（载运工具运用工程专业论文）海运公司安全管理的fsa（综合安全评估）研究.pdf

上海海事大学硕士学位论文 摘要 海运是高风险行业，“航行更安全，海洋更清洁”是整个海运界所渴望并为 之孜孜以求的目标，也是生态平衡、人类可持续发展的需要。但是，频繁发生的 海事，对船上人命和财产的安全、海洋环境和受害地区社会发展构成了很大的威 胁和实际的损失。如何有效提高海运系统的安全水平也就成为海运界一真思考的 问题。沉痛的海难事故的教训使国际社会越来越重视通过科学管理来预控海事。 其中，安全评价便是重要手段之一。 安全评价是安全系统工程的一个重要组成部分，也是实施安全管理的种重 要的技术手段，它的虽终目的是提出控制或消除危险、防止事故发生的对策。在 海事界，f s a ( f o r m a ls a f e t ya s s e s s m e n t ，综合安全评估) 是得到i m o ( 国际海事 组织) 大力支持的一种安全评价方法。f s a 因其系统性和结构化的特点得到了国际 海运界的重视，但f s a 如何运用到安全生产的实践当中还存在严重的滞后性，还 不能与海运安全管理的实践有效的结合。针对这个问题，本文从安全系统工程入 手，探讨了f s a 的思想来源和特点，以及相关的海运安全管理理论，并在分析和 研究f s a 的发展历程的基础上，指出f s a 对于海运安全评价而言，实质上是一种 指导思想和更为系统、完整和规范化的评价程序。由此，各类学科中众多的定性 和定量的安全分析技术和方法都可以充实到f s a 的体系之中，从而推动整个海运 安全评价的发展。 通过加强安全管理来提高海上运输的安全程度，已成为整个航海界的共识。 由于船舶的安全生产直接置于海运公司管理之下，且船舶的安全状况与本公司的 经济利益息息相关，因而海运公司的安全管理具有直接性和迫切性。因此也就有 必要对海运公司安全管理状况做出科学的评价，以提出合理的方案改善和提高海 运公司安全管理水平，从而达到控制或消除危险和隐患、防止事故发生的目的。 目前，有关海运公司安全管理开展的评价研究非常少，而系统、深入地研究则尚 未见到。因此，本文尝试运用f s a 的原理和步骤，希望能对海运公司安全管理的 状况予以科学的评价。 本文针对海运公司安全管理的评价问题，查阅了有关安全评价、f s a 及工业 企业安全管理评价方面的文献，通过咨询、系统分析和向专家发调查表等方法以 及不断地修改完善，构建了海运公司安全管理评价的指标体系，并运用德尔菲法 ( d e l p h i ) 和层次分析法( a h p ) 确定了各指标的权重。由于海运安全系统是个 复杂的系统，具有子系统种类多、各子系统指标之间关系复杂、难于比较的特点。 上海海事大学硕士学位论文 因此，选择适合评价对象的定量方法至关重要。目前，海运安全评价中常用的定 量评价方法主要有概率危险评价法、评分评价法( 指数法) 、模糊综合评价方法、 灰色综合评价方法、神经网络评价方法等。本文对各种方法进行了分析和比较， 选用了模糊综合评价方法来构造海运公司安全管理的综合评价模型。随后，通过 问卷调查的方式进行数据采集，对海运公司进行了评价模型的应用检验。安全评 价的目的是为了决策。因此，本文通过以上评价过程，识别和发现安全管理中的 隐患，然后从三个方面提出了对海运公司安全决策的建议。最后，文章对f s a 在 安全管理方面的应用做一个总结和展望。 关键词：海运公司，综合安全评估，安全管理，层次分析法，模糊综合评价 上海海事大学硕士学位论文 a b s t r a c t s h i p p i n g i sa ni n d u s t r yw i t h h i g h r i s k “s a f e r n a v i g a t i o n a n dc l e a n e r o c e a n ”i st h eg o a lo fs h i p p i n gi n d u s t r ya n di st h en e e dt ok e e pt h eb a l a n c eo f e c o l o g ya n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fh u m a nb e i n g s h o w e v e r ，t h e f r e q u e n to c c u r r e n c e o fm a r i t i m ea c c i d e n t sc a u s e sb i gt h r e a t sa n d l a r g e d a m a g e t ot h e s a f e t yo fl i v e sa n ds h i p b o a r dp r o p e r t i e s ，o c e a ne n v i r o n m e n ta n d t h es o c i a l d e v e l o p m e n to ft h o s es u f f e r e dr e g i o n s t h e r e f o r e ，t h a th o wt o e f f e c t i v e l yi m p r o v et h es a f e t y o fs h i p p i n g s y s t e mi s a ni s s u ef o rs h i p p i n g i n d u s t r y w i t ht h el e s s o n sl e a r n e df 巾md i s a s t r o u sm a r i t i m ea c c i d e n t s t h eu s e o fs c i e n t i f i cm a n a g e m e n tm e t h o d b e i n gm a d e t op r e - c o n t r o lm a r i t i m ea c c i d e n t s i sf ur t h e re m p h a s i z e d b yi n t e m a t i o n a ls o c i e t y s a f e t ye v a l u a t i o n ，a so n ep a r t o f s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ，i so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tm e t h o d s s a f e t ye v a l u a t i o ni s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp a n so fs a f e t ys y s t e m e n g i n e e r ，a n d i sa l s oo n eo ft h em o s t i m p o r t a n t t e c h n i c a lm e a n so f i m p l e m e n t i n gs a f e t ym a n a g e m e n t 1 1 1 e f i n a lp u r p o s eo fs a f e t ye v a l u a t i o ni st o b r i n gf o r w a r dac o u n t e r m e a s u r et om i n i m i z et h er i s k sa n dp r e v e n tm a r i t i m e a c c i d e n t sf r o mo c c u r r i n g i nm a r i t i m ea c c i d e n tp r e v e n t i o nf i e l d f o r m a ls a f e t y a s s e s s m e n t ( f s a ) i sam e t h o do fs a f e t ye v a l u a t i o ng r e a t l yr e c o m m e n d e db y i m o w i t hs y s t e m a t i ca n ds t r u c t u r e df e a t u r e s ，f s ah a sb e e ne m p h a s i z e db y i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gi n d u s t r y ，a n dh a sb e e n d e v e l o p e d t od i f f e r e n te x t e n t b u t t h ea p p l i c a t i o no ff s at os a f e t yp r a c t i c a lo p e r a t i o ns t i l le x i s tah e a v yl a g ，a n d c a n tc o m b i n ew i t ht h ep r a c t i c eo fm a r i t i m e s a f e t ym a n a g e m e n t a i m i n ga tt h e a b o v e m e n t i o n e di s s u e ，t h ep a p e rs t a r t sw i t hs a f e t ys y s t e me n g i n e e rt os t u d y t h es o u r c ea n dc h a r a c t e ro ff s at h e o r ya n dr e l e v a n t s h i p p i n gs a f e t y m a n a g e m e n tt h e o r y ，a n df i n d s o u tt h a tf s ai sag u i d a n c ea n dam o r e s y s t e m a t i c ，i n t e g r a t e da n d f o r m a le v a l u a t i n gp r o c e s si ne s s e n c ea f t e ra n a l y s i n g t h ed e v e l o p i n gh i s t o r yo ff s a 1 1 1 e r e f o r e t h eu s eo fl o t so f q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i n gm e t h o d sc a nb et a k e no nf s as y s t e mt oi m p r o v et h e d e v e l o p m e n to ft h ew h o l es h i p p i n gs a f e t ye v a l u a t i o ns c i e n c e t h ew h o l em a r i t i m ei n d u s t r yh a sc o m et oac o m m o nu n d e r s t a n d i n gt h a t t h e s a f e t y o fm a r i t i m e t r a n s p o r t a t i o n c a nb e i m p r o v e db ye n h a n c i n g t h e m 上海海事大学硕士学位论文 m a n a g e m e n t o f s a f e t y s h i ps a f e t yo p e r a t i o ni sd i r e c t l yu n d e r t h em a n a g e m e n t o f s h i p p i n gc o m p a n i e s ，a n ds h i ps a f e t y c o n d i t i o ni s c l o s e l y r e l a t e dt o e c o n o m i c a lb e n e f i t s 。s ot h e f u l f i l l i n go fs h i p p i n gc o m p a n y ss a f e t ym a n a g e m e n t i su r g e n ta n dh a sad i r e c ti n f l u e n c eo ns h i p ss a f e t yn a v i g a t i o n t h e r e f o r e ，i ti s n e c e s s a r y t o i m p l e m e n t s c i e n t i f i ce v a l u a t i o no nt h e s a f e t ym a n a g e m e n t c o n d i t i o no fs h i p p i n gc o m p a n i e ss ot h a ts o m er e a s o n a b l es c h e m e sc a nb e b r o u g h t f o r w a r dt oi m p r o v ea n de n h a n c es a f e t ym a n a g e m e n tl e v e lo fs h i p p i n g c o m p a n i e sa n d t h ea i m so fm i n i m i z i n go re l i m i n a t i n gr i s ka n d p o t e n t i a lh a z a r d a n dp r e v e n t i n gt h ea c c i d e n t sf r o mo c c u r r i n gc a nb ea c h i e v e d n o w a d a y s ，t h es t u d y o ns a f e t y m a n a g e m e n te v a l u o t i o n o n s h i p p i n g c o m p a n y i sv e r ys i m p l e ，s a yn o t h i n go fs y s t e m a t i ca n d t h o r o u g hr e a s e a r c h s o ， t h ep a p e rt r i e st 0a p p l yt h ef s a t h e o r y o nt h es a f e t ym a n a g e m e n te v a l u a t i o no f s h i p p i n gc o m p a n y t oo b t a i nas c i e n t i ca s s e s s m e n t a i m i n ga tt h ee v a l u a t i o no ns a f e t ym a n a g e m e n t o fs h i p p i n gc o m p a n y t h e f o l l o w i n gw o r kh a v eb e e n c a r r i e do u t ： 一t oc o n s u rl o t so fl i t e r a t u r e so f s a f e t ye v a l u a t i o n ，f s aa n ds a f e t y m a n a g e m e n t ， - t od os o m e c o n s u i t a n c yw o r k s y s t e m a t i ca n a l y s i s a n d s p e c i f i c q u e s t i o n a i r e st o o b t a i nt a r g e ts y s t e mo fs h i p p i n gc o m p a n y ss a f e t y m a n a g e m e n t 。 一 t oc o n f i r mt h ev a l u eo ft a r g e t sr i g h tb ya p p l y i n g “d e l p h i ”m e t h o da n d “a h p ”m e t h o d s h i p p i n gs a f e t yi sac o m p r e h e n s i v es y s t e me n g i n e e rc o n s i s t i n go fl o t so f s u b s y s t e m aw h i c ht a r g e t sh a v eac o m p r e h e n s i v er e l a t i o na n da r ed i f f i c u l tt o c o m p a r e s o ，i ti si m p o r t a n tt oc h o o s et h eq u a n t i t a t i v em e t h o da d a p t i n gt ot h e o b j e c tt ob ee v a l u a t e d n o w ，t h e r ea r em a n yf r e q u e n te v a l u a t i n gm e t h o d s u s e d i n s h i p i n gs a f e t y e v a l u a t i o ns u c ha sr i s ke v a l u a t i o nm o t h o db a s e do n p r o b a b i t i t yt h e o r y ，e v a l u a t i n gm e t h o db a s e d o ng r a d i n g ( i e i n d e x i n gm e t h o d ) i n t e g r a t e de v a l u a t i n gm e t h o db a s e do nf u z z yt h e o r y ，i n t e g r a t e de v a l u a t i n g m e t h o db a s e do ng r e yt h e o r y ，e v a l u a t i n gm e t h o db a s e do nn e u t r a ln e t w o r k ， a n ds oo n h a v i n gm a d eac o m p a r i s o n b e t w e e nd i f f e r e n t q u a n t i t a t i v e e v a l u a t i o n m e t h o d s ，t h ea u t h o rd e c i d e s t ou s et h ei n t e g r a t e de v a l u a t i n gm e t h o db a s e do n l v 瓤黼挚k 学坝t 学证论t f u z z yt h e o r y t os e t u p a f u z z ys y n t h e t i c e v a l u a t i o nm o d e lo f s a f e t y m a n a g e m e n t o f s h i p p i n gc o m p a n i e s t h e n ，m a k e a b u n d a n t s p e c i f i c q u e s t i o n a i r e s t os h i p p i n gc o m p a n i e sa n dm a k ea p r a c t i c eo n e v a l u a t i o nm o d e l t h e p u r p o s eo fs a f e t ye v a l u a t i o ni st om a k ep r o p e rd e c i s i o n t h e r e f o r e ，t h e a u t h o ri n d e n t i f i e sa n df i n d so u tt h ep o t e n t i a lr i s ki nt h ep r o c e s so fs a f e t y m a n a g e m e n e tt h r o u g ht h ea b o v e - m e n t i o n e de v a l u a t i o np r o c e s s ，a n dt h e n b r i n g sf o r w a r ds o m ea d v i c e st oh e l pt h es h i p p i n gc o m p a n y t om a k ed e c i s i o n f i n a l l y ，t h ea u t h o rm a k e s a s u m m a r y a n d p r o s p e c t o nt h e a p p t i c a t i o no ff s a o n s a f e t ym a n a g e m e n t x u j i a w u ( m a j o r i nd e l i v e r ym e a n su t i l i z a t i o ne n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f c h e nw e j i o n g k e y w o r d s ：s h i p p i n gc o m p a n y , f o r m a ls a f e t ya s s e s s m e n t ，s a f e t y m a n a g e m e n t ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o n 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 之聋盘丛日期：垄竺! ：7 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复铷手段保存论文。保密的论文 在解密后遵守此规定。 作者签名：曼至茎丛导师签名期二塑型2 r j 上海海事大学硕士学位论文 刚舌 ( 一) 海运公司安全管理评价的背景和必要性 航运业历来属于高风险行业。人类自从开始航海以来，对于安全的要求就是 这个行业中不可避免的课题。船舶营运安全直接左右着海运公司的利益，更关 系到船员、船舶、货物、港口的安全和人类赖以生存和发展的海洋环境的保护。 随着世界经济的发展，船舶的数量、吨位也随之发展而急速增长，船舶的速度加 快，种类也愈加多样化，由此带来的风险也愈大。特别是一些重大海难事故更是 引起了国际社会的高度关注。如：1 9 6 7 年3 月超级油轮t o r r e yc a n y o n ( 托雷肯 尼翁号) 在英吉利海峡溢出原油1 1 万吨，这一事件触动了国际航运界；1 9 7 8 年 3 月超级油轮a m o c oc a d i z ( 阿莫柯卡迪兹) 的触礁，溢油2 2 万吨，导致法国 海域的严重污染；1 9 8 7 年客滚轮h e r a l df r e ee n t e r p r i c e ( “自由企业先锋”号) 出港不久因遗忘关闭艏门而进水翻沉，1 9 3 人丧命；1 9 8 9 年3 月，利比里亚籍油 轮e x x o nv a l d e z ( “艾克森瓦尔迪兹”号) 在美国阿拉斯加触礁漏油，污染海 岸1 6 0 9 公里、海域7 7 0 平方公里；1 9 9 4 年9 月滚装船轮渡e s t o n i a ( “爱沙尼亚” 号) 航行至波罗的海北部海面时，由于艏门裂开，在风浪中海水进入船舶，以致 船舶迅速下沉，造成9 0 0 多人丧生。1 9 9 9 年1 1 月1 3 日，悬挂巴哈马国旗的 p r e s t i g e ( “威望”号) 油轮搁浅在西班牙加利西亚海岸，7 7 万吨燃油外泄形 成一条5 公里宽、3 7 公里长的污染带后，继续向西班牙西北部海岸飘移，长4 0 0 公里的海岸受到污染。1 9 9 9 年1 1 月2 4 日，“大舜”号的翻沉造成2 8 2 人死亡； 2 0 0 2 年9 月2 6 日，塞内加尔载有1 0 3 4 名乘客的“乔拉号”客轮在冈比亚海域失 事，只有6 4 人生还； 1 海运安全管理的回顾 频繁发生的海事，对船上人命和财产的安全、海洋环境和受害地区社会发展 构成了很大的威胁和实际的损失。因而国际社会，尤其是保险业界、行业组织、 各国政府和有关国际组织表现出前所未有的关注，并通过各种途径和手段采取措 施，以减少海上事故的发生。由于以上原因和船舶运输在世界经济发展中的重要 地位，海上安全成为沿海国政府和国际海事组织( i m o ) 的项主要工作。 上海海事大学硕士学位论文 一直以来，国际海运界控制海上事故的主要手段是依靠航海技术的科技进 步。技术进步在很大程度上改善了海运安全。雷达广泛用于船舶导航和避让。基 于电子计算机和卫星通信技术的g m d s s ( 全球海上遇险与安全系统) 的强制投入使 用，使船舶能对外界随时通信和求援。g p s ( 全球定位系统) 能方便地随时提供船 位。港口及附近的v t s ( 船舶交通服务系统) 大量投入使用，有效地协调着船舶间 的航行关系。大量有利于改进海上安全的技术和要求被用于船舶。科技进步使航 海变得越来越方便和安全。 与此同时。国际海事组织采取了一系列的行动，制定或修订了许多国际公约 和法规，各国政府也为此做出了多方面的努力。可以说，不论是船舶安全公约或 是防污公约，无不是以海难事故、油污事故的刻骨铭心的巨大代价，从而吸取经 验教训，制订出来的。有的公约甚至经过几十年的修改，才逐渐比较完善的。几 乎每一次的重大海难事故的发生都促成了某个国际公约、法规及某个国家法律的 产生，或者是对其中某一部分的修订。本世纪初，泰坦尼克客船的沉没导致产生 了国际海上人命安全公约( s o l _ a s 公约) 的制定。1 9 6 7 年超级油轮t o r r e y c a n y o n ( 托雷肯尼翁号) 和1 9 7 8 年a m o c oc a d i z ( 阿莫柯卡迪兹) 的油污事故分别 促成了m a r p o l 7 3 7 8 公约的制定和生效。1 9 8 9 年油轮e x x o nv a l d e z ( “艾克森瓦 尔迪兹”号) 在美国阿拉斯加的污染事故，直接导致了美国9 0 污染法( o p a g o ) 的问世，i m o 也修正了m a r p o l 7 3 7 8 公约，公约附则i 增加了新的关于油船双层 船壳的1 3 f 条。1 9 9 9 年p r e s t i g e ( “威望”号) 油轮搁浅溢油，使欧盟就禁止 单壳油轮进出欧洲港口一事单独规定了时间表一从2 0 1 5 年起，禁止单壳旧油 轮进入欧洲水域；从2 0 2 6 年起全面禁止一切单壳油轮进出欧洲港口。欧盟单方 面的地区立法使得国际海事组织的权威性也受到了挑战 i m o 先后制定了4 0 多个公约和规则。然而，这些公约和规则大多数是围绕着 “技术”这个核心而制定的。s o l a s 公约、m a r p o l 7 3 7 8 公约、s t c w 公约等无不 是从技术的角度对船舶的运输安全做出了详细的规定。这些公约和规则的实施从 很大程度上改善了海上安全的状况，并减少了很多事故。但随着世界经济和航运 业的发展，海上安全形势仍然不容乐观，世界船队的船舶全损率依然保持在1 0 1 级，如1 9 9 9 年为1 4 7 o 。1 ，损失依然巨大。问题究竟出在哪里呢? 统计结果显示，大量事故是有差方面没有切实履行公约的技术性标准所致， 8 0 的海事是人为因素造成。人为因素涉及人的知识水平、技能、心理素质、技 术安全管理、生理状况、安全意识等广泛的领域。沉痛的海难事故的教训使国际 社会形成了“以人为本”的共识，即全面的重视人的基本素质提高和安全管理。 通过对人的有效控制规范船舶、船员的技术状况和行为，从而最大限度的降低海 上海海事大学硕士学位论文 上事故的发生，保障船舶安全和保护海洋环境。鉴于i m o 通过公约实现对船舶技 术干预的经验，加之 s o ( 国际标准化组织) 在1 9 8 7 年推出了基于产业全面质量管 理( t q c ) 和系统工程经验的i s 0 9 0 0 0 - - 质量管理与质量保证系列标准，使i m o 认识 到可以通过“管理标准化”来干预人为因素，促使有关各方履约，“管理”受到 了重视，相应的i s m 规则( 国际安全管理规则) 随之问世。 1 9 9 3 年1 1 月在国际海事组织第十八届大会通过了7 4 1 ( 1 8 ) 号决议国际安 全管理规则( i s m 规则) ，并于1 9 9 4 年6 月s o l a s 缔约国大会上通过了该公约新 的第1 x 章“船舶安全营运管理”，使i s m 规则成为强制性规则。i s m 规则是i m o 运用i s 0 9 0 0 0 的原理，结合海上安全实际的产物，富含现代管理科学和安全科学 的成就。如：本质化安全原理、系统理论、控制论原理和闭环管理、p o e a ( 计划、 实施、检查、处理) 循环原理等等。正是因为吸收了众多领域先进的管理经验， i s m 规则提供了一个世界通用的、科学的管理标准，并且i s m 规则根据利益机制 推行安全管理体系认证制度，规定没有d o e ( 符合证明) 副本和s m c ( 安全管理 证书) 的船舶不得从事国际营运，这使得有国际航运利益的船舶不得不执行规则。 目前，国际海上安全管理的模式如图0 一l 所示：i m o 通过船旗国控制其船公司和 授权法定检验的船级社，从而控制船舶和船员：通过港口国直接监督在港船舶的 船况和操作性要求，对船旗国、船级社和船公司实旌间接监督；通过影响有关行 业组织，影响船级社、公司及其船舶和船员。各港口国和各船旗国相互制约，促 使各方不敢因懈怠而招致名誉和经济利益受损。“i s m 规n + p s c ”也就成为现在 i m o 控制海上安全的模式。船舶安全管理的重点，由传统的侧重造船和设备等工 程技术，转而并重技术和管理，特别是通过船公司加强对人为因素的控制，并建 立了系统化的国际安全保障机制。由此，海事预控走上了“技术”十“管理”的 道路。 上海海事大学硕士学位论文 图0 - i 国际海上安全管理现行模式 海运安全管理，是在安全科学领域内，结合海运安全问题消化吸收现代管理 理论的精华形成知识体系，管理者据此通过计划、组织、领导和控制等手段，协 调本组织的资源以实现安全目标的过程。安全管理的目的是预防和控制事故的发 生，实现系统的安全。为此，就应该以“系统管理、预防为主”的方针为指导， 根据系统安全分析和安全评价的基本原理，对系统存在的危险进行分析和评价， 以便找出危险发生的内在机制和外在条件，在事故发生前就制定系统、全面、合 理、可行、有效的预防措施。从而控制和消除危险隐患。在海运界，随着对安全 管理重视程度的不断提高，人们对安全分析和安全评价的研究和应用也越来越关 注，特别是对于安全评价工作，近年来更被提上重要日程。海运安全评价技术 ( m s e t ：m a r i n es a f e t ye v a l u a t i o nt e c h n o l o g y ) 已成为目前国际海上运输安 全管理所急需。 2 海运公司安全管理评价的必要性和意义 通过加强安全管理来提高海上运输的安全程度，已成为整个航海界的共识。 在管理这一环中包括船旗国主管机关、船级社、i m o 、港口国和海运公司等。根 据i s m 规则第一条第二款，“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船 舶营运责任并承担i s m 规则( 国际安全管理规则) 规定的所有责任和义务的任何机 构或个人，如管理人或光船承租人。由于船舶的安全生产直接置于海运公司管理 之下，其他所有机构的规范要求和法规最终都要通过海运公司来实现，且船舶的 上海海事大学硕士学位论文 安全状况与本公司的经济利益息息相关，因而海运公司的安全管理具有直接性和 迫切性。 传统的公司安全管理倾向于从船员角度追查事故原因和责任，即使是船舶和 机械破旧不堪、航行环境恶劣，也常责备船员没有根据情况采取相应的措施。为 了追求经济效益，常常轻视安全，甚至鼓励冒险，使船员、船舶都处于疲劳的状 态。结果，事故隐患堆积，船员对事故防不胜防，事故也就不断发生。其根本原 因在于：由于缺乏有效的安全管理，人、机、环境和管理处于不协调的境地，最 终必然导致事故的发生。惨痛的教训终于使人们懂得：事故发生在船舶，根本原 因在公司。博德、亚当斯等人也从各自的事故因果连锁论上指出了这一点。 海因里希于1 9 3 6 年首先提出事故因果连锁论。该理论阐明了导致伤亡事故 的各种因素之间以及因素与伤害之间的关系，认为事故发生是一系列原因事件相 继发生的结果，如同多米诺骨牌效应。这一系列的事故因果连锁过程包括：遗传 及社会环境、人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、损害或伤亡 这5 个因素。海因里希通过调查发现，决大多数工伤事故是由于人的不安全行为 造成的。因此他认为，企业安全的要点在于防止人的不安全行为，消除机械的或 物质的不安全状态，由此中断事故进程进而防止事故的发生。 形彩移彩彩 彩形 图0 2 海因里希事故因果连锁 博德在海因里希的基础上，提出了强调企业管理观点的事故因果连锁论。他 的事故连锁过程同样包括5 个因素：管理缺陷、个人原因及工作条件的原因、人 的不安全行为或物的不安全状态、事故、损失( 包括伤亡) 。托普斯对这一理论 也做了简单的修改，即将损失分为两个阶段：初始损失和最终损失。 上海海事大学硕士学位论文 形形形彩形 图0 - 3 博德事故因果连锁 亚当斯提出了更加具体的基于管理的事故因果连锁论。在该理论中，连锁过 程是管理体系、管理失误、现场失误、事故、损失和伤亡事故。其中，损失和伤 亡与博德理论相似，人的不安全行为或物的不安全状态则被称为现场失误，现场 失误是由管理失误造成的，而管理失误又是由于管理体系中的问题所导致。 表0 - 1 亚当斯事故因果连锁 管理体系管理失误现场失误 事故伤害或损失 领导者的行为安技人员的行为 在下述方面决在下述方面管理 目标策错误或没做失误或疏忽： 决策：行为不安全行伤亡事故 对人 政策责任为 目标权威 组织权威规则 责任 指导 职责主动性不安全状损坏事故对物 机能注意范围积极性 态 权限授予业务活动 从上述理论我们可以知道，企业管理的缺陷是导致事故发生的根本原因。i s m 规则的实施将船公司的管理纳入强制性范围之内，这也正是i m o 重视通过公司的 安全管理来实现船舶运输安全的结果。 我国从事海上运输的船公司众多，规模各异，安全生产管理的水平参差不齐。 特别是一些中小公司管理上存在很多安全隐患。据不完全统计，目前我国有船公 司3 6 0 0 多家，其中单船公司占了9 0 左右1 1 2 】。更有甚者，某些单船公司为了追 上海海事大学硕士学位论文 求资本的积累速度，无暇组织人力搞船员的培训，更谈不上建立安全质量管理体 系，所以很容易发生海上事故。因而，从管理这个角度上来说，船舶的安全存在 隐患，有必要对船公司安全管理状况做出科学的评价。 评价只是一种手段，其目的是为了决策。因此，实施对公司安全管理评价的 意义就在于识别公司安全管理中的缺陷，明确公司管理的方向和重点，为提高船 舶的安全状况及公司安全管理状况提出相应的可行风险控制方案和决策建议，以 便改善和提高海运公司安全管理水平，从而达到控制或消除危险和隐患、防止事 故发生的目的。 ( 二) 本文的研究思路和方法 从海运安全管理的发展现状和前景来看，海运安全评价已不仅仅是一个学术 和应用的问题，而是关系到本国航运业未来发展的大问题。正确评价海运系统的 安全状况和程度对保障和改善海运安全具有非常重要的科学意义和经济意义。 一直以来，针对海上事故的发生，国际上采用了“事故数”、“直接经济损失”、 “死亡人数”等绝对数指标来评价海运安全，后来又提出了“卜n ”( 事故频率 事故死亡人数) 指标。我国多年来也都采用类似指标来评价水域或交通安全状况。 上述大多数为事故指标，侧重从事故发生的角度来考察海上交通状况。较少考虑 系统危险因素的安全状态，因此这样的评价都还属于事后评价。进入上世纪9 0 年代以来，随着安全科学的日益发展和对安全评价的重视程度的提高，海运安全 评价研究方兴未艾。评价的范围变得非常广泛，涉及人、机、环境和管理的各个 方面，评价指标从单一发展到综合，并且提出了很多的安全评价方法，如模糊综 合评价法、灰色综合评价法、神经网络评价法等等。安全评价也摆脱了对事故评 价的局限，更多地以系统中的危险因素作为评价对象。这些研究成果对提高海运 系统的安全具有一定的指导意义和应用价值。本文所运用的综合安全评估 ( f o r m e rs a f e t ya s s e s s m e n t ，简称f s a ) 是当前得到了i m o 的大力支持的一种 更加系统化和结构化的安全评价方法。f s a 是陆上工业安全评价方法的改良移植， 有利于充实广泛服务于海上安全评价的m s e t ，但该方法目前只有一个框架性的结 构，要在实践中应用，特别是如何将它与安全管理相结合还存在不少问题。本文 试图将两者相结合，对海运公司安全管理的状况进行评价。 目前，针对海运公司安全管理开展的评价研究非常少，而系统、深入地研究 则尚未见到。为此，笔者围绕论文的展开主要做了以下工作：( 1 ) 收集有关安全 评价、f s a 及工业企业安全管理评价方面的文献；( 2 ) 通过分析、咨询和向专家 上海海事大学硕士学位论文 发调查表等方法及不断地修改完善，构建了海运公司安全管理评价的指标体系， 确定了指标的权重，并建立了模糊综合评价模型；( 3 ) 对两家海运公司进行问卷 调查，取得有关样本和数据，对评价模型进行验证。 整个文章由前言和四大章节组成。“一、关于综合安全评估( f s a ) ”，是从安 全系统工程入手，对f s a 的思想来源、机理及f s a 的研究发展进行讨论。然后， 针对f s a 的核心步骤“风险评价”中的方法选择问题，对现有的定量评价方法进 行了比较和筛选，以此确定了海运公司安全管理的评价方法。这一章主要是评价 工具的准备阶段。“二、危险识别：海运公司安全管理评价指标体系的设计和分 析”，是评价的定性部分，主要从e d e m ( 人机一环境一管理) 系统理论出发， 经过系统分析建立了海运公司安全管理的“人员一船队一环境( 包括内环境和外 环境) 一管理”的系统模型，围绕该模型从“静态一动态一效能”的特征构建了 海运公司安全管理f s a 指标体系，并对各指标进行了分析和说明。“三、风险评 价：公司安全管理状况的模糊综合评价”，是评价的定量部分，主要运用德尔菲 法( d e l p h i ) 和层次分析法( a h p ) 确定海运公司安全管理f s a 指标体系的权重， 构造海运公司安全管理的模糊综合评价模型，并通过问卷形式对两家航运公司进 行了样本和数据的采集，用于模型的检验。“四、对安全决策的建议”，是在以上 两章的基础上提出了对海运公司提高和改进安全管理的决策的建议。最后，对本 文和f s a 在安全管理方面的应用做一个总结和展望。 上海海事大学硕士学位论文 一、关于综合安全评估( f s a ) 安全系统工程是系统工程在安全领域中的具体运用，是一门综合性组织管理 工程技术，也是安全科学的一个重要组员。安全系统工程的主要内容包括安全系 统分析、安全系统评价和安全系统管理。f s a 正是安全系统工程中安全系统评价 的一种模式。 ( 一) 安全系统工程 1 安全的概念 “安全”( s a f e t y ) ，韦氏大词典的定义是“没有伤害，损伤或危险，不再受 危害或损害的威胁，或免除了危害，伤害或损失的威胁”。 也有入把安全定义为：安全是免除了可以对人类引起危害、不幸或死亡，或 者对设备及财物可能遭到破坏或损坏的条件。 从更广泛的角度，安全还可以定义为：安全就是消除来自物质的危险和在精 神上存在的恐慌状态。在生产过程中的安全，要具备以下状态和条件：( 1 ) 不存 在危险和潜在危险的状态或条件；( 2 ) 没有由于发生危险而使人受到伤亡，物体 受到损伤和破坏，或者说没有使人受到伤亡，物体受到损伤或破坏的状态。 本文认为，“安”，即没有威胁；“全”，即没有损失。因此，所谓安全，就是 没有客观的和主观的危胁，也没有物质的和精神的损失。我们所讨论的安全是从 产业的角度上来看待的。安全意味着不发生导致死亡、职业病、设备或财产损失 的状况。即生产过程中的安全是指人不受到伤害，物不受到损失。安全总是和危 险或事故联系在一起。但一个特定的状态或个客观存在的形势究竟是安全的， 还是危险的，只能作相对意义上的解释。也就是说，不存在绝对的安全和绝对的 危险。工程上研究与处理安全问题，一般采取某一近似客观量来定义安全的程度， 俗称安全性。安全性以s 表示，危险性以d 表示，安全性和危险性的关系为 s = 1 一d 。 安全的对立面是危险( d a n g e r ) ，危险又和风险( r i s k