（国际贸易学专业论文）FDI在高技术产业的技术外溢效应.pdf

浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 f dl 在高技术产业的技术外溢效应 摘要 自2 0 世纪9 0 年代以来，流入我国的外商直接投资( 简称f d i ) 迅 速增加，我国已成为世界上吸引f d i 最多的国家之一，高技术产业成 为外商在我国投资的密集领域。全球开放经济条件下，我国技术进步 的来源有国内和国外两种创新资源，f d i 已成为主要的国际技术外溢 渠道。一些发展中国家甚至提出“以市场换技术”的战略，引发政策 制定者和学者的广泛关注。那么技术外溢的作用机制和影响因素有哪 些? f d i 对东道国内资企业的技术进步有什么影响呢? 本文以我国的高技术产业为研究对象，在描述高技术产业利用 f d i 现状的基础上，深入阐述外商直接投资技术外溢效应产生的理论 基础。然后利用产业层面上的面板数据，通过建立计量模型实证检验 f d i 在高技术产业的外溢效应，并采用分组回归的方法检验影响外溢 效应大小的因素。结果表明f d i 在高技术产业内确实产生了积极的外 溢效应，促进了内资企业的技术进步。而且内资企业的吸收消化能力、 内外资企业的竞争激烈程度、内外资企业的技术差距是影响f d i 外溢 效应大小的重要因素。在实证中特别检验跨国公司在我国开展r d 活 动的外溢效应，结果支持“促进论。即跨国公司在我国高技术产业 内投入的r d 资源产生了积极的外溢效应，对内资企业的自主研发能 t 浙江工业大学硕士学位论文f d l 在高技术产业的技术外溢效应 力具有促进作用。 最后在实证结果基础上提出更好地利用f d i 技术外溢效应的政 策建议。 关键词：f d i ，高技术产业，技术外溢，影响因素 浙江工业大学硕士学位论文f d l 在高技术产业的技术外溢效应 t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sf r o m f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ：i n t h ec h i n e s eh i g h t e c hi n d u s t r y a b s t r a c t s i n c e sl9 9 0 s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e m ( u s ef d lf o r t h ea b b r e v i a t i o ni nt h e f o l l o w i n gp a r a g r 印h s ) 撕a c t e db yc h i n ah a sb e e ni n c r e a s e dr 印i d l y ，锄dc h i n ah a s a l r e a d yb e c o m et h e w o r l d sl a r g e s t e d c o u n n yo ff d ii n f l o w s r e c e n t l y ，h i 曲t e c h i n d u s 勃呵h a sa t t r a c t e dl o t so ff d ii n n o w s u n d e rm ee n v i r o n m e n t0 fo p e ne c o n o m ya l lo v e rt h ew o r l d ，t h es o u r c eo f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i n c l u d e sb o t hd o m e s t i ca n d f o r e i g n r e s o u r c e sf o r i n n o v a t i o n f o r e i g nd i r e c ti n v e s n l l e mh a sb e c o m et h em o s ti m p o n a n ti n t e m a t i o n a l t e c h n o l o g ys p i l l o v e rc h a n n e l s o m ed e v e l o p i n g c o u n 仃i e s s u g g e s t“m a r k e t f o r t e c h n o l o g y ，s 仃a t e g y ，w h i c hd r a wm u c ha _ t t e n t i o no fp o l i c ym a k e r s 锄ds c h o l a r s s o w h a ta r et h em a i nm e c h a n i s ma n df a c t o r so ff d is p i l l o v e r 9h o wf d ia 僚c t 此 t e c l l n o l o g i c a lp r o g r e s so fd o m e s t i ce n t e 巾r i s e si nt h eh o s tc o u n t 叮? 1 1 1 i sp 印e rf o c u s e so nt h ec h i n e s eh i 曲- t e c hi n d u s t 巧f i r s t l y d e s c r i b e st h es t a t u s o fu s eo ff d ii nh i 曲- t e c hi n d u s 时a n da n a l y z e st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft e c h n 0 1 0 9 y s p i l l o v e r t h e nu s e sr e a le c o n o m i cp a n e ld a _ t ai ni n d u s 时l e v e l ，e s t a b l i s h e se c o n o m e t r i c m o d e la n dc a r r i e se n l p i r i c a la n a l y s i st 0e x a l n i n et h eo v e r a l li n w a r df d is p i l l o v e r e f l 宅c t si 1 1t h ec h i n e s eh i 曲一t e c hi n d u s t 叫a l s oa d o p tt h em e t h o do fg r o u pr e g r e s s i o nt 0 t e s tt h ef a c t o r sw h i c hw i l la 保斌t h ed e g r e eo fs p i l l o v e r t h ef i n d i n g ss h o wt h a tf d i b r i n gp o s i t i v es p i l l o v e r i n h i g h - t e c hi n d u s t 叫，p r o m o tt e c h n o l o g i c a lp m g r e s s o f d o m e s t i ce n t e 印r i s e s f u r t h e r m o r e ，t h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo fd o m e s t i cf i r m s ，t i l el e v e l o fc o m p e t i t i o n ，t h et e c l l n o l o g yg 印b e t w e e nd o m e s t i cf i m sa n df o r e i g nf i m l sa r et h e i m p o r t a n tf a c t o r s 、h i c ha f f e c tt h ed e g r c eo fs p i l l o v e r i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，w ea l s o t e s tt h es p i i l o v e ro fr & da c t i v 时c a 盯i e do u tb yt h et m l l s n a t i o n a ic o 叩o r a t i o n si n m 浙江工业大学硕士学位论文 f d i 在高技术产业的技术外溢效应 c h i n a ，n l er e s u l tr e v e a l si th a s p o s i t i v ei n f l u e n c e0 nt h ea b i l i 够o fi n d 印e n d e n t i n n o v a t j o no fd o m e s t i ce n t e i p r i s e s f i n a l l y ，b a s e do nt h ee m p i r i c a l 锄a l y s i s ，t h i sp 印e rc o n c l u d e ss o m ea d v i c e s u c ha s h o wt om a k eu s eo ff d is p i l l o v e rt oi m p r 0 v em et e c h n o l o g i c a ip r o g r e s so fd o m e s t i c e n t e 叩r i s e sa n dt 0p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi i l d u s t 巧 k e y w o i m s ：f d i ；h i 曲t e c hi n d u s t r y ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ；f a c t o r 聃 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：杨新年 日期：如口c 7 年j 月牛日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：燃 别醛轹鞫 日期：砷c 年 自期：砷年 f 月尹日 f 月 垆日 浙江工业大学硕士学位论文 f d l 在高技术产业的技术外溢效应 1 引言 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 内生经济增长理论的兴起，强调了技术进步在一国经济增长中的重要作用。 封闭经济条件下，各国间的的经济活动联系较少，一国技术进步主要依赖于国内 创新资源。但在当前的开放经济条件下，一国技术进步的来源有国内和国外两种 创新资源。尤其是对于发展中国家，国内技术进步不仅取决于一国国内内部创新 资源如研究开发经费的投入，还在很大程度上依赖于丰富的外部创新资源，国际 贸易和外商直接投资是最主要的两种国际技术外溢渠道。早期国际贸易的蓬勃发 展使学者的研究较多关注于贸易渠道的技术外溢，随着外商直接投资的的快速发 展，外商直接投资( 下文简称f d i ) 这一国际技术外溢渠道日益受到重视。f d i 被 认为是发展中国家获取世界先进技术、提高本国技术水平的重要途径，由此引发 了广大学者及政策制定者对f d i 这一外溢渠道的广泛关注。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 1 在 对f d i 的外部福利效应分析中，第一次提出了f d i 对东道国的技术外溢效应。后 人在此基础上进行了一系列的理论和实证研究。 在经济全球化浪潮下，世界范围内的跨国公司迅速崛起，在本国之外大量设 立子公司，外商直接投资成为这一时期的重要现象。外商直接投资对东道国社会 经济各方面均产生了深远的影响，外商直接投资不仅带来了产业发展所需的资 本，而且还带来了先进的技术、管理方法和营销理念，已经成为促进东道国经济 发展的蕈要力量。广大发展中国家和经济转型国家政府出台的一系列吸引外商投 资于本国产业的优惠政策如税收优惠、提供补助等，其前提或理论根据正是基于 f d i 能够提高东道国的技术水平。 我国自1 9 7 8 年改革开放以来，对外开放程度不断加深，政府优惠的引资政 策吸引了大量的外商直接投资，目前我国已经成为世界上最大的f d i 流入国之 一。近年来外商在华直接投资的产业结构也发生了一些变化，已由初期的大多投 资于技术含量低、劳动密集型行业等传统行业开始大量进入我国的高技术领域， 高技术产业已成为外商在我国投资的密集领域。同时随着跨国公司r d 活动全 球化的开展，跨国公司直接在东道国建立研发中心，在当地开展研究开发活动， m a c d o u g a l lg d a ，t 1 l eb c n e 觚 a n d0 0 s t so f 砸v 砒e姗e s 缸i l 饥t 的n a b r o a d ：a舭删i c a l a p p h 【j 】，e c o m i cr e c o 咄m a r c h1 9 6 0 ：1 3 3 5 浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 我国的高技术产业已成为跨国公司在我国设立i 域d 机构最多的领域。由此可见 f d i 的进入对我国高技术产业的发展及成长壮大起着举足轻重的作用。 1 1 2 研究意义 高技术产业是代表一个国家综合国力和整体竞争力的先导产业，发展高技术 产业是提高一国竞争力的重要途径。当今世界各国科技实力的竞争，某种程度上 即是以高技术及其产业为焦点的竞争。在我国建设创新型国家的背景下，高技术 产业的发展繁荣不仅是我国经济高速增长的引擎，也是我国实现技术进步，建设 创新型国家的内在要求。2 0 0 6 年我国高技术产业中三资企业的数量达到6 9 9 9 家， 占全部企业总数的3 6 5 ，三资企业总产值占全部企业的7 2 。外商直接投资 在高技术产业中的比重不断提高，已成为我国高技术产业发展的重要力量。 鉴于高技术产业在经济发展中的重要地位以及产业内外商直接投资的大量 聚集，研究f d i 对国内企业技术进步的影响具有重要的战略现实意义，探讨外资 的进入在我国高技术产业内是否产生了积极的外溢效应，一方面可以更加全面地 了解外资进入对我国内资企业技术进步的影响，另一方面也可以为政府更好地制 定引资政策提供一些切实可行的建议。 1 2 研究内容、基本思路及研究方法 1 2 1 研究内容 本文主要研究f d i 在我国高技术产业的技术外溢效应，在对相关概念、外溢 效应的作用渠道、影响因素进行理论分析的基础上进行实证分析。收集我国高技 术产业各子行业产业层面上的面板数据，选择恰当的模型测算f d i 在我国高技术 产业内的外溢效应。最后在实证结果的基础上提出相关政策建议，力图为政府更 好地制定引资政策从而促进我国高技术产业健康快速发展提供一些参考。论文总 体框架结构如图1 1 所示。 第一章：引言。在明确研究背景及研究意义的基础上，提出本文的研究内容、 研究思路、主要的研究方法及本论文预期的创新点。 第二章：国内外研究文献综述。系统回顾国内外关于技术外溢的理论、作用 机制、影响因素及实证研究的成果，并对现有研究成果进行梳理总结。 第三章：我国高技术产业利用f d i 现状。包括我国高技术产业发展现状、利 用外商直接投资额、外资企业开展的生产活动、科技活动、研发活动等情况。 2 浙江工业大学硕士学位论文f d l 在高技术产业的技术外溢效应 第四章：f d i 技术外溢效应的理论分析。主要是f d i 技术外溢效应的界定、 外溢效应发生的作用渠道、外溢效应的影响因素分析等 第五章：技术外溢效应的实证分析。建立模型从两方面考察f d i 的外溢效应， 一方面检验外资进入对内资企业劳动生产率的促进作用，并通过分组回归考察影 响外溢效应发生的各因素的作用。另一方面检验外资企业的r & d 活动对内资企 业自主研发能力的外溢效应。 第六章：研究结论与政策建议。在实证分析的基础上总结本文的研究结论， 并提出如何利用外资更好地促进我国高技术产业技术进步的政策建议。 高技术产业内f d i 技术外溢效应的实证检验 主要结论与政策建议 图1 1 论文结构图 浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 1 2 2 基本思路 发展中国家的技术进步存在国内和国外两种创新资源。外商直接投资对发 展中国家技术创新能力的形成具有至关重要的作用。以我国的高技术产业为研究 对象，基于探索f d i ( 外商直接投资) 的进入对国内企业技术进步的影响这一目的， 本文的研究试图回答以下几个问题：一、f d i 技术外溢效应在我国高技术产业内 是否存在? 二、探索f d i 外溢效应程度大小的影响因素及其作用? 三、特别关 注跨国公司在东道国的r & d 活动对我国内资企业自主研发能力的作用? 在问题 的分析上层层深入，环环紧扣，逐次展开分析，力求为东道国引资政策的制定以 及更好地获取f d i 带来的积极的外溢效应作一些探索。 1 2 3 主要研究方法 本文的研究主要采用以下方法： 1 、理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合。在借鉴国外 经典模型的基础上，根据所研究对象的特点作适当改进，对产业面板数据运用计 量统计分析软件进行实证回归分析。 2 、结合图表和数据，使分析更加直观清晰。 3 、分组回归检验的方法。按特定指标将总样本分成两组，通过分组回归结 果的不同得到特定因素的影响作用。 1 2 4 论文创新点 l 、研究对象上。多数文献在研究f d i 外溢效应时是以整个工业行业或在全 国地区层面上进行分析的，以某一具体的产业作深入分析的研究不多。本文选取 在国民经济中占据重要地位的高技术产业作为研究对象，高技术产业是创新意识 和创新活力最强，对技术进步要求最高的产业，更有助于分析外溢效应。在政府 引资政策的制定上也具有较强的现实指导意义。 2 、研究方法上。第一、采用包含时间与截面序列的面板数据，面板数据对 于分析技术外溢效应是最为有效的。第二，不仅测算了f d i 在高技术产业的总体 外溢效应，还采用特定指标对样本进行分组回归检验，通过分组回归结果的比较 研究特定因素对f d i 外溢效应程度大小的影响作用。 3 、研究角度上。多角度来考察f d i 在我国高技术产业的技术外溢情况，现 有研究较少关注跨国公司在东道国开展的r & d 活动产生的外溢效应，本文在实 证分析中特别考察外资企业的r & d 活动对内资企业自主研发能力的影响。 4 浙江工业大学硕士学位论文f d l 在高技术产业的技术外溢效应 2 国内外研究文献综述 2 1f dl 外溢效应的提出 对外溢效应的研究最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代，m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在研 究f d i 的外部福利效应时第一次提出f d i 的技术外溢效应。 全球开放条件下，一国产业的发展及国际竞争力不仅取决于一国国内的因 素，更不可避免地受到国外经济体的影响。英国学者邓宁( 1 9 9 3 ) 2 在波特解释 产业国际竞争力六因素模型的基础上，指出在全球化环境下国际直接投资将对一 国产业竞争力起到不可忽视的作用，将钻石模型上升到国际层面。同时在全球经 济一体化潮流下，随着跨国公司研发国际化的开展，无论是国家还是产业层面上 的技术进步不再仅仅局限于国内的研发投入，还来源于国外的技术外溢。 c o e & h e l p m 卸( 1 9 9 5 ) 3 从国家层面上研究国内r & d 资本和国外r & d 资本对一国 全要素生产率的影响程度，在采用以色列和0 e c d 的2 1 个国家1 9 7 卜1 9 9 0 年的数 据进行研究后表明外国r d 资本对国内生产率具有显著的促进作用。之后 g u e l l e c ( 2 0 0 1 ) 4 运用o e c d 的1 6 个国家的样本数据同样研究了一国商业r & d 资 本、公共部门r d 资本、以及国外r d 资本对一国全要素生产率的作用。回归结 果均表明国外r d 资本对一国全要素生产率具有促进作用。国际贸易和外商直接 投资是国际技术外溢中的两个主要渠道。 随着各国开放程度的加深，世界范围内外商直接投资发展十分迅速。f d i 这一技术外溢渠道开始受到广泛关注。外商直接投资对东道国社会经济各方面均 产生了深远的影响，在解决国内储蓄缺口、增加就业、促进出口等方面发挥了重 要作用。外资企业不仅带来了资本，同时还带来了先进的技术、管理方法和营销 理念等，在极大程度上影响着东道国当地企业的技术进步。 内生经济增长理论的兴起强调了技术进步对一国经济增长的重要作用，f d i 的技术外溢效应，引起了政策制定者和学者的广泛关注，之后的学者进行了一系 列的理论和实证研究。 2 2 技术外溢的作用机制 f d i 技术外溢效应是通过一定的途径发生作用的，将外资企业拥有的先进的 技术、管理方法等外溢到东道国当地企业。国内外对于外溢途径的理论分析已经 。d l m n i n g j h i i n t e m a 士i o n a l 汤n gp o n c r sd i 锄o n dr j l m 锄a g e m e n ti n t e m a t i o n a lr e n e w s ，1 9 9 3 ：7 - 1 c o e ，d t & h e l d f n 锄i m e m a t i o n a ir & ds p i i l o v e r s j 1 e u r o d e a ne c o n o m i ci k v i e w ，1 9 9 5 ( 1 1 ) ：8 5 9 - 8 8 7 4 g u e l l e c ，d & p o n e r i e ，b i t & d 锄dp r o d u c t i v i wg r o w m ：d 锄e 1d a t e 锄a l y s i so f1 6o e c dc o u n 仃i e s ，o e c d e c o n o m i c 咖d i e s ，n o 3 3 ，2 0 0 1 ll 5 浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 趋于成熟。f d i 外溢效应可以分为产业内外溢效应和产业间外溢效应，并通过不 同的机制发生作用。产业内外溢效应主要通过竞争效应、示范与模仿效应、人员 流动与培训效应等机制发生作用。产业间外溢效应则主要通过外资企业与东道国 内资企业上下游产业部门之间的前向和后向联系效应发生作用。 关于产业内外溢效应，c a v e s ( 1 9 7 4 ) 5 把f d i 促进东道国生产效率提高的途径 归纳为3 种：一是促进分配效率( a l l o c a t i v ee m c i e n c y ) 。即东道国国内本来存 在行业壁垒的产业，由于跨国公司的进入，打破了原有市场的垄断局面，提高了 资源配置的效率。二是提高技术效率( t e c l l i l i c a le m c i e n c y ) 。即产业内跨国公司 的进入加剧了竞争，竞争压力促使当地企业更加有效地使用现有资源或采用新的 技术，提高了技术效率。三是加快技术转移( t e c h n o l o g y 恤n s f e r ) 。由于竞争效 应和模仿示范效应的存在，客观上加快了跨国公司进行技术转移和扩散的速度。 这三方面作用都与本地市场上的竞争压力有关。 m a r k u s e n & v e n a b i e s ( 1 9 9 9 ) 6 构建了一个分析框架评估研究在同一产业内外 商直接投资主要是通过竞争效应来影响东道国本地企业的表现。b 嘣o s ，g 6 唱 & s t r o b l ( 2 0 0 5 ) 7 同样分析同一产业部门中外商直接投资对东道国企业的影响，主 要从两方面进行分析：竞争效应( 阻止国内企业进入) 和积极的市场外部效应( 促 进地方产业的发展) ，在制造业部门应用企业层面的数据进行研究后发现产业内 竞争效应的存在最初阻止或限制了国内企业的进入，但随后积极的市场外部效应 超过了竞争效应的负面影响，促进本土企业的技术进步，总体上f d i 对当地产业 的影响是积极的。 f o s 缸i & m o t t a ( 2 0 0 1 ) 8 建立模型分析了产业内外溢效应的重要作用渠道之 一一人员流动。指出技术外溢很大程度上是通过员工从跨国公司到当地企业之间 的流动发生作用。而且一般只有本地人才日后才有流向当地企业的可能性，外籍 员工大多在外资企业间流动，很少会流入到内资企业。当那些受雇于跨国公司的 经过系统培训、掌握先进技术的高级技术和管理人员流入到内资企业后，随之带 来先进的技术和管理方法，当地企业通过学习、模仿以及内部化为企业自身的东 西，从而提升内资企业整体的技术水平。 产业间外溢效应则主要通过外资企业与东道国上游产业的供应商之间的后 向联系( b a c k w a r d 1 i n l ( a g e ) 和与下游企业之间的前向联系( f o 刑a r d 1 i n l ( a g e ) 两 5c a v e s ，m u l t i n a 士i o i l a lf i m s ，c o m p e t i t i 柚d 舯汕l c t i v 时i i lh o 咖c o u n n ym 矾【c t s 【j 】e c o m i 吼j 9 力? ，7 良j 妇 6m a r k u 辩1 1 j & v e n a b l 船a j f o r e i g nd i f e 斌i n v e 蛐咀e n t 私ac a t a l y 髓f b ri l l d l 嘶l 【j 】e u r a p e 锄e c 0 m i c r _ e v i e w ，f e b m a 巧1 9 9 9 ：3 3 5 3 5 6 7 b a o s ，s ，g 6 r g ，h & s t r o b l e f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m t ，c o m p e t 协o n 柚di i i d u g t r i a ld e v e i 甲n e mi l lt i l eh o s t c o u 咖m e u r o p e 锄e c o n o m i ck v i e w ，2 0 0 5 ( 1 0 ) ：1 7 6 卜1 7 8 4 3f o s 6 一，a ，m o t t a m & i b n d e ，t ，f o 佗i g i ld i r e c ti n v e s n n c m 柚d s p i l l o v e r st i 帅u 曲w o r k c r sm o b i l i t ) r 叨j o l a lo f i i l t e m a l i o n a le c 0 i c s 2 0 0 1 ：2 0 5 2 2 2 6 浙江工业大学硕士学位论文 f d i 在高技术产业的技术外溢效应 个渠道发生作用。m a 丽c ek u g l e r ( 2 0 0 6 ) 9 构建一个分析框架同时衡量了产业间 的外溢效应。指出f d i 更容易通过产业间的外溢效应发挥作用。f d i 代替了同一 产业内的国内投资却补充了不同产业间的国内资本。在利用哥伦比亚制造业普查 数据进行研究发现存在显著的产业间外溢效应，研究结果同时表明跨国公司与东 道国上游产业之间的外包关系是进行技术扩散的主要渠道。李平( 1 9 9 9 ) 1 0 指出， 跨国公司通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与东道国的供应商或客户发 生联系时，当地供应商就有可能从跨国公司先进的技术、产品、管理技巧中“免 费搭车而发生外溢效应。郑秀君( 2 0 0 6 ) 1 1 采用问卷调查的研究方法，分析f d i 技术外溢效应产生的4 个途径。调查问卷分析表明通过示范一模仿渠道和联系渠 道能够产生一定的技术外溢效应。 2 3 外溢效应的实证检验 虽然f d i 技术外溢效应在理论上得到了普遍的认同，但在不同国家的实证检 验上却并没有得出非常一致的结论。基于研究对象、研究范围及变量和具体研究 方法选择上的差异，加上东道国自身经济发展水平、市场结构、吸收消化能力等 特性的不同，学者在一些国家发现了显著的正效应，而在有些国家却发现外溢效 应并不存在甚至是负的。笔者对国内外现有实证研究成果进行了梳理。 2 3 1 正向外溢效应 自m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 第一次提出f d i 的技术外溢效应后，国外学者率先对 发达国家的外商直接投资技术外溢效应进行实证研究。这一领域的先驱者哈佛大 学教授c a v e s ( 1 9 7 4 ) 利用澳大利亚1 9 6 6 年制造业2 3 个行业的截面数据，以外资 雇员比重衡量外资影响，结果发现了积极的f d i 外溢效应的存在，当地企业的劳 动生产率与行业内的外资份额正相关。 纽约大学教授g l o b e n n 锄( 1 9 7 9 ) 1 2 对加拿大制造业4 9 个行业1 9 7 2 年的截 面数据的实证研究同样支持了c a v e s 的结论，发现积极外溢效应的存在，以当地 企业劳动生产率为因变量衡量技术进步效果，结果表明当地企业的劳动生产率与 产业内的外资数量成正相关关系。c a v e s 和g 1 0 b e 册锄研究的是f d i 在发达国家 9k u g l e r m s p i l l o v e r sf b mf o r c i 印d i r e c tm v e s t l l l e m ：州n l i r io rb e t w o 朗砌u s t r i e s 叨j o 叫1 a 1o f d e v e l o p l n e n t e c o n o m i c s 2 0 0 6 ：4 4 4 - 4 7 7 1 0 李平技术扩散中的外溢效应分析叨南开学报，1 9 9 9 ( 2 ) ：2 8 3 3 1 1 郑秀君我国外商直接投资( f d i ) 技术外溢渠道的实证研究一一对上海浦东地区外商投资企业的问卷调 查【j 1 世界经济研究，2 0 0 6 ( 5 ) ：5 l 一5 7 1 2 g l o b e 肌s d i r e c ti n v e s n i i e m 柚d s p i l l o v e r e 伍c i 即c yb e n e f i t si i ic 锄a d i 锄m 锄u 内c t l i r j n gi 1 1 d 嘶i e s 阴1 k c a n a d i 锄j o 埘1 a lo f e c o n o m i c s ，v 0 1 1 2 ，n o 1 ，1 9 7 9 ( 2 ) ：4 2 5 6 7 浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 的情况。b l o m s t r o m & p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 1 3 对发展中国家一一墨西哥进行了实证检验， 同样以劳动生产率指标衡量技术进步，结果表明产业内外商投资企业的进入确实 促进了东道国当地企业劳动生产率的提高。 之后对于f d i 技术外溢效应的研究，学者们从国家、产业及企业不同层面 进行了实证检验，均发现了积极的外溢效应的存在。近期很多学者从企业层面进 行研究，h a s k e l ( 2 0 0 1 ) 运用1 9 7 3 1 9 9 2 年期间英国制造业企业层面的数据研究 f d i 对当地企业劳动生产率的影响。发现国内企业的全要素生产率与产业内的外 资份额存在正相关。产业中外资份额每增加1 0 ，将导致本土企业的全要素生 产率相应增加0 5 。l e eb r a n s t e t t e r ( 2 0 0 6 ) 1 5 从企业层面上研究日本跨国公司在 美国进行直接投资产生的技术外溢效应，采用企业的创新绩效和利用f d i 数据， 得出日本在美国的外商直接投资具有正的外溢效应。y u l “l k om u r a k a m i ( 2 0 0 7 ) 1 6 采 用日本制造业企业层面的数据，同样研究了外商投资企业的进入对日本当地企业 t f p ( 全要素生产率) 的影响，虽然短期内存在一定的负面效应，但从长远来看 则具有正向的技术外溢效应，并强调外商企业带来的竞争压力促使当地企业不断 加快技术进步从而提高生产率。 近年来中国这一引资大国引起了世界各国的广泛关注。x i a o y i n 乒i ，x i 锄i n g l i u & d a v i dp a r k e r ( 2 0 0 1 ) 1 7 采用中国工业普查的数据，分别以外资资产比重和外 资雇员比重衡量外资存在度，建立联立方程检验外资参与和当地企业与外资企业 的竞争对生产率的外溢效应，结果表明集体和私人企业主要通过外资企业的示范 效应获取，国有企业则主要通过与外资企业的竞争效应获取。x i a o h u i i i u ( 2 0 0 3 ) 1 8 采用中国工业部门的截面数据，以全要素生产率衡量技术进步，考察f d l 对全要 素生产率的作用，结果表明外资参与度、r d 水平、企业规模是影响t f p 最重要 的因素。有学者从更细的角度单独考察中国高技术产业某一具体子行业中f d i 的外溢情况。l i u & p a r k e r ( 2 0 0 1 ) 1 9 发现中国电子产业中的外资强度对劳动生产率 b l o m s 仃0 峨m p e 鹉s o f i ，h i 龃i n v e s n n e m 鞠ds p i l l o v e re 币c i e n c yi i l 锄u n d e n d e v e l 叩c de c o n o m y ： e v i d c i l c ef b mt t 豫m e ) 【i c 锄m 锄l l 胁l 施gl n d 惦时【j 】w o r l dd e v e l o p m e 峨1 9 8 3 ，v 0 1 1 l ：9 3 - 5 0 1 1 4 h a s k e l ，j e ，p e r e i 飓s c & s j a u g h l e r ，m j d c 燃f o r e i 鲫d i 嘲j l l v e s n n e mb o o s tn k 胛d d u c i i v 坶o fd 伽e s t j c f i 姗s ? n b e r p a p e r n o 8 7 2 4 ，j 锄u a 巧2 0 0 2 ”b 舢逝t t c r ，l hf o r e i 鲫d i 删姗e s 嘧咖ac h 咖e lo fk n o w l e d g es p i l l o v e 体呃v i d c f l c c 劬mj a l 舶sf d li i lt l l c u n 砌s t a l e s 【j 】- j o u n l a lo f i r i t e r _ i l a t i o n a le c o n o m i c s ，2 0 0 1 6 ( 3 ) ：3 2 5 - 3 4 4 1 6 m i 硼k 锄i y 愉h l l o i o 舒s p i l i o v 盯舶mf o 佗i 即帕聃，i 蝣df i m si i lj 叩a n e 辩m 籼f a c 嘶n gi n d u s 仃) ，【j 】j o u m a l o f a s i 锄e m i c s ，2 0 0 7 ( 1 8 ) ：2 8 铊9 3 ”l i ，x ，l i i l x & p 鲥( e r ，d f o r e i 印d h c ti n v e s n n e m 锄dp r i ) d u c t i v 崎s p i l l o v c r si i lt 量砖c h - m e m 锄u f a c t i n g c t o r 【j 】e c o m i c 妙s t e 吣，2 0 0 l ：3 0 5 - 3 2 l 埔l i i l ，x & w 粕吕c d sf 0 i 印d i r e c ti n v e s n t i e 眦f ；虻i l i t a l ct c c h 肿l o g i c a lp r o g r e s s ? e v i d 朗c c 劬曲c h i m 辩 i n d u s t r i e s 叨r e s e a r c hp o l i 叫，2 0 0 3 ：9 4 5 - 9 5 3 ”l 妣x ，p a f l 泔，d & v a i 田a ，k 甜口，1 ki i n p a c to ff 研e i 舯d 缸e c ti n v e s l l e m 伽k i b o 砒舯舭i v 时i l lt k c h i n 雠e l e c 仃0 1 1 i c s 砌u s t 巧啊1 m e m a t i o 删b 璐妇s s v i e w ，2 0 0 l ：4 2 l 4 3 9 8 浙江工业大学硕士学位论文f d i 在高技术产业的技术外溢效应 有正向促进作用。接着b u c k l e y & c l e g g ( 2 0 0 6 ) 2 0 也选取中国电子产业作为研究对 象，更进一步发现了f d i 在电子产业内的外溢效应随着时间而递减，表明东道国 企业从f d i 上获得的劳动生产率的提高有一个生命周期。 2 3 2 无外溢效应 与前述大多数学者得出f d i 存在积极外溢效应的结论不同，后人对一些发展 中国家的研究却得出了并不一致的结论。a i t k e n & h a 盯s i o n ( 1 9 9 9 ) 2 1 通过对发展中 国家委内瑞拉1 9 7 6 1 9 8 9 年4 3 0 1 0 个企业的面板数据的研究得出的结论却是f d i 的外溢效应并不存在。在利用企业的面板数据进行研究后发现，由外资企业带来 的生产效率的提高全部被合资企业内部化了，并没有外溢到内资企业，即东道国 内资企业的劳动生产率并没有获得提高。 h a d d a d & h a 玎i s o n ( 1 9 9 3 ) 2 2 在对摩洛哥制造业部门1 9 8 5 1 9 8 9 年企业层面的 数据进行研究后同样没有发现明显的外溢效应。b w a l y a ( 2 0 0 6 ) 2 3 使用赞比亚企业 层面的数据，分析产业内和产业间的外溢效应，一方面未发现明显的产业内外溢 效应，另一方面发现了显著的产业间外溢效应。外商直接投资在一国产生的净效 应则取决于两种外溢效应的相互作用。 2 3 3 国内实证研究 自西方发达国家最早开始对f d i 的技术外溢效应进行研究，至今已有几十年 的历史。我国在这方面的研究相对起步较晚，但是自1 9 7 8 年我国开始实行改革 开放政策，流入我国的外商直接投资迅猛增长，我国学者开始关注f d i 带来的技 术外溢效应。江小涓，李蕊( 2 0 0 2 ) 2 4 以实证分析为主，分析了外商直接投资的 重要作用主要体现在提供资金来源、扩大产出、增加利税等方面，尤其强调外商 在引进先进技术、提升人力资源等方面的作用。在“以市场换技术 这一战略的 2 0 b 眦k l e ) r ，p j ，c l e g g j ，& w 蚰吕c i i l 啪r df d ia i l dh o s t i l l l n yp r o d u c t i v y ：e v i d e n c e 鼬nc h i se l e c 的1 1 i c s i n d u s 仃阴t r 锄s n 砒i o i l a lc 叫埘钲i o 璐，v 0 1 15 ，n o 1 ，2 0 0 6 ( 4 ) ：1 4 3 7 2 1 a i t k e i l ，b j & h a r r i s o l l ，a e d 1 0d 【肋e s t i cf i m sb e n e f i t 舶md 她c tf o r c i 印i l l v e s n n e n t ? e v i d 印疔o m v e 舱z l a 阴1 1 忙a m 丽c 锄e c o n o m i cl k v i e w ，v 0 1 8 9 ，1 9 9 9 ( 3 ) ：6 0 5 6 1 8 8 h a d d a d ，m & h a r r i s o r 蚺a 陀忙佗p o s i t i v es p i l l o v e r s 的md i r e c nf o r e i 印i n v e s 协l e r 们e v i d 即f b mp 锄e l d a l ef i ) fm o r o c c o 叨j o 唧训o f d c v c l o p | i l e me c 0 m i c s ，1 9 9 3 ( 1 0 ) ：5 1 7 4 口b 、v a d y a ，s m f o 佗i 印d i r e c ti i l v e s 协l e l l t 锄dt e c l l i l o l o 劈s p i l i o v e r s ：e v i d e n 舶mp 锄c ld a t e 狮a l y s i