（国际贸易学专业论文）经济增长、出口贸易与能源消费——基于中国样本数据分析.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，中国经济持续快速的增长，与此同时，能源消费量也急剧增 加。而中国又是出口导向型的国家，出口贸易在拉动经济快速增长的同时，由于 出口产品结构不合理，也以产品方式间接包含了大量的能源消费，极大地刺激了 中国能源消费。随着能源供应的日益紧张，能源已经成为制约我国经济增长的瓶 颈。降低能耗会不会影响经济增长? 出口贸易的快速发展又会对能源消费有怎样 的影响那? 可见，研究经济增长、出口贸易与能源消费之间的影响有重要的理论 和现实意义。 首先，本文在柯布一道格拉斯生产函数和能源需求函数的框架下，采用 1 9 5 2 2 0 0 7 年期间中国样本数据。通过采用计量经济学的单位根检验、协整检验、 误差修正模型结合结构突变分析方法对能源消费与中国的经济增长之间的关系 进行全面的实证分析和对比。结果表明，经济增长对能源消费有显著影响，但同 时也受到能源消费的制约。无论是在长期还是短期，二者之间都互为格兰杰因果 关系。 系统地分析了能源消费与经济增长的相互影响机制后，在借鉴国外学者考 察经济增长对环境效应的e k c s 模型的基础上，在开放的经济状态下对经济增长、 出口贸易与能消费关系进行实证研究，结果显示中国存在e k c 假设，即经济增 长与能源消费呈倒“u ”，但是中国的经济还没有达到转折点，位于e k c 的左边。 同时指出出口贸易对能源消费自然对数的弹性为3 6 ，出口贸易加剧了能源需求， 其本质原因是产业结构的不合理。最后，总结本文主要结论并提出了相关的建议。 关键词：经济增长；出口贸易；能源消费 a b s t r a e t a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a e c o n o m yh a sc o n t i n u e df a s tg r o w t h ，a t t h es a m et i m e ，e n e r g yc o n s u m p t i o ng r o w ss h a r p l yt o o 。a sw e l l ，c h i n ai sa e x p o r t o r i e n t e dc o u n t r y ，e x p o r tt r a d ep u l l se c o n o m yg r o w t h ，a tt h es a m et i m ee x p o r t c o m m o d i t i e si n c l u d e i n d i r e c t l yal a r g en u m b e ro fe n e r g yc o n s u m p t i o n ，e n l a r g i n g e n e r g yd e m a n d 。i fe n e r g yc o n s u m p t i o nd e c r e a s e s ，d o e si ti m p a c to ne c o n o m i c ? w h a td o e se x p o r tt r a d ep u ti m p a c to ne n e r g yc o n s u m p t i o n ? s o ，i th a si m p o r t a n tt h e o r y a n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et or e s e a r c ht h er e l a t i o na m o n ge c o n o m i cg r o w t h 、e x p o r t t r a d ea n de n e r g yc o n s u m p t i o n 。 f i r s t l y , t h i sa r t i c l eb a s e do nc o b b - d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n a n de n e r g y d e m a n df u n c t i o n ，u s i n gt h et i m ed a t ao fc h i n af r o m19 5 2 - 2 0 0 7 。t h r o u g ht h et e s to f u n i tr o o t 、c o i n t e g r a t i o n ，、t h ee r r o rc o r r e c t i o nm o d e la n ds t r u c t u r a lb r e a k s ，w eh a v e e m p i r i c a la n a l y s i so nt h er e l a t i o n s h i pa m o n gs t r u c t u r a lb r e a k s 、g d pa n de n e r g y c o n s u m p t i o n t h e r e s u l t ss h o w st h a tg d ph a san o t a b l ei n f l u e n c eo ne n e r g y c o n s u m p t i o n ，b u ta l s oc o n s t r a i n t e dt oi t t h e r ee x i s t sl o n g r u ne q u i l i b r i u mb e t w e e n e x p o r ta n de n e r g yc o n s u m p t i o n ，b o t hc a u s a lt ot h eo t h e ri nl o n ga n ds h o r t - t e r m a f t e rc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so nt h ei n f l u e n c eo fe c o n o m i cg r o w t ht o w a r d e n e r g yc o n s u m p t i o ni nt h ec l o s e de c o n o m ys t a t u s ，ir e f e r e n c et h es t u d ya b o u te k c ， u s i n gt h et i m ed a t ao fc h i n af r o m19 7 8 - - 2 0 0 7t o t e s tt h er e l a t i o na m o n ge c o n o m i c g r o w t h 、e x p o r tt r a d ea n de n e r g yc o n s u m p t i o n t h er e s u l t ss h o w st h a te k cd o e se x i s t i nc h i n a ，w h i c hm e a n st h a te n e r g yc o n s u m p t i o nf o l l o w sa ni n v e r t e d - up a t hw h i t h r e s p e c tt oe c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , c h i n ai ss t i l lu n d e rt h eu p w a r gs l o p i n gp o r t i o n o f t h ee k e 。a sw e l lt h ee l a s t i c i t yb e t w e e ne x p o r tt r a d ea n dl n ei s3 6h i g h ，a n dt h e b a s i cr e a s o ni su n r e a s o n a b l ei n d u s t r ys t r u c t u r e 。f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so ft h e e m p i r i c a la n a l y s i s ，w es t l mu pt h ec o n c l u s i o na n dp u tf o r w a r dr e l e v a n tp r o p o s a l s 。 k e y w o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ；e x p o r tt r a d e ；e n e r g yc o n s u m p t i o n ； n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文 中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活 动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) ：筹署呷 一7 年乒月f ，徊 1 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位 论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及 其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、 硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇 编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 年华月忡 第1 章导论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 能源是人类社会进步和经济发展的重要物质基础之一，任何国家的发展都 离不开能源的支持。在人类历史上，每一次能源时代的变迁，都伴随着生产力的 巨大飞跃，极大地推动了经济社会的发展，但几次大的全球危机也都因能源危机 而起，尤其是2 0 世纪7 0 年代以来的三次石油危机，使能源与经济增长之间的关 系问题备受关注。进入2 l 世纪，环境污染、能源短缺等问题更凸显，在经济全 球化、世界政治格局多极化的今天，保障能源持续供应，建立能源安全供应体系 已成为当今世界各国十分关注的问题。 改革开放以来我国经济保持了快速的增长，实际g d p 由1 9 7 8 年的3 6 4 5 亿 元增加到2 0 0 7 年的5 4 7 0 4 亿元，增长了1 5 倍，经济总量的加速扩张大大缩小了 我国与世界主要发达国家的差距，在世界g d p 排名的位置由1 9 7 8 年的第十位上 升到了第四位，仅次于美国、日本和德国，经济总量占世界经济的份额也有明显 上升，1 9 7 8 年为1 8 ，2 0 0 7 年提高到6 0 ，经济实力的增强使中国在世界上的 地位也逐步提升。但是经济发展中粗放型增长方式、工业化比例偏重、外贸依存 度过高等弊端依然存在。1 9 7 8 年中国的外贸依存度仅为9 8 ，但是到了2 0 0 7 年 这个比例上升到了6 6 8 ，对外贸易增长迅速。1 9 7 8 2 0 0 7 年，我国进出口额由 2 0 6 亿美元增长到2 1 7 3 7 亿美元，增长了1 0 4 3 倍，其中，出口额由9 7 5 亿美 元增加到1 2 1 7 7 亿美元，增长了1 2 5 倍。进入2 l 世纪，中国经济正在更加广泛、 深入地融入全球分工体系，并有可能成为“世界工厂”。在对外贸易规模扩张的 同时，我国外贸结构发生了根本性转变。1 9 8 0 年我国工业制成品出口额占总出 口额的4 9 7 ，2 0 0 7 年的上升到9 4 9 ，提高了4 5 2 个百分点，大大超出同年 的世界平均水平。其中，机电产品出口额由1 9 8 5 年的1 6 8 亿美元提高到2 0 0 7 年的7 0 1 1 7 亿美元，在我国出口总额中所占的比重由6 1 上升到5 6 7 ，已经 成为我国出口额最大的产品。 第1 章导论 随着对外贸易规模的不断扩大，大量“中国制造”走向世界，中国的外汇 收入不断增加，极大地促进了中国经济的发展。然而，不容忽视的是，中国承接 国际产业转移的同时也相应地加大了自身的能源消耗总量，中国直接或间接地出 口了大量能源。2 0 0 6 年中国净出口煤炭2 5 0 0 多万吨、焦炭1 4 5 0 万吨，同时， 中国还净出口粗钢3 4 3 4 万吨，未锻轧铝7 0 万吨，彩电及整套散件1 0 4 亿台， 机电产品1 2 1 7 亿美元，这里面都包含着大量能源消耗。出口贸易在拉动我国经 济增长的同时，也增加了对能源的消耗。 目前，中国正处在国民经济快速发展时期，对能源需求量也持续扩大，成为 世界上第二大能源消费国，能源消耗占世界的比重很高，2 0 0 7 年能源消费量达 到2 6 5 6 亿吨标准煤，占世界能源消耗1 5 左右。今后相当长一段时期内能源需 求仍将持续增长，能源已经成为中国经济高速增长的必要支撑条件。但是我国能 源总量供给不足、消费结构不合理、单位g d p 能耗高等特点又进一步制约着我国 经济的快速发展。随着国际能源价格的逐渐提升，国际油价屡创新高，再一次为 我们敲响了能源紧缺的警钟，能源问题日渐凸显。如何保障我国能源持续有效供 给，满足日益增长的能源需求，确保经济持续、稳定、快速发展，是当前我们面 临的一项长期而艰巨的战略任务。 1 1 2 研究意义 早在2 0 世纪7 0 年代初期罗马俱乐部就提出了“增长极限说，认为经济增 长受不可再生且存量有限的自然资源的制约而不可长期持续。能源作为一种重要 的生产资源是保持经济的持续发展的基础，但是它的不可再生性以及燃烧所产生 的污染又对经济的增长起到制约作用。党的十七大报告提出的实现全面建设小康 社会的奋斗目标之一是建设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的 产业结构、增长方式、消费模式，建设资源节约型、环境友好型社会，因此节能 降耗是每个公民的义务。但是这种措施是否会对经济增长造成一定的影响? 出口 贸易的强劲增长在拉动我国经济增长的同时，又会对能源消费带来什么样的传导 机制? 我国过度能源消耗的深层次原因又是什么那? 然而，纵观国内外研究文献，般多是集中在经增长和能源消费的相互影响 的原因分析，而且结论尚未达到一致。随着能源价格、出口贸易对经济增长的影 2 第1 章导论 响日渐突出，因此有必要全面地考虑众多因素对能源的影响，这对保证我国经济 持续、稳定、快速的同时降低能源消费有重要的现实意义。希望通过本文的研究， 能为今后开拓这一领域的深入研究作好铺垫，也为国家能源战略与政策的制定提 供有价值的建议以及科学的依据。这也是本文研究的意义及目的所在。 1 2 研究思路和结构安排 本文首先通过对中国经济增长、出口贸易、能源消费现状的详细描述，概括 出三者之间的内在联系性。然后在当前国内外研究文献的基础上，运用计量方法 对经济增长与能源消费之间的相互关系，经济增长、出口贸易对能源消费的影响 进行实证分析。根据实证结果，联系当前我国的现实情况，给出政策建议。 l ( 六) 结论与政策建议 图1 1 论文框架 第1 章导论 根据以上研究思路，本文分为六章，其中第一章为导论部分，第二章为文献 综述，第三章至第四章构成本文的主题，第六章，结论与政策建议。 第一章导论部分。包括本文的研究背景、问题提出、研究动机和意义。中国 经济和出口贸易的快速发展，拉动了能源的过度消费，而能源问题又进一步威胁 到经济的可持续发展，因此研究经济增长、出口贸易与能源消费的关系具有重要 的现实意义。 第二章相关能源问题的理论与实证文献综述。本章节分别对对经济增长与能 源消费、出口贸易与经济增长、e k c 理论文献进行了回顾，并结合当前国外的研 究，针对我国的特殊国情，提出有可能的创新点。 第三章通过对中国经济增长、出口贸易与能源消费的现状描述，找出三者之 间的相互影响机制。 第四章至第五章为实证部分。第四章在柯布一道格拉斯生产模型和能源需求 模型的框架下，采用中国1 9 9 5 - - - - 2 0 0 7 年时间跨度最长的样本数据，对经济增长 和能源消费之间的相互关系进行了系统分析对比，该部分将结构突变考虑到计量 模型中。第五章将国外学者研究经济增长和环境关系的环境库兹涅兹曲线理论引 入到出口贸易、经济增长与能源消耗三者关系研究中，选取1 9 7 8 2 0 0 7 年中国 样本数据进行实证分析，探究我国经济是否存在e k c 假设，以及能源过度消费 的原因。 第六章为结论部分。在前面几章研究分析的基础上，概括本文的主要结论， 提出相关的建议，并指出本文的不足以及进一步研究的方向。 4 第2 章文献综述 第2 章文献综述 2 1 经济增长与能源消耗相关文献 经济学中关于经济增长的理论很多，且大部分依赖于索罗外生增长模型的框 架。近年来，众多经济增长的理论逐渐转向内生增长理论( j o n e sa n d m a n u e l i ，2 0 0 5 ) ，并将能源作为一种生产要素加入到生产函数。关于经济增长和 能源消耗的关系研究在国内外都是一个热点。 2 1 1 国外相关研究文献 在这一研究领域做出开拓性工作的是k r a f t 和k r a f t ( 1 9 7 8 ) ，他们发现美国 在1 9 4 7 1 9 7 4 年期间，仅存在g d p 到能源消费的单向因果关系。此结果意味着实行 能源保护政策不会影响增长。然而，a k a r a 和l o n g ( 1 9 8 0 ) 却发现当使用同样的 时间序数据但比k r a f t 和k r a f t 更短的样本区间时，不能得出类似的结果。这意味 着样本区间的选择可能会影响实证结果。y u s d h w a n g ( 1 9 8 4 ) 将上述研究的美国 数据的样本区间更新为1 9 4 7 1 9 7 9 年，但他们发现能源消费与g n p 增长之间不存 在因果关系。y u 和c h o i ( 1 9 8 5 ) 使用美国、英国、波兰、韩国以及菲律宾国的数据 发现g n p 和能源消费之间不存在因果关系的国家有美国、英国和波兰。存在g n p 到能源消费方向的因果关系的国家是韩国，而存在相反方向因果关系的国家是 菲律宾。e r o l 和y u ( 1 9 8 7 ) 使用6 个工业化国家的样本，发现了混合结果。 尽管使用美国二战后的数据得出的经验结果似乎支持两者之间不存在因果 关系，但有关其他国家的证据却是混合的h w a n g 和g u m ( 1 9 9 2 ) 发现中国的台湾 地区存在双向的因果关系m a s i h 和m a s i h ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 在在一个多元计量经济模 型的框架内，检验一些亚洲经济实体印度、巴基斯坦、马来西亚、新加坡、印度 尼西亚、菲律宾、韩国和台湾地区的实际收入与总能源消费之间的因果关系。结 果发现能源消费关于收入是不存在因果关系的国家有马来西亚、新加坡和菲律宾 存在能源消费至i j g n p 的单向因果关系的国家是印度：印度尼西亚存在反向因果关 系巴基斯坦存在双向的因果关系至于台湾地区，m a s i h 和l a s i h 的结果与h w a n g 第2 章文献综述 和g u m ( 1 9 9 2 ) 一致。 y u 和j i n ( 1 9 9 2 ) 使用e n g l e g r a n g e r ( 1 9 8 7 ) 的两步法利用美国1 9 7 4 1 9 9 0 期间的季度数据，检验了能源消费与收人之间是否存在长期均衡关系。检验 结果表明变量之间不存在长期联系。s t e r n ( 1 9 9 3 ) 使用4 变量( g d p 、劳动、资本 和能源) 向量自回归( v a r ) 模型，对美国1 9 4 7 1 9 9 0 年的年度数据进行标准的 因果关系检验s t e r n 发现虽然不存在总能源消费至o g d p 的g r a n g e r 因果关系，但 若对最终消费的能源根据燃料结构进行调整，就会发现能源消费到g d p 的 g r a n g e r 因果关系。然而，这些研究在实证分析方法方面都存在着不足，即可能 得出了“伪”结果。计量经经济学的多元协整法可有效解决上述问题，并求出 变量之间的所有长期关系( j o h a n s e n l 9 9 5 ) 。另外，协整方法还为我们增加了一 个检验短期g r a n g e r 因果关系的新途径。这种短期g r a n g e r 因果关系是由变量之间 的协整关系引起的，并且是标准的因果检验无法检验出来的( g r a n g e r ，1 9 9 8 ) 近年来，许多学者将协整方法应用于此领域。s t e r n ( 2 0 0 0 ) 使用单方程静态协整 分析和多元动态协整分析法推广了他本人( s t e r n ，1 9 9 3 ) 的因果关系分析。他发 现能源在解释g d p 中具有显著效果，并且g d p 、资本、劳动力和能源之间存在协整 关系。此结果y u 和j i n ( 1 9 9 2 ) 的关于美国的双变量分析的结果相反。该结果为他 以前的结沦提供了进一步的实证支持。j o h n ( 2 0 0 0 ) 应用协整和误差修正模型技术， 估计了印度、印尼、泰国和菲律宾的能源消费与经济增长之间的关系。结果表明 印度和印尼存在能源消费到短期的单向因果关系泰国和菲律宾存在双向因果关 系。并且，泰国和菲律宾的能源、g d p 和能源价格互为因果。该研究表明，除印 度和印尼外，其他国家的证据不支持能源和收入互为中性的观点。c h e n g $ 1l a i ( 1 9 9 7 ) 应用单位根、协整以及g r a n g e r 因果检验的h s i a o 程序技术，检验台湾地 区在1 9 5 5 - 1 9 9 3 年年期间的能源一经济增长关系，结果发现g d p 到能源消费的单 向因果关系。y a n g ( 2 0 0 0 ) 进一步将样本区间更新为1 9 5 4 1 9 9 7 年，分别考虑g d p 与各种能源( 煤、石油、天然气及电) 的关系。结果发现g d p 与总能源、煤、电3 变量分别存在双向因果关系，以及天然气到g d p 、g d p 至i j 石油的单向因果关系 s o y t a s 和s a r i ( 2 0 0 3 ) 实证了“七国集团”和除中国外的新兴市场经济国家共 1 6 国的能源消费与经济增长关系。协整分析结果说明，所有国家的两个时间序列 的水平值都是非平稳的，但其一阶差分都是甲稳的。“七国集团”的两个变量之 第2 章文献综述 间存在协整关系，土耳其、法国、德国和日本的因果关系方向是能源消费到g d p ， 意大利和韩国的方向正相反，而阿根廷是双向的因果关系。 2 1 2 国内相关研究文献 国内学者也对此进行了研究。林伯强( 2 0 0 3 ) 在能源、资本和劳动力三要素 生产函数下，使用协整分析和误差修正模型研究了电力消费与经济增长之间的关 系，实证得出电力消费和经济增长之间具有内生性，即存在电力至o g d p 的因果关 系。但该文显然忽略了各种能源之间的替代，实证结果可能有偏差。赵进文、范 继涛( 2 0 0 7 ) 率先采用非线性s t r 模型技术得出经济增长对能源消费的影响具有 非线性特征，并可以通过l s t r 2 模型表达，并且两者之间具有非对称性变化，当 g d p 增长绝对下降时，能源消费l l g d p 有更快的下降速度。当g d p 增长速度超过 1 8 0 4 ，能源消费较g d p 有更快的增长速度，经济增长完全以能源的高能耗为代 价，应避免经济的负增长和超高速增长。师博( 2 0 0 7 ) 将能源消耗进行结构突变 分析，找出突变点，然后进行向量误差修正模型对能源和经济增长进行估计，得 出长期经济增长是能源消费变动的诱因，同时也指出必须考虑产业结构的影响。 综合上述文献，能源消耗和经济增长的关系，由于模型选择、时期长度、 国家种类的不同，得出的结果也不同，存在g d p 到能源消耗的单向因果关系，也 存在能源消耗至u g d p 的单向因果关系，同时也存在两者的双向联系，各国在此研 究领域还没达成得到一致的结论。p a r e s h ( 2 0 0 8 ) 等将这种现象解释为两个原因： ( 1 ) 大多数研究只是集中在单一的国家，且时间序列段较短，大部分国家的数 据最大的跨度仅为2 0 - 3 0 年左右。当时间段较短时，采用a d f 检测单位根时以及 进行协整分析时，检验的结果将被扭曲( c a m p b e l la n dp e r r o n l 9 9 1 ，p e r r o n 1 9 9 1 ) ；( 2 ) 很多研究没有考虑其它的变量，仅仅局限于能源和经济增长变量之 间的两变量，这同样影响检验的结果。最近一些研究除了能源和经济增长变量外 还加上了一两个变量，例如：劳动( c h a n ge ta 1 ，2 0 0 1 ，n a r a y a na n ds m y t h ，2 0 0 5 ) ， 能源价格( m a s i ha n dm a si h l 9 9 7 ) ，或者资本和劳动( s t e r n ，1 9 9 3 ) 2 2 经济增长、出口贸易与能源消耗相关文献 将经济增长、出口贸易与能源消耗三者放在在一起研究的文献很少，大概可 第2 章文献综述 分三个领域：出口贸易与经济增长、经济增长与能源消耗、出口贸易与能源消耗 之间的关系和影响研究。 2 2 1 出口贸易与经济增长相关文献 有关出口贸易对经济增长的研究自从古典经济学提出绝对利益理论以来， 一直是经济学界争论的一个焦点。其理论要点主要有：早期亚当斯密关于“剩 余产品出路”( v e n tf o rs u r p l u s ) 的学说1 ，2 0 世纪3 0 年代罗伯特逊( r o b e r t s o n ) 提出的对外贸易是“经济增长的发动机( e n g i n ef o rg r o w t h ) ”命题，凯恩斯的 对外贸易乘数理论( f o r e i g nt r a d em u l t i p l i e rt h e o r y ) ：2 0 世纪8 0 年代以来， 以e - 哈根为代表的经济学家从出口贸易对技术进步的促进来讨论其推动经济增 长的作用；近年来以罗默( r o m o r ) 为代表的内生经济增长理论对国际贸易促进经 济增长机制的论述等。出口促进经济增长被古典学派誉为最理智、最有效的发展 战略，亚洲新兴工业化国家和地区( n i c s ) ，特别是香港、新加坡、韩国和中国 台湾的发展就是有力的证明。新古典经济学家r a m ( 1 9 8 5 ) 和k a v o u s s i ( 1 9 8 4 ) 一致 认为出口有如下好处：( 加快一国资本积累的速度：( 2 ) 提高专业化水平和优势资 源的配置效率；( 3 ) 扩大有效市场规模，获取规模经济效益；( 4 ) 加快技术进步 的速度。因此出口贸易政策广泛地被发展中国家的政策制定者采纳。 也有从实证的角度研究出口贸易与经济增长之间的关系。早期的研究主要 是采用不同国家截面数据的秩相关检验，以及加入劳动和资本等要素的生产函数 法。女h b a l a s s a ( 1 9 7 8 ，1 9 8 4 ) 、t y l e r ( 1 9 8 1 ) 、f e d e r ( 1 9 8 3 ) 等分别从不同的角度考 察了包括实际出口、劳动力、国内投资、资本等要素的生产函数，采用普通最小 二乘法对多个国家的截面数据进行检验，结果发现实际增长和实际出口增长之间 存在正向关系。但是截面数据分析的弊病在于不同国家的经济结构趋同、生产技 术相似、经济增长不受邻国的货币政策、财政政策和贸易政策影响等严格假设在 现实经济中无法满足。近年来基于单个国家数据的时间序列分析成为主流，其中， 最为广泛的是g r a n g e r 因果检验。c h o w ( 1 9 8 7 ) 研究发现，在巴西、香港、以色列、 韩国、新加坡和台湾地区和国家，出口贸易与g d p 之间存在着十分明显的双向因 果关系，而在阿根廷出口贸易与g d p 增长之间的双向因果关系并不存在。赵陵等 ) 英 亚当斯密： 国民财富的性质和原因的研究，商务印书馆1974 年版，第19 页。 8 第2 章文献综述 ( 2 0 0 1 ) 根据1 9 7 8 - 1 9 9 9 年中国的年度经济数据，在多变量的框架下对出口贸易、 g d p 及名义有效汇率指数下进行了协整分析，结果发现短期中国的出口增长确实 对经济增长有明显的拉动作用，但长期看这种效应并不明显。 2 2 2 出口贸易与能源消耗相关文献 g o l d e m b e r g ( 1 9 8 4 ) 从供给和需求两个方面，分析了拉美国家的能源消费结 构与进出口贸易之间的关系，得出的结论是拉美国家的进出口贸易对其能源消费 结构产生了重要影响。t o w e n ( 1 9 8 2 ) 对巴西、秘鲁等拉美国家的能源消费与出 口贸易的关系进行了研究，他认为巴西、秘鲁等拉美国家出口的迅速扩大是造成 这些国家2 0 世纪6 0 7 0 年代能源供给紧张的一个重要原因。学者们不仅针对 特定国家或地区进行研究，对两个或多个国家或地区间的贸易中的能源消耗问题 也进行了深入分析。p r z y b y l i n s k i ( 2 0 0 2 ) 分析了波兰和德国双边贸易对两个国家 的环境影响，使用投入产出技术对总效应进行衡量，研究的主要内容是构建1 9 9 5 年两个国家的能源流量平衡表； l e n z e n 和m u n g s g a a r d ( 2 0 0 2 ) 扩展了m u n k s g u a r d ，p e d e r s e n 和l e n z e n 的单地区模型，提出一个多地区投入产出模型来计算丹麦最终消费的以价值形态 表示的产品中所包含的能源数量；m a t t h e wa c o l e ( 2 0 0 6 ) 将a n t w e i l e r 等人研 究贸易自由化对环境影响的模型应用到贸易自由化与能源消费之间的实证研究 中。在模型中他分析了贸易自由化对能源消费的的规模效应、技术效应以及结构 效应。结果显示，对外贸易会增加能源的消费。 另外伴随发展中国家更多地参与国际分工，更广泛地融入到国际贸易中去的 同时，能源问题也日渐引起它们的关注，发展中国家的学者也开始对贸易和能源 消耗的关系问题展开研究。m a c h a d o 等人( 2 0 0 1 ) 将投入产出技术应用于巴西经 济，预测国际贸易对它的能源消耗总的影响程度。研究采用1 4 部门的投入产出 智能模型来估计巴西经济的完全能源系数，结合对外贸易进出口数据，得到非能 源商品中的全部能源消耗量和碳含量，其研究结果表明，1 9 9 5 年，巴西出口的 非能源产品中的能源和碳含量要明显大于进口中的含量，巴西每单位产值出口商 品平均要比进口商品多消耗4 0 的能源和5 6 的碳，研究结果对巴西调整相关政 策有突出的作用；m u k h o p a d h y a y ( 2 0 0 4 ) 将投入产出方法应用于印度的进出口贸易 9 第2 章文献综述 数据，通过分析印度贸易自由化进程中的商品贸易结构，得出印度并不是污染避 难所。这一研究应用商品投入产出混合模型来计算进出口商品中的能源和碳含 量，结果表明在1 9 9 3 年至1 9 9 4 年间，印度出口的所有商品中的能源和碳含量 小于相应的进口商品，是一个能源和碳的净进口国。文章还对2 0 0 6 年印度国际 商品贸易中的能源和碳含量进行了预测。同时，该文章也提出，贸易政策的自由 化和高能耗、高污染工业的发展并没有必然联系，相对开放的国家通过进口完全 可以发展节能与清洁工业，而受保护的经济则仍然可能发展能源密集型工业。 国内也有对此领域的研究，董斌昌( 2 0 0 6 ) 利用简单线性回归的方法，对中国 能源消费与出口贸易之间的关系进行了实证研究，得出的结论是中国能源消费对 出口贸易有重要影响作用。朱启荣( 2 0 0 7 ) 用时间序列的协整分析和因果检验分 析得出了山东省能源消费与出口贸易之间存在较强的相关性。g r a n g e r 因果关系 检验的结果表明，山东省出g r a n g e r 因果关系检验的结果表明，山东省出口贸易 规模的发展既影响着能源消费量，同时又受到其能源消费量的制约。范云芳 ( 2 0 0 6 ) 讨论了油价上涨对世界经济及中国经济的影响，认为对中国经济出口影响 较大。 2 2 3 有关e k c 曲线相关文献 环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ) 在开始的时候是主 要用于研究经济增长和环境污染之间的关系。1 9 5 5 年，库兹涅茨在对收入差异的 研究中发现，人均收入的差异具有随着经济的增长先渐加大、后逐渐缩小的规律， 这一收入不均和人均收入之间的倒“u ”形关系，称为库兹涅兹曲线。受此启示， 经济学家将此研究用到环境和收入之问的关系。环境的库兹涅茨假设推断环境污 染和人均收入的关系呈倒“u 型，即环境质量随着收入的增加在开始阶段是逐 渐下降的，达到一定的收入水平后随着洁净技术的采用以及人们对限制污染排放 提出更严格的要求，环境质量开始改善( g r o s s m a n k r e u g e r ，1 9 9 6 ) 。但是关于 此假设的实证结果却是不一致的。一些学者找到了验证e k c 假设的证明：不同的 空气污染、水污染以及其它度量环境污染的指标，但是也有学者验证时发现环境 污染是随着经济增长单方面的递增或者递减，或两者没有任何关系 ( t o r r a s b o y c e l 9 8 8 ，s h a f i k l 9 9 4 ) 。g r o s s m a n k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 对全量求6 6 个国家 l o 第2 章文献综述 的不同地区多年的污染物排放量的变化情况分析研究提出，大多数环境污染物的 变动趋势与人均国民收入水平的变动趋势之间呈现倒“u 形。s e l d e n 和 s o n g ( 1 9 9 4 ) 估计了四种空气污染的e k c ：8 0 2 、n o x 、s p m 和c 0 ，数据来源于世界 资源研究所( w r i ，1 9 9 1 ) ，发现这四种污染物都和收入呈现倒“u9 9 0c o l e ( 1 9 9 7 ) 采用o e c d 成员国组成的面板数据，c 0 2 、氟氯化碳、甲烷、二氧化氮、硫氧化物、 微粒等污染物对e k c 进行验证，发现局部的污染物如硫化物等验证存在e k c 假设， 但是一些全球性污染如c 0 2 和收入存在递增的关系。p e r m a n 等( 2 0 0 3 ) 采用时间 序列，对7 4 个国家的收入和硫化物进行协整，发现对于单个国家虽然两者存在协 整的关系，但是两者的图形不是呈凹的。 大多数关于e k c 的实证研究采用的是跨国或地区的面板数据对变量进行回 归，但也引起了很多争议。有观点认为只有对一个国家的研究才能更好的解释e k c 假设是否对不同的污染物都有效( r o b e r t s & g r i m e s ，1 9 9 7 ) 。由多国面板数据验证 的e k c 仅仅是在发展中出现的国家收入和污染的递增关系和发达国家中出现的递 减关系的组合，而没有一种关系适合所选的所有样本国家( v i n c e n t ，1 9 9 7 ) 原 则上，忽视这种组合往往会造成参数的异方差，因此在研究从贫穷的发展中国家 到富裕的高度工业化的国家面板数据时，所有的估计系数是不变的假设可能就不 适合了，而采用变化的系数可以避免参数的异方差，即数据仅仅局限一个国家 ( e g l i ，2 0 0 1 ) 。许多学者支持采用时间序列，l i s t 等( 1 9 9 9 ) 采用时间序列，对美 国的硫氧化物、氮氧化物和收入进行了回归，发现4 8 个州存在不同的转折点，也 就是美国并不是依照单一的路径来发展的。相似的结论还有d i j k g r a a f 等( 1 9 9 8 ) 将时间序列和面板数据进行了比较，在估计o e c d 国家的收入和二氧化碳排放的关 系中发现将众多的国家放在同一个面板中结果会出现偏差。 为了解决不同的污染物对e k c 验证结果产生不同结果的问题，s u r i ( 1 9 9 8 ) 首 次将能源消耗量代替能源消耗释放的污染物，研究经济增长、出口贸易、能源消 耗三者之间的关系得出结论：由于工业制成品需求旺盛，各国都增加了对能源的 需求，而工业化国家通过进口工业制成品而降低了能源消耗处于e k c 的下降阶段， 正在进行工业化的国家由于扩大了工业制成品的出口而增加了能源消耗处于e k c 的上升阶段。李艳红( 2 0 0 8 ) 基于e k c 曲线分析我国经济增长与能源消费的关系， 发现回归曲线处于上升趋势，尚未达到转折点，表明我国经济增长对能源的需求 第2 章文献综述 量仍将继续增加，但是没有考虑开放的经济条件下，我国经济增长与能源消耗是 否同样存在e k c 假设。 2 3 本文可能的创新之处 综合以上文献综述，国内外的学者对经济增长和能源消耗的研究已取得了很 大的进展，从模型的选择、变量的设定、新元素的添加等多角度丰富了研究成果。 本文在参考大量国内外研究文献对该领域尝试性地做了以下补充。 ( 1 ) 在研究经济增长和能源消耗关系时，使用了1 9 5 2 , - - - , 2 0 0 7 年的时间序列 数据，这在我国已有的研究中是最长的，以避免样本时间过短造成研究的偏差。 ( 2 ) 完善我国现有研究忽略结构突变的问题，将结构突变点设为虚拟变量 加入计量模型中考察其对实证结果的潜在影响。 ( 3 ) 综合现有文献，采用基于两个时间序列模型：生产函数、能源需求函 数的误差修正模型，检验经济增长和能源消耗的长期和短期因果关系。 ( 4 ) 运用e k c 假设的思想，动态地考察中国出口贸易、经济增长、能源消耗 三者之间的关系。 第3 章中困经济增长、出几贸易与能源消费现状 第3 章中国经济增长、出口贸易与能源消费现状 3 1 中国经济增长和出口贸易现状描述 3 1 1 中国经济增长现状 改革开放以来，中国的经济取得了举世瞩目的成就，实际g d p ( 1 9 7 8 年价格) 由1 9 7 8 年的3 6 4 5 亿元增加到2 0 0 7 年的5 4 7 0 4 亿元，增长了1 5 倍，年平均增长 率为9 8 8 ，自2 0 0 3 年以来经济增长速度连续五年保持1 0 左右。据t h ew o r l d f a c t b o o k 最权威的报道，2 0 0 8 年底世界各国g d p 排名中，中国排在世界第三的 位置，仅次于美国、日本，经济的飞速发展使我国在国际上的地位得到大大的提 升。但是与发达国家相比，我国的经济增长呈现以下特点。首先，经济增长的重 工业明显，2 0 0 0 年以前轻、重工业所占比重是交替变化的，即使是在1 9 8 5 1 9 8 6 年和1 9 9 2 - - - 1 9 9 4 年这两轮高速增长波峰时期，重工业所占比重也不过是在5 2 - - 5 4 之间。而2 0 0 0 年以后重工业的增长速度远远高于轻工业，重工业所占 比重从1 9 9 9 年的5 0 8 快速上升到2 0 0 5 年6 9 2 。其次，粗放型的经济增长方 式依然存在，我国重要资源的产出效率不仅大大低于发达国家水平，也低于世界 平均水平，经济结构不合理、重开发轻保护、重建设轻管护、以生态环境为代价 换取眼前和局部利益的现象普遍存在，经济的快速增长给环境和能源消费带来了 负面的影响。再次，中国的外贸依存度大，统计表明，从1 9 8 0 年到2 0 0 1 年，美 国、日本、印度、德国的外贸依存度大体稳定在1 4 2 0 的范围内。同一时期， 中国外贸总额却连创新高，外贸依存度从1 5 一路蹿升，2 0 0 7 年更高达6 6 8 ， 远远高于上述发达大国和发展中大国的水平。尤其是我国成功地承接了国际第三 次产业转移以及大量的f d i 投入到我国，出口贸易规模的不断扩大，1 9 7 8 年出 口贸易额只占g d p 的4 6 ，到2 0 0 7 年这个比例已经达到了3 4 6 ，从而拉动经 济的快速发展。 2 当前我困经济增长的结构特征及对策建议， h t t p ：t h e o r y p e o p l c c o r n c n g b 4 9 1 5 4 4 9 1 5 5 4 7 0 3 7 7 3 h t m l 第3 章中目济镕长、m n 贸易与能预消费现状 3 1 2 中国出口贸易发展现状 中国经济迅速增长的一个重要拉力是中国出口贸易的快速发展。中国对外贸 易出口总额由1 9 7 8 年的9 7 5 亿美元增长到2 0 0 7 年的1 2 1 7 7 7 6 亿美元，增长了 近1 0 0 倍。按照世界贸易组织( w t o ) 最新公布的2 0 0 7 年全球商品贸易情况排名 显示，中国在全球商品贸易出口排名中超越美国，位列世界第二。从图3 1 可咀 看出中国的出口额一直呈上升的状态尤其是中国加入w t o 后，扩大了和其他国 家的双边贸易，出口额猛增，2 0 0 2 年至2 0 0 7 年。我国货物出口连续六年快速 增长，是历史上发展最为迅速的时期。 数据来担：备年中国统年鉴 图3l