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陕西省居民收入差距问题研究 焦玉屏 摘要：当前陕西省正紧紧围绕建设小康陕西、平安陕西、生态陕西、诚信陕 西，把建设和谐社会摆在全局工作的重要位置。各利益群体的收入差距问题引起 了高度的关注，但人们对收入差距的看法各异，有的认为已经出现了两极分化， 有人认为目前的收入差距尚属正常。不同的判断会导致不同的政策建议或者不同 的舆论倾向，因此，对陕西省居民收入差距问题加以研究，具有非常重要的经济 意义和政治意义。对居民收入差距当采取何种政策，使它能够更好的促进陕西省 和谐社会的发展，既需要对陕西省居民收入差距的现状进行实证的分析和判断， 也需要对居民收入差距的形成原因及影响进行剖析。如何对待收入差距问题，关 系到陕西经济和社会的稳定发展，因此，本文选择了陕西省收入差距研究这一课 题。 本文旨在利用基尼系数、库兹涅茨指数、阿瓦鲁里亚指数、泰尔指数为主体 的多指标体系对9 0 年代以来陕西省居民收入差距的变化进行实证分析，并深入探 讨了陕西省居民收入现状的原因及影响，针对陕西省的具体情况，根据分析结果 提出自己的政策建议，为正确处理陕西省收入差距问题提供有价值的参考。 首先利用近几年来收入差距的资料，从中国居民收入差距的变化情况、合理 性评价、差距形成原因分析、造成的经济与社会影响及针对收入差距提出的对策 等方面入手，全面整合了收入差距方面的研究成果，为本文研究陕西省收入差距 问题提供了知识准备及理论分析框架。 陕西省经济直到目前仍然具有典型的二元结构特征，但专门计算城乡混合基 尼系数的理论方法却一直未得到较好的解决，作者首先介绍了程永宏对城乡基尼 系数的一种新算法，并通过对算法的深入研究及对m a t l a b 的学习，将该算法与这 一计算工具相结合，使该算法得到很好的实现，并依此计算出陕西省9 0 年代以来 的基尼系数，为本文以后的理论分析提供了可靠的数据保障。在对收入分布函数 高精度拟合的基础上，建立了对库兹涅茨指数、阿鲁瓦里亚指数的新的计算方法， 并给予编程实现。 考虑到基尼系数的局限性，作者同时利用库兹涅茨指数、阿鲁瓦里亚指数及 泰尔指数从陕西省农村居民内部收入差距、城镇居民内部收入差距、城乡居民收 入差距、地区问居民收入差距多角度深入分析了陕西省居民收入差距的总体趋势、 现状及其结构变化情况。 经过科学的实证分析，对陕西省居民收入差距现状的原因及影响进行研究。 着重分析城镇居民内部收入差距、农村居民内部收入差距、城乡居民收入差距、 陕西省区域问收入差距变化的深层次原因。其次主要从有效需求、产业结构调整、 陕西省二元经济结构矛盾以及社会稳定四个方面分析收入差距过大的负面影响。 最后在对陕西省居民收入差距合理性评价的基础上探讨了相关的对策。 陕西省的总体收入差距已出离合理区间，其上升趋势不容忽视，尤其是城乡 收入差距及陕西省农村居民较低的收入水平最值得关注。由此陕西省应该从以下 几个方面来努力调整收入差距：大力发展农村经济，促进农民增收；扩大就业途 径，完善社会保障制度，关注弱势群体；健全法制建设，打击非法收入，完善税 收制度，促进收入公平。此外，还有必要改进收入分配统计，建立收入的检测、 预警体系。 关键词：收入差距陕西省评价对策 r e s e a r c ho ni n h a b i t a n ti n c o m em a r g i no fs h a a n x ip r o v i n c e j i a oy u p i n g a b s t r a c t ：n o w a d a y s ，t h eg o v e r n m e n ti sf o c u s i n go nb u i l d i n gw e l l - o f fs h a a n x i ， s a f es h a a r l x i ，e c o l o g i c a ls h a a n x ia n dg o o df a i t hs h a a n x i i ti sp u ti nas i g n i f i c a n t p o s i t i o na m o n go v e r a l lw o r k st ob u i l dah a r m o n i o u ss o c i e t yi ns h a a n x ip r o v i n c e i n c o m em a r g i no fv a r i o u sg r o u p sw i t hd i f f e r e n tb e n e f i t sh a sa r o u s e dt h eh i g hc o n c e m ， b u tt h ev i e w so fd i f f e r e n tp e o p l et oi n c o m em a r g i na tp r e s e n ta r er e s p e c t i v e l yd i f f e r e n t ， s o m eb e l i e v et h a tt h ep o l a r i z a t i o nh a sa l r e a d ye m e r g e d ；s o m et h i n kt h ec u r r e n ti n c o m e m a r g i ni ss t i l ln o r m a l t h ed i f f e r e n tj u d g m e n t sl e a dt od i f f e r e n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s o rt h ed i f f e r e n tm e d i at e n d e n c y , s ot op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs h a a n x ip r o v i n c e h a r m o n i o u ss o c i e t y , i ti sn e c e s s a r yt oe m p i r i c a l l ya n a l y z ea n dj u d g et h ec u r r e n ts t a t u so f s h a a n x ii n c o m em a r g i na n dt oc o n s t r u et h er e a s o n st h a th o wi tp o s e da n dt h ei n f l u e n c e i tc a nc a l t yo n h o wt od e a lw i t ht h i sp r o b l e mw i l la f f e c tt h es t a b l ed e v e l o p m e n to f s h a a n x ie c o n o m ya n ds o c i e t y a c c o r d i n gt ot h i sf a c t ，t h i sp a p e rc h o o s e sm a k er e s e a r c h o nt h er e s i d e n t i a li n c o m em a r g i no fs h a n n x ia sas u b j e c t t h ep a p e ru s et h es y s t e mo fi n d i c a t o r si n c l u d i n gt h eg i u ic o e f f i c i e n t ，t h e f ti n d e x ， k u z n e t si n d e xa n da h l u w a l i ai n d e xt om a k ee m p i r i c a la n a l y s i so ns h a a n x ip r o v i n c e i n c o m ed i s p a r i t i e sc h a n g e ss i n c e19 9 0 ，a n dd i s c u s sc a u s e sa n de f f e c t so fs h a a n x i p r o v i n c ei n c o m es t a t u s t h e na c c o r d i n gt ot h er e s u l t so f t h ea n a l y s i s ，w r i t e ri sw i l l i n gt o p r e s e n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st op r o v i d et h ev a l u a b l er e f e r e n c ef o rb u i l d i n g a h a r m o n i o u ss h a a n x ip r o v i n c e t h ep a p e rc o n s i s t so fi n t r o d u c t i o n ，t h em a i nt e x ta n dt h ec o n c l u s i o n t h em a i nt e x t i sd i v i d e di n t of o u rp a r t s f i r s tp a r tp r o v i d e sa no v e r v i e wo fr e s e a r c ht ot h ep r o b l e mo fi n c o m em a r g i n t o b e g i nw i t h ，t h ew r i t e rc o m p r e h e n s i v e l yi n t e g r a t et h er e s e a r c hr e s u l t so fi n c o m em a r g i n i nr e s e n ty e a r s ，a n di tp r o v i d e st h ek n o w l e d g ep r e p a r a t i o na n dt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s f r a m eo fi n c o m em a r g i nf o rt h i ss t u d y t h es e c o n dp a r tf o c u s e so ne m p i r i c a la n a l y s i so ni n c o m ed i s p a r i t i e si ns h a a n x i p r o v i n c e u n t i ln o w , t h ee c o n o m yo fs h a a n x ip r o v i n c ei ss t i l lat y p i c a lb i n a r ys t r u c t u r e ，b u t t h et h e o r e t i c a l a p p r o a c ht os p e c i a l i z e i n c a l c u l a t i n gu r b a na n dr u r a lm i x e dg i n i c o e f f i c i e n th a sn o to b t a i n e dab e t t e rs o l u t i o n i nt h ea r t i c l e ，t h ea u t h o rf i r s ti n t r o d u c ea n e wa l g o r i t h mt ot h eu r b a na n dr u r a lg i n ic o e f f i c i e n tw h i c hi sg i v e nb yc h e n g y o n g h o n gi n2 0 0 6 ，a n dt h r o u g hr e s e a r c h i n go nt h ea l g o r i t h ma n dm a t l a b ，t h en e w l l c o m p u t a t i o n a lt o o l s c o m b i n ea l g o r i t h ma n dm 枷，a b t oa c h i e v eb e a e rt h eo p e r a b i l i t y o ft h ea l g o r i t h m 1 1 l e n c a l c u l a t et h eg i n ie o e 伍e i e n to fs h a a n x ip r o v i n e et op r o v i d ea r e l i a b l ed a t ap r o t e c t i o nf o rt h ef o l l o w i n gt h e o r e t i e a la n a l y s i s c o n s i d e r i n gt h el i m i t a t i o n so fg i n ic o c f f i c i e n t ，t h ea u t h o ra l s ou s et h e i li n d e x ， k u z n e t si n d e xa n da h l u w a l i ai n d e xt om a k ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so nt h ei n c o m e d i s p a r i t i e st e n d e n c yo fs h a a n x ip r o v i n c e t h es t a t u sa n dc h a n g e so fi t ss t r u c t u r e f r o m t h es h a a r l x ip r o v i n c ec o u n t r y s i d ei n h a b i t a n ti n t e r i o ri n c o m em a r g i n ，t h ec i t i e s i n h a b i t a n ti n t e r i o ri n c o m em a r g i n t h ec i t ya n dc o u n t r y s i d ei n h a b i t a n tr e c e i v e db e t w e e n t h em a r g i n ，t h ed i f f e r e n tp r o f e s s i o nb e t w e e nt h ei n c o m em a r g i n ，t h ea r e at h ei n h a b i t a n t r e c e i v e st h em a r g i nm u l t i p l ep e r s p e c t i v e s t h et h i r dp a r tf o c u s e so na n a l y z i n gt l l ec a u s e sa n de 疏c to fi n c o m em a r g i nc u r r e n t s t a t u so fs h a a n x ip r o v i n c e t h ep a p e ra n a l y s i st h ec a u s e so ft h ec i t yi n h a b i t a n ti n t e r i o ri n c o m em a r g i n ，t h e d c o u n t r y s i d ei n h a b i t a n t i n t e r i o ri n c o m em a r g i n ，b e t w e e nt h ec i t ya n d c o u n t r y s i d e i n h a b i t a n ta n ds h a a n x ip r o v i n c er e g i o n a li n c o m em a r g i n n e x t ，t h ea u t h o rm a i n l y a n a l y z e st h ei n c o m em a r g i no v e r s i z e dn e g a t i v ei n f l u e n c ef r o mt h ee f f e c t i v ed e m a n d ，t h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t t h es h a a n x ip r o v i n c ed u a le c o n o m i cs t r u c t u r e c o n t r a d i c t i o na sw e l la st h es o c i a ls t a b i l i t yf o u ra s p e c t s t h ef o u r t hp a r ti n c l u d e st h em a r g i nr a t i o n a l i t ya p p r a i s a lt ot h ei n c o m em a r g i no f s h a a n x ip r o v i n c ea n dd i s c u s s i o na b o u tr e l a t e dc o u n t e r m e a s u r e 0 v e r a l li n c o m em a r g i no fs h a a n x ip r o v i n c eh a sb e e no u to far e a s o n a b l ei n t e r v a l a n di t su p w a r dt r e n dc a nn o tb ei g n o r e d e s p e c i a l l yi nr u r a ls h a a n x ip r o v i n c ea n dt h e i n c o m em a r g i nb e t w e e nu r b a na n dr u r a lr e s i d e n t si n 也el o w e ri n c o m el e v e l st h em o s t c o n c e m t h es h a a n x ip r o v i n c es h o u l db ea d j u s t e dt ot h ei n c o m em a r g i nf r o mt h e f o l l o w i n ga s p e c t s ：d e v e l o p i n gt h er u r a le c o n o m ya n dt r y i n gt oi m p r o v et h ei n c o m e so f r u r a lr e s i d e n t s ；e x p a n d i n ge m p l o y m e n tc h a n n e l s ，p r o m o t i n gt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ； p a y i n gm o r ea t t e n t i o nt ov u l n e r a b l eg r o u p s ，e t c k e y w o r d s ：i n c o m em a r g i n s h a a n x ip r o v i n c eg i n ic o e f f i c i e n t t h e i li n d e xk u z n e t si n d e xa h l u w a l i ai n d e x v 学位论文独创性声明 v 9 0 0 1 3 1 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名日期：型： 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大学。本人保证毕 业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西师范大学。学校有权保留学位论 文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利 目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索；有权将学位 作者签名：监一一 论文的标题和摘要汇编山版。 日期：) 形石f 导言 收入分配问题是受到社会普遍关注的热点问题。党的十六届五中全会公报指 出，坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，坚持以人为本，转变发展观念， 要完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，坚持各种生产要素按贡 献参与分配，更加注重社会公平，加大收入分配的调节力度，努力缓解地区之间 和社会成员收入分配差距扩大趋势。 包括收入分配体制在内的整个经济体制改革，使中国经济取得了快速的发展， 但同时也出现了一些需要研究与解决的问题。： 1 、城镇居民收入差距进一步扩大，其扩大势头并没有得到有效的遏制，高收 入组的收入增长显著高于低收入组，2 0 0 4 年最富有的1 0 家庭与最贫困的1 0 家 庭人均可支配收入差距超过8 倍，有六成的城镇居民的人均可支配收入达不到平 均水平。 2 、如何看待当前居民收入差距? 究竟居民收入差距大到怎样的程度? 是否已 出现两极分化? 在理论界有不同的看法。 3 、政府对居民收入调节的作用没有得到充分的发挥。一方面，政府对高收入 的税收调节力度还不够，对低收入群体的转移支付规模也还比较小。 随着经济体制改革，陕西省的经济进入了高速发展的时期，从8 0 年代开始， 陕西省的经济始终保持着稳步增长的势头，从1 9 8 0 年到2 0 0 5 年年均增长率为 9 0 1 。掘陕西省统计局2 0 0 6 年1 月2 4 日公布的陕西省经济社会运行发展总体情 况，陕西省国民生产总值已经达到3 6 7 4 7 5 亿元，2 0 0 4 年人均国民生产总值突破 了1 0 0 0 美元，2 0 0 5 年人均国民生产总值则突破1 2 0 0 美元，意味着陕西省的经济 丌始更快速的发展。根据国际经验，人均国民生产总值1 0 0 0 至3 0 0 0 美元阶段是 经济高速发展黄金期和矛盾凸现的交织期。2 0 0 5 年陕西人均国民生产总值达到 1 2 0 0 美元，经济社会正处于这一阶段。此时如果能够处理好社会利益均衡问题， 社会发展就可以很快地提升到一个新的阶段；反之，则可能出现社会矛盾加剧等 严重社会问题。 陕西作为“西部大，i ：发”北线的“桥头堡”，建设“和谐陕西”涉及到未来政 治、经济、社会、文化等方方面面，但百姓最关注、最需要解决、也最可能突破 的是哪一方面呢? 人民网调查显示：8 0 7 的人选择“关注社会公平，缩小贫富差 距”，这说明各利益群体的收入差距问题引起了高度的关注。但是，人们对收入差 孔泾源中因居民收入分配年度报告 2 0 0 5 【m 北京：经济科学版礼，2 0 0 5 壹予杰陕西省“卜五”经济发展特点分析陕西经济信息例 距的看法各异，有的认为已经出现了两极分化，有人认为目前的收入差距尚属正 常，不同的判断会导致不同的政策建议或不同的舆论倾向。 本文旨在对9 0 年代以来陕西省居民收入差距的变化进行实证性的分析，对居 民收入差距的现状进行评价，针对陕西省收入差距的具体情况，给出政策建议。 本文在研究陕西的收入差距问题时，力图在如下三个方面有所创新： 其一，本文将通过大量的统计数据和图表资料，对陕西省收入分配差距问题 的现状、变化趋势、政策原因、体制原因等方面进行分析，与全国相比较，归纳 出导致陕西收入分配差距的比较系统的原因解释； 其二、中国经济直到目前仍然具有典型的二元结构特征，陕西也不例外，二 元经济最主要的特征就是在城乡之间存在着显著的收入水平和收入分布的差异。 对于这种经济，由于技术和理论上的原因，计算城乡混合基尼系数非常困难。在 基尼系数的测算过程中，针对陕西省二元经济结构的现状，利用理论界最新的测 算方法，并通过m a t l a b 编程对算法进行了具体的实现，对陕西省城镇与农村居民收 入分布函数曲线进行高精度拟合，确保数据的可靠性； 其三，9 1 入泰尔指数、库兹涅茨指数、阿瓦鲁里亚指数等多项评价指标对陕 西收入分配差距状况进行研究，在对收入分布函数高精度拟合的基础上，建立了 对库兹涅茨指数、阿鲁瓦里亚指数的新的计算方法，并给予编程实现。为政府以 及相关部门宏观调控提供有价值的参考依据。 必须指出的是，本文所做出的研究的准确性取决于统计数据的质量，我们所能 采集到的数据主要是陕西历年的统计年鉴，对于当前许多人对统计数据的质疑， 认为统计数据具有不准确性，人们对各项指标背后的数据来源及其收集方法、抽 样数据的覆盖面和可靠性等产生的怀疑，这也是可以理解的。限于资料来源，研 究视角和专业能力，本论文主要依据现有的统计资料，从一般层面上对陕西的收 入差距问题进行一些有益的探索。 一、中国收入差距问题研究综述 ( 一) 居民收入差距的变化情况及其合理性评价 1 、居民收入差距的变化情况 ( 1 ) 总体居民收入差距的变化 世界银行及向书坚、赵人伟等学者采用和计算的各种基尼系数中能够得出一 致的结论：我国居民收入差距总体呈现长期扩大的趋势。有的学者所采用和计算的 基尼系数已经超过0 4 ，甚至达到或接近两极分化的水平。中国社会科学院经济研 究所收入分配课题组在1 9 9 5 年进行了大规模社会调查，赵人伟根据其调奄结果计 算出的全国城乡混合基尼系数达到o 4 5 2 。 ( 2 ) 城乡内部和城乡居民之问收入差距的变化 城乡内部的收入差距也呈现扩大的趋势，一般认为，农村居民收入差距比城 镇居民收入差距更大，体现在基尼系数上，即前者的基尼系数大于后者的基尼系 数。城乡之间的收入差距随着城镇与农村人均收入增长率的不同而逐渐扩大，2 0 0 3 年城镇居民的人均可支配收入已达到农村居民的人均可支配收入的3 2 3 倍。 ( 3 ) 行业收入差距的变化 不同行业之问存在较大的收入差距。从全国整体来看，据统计，1 9 7 8 年收入 最高的行业是电力、煤气和水的生产和供应业，职工年平均工资为8 5 0 元，收入 最低的行业为社会服务业，职工年平均工资为3 9 2 元，两者的绝对差距为4 5 8 元， 相对差距为2 1 7 ：1 。到2 0 0 4 年，收入最高的行业为信息传输、汁算机服务和软 件业，职工年均工资为3 4 9 8 8 元，收入最低的行业是农、林、牧、渔业，职工年 均工资为7 6 1 1 元，两者绝对差距已达2 7 3 7 7 元，相对差距扩大到4 5 9 ：1 。 ( 4 ) 地区收入差距的变化 宋得勇给出了以中国大陆地区3 0 个省市自治区国内生产总值或国民收入测算 的时间序列泰尔指数，其数值整体偏大，表明中田地区收入差距较大。学者杭行 研究发现西部、中部地区农村居民收入占东部居民收入的比重呈减小的趋势，而 且下降的幅度较大，表明收入差距的扩大。 ( 5 ) 不同经济成分问的收入差距变化 曾国安研究发现各种经济成分的平均货币工资水平有明显的上涨，但困有单 位和城镇集体单位的平均货币工资水平与平均水平的比呈下降趋势，而其他单位 的该项数值有一段上涨时期。横向比较叮以得出，三种经济成分平均货币： 资的 绝对值和相对比较值都有一定程度的差距。 2 、关于中国居民收入差距合理性的评价 其一，“两极分化论”。该观点认为，两极分化正开始在我国出现。依据是： 据国家统计局典型调查，2 0 0 4 年城镇最高1 0 收入组的收入占全部收入份额的 2 5 4 7 ，比2 0 0 3 年提高o 8 0 个百分点。2 0 0 2 年农村最高1 0 收入组的收入占全 部收入份额的3 1 9 0 ，贫富两极分化的问题十分明显。 其二，与以上观点相对立的是“两极未分化论”。这种观点从本质上否定出 现了两极分化：撇开影响收入分配的公有制方面的因素不谈，仅就收入分配差别 的程度而言，参照私有经济社会的经历看，至少基尼系数要达到0 5 以上的水平 刁算得上是两极分化了，而我国即使各种财产及非法收入的影响都计算在内也没 有达到这个程度。( 陈宗胜2 0 0 0 ) 。另外，“两极未分化论”者对于收入分配差距 的度的评价仍存在差异：“适当沦”。“失当论”。 3 、居民收入差距成因及其对经济、社会的影响 许多学者对中国居民收入差距的成因这一突出问题进行了广泛而深入的研 究，提出了许多观点。其中有些观点较为成熟，并且在一定范围已取得认同，我 们把它们归纳为居民收入来源论、“公有制经济收入差异倒u 曲线”及其“阶梯形 变异论”、改革开放政策影响论、多重二元结构影响论、制度因素论和市场机制及 管理缺陷论等六种。近年来，随着对中国收入差距问题研究的进一步深入，又有 一些新的观点涌现地下经济因素；土地所有权不能在经济上有效实现和地租 分配的不合理；经济全球化及知识经济的发展；农业产值的差距和农业生产 结构问题；行业之间的不公平交易和部分行业生产能力闲置；私人资本参与 分配。 居民收入差距对经济、社会的影响主要有： ( 1 ) 收入差距对有效消费需求影响 在国民收入总量相同的情况下，分配关系能否合理处理，直接影响整个社会 的消费倾向。有学者进行实证分析研究发现收入分配差距的扩大和城镇居民收入 的增加确实引起了居民消费率的下降，从模型系数看，收入分配差距的扩大又明 显比收入增长对消费率的下降作用要大。 城乡收入差距对有效总需求有重要影响。在二元经济结构中，由于农业生产 技术落后，农业的资本有机构成大大低于工业，这种差额不但不能提高农民收入， 反而使农民在收入分配中的地位更加恶化，从而进一步加剧上述需求差额，使城 镇工业品的实现变得更加困难，有效需求不足。 ( 2 ) 收入差距的正负效应 二i 培刚，用k 城当前巾同居民收入差距打火的实分析与动态研究一基于多元线悱| l = j 】归模型的闸释管理 世界，2 0 0 5 ，1 1 陈宗胜中国居民收入分配差别的深入研究订中国居民收入分目洲 1 j f 究 j 绎济研究，2 0 0 0 7 我国现阶段在质上存在两种不同的收入差距，其发生的效应也根本不同。正 常收入差距对经济发展、社会稳定起着积极的推动促进的效应；非正常收入差距 破坏社会主义市场经济公平竞争，伤害诚实劳动者积极主动性，滋生不公平感和 不满情绪，对经济发展、社会稳定起着消极的负面效应。 ( 二) 政府调节居民收入差距应采取的政策 林幼平等认为应采取多种手段：发挥市场机制的调节作用，如打破行业垄 断、建立平等竞争自由流动的统一开放的劳动力市场、完善市场规则、培养市场 竞争主体等。发挥政府政策制度的调节作用，如制订扶贫性质的区域经济政策、 实行城乡平衡发展战略、完善税收制度、建立社会保障体系、改革工资制度、提 供教育服务和教育改革等。发挥第三种力量( 非市场、非政府组织) 的调节作用， 如各种从金会、慈善组织、民问团体。 随着研究的进一步深入，又出现了一些有新意的观点。 ( 1 ) 关于政府调节居民收入差距的原则。认为既要促进居民之间在经济上的 平等，也要促进经济效率的提高。既需要机会平等，也需要结果的平等。政府调 节只能以相对平等为目标。平等与效率并不必然是相互替代的关系，绝对平等与 效率是相互替代的，但相对平等与效率则不是相互替代的关系。平均分配( 绝对 平等) 和绝对不平等都会对经济效率造成损害。政府凋节居民收入差距所运用的合 理的、唯一具有现实性的政策选择是效率优先、兼顾平等，且在总原则不变的情 况进行相机抉择。 ( 2 ) 缩小区位优势，改革户籍和土地使用制度。 ( 3 ) 进行农业结构调整，增加农民收入，实现城乡经济的协调发展。 ( 4 ) 消除或放松经济管制，促进行业间的竞争，减小行业间的收入差距。 ( 5 ) 在住房、医疗和子女教育等方面建立对贫困家庭的社会救助体系。 ( 6 ) 完善转移支付制度。 ( 7 ) 加强法制建设，运用法律手段规范分配行为。 二、陕西省居民收入差距实证分析 ( 一) 评价指标体系 作者依据现代经济学、发展经济学、数量经济学的前沿理论和方法，针对陕 西省居民收入差距的具体情况，建立了分析陕西省居民收入差距问题的多指标评 价体系。 基尼系数虽然只用一个指标就可反映总的收入差距状况，但不能反映出各阶 层的收入差距及其变动状况。将库兹涅茨指标、阿鲁瓦里亚指标、泰尔指数等结 合起来使用，可以反映各个阶层的居民收入差距及其变动状况，避免了基尼系数 的单一性和片面性，更易于从众多角度深入分析陕西居民收入差距的变动及其成 因。 1 、库兹涅茨指数。 库兹涅茨指数以最富有的2 0 人口所占有的收入份额表示一个社会的收入分 配状况。这一指数的最低值为0 2 ，指数越高，则收入差别越大。一个极端的情况 是，收入绝对平均的分配，那么，收入最低的2 0 的社会成员将可以获得全部收入 的2 0 ，当然相应地，收入最高的2 0 的社会成员也仅仅得到了全部收入的2 0 ， 这是不可能发生的。 2 、阿鲁瓦里亚指数 阿鲁瓦里亚指数以4 0 最低层人口所占有的收入份额来表示一个社会的收入 分配状况，这一指数的最高值为o 4 ，指数越低，收入差别越大。 3 、泰尔指数。 泰尔指数是荷兰经济学家h t h e il 在1 9 6 0 年运用信息理论提出的一个可以按 加法分解的测定收入不平等或差异程度的指数。作为衡量个人之间或地区之间差 距( 或称不平等程度) 的指标，泰尔指数被经常使用。 泰尔指数的计算方法： “o ) 。专善。g 参 式中，n 为人口单位数，y i 为第f 个单位的人均收入，f 为y 。的平均值，即 y ，= 吉】， i ( o ) = 0 ，况明收入分配是相等的，而1 ( 0 ) 越大，说明收入差距越大。 林宏，陈广汉居民收入差距测量0 l 方法和指标 j 统计与预测，2 0 0 3 ，6 上恩东地区收入差距的尜尔指数测度 j 开放导报，2 0 0 3 ，1 如果将人口分成g 组，则有 gg口 ，( d ) = 忍，( d ) 。+ 忍上d g 争 g = ig = l ，g 式中，v 表示第g 组收入在总收入中的份额，p g 表示第g 组人口在总人口中 的份额，( d ) ，表示第g 组内各单位的t h e i l 指数。式中第一项表示组内的各单位 问的收入差异程度，第二项表示各组之间的不平等程度。 4 、基尼系数 ( 1 ) 概念介绍 基尼系数( g i n ii n d e x ) 也称为基尼集中率，是意大利经济学家( c g i n i ，1 9 1 2 ) 在洛伦茨曲线的基础上提出的。基尼系数越小，收入分配越平均；基尼系数越大， 收入分配越不平均。根据国际通常标准，0 3 以下为最佳的平均状态，在0 3 0 4 之间为正常状态，超过0 4 为警戒状态，而超过0 6 以上就属社会动乱随时发生 的危险状态。 ( 2 ) 计算方法选择 中国经济直到目前仍然具有典型的二元结构特征，陕西也不例外，二元经济 最主要的特征就是在城乡之间存在着显著的收入水平和收入分布的差异。对于这 种经济，由于技术上和理论上的原因，计算城乡混合基尼系数非常困难。就统计 资料来看，在中国统计年鉴及陕西统计年鉴中，农村居民和城镇居民是 分别统计的，能够直接利用这些数据计算出的只是城镇居民和农村居民各自的基 尼系数，而不是总体的基尼系数。一直以来，如何利用城乡分离的收入调查数据 计算城乡混合基尼系数，都是困扰收入分配研究领域的一个问题。 陈宗胜、周云波给出一个“分层加权法”计算公式”，把城乡人口分组数据中 各组人口比重的加权平均，等同于全国人口分组数据中的各组人口比重，这种等 量关系是否严格成立，需要进一步讨论。 s u n d r u m ，r m 提供了一种算法。，设“穷人”群体的基尼系数、平均收入、 人口比重分别为( ；l 、u l 、p 1 ，“富人”群体的基尼系数、平均收入、人口比重分别 为g 2 、u 2 、p 2 ，全体人口的平均收入设为u ，则混合群体的基尼系数g 可分解为： g = 只z 旦g + 砰堡g ，+ 只p l 盟l “ 这种算法有很强的约束条件：穷人和富人的收入分布不重叠。这在现实经济 中是很难满足的，例如，1 9 9 5 年，中国农村居民中就有2 6 高于城镇居民中最低 陈宗胜、周云波关于总件基尼系数估算方 圭的一个建议 j 经济_ | j 究，2 0 0 2 ，5 柴华奇中国居民收入分配与经济发展，博七论文，2 0 0 3 i o 收入组的平均收入。因此，严格说来，s u n d r u m 的算法不适合计算城乡混合基 尼系数。 针对这一问题，董静、李子奈对这一算法进行了修正，但这一修正的算法依 赖于“城镇和农村居民的收入是两个服从正态分布的独立随机变量”。这一假定， 但现实经济中居民收入不一定服从正态分布。 程永宏在经济研究2 0 0 6 年第l 期的二元经济中城乡混合基尼系数的计 算与分解中提出的新算法克服了以往算法的缺点，无需进行分层抽样调查，也 不依赖于“城乡收入分布不重叠的假定”，是目前最为可靠的适合我国国情的一种 计算基尼系数的方法。( 算法推导过程见附表) ： 分布函数形式如下： d 2 + a c 一一) “ 单一总体的基尼系数计算公式： g = 瓮卜p 出 1 其中，。为全体居民总数，为全体居民总收入，r 为n 个居民中的最高个 人收入，f ( o 为收入分布函数。 城乡混合基尼系数计算公式： g 。= 鲁卜j ：( 嵋+ p f 2 ) 2 d t 卜 ( 3 ) 其中，f 为农村居民收入分布函数，一为城镇居民收入分布函数，为全体 居民中的最高收入。“，口分别代表农村人口、城镇人口占总人口中的比重。 ( 二) 陕西省收入分布函数拟合及城乡混合基尼系数算法的m a t l a b 实现 为了对新算法进行有效的实现，作者利用2 0 0 2 年陕西统计年鉴中城镇居民及 农村按不同收入分组的数据，分别拟合城镇、农村居民人均收入分布函数。 在拟合的过程中，作者通过多次尝试，发现公式( 1 ) 可修正为： f ( t ) ：坛。“，其中c 的值在不同年份有不同的选择，这是因为各年份的 u + a e 。“j 收入分组数据分布各异。2 0 0 2 年的陕西城镇、农村收入分布函数中c ：0 o l 的拟合 优度远远高于0 0 5 时的拟合优度，因此，陕西省2 0 0 2 年的收入分布函数选择： 李实对基尼系数估算与分解的进一步说i 则 j 经济研究，2 0 0 2 ，5 董静、辱子奈修i f 城乡力权法投e 应用 j j 数量经济技术经济研究，2 0 0 4 ，5 程永宏二元经济中城乡混合幕尼系数的计算- ，分解经济1 | j f 究，2 0 0 6 ，1 川d 2 群慨m ”1 ) 更为厶适其中a 、嘞待估计参数。 根据2 0 0 2 年统计资料，作者分别采用城镇家庭人均可支配收入、农村家庭人 均纯收入分组数据，计算出各收入水平下城乡家庭人均收入分布频率( 见表1 ) 。 农村家庭 城镇家庭 收入t累积频率f 0 收入t 累积频率f 。收入t累积频率f 】 5 8 40 0 6 8 3 2 4 0 0o 1 1 1 4 2 4 0 0 00 9 8 8 3 6 2 70 0 8 14 8 0 00 4 6 1 2 3 0 0 0 00 9 9 3 7 8 6 90 1 9 6 l7 2 0 00 7 4 4 43 6 0 0 00 9 9 5 8 1 5 0 00 5 8 4 89 6 0 00 8 7 2 34 8 0 0 00 9 9 8 1 2 1 4 20 8 0 81 2 0 0 00 9 2 7 4 6 0 0 0 00 9 9 8 9 1 8 0 0 00 9 7 6 4 数据来源：根据 相关收a 分组数据计算 表l2 0 0 2 年陕西城镇和农村家庭人均收入分组数据 利用表1 中的样本值，用最小二乘法可以得到a 、b 的估计值。将上述分布函 1、 数形式进行对数线性化，转化为如一卜- 形式：1 n 1 寺一1l = l n a b t ， 记l n 陆一1 - y ，一6 钠l n a 砷t 0 ”= x ( 4 ) 则( 4 ) 式变为： y = p x + q ( 5 ) 其中，p 、q 为待定系数，y 、x 是根据样本数据f 、，和( 4 ) 式中计算的中 间变量。对y 、z 进行最小二乘拟合，可以得到p 、q 的估计值，再根据( 4 ) 式 可以计算出( 1 ) 式中的a 、b 。 以计算2 0 0 2 年基尼系数为例，作者所编m a t l a b 主程序如下，陔程序首先 对最小二乘法进行编程，得出拟合曲线参数，并计算拟合优度，之后利用m a t l a b 的数值积分功能，通过调用m 函数文件，分别计算出陕西省农村基尼系数、城镇 基尼系数及城乡混合基尼系数( 为该主程序调用的3 个m 函数文件见附录三) 。 程序1 c l e a ra t j 9 t o = 1 5 8 46 2 78 6 91 5 0 02 1 4 2 】；n o = 5 ； f 0 = l68 3 8 1 01 9 6 15 8 4 8 8 0 8 0 】1 1 0 0 ；输入2 0 0 2 年陕西农村住