（政治经济学专业论文）我国电子信息产业FDI的环境效应研究.pdf

摘要 电子信息产业是我国国民经济的支柱产业，对我国经济发展有着重要作用。 但电子信息产业在生产过程中存在隐蔽性强、危害严重的环境问题，所以必须重 视我国电子信息产业的环境保护。同时，我国电子信息产业也是外商直接投资的 重要产业，f d i 与我国电子信息产业环境问题紧密相关。因此，有必要研究我国 电子信息产业f d i 的环境效应 本文在运用环境经济学、产业经济学和国际经济学理论分析我国电子信息产 业环境污染和电子信息产业f d i 流入现状、动因以及市场份额的基础上，通过借 鉴前人的研究成果，引入新的变量构建回归模型，研究我国电子信息产业f d i 的环境效应，得出以下结论：电子信息产业f d i 对我国环境存在负的规模效应和 正的技术效应与结构效应，且规模效应大于技术效应和结构效应。同时，选用典 型案例进一步证实了电子信息产业f d i 对我国环境存在负面影响。最后，本文从 推行环境有偿使用制度等角度提出了对策建议。 关键词：f d i 产业转移电子信息产业环境效应 i i a b s t r a c t e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yi sap i l l a ri n d u s t r yo fc h i n a sn a t i o n a le c o n o m y , w h i c hp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h e r ea r eh i d d e n a n ds e r i o u se n v i r o n m e n t a lp r o b l e m si nt h ep r o d u c t i o np r o c e s so ft h ee l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r y i ti sn e c e s s a r yt oa t t a c hi m p o r t a n c et oe n v i r o n m e n t a li s s u e si n c h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，c h i n a se l e c t r o n i c i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi sa l s ot h ei m p o r t a n ti n d u s t r yo fo u rc o u n t r yt h a ta t t r a c t sf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t f d ii sc l o s e l yr e l a t e dt ot h ee n v i r o n m e n t a li s s u e so fc h i n a s e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt os t u d ye n v i r o n m e n t a l e f f e c t so ff d ii no u rc o u n t r y se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y o nt h ea p p l i c a t i o no fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c s ，i n d u s t r i a le c o n o m i c sa n d i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ct h e o r y , t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o no f e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ya n dt h es t a t u sq u o ，d y n a m i c s ，m a r k e ts h a r eo ff d i i n f l o wi nc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y o nt h i sb a s i s ，t h r o u g ht h e i n t r o d u c t i o no fan e wv a r i a b l ew eb u i l dr e g r e s s i o nm o d e l st os t u d yt h ee n v i r o n m e n t a l e f f e c t so ff d ii no u rc o u n t r y se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y r e s e a r c hr e s u l t ss h o w t h a to ff d ii nc h i n a se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a sn e g a t i v es c a l ee f f e c t ， p o s i t i v et e c h n i q u ee f f e c ta n dc o m p o s i t i o ne f f e c tt o t h ee n v i r o n m e n ta n dt h es c a l e e f f e c ti sg r e a t e rt h a nt h et e c h n i q u ee f f e c ta n dc o m p o s i t i o ne f f e c t a l s o ，t os e l e c ta t y p i c a lc a s ew ec o n f i r mt h a tf d i ，i no u rc o u n t r y se l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，h a s n e g a t i v ei m p a c t o nt h e e n v i r o n m e n t f i n a l l y , t h i s a r t i c l e p u t s f o r w a r d c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf r o mt h es y s t e me x e c u t i o no fc o m p e n s a t i o nf o rt h e u s eo fe n v i r o n m e n t ，e t c k e y w o r d s ：f d i ；i n d u s t r i a lt r a n s f e r ；e l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r y ； e n v i r o n m e n t a le f l e e t s 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿态堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：参丸气l 签字日期：争幻罗年魍日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘鲎有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿态堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：孑九气之 签字同期：护1 年 c ，月 叮 一 导师签 签字日 致谢 本文是在导师牛海霞副教授的悉心指导下完成的。从论文的选题、构思直至 最后的成稿都离不开老师的谆谆教诲和指导。老师一次又一次中肯的建议和指导 给予我莫大的信心和鼓舞，使我在写作过程中克服了一个又一个困难，最终使论 文得以完成。牛老师严谨的治学态度、兢兢业业的工作作风以及不断创新的风格 永远是我学 - 3 的楷模；她爱护学生，关心学生的生活，鼓励学生进步，乐于学生 的进步，她的教导和培养令我永生难忘，是我一生用之不尽的精神财富，将激励 我在以后的人生道路上不断进取。在此我对老师表示由衷的感谢! 感谢张小蒂老师、王东老师在开题答辩时对论文提出重要的修改建议，使我 对论文的写作有了更准确的把握；感谢所有的授课老师，你们深入浅出的授课使 我收益匪浅，为我的论文写作打下了扎实的理论基础；感谢各位师兄弟姐妹，张 绍峰硕士、翟月硕士、翟双德硕士、朱建华硕士、罗希晨硕士、胡佳雨硕士、贾 晶晶硕士，跟你们的交流激发了我的灵感，使我的论文更加充实。感谢我的室友， 周恩源博士、张东成硕士、么峥硕士，跟你们在一起的日子充实而快乐，感谢你 们对我的鼓励和期望，感谢你们在我困难的时候对我的帮助。 最后，我要感谢父母和家人给我的关怀和呵护。数年的寒窗苦读，是他们默 默无私的付出和无微不至的关怀，才使我坚强的走到今天。我唯有加倍努力工作 才能报答他们。 感谢在我身边一直鼓励我、关心我、爱我的人，祝你们永远健康幸福! 沈佳 2 0 0 9 年3 月于浙大求是园 浙江大学硕十学位论文 引言 1 引言 1 1 研究的背景与意义 电子信息产业既是我国国民经济的支柱产业，又是外商直接投资的重要产 业，对我国经济发展有着重要作用。当前，电子信息产业又被列入我国十大产业 振兴规划，未来仍将保持快速增长。但电子信息产业在生产过程中存在隐蔽性强、 危害严重的环境问题。电子信息产业在生产过程中会产生大量有毒有害物质，给 生态环境带来多种多样的污染。例如，集成芯片的制作过程中，使用许多有毒有 害的有机溶剂和重金属化合物，这些物质通过废水和废渣的形式进入周围环境， 对水体和土壤造成污染。据统计，每生产一片芯片，平均产生废水1 9 8 m 3 1 1 ， 废气2 0 8 7 m 3 片，固体废弃物0 0 0 5 7 3 t 片，且通过对国内企业的调查，发现所排 废水中危险废水的比例平均占7 2 5 1 ，废气中危险废气占8 2 0 7 ，固体废弃物 中危险废物占5 6 8 7 ( 苏廷芝等，2 0 0 5 ) 。因此，如果不重视电子信息产业的环境 保护，将会导致十分严重的环境污染问题。 在我国，对电子信息产业的产值作出贡献的从大到小依次是信息终端类产 品、p c 和网络、软件和服务。可见在产业结构上，我国电子信息产业以电子制 造业为主，而且电子制造业生产规模仍在不断扩大。2 0 0 7 年，我国电子设备制 造业完成工业总产值3 9 2 2 3 7 7 亿元，占全国工业总产值达9 6 8 。与此同时，外 资在我国电子设备制造业的投资不断加大，在产业处于主导地位。2 0 0 7 年，电 子设备制造业中外资企业资产总额占行业资产总额的7 2 6 1 ，工业增加值占行 业工业增加值的7 6 4 8 。 因此，为了促进我国电子信息产业的可持续性发展，本文对电子信息产业 f d i ，即外商直接投资，环境效应进行研究，以期为电子信息产业合理健康发展 和环境保护提供借鉴。本文选取这一论题，意在研究电子信息产业f d i 在带来 经济增长、技术进步的同时产生的环境外部性。通过分析电子信息产业环境污染 现状和f d i 流入规模、产业结构分布、市场份额，研究电子信息产业f d i 和环 境污染之间的内在联系。 浙江大学硕士学位论文引言 1 2 研究思路与基本框架 1 2 1 研究思路 本文运用环境外部性理论、污染产业转移和f d i 环境效应等相关理论，在 对我国电子信息产业环境污染现状和电子信息产业f d i 流入现状、动因、市场 份额进行分析的基础上，通过借鉴前人的研究成果，引入新的变量构建回归模型 对电子信息产业f d i 与环境污染的相关关系进行分析并从规模效应、结构效应、 技术效应三方面来探讨其内在联系。同时，选取典型案例进一步证实了电子信息 产业f d i 对我国环境存在负面影响。最后，从推行环境有偿使用制度等角度提 出了对策建议。 1 2 2 基本框架 本文共分为五部分： 第一部分是导论，主要介绍本文研究的背景与意义，研究思路与论文基本框 架和创新点与不足之处。 第二部分是文献回顾和评述。回顾环境外部性、“污染天堂”假说和f d i 环境 效用论的理论观点与作用机制以及电子信息产业环境效应的研究，并作简要评 述。 第三部分是电子信息产业环境污染与f d i 流入现状分析。分析了我国电子 信息产业环境污染的特点和“三废”排放情况，以及电子信息产业f d i 流入的规 模、产业结构分布、行业市场份额。 第四部分是电子信息产业f d i 环境效应的一般分析。首先从国内外动因分 析环境管制对f d i 流入的影响。其次，从正、负两个方面分析我国电子信息产 业f d i 的环境效应。 第五部分是电子信息产业f d i 环境效应的实证分析。首先，通过总量和单 位资产化两个角度对电子信息产业工业“三废”污染物的排放量与内资电子信息 企业和“三资”电子信息企业工业增加值建立线性回归模型，检验f d i 对环境的 规模效应、技术效应、结构效应。其次，选取有代表性的电子信息外资企业做案 例分析，检验外资企业对我国环境的影响。 2 浙江大学硕士学位论文 引言 第六部分是本文结论和对策建议。首先对前文的理论分析和实证检验进行总 结。其次对电子信息产业引入f d i 和环境保护提出对策建议。 1 3 论文创新与不足 1 3 1 创新点 本文的创新之处在于： 1 从环境污染的潜在性、危害的严重性角度出发，对电子信息产业“清洁技 术”掩盖下的环境问题进行分析。 2 从产业层次的角度出发，系统研究了电子信息产业f d i 环境效应，探讨电 子信息产业f d i 流入现状、污染情况以及两者之间的内在联系。 3 在已有理论和研究成果的基础上，引入新的变量，构建回归模型对电子信 息产业f d i 环境效应进行研究，分别检验电子信息产业f d i 环境效应的规模效 应、技术效应和结构效应。 1 3 2 不足之处 本文在分析我国电子信息产业环境污染情况和f d i 流入规模、市场份额、 动因以及f d i 与环境污染之间的相关关系，探讨电子信息产业“三废”污染物排放 量和f d i 之间的内在联系过程中，存在不足之处，主要包括以下两个方面- 1 统计数据时间跨度较短。由于我国环境保护起步较晚，同时电子信息产业 是新兴产业，对其污染物排放量的测量和统计口径变化较频繁，统计数据的时间 跨度较短，所以收集电子信息产业历年的污染数据有一定难度。 2 模型设计不够完善。针对电子信息产业环境污染的特点，选取有代表性的 环境污染指标具有一定的难度；在模型设计中通过引入新的变量，将f d i 规模 效应分离出来，对f d i 技术效应和结构效应作实证分析，但是没有实现f d i 技 术效应、结构效应的区分。 浙江大学硕上学位论文 文献回顾与评述 2 文献回顾与评述 2 1 环境外部性对环境比较优势的决定论 2 1 1 环境外部性及内部化 ( 一) 环境外部性 外部性概念最早由马歇尔于1 9 8 0 年在其巨著经济学原理中提出。之后， 庇古提出私人边际成本、社会边际成本等概念作为理论分析工具，基本形成了外 部性的基本理论。按照一般说法，外部性是指当一个人的消费行为影响到其他消 费者的效用函数，或者某厂商的生产活动对其他厂商的生产函数产生影响时，导 致资源配置帕累托最优的条件不再成立。企业或个人的经济行为对参与经济交易 以外的第三者产生影响，它表明私人利益和社会利益之间存在着差异，造成私人 成本与社会成本、私人受益与社会利益的不一致。 对于环境资产而言，所谓外部性表现为不完全市场的一种经典的案例( 姚志 勇，2 0 0 2 ) 。在竞争性市场中，商品的市场价格未能完全反映环境成本，从而造 成环境领域资源配置失效的问题。它可以分为正环境外部性和负环境外部性。一 般认为，造成环境外部性的根源在于环境资源的价格没有正确反映环境资源的稀 缺程度，资源价格的偏低导致环境资源的过度使用，导致环境资源投入成本与收 益的背离。 ( 二) 环境外部性的内部化 环境外部性的内部化是指生产和消费产生的外部费用( 这里指环境费用) 进 入企业或个人的生产消费成本中，影响他们的决策，从而弥补私人成本和社会成 本的差额，以解决环境外部性问题。在解决环境外部性问题上，有两个截然不同 的理论，即庇古的“庇古税原理”和科斯的“产权理论”，前者强调政府干预，后者 强调市场自身的调节。 1 庇古税原理 在没有外部效应的情况下，私人成本和社会成本是合二为一的，自由市场机 制可以决定社会生产的帕累托有效产量。外部效应导致私人成本与社会成本分开 浙江大学硕上学位论文 文献回顾与评述 时，单靠市场可能不足以实现帕累托效率，此时需要政府进行干预。 庇古的解决方案主要源于福利经济学说其核心观点是要使福利损失，即边 际私人净产品与边际社会净产品之间的差异趋于最小；而政府干预的目的就在于 矫正这一差异，使社会福利最大化。庇古认为，对于正的外部性效应影响应予补 贴，以补偿外部经济生产者的成本和其应得的利润，从而增加外部经济的供给， 提高整个社会的福利水平。而对于负的外部效应影响，应处以罚款或征税，使外 部不经济生产者的私人成本等于社会成本，从而减少这种有害影响的供给，保证 社会福利水平的不降低( 罗勇，2 0 0 2 ) 。 2 科斯的产权理论 以科斯为代表的产权经济学家指出，在环境问题上，不需要政府以环境标准 或者征税的方式来纠正负外部性，只要明确界定产权，经济行为主体之间的交易 行为就可以有效地解决外部经济问题。著名的科斯定理概括了这一思想，表述如 下：只要法定权利可以交换，且交易成本等于零，那么法定的权利的最初配置状 态对于资源配置效率而言就是无关紧要的( 罗勇，2 0 0 2 ) 。然而在实际经济活动中， 交易费用是必然存在的，当交易费用大于零时，不同的产权安排，就会产生不同 的资源配置效率。 2 1 2 环境外部性对环境比较优势的决定论 环境比较优势是指在一国环境标准严格，环境外部性内部化程度高的情况下， 环境要素差异使环境标准宽松的外国企业和该国企业相比所具有的比较优势。传 统的国际贸易理论李嘉图的比较成本理论和赫克歇而一俄林的要素禀赋理论( 简 称h o 理论) 认为由于不同国家在资本和劳动力两种要素禀赋上存在差异，从而 形成了不同产品上的比较优势，并由此导致国际贸易的产生。将环境因素纳入 h o 模型，把环境要素作为影响一国比较优势的一个生产要素，环境管制严重国 家的企业就会因为成本差异将环境资源消耗大的污染产业向环境管制较宽松的 国家转移( 兰天，2 0 0 4 ) 。 浙江大学硕士学位论文 文献回顾与评述 y x 图2 1 环境要素对贸易影响的作用机制 环境要素对贸易产生影响的作用机制( 孙琳、郭丽伟，2 0 0 7 ) 如图2 1 。将环 境要素作为一种生产因素，在h o 模型的前提假设基础上，假设两种要素为环 境和劳动力；生产的两种商品为环境密集型产品和劳动力密集型产品。x 为高污 染产品，y 为低污染产品，曲线p p f a 、p p f b 分别是国家a 、b 的生产可能性边 界( 相对价格曲线) ，a 国为环境管制宽松的国家，b 国为环境管制严格的国家， 曲线i 、i i 是社会无差异曲线。显然，在封闭经济下，a 国由于环境为充裕要素， 生产可能性曲线偏向高污染产品x ，在国内相对价格p p f a 下，a 点为a 国最佳 生产点和消费点；b 国由于环境为稀缺要素，生产可能性曲线偏向低污染产品y ， 在国内相对价格p p f b 下，a 为b 国最佳生产点和消费点显然。p p f b p p f a 。在 开放经济下，国家交换价格必定位于p p f b 和p p f a 之间。这时，a 国的最佳生产 点从a 点转移到b 点；b 国的最佳生产点从a 转移到b ，两国新的最佳消费点 为e 。可见，由于环境要素的不同，影响了两国产品的竞争力。a 国扩大高污染 产品出口，b 国减少高污染产品的出口。 6 浙江大学硕+ 学位论文文献回顾与评述 2 2 污染产业转移以及环境效应研究 2 2 1 “污染天堂”假说 “污染天堂”假说就是在对外商直接投资流向是否存在考虑环境管制的因素 这一问题展开研究的基础上形成的观点。d e a nj u d y ( 1 9 9 2 ) 提出“污染天堂”假说， 解释了环境管制、f d i 流向和污染产业转移之间的关系。所谓“污染天堂”假说 是指跨国公司资本流动会受到国家间环境标准高低的影响，环境标准高地区的污 染产业向环境标准低的地区投资，存在污染转移问题，从而使实施较低环境标准 的国家成为世界污染和污染密集型产业的“避难所”现实中，发展中国家的环境 标准较低，从而发展中国家可能成为世界污染产业的“避难所”。 对于“污染天堂”假说，国外学者的研究既有支持的，也提出怀疑的：支持 此观点的学者认为环境管制会影响国际资本的流动。c h i l c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 利用南 ( 发展中国家) 北( 发达国家) 模型对国际贸易的环境效应进行了分析，结果表明在 私人产权没有得到明确界定的情况下，贸易自由化会减轻发达国家的环境污染， 但增长了发展中国家的环境污染并使世界总体污染水平增长。这说明发达国家将 污染密集型产业转移到了环境标准相对较低的发展中国家。m a i n 和w h e e l e r ( 1 9 9 9 ) 通过对1 9 6 0 1 9 9 5 年期间o e c d 国家、亚洲( 不包括日本) 和拉丁美洲国家的污染 与非污染产业产出比率进行检验，发现拉丁美洲和亚洲国家的比率在上升，而污 染产业产品出口比率下降。与此同时，o e c d 国家的污染与非污染产业产出比率 持续下降。这一结果也充分说明发达国家执行较高的环境标准是污染产业向较低 环境标准的东道国转移的原因之一x i n g ，y & k o l s t a d ，c d ( 2 0 0 2 ) 的实证结果 也证明东道国宽松的环境标准是吸引美国污染密集产业f d i 的一个决定性的因 素，从而也从另一个角度说明了外商投资会加剧东道国的环境污染。 对此观点提出怀疑的学者认为国际资本的流动主要是由于“可占有的资源禀 赋”的比较优势引起的，而且在贸易过程中主要是贸易的规模、技术和竞争对环 境产生影响。a n t w e i l e re ta l 、c o p e n l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 通过对4 4 个国家，跨越 1 9 7 1 1 9 9 6 年间的相关数据进行回归分析，得出实证结果为当生产规模扩大1 ， s 0 2 浓度提高0 3 ，与此同时，技术效应对s 0 2 污染产生有利的影响，收入增 加又使污染浓度下降了1 4 ，研究结论为贸易对环境改善有一个积极的影响， 浙江大学硕士学位论文文献咧顾与评述 总体上表现为污染下降了。基于同一模型，d e a n ( 2 0 0 0 ) 用中国1 9 8 7 1 9 9 5 年各省 市的数据通过两个联立方程对水污染和收入增长进行了分析。研究结果显示，在 贸易对水环境产生消极影响同时贸易导致收入增加，从而减少水污染，且水污染 减少的程度大于贸易引起水污染上升的程度。因此，东道国较低的环境标准不是 吸引外资流入的一个重要因素。 国内学者有关f d i 与我国环境污染问题的研究文献尚不多见，已有的研究 认为f d i 对我国环境产生的影响主要是负面的，我国宽松的环境标准是吸引外 资流入的一个重要因素。夏友富( 1 9 9 9 ) 对外商投资于污染密集型行业( p i i s ) 的企业 数日、工业总产值和从业人员占三资企业和全国污染密集型企业相应指标的比重 进行分析，研究表明外商直接投资具有明显的污染转移倾向。潘申彪、余妙志 ( 2 0 0 5 ) 基于1 9 8 6 2 0 0 3 年江浙沪三省市实际利用外资额和废气排放量的数据， 对外商直接投资增长与环境污染加剧两者进行了因果关系检验。检验结果显示， 三省市总体和上海、江苏两单独省市外商直接投资增长与环境污染加剧之间具有 比较明显的因果关系，表明这些地区外商直接投资增长是导致其环境污染加剧的 原因之一沙文兵，石涛( 2 0 0 6 ) 对我国3 0 个省( 市、区) 、1 9 9 9 2 0 0 4 年度的面板 数据进行计量研究发现f d i 对我国生态环境具有显著的负面效应：就全国总体 情况而言，三资工业企业总资产每增加1 ，工业废气排放量增加0 3 5 8 。进一 步对东、中、西部三大区域的研究表明，与外商直接投资在我国的区域分布特征 相一致，外商直接投资对我国生态环境的负面效应也呈现出明显的东高西低的梯 度特征。 2 2 2f d i 环境效应论 ( 一) 理论分析 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 运用一般均衡模型将f d i 对东道国环境影响分解 为三个方面：规模效应、结构效应和技术效应，建立了f d i 的环境效应分析的 基本框架。 规模效应是指外商直接投资扩大了东道国经济活动的规模，促进了东道国经 济的增长，从而带来环境的间接改善同时规模的增长对环境所构成的直接损害。 正面的效应来自于f d i 引致的人均收入的增长。一般而言，随着人均收入水平 浙江大学硕士学位论文文献【n l 顾与评述 的提高，居民对环境质量的要求也随之提高，有较高的意愿购买环保产品。政府 在居民的这种要求促使下会制定更严厉的环境标准和税收标准来解决环境问题。 负面的效应则来于f d i 扩大了环境外部性随着一国经济规模的扩张，如果仍 然沿用原来的生产技术，生产过程中消耗的自然资源和产生的废弃物也必然随之 增多，从而导致环境问题的严重化。 结构效应是指在贸易自由化的进程中，使一国不同部门产品的相对价格发生 变动，从而导致各部门相对规模发生变化，生产者和消费者因此改变原有的选择 组合。结构效应将使各种资源流向成本低、回报率高的生产领域，促进了资源的 有效配置，一方面改进福利、提高收入；另一方面，生产专业化带来高生产效率 有利于改善投入产出系数，从而节省资源。其表现为如果结构调整形成污染密集 型和资源依赖型专业化生产的部门，就将对环境构成负面影响；如果高新技术、 服务业在经济中居主导地位时，整个经济就会向着对环境有利的方向发展。 技术效应是指随着人均收入水平的提高，生产单位产品所造成的环境污染程 度不断降低，贸易引致的技术扩散对环境产生正的效应。这一观点得到了大多数 学者的认同。a m d r e o n i 和l e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 对技术效应的分析指出，技术可以导致 污染不再增加并随着收入的增加而减少( 兰天，2 0 0 4 ) 一方面，技术效应促进 了经济增长方式由外延型向内涵型转变，伴随着这种转变，经济活动和投入之间 转化系数不断改善；另一方面，技术效应改进了传统的生产方式，清洁技术的采 用会减少单位投入和产出中的环境消耗，有利于环境质量的提高。 ( 二) 模型分析 j i eh e ( 2 0 0 6 ) 通过方程式e = p 化，q “，) 分析了f d i 对环境的影响机制。玩 为污染排放指标；匕为经济增长指标，代表规模效应；q ”为工业结构指标，代 表结构效应；为环境管理指标，代表技术效应。对方程求导。 百e i t 苦詈+ 鲁鲁坞毒 。2 = v 百y t t - i - e , f lx 毒慨，等 f d i 对环境的影响机制如图2 2 所示。 9 浙江大学硕士学位论文文献l 口i 顾与评述 图2 2f d i 对环境的影响机制 国外学者基于f d i 规模效应、结构效应和技术效应三个方面的环境效应分 析的基本框架对跨国公司在向外进行投资时对东道国产生的环境影响进行分析， 认为跨国公司使东道国产业规模扩大，环境污染问题加剧的同时，也带去了先进 的治污技术，并通过运用统一的环境标准而有利于减少东道国的环境污染。 r u n g e ( 1 9 9 3 ) 分析结果显示，产出结构的变化一定程度上抵消了经济增长规模对 环境造成的负面影响。因此在总体上表现为，贸易自由化虽然造成了环境污染， 但同时提高了资源配置效率。人均g d p 的增长会增加环境保护的需求，并促进 产出结构和生产技术的升级，从而降低污染物的排放量。l e t c h u m a n a n ，r & k o d a m a ，f ( 2 0 0 0 ) 研究发现，随着f d i 的流入，环境友好型技术和环境方面有效 率的管理方法也进入发展中国家，对东道国产生正的环境效应。m a b e y , n & m c n a l l y ，r ( 1 9 9 9 ) 指出f d i 一方面带来了清洁的生产技术和先进的管理；另一 方面在促进东道国产业规模增长中给环境带来了不可逆转的破坏，所以东道国与 环境之间的关系并不是简单的正相关或负相关，而是两方面作用的综合表现。 b o r r e g a a r d ，n & d u f e y ，a ( 2 0 0 2 ) 对f d i 在智利和秘鲁的采矿业投资造成的环境影 响进行研究。研究结果表明，f d i 对环境的影响既有正面的也有负面的，技术效 应和政策效应为环境带来正的效应，而规模效应使环境资源压力增大，带来负的 环境效应，因为f d i 投资于采矿业这类污染密集型产业，随着这两个国家产能 l o 浙江人学硕士学位论文文献回顾与评述 的扩大，综合的表现仍然死环境污染更严重了 国内学者基于f d i 规模效应、结构效应和技术效应三个方面的环境效应分 析的基本框架分析f d i 对我国环境的影响的文献比较少。兰天( 2 0 0 4 ) 对跨国 界污染问题的研究显示对于发展中国家而言，f d i 的流入从两方面加剧了污染排 放，一是结构效应，发展中国家的产业结构因污染密集型产业的比较优势而向着 污染密集型产业扩张；二是规模效应，发展中国家污染密集型产业的规模扩张增 加了污染排放量。j i eh e ( 2 0 0 6 ) 运用中国2 9 个省市的环境经济的面板数据的 联立方程模型，将f d i 的影响分解为规模效应、结构效应和技术效应，分别估 算出f d i 对环境的直接影响和其通过经济规模、经济结构和环境监管渠道带给 环境的间接影响，研究结论表明，f d i 对用工业二氧化硫排放表征的工业污染起 了程度较轻的消极作用。 2 3 电子信息产业环境效应研究 2 3 1电子信息产业环境污染研究 美国、日本等发达国家已经认识到电子信息产业的环境污染问题，电子信 息产业带来了巨大的经济效应的同时，也带来了新的严重的污染。1 9 8 6 年2 月 美国“硅谷反对有害物质联合会”整理的以行政机关资料为基础的报告表明，圣克 拉拉郡每年产生有毒废物1 0 万吨，其中3 8 6 0 吨危险废物被排入环境；每年约 有3 万一1 2 万吨的重金属( 包括镉和镍等) 从硅谷通过下水道排入旧金山湾， 使附近的湿地蒙受严重的环境危害，在高科技产业集结地区发生地下水污染，导 致新生儿产生心脏异常现象。美国半导体工业协会( s i a ) 1 9 8 5 年对1 6 家公司的 4 3 家工厂进行的问卷调查，全美半导体工业产生的危险废物为2 5 0 万t a ，产生 的废酸为1 3 0 0 t a ，其中3 2 被排入深井，产生的砷化镓废物为2 0 t a ，其中8 5 采用填埋处置。日本在上世纪8 0 年代初对名古屋市地下水进行了调查，发现地 下水中含有致癌物质，调查发现污染源来自东芝工厂，其污染浓度竟超出环境标 准1 5 6 0 0 倍，从外围地区同遭污染的情况来看，这种污染正向临近地区蔓延( 夏 太寿等，2 0 0 5 ) 。 国内对于电子信息产业环境污染问题研究基本处于定性分析阶段，缺乏具体 浙江大学硕士学位论文文献回顾与评述 的相关统计数据，并且没有对f d i 与电子信息产业环境污染之间的内在联系作 研究。余刚等( 2 0 0 0 ) 在分析半导体制造过程中的环境问题的基础上，讨论了半导 体制造业开展清洁生产的原则和途径。彦丽辉，吴银彪( 2 0 0 2 ) 对集成芯片制造 过程中产生的环境污染及对人类健康的危害进行了分析，并对控制此类污染提出 了建议。苏廷芝等( 2 0 0 5 ) e a 芯片生产为例分析微电子行业生产过程中资源、能源 的消耗量，原料和排放废弃物中有毒有害物质含量，得出微电子行业对社会环境 潜在的压力很大。张玉赋等( 2 0 0 6 ) 在调查和收集整理江苏省部分高新技术企业和 高新技术开发园区数据的基础上，研究分析了江苏省高电子信息类企业的环境污 染情况以及形成污染的主要因素，并对影响环境管理行为的因素进行了定量分 析。 2 3 2电子信息产业环境污染规制研究 电子信息产业环境污染规制问题不仅在国内属于新的问题，在发达国家也没 有形成一套成熟完善的污染防治体系。2 0 0 3 年2 月1 3 日，欧盟颁布了关于在 电子电器设备中限制使用某些有害物质的指令( r o h s ) 和关于报废电子电 器设备的指令( w e e e ) 两个指令，比较完整的提出了电子电器领域的环境保 护理念和法制化措施。r o h s 目前主要针对电子电气产品中的铅p b 、镉c d 、汞 h g 、六价铬c r 6 + 、多溴联苯p b b s 、多溴联苯醚p b d e s 六种有害物质的使用进 行限制，随着指令内容的不断补充，也将对更多的有害物质进行限制。w e e e 的 主要目的是预防废弃物的产生，其次是为方便废弃物进行再回收、再使用、再制 造，减少资源浪费。其他发达国家也不断提出一些限制性条例，逐步建立电子产 品的污染防治体系。1 9 9 8 年，韩国规定电脑同一般家电产品一样，必须从生 产阶段起使用易于回收利用的材料去设计、制作。韩国环境部要求电脑生产商与 其他家电产品生产商一样，遵循预置金制度，即生产商先预交一定金额的保证金， 待将来回收利用时再退回保证金。2 0 0 1 年1 月1 日，瑞典实行关于电子电器产 品废弃物法令，该法规定制造商承担其商业活动中产生的废弃物的全部责任，包 括处理废弃物所需的费用及开发清洁、资源效率高的产品所需的费用。 借鉴发达国家相关立法的经验和配合电子产品环保要求的全球化格局，我国 信息产业部也于2 0 0 4 年出台了( ( 电子信息产品污染防治管理办法，并于十月份 浙江大学硕士学位论文文献回顾与评述 成立了“电子信息产品污染防治标准工作组”，研究和建立符合我国国情的电子信 息产品污染防治标准体系；开展与电子信息产品污染防治有关的标准研究和制修 订工作，特别是加快制定产业急需的材料、工艺、名词术语、测试方法和试验方 法等基础标准。但是，该管理办法只是电子信息产品污染控制管理工作的第一步， 进一步的完善需要考虑灵活应对国际贸易中的壁垒和摩擦，结合我国的国情特点 和产业特点。 2 4 简要评述 从国内外研究现状看，在全球化背景下，环境管制成为影响污染产业f d i 流向的重要因素。但污染产业f d i 流入在促进东道国产业规模扩大，环境压力 增大的同时，也带去了先进的治污技术，并通过运用统一的环境标准而有利于减 少东道国的环境污染，对环境的影响表现为规模效应、结构效应和技术效应的综 合效果。从对电子信息产业环境污染问题和环境规制的研究现状看，电子信息产 业对我国环境存在潜在的、严重的危害性，但我国电子信息产业环境污染问题和 环境污染规制的研究还没有形成系统性体系。主要存在以下不足： 1 没有在较系统的理论和实证基础上对我国电子信息产业环境污染进行分 析。 2 没有重视电子信息产业f d i 与环境污染问题的相关性。我国电子信息产业 中，尤其是电子及通信制造业，外资企业处于主导地位，其与我国电子信息产业 环境污染问题有直接联系。因此，有必要将f d i 纳入我国电子信息产业环境污 染问题的分析框架中。 3 缺乏较完善的规范和正确引导电子信息产业f d i 投资行为的政策措施。 浙江大学硕士学位论文电子信息产业环境污染及f d i 流入现状分析 3 我国电子信息产业环境污染及f d i 流入现状分析 电子信息产业作为我国国民经济的支柱产业，对我国经济发展起着十分重要 的作用。2 0 0 5 年，我国电子信息产业对g d p 和g d p 增长率的贡献分别达到了 5 和9 ，其产出占制造业的1 2 ，利润额占制造业9 。2 0 0 6 年，全国电子工 业完成增加值同比增加2 0 1 ，其中电子计算机制造和通信设备制造规模和增量 分居行业前两位，同时实现利润总额增长2 3 2 。2 0 0 7 年，受电信业增长放缓的 影响，通信设备制造业经济效益与2 0 0 6 年相比大幅下滑。电子信息产业增幅也 随之放缓，工业完成增加值同比增加1 1 9 t 。 总体来说，我国电子信息产业展现出强大的发展势头，为推动我国国民经济 发展起了很大的作用。但是电子信息产业快速发展的同时，也面临着一系列的问 题。主要有：虽然在总的产业规模上位于世界前列，但是能够媲美于国际顶尖电 子信息产品的大型企业缺失。电子信息产业中外资占比越来越大，2 0 0 5 2 0 0 7 年， 国有企业工业总产值与三资企业工业总产值之比分别为o 1 5 7 、0 0 9 3 、0 0 7 7 2 1 ， 国有企业占比降低，外资对我国电子信息产业发展影响加剧，且外资企业生产的 电子产品7 0 用于出口。电子信息产业产业结构不合理，低端消费类电子产品生 产占主导地位，国内投资研发力量不足，产品设计能力缺乏竞争力。简单利用我 国劳动力市场成本低的优势，进行技术含量低、产品附加值低的生产，导致资源 利用效率偏低，带来资源短缺和环境污染等多方面问题。 3 1电子信息产业污染现状分析 3 1 1电子信息产业污染的特点 电子信息产业是新兴的高新技术产业，对其污染的影响和发展看，不仅具有 传统产业污染的某些特征，而且有着自身独有的特点，归纳起来有以下几个方面。 1 隐蔽性 电子信息产业生产环境要求高，一般其生产厂房和车间都保持高清洁度，因 j l 资料来源：中国外商投资报告，h t t p ：w w w f d i g o v c n p u b f d l w z y j y j b g d e f a u l t j s p 【2 1 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 7 1 4 浙江大学硕士学位论文电了信息产业环境污染及f d i 流入现状分析 此被冠以“清洁技术”但是，在“清洁技术”的表面下，却掩藏着许多毒性大和危 险性高的辅料物质的使用。而且电子信息产业发展迅速，变革速度快，专业性强， 一般人对其生产工艺的了解十分有限，对其生产过程中使用的大量化学品的危害 性缺乏认识。另外，电子信息产业中一些化学物质对环境的影响作用机制同传统 产业有所区别，不直接产生环境污染，而是充当催化剂或化合作用中的部分反应 物，从而带来环境问题。 2 复杂性 电子产品生产工艺复杂，精密度要求高，工序繁多因此，其生产过程会需 要使用很多不同功用的辅助材料，其中很多是具有高危害性的。以半导体生产为 例，半导体制造业是电子信息产业的支柱性产业，其生产过程涉及3 0 0 多种不同 性质的原料和溶剂，其中绝大多数是毒性大的危险物质。如砷化镓单晶材料生产 工艺中，反应管尾气排放中的氢化砷、氢化磷、氢化硒；电路图像成形工艺中作 为光刻胶的2 乙氧基乙醇和2 乙氨基乙醇戊酸；还有一些氟化物，重金属物质。 这些物质虽然只是微量，但却具有复合化学污染的潜在危险性( 余刚等，2 0 0 0 ) 。 3 滞后性 电子信息产业产生污染的滞后性可以表现为两个方面。一个方面，受当时科 学技术发展水平的限制，对一些有毒物质对环境的影响认识缺乏，只有经过一定 时间之后地区性的出现环境问题时才能够被发现。如某些有机溶剂对精子、胚胎 表现出强烈的毒害作用，影响人类的生殖功能。加利福尼亚州保健部关于流行病 免疫学的调查表明，受有机溶剂污染地区的孕妇的流产率以及畜生婴儿的先天性 畸形的患病率明显升高( 彦丽辉、吴银彪，2 0 0 2 ) 。另一方面，某些有毒物质是由 于一定的原因或者需要经过不断累积后才表现出对环境的危害。在电子制造业的 生产过程中，使用了许多有毒害作用的有机溶剂，通常将它们用贮罐深埋于地下。 但是这些贮罐一般都是廉价的玻璃纤维或强化塑料制品制作而成，随着时间推移 和溶剂不断腐蚀下，贮罐破裂造成有毒物质泄露，引起环境污染。 4 危害性 电子制造业生产过程中，很多物质具有极强的毒害作用。既包括对人体和其 他生物体直接构成危害，致癌、致畸，甚至是致命的，也有对大气、土壤等环境 造成不可逆转的污染。集成芯片制造过程中，使用的大量有机溶剂直接变成废气 浙江大学硕上学位论文电了信息产业环境污染及f d i 流入现状分析 排放到空气中，经呼吸道和皮肤进入人体，对眼睛、皮肤和呼吸道粘膜产生强烈 的刺激作用，并能对肝、肾、心脏等器官和中枢神经系统造成损害。而一些有毒 有害的副产物( 重金属盐等)