（区域经济学专业论文）河南省县域经济分类和发展战略研究.pdf

摘要 发展县域经济是河南省全面建设小康社会、实现中原崛起的必然要求。在实 践中，各个县市的县域经济在经济指标上有量的差异，表明了它们的经济社会发 展处于不同的发展阶段。目前，河南省既有二、三产业十分发达的工业强县，例 如全国排名5 8 的全国百强县一巩义市，也有以农业为基础、依靠农业产业结构调 整、提高农产品附件值而走向现代农业的农业型县市，同时也有自然条件恶劣， 生态系统脆弱，地处偏僻的山区贫困县。通过对区域经济发展的相关理论的回顾， 很难找到种理论能够适合每一个县市，资本形成理论可以为工业强县所用，但 是贫困县市最为缺乏的就是资金，勉强使用这种理论只会带来相反的效果。同时 发展极理论适合贫困县市在短期内发展自身比较优势，但以资源开采为优势产业 的县市必须适时转型，发展高新技术产业，而这则是借用技术理论的范畴。通过 这些对比，不难发现发展县域经济就要实事求是，不能拘泥于理论的约束，一定 要根据县市自身的实际条件找准一条符合实际的发展道路。总观河南省的1 0 9 个 县( 市) ，其中有不少县市的在发展途径、发展阶段上类型相似，如果能够找出其 中类型相同的县市，那么这些相似的县市就可以使用相同的发展战略。本文利用 区位熵和河南省县域经济综合发展水平的测度指标体系两种方法对1 0 9 个县市进 行分类，得出了相同的结果，即分成三种类型，分别是工业型县市、农业型县市 和贫困县市。然后对每种县市进行了战略分析，提出了自己的建议。 关键词：县域经济分类战略 a b s t r a c t i ti sb o u n dt od e v e l o pc o u m ye c o n o m yf o rh e n a n st o t a lc o n s t m c t i o no fa f f l u e n t s o c i e t ya i l dc e m r a lp l a i n s g r o w i n gu p i np r a c t i c e ，i ti sd i f f 旨e n ti n q u a n t i t yo ft h e e c o n o m i cc u t o mo fe v e r yc o u m y w h i c hm a k e si tc l e a rt h a tt h e ya r ei nd i 疗色r e n tp e r i o d o fe c o n o m i ca n ds o c i e t yd e v e l o p m e m a tt h ep r e s e n tt i m e ， t h c r ea r ed e v e l o p e d i n d u s t r i a lc o u m r i e sw h i c hh a v ea m u e ms e c o n da 1 1 dt h i r di n d u s t r i e s ，f o re x a m p l e g o n g y i ，w h i c hs t a n d so n 5 8 t hi nt h et o p1 0 0d e v e l o p e dc o u n t r i e st h e r ea r ea g r i c u l t u r a l c o u m i e sw h i c ha r eg r o u n d e do na 伊i c u l t u r ea n da t t a c ht h e m s e l v e st o a d j u s t i n g i n d u s t r j a ls t f u c t u r ea n di n c r e a s i n ga d d i t i o n a lp r o d u c t i o nv a l u eo ft h ea g r i c u h u r a l o u t p u t s a n dt 上l e r ea r ep o o r u m i e sw h i c hl l a v eb a dn a t u r a lc o n d i t i o n sa n de c o s y s t e m a n da r eb u r i e da w a yi nar e m o t ep a r to f t h em o u n t a i n sb yr e v i e w i n gt h ed e v e l o p m e n t t h e o r i c so fr e g i o n a le c o n o m mw eh l o w 山a ti ti sd i m c u ht 0f m ds o m et h e o r yw h i c h c a nm e v e r yd e v e l o p j n gc o u n t yi nh e n a np r o v i n c e f o re x a m p l e ，w ec a na s kf o rh e l p t l l r o wt h ec a p i t a lf o r m a t i o nt h e o r yi nd e v e l o p e dc o u m i e s ，h o w e v e rw ec a n td os oi n p o o rc o u n t i e sf o ri ns u c ha r e a st h eb 培g e s tp r o b l e mi st h e ya r ea l lo u to f 向n da n di ti s h a r d l yc o n c e i v a b l ei fw ed os o 加1 da c c o f d i n gt 0f l n dt t l ec o m p a r a t j v ea d v a n t a g ew e s i l o u l du s et h e o r i c so fp o k d e v e l o p m e n ti np o o rc o u n t i e s ，b u ti ns o m ec o u n t i e sw h i c h m a k e sr e s o u r c ee x p l o i t a t i o na st h ep o l ew e 埘【u s tr e v e nt h e i ri n d u s t r i a ls t m c t u r et oh 追h a i l dn e wt e c h n o l o g yi n d u s t i xa n dt h i sb e i o n g st ot h et h e o r yo fb o r m w i gt e c h n o l o g 矿 b yt h e s ec o m r a s t s ，i ti se a s yt ok n o wm a tw es h o u l db ep r a c t i c a la n dr e a l i s t i ct o d e v e l o pc o u n t ye c o n o m ya n ds h o u l dn o ts t i c kt oa l lk i n d so ft h r i e sa n ds ow ec a n n n daw a yb yi t s t i u l h f h l n e s s b ym a k j n gac o m p r e h e n s i v e s u r v e yo nt h e1 0 9c o u n t i e s w ec a nf l n dt h a tm a n yo f t l l e ma r eo f t h es a m ek i n di nt h ew a ya n dp e r i o da n di f w e c a n 丘n dt h e mb ys o m ew a yw ec a nu s et h es a m es t r a t a g e mt od e v e l o p i nm yt e x tt h e r e a r e t 1 1 e o r y o f1 0 c a t b n e m r o p y a n dt h ee c o n o m i ci n d i c a t o r s y s t e mo f c o u m y - e c o n o m i c s c o m p r e h e n s i v ed e v e l o p m e mo fh e n a np m v i n c ew h i c hm a k et h e s a m es u p p o s a b l eo u t c o m e b yt h et w ow a y sw ec o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h e1 0 9 c o u n t i e sc a nb ed i 腩r e n t i a t ei m ot 1 1 r e ek i n d s ：i n d u s t r i a lc o u m i e s ，a g r i 叫l t m a jc o u n t i e s a n dp o o rc o u m i e s s ow ec a nf i n dt 上l r e ed i 鼬r e ms t r a t a g e m s k e yw o r d s ： u m y - e c o n o m i c s ，c l a s s i n c a t i o n ，s t r a t a g e m 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄 袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿意承担由此产生的一叫 法律责任科5 法律后果，特此郑重声明。 一c ：勿砜 _ 晒6 年f 月c y 日 河南省县域经济分类和发展战略研究 1 1 选题背景及意义 第一章绪言 县域经济是以县级行政区划为地理空间，以县级政权为调控主体，以市场为 导向，优化配置资源，具有地域特色和功能完备的区域经济。 县域经济的主要特点有： ( 1 ) 县域经济属于区域经济范畴。县域经济是种行政区划型区域经济，是 以县城为中心、乡镇为纽带、农村为腹地的区域经济； ( 2 ) 县域经济具有一个特定的地理空间，是以县级行政区划为地理空间，区 域界线明确； ( 3 ) 县域经济有一个县级政权作为市场调控主体，有一个县级财政，因此， 县域经济有一定的相对独立性，并有一定的能动性； ( 4 ) 县域经济具有地域特色，这种地域特色与其地理区位、历史人文、特定 资源相关联； ( 5 ) 县域经济是以市场为导向。县域经济不是封闭的“诸侯经济”，具有开 放性。县域经济虽然是在县级行政区划上形成的，但它又不同于县级行政区划， 随着市场经济的发展，县域经济要突破县级行政区划的约束，在更大的区域内进 行资源配置，获取竞争优势。县域经济还要接受国家宏观经济政策的指导。 ( 6 ) 县域经济是国民经济的基本单元。县域经济是功能完备的综合性经济体 系，县域经济活动涉及到生产、流通、消费、分配各环节和一、二、三产业各部 门。但是，县域经济又不同于国民经济，县域经济不能“小而全”，要注重发挥 比较优势，突出重点产业。 ( 7 ) 县域经济是以农业和农村经济为主体，工业化、城镇化、现代化是县域 经济的发展主题和方向。发展县域经济是解决“三农”问题的新的切入点，是全 面推进小康建设的重要任务。 县域经济不仅是国民经济的重要构成部分，也是国民经济最基本的运行单元， 是国家政策最直接、最主要的操作平台。党的十六大和十六届三中全会强调了要 河南省县域经济分类和发展战略研究 进一步发展和壮大县域经济。在2 0 0 3 年7 月2 3 日通过的河南省全面建设小康 社会规划纲要中，也明确指出了全面建设小康社会和实现中原崛起，关键在县 域经济，重点在县域经济。县域经济是当前河南省全面建设小康社会的基本载体， 也是进入工业化中期以后我国经济发展的新的增长极和区域协调发展的推进器。 这是对新时期河南省经济和社会发展的新认识、新把握，加快和壮大发展县域经 济对于河南建设经济强省具有极其重要的意义。关于县域经济在当前河南省社会 经济建设中的重要性，可以从以下几个方面来分析和认识。 1 1 1 县域经济是河南的民生经济 河南正处于经济高速发展的时期，消除贫困是发展的。“个核心主题。截止 2 0 0 5 年底，河南省县域人口占全省总人口的7 0 。这充分表明了县域经济的发展 将从根本上关系河南省绝大多数人口的生存和发展问题，是事关广大人民群众的 “民生经济”。另外，县域也是全省目前“三p ”( p 0 1 1 u t i o n 一污染、p o p u l a t i o n 一 人口、p o v e r t y 贫困) 问题的集中区域，是民生问题的集聚点。县域经济没有大 发展，河南的“民生问题”就不可能从根本上得到解决。县域经济是和全省绝人 多数国民的生活紧密联系在一起的，“民生问题”是县域经济发展要解决的首要问 题和根本问题。因此，消除贫困成为县域“民生问题”的基本主题。 1 1 2 县域经济是河南的根本经济 2 0 0 5 年，河南县域经济的g d p 总量达到6 8 0 0 亿元，占全省g d p 总量的7 0 ； 全省县域乡镇企业总产值已经占据全省工业经济的半壁江山。矿山、原煤等能源 产地和资源供应地大都分布在县域，县域是我省工业资源的主要供给地，同时也 是我国劳动力资源的主要供给地。另外，农业是县域经济在整个国民经济体系中 所承担的重要分工，县域是全省农业发展的主要地域依托，县域经济肩负着保障 国家粮食安全的重大职责。事实充分表明，县域经济是河南省名副其实的“根本 经济”，肩负着“强省”的重大职责。 1 1 3 县域经济是最根本的生态经济 河南省主要的主体生态大都分分布在县域，县域国土总面积占全省国土总面 积的9 0 。因为河南人口众多，人均可利用的水、土地、矿产资源却比较少：工 河南省县域经济分类和发展战略研究 业长期依赖资源而偏“重”，结构性环境污染积重难返。县域经济的发展要从根本 上维护河南的国土资源和生态基础，建立和维护城市及其城市经济发展的生态屏 障。同时，由于河南特殊的地理位置，河南的生态问题将赢接影响东部部分地区 的人居环境。因此说，河南的县域经济是最基本的生态经济。 1 1 4 县域经济是河南的稳定经济 历代治国都强调“郡县治，天下安”，由此可见县域在维护国家政治稳定中起 着重要的作用。当前，县域经济发展将直接关系河南省8 0 以：劳动力的就业和 收入问题，是目前河南省弱势群体最大的聚居地，而且县域也是二元结构矛盾的 突出区域，也是各种社会危机的高发区。 总之来说，大力发展县域经济是河南全面建设小康社会实现中原崛起的必然 要求。县域经济是国民经济的重要基础，强省必须强县，强县必须富民。县市作 为我国区域经济体系中的重要一环，是宏观和微观、工业和农业、城市和农村的 结合部，是统筹城乡发展维系群众生活和巩固基层政权的关键点。在河南这样的 一个发展中的经济大省人口大省和农业大省，必须把县域经济摆在更加突出的位 置。全省共1 0 9 个县市，人口8 0 9 2 万，2 0 0 5 年实现生产总值6 8 0 0 亿元，在全围 举足轻重，影响重大。提升和壮大县域经济直接关系到全省大部分地区的经济社 会发展和大部分人口的生活水平的提高，直接影响着全省经济实力的整体提升。 加快县域经济的发展是增强县市经济实力解决县市一切问题的根本所在，是继续 做大全省经济总量保证全省继续走在全国中西部地区前列的新的增长点。加快县 域经济的发展也是解决城乡统筹和区域发展解决三农问题的根本出路，有利于逐 步改善城乡二元经济结构进一步增加农民收入改善生产生活条件提高生活质量是 实践三个代表总要思想实现和维护最广大人民群众根本利益的具体所在。 有鉴于此，本人认为，要使我国的县域经济真正走上可持续发展的道路，实 现全面建设小康社会宏伟目标，确定科学合理的县域经济综合发展水平指标和测 度方法非常必要。基于这样的认识，本人选择了县域经济区位熵和综合发展水平 指标和测度方法作为自己的研究对象。县域经济如何发展、如何加快发展、落后 地区如何发挥后发优势以实现跨越式发展等诸多问题，突出地摆在我们面前。因 此，研究县域经济综合发展水平，首先有助于充分认识河南省县域经济，深入剖 河南省县域经济分类和发展战略研究 析县域经济发展的深层次问题，提出我们必须要认真对 增强发展县域经济的紧迫感。其次，能够为县域经济发 域经济是一个庞大、复杂的经济系统，需要解决的问题 展的任务十分繁重。为了避免因任务重而产生急躁和盲 发展带来不良后果，选择什么样的指标进行分类，总结 于进一步发展壮大县域经济，提升河南省经济发展水平， 实现中原崛起具有更重要的现实意义。 1 2 国内外研究综述 经济理论界反复强调，发展县域经济是一个新思维。也就是说发展县域经济 需要理论创新、体制创新、观念创新和组织创新。创新和特色是促进县域经济快 速发展的两大主题。虽然我国目前县域经济的差异性很大，但都有着共同的组织 机构和体制环境，在发展战略、产业组织和管理上也有共同的思路可以借鉴。 1 2 1 县域经济与工业化 工业是县域经济的支柱。发展县域工业，必须坚持发挥比较优势和发展特色 产业的原则，立足产业基础，扬长避短，因势利导，着力培育壮大一批具有比较 优势和鲜明特色的骨干支柱产业，以此支撑和带动县域经济发展。 1 2 2 县域经济与农业产业化 县域作为我国区域经济体系的重要一环，是工业和农业的接合部，农、【k 的健 康发展是县域经济发展的基础。农业 业走向市场化、现代化的必然要求， 产业化是农村生产力发展的客观要求，是农 也是推动农业经济结构调整、增加农民收入 的有效途径。实施农业产业化就是以工业的理念办农业，着力增强农业竞争力。 重点发展无公害和绿色食品产业，突出发展畜牧、水产业，主攻农副产品加工业。 积极推广良种良法，大力提高农产品品质，建立健全农产品产量标准和检测检验 体系。积极培育农村致富带头人，重点扶持牵动性强、带动面广的龙头企业，大 力推进产业化经营，完善以科技服务和信息服务为重点的农业社会化服务体系， 逐步构建各具特色的农业产业带，发展区域特色农业。引导乡镇企业推进结构调 河南省县域经济分类和发展战略研究 整、技术进步和体制创新，更快更好地发展。 1 2 3 县域经济与城镇化 城镇化是县域经济发达与否的一个重要标志，也是提高县域经济竞争力的重 要途径。在城镇化进程中，将会加快信息、资金、人才、土地、劳动力等资源的 集聚，改变传统“村村点火、户户冒烟”的低层次平面扩张发展模式，促进资源 的高效利用；会推进交通网络和城市基础设施及居民住宅建设，刺激投资增长； 会促使企业向工业园区集聚，提高企业的规模效益、科技水平，增强企业的竞争 力，促进工业经济增长实现从量的扩张到质的提高；会使更多农业劳动力向非农 产业转移，从而进一步推进农业的规模化和集约化经营，促进农村的发展和农民 的致富，加快农业和农村现代化建设步伐。城镇化是以农村为主体的社会向以城 市为主体的社会渐变的过程，是工业化的必然结果。城镇化是提高县域经济竞争 力的重要途径，没有坚实的产业基础就不可能有快速发展的城镇化，工业经济的 持续快速发展，要求有更加合理的社会分工和更加集中的社会化服务，为城镇化 提供了巨大的需求空间和发展契机，同时工业的支持也为城镇化进程提供了坚实 的物质保障和经济基础。 1 2 4 县域经济与市场化 县域与外界的互动能力直接或间接影响到县域经济的发展。在我国入世后， 县域经济的发展不能仅在县内、省内、国内定位，要在全球经济中定位，要利用 两种资源，开发两个市场，提升竞争力。外界互动力可以用进出口总额与g d p 比 率、外资企业比重等指标来衡量。 1 2 5 县域经济与民营经济 民营经济是县域经济的重要支撑，壮大县域经济，就要以大力发展民营经济 为突破口。民营经济是我国独有的一种经济形态和经济概念，随着改革开放的深 入，它已经发展成为一个庞大的群体，并即将成为新的经济增长点。实践证明， 民营经济对推动农业和农村经济发展确实具有独特的、不可替代的重要作用，为 促进农村劳动力转移和农民增收做出了重要贡献。发展民营经济在拉动县域经济 增长，缓解就业、转移剩余劳动力等方面有重要作用。 河南省县域经济分类和发展战略研究 1 2 6 县域经济与三农问题 县域经济是与三农问题连接最为紧密的区域经济，i 农问题能否得以良好的 解决，关键就在于县域经济能否良好的发展。同时三农问题的解决也是县域经济 发展的重要保障。 1 3 研究思路和创新 要发展县域经济，就要从县域经济的实际出发。同时县域经济反映经济、社 会生产和生活的各个方面，不能简单只从经济发展状况去理解。县域经济是一种 动态的过程而不是一个静态的结果，要融合多学科的知识，从更广泛、更全面的 角度去剖析县域发展的外在表象下所掩盖着的内在动因，即实际上，经济条件只 是县域的表面特征，生产方式的变更才是县域经济发展的内在动力。县域经济发 展，实际上是由于社会生产力发展所导致的一系列社会经济现象的组合。 所以对县域经济的类型划分，不仅要考虑“经济型指标”，还要考虑“综合型 指标”。通过分析各个县市的区位熵和建立一套测度河南省县域经济综合发展水平 的指标体系，就能从总体上可以清晰地了解河南省的县域经济发展状况，有利于 深入剖析县域经济发展的深层次问题，提出最为合适的发展战略，为河南省县域 经济发展的道路选择提供有益的帮助或提供一个思考的新视角，更好地实现河南 省全面建设小康社会的目标和社会经济协调发展、可持续发展的长远目标。 本文的创新之处主要有二点： ( 一) 本文从全面建设小康社会的角度，以科学发展观，保证国民经济全面、 协调、可持续发展为指导，建立了两种分类方法，这些方法指标既有经济的，也 有社会的；既有总量指标，但更多的是均量的、强度的指标。 ( 二) 本文就河南省县域经济的分类研究提出了适合于不用县域的发展战略。 河南省县域经济分类和发展战略研究 第二章县域经济发展的理论基础 2 1 资本形成理论 与劳动、自然资源等生产要素相比，大多数县市在资源禀赋上的一个普遍现 象就是资本要素的稀缺性。所以，很多发展经济学家都很重视研究资本形成在经 济发展中的作用，这也是我们解决县域经济发展的切入点。 2 1 1 罗森斯坦罗丹的平衡增长理论 1 9 4 3 年，罗森斯坦罗丹( p a n ln r o s e n s t e nr o d a n ) 在英国经济学杂志 上发表了东欧和东南欧国家的工业化问题，在文中系统阐述了平衡增长理论。 罗森斯坦罗丹认为，发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低 下，要摆脱贫困地唯一出路就是大力发展工业，实现工业化。要实现工业化就必 须增加投资，促进资本形成。但是，由于发展中国家长期以来的贫困造成工业落 后和基础设施不全，而且劳动生产率低，收入水平和消费水平不高，市场容量小， 所以少量的投资根本解决不了问题，要想从根本上解决这个问题就要全面、大规 模在各个工业部门包括基础设施部门投入资本，通过这种投资的推动冲破市场的 束缚，才能实现工业化，达到经济发展的目的。他还认为，发展中国家的发展战 略，就是在贫穷一缺少投资一落后一贫穷的恶性循环上打开一个缺口，作为发展 的起点，通过实施全面增长的投资计划，对几个相互补充当几个产业部门同时进 行投资，通过“大推进”来扩大市场容量和完成投资机制获得外部经济效应。同 时，这种全面投资可以通过分工合作互相提供服务，从而减少单个企业不必要的 开支，降低生产成本，为进一步增加储蓄，提供再投资的资本，这样有助于克服 在资本供给方面阻碍经济发展的障碍，从资本的供给和需求方面打破贫穷的恶性 循环，这样来促进发展中国家的全面增长。对于如何实现平衡增长，罗森斯坦 罗丹认为，通常的价格刺激不能迅速生效，一方面由于发展中国家市场不完善， 价格刺激的作用有限；另一方面，即使市场的机制作用很大，要在短期内集中大 虽投资并按一定比例配置于各个部门也是不可能的。所以必须实行国家干预，通 过宏观经济的计划，担负平衡增长的重担。 罗森斯坦罗丹的这个理论就是所谓的“大推进理论”。随着县域经济发展的 河南省县域经济分类和发展战略研究 实践，这种理论并没有得到人家的一致认同。因为县域经济都是在缺乏足够资金 支持的情况下发展的，而且资本的形成是一个逐步积累的过程，很难实现理论中 一步到位的情况。如果一个县域在生产资源极其短缺的情况下强行实施这种平衡 增长的战略，结果很难想象。 2 1 2 罗斯托的经济成长理论 美国经济学家罗斯托( w a l tw h i t m a nr o s t o w ) 在其代表作经济成长的阶段 ( 1 9 6 9 ) 中把人类社会经济发展化为六个阶段，即传统社会、为起飞创建前提、 起飞、成熟、高额消费和追求生活质量等六个阶段。其中起飞阶段是发展中国家 向发达国家过渡的起始阶段，这个阶段是由一定或者更多的主导部门推动的，它 的迅速增长带动辅助部门和派生部门的增长，从而促进整个社会经济的增长一不 平衡增长。他认为，起飞阶段就是要突破经济的传统停滞状态，实现短期内基本 经济结构和生产方式的剧烈转变，使国民经济走上迅速发展的道路。罗斯托的经 济成长理论认为，一个国家和地区要实现经济起飞，必须具备三个条件：第一， 要有l o 以上的投资增长率。根据他的分析，假定人口增长率为1 一1 5 ，投入 产出之比为3 5 ：l ，要使国民生产净值增长2 ，必须有1 0 5 的积累率；要使 国民生产净值增长2 ，必须有1 2 5 的积累率。第二，要建立主导产业部门。 要靠主导产业部门带动其他部门增长，而主导部门必须在国民经济中具有重要的 地位，有技术创新和迅速适应新技术的能力。第三，要有制度上的保证。上述三 个条件中，第一个条件是首要的，他认为投资率对经济的增长起着决定性的作用， 虽然也强调了主导部门和制度因素，但资本形成是首要前提。 但对于河南省目前县域经济发展的现状来看，各地区投资增长率参差不齐， 最高的巩义市2 0 0 5 年总计投资达5 0 亿元，而同期商水等欠发达地区投资不足2 亿元。现实情况是，各地区很难同步前行。 2 2 二元经济结构理论 二元社会经济的概念最早是由荷兰社会学家j h 博克提出的。他指出，社会 特征是由相互依存的社会精神、组织形式和技术共同决定的。当具有特定社会精 神、组织形式和技术的不发达国家引进资本主义的社会精神、组织形式和技术时， 传统社会的均质性破裂，社会结构呈现出二元性。在这种二元社会中，社会矛盾 河南省县域经济分类和发展战略研究 的实质在于资本主义和传统社会之间两种文化的冲突。二元经济结构的实质在j j 社会特别是经济的非均质性，人们之间存在着巨大的收入差异，也存在着体制差 别，在一种占主导地位的生产方式存在的同时，可能有另一种或几种不占主导地 位的生产方式与其同时并存。 二元经济作为发展经济学的一种概念则是刘易斯提出的。他于1 9 5 4 年和1 9 5 5 年先后在劳动力无限供给条件下的经济发展和经济增长理论两本著作中 指出，在落后国家，弱小的资本主义部门( 现代工业部门) 与相对强大的传统部 门( 古代村落为载体的传统农业部门) 并存形成社会的二元经济结构，前者资本 相对充足，实行竞争，产生利润，工人得到自己的边际产品；后者资本相对稀缺， 没有竞争，不产生利润，人们如果要维持生计，必须要消费多于边际产出的产品。 刘易斯考察了印度和埃及等许多发展中国家，发现农业部门存在着大量剩余劳动 力，即隐蔽性失业。这种失业的含义是：假如农业部门的一部分劳动力转移到其 他部门，则农业部门的所余劳动力不仅能够保持原有的产量，而且在一定的情况 下还会增加产量。因此，一部分农业劳动力对于农业部门而言是多余的。农业部 门的剩余劳动力向工业部门转移，对两个部门都有利。因为，这一转移不仅为农 业的隐蔽性失业人口提供了新的就业机会，减轻了人多地少的负担，有利于提高 农业劳动生产率，而且使工业部门也得到了自身发展中所需要的劳动力。因此， 这种过剩的劳动力在部门之间的转移，对于工业和农业乃至整个国家经济的发展 都是必要的。同时，他认为，由于工业的发展，农业中的这种剩余劳动力最终将 被全部吸收。 刘易斯的二元经济理论，对县域经济从不发达走向发达起到了一定的作用。 但是，由于这一理论是将农村存在剩余劳动力而城市不存在失业、工资水平与资 本有机构成不变等假设作为分析基础的，故既不符合河南省的实际情况，也使理 论的合理性受到了很大的挑战。 美国发展经济学家拉尼斯和费景汉发展了刘易斯的二元经济结构理论，提出 了改造二元经济结构的新设想。拉尼斯和费景汉认为，二元经济是处于农业经济 和现代增长之间的一个历史时期：从农业经济阶段过渡到现代增长阶段，主要标 志就是农业剩余劳动力的转移状况。可见，拉尼斯和费景汉与刘易斯在丰要观点 上是相同的，所不同的是拉尼斯和费景汉强调现代工业与农业部门的平衡，以使 河南省县域经济分类和发展战略研究 农业部门所提供的农业剩余刚好能满足工业部门对于农产品的要求。不但如此， 拉尼斯和费景汉还将劳动力转移速度快于人口增长速度作为改造二元经济结构的 必要条件，并且十分重视技术进步在经济发展中的作用，认为技术进步与资本同 样是促进生产率提高的根本途径。 西方发展经济学家之所以把二元经济理论作为不发达同家或地区实现经济增 长的重要理论，主要是由当时的特定条件造成的：一是受传统的经济发展模式的 影响，当时的发达国家几乎都是通过工业化发展起来的；二是受到美国资本大量 流入西欧而使经济迅速复兴的实践的影响：三是受前苏联推行高度集中的计划经 济体制和推行工业化取得经济发展成就的影响；四是出f 对发展中国家实现社会 经济发展的需要。当时的发展中国家经济十分落后，资本形成有限，市场机制不 能充分发挥作用，工业极不发达，大量的工业品需要从国外进口，实现工业化可 以摆脱对发达国家的经济依附，实现经济独立，巩固新生政权等。这些都促成了 早期经济增长理论的形成。但是，高积累率经济增长理论在发展中国家运行后并 没有普遍取得成功。许多发展中国家在工业化的推动下，在经济增长的同时带来 了一系列社会问题，如失业增加、分配不公、国际收支恶化等等，一些国家或地 区甚至出现了经济的“有增长无发展”问题。这些问题的出现，促使发展经济学 家们和发展中国家对单纯的经济增长理论进行反思。 与刘易斯的结构理路相同的是钱纳里的发展理论，也成为发展格局经验分析。 其注重于分析发展中国家的经济结构、产业结构和制度结构随时间如何发生变化， 最终使发展中国家可以用新兴产业代替传统农业。与刘易斯理论有所不同的是， 钱纳里把资本积累看作是经济发展的必要而不是充分条件。所以发展中国家必须 增加储蓄以促进增长，同时也要求发展中国家积累物质资本和人力资本以及相应 的经济结构的变动。 2 3 不平衡发展理论 2 3 1 赫希曼的不平衡增长理论 美国经济学家赫希曼( a 1 b e r to h i r s c h m a n ) 在1 9 5 8 年出版了经济发展战 略一书，针对平衡增长理论的缺陷及其运用在发展中国家经济发展中所面临的 一系列难以克服的困难和障碍，提出来自己的理论。他认为，平衡增长理论的基 - 1 0 河南省县域经济分娄和发展战略研究 础来源于社会存在大量购置资源，而发展中国家的现实是资本要素严重短缺，因 此平衡理论在发展中国家难以行通。发展的实质就是经济从一种类型向另一种类 型转换的过程，而平衡增长理论强调国民经济各部门的均衡发展和各种产品的关 大市场的全面形成，低估了项目建设的低效率的情况，并且发展中国家并不具备 大推进所需要的资本和其他资源，所以平衡增长是不可能的。实际h 发展是一 种很不平衡的演变过程，发展中国家应集中有限的资本和资源优先发展一部门产 业，其他部门通过利用这些产业部门投资带来的外部经济效应而逐步得到发展， 由此提出来不平衡增长理论。 他的不平衡增长理论认为，国民经济各部门之间存在利润率之间的差异，因 此存在一些创新能力强、有较大发展前途利润率相对较高的主导部门。在投资的 过程中应注重这些部门的发展，让这些部门的发展带动其他部j 的发展。 2 3 2 佩鲁的发展极理论 法国的经济学家佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 基于不平衡经济发展规律和技术 地区资源稀缺状况，提出了发展极理论( d e v e l o p m e n tp 0 1 e s ) 。他认为，经济增 长并非在每个部门每个行业按同一速度平衡发展，增长的势头往往集中在某些主 导部门和有创新力的产业，这些产业部门往往集中在一些大的城市，这些城市就 成为发展极，通过对发展极大重点投入使主导产业部门发展起来，通过极化效应 使发展极周围聚集相关产业，通过与周围产业的专业化协作、技术信息交流、生 产要素流通等方式，对周围产生扩散效应。 发展极理论的政策含义十分明显：发展中国家要实现工业化和经济发展必须 建立发展极带动整个国民经济的发展。发展极大形成途径有两种：。种是由市场 机制的自发调节作用形成；另一种是由政府通过计划手段重点投资主动建立的。 2 3 3 威廉姆森的理论 威廉姆森认为，一国或一地区经济发展的早期阶段，区域间成长的差异将会 扩大，倾向不平衡成长，即区域发展差异的扩大是经济增长的必要条件。以后， 随着经济发展，区域间不平衡的程度将趋向稳定，当达到发展成熟阶段，区域间 经济水平发展的差异将逐步趋于缩小，倾向平衡成长，而区域间经济发展差异的 缩小又构成经济增长的必要条件。这是一种有时间变量的平衡发展理论，即所渭 倒“u ”字型理论。区域经济成长从不平衡到平衡的演变过程是极化效应和扩散效 河南省县域经济分类和发展战略研究 应相互作用、相互转化的结果。在区域成长的初期，极化效应较扩散效应显著， 区域经济差距呈现拉大趋势，这种不平衡表现在生产要素首先集中在少数点或地 区，即增长极上，可以获得较好的效益和发展。而在区域成长后期，扩散效应变 得更为重要，集聚经济向周围扩散渗透，并导致区域经济差异的进一步缩小。 2 4 人力资本推动理论 2 0 世纪6 0 年代西方经济学家对待发展中国家经济发展问题的主流观点是： 只有通过工业化才能实现经济起飞，而农业是停滞的愚昧的，农业不能对经济发 展作出贡献，充其量只能是为发展工业提供劳动力、市场和资金等。舒尔茨针对 这种观点认为：并不存在使任何一个国家的农业部门不能对经济增长作出贡献的 基本原因。欧洲、日本、墨西哥等国正是通过农业发展而实现了较快的经济发展。 他通过对危地马拉的帕那加撤尔和印度的塞纳普尔这两个传统农业社会的详细调 查后得出结论：在传统农业中，生产要素配置效率低下的情况是比较少见的，相 反，传统农业的要素配置达到了很高的效率。他认为，在传统农业中农民并_ ：= 愚 昧，农民多年来的努力，使现有的生产要素配置达到了最优化，重新配置这些生 产要素并不会使传统农业的生产增长，外来的专家也找不到发展中国家传统农业 的生产要素配置有什么低效率之处。 舒尔茨还对刘易斯和罗森斯坦一罗丹等人提出的农业的隐蔽失业理论即“零 值农业劳动学说”提出了批评。“零值农业劳动学说”是指：传统农业中有一部分 人的边际生产率是零，尽管这些人在干活，实际上对生产毫无贡献。这种就业实 际是隐蔽失业，把这些人从农业中抽走，并不会使农业生产减少。他认为，“贫困 社会中部分农业劳动力的边际生产率为零的学说是一种错误的学说”。他指出，发 展中国家的传统农业确实不能对经济增长作出贡献，只有现代化的农业才能对经 济增长作出重大贡献，但问题是传统农业为什么停滞、落后，不能成为经济增长 的源泉呢? 一般的看法是认为，传统农业中储蓄率和投资率低下，缺乏资本，而 储蓄率和投资率低下的原因又是农民没有节约和储蓄的习惯，或者缺乏能抓住投 资机会的企业家，而他则认为，传统农业中的确存在储蓄率和投资率低下、资本 缺乏的现象，但根源并不是农民储蓄少或缺乏企业家，而在于传统农业中对原有 生产要素增加投资的收益低，对储蓄和投资缺乏足够的经济刺激。为了说明这一 威廉姆森，区域不平衡与国家发展过程，载经济发展与文化变迁，1 9 6 6 年 - 1 2 河南省县域经济分类和发展战略研究 点，舒尔茨提出了收入流。价格理论。 收入流价格理论实际上是用西方经济学中传统的平衡分析法来说明投资和经 济增长之间的关系。它的基本观点是：“收入是一个流量概念，它由每学位时间既 定数量的收入流组成，例如，每年的收入流为一美元。因此，收入流数量的增加 就等于经济增长。”要得到收入流，就必须得到收入流的来源，要增加收入流就要 增加收入流的来源。收入是由生产要素生产出来的，所以收入流的来源就是生产 要素。生产要素是有价值的，在这一意义上，收入流是有价格的。研究经济增长 就应该研究收入流的来源以及价格。所以，中心经济问题就是要解释由什么决定 这些收入流的价格。 舒尔茨用收入流价格理论解释了传统农业停滞落后、不能成为经济增长源泉 的原因。他分析说，在传统农业中，由于生产要素和技术状况不变，所以持久收 入流来源的供给是不变的，即持久收入流的供给曲线是一条垂直线。另一方面， 传统农业中农民持有和获得收入流的偏好和动机是不变的，所以对持久收入流来 源的需求也不变，即持久收入流的需求曲线是一条水平线。这样，持久收入流的 平衡价格就长期在高水平上固定不变。这就说明了来自农业生产的收入流来源( 生 产要素) 的价格是比较高的，即传统农业中资本的收益率低下，在这种情况f 就 不可能增加储蓄和投资，也无法打破长期停滞的平衡状态。资本收益率低下，也 就是收入流来源的价格高，即社会所依靠的生产要素是昂贵的经济增长源泉。因 此，改造传统农业的出路就在于寻找一些新的生产要素作为廉价的经济增长源泉。 舒尔茨以危地马拉的帕那加撤尔和印度的塞纳普尔传统农业社会农、【k 资本收 益率低下的实证研究论证了上述观点。他提出，改造传统农业的关键是要引进新 的现代农业生产要素，这些要素可以使农业收入流的价格下降，从而使农业最终 成为经济增长的源泉。促进整个经济增长的关键是技术的变化，技术的变化就是 生产要素的增加，所以，改造传统农业的根本途径是应当对农业进行技术引进， 包括技术本身、农业制度；发展中国家应当向农民投资发展农村教育事业， 以改善农村的人力资本结构。所有上述这些目的是希望从供给和需求两方面为引 进现代的农业生产要素创造条件。 舒尔茨对发展中国家，特别是以传统农业经济占主导地位的发展中国家的经 济发展作出的重要警示，对中国县域经济的现代化建设具有重要的参考价值。我 舒尔茨的所谓收人流指经济增长 河南省县域经济分类和发展战略研究 国学者也对忽视传统农业改造的单一的经济增长模式提出了批评。邹农俭( 1 9 9 8 ) 对单一增长模式对经济和社会的危害归纳为：第，迫使经济增长停滞，经济结 寿勾的转换困难重重，城市受到过多人口的压力，既要安排劳动力，又要增加城市 建设费用，就会拖经济发展的后腿；第二，致使社会结构中存在很多矛盾，收入 差距拉大，城市中涌现出了一大批贫困人口；第三，造成城乡互相埋怨，城乡关 系、工农关系无法协调。 2 5 可持续发展理论 世界环境与发展委员会( w c e d ) 在我们共同的未来报告中，对可持续发 展的定义是：可持续发展是既满足当代人的需求，又不对后代人满足需要的能力 构成危害的发展。可持续发展理论目前被广泛运用于区域经济发展中，是指导中 国县域经济发展的又一个重要理论。 从可持续发展的定义来看，满足人类需要是其出发点，而人类最基本的需要 首先是温饱的需要，所以，满足这种需要必须依靠农业。农业的可持续发展直接 关系着国民经济的可持续发展。更广泛地讲，可持续发展旨在促进人类之间以及 人类与自然之间的和谐。当前，作为国民经济基础产业部门的农业，在国家和地 区之间发展很不平衡。占世界总人口7 7 和总陆地利用面积5 8 的发展中国家，每 个农民只能养活3 9 人，尚需向国外进口相当数量的粮食与其他农产品；占世界 总人口2 3 和总陆地利用面积4 2 的发达国家，每个农民可以养活2 6 1 人，而且 还有大量剩余农产品供出口。农业生产不足压力大，农业生产过剩也棘手，从而 使得发展中国家正在积极振兴农业基础产业，发达国家也在利用宏观调控手段改 善农业生产出现的不振状况。 从理论构思来看，可持续农业是一种帮助农业生产者科学地选择优起品种、 土肥措施、灌溉制度、病虫草害综合防治、栽培技术与作物搭配方式、农业与相 应工业的合理配置，以降低经营成本，增加农业产出和净收入，永续利用资源和 保护生态环境的农业。但是由于具体国情不同，不同类型国家的理论构想的侧重 点不完全一样。发达国家持续农业发展的主要目标是寻找一条能够控制生产过剩、 减轻财政负担、节约利用资源、避免环境污染的农业发展道路，强调保持资源的 供需平衡和维护环境的良性循环。而发展中国家农业发展的目标在于设法增加生 邹农俭，中国农村城市化研究，广西人民出版社，1 9 9 8 - 1 4 - 河南省县域经济分类和发展战略研究 产，不断扩大农产品的供应，优先解决温饱和贫困问题，并在这个前提下来保护 资源和环境，强调人类及其后代能够继续在地球上生存，然后考虑发展问题。虽 然两类国家考虑的侧重点不同，但是对可持续发展的基本内涵是完全。致的，即 一个成功的可持续发展项目，必须达到以下三个标准：( 1 ) 持续性。持续性是指 经济发展受到多次逆境和重大干扰后而能存留的能力。如果外界干扰超过其阂值 范围，持续性将丧失。( 2 ) 有效性。经济发展应是一种实质实效性的经济可持续 发展，而不是有增长无发展，有产出无效益的虚脱发展。( 3 ) 公平性。它主要是 指农业等在市场竞争中处于不利的部门或行业，应该在各经济部门发展中处于公 正的地位。农业生产本身就存在着自然风险，天旱雨涝都要受灾减产，如1 9 9 3 年中国南方不少地区大幅减产。在市场经济条件下，由于市场竞争和波动，又增 加了社会风险，加上农业投资利润低，回收慢，甚至赔钱，因而机会成本高，对 投资的拉动力很弱，人们宁肯把钱投向其他非农产业而不愿意投向农业。因此， 我们应当对农业采取一系列政策性保护措施。 在县域经济发展中，实现农业的可持续发展应处理好以下几个关系：一是经 济关系。应协调处理好“三向”经济联系，即生产内部单元良性匹配的内向经济 联系、农业为工业供给原料