（档案学专业论文）商标档案及其管理研究.pdf

原创性声明 l i i i iiiiilliii ll lu llliiilllilli i i i 哪 y 17 9 3 0 2 7 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盏日期：凶虚，上左 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：鎏蔓鑫导师签名：丕速日期：蒸奄左 前言6 一、全面解读商标与商标档案lo ( 一) 商标的含义与功能。1 0 ( 二) 商标档案的内涵与外延l3 ( 三) 商标档案的历史沿革。1 6 二、商标档案的建立与管理1 9 ( 一) 商标档案的作用与价值1 9 ( 二) 商标档案的内容和种类一2 2 ( 三) 商标档案的管理体制2 5 ( 四) 商标档案的管理方法2 7 三、关于我国商标档案管理的思考一3 6 ( 一) 商标档案管理存在的问题3 6 ( 二) 完善商标档案管理的措施。3 9 四、结语。4 6 参考文献4 7 致谢5 0 攻读硕士学位期间发表论文情况5 l 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s p r e f a c e 6 p a r tlg e n e r a le x p l a n a t i o no nt r a d e m a r ka n dt r a d e m a r ka r c h i v e s 10 ( 1 ) t h ei m p l i c a t i o na n df u n c t i o no f t r a d e m a r k 1 0 ( 2 ) t h ec o n n o t a t i o na n de x t e n s i o no ft r a d e m a r ka r c h i v e s 13 ( 3 ) t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so f t r a d e m a r k a r c h i v e s 1 6 p a r t2t h ec o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e mo f t r a d e m a r k a r c h i v e s 1 9 ( 1 ) t h er o l ea n d v a l u eo ft r a d e m a r ka r c h i v e s 19 ( 2 ) t h ec o n t e n ta n dt y p e so ft r a d e m a r ka r c h i v e s 2 2 ( 3 ) t h em a n a g e m e n ts y s t e mo ft r a d e m a r ka r c h i v e s 2 5 ( 4 ) t h em a n a g e m e n tm e t h o do ft r a d e m a r ka r c h i v e s 2 7 p a r t3t h i n k i n ga b o u tt h em a n a g e m e n to f c h i n e s et r a d e m a r k a r c h i v e s 3 6 ( 1 ) t h ee x i s t e n tp r o b l e m so f t r a d e m a r ka r c h i v e sm a n a g e m e n t 3 6 ( 2 ) t h ec o n s u m m a t em e 邪u m so f t r a d e m a r ka r c h i v e sm a n a g e m e n t 3 9 p a r t4e p i l o g u e 4 6 r e f e r e n c e s 4 7 a c k n o w l e d g e m e n t 5 0 p u b l i s h e da r t i c l e s 5l 2 山东大学硕士学位论文 中文摘要 我国正式加入w t o 与网络时代的到来，标志着在信息化和知识经济的世界潮 流中，我国将全面融入国际社会。随着世界经济一体化的发展和知识经济时代的 到来，知识产权已逐渐成为国际竞争的手段和焦点，知识产权的管理问题已成为 学界的研究热点。商标作为知识产权的重要组成部分，已不仅仅是一种区别商品 或服务的标记，还是企业重要的无形资产和参与市场竞争的有力武器。因此，如 何运用商标策略对企业的商标信息进行有效的管理，对保护企业的商标专用权， 提高企业信誉和产品质量，增强企业的市场竞争优势具有十分重要的意义。 本文主要分为三个部分：第一部分，以商标和商标档案为切入点，详细介绍 了商标的含义及功能、商标档案的含义与特点，并且简述了商标和商标档案的发 展历程，为商标档案的研究做了基本理论铺垫；第二部分，在吸收前人介绍、总 结国内研究的基础上，系统地阐述了我国商标档案的建立与管理，对商标档案的 作用与价值、商标档案的内容和种类、商标档案的管理体制和管理方法做了详细 的论述；第三部分，详细剖析了商标档案管理工作的现状及存在问题，结合个人 观点和实际案例，从保护企业知识产权的角度，提出了完善我国商标档案管理工 作的措施，尝试性地探索了商标档案信息资源体系的构建。 总的来说，商标档案工作的建立和建设需要循序渐进，有计划、有步骤地进 行：首先是深刻认清时代大背景，全面理解商标的重要意义和整个社会的商标需 要，并且准确把握商标档案的含义、内容等基本常识。其次，深入探讨商标档案 的种类、价值、特点等问题，具体把握我国商标档案的管理体制和管理方法。再 次，运用现代化的技术手段和先进的管理方法来管理商标档案，并适应档案信息 化建设的要求，借鉴国内外商标信息管理系统，建立起商标档案信息资源体系， 从而实现商标档案的存贮数字化、管理信息化、提供利用网络化。 关键词：商标：商标档案；商标档案管理；商标档案管理方法 3 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n aj o i n si nt h ew t of o r m a l l ya n dt h ea r r i v a lo fn e t w o r kt i m e sm e a n st h a t c h i n aw i l lf u l l yi n t e g r a t ei n t ot h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yu n d e rt h es i t u a t i o no f i n f o r m a t i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m yo ft h ew o r l d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o d d e c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h ea r r i v a lo fk n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s ，t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sh a sg r a d u a l l yb e c o m et h em e a r l sa n df o c u so ft h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n ，t h em a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a sa l s ob e c o m et h e r e s e a r c hf o c u so ft h ea c a d e m i cc i r c l e s t r a d e m a r ka sa ni m p o r t a n tp a r to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，h a sn o to n l yam a r kw h i c hd i s t i n g u i s h st h eg o o d sa n ds e r v i c e s ，b u t a l s ot h ei m p o r t a n ti n t a n g i b l ea s s e t so fa ne n t e r p r i s ea n da p o w e r f u lw e a p o ni nm a r k e t c o m p e t i t i o n t h e r e f o r e ，h o wa b o u tu s i n gat r a d e m a r ks t r a t e g yt oe f f e c t i v e l ym a n a g e t h et r a d e m a r ki n f o r m a t i o no fa ne n t e r p r i s eh a sav e r yg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rp r o t e c t i n g t h et r a d e m a r ke x c l u s i v er i g h t so fa ne n t e r p r i s e ，i m p r o v i n gc o r p o r a t er e p u t a t i o na n d p r o d u c tq u a l i t ya n de n h a n c i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i v e n e s so fa ne n t e r p r i s e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h i n ep a r t s ：t h ef i r s tp a r tu s e st r a d e m a r ka n dt r a d e m a r k a r c h i v e s 弱t h ee n t r yp o i n t ，i n t r o d u c i n gt h ei m p l i c a t i o na n df u n c t i o no ft r a d e m a r k ，a s w e l la st h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so ft r a d e m a r ka r c h i v e si nd e t a i l ，a n do u t l i n i n g t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft r a d e m a r ka n dt r a d e m a r ka r c h i v e s ，i no r d e rt od oab a s i c t h e o r yf o r e s h a d o w i n gf o rt h er e s e a r c ho ft r a d e m a r ka r c h i v e s t h es e c o n dp a r t , o nt h e b a s i co fa b s o r b i n gt h em 协o d u c f i o no fp r e d e c e s s o r sa n ds u m m a r i z i n gt h ed o m e s t i c r e s e a r c h e s ，f o r m u l a t e st h ee s t a b l i s h m e n ta n dm a n a g e m e n to fc h i n e s et r a d e m a r k a r c h i v e s , e l a b o r a t e so nt h er o l ea n dv a l u eo ft r a d e m a r ka r c h i v e s ，t h ec o n t e n ta n d s p e c i e so ft r a d e m a r ka r c h i v e s ，a sw e l la st h em a n a g e m e n ts y s t e ma n dm e t h o do f t r a d e m a r ka r c h i v e s t h et h i r dp a r ti sad e t a i l e da n a l y s i so nt h ep r e s e n ts t a t u sa n d p r o b l e m so ft r a d e m a r ka r c h i v e sm a n a g e m e n t , c o m b i n i n gw i t hp e r s o n a lv i e w sa n d p r a c t i c a le x a m p l e s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp r o t e c t i n gc o r p o r a t ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，p r o p o s i n g t h ec o n s u m m a t em e a s u r e s o fc h i n e s et r a d e m a r ka r c h i v e s 4 c h a r a c t e r i s t i c sa n d5 0o n ，c o n c r e t e l yg r a s p i n gt h em a n a g e m e n ts y s t e ma n dm e t h o do f t r a d e m a r ka r c h i v e s a g a i n ，a p p l y i n gt h em o d e mt e c h n i c a lm e a n sa n da d v a n c e d m a n a g e m e n tm e t h o d st om a n a g et r a d e m a r ka r c h i v e s ，a n da d a p t i n gt ot h er e q u i r e m e n t s o fa r c h i v e si n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n ，l e a r n i n gf r o mt h e t r a d e m a r ki n f o r m a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e ma th o m ea n da b r o a d ，e s t a b l i s h i n gai n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss y s t e m o ft r a d e m a r ka r c h i v e s ，i no r d e rt or e a l i z et h et r a d e m a r ka r c h i v e st ob ed i g i t a ls t o r a g e ， i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t , a n dn e t w o r kn 5 e k e y w o r d s ：t r a d e m a r k ；t r a d e m a r ka r c h i v e s ；t r a d e m a r k sa r c h i v e sm a n a g e m e n t ； t h em a n a g e m e n tm e t h o do ft r a d e m a r ka r c h i v e s 5 山东大学硕士学位论文 - 屿 釜 丽吾 一、研究背景及意义 社会主义市场经济条件下，凝结了人类知识和经验的档案，正在社会生活的 各个领域发挥着巨大的作用，正在为社会主义现代化建设创造出巨大的经济效益 和社会效益。尤其是对企业有着重要法律价值和经济价值的商标档案，更是保护 企业知识产权，提高企业竞争力的重要工具，对于企业的品牌保护、品牌管理以 及品牌战略的运用和实施具有非常重要的意义。 然而我国的企业和个人商标意识薄弱，不重视对商标和商标档案的管理，相 关法律制度不完善，商标档案管理体系不健全，导致近年来，特别是我国加入 w t o 以后，发生了大量的商标侵权、假冒行为和商标抢注案件，严重损害了我国 企业的合法权益，影响了我国企业的发展壮大。因此，如何认识商标档案与企业 知识产权保护之间的关系，面对商标档案管理工作出现的新情况和新问题，应采 取怎样的方法和措施来有效解决，则是档案学界应该思考的问题。 此外，随着计算机网络技术在我国的广泛应用和知识经济时代的到来，人们 的社会行为、生存方式以及社会意识，都发生了根本性的变化，无论企业、商标 管理者还是全社会，都面临着“基于网络环境下如何选择现代化高效率的工作、 管理理念问题 。档案学术界也开始着手研究档案信息资源开发和档案信息化建 设等问题，在这样的背景下，研究商标档案的管理与开发、建设网络环境下的商 标档案信息资源体系，也更符合时代的要求和社会发展的大趋势。 近年来，学术界关于知识产权保护、商标管理、商标档案管理等问题的研究， 取得了一些成绩，研究范围较广，涉及问题较多。但是，对于商标档案与知识产 权保护的关系、商标档案的现代化管理、商标档案管理工作体系、商标档案信息 资源体系建设等问题，还没有专门的论著，研究还不够深入。尤其是世界经济一 体化的发展和知识经济时代的到来，商标和商标权已逐渐成为国际竞争的手段和 焦点，商标和商标档案的管理问题已成为学术界的研究热点。所以，全面解读商 标和商标档案的含义、价值和特点，系统阐述我国商标档案的建立与管理，详细 6 山东大学硕士学位论文 剖析商标档案管理工作的现状及存在问题，分析商标档案与知识产权保护的关 系，并结合个人观点和实际案例，提出完善商标档案管理工作的措施，对于我国 的商标工作和商标档案工作具有十分重要的理论意义和现实意义。 二、相关选题学术回顾 国内关于商标和商标档案的研究起步较晚，主要是从2 0 世纪8 0 年代开始的。 1 9 8 0 年至1 9 9 0 年间，关于商标和商标档案的研究还很少，只有部分论著涉 及。例如1 9 8 6 年，储伯欣在其发表的商标档案研究一文中，简述了商标档 案的发展历程、商标档案的科学管理及商标档案在现代化建设中的地位与作用； 1 9 8 8 年，东北财经大学法学院副教授王彦在其编写的商标管理一书中，介 绍了商标的概念和种类、商标管理的法律依据和组织机构、企业商标管理等内容， 并在第七章对商标档案的含义和作用、商标档案管理的特点与原则等问题进行了 系统论述；1 9 8 9 年，中国档案学会在其编写的专门档案管理问答一书中， 不仅介绍了商标档案的含义、特点、作用等基本知识，阐述了商标档案工作的内 容和原则，还提出了商标档案管理的发展方向、运用现代化手段管理商标档案、 我国商标管理现代化如何起步等问题：1 9 9 0 年，国家工商行政管理局商标局干 部杨萍，在其发表的商标档案的特点、功能和开发利用一文中，结合自己的 实际工作经验，探讨了商标档案的情报功能、商标档案的开发和利用、商标档案 工作的发展方向等问题。 随着改革开放的深入和商品经济的发展，商标在商品生产与商品流通中的作 用越来越大，关于商标和商标档案的研究也越来越多。例如1 9 9 2 年，阳健在其 编写的商标管理一书中，系统论述了商标的产生和发展、商标管理、商标法、 商标保护等问题，并在第九章阐述了商标档案管理的必要性和商标档案管理的内 容；1 9 9 4 年，韩家成在其编写的商标事典一书中，也对商标档案及其管理 的含义、内容、原则、特点等问题进行了论述；1 9 9 6 年，广东省档案局的黄家 骥，在其发表的商标与商标档案一文中，介绍了商标档案的作用，并提出了 完善商标档案工作的几点建议；1 9 9 7 年，刘赛男在其发表的谈商标档案的管 理一文中，也提出针对目前商标档案管理中存在的问题，应加强商标档案的管 理；1 9 9 8 年，黄项飞在其发表的商标档案的特点与管理一文中，详细介绍 了商标档案的特点，并提出我国应建立商标档案信息交流中心。 7 山东大学硕士学位论文 加入世界贸易组织以后，我国初步形成的社会主义市场经济体制将与世界范 围内的市场经济运行机制接轨，作为国家经济运行主体的企业，在世界经济全球 化的激烈竞争中，所拥有的专利权、商标权、著作权等知识产权将面临着严峻的 考验。而日益频繁的企业商标纠纷和诉讼，更使我国学术界开始关注企业商标和 商标档案的管理和利用。 例如2 0 0 3 年，徐拥军在其编写的商务档案管理一书中，详细地介绍了 商标档案与其它类型档案的区别和联系，并指出目前商标档案工作中存在的问 题；2 0 0 4 年，王英玮在其编写的专门档案管理一书中，不仅介绍了商标档 案的含义、特点、种类、作用等基本知识，还提出了信息时代电子商标文件的归 档、商标档案的信息化建设、完善我国商标信息管理系统功能等问题；2 0 0 4 年， 郭修申在其编写的企业商标使用与保护一书中，则结合自己在工商管理第一 线的实践经验，系统论述了商标的历史沿革、不同经济时代商标的基本功能、商 标的使用和管理、商标的保护和诉讼等问题；2 0 0 5 年，马海群在其发表的论 商标档案信息资源的开发利用一文中，分析了商标档案的种类，探讨了商标档 案信息资源的价值，重点阐述了商标档案信息资源的现代化管理及开发利用方 式；2 0 0 6 年，米秋花在其发表的浅议中小企业商标档案管理一文中，论述 了中小企业商标档案管理工作的重要性、中小企业商标档案工作的现状以及加强 企业商标档案管理的有效措施；2 0 0 6 年，钢铁研究总院综合档案科在其发表的 谈谈商标档案一文中，介绍了商标档案的含义和特点，探讨了知识产权与档 案的关系及作用，阐述了该院商标档案管理工作中存在的问题；2 0 0 7 年，张江 珊在其发表的企业商标档案的价值及其管理一文中，论述了商标档案的内涵、 商标档案对企业的价值，并提出了加强企业商标档案管理的几点建议；2 0 0 8 年， 谢小红在其发表的驰名商标档案与驰名商标维权一文中，介绍了驰名商标和 驰名商标档案的含义，分析了驰名商标侵权的表现形式，重点阐述了驰名商标档 案在驰名商标维权中的作用。 总的来看，国内关于商标、商标档案、知识产权的研究和探讨，越来越深入， 越来越具体，具有较强的实践指导意义，做到了理论与实践的很好结合，在理论 探索的过程中不断实践不断总结，从而整体上保证了我国关于商标和商标档案的 研究，朝着正确的、先进的、更具实践操作性的方向发展。 山东大学硕士学位论文 国外关于商标和商标档案的研究现状，由于参考资料来源受限制，笔者并没 有作具体的统计和分析，这也是本文需要完善的地方。 三、论文写作思路、研究方法及创新之处 写作思路 一方面，随着现代信息技术的广泛应用和知识经济时代的到来，商标和商标 档案的管理问题己成为学术界的研究热点。另一方面，基于档案学专业理论和前 沿课题研究，根据我国商标工作和商标档案工作的发展现状，结合商标、管理、 法律、经济等方面的知识，最终选取了商标档案及其管理研究这一选题。 研究方法 首先以商标和商标档案为切入点，系统论述了我国商标档案的建立与管理， 详细剖析了商标档案管理工作的现状及存在问题，从保护企业知识产权的角度， 提出了完善商标档案管理工作的有效措施。文章结构层层深入，其中商标解释是 本文的大背景介绍和铺垫，商标档案概述是本文关于商标档案管理的理论基础， 本文重点在于第三部分，关于商标档案管理工作的现状分析及完善商标档案管理 工作的有效措施。本着理论探索与具体实践相结合这一基本方法展开了全文的写 作，结合实践运用有针对性的案例进行分析，使理论研究更加形象化和生动化， 具有更强的说服力和理论研究价值。 创新之处 在于结合个人观点和实际案例，提出了完善我国商标档案管理工作的措施， 包括运用现代化的技术手段和先进的管理方法来管理商标档案，并适应档案信息 化建设的要求，借鉴国内外商标信息管理系统，建立起商标档案信息资源体系， 从而实现商标档案的存贮数字化、管理信息化、提供利用网络化。但是由于专业 水平和知识能力有限，对商标和商标档案的研究难免会存在一些不足和纰漏，提 出的相关措施也存在如何施行等问题，敬请各位老师提出宝贵意见和建议，并给 予批评和指正。 9 山东大学硕士学位论文 一、全面解读商标与商标档案 ( 一) 商标的含义与功能 1 、商标的含义 “商标”一词为外来语，英文为“t r a d e m a r k ”，1 9 世纪初传到中国，曾被 译为“商牌”、“货牌”、“贸易牌号”等等。后来，在我国的法律中称作“商标”。 目前，世界各国对商标的定义还没有一个统一的标准，国内外比较流行的观 点主要有以下几种( 表1 ) ： 表i 关于商标的不同定义 “工商企业为区别其制造或经营某种产品的质量、 辞海规格和特定的标记。一般用文字、图形或记号，注 明在商品、商品包装、招牌、广告的上面。一。 “制造商或商人为了使人认明自己的商品或劳务， 现代经济辞典从而使它们与其他竞争者的产品和劳务区别开来而 使用的文字、名称、符号或图案。”。 “商标是用来区别某一工业或商业企业或这种企业 l ：世界知识产权组织 集团的商品的标志。”。 “商标是企业事业单位和个体工商业者在其( 生产、 制造、加工、挑选或者经销的) 商品上所使用的具 经济法规知识丛书 有显著特征，能够区别商品来源的( 由文字、图形 或者其组合构成的) 标志。”。 “本法所称商标，是指由对某种商品或者服务具有 监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或 、 中华人民共和国商标法 者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或 者服务的原产地、原料、制造办法、质量或者其他 特定品质的标志。” 夏征农：辞海，上海辞书出版社，1 9 7 9 年版，第8 1 7 页。 d 格林沃尔德 美 ：现代经济辞典，商务印书馆，1 9 8 1 年版，第1 0 页 阳健：商标管理，武汉工业大学出版社，1 9 9 2 年，第2 页。 档案管理实用大伞编委会：档案管理实用大全 ，同心出版社，1 9 2 年，第1 9 1 页。 王英玮：专门档案管理 ，中国人民大学出版社，2 0 0 4 年。第1 7 4 页 1 0 源，在其生产、加工、拣选和经销的商品上，使用商标作为一种独特的标记。 第三，商标是由文字、图形或其组合构成的。使用商标的目的，是为了使不 同厂商的商品或劳务能够互相区别，不致产生混淆。所以，商标必须具有显著性、 新颖性、艺术性和合法性。 2 、商标的功能 商标的基本功能，是将企业的商品或服务推荐给消费者，并与他人的商品或 服务区别开来，从而树立产品形象和企业形象，维护和扩大市场份额。 ( 1 ) 商标是企业财富的载体 商标具有价值，是因为商标能给企业带来较高的经济附加值，能够帮助企业 创造更多的利润。也就是说，在企业推销其产品或服务的过程中，商标逐渐成为 具有一定财务价值的无形资产，成为能够给企业带来长期效益的重要资源。 “据2 0 0 2 年国外一些商标价值评估机构公布的商标评价结果，可口可乐商 标的价值己达8 0 0 多亿美元，微软商标的价值为5 6 0 亿美元，i b m 商标的价值为 4 3 0 亿美元。一这些企业的商标价值，已远远超过了其有形资产的价值。“可口 可乐”商标的拥有者，甚至不怕工厂一夜之间化为灰烬，他完全有信心靠“可口 可乐”这个品牌东山再起。 此外，商标还具有产业资本价值和增值价值。商标作为企业的无形资产，具 有财产权的属性，可以投资、转让和有偿使用，而且使用的时间越长、越频繁， 其自身价值就越高。例如，“杭州第二中药厂与香港一家公司合资，青春宝商 标作价8 0 0 万人民币。” 又如2 0 0 2 年岁末，史玉柱将“脑白金”作价1 4 6 亿元， 郭修申：企业商标使用与保护，知识产权出版社，2 0 0 4 年，第1 2 页。 薛笤i 国：略论商标的价值，h t t p ：m 啊d s s g o v c n a r t i c l e _ p r i n t a s p ? a r t i c l e i d = 9 5 8 6 8 山东大学硕士学位论文 当成最好的新年礼物送给了自己。 7 ( 2 ) 商标是企业信誉的载体 “利从诚中来、誉从信中来。 信誉虽然是看不见摸不着的，但它存在于消 费者的心目之中。如果一个企业的商标在消费者心中树立了良好的形象，那么它 就能够获得消费者的信任，从而获得较高的市场占有率。像麦当劳、雀巢、奔驰、 i b m 等世界驰名商标，就凝结了高度的市场信誉，其核定使用的商品走红世界。 而我国的联想、海尔、长虹、康佳等驰名商标，也凭借着商标树立起来的商品信 誉，不断地占领市场、扩大销路。 市场经济是一种法制经济，也是一种道德经济。失信是要付出代价的，无论 你历史多么悠久，名气多么大，一旦背弃企业的立足之本诚实信用的原则， 等待你的就是被市场无情地抛弃。“南京冠生园翻炒陈馅制作月饼的事件被披露 后，面对信用危机，仍然没有表现出应有的诚信，反而百般辩解，甚至嫁祸于同 行，其信誉丧失殆尽，破产自然在预料之中。再看看盛极一时、创立于1 9 1 3 年 的全球五大会计事务所之一的安达信，该事务所由于信用丧失，已到了走投无路、 四面楚歌的境地。安达信在侥幸心理和短期利益的驱使下，为安然公司弄虚作假、 欺骗公众，最终东窗事发，双双陷入泥潭。” ( 3 ) 商标是企业技术创新转化为市场竞争优势的载体 在市场力量的作用下，商标与商品或服务之间形成了一种良性的互推作用， 即商品或服务使用的技术越先进，商标的知名度越高，就越有市场竞争力；反之 商标越知名，占有的市场份额越大，企业才越有能力进行技术创新。 商标在创造市场竞争优势方面的独特作用，是其他知识产权所不可企及的。 它在技术与市场、科技与经济之间，通过多种结合方式，促进科技成果快速实现 商品化。因此，企业只有重视商品或服务技术方面的投入，重视商标创造市场优 势的作用，使用并维护商标的专用权，才能占据市场并实现市场价值。 “海尔集团是从引进德国技术生产电冰箱开始起步的，如今已经发展成为拥 有冰箱、冷柜、空调、洗衣机、彩电、微波炉、热水器、计算机等5 8 个系列， 9 2 0 0 多个门类产品的国家特大型企业集团，成了我国家电行业中产业最多、规 格最全、技术领先、出口量最多的企业。海尔集团的商标战略是，在任何产品上 郭修申：企业商标使用与保护，知识产权出版社，2 0 0 4 年，第1 5 一1 6 页。 1 2 地区、这个国家的经济水平和综合实力。一个国家如果没有一批国际、国内知名 的企业，一个企业如果没有在国际、国内市场上打得响的驰名商标产品，那么在 当今激烈的市场竞争中，就只能处于被动地位，永远落后于别人。 “微软”、“通用 、“沃尔玛”、“可口可乐”等托起了美国经济；“西门子”、 “宝马”、“奔驰”、“大众”等促进了德国经济；“索尼”、“松下”、“日立”、“丰 田”等则振兴了日本经济。 在国内，“海尔”、“海信”、“双星 、“青岛啤酒”等著名品牌，使青岛成为 我国经济增长最快的城市之一。我国著名的家电生产基地广东省顺德市，“2 0 0 0 年实现财税收入6 2 3 9 亿元，城乡居民储蓄金额达4 0 0 亿元。在这块土地上产 生了“美的”、“格兰仕”、“科龙”、。万家乐”等多个驰名全国的家电品牌。 ( 二) 商标档案的内涵与外延 1 、商标档案的含义 商标档案是在商标注册、使用和管理活动中直接形成的，具有保存、利用价 值的各种形式和载体的商标文件材料。它是确立和保护注册商标专用权的凭证， 是国家档案全宗中具有重要法律意义的专门档案。 对于商标档案的含义，应从以下几个方面加以理解： ( 1 ) 商标档案是商标活动的原始记录 在商标的申请、审查、续展、转让、撤销等活动中，留下了申请人的手迹、 商标注册机关及主管部门的意见等等。这些手迹和意见，作为原始的记录和真实 的反映，是商标活动这一客观过程的历史见证，在内容方面具有真实性和可靠性。 ( 2 ) 商标文件材料转化为商标档案是有条件的 首先，商标档案是由有保存和利用价值的商标文件材料转化而来的。 郭修申：企业商标使用与保护，知识产权出版社，2 0 0 4 年，第1 8 页。 同上，第1 9 页。 1 3 山东大学硕士学位论文 在商标的注册、使用和管理活动中，形成了大量的商标文件材料，但只有那 些对日后工作有查考利用价值的材料，才有必要归档入室，作为商标档案保存起 来。也就是说，商标档案只是商标文件材料的一部分，即精华部分。 因此，那种不作必要剔除、全文必档的做法，只会增加档案工作的业务量， 不仅给档案的整理和保管工作增加了负担，也给档案的利用工作带来了极大的不 便，因而是不可取的。 其次，商标档案是由已经处理完毕或告一段落的商标文件材料转化而来的。 那些处于使用和处理过程中的商标文件材料，是不能作为档案保存起来的。 再次，商标文件材料必须按照一定的规律保存起来，才能成为商标档案。 根据商标文件材料的特点和商标管理工作的需要，商标文件材料不能随意堆 放，必须对其进行统一保存和科学管理，才能充分发挥其利用服务效能。 ( 3 ) 商标档案的形成是一个从零散到系统的过程 商标活动中产生的文件材料是分散和无序的，商标档案工作的目的就是收集 和整理好这些材料，使之成为排列有序的商标档案，为商标管理工作服务。 2 、商标档案的特点 商标工作的特殊性决定了商标档案具有自身的特点，主要有以下几点： ( 1 ) 商标档案的法律凭证性 商标档案准确地记载了商标保护的有关内容，反映了商标由申请到审查、由 核准到使用的全部过程，真实可靠，具有严肃的法律性，是有效的法律凭证。 中华人民共和国商标法( 以下简称商标法) 第三条规定：“经商标局 核准注册的商标为注册商标，包括商品商标、服务商标和集体商标、证明商标； 商标注册人享有商标专用权，受法律保护。 该规定表明，当生产者或经营者的 商标专用权受到不法侵害时，可以寻求法律的保护和帮助。 因此，在侵权纠纷案件的审理中，档案举证就成了诉讼成败的关键。商标管 理部门或人民法院在受理案件时，以商标法为准绳，以商标档案中载明的材 料为依据，做出公正的裁决。 ( 2 ) 商标档案的时效性 我国商标法规定，注册商标的有效期为1 0 年，每次续展注册的有效期 北京大学法制信息中心t 中华人民共和国商标法) ，中国方正出版社，2 0 0 4 年，第2 页 1 4 山东大学硕士学位论文 也是1 0 年。注册商标期满后，在有效期内仍未提出续展注册申请的，其注册商 标将被注销。因此，商标档案的内容每1 0 年就会发生一些变化，商标注册人会 增加一些文件材料，如商标续展注册申请书、驳回续展复审申请书等等；商标注 册簿的内容会发生变化，有的商标得以续展，有的商标被注销；商标主管机关会 形成续展注册商标公告、注销商标公告等等。 此外，注册商标在使用的过程中，还可能因转让、变更、注销等情况，随时 形成新的文件材料，从而引起商标原件档案和目录式档案的内容变化。 所以，商标档案的时效性很强，内容经常发生变化，需要及时补充和更新。 ( 3 ) 商标档案的格式规范性 商标档案，无论是原件档案，还是目录式档案，都有同定的格式和填写要求。 依照商标法实施细则第四十七条的规定，商标局正式公布修改的申请商标注 册及办理其他商标事宜的书式共二十七件，均采用统一格式。 例如，商标申请文件就包括标头、正文和权限三个部分。“其中初步审定商 标稿的标头，包括签发、核稿、审查和商品类别；正文包括注册号、申请日期、 商标名称及图样、使用商品、注册商标申请人名称和地址等项目；权限包括商标 公告期、注册时间、有效期限等项目。” 商标档案格式的规范性，不仅保证了其内容的系统完整，而且为日后的管理 工作奠定了良好的基础，有利于商标档案管理工作的科学化和规范化。 ( 4 ) 商标档案的公开性 几乎每一种档案都有一定的机密性和一定的使用范围，商标档案却恰恰相 反。我国商标法规定，商标进行注册、审定、变更和转让后，都要向公众予 以公告。因为商标只有公开，才能得到社会的普遍认同和欣赏，才能维护消费者 的利益和保护商标所有者的专用权。 此外，商标档案的使用频率较高，既涉及有关管理部门，又涉及权利人和其 他人，如果要保密，就无法取证，鉴定其合法性。所以，商标档案没有密级的规 定，任何单位和个人在履行一定的借阅登记手续后，均可利用。这也是商标档案 区别于其他档案的一个显著特点。 杨萍：商标档案的特点、功能和开发利用，档案学研究，1 9 9 0 年第4 期，第4 0 页。 山东大学硕士学位论文 ( 三) 商标档案的历史沿革 商标是商品经济发展到一定历史阶段的产物，人类在自然经济时期，没有商 品，亦无商标可言。然而，随着商品生产和商品交换的发展，开始出现生产者在 商品上刻上自己的名字或其他标记，以便在商品交换中同别人的商品区分开，这 就是最原始的商标。 在国外，西班牙游牧部落时期出现了原始的商标( b r a n d ) 。1 3 世纪行会盛行 时，各行业的商品上都有特定的标记，商业标志的使用日趋广泛。“进入资本主 义社会后，商标的形式和内容不断丰富和完善，现代商标应运而生，成为广告宣 传、倾销商品、打击竞争对手、争夺和占领市场的工具，因此，迫切需要从法律 角度来保护商标专用权。1 8 5 7 年法国颁布了世界商标档案史上第一份统一的法 规性文件材料，以后，英美各国相继颁行商标法，先后形成了一套较为完备的商 标管理制度。”2 0 世纪7 0 年代以后，随着商标专用权的国际化，许多国家签订 了关于商标权国际保护的公约和协定，并建立了相应的国际组织，办理商标权的 国际保护事宜，使商标在世界范围内的发展达到了一个新的历史阶段。 我国是世界上最早产生商标的国家，商标档案在我国有着一千多年的悠久历 史。据有关文献记载，早在南北朝后期的北周，我国就已出现早期的商标( 出土 的北周陶器上刻有生产者“郭彦”的名字) ，到宋朝己相当完美。 例如北宋时期，山东济南刘家功夫针铺所用的“白兔”图形商标( 图l ) ， 就基本具备了现代商标的全部要素。这枚商标图文并茂，近似正方形，“中心是 一只白兔，上刻济南刘家功夫针铺，左右旁书认门前白兔儿为记，下面还 附有一则宣传广告，称收买上等钢条，造功夫细针，不误宅院使用。客转与贩， 别有加饶，请记白。一 这枚铜板商标，不仅清楚地说明了该店铺的名称，还注明了店铺的经营范围、 质量要求等等。它是我国早期比较完整的一枚商标，现珍藏于中国历史博物馆， 是中国商标史和世界商标史上不可多得的商标档案珍品。 储伯欣：商标档案研究，山西档案，1 9 8 7 年第6 期，第1 4 页。 老照片图说商标，h t t p ：n e , s g b i c o a tc n l b d a h u a l a o z i h a o s h a n g b i a o 2 0 1 0 0 1 1 8 7 9 2 0 h t m l 符国群：商标管理。武汉大学出版社，1 9 9 2 年，第1 2 页。 1 6 山东大学硕士学位论文 - ，_ - - - j 一- ：，一一 一一一一一 。_ ，_ 嘎_ p l 兰i匿麓宏该翅蕊 。一y i 厅： 霪 i；隧 ，- ， l 耄鳓嚣饕霉要嚣 挺丝。魁冀量受耍 图1 中国最早的“白兔 商标 我国的现代商标是随着帝国主义列强的入侵和民族工商