生产安全事件管理规定.doc

.管道局五公司生产安全事件管理办法文件类别：公司规章制度修 改 码：1文件编号：Q/HYJ06.09.16-2017实施日期：2017年1月1日1 目的和依据为鼓励单位及员工及时报告生产经营活动中的生产安全事件，进一步预防和避免生产安全事故，依据中国石油天然气集团公司生产安全事件管理办法和管道局生产安全事件管理办法，特制定本办法。2 适用范围本办法适用于公司所属各单位、各施工项目部（含分包商）在生产经营活动中发生的生产安全事件管理。本办法所称的生产安全事件是指在生产经营活动中发生的严重程度未达到管道局生产安全事故管理办法所规定事故等级的人身伤害、健康损害或经济损失等情况。生产安全事件（以下简称事件）管理应当坚持实事求是、预防为主、 全员参与、直线责任、属地管理的原则。3职责3.1公司安全环保部是生产安全事件管理工作的归口部门，主要职责：（1）贯彻执行集团公司有关生产安全事件管理的要求。（2）组织制修订生产安全事件管理规章制度。（3）负责全公司生产安全事件信息统计、分析工作。（4）对公司所属单位、项目部生产安全事件管理工作进行监督、检查和考核。3.2 各基层单位、项目部负责组织本单位、本项目生产安全事件的调查、统计和分析，依据分析结果，制定管控措施并严格监督落实，同时，要充分利用事件资源，开展警示教育，推动关口前移，实现管理受控。3.3 各单位、项目部所发生的生产安全事件必须在当日上报安全环保部，经公司审核后，各单位在5日内将相关信息录入中国石油HSE信息系统，需整改验证的应在整改工作完成后及时补录。各项目部应在3日内将事件信息反馈给员工所在单位，由相关单位5日内将事件信息录入HSE信息系统。3.4 所有员工均有参与事件管理的责任和义务，发现事件后必须上报。4 管理内容4.1 分类与分级4.1.1生产安全事件分为四类：（1）工业生产安全事件：在生产场所内从事生产经营活动过程中发生的造成企业员工和企业外人员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况。（2）道路交通事件：企业车辆在道路上因过错或者意外造成人员轻伤以下或 直接经济损失小于1000元的情况；精选范本.（3）火灾事件：在企业生产、办公以及生产辅助场所发生的意外燃烧或燃爆事件，造成员轻伤以下或直接经济损失小于1000元的情况；（4）其他事件：上述三类事件以外的，造成人员轻伤以下或直接经济损失小于 1000 元的情况。4.1.2 工业生产安全事件、道路交通事件、火灾事件以及其他事件根据损害程度分为五级：（1）限工事件：人员受伤后下一工作日仍能工作，但不能在整个班次完成所在岗位全部工作，或临时转岗后能在整个班次完成所转岗位全部工作的情况。（2）医疗事件：人员受伤需要专业医护人员进行治疗，且不影响下一班次工作的情况。（3）急救箱事件：人员受伤仅需一般性处理，不需要专业医护人员进行治疗且不影响下一班次工作的情况。（4）经济损失事件：在企业生产活动中发生，没有造成人员伤害，但导致直 接经济损失小于1000元的情况。（5）未遂事件：已经发生但没有造成人员伤害或直接经济损失的情况。4.2 事件报告和统计分析4.2.1 任何生产安全事件都应报告和统计分析。4.2.2 发生生产安全事件，当事人或有关人员应视现场实际情况及时处置，防止事件扩大，并立即向属地主管报告。4.2.3 机组、施工队、班组应对发生的生产安全事件进行分析，填写生产安全事件报告单（见附件1），原因分析可参考生产安全事件原因综合分析表（见附件2）。4.2.4 各单位、项目部应组织对生产安全事件报告单进行分析，并上报公司安全环保部。4.2.5 各单位、项目部每季度应对上报的生产安全事件进行综合统计分析，研究事件发生规律，制定并落实纠正和预防措施，告知员工和相关方。4.2.6 各单位、项目部应将生产安全事件应作为安全经验分享的重要资源，要定期对收集到的事件进行综合分析，深入探寻引发事件的各类诱因，发现内在规律和发展趋势，并及时向基层一线发出安全生产预警；对于典型事件，要勇于公开信息，并通过案例或安全经验分享的形式组织员工进行学习教育，以充分发挥安全警示作用，汲取教训。4.2.7 主要工程施工单位：第一、二、三管道分公司、炼化分公司、油建分公司、电气仪表分公司、储运机械分公司等单位，要按照每百万工时上报2-3起事件，开展事件统计上报工作，其它单位原则上也要遵从这一要求积极报告事件。4.3 处 罚4.3.1对报告生产安全事件有弄虚作假行为的个人和单位、项目部，一经查实，对责任人严肃处理。4.3.2通过员工举报或其它渠道获取事故信息，并证实情况属实且事故单位未及时、如实上报的，以瞒报事故处理，取消责任单位、项目部当年的安全生产评优资格，对责任人做严肃处理，并通报批评。4.3.3对未定期对本单位、项目部的事故、事件进行统计分析，下发安全预警与管理指示，制定措施并监督整改，事故、事件资源未有效利用的单位，在年终HSE 考核评比时将给予扣分处罚。4.3.4分包商发生的生产安全事件应及时报告所在单位、项目部，由所在单位、项目部按照本办法规定进行统计、分析，并录入HSE信息系统。5 附录及相关记录5.1 生产安全事件管理流程图5.2 生产安全事件报告分析单5.3 生产安全事件原因综合分析表附录1生产安全事件管理流程图精选范本附录2生产安全事件报告分析单事件报告人：事件报告时间：事件发生单位或承包商名称：事件发生时间：事件发生地点：分析人员单位、姓名：事件经过描述：如有人员受伤，受伤人员基本信息姓名：性别：联系电话：出生日期：工种：从事目前岗位年限：聘用日期：受伤部位：治疗情况简述：救治医院名称：医生姓名：事件的性质：限工医疗急救(箱) 经济损失 未遂目击者姓名和联系电话：直接经济损失：原因分析及措施：验证实施情况： 属地主管： 时间：审核意见：单位负责人： 时间：附录3生产安全事件原因综合分析表类别项目具体内容存在此因素（）一、人的因素（一）身体条件指身体自身存在的且短时间内难以克服的固有缺陷或疾病1. 视力缺陷上岗前已存在上岗后伤病所致上岗后视力持续下降2. 听力缺陷上岗前已存在上岗后伤病所致上岗后听力持续下降3. 其它感官缺陷上岗前已存在上岗后伤病所致4. 肢体残疾上岗前已存在上岗后伤病所致5. 呼吸功能衰退原有伤病所致上岗后伤病所致6. 间歇发作且具有突发性质的身体疾病7. 身材矮小8. 力量不足9. 学习能力低（智力障碍）上岗前已存在上岗后伤病所致10. 对物质敏感11. 因长期服用毒品、药物或酒精导致的能力下降12. 其它因素（二）身体状况指身体因自身因素或外界环境因素导致的短期的或暂时性的不适、身体障碍或能力下降1. 以前的伤病发作2. 暂时性身体障碍3. 疲劳因工作负荷过大因缺乏休息因感官超负荷4. 能力（体能、大脑反应速度及准确性）下降因极限温度因缺氧因气压变化5. 血糖过低6. 因使用毒品、药物或酒精致使身体能力短期内或暂时性的下降7. 其它因素（三）精神状态指对事故的发生有着直接影响的意识、思维、情感、意志等心理活动1. 注意力不集中其它问题分散了注意力打闹、嬉戏暴力行为受到药物或酒精的影响不熟悉环境且未收到警告/警示不假思索的例行活动其它2. 高度紧张、慌张、焦虑、恐惧等致使反应迟钝、判断失误或指挥不当3. 忘记正确的做法4. 情绪波动（生气、发怒、消极怠工、厌倦等）5. 遭受挫折6. 受到毒品、药物或酒精的影响7. 精神高度集中以致忽略了周围不安全因素8. 轻视工作或工作中漫不经心9. 其它（四）行为指导致事故发生的当事人、指挥者管理者的行为1. 不当的操作省时省力避免脏、累或不适吸引注意恶作剧2. 操作过程出现偏差作业时用力过度作业或运动速度不当举升不当推拉不当装载不当其它操作偏差3. 关键行为实施不力正确的方式受到批评不适当的同事压力不适当的激励或处罚制度不当的业绩反馈4. 习惯性的错误做法5. 冒险蛮干6. 违章操作个人违章集体违章7. 不采取安全防范措施而进行危险操作8. 不听从指挥9. 偷工减料10. 擅自离岗11. 擅自改变工作进程12. 未经授权而操作设备13. 未经许可进入危险区域14. 指挥者违章指挥15. 指挥者不当的指挥或暗示16. 指挥者不当的激励或处罚17. 误操作18. 其它因素（五）知识技能水平指对事故的发生和危险危害因素的处置有着直接影响的知识技能水平1. 缺乏对作业环境危险危害的认识2. 没有识别出关键的安全行为要点3. 技能掌握不够技能基础知识掌握不够技能实际操作培训不足技能操作方法不正确4. 技能实践不足5. 其它因素（六）工具、设备、车辆、材料的储存、堆放、使用指工具、设备、车辆、材料的使用过程中人的不当行为1. 设备使用不当2. 工具使用不当3. 车辆使用不当4. 材料使用不当5. 设备选择有误6. 工具选择有误7. 车辆选择有误8. 材料选择有误9. 明知设备有缺陷仍使用10. 明知工具有缺陷仍使用11. 明知车辆有缺陷仍使用12. 明知材料有缺陷仍使用13. 工具、设备、车辆、材料放置或停靠的位置不当14. 工具、设备、车辆、材料储存、堆放或停靠的方式不正确15. 工具、设备、车辆、材料的使用超出了其使用范围16. 工具、设备、车辆、材料由未经培训合格的人员使用17. 使用已报废或超出使用寿命期限的工具、设备、车辆、材料18. 其它因素（七）安全防护技术、方法、设施的运用指安全防护技术、方法、设施的运用过程中人的不当行为1. 安全防护技术、方法运用不当2. 安全防护设施使用不当3. 个体防护用品使用不当4. 个体防护用品选择不当5. 未使用个体防护用品6. 明知安全防护设施有缺陷仍使用7. 明知个体防护用品有缺陷仍使用8. 安全防护设施、个体防护用品放置位置不当9. 安全防护设施、个体防护用品的使用超出了其使用范围10. 安全防护设施、个体防护用品由未经培训合格的人员使用11. 其它因素（八）信息交流1. 同事间横向沟通不够2. 上下级间纵向沟通不够3. 不同部门间沟通不够4. 班组间沟通不够5. 作业小组间沟通不足6. 工作交接沟通不足7. 沟通方式、方法不妥8. 没有沟通工具或沟通工具不起作用9. 信息没有被传达被忘记人为故意设备、网络故障10. 信息表达不准确11. 指令不明确12. 没有使用标准的专业术语13. 没有“确认/重复”验证14. 信息太长15. 信息被干扰16. 其它因素二、物（设备、材料、技术）的因素指因设计、制造、施工、安装、维护、检修以及设备、材料自身原因所导致的各种事故原因（一）保护系统1. 防护或保护设施不足2. 防护或保护设施缺失3. 防护或保护设施存在缺陷或失效4. 防护或保护设施被解除或拆除5. 防护或保护设施设置不当位置设置不当参数设置不当6. 个体防护用品不足7. 个体防护用品缺失8. 个体防护用品存在缺陷或失效9. 个体防护用品配备不当10. 报警不充分11. 报警系统存在缺陷或失效12. 报警被解除或报警系统被拆除13. 报警系统设置不当位置设置不当参数设置不当14. 无报警系统15. 其它因素（二）工具、设备及车辆1. 设备有缺陷2. 设备不够用3. 设备未准备就绪4. 设备故障5. 工具有缺陷6. 工具不够用7. 工具未准备就绪8. 工具故障9. 车辆有缺陷10. 车辆不符合使用要求11. 车辆未准备就绪12. 车辆故障13. 工具、设备、车辆超期服役14. 工具和设备的不当，拆除或不当替代15. 其它因素（三）工程设计、制造、安装、试运行1. 设计缺陷设计基础或依据过时设计基础或依据不正确无设计基础或依据凭经验设计或随意篡改设计基础设计计算错误未经核准的技术变更设计成果未经独立的设计审查设计有遗漏技术不成熟设备选型不对设备部件标准或规格不合适人机工程设计不完善对潜在危险性评估不足材料选用不当或设备选型不当因资金原因删减安全投入或降低安全标准其它因素2. 制造缺陷未执行或未严格执行设计文件制造技术不成熟制造工艺有缺陷制造工艺未被严格执行材质缺陷焊接缺陷其它因素3. 施工安装缺陷施工安装设计图纸未被严格执行施工安装工艺未被严格执行施工监督不到位施工安装工艺有缺陷强力安装设备未固定或安装不牢靠焊接缺陷其它因素4. 开工方案有缺陷5. 运行准备情况评估不充分6. 初期运行监督不到位7. 对新技术、新工艺、新装备不熟悉或不适应8. 其它因素三、环境因素（一）工作质量受到外在不良环境的影响1. 火灾或爆炸2. 作业环境中存在有毒有害气体、蒸气或粉尘3. 噪声4. 辐射5. 极限温度6. 作业时自然环境恶劣风沙雨水雷电蚊虫野兽地形地势7. 自然灾害8. 地面湿滑9. 高处作业10. 维护运行中的带能量设备机械装置带电设备压力设备高温设备装有危险物质的设备11. 其它因素（二）工作环境自身存在不安全因素1. 拥挤或身体活动范围受到限制2. 照明不足或过度3. 通风不足4. 脏、乱5. 作业环境中有毒有害气体或蒸气浓度超标6. 设备厂房布局不合理7. 安全间距不足8. 疏散通道设置不合理9. 消防通道设置不合理10. 疏散指引标识缺失11. 疏散指引标识设置不合理12. 安全警示标志等安全信息缺失13. 安全警示标志等安全信息设置不合理14. 安全控制设施设置位置不合理，难于操作15. 作业位置不在监护的视野或触及范围内16. 其它因素四、管理因素（一）知识传递和技能培训1. 知识传递不到位教员资质不合格培训设备不合格或数量不足信息表达不清信息被误解2. 没有记住培训内容培训内容未能在工作中强化再培训频度不够3. 培训达不到要求培训课程设计不当新员工培训不够新岗位培训不够评价考核标准不能满足要求4. 未经培训5. 其它因素（二）管理层的领导能力1. 职责矛盾报告关系不清楚报告关系矛盾职责分工不清职责分工矛盾授权不当或不足2. 领导不力无业绩考核评估标准权责不对等业绩反馈不足或不当对专业技术掌握不够对政策、规章、制度、标准、规程执行不力能力不足3. 管理松懈明知管理有漏洞而放任之放任违章违纪行为而不制止规章制度不落实处罚力度太轻而不足以遏制违章违纪行为缺乏监督检查4. 对作业场所存在的危险危害因素识别不充分5. 对作业场所存在的事故隐患排查不充分或者发现不及时6. 对作业场所存在的事故隐患不能及时整改或防范7. 作业组织不合理8. 频繁的人事变更或岗位变更9. 不当的人事安排或岗位安排10. 组织机构不健全11. 监管机制不健全12. 奖罚机制不健全13. 责任制未建立或责任不明确14. 国家有关安全法规得不到贯彻执行15. 上级或企业自身的安全会议决定或精神得不到贯彻执行16. 消极管理17. 其它因素（三）承包商的选择与监督1. 没有进行承包商资格审查2. 资格审查不充分3. 承包商选择不妥4. 使用未经批准的承包商5. 没与承包商签订安全管理协议6. 承包商进入危险区域作业前未对其进