须进行相应的制度方面和思想意识方面的调整。科学技术只有 与这些因素结合起来，才能构成经济增长的充分条件和现实源泉。第五，经济增长的关 键是制度结构的变革。在对各国经济增长的比较分析中，库兹涅茨认为一个国家要走上 增长之路，进行制度结构的变革是至关重要的，否则现代经济增长是无法持续下去的。 现代经济增长无法在传统社会结构的框架内完成，现代化意味着经济和社会结构的双重 变革。库兹涅茨关于制度结构因素在经济增长中比物质资本因素更为关键的论点，反映 了他受到制度学派的深刻影响。也正是在制度学派的影响下，库兹涅茨强调每一个国家 的经济增长都有自身的特定的历史继承性，各国之间的区别不仅在于自然条件不同，也 在于社会历史条件的不同，包括各国进入现代经济增长的时间和当时“知识状况的不 同。他指出，后进国家进入现代经济增长的时间较晚，但这时世界科学技术水平却高于 过去，这使得后进国家有可能利用现代的科学技术，而不必一切再从头做起。他把这一 点看作是后进国家经济增长的有利条件。但库兹涅茨也指出，后进国家也有不利条件， 例如，国际上己形成有力的竞争对手，市场已被较早实现现代经济增长的国家占领等等。 因此他提出，在经济增长中应当研究先驱国家和继起国家( 即后进国家) 的异同及其相互 联系，特别是研究继起国家经济发展的有利条件和不利条件。他认为不可能把社会历史 条件不同的各个国家的经济增长纳入一个统一的增长模式之中，他主张的是有各国特色 的经济增长。库兹涅茨所阐述的经济增长理论受到西方经济学家的高度评价。n 2 1 3 外商直接投资与产业结构的关系理论综述 ( 1 ) 雁行模式理论 产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适