（国际贸易学专业论文）论印度服务贸易政策体系.pdf

致谢 在研究生阶段即将结束之际，我衷心感谢在学习和生活中曾经帮助过我的老 师们，是他们的谆谆教导，使我的理论功底变得更加得扎实，受益颇深。 在论文写作过程中，我更是得到了许多师长和同学的关心与帮助。首先，我 要感谢导师张汉林教授，他严谨的治学态度和大胆创新的学术精神，不但使我时 刻保持严谨的学风，更激发了我创造性的思维。尽管写作时间较长，中间出现了 不少问题，但都在张汉林老师的悉心点拨和辅导下顺利解决，使我数年积累的知 识得以升华。其次，我要感谢杨荣珍研究员，她的精心指导与帮助，使我的论文 结构有了大的改观。另外，李计广师兄和魏磊同学毫无保留的向我提供了大量珍 贵的数据资料，充实了文章的内容，并对本文提出不少修改建议，在此我也向他 们表示衷心的感谢。 最后，我再次感谢两年来中国w t o 研究院的各位老师对我点点滴滴的帮助， 在今后的工作和学习中，我要保持他们严谨的学风和兢兢业业的精神，争取创造 更好的成绩! 提要 印度服务业以其独特的发展模式，在世界贸易中取得巨大的成就，令世人为之 瞩目。虽然我们国家在制造业上取得了突飞猛进的发展，但在世界服务贸易的总体 格局中却处于不利地位，同时服务业在我国国民经济总量中所占的比重，远远低于 现代发达经济体的标准。为此我们有必要汲取世界先进的发展经验，促进我国服务 业及服务贸易的发展壮大，而与我国国情最为相似的印度无疑是一个最佳的典范。 本文主要从介绍印度在多边、区域、双边和单边层面上的服务贸易政策入手，深入 考察其服务贸易政策决策机制，结合各主要服务部门的对外开放情况，介绍印度在 多边体系中的服务贸易承诺及开放现状同时本文还对印度服务贸易开放的特点、 服务贸易开放的绩效以及影响印度服务贸易开放的各种因素进行了分析，得出了印 度服务贸易开放程度有限，服务贸易规模不大，但发展速度较快的结论。最后，本 文还将人们比较关注的印度与欧盟、美国等主要发达国家的服务贸易关系，以及中 印两国问的服务贸易往来现状作了简略的介绍，并对我国服务贸易发展提出了相应 的政策建议。 关键词：印度服务贸易政策体系 a b s t r a c t w i t hi t so w nd e v e l o p m e n tm o d e ，i n d i am a d eg r e a ta c h i e v e m e n t si nt h ew o r l dt r a d eo f s e r v i c e a l t h o u g hc h i n ah a sa l s os p a r k e dt h ew o r l db yi t sd e v e l o p m e n ti nm a n u f a c t u r e ，i t i ss t i l li na ne m b a r r a s s e ds i t u a t i o ni nt r a d eo fs e r v i c e ，a n dt h es e r v i c ei n d u s t r yc o n t r i b u t e l i t t l et og d p , w h i c hm e a n so u re c o n o m yi sf a rb e l o wt h es t a n d a r do fm o d e r ne c o n o m y s o ， w es h o u l dl e a r nf r o mt h ew o r l da n d p r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fo u rt r a d ei ns e r v i c e t h i s p a p e rw i l lf o c u so ni n d i a ss e r v i c ep o l i c ys y s t e ma n ds t a r tw i t ht h ei n t r o d u c t i o no ft r a d e p o l i c yi ns e r v i c e0 1 1d i f f e r e n tl e v e l s , s u c ha s0 1 1t h el e v e lo fm u l t i l a t e r a l ，r e g i o n a l , b i l a t e r a la n du n i l a t e r a l a f t e rc a r e f u la n a l y s i so fi n d i a ss e r v i c ep o l i c ym a k i n gr e g i m e ，t h e p a p e rm a d eas u m m a r yo fs e r v i c ec o m m i t m e n ta n dp r e s e n ts i t u a t i o ni ni n d i a sm a j o r s e r v i c ei n d u s t r i e s t h ep a p e ra l s oa n a l y z e di t sc h a r a c t e r so fo p e n i n gt ot h ew o r l d ，t h e p o l i c yp e r f o r m a n c ea sw e l la so t h e rm a j o rf a c t o r st h a tw o u l di n f l u e n c et h ep o l i c ym a k i n g o fi n d i a s e r v i c ei n d u s t r y t h m u g ha n a l y s i s ，w ef o u n dt h eo p e n i n g 叩o fi n d i a ss e r v i c e i n d u s t r yi ss t i l ll i m i t e d ，i t ss c a l ei sn o tl a r g ee n o u g h , b u ti td e v e l o p e df a s ti nr e c e n ty e a r s a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e ra l s om a d ea s u m m a r yo ft h et r a d er e l a t i o ni ns e r v i c eb e t w e e n i n d i aa n de u ，i n d i aa n da m e r i c aa sw e l la st h ec o o p e r a t i o nb e t w e e ni n d i aa n dc h i n a a n d a tl a s t , t h ep a p e rm a d es o m ep r o p o s a l so nh o wt od e v e l o pc h i n a st r a d ei ns e r v i c e k e yw o r d s ： i n d i a t r a d ei ns e r v i c e p o l i c ys y s t e m 2 2 、双方的服务贸易发展各有侧重，具有一定的互补性6 5 3 、根据相似需求理论，中印两国的服务贸易将会有一个长足的发展6 5 ( 三) 中印两国服务贸易与合作的不利因素一6 5 1 、服务贸易与合作的先天不利因素6 5 2 、服务贸易与合作的制度性障碍6 6 ( 四) 中印两国经贸合作的发展动向6 7 八、结论6 8 ( 一) 印度服务贸易政策体系特点及对我国的启示。6 8 1 、印度服务服务贸易体系特点6 8 2 、印度服务贸易政策对我国的启示。 ( 二) 中印两国服务贸易发展与合作建议 1 、加强中印两国服务贸易在多边体制下的对话 2 、增强中印两国服务行业问的交流 3 、中国与印度服务贸易要实现国家层面上的合作6 9 参考文献：7 0 附表： 表l 印度各类保险部门在g a t s 中的开放承诺1 5 表2 印度“其他”项下服务贸易开放承诺与g a t s 成员对其提出的开放要求1 6 表3 印度通信监管部门的分工与职能2 3 表4 印度公路的主管机构列表2 6 表5 印度银行业适用于政府部门的主要监管法律分类列表2 7 表6 印度银行业适用于银行管理的部分主要法律列表2 8 表7 印度保险业主要辅助性法规一览表2 9 表8 印度主要服务贸易部门的监管法律和监管机构汇总一览表3 3 表9 影响印度服务贸易政策决策的主要自治机构3 8 表1 0 主要发达国家和发展中国家在g a t s 中承诺开放的服务贸易部门数比较4 4 表l l 印度主要服务贸易部门g a t s 承诺与开放现状对比4 5 表1 2 印度服务贸易各部门开放程度比较4 7 表1 31 9 9 4 年- 2 0 0 3 年问印度服务贸易出口总额统计4 8 表1 41 9 9 5 2 0 0 2 年，印度服务贸易增长速度4 9 表1 51 9 9 5 2 0 0 4 年印度服务贸易分部门统计表5 0 表1 6 印度各产业占g d p 比重5 0 表1 71 9 9 0 2 0 0 5 年代表年份世界服务贸易结构变化情况5 2 表1 82 0 0 5 年世界主要国家服务业贸易不门构成5 2 表1 91 9 9 5 2 0 0 6 年主要国家服务贸易出口规模5 3 表2 02 0 0 5 年主要发展中国家世界服务业贸易额排名5 4 表2 11 9 9 4 2 0 0 3 年世界主要代表国家服务贸易出口额国别对比5 4 表2 21 9 9 4 2 0 0 3 年南亚国家服务贸易出口额国别对比5 5 表2 32 0 0 5 、2 0 0 6 年印度与主要国家贸易情况6 1 5 附图： 图1 印度服务贸易政策体系框架1 2 图2 印度服务贸易法律决策机制3 7 图31 9 9 4 年2 0 0 3 年间印度服务贸易出口总额变化4 8 图41 9 9 5 - 2 0 0 6 年主要国家服务贸易出口规模5 3 图51 9 9 4 - 2 0 0 3 年中国与印度服务贸易出口额发展6 4 图6 中印两国问近三年贸易增长速度6 4 6 一、导言 ( 一) 研究背景 进入2 l 世纪，服务业在国民经济中的地位越来越重要，其发展水平已成为衡量 一个国家经济发展水平的重要标准，往往经济越发达的国家，其服务业和服务贸易 也越发达。一国要在当今世界综合实力的较量中胜出，就必须发展起强大的服务业。 作为世界最大的发展中大国家之一，印度在世界经济中的地位越来越重要，服务 贸易更是取得了令世人瞩目的成绩。2 0 0 4 年，其服务部门对g d p 的贡献高达5 0 ， 服务贸易出口额世界排名更是高达第九位。2 0 0 2 年到2 0 0 6 年起服务贸易出口更是 每年以高达4 0 的速度增长，远远超出了世界平均的发展水平，中国的服务贸易发展 速度虽然也处于均较高的水平，但与印度相比却显得相形见绌。 同时，作为世界上经济潜力最大的国家之一，印度必将成为各国贸易、经济发展 的一个强劲助力，是世界各国都必须重视和争夺的市场，而服务业则是这个市场中 的重中之重。但到目前为止，虽然国内也有文章对印度部分服务贸易政策作了介绍， 但是真正能够对其服务贸易政策体系进行详尽论述的却并不多。这种局面将会影响 到我国对印度服务贸易市场的开拓，这也正是本文创作的一个重要原因。 ( 二) 研究现状 1 、文献综述 作为世界上最重要的发展中国家，印度在服务贸易领域取得了令人瞩且的成就， 为此，国内外很多专家学者都专门对其进行了研究，其研究成果如下： 国内对印度服务贸易政策的介绍，最早见于对印度服务贸易改革的论述。印度的 服务贸易改革始于2 0 世纪8 0 年代，基本与中国的改革开放同步，当时大部分服务 业的发展刚刚起步，在国民经济中并不十分重要。这使得在保护主义盛行的印度能 够对这些行业，尤其是对新兴服务业，进行改革，同时这些行业内的既得利益集团 较少，改革阻力较小，这更促使了印度新兴服务业改革得以顺利起步。 国内的学者如孙士海( 2 0 0 0 ) 2 、林承节( 2 0 0 1 ) 3 、于新东( 1 9 9 9 ) 4 等都对印度 此时期的经济改革作了较为详细的论述，这些著作主要集中于对印度8 0 年代以后到 9 0 年代中期改革的介绍，而张淑兰( 2 0 0 3 ) 5 、文富德( 2 0 0 3 ) 6 则着重对1 9 9 1 年后 拉奥政府的政治经济改革及其前景进行了全面的介绍。但由于此时，印度的服务业 在国民经中的比重较小，这些文献都侧重于对印度农业、工业改革的论述，并没有 将服务业改革单独列出进行介绍。同时这些文献对印度经济改革的论述基本都只介 绍到1 9 9 7 年亚洲金融危机前后，对最近5 年印度服务贸易取得的突飞猛进的变革与 发展介绍更少。同时这部分文章中涉及到的服务业改革，也仅限于金融业和软件业 等少数几个服务业部门。 国外对印度贸易政策改革进行论述的有巴格瓦蒂( b h a g w a t ij a g d i s h ) 、v i i a v j o s h i 、s r i n v a s a n 、鲁达尔达特、k p m 桑达拉姆等，他们对1 9 9 1 年后拉奥政 1 资科来源；w t os 伽i s l i 岛s e r v i c e , 2 0 0 7 0 3 ，此捧名为剔除欧盟内部贸易后的捧名 2 孙士海：印度的发展及其对外战略 ，中国社会科学出版社，2 0 0 0 年5 月 3 林承节：印度现代化的发展道路 北京大学出版社，2 0 0 1 年5 月。 于新东，( 9 0 年代的印度经济改革：政策、成效及启示 g j ，世界经济研究) 1 9 9 9 年第6 期 张淑兰：印度拉奥政府经济改革研究，新华出版社2 0 0 3 年9 月 。文富德：印度经济发展经验与教i j i ) 。四川大学出版社，1 9 9 4 7 府的经济改革作了大量的探讨。但是这些研究有相当一部分是对拉奥政府的政治改 革进行的评价，其它部分则主要是关于经济改革方法及绩效评价，而且其中更多的 是阐述印度的工业和农业的改革，涉及服务业的内容并不丰富，但是对银行业的监 管政策却有相对详细的介绍。 印度服务贸易政策的制定受多方面因素的影响。长时期处于英联邦的殖民统治 之下，印度形成了十分宽松自由的民主氛围，但这种民主却是西方的自由与印度落 后的经济文化结合后的畸形民主，与西方的民主有着显著的不同。也正是这种民主 使印度的服务贸易政策在制定过程中面临更加复杂的环境。 针对这些内容，南亚问题研究专家陈峰君教授曾概括印度政治模式的基本特征 为“具有西方议会民主体制与东方政治体制的双重性格”。他说：“根据尼赫鲁的民 主社会主义思想，印度在经济上实行社会主义，但在政治体制上建立西方议会民主 政体。1 9 4 7 年印度独立后，便将英国殖民主义时期确立的议会制度全盘接受下来， 并在此基础上不断加以修订完善。它在形式上与西方特别是与英国的民主政治体制 基本上是一致的。”7 孙士海( 2 0 0 0 ) 8 也指出这种民主制度使得印度形成了民主有余 集中不足的特点，立法机关在制定相关法律的时候受到多方的限制，往往一部法律 在出台之后与其初始目标相差甚远。 尽管印度没有一部专门的服务贸易管理法案，但自2 0 世纪9 0 年代以来便有了 总体的贸易指导原则，即印度对外贸易政策，在该政策的制定过程中，印度商工 部起着至关重要的作用，该部主管印度向w t o 做出的所有服务贸易承诺。商工部每5 年制定一次印度对外贸易政策，在该政策中会专门指出哪些服务业部门属于国家 优先对外开放的部门，对于各优先开放的部门也设定了其相应的优惠政策。 印度对待贸易服务自由化的态度，也是人们关注的一个热点。从g a t t 到盯o ， 国际经济和贸易的自由化取得了长足的发展，虽然印度是g a t t 的创始成员，但在很 长一段时间内印度曾是国际经济自由化与全球化的积极抵制者，排斥国际贸易，在 参加的历次g a t t 谈判中都很少做出任何承诺。但由于其较大的经济规模依然使其在 国际舞台上受到了足够的重视，并在肯尼迪回合谈判中率先提出“发达国家不能企 望从前发达国家得到互惠”。国内学者屠新泉( 2 0 0 5 ) 9 曾指出印度在g a t t w t o 的发 展过程中经历了“从积极的抵制者到积极的利用者”的角色转变，当初“在g a t t 中 的轰轰烈烈并没使其得到经济上的实惠”。随着经济改革的发展，对以往的经济发展 战略进行了反思，开始对世界进行了谨慎的开放。 印度服务业在经过一系列的改革之后，取得了不错的成绩，针对这些令世人惊 叹的改革成果，不少学者专门对其进行了论述。但国内学者的论述多集中在对某一 服务业部门改革现状的论述，这包括对现行政策和取得的成果的简单介绍，并且主 要侧重于对单一行业经济发展成果的研究，缺乏对行业法规及对外开放政策的论述。 王大林( 2 0 0 5 ) ”、李云霞、汪继福( 2 0 0 6 ) 、卢静( 2 0 0 5 ) 、石曦( 2 0 0 6 ) “、聂华 林( 2 0 0 5 ) 等涉及到部分服务业现行政策，对部分主要服务部门政策的现状及形成 原因、发展利弊进行了描述，并将其与中国相关行业进行了比较。但这类文章主要 是集中于某一行业，缺乏对国家整个开放体系的把握，并且此类文章涉及的行业有 限，多为典型行业，例如软件、金融、电信等行业。曹勇( 2 0 0 5 ) ”等曾对印度资本 7 赵忆宁，冷眼静观印度民主 ，中国选举与治理，2 0 0 4 年 5 孙士海印度政治五十年 ，南亚研究 ，2 0 0 0 年第1 1 期。 屠新泉中国在w t o 中的定位，作用和策略 。对外经济贸易大学出版社，2 0 0 5 年8 月 w 王大林，印度保险市场发展状况介绍 ，保险研究 2 0 0 5 年第7 期 ”石曦，中印银行保险比较分析 。中国保险) ，2 0 0 6 年1 2 月 酋勇，印度资本账户开放：经验与启示) ，世界经济与政治论坛，2 0 0 5 年第4 期 8 账户开放进行了相关的论述和评价。邓常春( 2 0 0 4 ) 对印度金融业在g a t s 中的承诺 及开放现状进行了介绍，并得出了印度利用规则回避承诺，保护本国金融业的结论。 国外的研究则有r a j e s hc h a d h a ( 2 0 0 2 ) 1 3 对印度在g a t s 框架下的服务贸易开放 承诺做了介绍；r a j a t k a t h u r i a 、h a r s h av a r d h a n as i n g ha n da n i t as o n i ( 2 0 0 2 ) 对印度的 电信业的改革与现状进行了详尽的论述：s a t y ap d a s ( 2 0 0 2 ) 对印度的f d i 政策进 行了深入的研究。r u p ac h a n d a ( 2 0 0 2 ) 则对全球背景下的印度服务贸易政策各部门 的情况都进行了分类介绍，对本文的帮助尤其大。p r a d e e p a g r a w a l ( 2 0 0 2 ) 、a a d i t y a m a t t o o 和a r v i n ds u b r a m a n i a n ( 2 0 0 2 ) 等人也都对部分服务部门进行了介绍。世界银 行( 2 0 0 3 ) “也进行了专门研究，分析了印度服务业贸易主要采取了哪些方式进行。 而对服务贸易政策进行对比研究的文章，多是对印度与另一国问同一服务产业 内部贸易政策的对比研究，对整个国家的服务贸易政策进行比较的并不多见。国内 学者的文章要么集中在对中印两国间某一行业贸易政策的比较，要么只是对某一行 业的发展现状进行简单描述，这其中对金融业、软件业的论述相对多一些，袁宜 ( 2 0 0 5 6 ) “则论述了印度汇率制度改革和资本项目开放的进程及其对中国的启示： 赵智生( 2 0 0 5 4 ) 在对外资曲线进入印度金融市场地分析中，大体介绍了印度金融 市场的保护程度及其国内银行业竞争态势和主要问题，这些对本文论述服务贸易政 策有很强的借鉴意义。 国外学者j a m e sr b a r t h , j u a nam a r c h e t t i ，d a n i e le n o l l e ，w a n v i m o l s a w a n g n g o e n y u a n g ( 2 0 0 6 ) ”则是利用w t o 数据库中有关成员国银行业的数据资料， 设计了一种复合指数来测度各国银行业开放的程度。其他学者也利用数量工具，通 过对印度历年经济数据分析，验证了印度各项贸易政策之间的相关性。f r a n k l i n a l l e n 、r a j e s hc h a k r a b a r t i 等( 2 0 0 6 ) ”通过将印度金融企业面临的经济政策环境 与其他国家的对比分析，指出虽然印度的法律对金融企业进行了很强的保护，印度 政府也完全由民主选举产生，但法律系统内部贪污腐败成风，金融企业在实际中受 到的保护、其他企业的外部融资渠道都非常有限。 各种国际组织( 如世界贸易组织、世界银行等) 的年度贸易政策报告，一般都 会提到印度服务贸易的政策改革，并且将其与印度的服务贸易承诺进行对比研究， 但这些研究报告一般只对其政策的不足之处进行分析，很少就整个贸易体系进行全 面论述。例如m a r t i nr o y ，j u a nm a r c h e t t i , h o el i r a ( 2 0 0 6 ) 仅仅分析了在新的一轮特 惠贸易协议下所做出的服务贸易承诺与g a t s 中所做出的承诺的差异。 b l m n es t e p h e n s ，h i n dt a z i ，s a - d h a n 等人( 2 0 0 6 ) ”在对南亚地区微型金融机构 商业投资与运行环境进行分析时，认为其透明度仍有待进一步提高，政府需要加大 对这一领域的管理力度。世界银行对印度许多地区的服务行业都有扶贫开发活动， 针对每一次扶贫活动世界银行都会有一份详细的关于该地区行业发展状况的分析及 扶贫效果的开发报告，虽然在这些报告中更多的是对服务业现状的论述，对服务贸 ”叫c s h c h a d h a g a t s a n d d e v e i o p m g c o u n t r i e s ：a a s t u d y o f j n d h , i n d i aa n d t h e w 飚o x f o r d u n i v e r s i t y p 2 0 0 2 “a a d l t a ym a t t o o , d e e e p a km i s h ma n da n i m 曲s h j g a ks u s t a i n i n gi n d i a ，ss e r v i c e sr e v o l u t i o n - - a c c e s st of o r e i g n m a r i e i s , d e m e s t i cr e f o 姗a n di n t e m a t i o a n ln e g o t i a t i o n s 。w o r l db a n kw o r k i n gr e p o r t , 2 0 0 4 珏袁宜，资本项目开放中的汇率安捧一印度的经验及对我国的启示，世界经济研究2 0 0 5 年6 月 ”j a m e sr b a r t h ，j u a n 九m c h c t t i ，d a n i e le n o l l e ，w a n v i m o ls a w a n g a g o e a y u a n g f o r e i g nb a n k i n g ：d oc o u n t r i e s r i d c o m m i t m e n t s m a t c h a c r e a i p r a c t i o m ? w t o w o r k i n g p a p e r , o c t o b e r 2 0 0 6 ” f r a n k l l n a l l e n , r a j * s h c h a k r a b a n i , s a n k a rd c ，j t m o j ”o i a n a n d m 嘶i i n o j 趣，f j l i 衄衄f i r m s i n l 皿d i a , w o r l d b a n kp o l i c yr e s e a r c hw o r k i n gp a p e r3 9 7 5 ，a u g u s t2 0 0 6 ”b l a i n e s t e p h e l l s ，h i n d 忱i ，s a d h a n , s y e d m o h s i n a h m e d ，i n d 仡j i t h w i j e s i r i w a r d a n a a n d a n u r a a t h a p a t t u ， p e r f o r m a n c ea n d t r a n s p a r e n c y - - a s u r v e y o f m i c ，o f i n a n c c i n s o u t h a s i a , m i c r o f i n a n i n f o r m a t i o ne x c h a n g e , i n c m l x kj a n u a r y2 0 0 6 9 易政策论述较少，且有区域局限性，但也可以管中窥豹，使我们多了一道了解印度 服务贸易政策的渠道。 对服务贸易政策绩效的分析，是对印度进行研究的一个重要组成部分。数量分 析在国际经济研究中被广泛使用，而在经济改革的绩效分析使用数量工具是最合适 不过的了，因此，有关印度服务业贸易政策改革绩效的文章大部分都采用了此种方 法。 印度学者r a j e s hc h a d h a ，1 ) r u s i l l ak b r o w n ( 2 0 0 2 ) ”等通过数量工具对印度 在w t 0 中所做出的汇率、外国直接投资、出口补贴、进口许可证等各种承诺和措施 的绩效逐一进行了分析，并最终认为印度在w t 0 中所做出的承诺虽然付出了一定的 成本，但换来了更大的经济效益，包括减少垄断后价格下降和产量的提升、规模经 济和比较优势的发挥、资源的有效配置等。m a r ya m i t i 和s h a n g j i nw e i ( 2 0 0 6 ) ” 则以美国为例，分析了向印度等国进行的服务外包对世界其他国家产生的影响。 w i l l i a mg r e e n e ( 2 0 0 6 ) “也以印度为例，分析了服务外包对美国经济产生的影响。 w i l l c mh b u i t c r ( 2 0 0 5 ) 8 分析了政府在金融系统中所发挥的作用，指出过多的政 府干预导致了银行业效率的下降；j a ys h a l l 和n ap a t n a i k 和a j a ys h a h ( 2 0 0 5 ) 2 3 分 析了f d i 的流动所带来的印度资本账户与经常账户的波动，以及由此对印度经济的 影响 2 、现有文献的不足 就国内文献来看，虽然有很多文章论述到印度服务贸易政策，但这些论述很少 能够对整个服务贸易进行系统的研究，基本都局限在某单一行业内，并且大部分文 章都局限在金融、软件等少数几个行业，对其他服务贸易部门的介绍较少。同时这 些论述还基本停留在截取部分印度在w t o 中的承诺进行翻译，然后与现状对比，研 究的不够深入，对各行业的国内监管法律、监管机制和涉及较少。另外大部分的文 章都十分雷同，论述的内容也较少，难以清晰全面地反映该行业的贸易政策。总之， 国内研究印度的资料多集中于个别我国当今改革的热点问题上，且内容大同小异， 对其他非社会热点的服务部门论述较少。 国外的研究文献虽然一般都有一定的深度，但也鲜有系统介绍印度服务贸易政 策的。许多专业性的研究机构对印度的论述多是与其所在国相联系，就某个行业内 印度对其造成的冲击进行深入的分析，这些分析虽然较为深入，但基本上是对经济 现状进行的比较分析和数量分析，介绍印度服务业贸易政策的较少。一些国际组织 的研究报告中有部分涉及到印度服务业贸易环境的内容，但一般与对其他国家的论 述在一起，真正涉及印度的部分并不多，论述也不够深入。 ( 三) 文章结构 ”r a i h c h a d h a , d t u f i l l a k b r o w n 。a l a n vd c d o f 丘d r o b e r t m s t e m , c o m p u t a f i o p a l a n a l 蛐o f t h el m p a c t o nl i i 击ao f l h cu r u g u a yr o u n da n dt h ed o m d e v e l o p m e n t a g e n d an c g o t i a t i o n s , i n d i aa n d t h ew i d o x l o t du m v c 俗i w p r e s s2 0 0 2 挪m a r y a m i t i ，s h a n g - j mw c l d o e s s g b i o f f s h o r i n g l e a d 幻j o b l o o s 嚣? e v i d e n t m t h e u n j t e d s e s , c e p r a n dn b e kd l c c c m b c r2 0 0 6 瑚w 珊i 锄c s r e e n c tg r o w l hi ns e r v i c e so u t s o u t e i n g 协h d i a ：p r o p e l l a n t 甜d r a i no at h eu s e c o n o m y ? u s i n t e r n a t i o n a l1 h d cc o m m i s s i o l l j a n u a r y2 0 0 6 二 伽l e mh b u n c u f i i tr p a t e li n d i a sp u b l i ef i n a n c e s ：e x c e s s l v cb u d 萨td c 矗d 峨ao 叭嵋m m c m 山n s o d f i n 扑c i a is y s t c m 卸df j s c a ir u l 嚣n b e r 。d e c e m b e r2 0 0 5 a j a ys h a h ，l l ap a t n a i l 【 i m i a so i p c d c n w i t h p j t a lf l o w s ：n cc l a i r oq u 酬f o rar e a c h a b l e 眦ma c c o u a ! d e f i c i t n b e r m a k h2 0 0 6 为了更好把握印度的服务贸易政策体系，文章用相当的篇幅完成了对该贸易政 策体系的构建，但本文并没有局限于此，而是在此基础上论述了印度服务贸易政策 体系的形成原因及特点，以便人们能够了解其体系背后更深层次的内容。基于以上 的思维，本文的结构安排具体如下： 第二部分主要是用于印度的服务贸易政策体系的构建。该部分按照多边、区域、 双边、单边的逻辑顺序对印度服务贸易各层次的政策进行了完整的介绍；第三部分 则紧承上一部分从服务贸易政策决策的制度安排和影响因素两个方面，论述印度服 务贸易政策体系的决策机制；第四部分主要是对印度多边和单边层次上的贸易政策 特点进行介绍：第五部分则对印度的服务贸易政策的绩效进行了简单的评估。“他山 之石，可以攻玉”，我们研究印度的服务贸易政策体系最终的目的是希望能有助于我 们的服务贸易发展，因此便有必要对该政策的绩效进行评估；第六部分就印度与主 要发达国家的服务贸易关系进行阐述。欧盟与美国在2 1 世纪仍将是世界经济舞台上 的主角，印度与欧盟、美国的关系也变成了人们关心的话题，本文专门就此进行了 论述；第七章则着重介绍印度与中国之间的服务贸易合作情况。中国和印度作为世 界上最大的发展中国家，其经济发展都赢得了世人的瞩目，成为世界未来经济发展 的重要引擎，这两个国家的服务贸易合作也必然成为未来经济发展的重要内容。第 八部分则根据以上各部分的分析得出本文的结论。 二、印度服务贸易政策体系 ( 一) 印度服务贸易政策体系概述 世界经济全球化发展的不均衡性和多样性，使得每一个国家的服务贸易围绕多 个不同的经济体展开，从而也使其服务贸易政策具有了多层次性。同时由于服务贸 易的特殊性，其开放更多的表现在降低市场准入标准上，从而使服务贸易政策与其 国内服务业的管理政策交织在一起，难以割裂开来。 因此，印度服务业贸易政策体系就是一个由印度国内法律、政策、国际贸易协 议等构成的，集多边、区域、双边和单边服务政策于一体的，多层次、相互交错的 贸易政策体系。 截至2 0 0 7 年，印度并没有一个专门管理服务业和服务贸易的机构，也没有一部 专门关于服务贸易管理的法律和政策。其对服务贸易法律及政策的管理主要是通过 国会、法律与司法部、商工部及其他主管部委进行制定和管理。其具体的服务贸易 政策体系框架如下图1 所示。 匦亘丑匝亟巫三 图1印度服务贸易政策体系框架 印度服务贸易政策的最主要目标是促进出1 3 ，并使出口成为经济增长的发动机， 通过相应的贸易政策减少出口部门繁冗的程序，并增加其政策透明度，为出口创造 一个健康发展的环境，促进国民经济的发展。 通过研究，我们可以清楚地感觉到，无论是在多边框架下的服务贸易开放、区 域，还是双边服务贸易政策的协商，抑或是国内单边服务贸易政策的制定，印度都 一直坚持着这一政策目标。下文将从多边、区域、双边和单边的角度对印度的服务 贸易政策做出具体介绍。 ( 二) 印度多边服务贸易政策 印度多边服务贸易政策更多地体现为印度在w t o 以及其他国际组织中的承诺 以及签订的相关协议。 w t o 作为世界上最大的促进贸易自由化发展的国际组织，为世界贸易提供了一 个统一的规则，使不同体制、不同国家的企业能够在共同的规则下进行竞争，极大 的促进了世界贸易的发展。最近2 0 年，世界服务贸易得到了长足发展，各国也深刻 认识到需要一个统一的贸易规则进行管理，服务贸易总协议( g - t s ) 也正是在这种 情况下于1 9 9 5 年正式产生。印度作为w t o 的创始成员在g a t s 刚刚出台时便已签 署加入该协议规范的服务业部门最多，使用范围最广，对世界的影响也最大，可 以说印度的大部分服务开放都源于其在g a t s 及其附件中所做出的承诺。 印度通过商工部在w t o 中做出服务贸易开放承诺。在对每一个行业做出开放承 诺之前，印度商工部都要召集各行业的主管部门组成专业的委员会，研究国际国内 经济形势，并据此确定本国服务行业开放的水平。 在w t o 贸易开放的谈判中，印度历来都以发展中国家代表的身份积极参与整个 1 2 一一一一 厂；，、l厂、l 1_l_l_-i-lj 1i_iii-_li_ij 一易策系次一 一易系理据一 一旧旧懈限一 一旧憎陬一 谈判过程，极力要求发达国家扩大对发展中国家的开放，并强调发展中国家的产业 处于弱势地位，要求给予过渡期保护或是降低开放条件。尤其是2 0 0 5 年在香港举行 的世界贸易组织第六届部长级会议上，虽然有中国的参与，印度依然是发展中国家 中最活跃的角色，这在一定程度上为发展中国家争得了利益。尽管如此，由于印度 服务相对较发达，印度在w 1 d 所作的服务贸易开放承诺是发展中国家中最积极的。 当许多发展中国家依然在决定是否加入服务贸易协议的时候，印度已经在1 9 9 7 年参 与到了较深层次的电信和金融服务的谈判中，并在相关开放承诺书上签字。在w t o 服务贸易开放的谈判中，印度最关心的问题是对自然人流动的放开，这主要是由于 目前印度拥有世界上数量最大的高技术劳动力群体之一，大部分的服务贸易是通过 自然人流动来提供的。 印度在g a t s 中做出承诺的部门包括商业服务、通讯服务、建筑和相关的工程 设计服务、金融服务、卫生与社会服务、旅游和交通相关的服务。最惠国待遇列表 中的行业包括：通讯服务( 视听服务和电信服务) 、娱乐服务和交通服务( 船运服务) 。 “所有的这些开放承诺都包含在服务贸易总协议( g a t s ) 及其一系列附件中，具 体的开放情况如下： 1 、电讯市场的开放 早在1 9 9 7 年印度就在w t o 中签署了电讯开放承诺书，是发展中国家中最早加入 电讯市场开放的国家之一。印度政府原计划于1 9 9 9 年向国际市场开放国内长途业务， 但未能如期实现，但2 0 0 2 年4 月正式开放的网络电话业务，则比原计划提前了两年， 2 0 0 4 年开放国际长途业务也比计划提前不少。其对国际资本开放的特征主要体现在 以下几个方面： ( 1 ) 印度的电信公司可经营多种业务，某些业务允许多家运营商竞争，但对外 国资本控股有限制。私营者必须是印度注册的公司，其外国股本不得超过2 5 。印 度政府还准许公共移动通信运营商与外国移动通信运营商组建合资公司，明确规定 外国合作者在合资公司里的股权至少在1 0 以上，但不得超过4 9 。2 0 0 5 年2 月，印 度政府主动将外资进入电信行业的直接持股比例上限从入世承诺的4 9 放宽n 7 4 。在间接持股的实体中，外国公司实际上已经享有接近7 4 的投资权。 ( 2 ) 提前开放m 电话业务 印度的坤电话原定是由国有的v s n l 从司垄断到2 0 0 4 年，但是政府后来修改了这 一政策，决定从2 0 0 2 年4 月开始开放国内互联网电话业务，比原计划提前了两年。这 主要是由于互联网的快速发展，促进了i p 电话的激增，印度政府为抓住发展机会而采 取了这一措施。 ( 3 ) 允许i s p 建“最后一公里”铜线 2 0 0 4 年4 月，为了鼓励i s p ( 互联网服务提供商) 以d s l ，方式提供更快速的互联网 接入服务，印度电信管理局( t r a i ) 向通信主管部门建议：允许i s p 使用任何介质( 包 括光纤、无线和铜线) 来建设自己的“最后一公里”线路。而原来i s p 要从运营商那 里获得铜线环路，如果不能获得，就要自己建设，但必须得到管制机构的许可，而 获得这种许可耗时费事，拖延了i s p 为用户提供服务的时间。 为了促进市场开放，印度政府采取的其他一系列措施包括：取消外商在印度电 信业投资范围的限制；允许外资在互联网、电信基础设施、传呼、电信设备制造、 “w t o s e c r e t a r i a t ，t h e t h i r d t r a d e p o l i c y r e v i e w o f i n d i a , w t o t r a d e p o l i c y r e v i e w , w t od o c u m e n t & , w 可t p r s 1 0 0 2 2m a y2 0 0 2 1 3 电子邮件服务等方面增加投资；大力发展移动电话通信系统，允许民营企业、外商 同国营电信公司在平等基础上竞争。 这些优惠的政策，使印度移动通信市场出现了以抢夺市场为目的的较大规模的 购并。印度的一些投资公司、私营公司以及国外的运营商纷纷以独资或合资的方式 进入印度的主要城市。现在，印度企业与美国a t t 、澳大利亚电讯、香港和记黄埔 等外商合资的移动通信公司在印度大中城市里提供移动通信业务，英国电信、法国 电信、a i r t o u c h 、南方贝尔等也在其后进入了颇富潜力的印度市场。 2 、金融市场的开放 在加入w t o 时，印度对金融业做出了谨慎的承诺，这些承诺一方面反映在印度 在w t o 的承诺书中，另一方面也还以补充法案、行业政策、实施细则的形式加以具 体的规范。根据这些文件印度对银行服务、保险服务做出的开放承诺相当的谨慎， 具体表现在： ( 1 ) 银行服务 虽然其银行业管理制度一向被外国人称颂，但其银行大部分是政府所有，外资 银行进入受到严格限制。 非居民印度人不必得到印度储备银行批准即可百分之百拥有包括优先部门在内 的印度公司。外国投资者仅可取得公开上市国有银行2 0 以内的股份，但这一限额 对非居民印度人而言可达4 0 。但非居民印度人的投资不得超过对外商独资公司总 资产的限制及政府对外商借款的限制。 外国直接投资进入国有银行的持股比例被限制在2 0 以内。当外国银行在印度的 表内和表外资产总额占印度银行体系表内和表外资产总额1 5 以上时，将不给新进入 的外国银行发放许可证。通过当地设立的外国股份不超过4 9 的合资公司，外资可