（系统理论专业论文）供应链协调问题的研究.pdf

捅要 供应链是由多个独立的利益实体组成的一个企业网络，供应链成员在合作过程 中往往具有不同的目标，拥有不同的私人信息，因此，供应链上不可避免地会发生 利益冲突，并普遍存在着道德风险。这些问题造成供应链运作绩效降低、整体利润 下降，处于失调状态。有效协调节点企业间的物流、信息流和资金流，增强供应链 的整体竞争力，是供应链管理的核心内容。 文中在综述基于供应链契约的协调研究现状的基础上，提出了供应链契约协调 存在的主要问题以及现有研究的不足，介绍了论文的研究背景、意义、方法、整体结 构安排，并进一步阐述了供应链协调的影响因素、协调模式、分类等问题。 信息不对称情况下的契约设计已成为供应链协调研究领域中的新热点。文中介 绍了基于委托代理理论的研究方法，以包含一个制造商和一个零售商的两层供应链 为研究对象，当零售商是领导者，供应商是跟随者时，运用委托一代理模型给出了 当生产成本是私有信息的情况下零售商的最优收益共享策略。由于信息的不对称性， 此时的最优策略只能够使得供应链达到近似协调，供应链效率降低。 最后，以包含一个制造商和一个零售商的两层供应链为研究对象，当零售商是 领导者，供应商是跟随者，并且需求和促销努力相关时，证明了传统的收益共享契 约和回购策略不能够使得供应链协调。为了解决这个问题，建立了基于促销成本共 担的收益共享契约模型和回购模型，通过验证能够使得供应链协调。最后通过数值 例子对模型分析比较。 关键词：供应链契约；供应链协调；收益共享契约；回购契约；信息不 对称；努力因素；促销成本共担 a b s t r a c t s u p p l yc h a i ni s a l le n t e r p r i s en e t w o r kw h i c hi sm a d eo fm a n yi n d e p e n d e n t l y e c o n o m i ce n t i t i e s t h em e m b e r so fs u p p l yc h a i na l w a y sh a v ed i f f e r e n tg o a l sa n do w n d i f f e r e n tp r i v a t ei n f o r m a t i o na s w o r k i n gt o g e t h e r , t h e r ei n e v i t a b l ya r i s ec o n f l i c t so f i n t e r e s ta n do c c u rm o r a lh a z a r d s ，w h i c hm a k et h ep e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i n d e c l i n e ，t h ep r o f i to ft h es u p p l yc h a i nd e c r e a s e ，a n du l t i m a t e l yt h ew h o l es u p p l yc h a i n b e i n gi na s t a t eo fm a l a d j u s t m e n t i ti st h ec o r eo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt oc o o r d i n a t e t h em a t e r i a lf l o w , i n f o r m a t i o nf l o w , a n df i n a n c i a lf l o wb e t w e e ne n t e r p r i s e sf o ri m p r o v i n g t h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fw h o l e s u p p l yc h a i n t h et h e s i ss u m m a r i z e st h er e s e a r c h a c t u a l i t yo fc o o r d i n a t i o nb a s e do nc o n t r a c t d e s i g n i n ga n dp o i n t so u tt h em a i np r o b l e m so fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nw i t hc o n t r a c t s a n dd e f i c i e n c yo fp r i o rr e s e a r c h t h e ni ti n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，m e a n i n g ， m e t h o d sa n dt h et h e s i sa r c h i t e c t ，a n da n a ls i z e st h eo b s t a c l e s ，c o o r d i n a t i o nm o d e s ，a n d a s s o r t e dm e t h o do fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na r e c o n t r a c td e s i g n i n gu n d e ri n f o r m a t i o na s y m m e t r yc o n d i t i o nh a sb e c a m ean e w h o t s p o tp r o b l e mi ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nf i e l d b a s e do nt h ei n t r o d u c t i o nt ot h e o r e t i c f o u n d a t i o n ( p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y ) ，i nao n e - m a n u f a c t u r e r - o n e - r e t a i l e rs u p p l yc h a i n ，t h e o p t i m a lr e v e n u es h a r i n gp o l i c yi sg i v e nb yu s i n gp r i n c i p a l a g e n tm o d e l sw h e nt h e p r o d u c t i o nc o s ti sp r i v a t ei n f o r m a t i o na n dr e t a i l e ri sa1 e a d e ra n ds u p p l i e ri saf o l l o w e r b e c a u s eo fi n f o r m a t i o na s y m m e t r y , t h eo p t i m a lp o l i c yj u s tc a nm a k et h es u p p l yc h a i n o i b t a i na p p r o x i m a t ec o o r d i n a t i o na n dt h ee f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i nr e d u c e s i nao n e - s u p p l i e r - o n e - r e t a i l e rs u p p l yc h a i nf a c i n gs t o c h a s t i cs a l e se f f o r td e p e n d e n t d e m a n d ，i tw a sp r o v e dt h a ts u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nc a l ln o tb ea c h i e v e db yu s i n g t r a d i t i o n a lr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c to rb u yb a c kc o n t r a c tw h e nr e t a i l e ri sal e a d e ra n d s u p p l i e ri saf o l l o w e r t os o l v et h i sp r o b l e m ，r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c ta n db u yb u c k c o n t r a c tb a s e do ns a l e se f f o r tc o s ts h a r i n gw e r ea d v a n c e d a n dt h e yw e r et e s t i f i e dt ob ea p r o p e rs o l u t i o nt ot h i sp r o b l e m f i n a l l y , an u m e r i c a le x a m p l ew a sg i v e nt oi l l u s t r a t et h e m o d e l sa n dt h es o l u t i o np r o c e s s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ； s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ； r e v e n u es h a r i n g c o n t r a c t ；b u yb a c kc o n t r a c t ；i n f o r m a t i o na s y m m e t r y ；e f f o r tf a c t o r ；s a l e s e f f o r tc o s ts h a r i n g 青岛大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均己做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：禹望 日期：形年锄，钿 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密彤 ( 请在以上方框内打“ ” ) 论文作者签名：、萄鎏 日期：刀年翻石日 导师签名：毛写勿刁易日期：弘萨纱月，与日 ( 本声蜞的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 4 2 青岛大学硕士学位论文 引言 研究背景 科技创新不断的出现，经济的飞速发展，社会的不断进步，使得企业在市场竞 争中遇到了越来越多的问题。首先，企业间为了在竞争中占据优势地位，千方百计 挖掘各方面的潜力，但是生产效率和技术水平的差距却越来越小。其次，2 0 世纪9 0 年代以来，随着信息技术的发展，全球经济出现了一体化的趋势。计算机网络、电 子信息和通信技术的飞速发展，极大地促进了企业内部、企业与企业之间的信息沟 通，使得原先在某一个国家内生产制造的产品，现在可以通过发达的远程通讯技术 和便利的交通运输，成为国际组装而成的产品。原先在一个企业内部完成的研发、 设计、生产、分销、配送等职能，现在可以由分布在世界各地的、能为产品增值最 多的不同企业完成。与此同时，全球经济在信息技术发展过程中也迎来了一个更为 激烈的竞争和生存环境，市场日趋多变和不可预测，消费者对产品和服务的多样化、 个性化需求越来越高。成本和质量已不再被看作企业的竞争优势，而仅仅是企业在 市场中生存的必要条件，时间和反应速度成为竞争的第一要素。全球导向、迅速变 化的技术经济条件和更加剧烈的市场竞争对企业提出了更高的柔性要求，单个企业 已难以凭借自身力量适应快速变化的市场需求。发展企业之间的合作，建立一种利 益共享、风险共担的机制己成为企业赢得生存和发展空间必不可少的手段。 研究目的和意义 本文主要以协调机制中的供应链契约为研究对象，对供应链协调进行更深入的 研究，在前人研究的基础上，主要考虑现有研究很少涉及而在现实中又大量存在的 背景下的协调问题，并制定出协调策略，希望能对供应链企业提升经营管理水平起 到积极的促进作用。 本研究的意义在于帮助供应链上的企业正确认识供应链管理的本质，认识供应 链协调的重要性，进而采取科学的方法加强企业间的协调，共同提升供应链整体竞 争力并实现供应链绩效的持续改善，同时丰富该领域的研究内容。 国内外研究现状 国内外关于供应链协调的研究非常多，按不同的分类标准归纳如下： 按供应链长度的不同，可分为单级供应链、二级供应链、三级供应链和多级供 应链协调研究等。单级供应链研究主要集中在库存协调上，比如给定市场需求分布 下，制造商如何确定自己合理的生产策略和库存策略以降低成本、提高利润。在目 前的研究中，研究二级供应链协调问题的文献最多，比如夏蔚军等n 3 、唐宏祥等瞳1 、 c h a n d r ap 和f i s h e rm l d ，t h o m a s dj 和g r if f i np m m 、w e n gz k 晒1 、c h e n 引言 f ，f e d e rg r u e na 和z h e n gy 1 、w a n gq 口1 对供应商与零售商之间的二级供应链协 调问题进行了较为深入的研究，并取得了很多可喜的成果。正女i t s a y 等陋1 所说，多 阶段供应链模型太复杂以至于难以解决和处理，因此三级及多级供应链的研究凤毛 麟角，但供应链是一个完整的系统，现实生活中仅仅包含两级供应链的情况非常少， 将供应链的整个过程进行综合分析和研究非常必要。s s e l c u ke r e n g u cn c s i m p s o n 和a s o oj v a k h a r i a 呻1 、贾俊秀n 们等分别对三级供应链进行了非常有意义 的探讨。i t a r i ag i a n n o c c a r o 和p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o 利用收益分享合同研究了 随机需求下的三级供应链协调问题n 。熊中楷等拓展了i l a r i ag i a n n o c c a r o 的模型， 假定需求是价格的函数，分析了收益分享合同在由生产商、分销商和零售商组成的 三级供应链中的有效协调问题，并给出了具体的协调契约形式n 引。 按市场需求特征的不同，可分为市场需求确定( d e t e r m i n i s t i c ) 的供应链协调研 究和市场需求随机( s t o c h a s t i c ) 的供应链协调研究。目前假设市场需求确定的供应 链协调研究较多，主要有s v i s w a n a t h a n ，r a j e s hp i p l a n i n3 j 、c h o p r aa n dm e i n d l u 引、w e n gz k 璐1 等。但现实经济活动中，需求随机性较大，很难对市场需求有一个 准确的了解，只能根据经验数据估计需求的大致分布。最近的一些研究中开始逐渐 将市场需求的不确定性考虑在供应链的协调研究之中，有代表性的作者主要有a m y 和l a u u 引、k r i s h n a n h 6 1 等。姬小利在随机需求假定下，分析了在制造商的生产成本信 息为其私人信息时零售商的最优契约设计问题，并指出了信息不对称对供应链效率 的影响1 7 | 。 按供应链中节点企业之间的博弈关系或地位，可以分为卖方主导型和买方主导 型供应链协调研究。这里的卖方和买方不一定特指原材料供应商、制造商或分销商， 而是根据双方在供应链中的关系而定。目前的供应链协调研究以卖方主导型居多， 主要包括v i s w a n a t h a n i 、a m y n 卯等。显然，现实生活中买方占主导地位的供应链也 不少见，如沃尔玛等大型连锁超市，因此研究在分销商或零售商占领导地位下的供 应链协调具有重要的现实意义，这方面的研究主有e p p e n 和i y e r n8 i 、林英晖和屠梅曾 【1 9 】在红 寸。 按供应链信息结构，可分为信息对称( s y m m e t r i c - i n f o r m a t i o n ) 的供应链协调研 究和信息不对称( a s y m m e t r i c - i n f o r m a t i o n ) 的供应链协调研究。目前，学术界发表 了大量关于信息对称环境下的供应链协调方面的文献，主要包括v i s w a n a t h a n n3 1 、 c h o p r a u4 i 、w e n g 瞄1 等然而，现实的供应链中，各节点企业往往都是以实现自身利润 最大化为目标的独立企业实体，或许由于相互之间缺乏信任或信息沟通障碍等等原 因，企业不可能完全了解供应链上其它企业的详细信息，从而使得企业间的信息不 对称。最近，学术界已经开始注意到信息不对称对供应链协调的影响，主要包括 a m y n 引、c h a r l e s 妇0 l 、姬小利n7 1 、郭琼乜n 等。 2 青岛大学硕士学位论文 由研究现状可以看出，有关市场需求随机、零售商或者分销商处于强势地位和 信息不对称三种背景下的研究相对较少，本文综合这三个领域展开研究。 第四章研究了当生产成本信息不对称时零售商的收益共享策略的制定。a l b e r t yh a 研究了随机需求情况下，当买方的成本信息不对称时，卖方设计合理、有效的 契约菜单使双方帕累托改善的问题堙羽：c a h o n ，l a r i v i e r e 研究了当市场需求信息在 买卖双方不对称时，买方设计优化契约菜单，以向卖方真实显示市场需求信息1 ； c h a r l e sjc o r b e t t ，x a v i e rd eg r o o t e 研究了面临确定性的市场需求，通过最优控 制理论和委托代理理论分析在零售商成本信息不对称时供应商的收入分享契约设计 问题啪1 ；索寒生、金以慧研究了零售商的成本是私有信息的情况下，供应商的回购 决策问题，运用委托一代理模型研究了供应商的最优回购策略汹1 ；姬小利研究了当制 造商生产成本信息不对称时的零售商契约菜单设计问题n7 1 ，但是此文为了使得最优 零售商的利润等价于最优供应链的整体利润，只考虑了生产成本。本文在以上研究 的基础上，研究了以零售商为主导的供应链中制造商的生产成本是私有信息时，零 售商的最优收益共享契约。 第五章对促销成本信息不对称下零售商的协调策略的制定。供应链契约设计是 实现供应链协调的有效手段之，传统的契约形式，如收益共享契约、数量折扣契 约、回购契约和数量弹性契约能够有效地解决销售商订购量和实际需求不匹配的问 题，从而实现供应链协调幢引。但是当促销努力和产品需求相关时，c a c h o n 证明了传 统的回购契约无法实现供应链协调昭6 j 。由于其他传统契约与回购契约本质上是等价 的，因此当产品需求和促销努力相关时，传统的契约都不再适用。姬小利给出了基 于回购契约的促销成本分担契约协调机制，实现了供应链协调心7 1 。k r i s h n a n 和 k a p u s c i n s k i 分析了假设销售商能够观测到市场的实际需求信号，然后再进行促销努 力水平决策情况下的协调问题，并设计结合回扣和回购相结合的契约协调机制n 引。 t a y l o r 证明了回购契约与销售契约相结合可以诱使销售商投入最优的促销努力曙引。 几乎所有的研究背景都是供应商是领导者，分销商或者零售商是跟随者时，分销商 或者零售商进行促销，但是在很多现实情况下，零售商在供应链中处于强势地位， 扮演着领导者的角色，而供应商是跟随者，进行促销。例如在很多大型超市，很多 促销都是由厂家发起的。本章基于这一背景，在需求不确定并且和供应商促销努力 因素相关的前提下，对回购契约模型、收益共享契约模型进行分析，并给出此时的 供应链协调的办法。 组织结构和主要内容 全文共分五章，各章主要内容简述如下： 第一章绪论 3 引言 阐明本论文的研究背景、研究目的与意义、国内外研究现状、论文组织结构和主 要内容、创新点。 第二章供应链协调问题概述 在对供应链、供应链管理、供应链协调的基本知识的基础上，探讨了供应链不协 调的主要原因和协调机制，同时介绍了基本的批发价格契约、收益共享契约、回购 契约、弹性需求契约。 第三章非对称信息下的供应链协调问题 以包含一个制造商和一个零售商的两层供应链为研究对象，运用委托一代理模 型给出了当生产成本是私有信息的情况下零售商的最优收益共享策略，进行仿真， 结果表明由于信息的不对称性，此时的最优策略只能够使得供应链达到近似协调， 供应链效率降低。 第四章伴随供应商促销努力的供应链协调策略 基于零售商在供应链中扮演着领导者的角色，供应商是跟随者进行促销这一背 景，在需求不确定并且和供应商促销努力因素相关的前提下，对收益共享契约模型 和回购契约模型进行分析，并给出此时的供应链协调的策略。 第五章结论及展望 对全文工作进行总结，列举论文的主要贡献，指出存在的问题，并对未来的研究 进行了展望。 主要创新点 1 以包含一个制造商和一个零售商的两层供应链为研究对象，对以零售商为主 导的供应链中制造商的生产成本是私有信息时零售商的最优收益共享契约进行研 究，首次运用委托一代理模型给出了当生产成本是私有信息的情况下零售商的最优 收益共享策略。 2 几乎所有的供应链契约的研究背景都是供应商是领导者，分销商或者零售商 是跟随者的l f 博弈时，分销商或者零售商进行促销，但是在很多现实情况下，零售 商在供应链中处于强势地位，扮演着领导者的角色，而供应商是跟随者，进行促销。 例如在很多大型超市，很多促销都是由厂家发起的。本文基于这一背景，在需求不 确定并且和供应商促销努力因素相关的前提下，对收益共享契约模型和回购契约模 型进行分析，给出此时的供应链协调的办法。 4 青岛大学硕士学位论文 第一章供应链协调问题概述 1 1 供应链与供应链管理 1 1 1 供应链的概念 供应链的概念最早出现在2 0 世纪8 0 年代左右，但是由于供应链管理的多学科性， 很难给出供应链的统一定义。l i nf r 等认为供应链是包括供应商、制造商、销 售商在内，涉及物流、资金流、信息流的企业网络系统【2 9 1 。s t e v e n s 认为，供应链是 通过价值增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用户的整个过程，它 始于供应的源点，终于消费的终点【3 0 】。c h r i s t o p h e r 认为，供应链是一个组织网络， 所涉及的组织从上游到下游，在不同的过程和活动中对交付给最终用户的产品或服 务产生价值【3 。蓝伯雄认为，供应链是原材料供应商、零部件供应商、生产商、分 销商、零售商、运输商等一系列企业组成的价值增值链| 3 2 1 。陈国权认为，企业从原 料和零部件采购、运输、加工制造、分销直至最终送到顾客手中的这一过程被看成 是一个环环相扣的链条，这就是供应链【3 引。 虽然不同学者对供应链的阐述形式上存在一定差异，但本质上是一致的，即： 供应链包括满足顾客需求所直接或间接涉及的所有环节。供应链的概念主要包括以 下几个方面：供应链参与者：供应商( 原材料供应商、零部件供应商) 、生产商、销 售商、运输商等。供应链活动：原材料采购，运输、加工制造、送达顾客。供应链 的三种流：物流、资金流和信息流。供应链的拓扑结构：网络、链条、网链。由此 可以看出，供应链可以看成是包括原材料采购、运输、加工制造直到送达顾客手中 的一系列增值活动构成的网链结构，在提供这些活动的供应商( 原材料供应商、零部 件供应链) 、生产商、销售商、运输商之间物流、资金流和信息流贯穿始末。 典型的供应链可能包括很多不同环节。供应链环节如图1 1 所示，包括： 顾客 零售商 批发商或分销商 制造商 零部件或原材料供应商 图中的每一个环节不一定都出现在同一条供应链中，恰当的供应链设计将取决 于顾客的需求和满足这些需求所涉及的环节的作用。如戴尔案例中，制造商直接满 足顾客需求。 第一章供应链协调问题概述 图1 1 供应链网络 1 1 2 供应链管理的定义 供应链管理的概念可以表述为：对整个供应链中各参与组织、部门之间的物流、 信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化所有与供应链相关的 过程，提高组织的运转效率和效益。供应链管理是确保顾客满意的个主要环节， 即在满足一定的顾客服务水平的条件下最大化整个供应链所产生的利润，其中利润 来源于顾客的支付，而成本包括生产、存储、运输、资金转移及信息传输等。顾客 是供应链不可缺少的组成部分，供应链存在的主要目的就是满足顾客的需求，在此 过程中为供应链产生利润，供应链活动始于顾客订购而结束于顾客的支付。供应链 管理强调协调与控制供应链成员的物流、信息流和资金流，实现降低成本，提高利 润和对顾客的服务水平。 1 ，1 3 供应链管理策略 因为供应链管理是围绕着把供应商、制造商、分销商和零售商店有效地结合成 一体这一问题来展开的，它包括许多层面的活动，从战略层次到战术层次一直到操 作层次，因此为了有效地实施供应链管理，可采用层次策略，把供应链管理分作三 个层次来管理m 1 。在每一层次的管理中，都要把设备、人力、财务等看作一个整体。 1 供应链战略或设计 在这个阶段，公司要决定如何构建供应链，既确定供应链的结构和每个环节必 经的流程。这一阶段做出的决策是供应链决策中的战略性决策。公司做出的战略性 决策包括生产地点、生产能力、仓储设施、在不同地点生产或储存的产品、沿不同 路线的运输方式、使用信息系统的类型等决策。一个公司必须保证整条供应链的结 构支持这一阶段的战略目标。通常情况下，供应链设计决策是一个长期决策( 以年 计) ，要想再短期内调整，代价非常高。因而，当公司在做出这些决策时，他们会 把今后几年内市场上的不确定因素考虑在内。 2 供应链规划 在规划阶段，公司将制定一套运营政策用以控制短期运营。对于这一阶段的决 策来说，供应链的结构在战略决策阶段已经确定从而固定不变。这种结构决定了公 司制定什么样的规划。公司从预测不同市场在下一年( 或一定可比时间) 的需求之 6 青岛大学硕士学位论文 和入手制定规划，它包括根据以下方面所作的决策：供货地点、库存的增加、生产 的转包、补充和仓储政策，为防止仓库容量不足制定的后备库存政策，促销时机和 规模政策等。在规划阶段，公司必须考虑在这段时间里需求、汇率、竞争等因素的 不确定性。如果公司能在更短的时间内给出比设计阶段更准确地预测，那么它就必 须竭尽全力在规划阶段体现设计阶段给供应链带来的不确定性，并利用这种不确定 性使公司业绩在短期内达到最佳。 3 供应链运营 在这一阶段( 时间范围是一周或一天) ，公司针对每个顾客的订单制定运营决 策。在运营阶段，供应链的结构是固定的，规划政策也已经确定。供应链运营的目 标，是以一种尽可能好的方式来实施这种运作政策。在这一阶段，公司将把单独的 订单分配给仓储或生产部门，规定订单完成的时间，确定仓库的库存清单，按运输 方式分配订单，规定送货车量的运输日程，并制定补充订单。由于运营性的决策是 短期内做出的，需求信息的不确定性会少一些。运营阶段的目标，就是减少不确定 性，同时使供应链在结构和计划政策限定下的运营业绩最佳。 1 2 供应链协调 协调来源于系统研究。系统协调的目的是希望通过某种方法来组织或调控所研 究的系统，使之从无序转换为有序，达到协调状态。系统协调程度越高，输出的功 能和效应就越大，结果就越有价值，因而系统的整体功能应大于各部分子系统功能 之和。般来说，需要进行协调的系统往往包含若干个相互矛盾或冲突的子系统。 这些子系统如果不能通过协调来妥善处理各种冲突，那么该系统总体功能将由于系 统宏观结构的失稳而无结果，甚至产生负效应，即出现系统的整体功能小于各部分 子系统功能之和。 供应链是典型的、需要协调的系统。链中各节点企业不一定能同时满足各自满 意度最大的愿望，因而产生冲突竞争，但既然能形成一条供应链，他们就需要共同 协作，使整个供应链获得的利益大于各节点企业单独获得的利益之和。供应链协调 的目的是通过各种方法使链中各节点企业减少冲突竞争及内耗，更好地分工合作j 发挥供应链的优势以获取最大收益。一 m a l o n e 定义协调就是在一组成员之间当他们执行任务达到目标的过程中的决策 和通讯的模式口5 j 。 m a l o n e 和c r o w s t o n ( 1 9 9 4 ) 就为供应链协调给出一个恰当的定义：“协调是管理各 种行为间的相互依赖关系( c o o r d i n a t i o ni sm a n a g i n gd e p e n d e n c i e sb e t w e e n a c t i v i t i e s ) 川36 j 。这个协调定义包含的内容较广，将“合作( c o o p e r a t i o n ) 和“协 作( c o l l a b o r a t i o n ) ”等努力行为都包括了，这些词在管理行为间的依赖关系上有 7 第一章供应链协调问题概述 各自的内涵，定义进一步提出，如果不存在相互依赖关系，则没有什么需要协调的； 另一方面，依赖性越强则越需要协调。 h o p p e ( 2 0 0 1 ) 在m a l o n e 定义的基础上提出一个协调的多维模型，可实现信息流、 物流、资金流的运行协调d7 1 。协调的第一维是外部的信息集成以协调公司之间的信 息的交换；协调的第二维是供应链成员的协作同时协调信息流和物流，协调的每一 维范围都很广，较高一维包含较低维的元素和信息。但这二者不能有效协调信息流、 物流、资金流间的相互依赖关系，所以需要一个第三维协调因素，也是最高维的一 一通过供应链最大化供应链网络中各成员的价值，最有效的管理信息流、物流、资 金流的努力。 g a n ，s e t h ia n dy a n ( 2 0 0 3 ) 提出一个风险厌恶型代理的供应链协调定义，定义 概括了在风险中性情况下的协调标准。他们指出协调这样一个供应链需要通过选择 渠道合适的外部联合行动和渠道内部的收益分配方案，找出一个可以被每个代理所 接受的p a r e t o 最优解啪1 。 s i m a t u p a n g 等定义供应链协调就是联合( 结合、协调、调整、联盟) 供应链成员 的一系列目标( 行动、目的、决策、信息、知识、资金等) 使之达到供应链目标。9 。 供应链协调管理尽管提出的时间不长，但从一提出开始。就受到理论界和企业 界的广泛重视，并取得了一定的研究成果。如1 9 9 5 年，由国际著名的商业零售连锁 店w a l - m a r t 等5 家公司联合研究提出了面向供应链协调管理的有效策略一一协同计 划、预测与补给( c p f r ) 。1 9 9 9 年，i b m 公司建立了自己的协调供应链，研究开发了 i b m 供应链解决方案。2 0 0 2 年，美国著名的咨询公司a r c 提出了基于协调价值网络 的协调制造管理( c m m ) 战略，并建立了c m m 模型。 1 3 供应链协调的意义 在激烈的市场竞争中，企业的竞争正逐步被供应链之间的竞争所代替，由企业 构造的供应链，正围绕着核心企业构筑供应链的竞争优势。一个具有竞争优势的供 应链，应该是反应迅捷、低成本、高效率的，然而这一切目标的实现都要有一个前 提作保证，那就是供应链是协调的，供应链上的成员企业能够为了整体目标的实现 采取步调一致的行动，而不仅仅是考虑私利，忽视整体利益。供应链协调作为供应 链管理的灵魂，是企业赢得竞争优势的重要源泉和提升竞争力的有效途径，它和竞 争优势的关系是因和果的关系。供应链协调对企业竞争优势的影响体现在以下两个 方面： ( 1 ) 供应链协调可以缩短企业向顾客提供产品和服务的周期，有利于增强竞争的时间 优势。供应链在最短的时间内以最低的成本向顾客提供最大的价值己经成为一种新 型的竞争优势。供应链要想获得真正的竞争优势，必须以顾客为中心及时向消费者 8 青岛大学硕士学位论文 裂，供应链瓦解。目前来看，绝大多数的供应链在利益分配上有失公允。 其次，供应链上的企业缺乏合作、信息不能共享的原因有很多，但是根本原因 还是利益分配不公平。由于供应链当中必然存在着强势企业与弱势企业( 或者说相 对强势，相对弱势) ，权力控制现象或强权管理便不可避免的出现。比如，在沃尔 玛不断推动产销联盟的发展过程中出现的权力管理的复归现象。毫无疑问，权力控 制与供应链管理的思想相悖，它是传统经营体制下的产物，是立足于强势企业利用 自己在产业链优势的地位和相对权力来控制和管理其他企业之上的产物，这种权力 机制往往产生利益分配的不公平导致企业之间的矛盾和冲突。从实践中来看，如果 强势企业是采购方，只会注重以更低的价格买到原材料，企图将一部分供应方的利 润转移过来，于是就出现了采购方不断的挤压供应方，使供应方无法承担。如果强 势企业是供应方，则利用优势不断提高价格，使采购方无力承担。因此，在这种条件 下，如果维持供应链的协调运作，通常会出现两种情况：( 1 ) 为了积极配合，一个 企业总是为另一个企业提供无偿服务，总是付出而得不到任何回报：( 2 ) 因供应链 优化的需要使得某些企业承担额外支出，而另一些企业得到额外收益。但是，风险 与利益是相匹配的，供应链上的企业毕竟都是存在各自利益的独立的经济实体，他 们会为了维护自己的利益而做出最大的努力。因此，强势企业与弱势企业双方经过 搏弈都会选择不信任、不共享信息。 1 6 供应链协调机制 在组织间关系的治理和管理中，有两个基本的维度：信息协调和契约协调。信息 协调指的是为了不同主体或职能，通过合作实现某一结果而进行的信息的相互交换。 契约协调指的是为了不同主体或职能，通过合作实现某一结果而在参与人之间进行 的权利的相互交换。 1 6 1 信息协调机制 在发展供应链管理中，信息协调机制是供应链成员协调各种决策活动的一种基 本机制。信息协调机制显示了，信息在各成员之间怎样、什么时候、以什么方式以 及在多大程度上进行共享，即，信息交换的频率、时机选择、方向和手段。从两种 协调机制发挥作用的时间顺序来看，契约协调机制首先为供应链成员进行协调提供 了制度安排。而当企业的高层领导之间达成协议后，实际的交易活动需由双方的工 程师、销售人员和产品开发人员通过日常的活动来完成。这些日常的活动，体现了 供应链成员之间如何通过信息交换，来获得供应链系统外部以及系统内部各成员之 间的信息，防范由于不确定性造成的供应链风险，从而避免或减少供应链失调。在 供应链成员信息协调过程中，信息技术的发展对供应链绩效产生很大影响。当供应 链成员的信息系统较为分散时，供应链系统的信息就会流通不畅，最终加剧系统的 第一章供应链协调问题概述 。 不确定性。而当供应链成员能够整合各自的信息，组成一体化的信息系统时，供应 链系统的信息就会及时、通畅，从而提高系统的稳定性，减少整个系统运行的成本。 许多知名企业已经在上下游之间建立了信息共享平台。例如，宝洁公司和沃尔玛通 过组建专有的信息系统，实现了实时的信息交换，宝洁公司能够获得其在沃尔玛货 架所有产品的销售和库存数据，从而能根据顾客需求实现j i t # h 货。另外，由于供应 链是个网络，因此信息共享还必须建立在网络中所有成员的基础上，从单条渠道向 多条渠道发展，实现网络式传递。例如，当供应链中某一个成员发生缺货时，很可 能会影响到下游、下游的下游以及下游同一水平的其它成员。因此，供应链需要一 种能够将系统外部和系统内部各种信息及时传递给网络中所有成员的信息系统，防 范信息不对称带来的风险。 1 6 2 契约协调机制 契约协调机制在给定的信息结构下，为供应链成员进行合作提供了制度安排。 在发展供应链管理过程中，将各成员之间的权利、责任和任务分配，通过契约的形 式确定下来，能够减少整个供应链的交易成本。虽然供应链本身的运作也是有成本 的，但是，如果这一成本低于纵向一体化的企业或完全市场进行协调的成本，供应 链或者其它介于企业和市场之间的组织性框架就会被组建起来。 1 7 基本的供应链契约 1 7 1 基本模型和假设 考虑只有一个供应商和一个零售商的两阶段供应链系统。根据l f 博弈( 1 e a d e r f o l l o w e rg a m e ) 理论考察供应商和零售商之间的相互作用，供应商是领导者，零售 商是追随者，供应商给定一套契约参数，零售商据此确定它的最优产品订购量，同 时认为产品市场是开放的，有关产品的市场销售价格、需求分布和库存成本等信息 是对称的，所以，作为领导者，供应商能获得所有必需的信息，推断零售商的产品 订购量，并据此制定最佳决策。供应商和零售商是风险中性和完全理性，都根据期 望利润最大化原则进行决策。零售商面临一个随机的市场需求，产品是时令性的， 并且订货周期较长，零售商只能订购一次。产品的市场需求是随机变量x ，分布函数 和密度函数分别是f ( x ) 和厂( z ) ，假设f ( x ) 可微、单调递增，且尸( 0 ) = o ， f ( x ) = 1 一f ( x ) ，= e ( 功= l _ 矿o 皿为市场需求的均值。单位产品的生产成本为 c ，销售成本为c ，单位库存成本为乞，单位缺货损失( 例如信誉损失、顾客流失等) 为q ，单位产品的批发价格为w ，单位产品的零售价格为p ，零售商的订购量为q ， 销售季节过后，零售商将库存产品以单位价格v 进行处理销售，且y c 。用s ( q ) 1 2 青岛大学硕士学位论文 表示零售商的期望销售量，s ( q ) = e m i n ( q ，工) ，则有以下关系威2 _ f f - ： s ( q ) = f ( q 工) ，( 石) 出= f r “彤( x 进= r f 厂o ) d x d y = f 万5 江 l 一( 1 ) 式中， 表示两个数中取小的意思。 零售商的期望库存量s ( q ) = i s ( q - 功+ = q - s ( q ) 零售商的期望缺货量l ( q ) = e ( x - q ) + = l z s ( q ) 根据上述假定，可得零售商的期望利润。 l - h = p s ( q ) + v i c q ) - c d ( q ) 一甜( q ) 一w q 卜( 2 ) 供应商的期望利润，兀j = ( w c ) q 供应链的整体期望利润， r = 1 - l r + l - i s = p s ( q ) + v i ( q ) 一甜( q ) 一础( q ) 一c q 卜( 3 ) = ( p + c e - i 仇一v ) s ( q ) 一( c + c e v ) q c 掣 根据l e i b n i z 法则，可知n 丁是凹函数，将m 对口求偏导得 嚣= ( p + c , + c u - v 拶( q ) - t - v - - c e - - c = ( p + c , + c - v 飚m c l - ( 4 ) 则供应链均衡生产量的函数 f ( q ) ：j 兰坠旦 p 七c e 七c u v 所以，供应链的均衡产量 q , = f - 1 ( 篇) l 一( 5 ) 卜( 6 ) 假设零售商的最优订货量为q 胄，且q 足= a r g m a x l - g ，则供应链协作契约的研 究主要集中在两个方面：零售商的订购量如何使供应链的效率最优：供应商 1 3 第一章供应链协调问题概述 和零售商如何分配供应链的利润。 1 7 2 批发价格契约模型 批发价格契约是指零售商根据市场需求和批发价格决定订购量，供应商根据零 售商的订购量组织生产，零售商负责处理库存产品，因此，该契约中供应商的利润 是确定的，零售商完全承担市场风险。 当采用批发价格契约时，零售商的利润 ? 。p s ( q ) + 订( q ) 一甜( q ) 一巳地) 一旧l 一( 7 ) = ( p + c e + c u - v ) s ( q ) 一( w + d v ) q c 彬 该函数为凹函数，对口求偏导，并令等式等于零，可得零售商的最优订购量。 q * g = f - i lp + c 2 _ e 了) 卜( 8 ) 为了实现协调，必须q 胄= a 。，则w = c ，供应商将不获得利润，显然有悖于 常理，因此，简单的批发价格契约无法实现供应链协调。s p e n g l e r 在1 9 5 0 年最先 发现该问题，认为造成这一现象的主要原因是供应商和零售商均以各自的边际效益 为目标，而不考虑供应链的整体边际效益，从而产生双重边际效益，导致供应链协 调失败，即使如此，批发价格契约还是因其简单和实施成本低而在实际中得到了广 泛的运用。 1 7 。3 收益共享契约模型 所谓收益共享契约也就是供应商给零售商以一个较低的批发价格，并且获得一 部分零售商的销售收益的协议。目前，国内常用的特许经营模式就是收益共享契约 的典型案例。 假设供应商占有销售收入的份额为a ，零售商的份额为( 1 一囝) ，则零售商 的利润 ：2 ( 1 一o ) 【筇( q ) + 订掣一o ，- c d ( q ) 一c 正? 1 一( 9 ) = l ( 1 - o ) ( p - - v ) + c e + 函i s ( q ) 一1 w + c , - ( 1 - o ) v l o c 彬 据此可得零售商的最优