（国际贸易学专业论文）进口汽车及零部件技术提升效应的CGE分析.pdf

摘要 自从我国加入w t o 以来，汽车及零部件的进口问题一直就是各方关注的焦 点：从2 0 0 1 年进口车辆的关税的开始下调，到2 0 0 5 年取消配额管理，变更为进 口登记制度，2 0 0 6 年整车进口关税已下调至2 5 。w t o 条款对汽车及零部件行 业进口关税的严格控制，使得我国政府必须寻求关税调节之外的其他政策手段来 进行该行业的进口贸易管理。2 0 0 5 年4 月1 日我国颁布构成整车特征的汽车零 部件进口管理办法，然而该办法一出台就受到欧盟、美国等国的强烈反对，经 过多次谈判磋商，海关总署和商务部最终公告宣布推迟到2 0 0 8 年7 月1 日实施， 以缓解中国与欧美的汽车零部件争端。因此研究汽车及零部件行业进口贸易，特 别是进口汽车及零部件的技术外溢作用，对我国及汽车及零部件进口贸易管理政 策具有重大的指导意义。 本文在m c h u g e 模型的基础上，添加了技术外溢模块，并考虑了国内厂商 对进口商品的偏好变化。通过m c h u g e 模型，本文首先模拟了进口汽车及零部 件技术提升5 对我国汽车及零部件行业以及整个国民经济，包括g d p 、总投资、 总消费、总进口和总出口有怎样的影响；其次分析在国内厂商对进口汽车及零部 件的偏好单独变化时，会产生怎样的效果，对汽车及零部件行业产生什么作用； 最后对进口汽车及零部件的技术和国产厂商对进口品的偏好同时进行冲击，在前 两个模拟结果分析的基础上解释最后双重作用的结果，并比较偏好变化程度不同 时，模拟结果会产生怎样的变化。 研究结果表明，进口汽车及零部件的技术提升除对总进口、总出口以及汽车 及零部件行业的进口产生负面影响外，对其他主要宏观变量以及汽车及零部件行 业的总产出均有正面促进作用；而国内厂商对进口汽车及零部件的偏好增强导致 除总进口和总出口以外的大部分宏观变量的下降，同时汽车及零部件行业总产出 减少；两者综合作用，偏好的变化程度影响了g d p 、总投资、总消费和总进口的 增长程度，同时也决定了总出口、汽车及零部件行业总产出和进口数量的变化方 向。 关键词：汽车及零部件g 进口 c g e 模型；偏好 a b s t r a c t t h e i m p o r ti s s u eo fm o t o rv e h i c l ea n di t sp a r t sh a sa l w a y sb e e nt h ef o c u sb yt h e w h o l es o c i e t ys i n c eo u rc o u n t r ye n t e r e dt h ew t o t h ei m p o r tt a r i f fo fm o t o rv e h i c l e a n di t sp a r t sb e g a nt ob er e d u c e di n2 0 0 1 ，a n dt h eg o v e r n m e n ta b o l i s h e dt a r i f fq u o t e m a n a g e m e n t i n2 0 0 5b yr e g u l a t i n gi m p o r tr e g i s t r a t i o ns y s t e m a n di n2 0 0 6 ，t h ei m p o r t t a r i f fo ft h ew h o l ec a rh a sd e c r e a s e dt o2 5 t h eg o v e r n m e n ti st r y i n gt os e e k e f f e c t i v em e t h o d st o ，d e a lw i t hi m p o r tm a n a g e m e n to ft h i si n d u s t r yo t h e rt h a nm e r e l y t a r i f fa d j u s t m e n t ，f o rw t o r e g u l a t i o n sc o n t a i nd e t a i l e dr e q u i r e m e n t sa b o u tt h ei m p o r t t a r i f fr a t e i na p r i l1 s t ，2 0 0 5 ，o u rg o v e m m e n te n a c t e dr e g u l a t i o nc o n c e r n i n gt h ei m p o r t e d a u t o - p a r t se o n s t i t o t i n ga w h o l ec a r ，w h i c hh a sb e e nu n d e rf i e r c eo b j e c t i o nf r o m e u r o p e a nu n i o na n da m e r i c a ，a n do t h e rw e s t e r nc o u n t r i e se v e rs i n c ei t se n a c t m e n t a f t e rs e v e r a lr o u n d so fn e g o t i a t i o n ，t h ec u s t o m sa n dt h em i n i s t r yo fc o m m e r c e d e c l a r e dt h a tt h i sr e g u l a t i o nw o u l db ed d a y e du n t i lj u l y1 “，2 0 0 7t or e l e a s et h e c o n f l i c t i o nb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a ti m p o r t a n c et o r e s e a r c ho ni m p o r tt r a d eo fm o t o rv e h i c l ea n di t s p a r t s ，e s p e c i a l l yt h et e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c tf r o mi m p o r t ，w h i c hw i l ld e f i n i t e l ye x e r tg r e a ti n f l u e n c eo nt h ei m p o r t t r a d em a n a g e m e n tp o l i c yo fm o t o rv e h i c l ea n di t sp a r ti n d u s t r y b a s e do nm c h u g em o d e l ，t h i sp a p e ra d d su pt e c h n o l o g ys p i l l o v e rm o d u l ea n d t a k e sa c c o u n to ft h ep r e f e r e n c ec h a n g ef r o md o m e s t i cm a n u f a c t u r e rt o w a r d si m p o r t c o m m o d i t y i ts i m u l a t e sw h a tw i l lh a p p e nt ot h ew h o l ee c o n o m y ，i n c l u d i n gg d p ，t o t a l i n v e s t m e n t ，t o t a lc o n s u m p t i o n ，i m p o r ta n de x p o r t ，a sw e l la st h em o t o rv e h i c l ea n di t s p a r t si n d u s t r yw h e nt h et e c h n o l o g yo fi m p o r tm o t o rv e h i c l ea n di t sp a r ti n c r e a s e sf o r 5 a n dt h e n i ta n a l y z e st h ee f f e c to fp r e f e r e n c ec h a n g eb yd o m e s t i cm a n u f a c t u r e r a l o n e a tl a s t ，i tc o n s i d e r si m p a e t sf r o mi m p o r tt e c h n o l o g ya n dp r e f e r e n c ec h a n g e ，a n d e x p l a i n sd o u b l e e f f e c tr e s u l t sb a s e do nt h o s et w os i m u l a t i o nr e s u l t sa b o v e i ta l s o d i s c u s s e sd i f f e r e n tl e v e lo fp r e f e r e n c ec h a n g ew i l ll e a dt od i f f e r e n ts i m u l a t i o nr e s u l t s ， a n dh o ww i l lt h er e s u l tc h a n g ea c c o r d i n gt od i f f e r e n ti m p a c t t h er e s e a r c hr e s u l ts h o w s ，t h et e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tf r o mi m p o r tm o t o r v e h i c l ea n di t sp a r t sw i l le x e r t sn e g a t i v ee f f e c to n l yo nt o t a li m p o r t ，t o t a le x p o r t ，a n d i m p o r to fm o t o rv e h i c l ea n di t sp a r t si n d u s t r y , b u tp o s i t i v ee f f e c to no t h e rm a i nm a c r o v a r i a b l e sa n dt h ep r o d u c t i o no fm o t o rv e h i c l ea n di t sp a r t si n d u s t r y t h ep r e f e r e n c e i n c r e a s eb yd o m e s t i cm a n u f a c t u r e rt oi m p o r tc o m m o d i t yw i l ld e c r e a s em o s tm a c r o v a r i a b l e se x c e p tt o t a li m p o f la n de x p o r t ，a n dt h ep r o d u c t i o no fm o t o rv e h i c l ea n di t s p a r t si n d u s t r yw i l lb er e d u c e d i f b o t ho ft h ei m p a c t sw o r ks i m u l t a n e o u s l y ，t h ec h a n g e d e g r e eo fp r e f e r e n c ew i l la f f e c tt h eg r o w t hr a t eo fg d p ，t o t a li n v e s t m e n t ，t o t a l c o n s u m p t i o na n dt o t a li m p o r t m e a n w h i l e ，i td e t e r m i n e st h ec h a n g ed i r e c t i o no ft o t a l e x p o r t ，t h ep r o d u c t i o na n di m p o r to fm o t o rv e h i c l ea n d i t sp a r t si n d u s t r y k e yw o r d s ：m o t o rv e h i c l ea n di t sp a r t s ，i m p o r t ，c g em o d e l ，p r e f e r e n c e 进u 汽下艘零部件技术提川效州佝c g e 分析 插图索引 图3 1 我国汽车及零部件进口情况( 2 0 0 0 2 0 0 5 ) 1l 图3 2 我国汽车整车和零部件进口金额1 3 图4 1m c h u g e 模型数据的更新过程2 3 图4 2m c h u g e 模型的动态分析过程2 4 图5 1政策模拟中短期模拟闭合条件2 8 图5 2 劳动力、土地和资本价格百分比变化2 9 图5 3 进口商品技术进步对国内5 7 个行业产出的影响( 2 0 0 8 年) 3 0 图5 4 中间投入、消费、投资和出口对国产汽车及其零部件商品的需求变化3 l 图5 5 各部门对汽车及零部件中间产品的需求变化3 2 图6 1 汽车及零部件行业销售分解( 2 0 0 8 年) 3 6 图6 2 偏好变化后各个部门总产出变化3 7 图6 3 进口商品技术进步情况下，汽车及零部件行业销售分解3 9 v i i 附表索引 表3 1我国汽车整车和零部件进口情况( 2 0 0 0 2 0 0 5 ) 1 2 表3 2 我国汽车整车进口商品结构( 2 0 0 5 年) 1 3 表3 3 我国汽车整车和零部件进口情况( 2 0 0 0 2 0 0 5 ) 1 4 表3 4 我国汽车及零部件出口商品结构( 2 0 0 5 年) 1 4 表3 5 汽车整车进口居前l o 名的国家及数量( 2 0 0 5 年) 1 5 表3 6 汽车整车出口居前1 0 名的国家及数量( 2 0 0 5 年) 1 5 表4 1m c h u g e 模型产业列表2 l 表5 1主要宏观变量的模拟结果2 7 表5 2 益最大的五个部门主要参数变化( 2 0 0 8 年) 3 0 表5 3 受损最大的五个部门主要参数变化( 2 0 0 8 年) 3 3 表6 i宏观变量模拟结果比较分析3 5 表6 2 三个模拟结果比较分析( 偏好变化5 ) 3 7 表6 3 三个模拟结果比较分析( 偏好变化1 0 ) 3 8 表6 4 模拟结果总结分析( 偏好变化不定) 3 9 v i l l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特另h j ；o n 以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：悔勺 日期：2 嗣年上月弓。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：z 硝年玉月；。日 日期：办”8 年月富。日 ，嗡勺卟铱教 硕i 学化论史 1 1 选题背景 第1 章绪论 本研究受到湖南大学9 8 5 “经济开放与贸易发展”，国家社会科学基金重大课 题“贯彻落实科学发展观与完善开放型经济体系研究”( 项目批准号：0 7 & z d 0 1 7 ) 、 国家自然科学基金项目“经济开放、政府政策与内生增长不确定性理论、模型及中 国的实证研究”( 项目批准号：7 0 6 0 3 0 1 1 ) 的共同资助。 改革开放以来，我国对外贸易和国民经济都取得了飞速的发展，进出口贸易 额从1 9 8 0 年的3 8 1 4 亿美元上升到2 0 0 6 年的1 7 6 0 4 0 亿美元，2 6 年间对外贸易 量增长了4 6 倍多。外贸依存度也不断提高，对外贸易在国民经济中的作用越来越 重要。贸易与经济增长之问的关系一直是经济学界研究的一个热点问题，然而众 多学者在研究这一课题时，往往高度重视出口、净出口对经济增长的作用，低估 甚至忽视了进1 3 贸易在经济增长中的作用，其原因大致可归结为以下几点：( 1 1 出口增长体现了一国产品竞争力的提高( 姜爱林，2 0 0 3 ) 1 2 1 ，且出口的扩大有利 于国内劳动就业和综合国力的提高，而进1 2 1 贸易从重商主义的角度看则正好相反。 ( 2 ) 一些实施“出口导向”战略的新兴工业化国家的成功经验为出1 3 导向经济增长 提供了现实依据( b a l a s s a ，1 9 7 8 ) 3 1 ，因而也就更加坚定了决策界和研究人员对 出1 3 贸易的重视。( 3 ) 按照国民收入恒等式y = c + i + g 十( x m ) ，一国的经济增长主 要取决于投资需求、消费需求和净出口需求这三个因素，净出口即出口总额减进 1 2 1 总额( x - m ) 的差额越大，外贸净出1 2 1 对国民生产总值的拉动作用就越大。因而 进1 2 被看成是国民收入的一个漏出量，经济增长的一个减因子。( 4 ) 我国大力发展 出口导向型工业、实行出口退税等支持鼓励出1 3 的宏观经济政策，以及近年来持 续的较大幅度的贸易顺差给人们造成一种假象：相对于进口，出口贸易对经济增 长的贡献更大。 现代经济增长理论认为，经济增长的源泉主要取决于要素投入数量的增加或 质量的提高、资源的配置以及技术进步( l u c a s ，1 9 8 8 和r o m e r ，1 9 9 0 ) 【4 】【5 】。在开 放、竞争的市场经济条件下，这些因素都与进口贸易有着密切的联系，因为通过 进口贸易可以克服国内生产资源的供给约束，从而实现国内经济的正常运行与发 展：进口与出口的良性互动，能够把一国资源导向具有比较优势的产业，进而实 现资源的优化配置和专业化分工最终促成生产率的提高。其次附含在进口品 中先进技术和科技信息，更有利于国内的模仿、学习和技术创新，另外，进口的 竞争也会刺激国内的技术创新，最终引致科技进步和全要素生产率的提高，从而 进i j 汽下度零部件技术提f l 髓f j j 的c g e 分析 提高g d p 的增长率。所以，从长期动态的角度来分析，忽视甚至把进口看成是经 济增长的负面因素不失为一种片面的观点。那么，从现实情况看，我国改革开放 以来的进口贸易对经济增长是否有一种积极的影响呢? 其影响的机制又是怎样的 昵? 于是本文选取了这一课题，希望通过对我国进口贸易的理论分析与实证研究， 能解答该问题并给出相关政策启示。 1 2 研究对象 由于我国汽车及零部件行业的起步较晚，到目前为止，还没有比较完整的产 品自主开发能力，尤其是以轿车工业为主，我国还不具备实力、经验、手段来开 发一个具有国际竞争能力的轿车产品。同时零部件的生产基础也很薄弱，相当一 批零部件企业规模小、品种单一，缺乏科研手段，因此可以说，我国汽车及零部 件还处于由模仿向创新的过渡阶段。在这一阶段进口外国科技含量高的产品，消 化和吸收其先进技术、掌握核心技术、不断加大高新技术产业的自主知识产权比 重显得尤为重要。自从加入w t o 以来，我国汽车及零部件的关税问题一直就是 各方关注的焦点，从2 0 0 1 年进口车辆的关税的丌始下调，到2 0 0 5 年取消了配额 管理，变更为进口登记制度，2 0 0 6 年整车进口关税己下调至2 5 。 2 0 0 5 年4 月1 日我国颁布构成整车特征的汽车零部件进口管理办法【“， 规定进口汽车零部件在国内组装整车进行销售的汽车生产企业，所进口的汽车零 部件凡构成整车特征的，必须按整车适用税率征税，由此j ；i 的l o 调整为2 5 。 这些进口关税税率被提高的汽车零部件包括车身、发动机、变速器、底盘、转向 系统和制动系统等，一般都可用于拼装整车。然而该办法一出台就受到欧盟、美 国等国的强烈反对，称这样的规定实际上变相规定了零部件国产化的比例。经过 多次谈判磋商，海关总署和商务部最终公告宣布原定于自2 0 0 6 年7 月1 日起实施 的有关整车特征的进口价格百分比界定标准以及有关汽车总成( 系统) 特征区分 标准，推迟到2 0 0 8 年7 月1 日实施，以缓解中国与欧美的汽车零部件争端。随着 时间的日渐逼近，国内外资企业纷纷调整自身汽车零部件的采购渠道，以符合办 法中对散装汽车的规定，从而取得相对整车来说较低的零部件进口关税。 由此可见，我国汽车及零部件行业的进口贸易政策越来越受到国内外的共同 关注，我国政府也在寻找除关税调控外的其他政策方法来调控汽车及零部件的进 口，因此对汽车及零部件行业进口贸易的相关研究迫在眉睫： 1 3 研究方法和内容 1 3 1 研究方法 可计算的一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ，c g e ) ，是把瓦尔拉 2 斯一般均衡由一个抽象的形式变为一个关于现实经济的实际模型( 郑玉歆，t 9 9 9 ) 7 1 。c g e 模型描述了现实的经济结构和经济运行，描述市场经济中各行为主体的 行为刻画生产者、消费者、政府等行为主体在各自的预算约束下追求利润或效 用最大化的行为，并最终在市场机制的作用下，达到各个市场的均衡f 引。从c g e 模型所要描述的经济结构以及其所依据的一般均衡理论来看，一般的c g e 模型主 要包括三组方程，分别表示供给、需求和均衡关系，视研究问题的不同，可以引 入更多的主体和研究对象，这也正体现了c g e 模型处理问题的灵活性。而三组方 程又可分为五类来构建，分别为价格方程、生产方程、收入方程、支付方程和宏 观闭合方程。前四类方程是c g e 模型对所描述的经济系统某一方面特征的定义， 而宏观闭合方程则是c g e 模型对其理论基础w a l r a s 一般均衡理论的反映【外。 本文试图基于可计算一般均衡模型来模拟分析进口汽车及零部件技术进步对 该行业及相关行业，乃至整个中国宏观经济的影响。选择c g e 模型主要基于如 下原因：一是与一般的计量分析方法相比，c g e 模型能够全面考虑各种经济政策 变量，而一般计量分析方法只是局部地分析某个方面；二是c g e 模型作为一个 多部门的一般均衡模型，在经济的各个产业之间建立起了数量联系，尤其是与其 相关的上下游产业，而且c g e 模型是在涉及整个国民经济范围的约束下把各个产 业联系起来，这些约束包括对贸易逆差的约束，对政府预算赤字的约束，对劳动 和土地的约束，以及对环境的考虑，这意味着在用c g e 模型来评估某项政策对产 业的影响时能够对经济进行综合考虑和系统分析，避免了在政策制定中因为只考 虑单个部门，而忽略了对整个经济系统的影响；三是c g e 可以通过对经济系统 中的每一个部门设置政策变量，来考察各种政策同时实施的全面效果，这是其他 的研究方法所不及的。 对于c g e 模型的选择，本文选用了澳大利亚m o n a s h 大学政策研究中心 ( c o p s ) 和湖南大学经济与贸易学院合作开发的m c h u g e 模型。数据来源于1 9 9 7 年至2 0 0 5 年间的投入产出表，共分为5 7 个部门。 1 3 2 研究内容及创新点 本文将研究的重点放在三个方面：首先研究进口汽车及零部件产品的技术提 升的影响作用，进口技术进步通过技术外溢效应影响国内汽车及零部件产业的技 术进步，从而引起全要素生产率的提高；其次分析国内厂商对进口汽车及零部件 的偏好增强所长生的影响，导致国内厂商对进口品需求增大，对国内竞争行业带 来一定冲击；最后综合分析技术进步和偏好变化的共同作用，在前两步分析的基 础上解释出最后双重作用的结果，同时考虑不同程度的偏好变化会带来怎样的影 响。 本文结构安排的总体思路是：第一章是本文的绪论，介绍了选题的背景、研 逍f l 汽下硬零部什技术捉引敏一j 的c g e 分析 究对象、研究方法和研究内容，以及论文创新点；第二章是进口贸易研究的纹线 综述：第三章概述了我国汽车及零部件行业进出口贸易情况；第四章介绍了c g e 模型、m c h u g e 模型以及技术外溢模块；第五章和第六章分别为进口商品技术 外溢模拟、国内厂商偏好变化模拟和进口商品技术外溢情况下，国内厂商偏好变 化双重作用模拟，以及结果的分析。 本文研究的主要创新之处在于：国内外研究进口贸易问题，特别是对汽车及 零部件进口贸易的定量研究的文献非常少，本文正好填补了这一研究空白，为定 量研究汽车及零部件进口贸易提供了一个新的视角；二是在原有的m c h u g e 模 型中添加了技术外溢模块，通过评估进口国的吸收能力以及与出口国之间的结构 相似性，决定技术外溢系数的大小。三是在分析进口商品技术进步产生技术外溢 的同时，考虑了由此带来的对进口商品偏好的变化所引起的需求变化，分析偏好 不同程度变化所带来的影响。 4 第2 章进口贸易研究的文献综述 一直以来由于人们对进口贸易的偏见认识，在对外贸易的研究中，进口贸易 作为经济增长的负面影响因素没有受到重视。直到现代经济增长理论把经济增长 的源泉归结为要素投入数量的增加或质量的提高、资源的配置以及技术进步 胜等， 进口贸易才因为其与以上因素的密切联系而开始重新进入人们研究视野。 2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进 步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增长引入这一分 析框架。这一理论的最新进展是沿着两条道路前进的。其一是将技术视为一个外 生变量，沿着李嘉图的模型，从动态的角度分析技术对各国福利水平和贸易模式 的影响：其二是把技术作为一个内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长 三者之间的互动关系。 2 1 关于进口贸易技术溢出效应的研究 国内外对进口贸易技术外溢效应的研究中，又以大量的证实研究为主，从进 口贸易溢出效应的存在性检验、进口贸易溢出效应的影响因素分析和进口贸易溢 出效应的国别差异三个方面来研究进口贸易对经济增长的作用。 ( 一) 实证检验进口贸易溢出效应的存在性及其对经济增长的作用程度 这个方面的研究主要是考察进口贸易能否产生技术外溢，从而促进进口国的 技术进步或生产率的提高。从这个角度出发，不同的学者构建模型的方法不同， 得出的结论则不大相同。但大多数研究认为进口贸易的技术溢出效应是存在的， 并且能够显著地促进经济增长。 c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) ”j 基于g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 、【j 1 】的“创新驱动”增 长理论模型，首次实证考察了进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率( t f p ) 增长的影响。他们使用双边进口份额作为权重来构造国外r & d 存量，分析贸易 伙伴国的r & d 如何通过进口贸易这一国际技术外溢渠道影响本国的技术进步。 c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 采用2 1 个o e c d 国家以及以色列的面板数据，实证检验了 工业化国家间的进口贸易的技术溢出效应，结果表明贸易伙伴国的研发投入能够 显著地提升本国全要素生产率。 采用进口份额对贸易伙伴国的r & d 进行加权成为其后续研究进口贸易作为 国际技术溢出渠道的普遍做法，模型的关键之处在于对国外r & d 投入加权权重 的处理，权重处理方法的差异可能导致不同、甚至相反的结论。k e l l e r ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 1 进口汽下 乏零部件投术提川效一加c g e 分析 d 2 1 1 ”】使用不同的方法来构造本国r & d 的权数，实证结果表明贸易伙伴国的r & d 活动通过进口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著的影响。j a k o b ( 1 9 9 7 ) t 。4 1 将国内技术存量运用国内的人口数量进行标准化，将国外的技术存量用国外实际 g d p 进行平减，以人均进口量作为权重对国外r & d 进行加权，采用1 8 8 3 2 0 0 2 年 1 3 个o e c d 国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给 o e c d 国家带来2 0 0 的t f p 增长f a l v e y 、f o s t e r 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) ” l 6 1 在模型中考虑到了技术或知识对溢出国和移入国来说是公共物品还是私有物品的 特性，从而对国外r & d 加权权数赋予新信息，使权数的构造能够更全面反映进 口贸易作为国际技术外溢渠道的作用。研究结论认为，对技术溢出国而言，技术 是公共物品或私有物品并不重要，但对技术的移入国而言，如果存在进口贸易的 溢出效应，则移入的技术必须是公共物品。 以上学者对进口贸易进行的实证研究，往往将重点放在技术外溢是否存在， 如果存在对经济增长的贡献有多大，但忽视各国的经济制度和体制的差异，经济 发展阶段不同，比如发展中国家通过国际进口贸易提升技术从而促进经济增长就 兴队发达国家来说缺乏效率。由于这些研究没有很好的解释技术外溢的传递机制 所以无法对进口贸易政策提出有针对性的政策建议。 ( 二) 实证分析进口贸易溢出效应产生及其对经济增长作用的影响因素 尽管进口贸易作为技术溢出的个渠道得到了一定的认同，进口贸易的技术 外溢效应也为大量实证研究所证实，但是学者们逐渐发现即使同样的技术传递到 发达国家和发展中国家，其产生的技术外溢效应明显不同，即进口贸易技术溢出 效应的产生要受到一些因素的影响。进口商品技术溢出大致受以下五个因素的影 响：进口渗透率、人力资本、贸易开放度、政府管制和国家的经济发展水平等。 1 进口渗透率。在大多实证分析模型中，进口渗透率表示本国从贸易伙伴国 的进口贸易总量占本国g d p 的比重。在c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型中引入进1 3 渗 透率是其后续研究的一种普遍做法。一国的进口渗透率越高，说明该国的对外贸 易越活跃，该国获得的附着于进口贸易品的r & d 溢出效应相应地越来越多，因 此贸易伙伴国的r & d 将更有效地促进本国的技术进步( 全要素生产率的提高) 。 c o e 、h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) m 1 在c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型基础之上引入 进口渗透率和人力资本变量，但没有构建国内r & d 存量变量，采用7 7 个欠发达 国家的面板数据，进一步检验了进口贸易的技术外溢对发展中国家全要素生产率 的影响。检验结果表明，发展中国家的全要素生产率与其工业化的贸易伙伴目的 r & d 和来自工业化国家的机械设备的进口以及本国的人力资本存量呈显著的正 相关关系，即人力资本较充裕的发展中国家通过进口贸易也可以分享发达国家的 r & d 成果。j o r g e 、c a r m e l a 和f r a n c i s c o ( 2 0 0 2 ) e 1 8 】通过增加进口渗透率变量，使用 o e c d 国家的面板数据，证实了引入进口渗透率以后进口贸易作为技术溢出渠道 6 对o e c d 国家经济增长的重要性。国内学者方希桦、包群和赖明勇( 2 0 0 4 ) ”9 】使用 1 9 8 1 - 2 0 0 0 年g 7 国家的r & d 投入和我国的t f p 、科教投入等时间序列数据， 通过改进c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型，引入进1 ：3 渗透率研究了以进口贸易为技术 溢出渠道的国际技术溢出对我国技术进步( 全要素生产率) 的促进作用。结果表 明通过进口贸易，贸易伙伴国r & d 投入、国内科技投入对我国t f p 的提高具有 显著的促进效应。 2 人力资本度量的技术吸纳能力。人力资本是影响技术吸纳能力的一个重要 因素。人力资本以劳动者为载体，体现了劳动者的素质和技能，是技术进步的重 要源泉。根据新增长理论，人力资本的外溢性、非竞争性产生正的外部效应。人 力资本积累一方面直接促进本国的技术进步，另一方面可以增强吸收进口贸易溢 出的国外先进技术的能力，从而更有效地分享发达国家的r & d 成果，提升本国 的全要素生产率。人力资本对进口贸易产生技术溢出效应的作用已在c o e h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) 1 1 7 1 模型中得到了证实。g o u r a n g a ( 2 0 0 0 ) 2 0 1 构造了一 个包括3 个地区、6 种贸易商品的g t a p 模型，考察了影响进口贸易这种物化型 技术溢出效应产生的因素，结论表明技术移入国的技术吸纳能力、进口贸易量和 其产业结构是否与技术溢出国相似等因素共同决定了此国能否成功地获得国外先 进技术。j o r g e 、c a r m e l a 和f r a n c i s c o ( 2 0 0 2 ) ”】的研究表明，进e l 贸易的技术溢出 效应不仅取决于贸易国之间地理上的远近，还取决于两国之间的技术差距，而且 国内r & d 存量和人力资本是国外技术外溢的夫f a l v e y 、f o s t e r 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 2 ， 2 0 0 4 ) 1 5 1 1 6 1 使用进口份额对贸易伙伴国r & d 进行加权和引入进口渗透率变量两 种方法来代表进口贸易的技术溢出变量，在模型中引入了人力资本变量，选取了 5 个o e c d 国家作为技术溢出国，5 2 个发展中国家作为技术移入国的面板数据， 检验结论表明人力资本对进口贸易的技术溢出效应具有显著的促进作用。国内学 者赖明勇、张新等( 2 0 0 5 ) t 2 ”探讨了开放经济条件下人力资本、国内研发与国外研 发技术外溢影响经济增长的内在机理，利用中国的数据实证检验结果表明，人力 资本投资通过增强本国技术吸纳能力和研发水平而间接促进经济增长。 3 贸易开放度度量的技术吸纳能力。贸易开放度是影响技术吸纳能力的另一 个重要因素。以r o m e r ( 1 9 8 6 ) 【2 2 】、l u c a s ( 1 9 8 8 ) 【4 】等为代表的新增长理论认为， 贸易丌放度主要通过加快本国技术进步、提高要素生产率来促进经济增长。b a r r o 和s a l a i m a r t i n ( 1 9 9 7 ) 2 3 】认为，开放国家有更强的吸收先进国家技术进步的能 力。因此，发展中国家的贸易开放度越高，通过贸易就能够更好地利用发达国家 已有的知识存量，从而提高本国的全要素生产率。f a l v e y 、f o s t e r 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 2 ) 1 1 5 】在模型中引入s a c h sa n dw a r n e r ( 1 9 9 5 ) 2 4 j 开放度指标考察其对进口贸易技术溢 出效应的影响作用，结果发现贸易开放度通过技术外溢以外的途径影响技术移入 国的技术进步和经济增长。国内学者赖明勇、张新等( 2 0 0 5 ) 【2 l 】以贸易开放为指 7 进l 汽卞雎零部件技术提川效内的c g e 分析 标度量我国技术吸纳能力，结果发现进口贸易的技术外溢效应要受到贸易开放度 度量的技术吸纳能力的限制。 4 教育和政府管制。具有较高的教育水平意味着劳动力技术水平较高，可以 增强国外技术的吸纳能力，从而带来较高的全要素生产率( t f p ) 。较高的政府 管制水平( 例如专利法和合同法及其实施) 可以激励企业的创新活动，深化劳动 力的专业化分工，促进本国的技术进步。s c h i f f 和w a n g ( 2 0 0 4 ) 2 q 在c o e 和 h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型基础上加入教育和政府管制水平的相关变量，实证检验了拉丁 美洲的贸易技术扩散效应，认为教育和政府管制水平的提高可以提升国内r & d 密集型产业的t f p ，从而增强国外技术扩散的吸纳能力。t f p 的提升又提高了对 教育和政府管制水平的要求，以更进一步提升国内的t f p ，即教育和政府管制可 以导致国内t f p 增长的良性循环。 5 经济发展水平。m o s c h o s ( 1 9 8 9 ) 【2 6 】在研究国际贸易对经济增长的促进作 用时发现国际贸易提升技术进步存在“门槛效应”，即当经济发展水平还未达到这 个门槛时，国际贸易通过技术溢出对经济增长的拉动作用较少，当经济发展水平 达到这个门槛后，国际贸易对经济增长的拉动作用相当大，这说明经济发展水平 也是影响国际贸易产生技术溢出效应的一个因素。国内学者李小平、朱钟棣( 2 0 0 4 ) 【27 】在研究中国国际贸易对技术进步的促进作用时发现存在两种“门槛效应”：一是 出口的“正门槛效应”，即出口对技术进步的促进作用只有在经济发展到一定水平 时，其作用才会显著为正。二是进口的“负门槛效应”，即地区经济发展到一定水 平，其进口对技术进步的促进作用反而减弱。 国内外学者对技术外溢影响因素的研究大多是在c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) ”】模 型的基础上进行扩展，根据各自的侧重点不同，在其贸易溢出模型中加入某些影 响因素的相关变量，难免会因为使用的计量模型本身的限制而忽略其他重要的影 响因素。c g e 模型的出现可以很好的解决这个问题，它用一组具体方程来描述供 给、需求以及供求关系，在这些方程组中不仅商品和生产要素的数量是变量，而 且包括商品价格、工资、资本利润率等所有的价格变量，在一系列优化条件如生 产者利润最大化、消费者效用最大化、进口收益利润最大化、出口成本优化等的 约束下求解这一方程组，得到在各个市场都达到均衡时的一组价格和数量。因此 c g e 模型能够较为全面的评估某一经济变量外生变化对整个经济体系和各个区 域、产业的影响。 ( 三) 实证研究进口贸易溢出效应的国别差异 正因为不同国家影响进口贸易溢出效应的因素不同，进口贸易在不同国家的 溢出效应也有差别。j a k o b ( 2 0 0 5 ) 【28 】采用o e c d 国家的面板数据，证实了进口 贸易的溢出效应可以带来o e c d 国家t f p 的增长，但进口贸易的溢出效应在不同 国家之间的分布极不平衡，而且导致了o e c d 国家t f p 增长出现了收敛现象。国 硕i 学化论殳 内学者黄先海、张云帆( 2 0 0 4 ) 2 9 1 研究了我国外贸技术溢出效应( 特别是进口贸 易的技术溢出效应) 的国别差异，结论表明通过进口贸易获得的先进工业化国家 带来的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应，因而从发达国家进口产品有助 于使国内企业采用更先进的技术来提升国内生产率，促进整个经济的增长。 2 2c g e 模型对进口贸易的研究 运用c g e 模型对贸易，特别是对出口贸易进行研究的文献已经有很多，但研 究进口贸易的文献相对较少。早期出现的文献只是对进口商品价格的变动或者关 税的变动进行研究，并未涉及到技术外溢的层面。如p r e m a c h a n d r a ( 1 9 9 5 ) 1 3 0 1 在m o n a s h 大学开发的c g e 模型中加入了进口需求方程，分析相对价格变动以及 国内市场行为对进口制造业的影响。进口需求取决于进口商品相对国产竞争商品 的相对价格、国内经济行为和储蓄率。a l a np o w e l l ( 1 9 9 6 ) 在c g e 模型中考 虑市场渗透曲线，讨论进口商品的价格相对国产竞争品价格的变动对市场份额的 作用。他使用进1 3 商品和国产竞争品的价格比来衡量国产商品的竞争力，进口商 品市场份额的变化取决于竞争力的变化和市场渗透的变化。其模拟结果为：国产 商品竞争力相对历史值上升5 0 ，将导致进口商品的市场份额由原来的8 3 下降 到4 0 ，市场渗透的趋势系数相对较小，即在竞争力相对不变的情况下，进口商 的品渗透作用相对较小，其市场份额的变化主要取决于竞争力的变动。他们的分 析都局限在进口商品相对价格变动的影响，而忽略了进口商品对国内市场一个重 要的影响因素技术外溢。 h a n sv a l lm e i j ( 1 9 9 9 ) 2 j 首先在g t a p 模型( g l o b a lt r a d e a n