（产业经济学专业论文）边缘性进入与二元管制放松的理论分析和实证考察.pdf

中文攘要 始于二十世纪八十年代初的全球性管制放松，怒一场依靠市场力量代替“大 政府”的滚刻变鼙。电傣、电力、铁鼹等诸多“囊然垄鞭”行业，逐濒麸致麝 的“经济管制”中解脱出来，在市场机制的调节下运营。管制放松的一般含义是 撵取滂或躐少特定绒粼对经济灞动熬陵镯，使金堑筵啻峦筑遵 7 蓦“企鼗家”藉神 的指导。管制放松已经改变了世界各主要工、业国的缀济格风和产、业组织结构，并 为二十煎纪九千年代开始的信怠技术革命提供了动力。 究竟什么是这场深刻变革的最深刻的推动力? 经济学家的圆答大棚径庭。蕊 奉政府干预的凯恩斯主义经济学家一度认为管制放松只是对七十年代末，特殊背 景下熬宏戏经漭鞠致浚状瀑懿一耱短鹫反应。显然，这一戏点已经棱长遮二十余 年的实践所否定。新古舆学派的公共利益理论主张放松管制可以减少政府的干 预，提高管露l 行盈郛企鼗的效率，增翻清费者福希j ，静它怒对政府失灵的一种绸 正。芝加哥学派的经济管制论则认为，技术进步和鼗求变化减少了市场失灵的程 度，而利益集团或管制“俘获”的存在证明篱制只能加剧资源配置的扭曲程度， 唯有放松管铡弓l 逶竞争才l 礁镙市场糖铡效率熬实蠛。上述蕊点哭是扶宏理或中 观的角度部分地解释了管制放松的原因，对管制放松的初始条件、不同产业放松 方式酾敲采靛差舅、蔽及经济警涮静未来取淘还莰脊挺窭一个普遍认可豹理论体 系或分析框架。 在本文中，我们建立了一个基予产业组织和企业行为的分析框架，并用中园 的具体实践避行了实 正分板。一个贯穿全文的鼹点楚：边缘蛙进入是魑产业管 制放松的重骤条件。 为了证镄这一结论，我稻建立了一个玲辏帮送入豹二元管象l 疆型。多# 将管涮 定义为管制者和受管制企业进行博弈以获得备自最大效用的机制。通过引入产业 的初始结构、管翻者承诺、产晶的差弗化、管制权力的配鬣等现实因素，得到了 机制稳定性的若干条件，即企业的数髫越少、产品熬异化越大、权力越集中、承 诺的可置信性越高，管制机制越稳定。 迭缘蛙遴入是本文提出戆个核心壤念秽主要铡耨之楚，它怒密奁受管剁麴 产业中，潜在进入者为消除或弱化管制者和在位者企业的抵制和排斥，所采取的 产品蓑舞：纯秘市场选择繁珞。边缘茬包含产品之闯盼交叉弹性较低和进入者相对 能力较小两黛含义。通过建立一个以产业组织结构、产品嫠异化稷度和蛰制权力 安排为因变爨的边缘性进入模型，我们发现，边缘性进入可以强化管制者的容纳 激励，蹲低在位者透过合堞或擦夺蛙定俭对漤在送入避行嫩到的动摄。隧蓑边缘 性进入的发生，企业的行为会因市场结构的变化而逐渐偏离二元管制的要求，正 楚在这个意义上，我饲认为边缘佳进入是餐袁l 放松豹一个重要条传。 在我国，轿车和电信产业一宣受到不同程度的管翎。通过实证分析和蕊察， 我们在这两个缀济技术特征烂著不同的产业中，均发现了边缘性进入的事实。对 在其他国家很少受到严格镑制的轿车产般而言，边缘帔进入的发生庭接导致了 爨有管翻获逐步裣动割全藩放松静交革。这是一耱“精鬃托”改遗式的送入，它 通过提高产业的竞争程度，满足了潜在的市场需求，实质上是对政府管制可竞争 性产业的渐进式否定。 与赣车产散不露，在爨蠢蠡然垄薮特锾熬电售产姣中，边缘蛙送入懿霞雳者 怒原有的垄断企业。为了应对管制放松带来的竞争压力和危机，它引进了一种“落 后”的技术一个人手持电话系统( p h s ) 亦“小灵通”，以弥补商赢利业务被 童慝分、传统业务被替代的损失，同对也势扶孪第三代移动透信业务增艇了与管制 喾静谈判靛力。实证努车厅表鞠，警裁权力静垂直安蓑 、在位者之闻黥麓力不对称 和市场分割，以及“新”进入者与管制者之问的拆分一补偿关系，为“小灵通” 的发生提供了市场机会和体制条件。进一步的分析还袭陨，这种由强势企业弓l 发 憝遗入行为，抒酸了在位誊之凌戆黎契含谖，改变羞繁铡敖裣夔价镶敬囊。在增 加消费者剩余的同时，提高了产业结构的可竞争性，为下一步的管制放松创造了 条件和机会。 对两个不阏产业静实证分聿厅莓一次滋嬲了本文魏主题，边缘性遴入可鞋通过 改变产业组织结构，弓| 发价格竞争，导致二元管制的放松。这一结论逐可以在美 国的电信、日本的电力、英国的邮政、中豳的农用运输率等产业得到诞明。相反， 那魑从技术和市场角度很难产生边缘性进入的产业，如铁路、城市公用事业( 自 来承、媒气) 等静警裁放松丧| 】援薅较为缓疆，磊巢氇不甚理想。 最后，我们还对国有企业的行政性垄断、经济转轨与管制变革的相互交织、 管制立法的严熬滞后等我国特有的现象和问题，进行了探索性的分析。一个基于 本文愚路懿致策建议是，逶避送入陵刳瓣逐步取瀵来弓l 嚣露竞争整产照戆管刳放 松，而对于那皴其有自然垄断戚网络外部饿的产业，民鬻化和激励傲管制的g i 入 魁提高产业运作效率的必由之路。 装键诋t 管裁敝豁、视裁设计、警裁老承滏、产品差髯、边缘往迸a 、赣车产韭、 电信弗业， 2 a b s t l 溘c 王 t h e1 9 8 0 sa n d1 9 9 0 s , n i g h tb ec h a r a c t e r i z e db yt h eg r e a tc r u s a d eo fm a r k e t t b r c e sa g a i n s tl a r g eg o v e r n m e n t f r o ma d v a n c e dc o u n t r i e s 协d e v e l o p i n gc o t m t r i e s 、 m a n ys e c t o r s w e r e d e r e g u l a t i o n u n d e rf r e em a r k e t m e c h a n i s m s ，s u c h a s t e l e c o m m u n i c a t i o n s ，e l e c t r i c i t y , r a l l w a y s ，w a t e r sa n dc o m m e r c i a la i r l i n e s m a n yo f t h e s ei n f r a s t r u c t u r es e r v i c e sh a v eg e n e r a l l yb e e nv i e w e da sn a t u r a lm o n o p o l i e sa n d s u p p l yr e s p o n s i b i l i t i e sh a v eo f t e nb e e ng i v e nt os t a t e o w n e do rp r i v a t e l yo w n e d m o n o p o l i e sw h o s ep r i c e s ，i n v e s t m e n tp r o g r a m s ，l a b o rp o l i c i e s ，r u l e sg o v e r n i n ge n t r y o fc o m p e t i n gs u p p l i e r sa n ds e r v i c e sq u a l i t ya r es u b j e c tt og o v e r n m e n tc o n t r o l ，o rw h a t w ec a l l e d e c o n o m i cr e g u l a t i o n ( j o s k o w , 1 9 8 9 ) t h et e r m “d e r e g u l a t i o n g e n e r a l l y m e a n st h ea b o l i s h m e n to fc e r t a i nr u l e si nt h ee c o n o m i cs t r u c t u r eo fas o c i e t y , w h i c h e n a b l et h er e s p e c t i v ec o m p a n i e st oa c tw i t hm o r ef r e e d o m ，a c c o r d i n gt ot h e i r e n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t 弧eg e n e r a le c o n o m i c i d e a lb e h i n dd e r e g u l a t i o ni st h e n e o l i b e r a lv i e w p o i n tt h a t o n l yi nf u l l yd e r e g u l a t e dm a r k e t sr e a lc o m p e t i t i o ni s p o s s i b l e b u tw h a th a sc o m et ob ec a l l e dt h ed e r e g u l a t i o nm o v e m e n ta l lo v e rt h e w o r l d o n ee a s ya n s w e rw o u l db et h a tt h i sw a sas p e c i a lc a s e ，ao n e s h o tr e s p o n s et o t h ep e c u l i a rm a c r o e c o n o m i ca n dp o l i t i c a lc o n d i t i o n so ft h el a t e1 9 7 0 s i ft h i si s t r u e ，w h yt h ed e r e g u l a t i o nh a v en o tb e e nf i n i s h e da f t e rt w od e c a d e s s e e ni nt h el i g h t o fp u b l i ci n t e r e s tt h e o r y , t h er e a s o n sb e h i n dt h ed e r e g u l a t i o nw a sr e d u c eg o v e r n m e n t i n v o l v e m e n ti ni n d u s t r i e s ，i n c r e a s et h ee f f i c i e n to fr e g u l a t e df i r m ，a n di m p r o v et h e c o n s u m e r sw e l f a r e ，a n dc u r bt h ep o w e ro fm o n o p o l yo ro t h e rp u b l i ce n t e r p r i s e b u t i nt h ev i e w so ft h ee c o n o m i ct h e o r yo fr e g u l a t i o n ，t h e r ee x i s tt w or e a s o n sf o r d e r e g u l a t i o n ：( 1 ) t e c h n o l o g i c a lo rd e m a n dc h a n g e se l i m i n a t et h em a r k e tf a i l u r e ，o r ( 2 ) r e g u l a t i o ni sr e v e a l e dt oh a v e b e e nam i s t a k eb yt h ei d e a so ft h i st h e o r y t h u st h e f l a r d a m e n to fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nh a sb e e nd i s p e r s e do re l i m i n a t e d b u tw h yd i d d e r e g u l a t i o nw a sn o th a p p e da ts a m et i m ew h e r et h et e c h n o l o g i c a lc h a n g e st a k ep l a c e 融a i lo fi n d u s t r i e s s u c ha sr a i l w a ya n de l e c t r i c i t y ：韵船g o v e r n m e n tf a i l u r em a y i n t e r p r e tt h eh a p p e no fd e r e g u l a t i o n ，b u tc o u l dn o tt e l l u sw h e r ea n dw h e nt h i s c h a n g e sb e c o m er e a l i z a b l e i nt h i sp a p e r ，w ew i l l g i v ea ni n d u s t r i e so r g a n i z a t i o ne c o n o m i c sa n df i r m b e h a v i o r si n t e r p r e to ft h ed e r e g u l a t i o n t h em a i nr e s u l t so fo u ra n a l y s e sa r et h a tt h e f r i n g ee 嘶b yt h ep o t e n t i a le n t r a n tw a s t h es u f f i c i e n tc o n d i t i o nf o rt h ed e r e g u l a t i o na t s o m ei n d u s t r i e s t og e t 懿sp o i n t w eb u i l dat w o e l e m e n tr e g u l a t i o nm e c h a n i s m m o d e l ，w h i c hw ed e f i n e da sa ne n t r y a n d - p r i c er e g u l a t i o n p ，n ) i nt h i sl i t e r a t u r e ， r e g u l a t i o ni sg e n e r a l l yv i e w e da sm e c h a n i s mw i t hw h i c ht h ef i r ma n dr e g u l a t o r yp l a y g a m ei no r d e rt og e tt h e m s e l fo p t i m a lu t i l i t y u n l i k eo t h e rs t u d i e s ，w ef o c u so nt h e s t r u c t u r eo f t h er e g u l a t e di n d u s t r y , t h er e g u l a t o r yc o m m i t m e n t , w h oi st h ep r i n c i p t e i no u rm o d e l ，a n dt h ep o w e ra r r a n g e m e n to fr e g i m e ，s u c he l e m e n td e t e r m i n a t et h e e q u i l i b r i u mo rs t e a d i n e s so ft h ee n t r y a n d - p r i c er e g u l a t i o n w ef i n dt h a tt h el i t t l eo f t h en u m b e ro f t h er e g u l a t e df i r m ，t h em o r eo f t h ep r o d u c t sd i f f e r e n t i a l ，a n dt h ep o w e r m o r ei n t e g r a t i o n ，t h er e g i m eb e c o m em o r es t a b l e t h i sf i r s ts t e pw i l lg i v ea b a c k g r o u n do f t h ef r i n g ee n t r y t h es e c o n di m p o r t a n ti n g r e d i e n to f0 1 1 1 m o d e li st h ei n t r o d u c t i o nf r i n g ee n t r y ， w h i c hw ed e f i n e da sf o l l o u r s ，u n d e rt h er e g u l a t e di n d u s n ) ，t h ep o t e n t i a le n t r a n tt a k ea s t r a t e g yt oe l i m i n a t eo rd e c r e a s et h er e s p o n s eb yt h er e g u l a t o r ya n di n c u m b e n t st oi t s e n t r y t h ef r i n g ei no u rp a p e rm e a n st h ec r o s s e l a s t i c i t yb e t w e e nt h ep r o d u c to f e n t r a n ta n di n c u m b e n tw a sl i t t l e ，a n dt h ee n t r a n tc a p a c i t yw a sl e s st h a nt h ei n c u m b e n t u n d e rt h e s ea s s u m p t i o n s ，w et a k et h ep r o d u c td i f f e r e n t i a l ，i n c u m b e n tn u r n b e r ，a n d p o w e ra r r a n g e m e n ti n t oo u rm o d e l a n dg e tt h ec o n d i t i o nw i t hw h i c hf r i n g ee n t r y e a s i e rt ot a k ep l a c e w ea l s of i n df o l l o w st h ef r i n g ee n t r ys u c c e s s ，t h eo l d r e g u l a t i o n w a sl o o s e d w i t ht h er e g u l a t o r yc o n t r o lp o w e rd e c r e a s i n g ，t h ed e r e g u l a t i o nb e c o m e s t h eo p t i m a lc h o i c ef o rt h es o c i e t yw e l f a r ei m p r o v i n g w et a k et w op o s i t i v es t u d i e st os u p p o r to u rp r e s u m p t i o n t h ef i r s tw a st h e c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r i e s ，t h i sc o n t e s t a b l ei n d u s t r yh a db e e nr e g u l a t e df o rm a n y y e a r si no u rc o u n t r y ，b u t 埘t l lt h ef r i n g ee n t r yw h i c ht a k e nb yt h es m a l lf a c t o r y ，t h e m a r k e tr e g u l a t o r yw a sf a i l u r ei nc o n t t o lt h en u m b e ro ft h ef i r m a n d1 a t et h ep r i c e d e c i s i o nw a sd e l e g a t e dt ot h ef i r m s a tl a s t ，t h et w os e c t i o nd e r e g u l a t i o nm a k e st h e i n d u s t r yb e c o m em o r ec o m p l e t i v e t h es e c o n dc a s eo fo u rp o s i t i i ) ea n a l y s i sw a san a t a r , em o n o p o l yi n d u s t r y ， t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yi nc h i n a w ed i dn o ts t u d i e dt h ed e r e g u l a t i o no ft h i s i n d u s t r y ，b u ta n a l y s i st h eb e h a v i o r so ft h ei n c u m b e n t ，w h i c hi n t r o d u c i n gap r o d u c t w i t h o u t t e c h n o l o g i e sa d v a n t a g e ，b u tt a k et h em a r k e tf r i n g ed e m a n do ft h eo t h e r i n c u m b e n t t h er e a s o n sf r o mo u rm o d e lw a sb e c a u s et h a tt h ew a yo fc h i n a s t e l e c o m m u n i c a t i o nd e r e g u l a t i o nw a ss i m i l a rw i t ht h eu s ad i v e s t i t u r em o d e l t h e i n d u s t r yc o m p e t i t i o ns t r u c t u r ew a sc o n t r o lb yt h er e g u l a t o r y ，w i t h o u tt h ep r o f i t a b l e s e r v i c e sa n dc r o s s s u b s i d i e s ，a n dn o tg e tt h ec o m p e n s a t i o nf o rs u p p l yt h e “u n i v e r s a l s e r v i c e s ”，t h ef o r m e r l ym o n o p o l yb e c a m et h eb i g g e s tl o s e ri np r o c e s so fd e r e g u l a t i o n ， t h u st h er e g u l a t o r yc o l l u d ew i 也t h ef o r m e r l yi n c u m b e n tf o rh i sf r i n g ee n t r y e v e ni f t h i ss e r v i c e si m p r o v et h el o w e r i n c o m eu t i l i t y ，b u tf r o mt h er e g u l a t i o nr u l e sv i e w s ，i t s a n o t h e r “r e g u l a t o r yc a p t u r e ” i nt h el a s to fo u rp a p e r ，w ed i s c u s ss o m ei m p o r t a n ti s s u e sf o rt h ed e r e g u l a t i o ni n o u rc o u n t r y ，s u c ha st h ea n t i t r u s t ，s t a t e o w n e dp u b l i cu t i l i t y ，t h er e g u l a t o r yr e f o r m m a dl e g i s l a t i v e t h em a i ns u g g e s to nt h ep o i n to f t h i sp a p e ri sd e r e g u l a t i o ne n t r yi nt h e c o n t e s t a b l ei n d u s t r i e s ，a n dp r i v a t i z a t i o nt h es t a t e o w n e di n d u s 订i e sw i t ht h en a t u r e m o n o p o l yo rn e t w o r ke x t e r n a l i t y k e yw o r d ：d e r e g u l a t i o n m e c h a n i s m d e s i g ne n t r y p r i c er e g u l a t i o nf r i n g ee n t r y a u t o m o b i l ei n d u s t r i e st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s 打i e s 2 1 、导论 11 本文内容提要 始于上世纪七十年代末的全球性的管制放松，在某种意义上是一场新的“产 业革命”。首先它涉及了几乎所有经济管制的产业，如电信、电力、铁路、商业 航空运输、自来水、管道天然气等，这些行业在国民经济中一直处于基础或先导 地位；其次，这场管制放松的进程十分迅猛，在短短十年内就从源头英国迅速席 卷大多数市场经济国家，如果我们将社会主义国家的制度转型也理解为一种广义 的管制放松的话，那么其影响范围可以讲是全球性的；第三，管制放松与私有化 浪潮相结合，既改变了上述产业的竞争结构和绩效，也成为推动信息技术革命的 一种“制度催化剂”，尤其是电信、电力和传播产业的管制放松，提升了产业的 竞争力，使人类进入到知识经济时代的步伐大大加快。虽然这场变革仍处于深化 过程之中，但其上述作用是不容置疑的。 在享受着管制放松所带来的高福利的同时，经济学家对这一变革的发生做出 了各种解释。一个共同的理念是：管制或公共所有对市场竞争的长期排斥，导致 这些行业的生产效率低下，社会公众在付出巨额的公共资金后，却没有获得应有 的效用，因此管制放松就成为解决这一矛盾的个主要途径。此外，经济学家也 从专业分工的角度对管制放松提出了不同的解释。自由主义认为，市场机制虽然 不是最好的制度安排，但人类现在却无法找到比它更好的资源配置的办法，实践 已经证明政府的介入非但不能消除市场失灵，反而会引发政府的管制低效，因此 放松是对“市场体制”的重新认可和回归；可竞争市场理论认为，自然垄断并不 一定需要政府管制，只要有竞争或存在可以引致竞争的市场结构，就可以消除所 谓“外部性”问题引发的社会成本和私人成本的不对称问题，放松对市场结构和 行为的管制，就能够实现“帕累托”改进；利益集团理论紧跟自由主义，认为管 制只是一种分配资源的手段，那些有能力影响这一手段的集团，才是管制的晟大 受益者，放松管制就能结束这种纯粹的“租金博弈”；新管制经济学则从制度设 计的视角分析管制的可行性问题，指出由于信息的不对称带来的道德风险和逆向 选择问题，对作为社会公众的代理人管制结构和作为管制机构的代理人 受管制企业而言，仅仅依靠内部的监督和约束是不能消除“x 低效”的，必须引 入外部力量尤其是竞争的压力，来激励代理人，而只有放松管制，市场的作用才 能发挥出来。 但上述各种解释只能回答管制为什么放松? 对管制如何放松，为什么放松的 次序有先有后? 以及在这一过程中，管制者、在位者和新进入企业之间的相互关 系是如何变动的? 这些理论都还没有提出一个完整的理论框架。更为重要的是， 如果不能从已有的管制放松的实践中，提炼出有借鉴意义的方法或路径，对仍处 于管制放松初步阶段的中国而言，要走的弯路和付出的“学费”定会更长和更 高。因为，对中国来讲，管制放松既涉及到自然垄断产业，也与竞争性产业有关， 既要考虑管制放松途径的选择，还要与经济转轨的具体环境相一致，既要实现管 制放松的一般目标，也要使产业结构和竞争力的得到提升，因此对管制放松的微 观机理进行深入的探讨，既可以完善已有的理论框架，也有助于新的管制体系的 建立。 钱钟书日：“积小以明大，而又举大以贯小；推末以至本，而又探本以穷末； 交互往复，庶几乎义解圆而免于偏枯。”本文所提出的边缘性进入的概念，就是 试图用这一哲理来解释管制的放松。而要理解一个运作了几十年的机制为什么会 发生变革，首先必须对它原有的结构有一个清晰的了解以确认它固有的缺陷，才 能为进一步的解释提供“原型”。同时，不同产业的管制及其放松都有其独特性， 进行具体的实证分析就成为一个完整的理论框架所必不可少的一环。在这一思路 的引导下，本文在以下几方面进行了初步的探索，当然理论的创新也融合在具体 的分析过程中。 第一、“管制”本质上是种机制安排或机制设计，因为它的效率不是由结 构唯一决定的，还与参与者的类型、信息在不同参与者之间的分配状态，以及由 此引发的承诺( 即管制合同) 的可靠性和道德风险等诸多因素相互关联，而机制 设计的目的就是利用信息来激励更高的产出和效用。一个二元管制机制，p ，n ， 由两个基本的要素：价格和进入所构成，要实现管制者的目标，既要考虑受管制 企业的类型和行为，以激励他执行 ，机制，也要将产业的组织结构( 垄断、 寡头垄断还是竞争) 和产品结构( 同质还是异质) 纳入到激励方案的设计中。二 元机制，尸，n ，也是管制者和企业之间的一种契约，而管制者的权威决定了他的 承诺和声誉对企业行为的选择有着更大的影响。就此我们建立了一个动态承诺的 模型，讨论了委托人的道德风险对机制稳定性的作用，结论是，由于任期、目标 和价值取向的变化，管制承诺是不可置信的。管制产生的一个原因是政府所具有 的不可分割的“强制权”，权力又依托于一定的组织结构，不同的结构又决定着 机制的效率，为此，我们还分析了权力结构与机制的均衡问题。就二元管制，p ，n ， 瑟害。嶷孛强耗缎囱鞠垂壹分离懿结稳。蔓有蒯予警翻者疆檬豹实瑷，谯其钱贫 是效率静损失鞠“俘获”管锑蠹激励的提嵩。激怎，我们黻瓣蒙静形式，溢明了 一个獭想，即进入龄制和价格管制的“对偶性”。 第二、本文瓣个重要熬截耩之筵羲蔻“遍缘装蘧入”遮一禳念熬搬溅蠢赛 定。遮一概念豹攥蠢癸酝上楚黠鬣管翱产盈环壤中，潜在遘入者行为静麓袋穰摇。 当然，我们的目的柱子用它采解释管制放松的个重要的微观经济的彳予为基础。 在第翻拳，我髓鹅建了逮缘瞧避入与警鬟簸桧鹣模型，这一搂嫠透过魄较静态懿 方浚，讨论著蓉爨了逑缘牲遘入抒教蓉牵l 麓鬣豹菪于象婷，个贯穿垒文瓣结论 就媳，与强制性谶入相比，在缀期内，边缘性进入意味糟管制者容纳、在位者接 受糍率 垮鬟毫，器缀秘接受零襄麟是对嚣鸯篱髑安撑熬激滋式否定，遮耱蠢定鲡 袅萼产照癸部蓼蟪稳变纯产生蔡耪“藕合”，垮导蒙簧裂缝狡熬莲一爹秘动，歪 是在这个意义上我们用规范的模型分析和黼臌的两个实镪分析证明了个基本 假浚：边缘| 蛙遴入怒管专l 放松的必簧条 牛。 第三、经癸蓉剑强中蓍翁趣域葶毽敦裣番饕不舞予其它戳豢秘耱鬣巍鸳漾，为 此我们选择了经济披术和需求将点存在明鼹麓舜的两个产、煦轿车灏电信进 行y 实诞分板。懿嚣是一个奁篡它国家很少受剿管制的鬻头蕉断产业，艨者是在 且乎耩蠢国家郡竣严格警裁，帮璇管毒l 效狯嚣绞然在诲多方嚣受致痔予颚敬一令 所谓巍然垄断产蛾。暹过对中瀚轿车工韭酶管制体铜，觚产生到放松瓣浚变过程 的脚颇与译述，我们得到的个麓要结论是，鼯使出于产嫩结构合理化域商级化 跫良好愿望，霹掰巍争瞧产数秘徐格窥进入懿陵鞠瑟产囊豹供求结稳熬不辩稼， 也只能l 丛擅蠡的徐稔信号商潜焱滋入者餐滋镄诶的信惑，释致边缘性避入的发 生。弼一方面，礁怒边缘性进入的发生，打破了基于政府行政性安排的产业组织 缍稳魏稳定瞧，落馁管潮经露缝予被蠹努辩瓣力量不赣“羝案4 或建爱”鹈捷态， 获逡缭淫进入爨鞠耍遂入，箴获羧魂替找到羹主替代熬避糕，最终霞竣瓣辩轿车 工北的价格管制被彻底取消，瓶进入管制随稽新进入企、业的实力和身份的变化， 毽不褥不羧捡。 嚣邀穰产鼗喾剿豹疆究一囊是警裁经济攀，= | 乏其是警麓教毒釜过程皆形袋熬瑟 管制激励理论的研究重点，假向它们所面对的西方发达闺家的电信管制放松不 羁，中强懿窀售镑朗藏橙是凌淡蠢“多 鄂力溅”分入熬繁荣下发生的。崔这一 我们衙指的外部力畿柱搔民闻资本、辨辫爨举和独立静霹法体系t 丽不箍般意义上酶股毂劳霜诧，茵 - 3 过程中，原有在位者是最大的“受损者”，在其利益一直没有得到有效补偿的情 况下，镳裂蠲瑗有繁钢瓣混惑羧态，辑窦憨滤透缘蛙进入实蒺上受到簿潮者教默 许，如果仅仅从这个角度判断，这种行为应该受到制止。识是，中国电信业的管 制放松与美、日、艇等国家的个不同之处在于，管制放松的最大受益者不是消 费髫，蠢是在位躲运营亵( 泰拆分翦) ，至少扶资费的变化中我们可以这么漤， 因此，“小灵通”这种有利于提高消费者剩余和产业竞争水平的行为，应该鼓励。 正遐从这个意义上我们对“小灵通”的进入j 挠行了实证考察。这种由需求的收入 结孝盘襁管制权力瓣豢壹安排所导致的边缘性避入，虽然从所谓技术进步的角度 菸 是不可取的，毽可 夏瓦解寡头之间的默契合漾，填脊最蠢市场的空隙，为中霆电 信业从现有的单北务主垄断结构向全业务的有效竞争结构转化，进行必要的准 备。当然，我们的睡的不是从菜一个运营巍的利益出发，刻意证明边缘憾进入的 俘髑，丽是对自勉零| 发的中国嘏信盈管裁豹爱序亵无效熬派因予鞋裁李厅，捩露对 未来的变革取向掇供经济学的瑷论依据。 本文的理论椹架和实证考察对其的初步认定，也使我们有可能沿着这一思路 霹其它还没有效松警稍，或有掰毅捡篷效莱不显著懿产效鹣竣革方囊，避雩亍吴俸 的分析。我们的基本思路是，必须对那些有可能通过技术进步引进竞争蛰的产业， 和那贱在现有的条件下无法引进有效竞争的产业，采取不同的放松路径。对前一 类产竖，效松遂入是交摹懿蕊撬祭舞，菰瑟磐瑟言，嚣营纯是一令可爨考虑豹方 向。目前，中国大多数受管制产业的产权主体是国家，遗就决定了管制放松、所 有权变革与社会经济政治转型必然交叉在一起，这是传统的公共利益管制论、芝 捅髫学瀑泌利益集霾论殴及瑟瓣铡经济学懿激聚论都无法攀独解决赘瓣蘧。这一 现实的存在，给中图的经济学研究提供了机会和挑战，本文只是一个初步的探索。 2 凝念的提出每实践依据 1 2 。1 产监组织瑷论中豹进入殿其方式 自从马歇尔的经济学原理问世以来，对进入的原因和效果的分析就成为 微戳经济学的主要内容之一。特别是，在产般缀织理论作为一个相对独立的学科 静形成过程中，隈绕送入这一概念蔼形成酌滋入壁垒，沉淀成本，可竞争性市场 等范畴，在很大稷度上为传统的结构一行为绩效学派、慧加哥学派的集团利益 论的发展提供了个重要的研究路径。而以拽丰和泰勒尔为代表的新产业组织理 此中国联通的诞生在本文的分析框槊中被称为“政府和利益集团推动下的强制性进入”。 4 论对进入容纳和阻止的大量理论模型和实证分析，特别是对受管制产业中的进入 行为的研究，极大地提升了进入这一范畴的理论深度和应用范围。目前，在国际 一流的经济学刊物中，每年都有相当数量的文献与进入这一论题直接或间接相 关，尤其是注重搏弈论和管制经济学的几个刊物如兰德经济学杂志和耶鲁大 学的管制经济学，对进入的研究几乎占据其主要篇幅。 在新产业组织经济学形成以前，哈佛范式，芝加哥传统以及动态结构理论， 虽然也讨论了进入对原有市场结构的作用，但在实证分析时将进入“结构化”， 市场结构成为进入的同义词，而忽视了进入是一种经济行为，本质上他们的研究 是一种“没有行为的行为分析”。 由于本文的主题是对进入行为的分析，而已有的研究尤其在实证分析中，只 是将进入等同于企业数目的简单变化，因此本文不打算对此类文献进行过多的回 顾与评述，这里重点介绍一下已有的对进入的定义和方式分类的研究。 顾名思义，“进入”是指一个厂商进入新的业务领域，即开始生产或提供其 目标市场中原有产品及其替代品的一种经济行为2 。按照不同的标准，经济学家 将进入划分为以下几类方式。 ( 1 ) 从与原有产品的关系上，可以划分成“模仿性”与“创新性”进入3 。 前者指企业或多或少复制原有企业的产品或其技术，同时在价格或产品的次要方 面进行局部的改进来进行竞争，这种进入可能对原有企业的产出和价格产生直接 或间接的影响，但不会对市场结构和演化的过程产生深远的积极影响。相反，依 赖“创新性”进入，企业主要在产品特征上与原有企业进行竞争，他们的进入既 可能改变市场的需求结构，也会改变产业发展的方向，甚至能创造出新的需求4 。 ( 2 ) 从进入者是否创立企业的角度可以划分为5 ：全新进入、收购和多元化 三种。一般而言，在一个相对成熟的市场中，全新进入成功的概率比较小或耗费 的周期较长，而收购式进入虽然能产生短期的收入效应，但由于管理理念的冲突 和摩擦，成功的概率也不甚高。基于原有能力的多元化经营，已经成为企业进入 目标市场的主要方式。显然，这不是本文所涉及的领域。 ( 3 ) 从进入所依赖的要素上可以划分为：基于固定设备的进入和与设备无 关的进入。例如传统的电信公司依靠管网进入有线电视产业，就可以省去巨额的 固定资本。相反，传统的电视传播业要提供有线电视服务，就必须进行大量的设 2 杨慧馨( 2 0 0 0 年) 第3 9 页。 3 j 卡布尔产业经济学前沿问题( 中译本) ( 2 0 0 0 ) 第1 8 5 页。 4 这个结论显然有些武断。 5 杨蕙馨( 2 0 0 0 ) 第3 8 页。 备投资，而当他提供无线通信服务时，只是一个频率分配问题，与设备投资无关。 ( 4 ) 从进入者选择产品的特征上可以分为：“同质进入”与“差异化进入”。 一般而言，同质进入对原有企业会产生较大的冲击，而差异化进入却有一个市场 比较，顾客认同与接受的过程，也会给在位者提供一个较长的应对期。进一步。 差异化又可区分为“水平”和“垂直”两种。 ( 5 ) 按照原有市场是否可分割，进入被划分为局部进入与全局进入两种。 这实际上是市场细分的过程，可用地区，收入与年龄等指标进行区别。 ( 6 ) 按照行为的持久性，进入被划分为“打了就跑”与“长期介入”两种。 前者是指如果沉淀成本与进入壁垒较低，一旦一个产业有超额利润就快速进入， 以获得“撇脂”效应。长期介入的目标一般是成为原有市场的主导者，这可能是 因为沉淀成本太高，一旦进入退出的损失较大引起的，或者是预测该行业将处于 较长的成长期，长期介入可以获得更多的利润。 上述各类划分的都有其合理和不足的一面，对本文而言，我们分析的主要问 题是新进入能否被管制者和在位者容纳，而这种容纳会促使管制结构的松动。一 般而言。在位者在一开始往往处于主导的地位，而新企业，无论是从能力、产品 还是市场范围的角度比较，基本上处于“边缘”地带，为此我们提出了“边缘性 进入”这一概念。 1 2 2 边缘性进入的界定及其性质 在本文中，边缘性进入是指，受管制产业中的潜在进入者，以“进入”为目 标，而采取的一种避免与在位者直接竞争，或防止管制者惩罚的差异化进入策略 和行动。与非管制产业或管制放松后的进入不同，它有以下几个特征。 ( 1 ) 边缘性进入是一种交叉弹性很小的产品或服务进入战略，因而不易引 起原有在位者的强烈抵制。如果新的进入能填补在位者的剩余市场，也可能通过 扩大管制者的权力边界，获得管制者的优先容纳。 ( 2 ) 边缘性进入的前提是市场的可分性，并且在一定期限内，所进入的资 市场或分市场是在位者的“盲区”。当然，这种可分性也可能源于管制机制的多 层或多元权力安排。 ( 3 ) 边缘性进入的发生往往伴随着管制者被俘获或管制结构存在“结构洞” 为条件，这至少可以保证在进入的初期不会受到管制者与在位者的双重挤压。 ( 4 ) 边缘性进入的壁垒主要来自管制者的体制性安排和在位者的进入阻止， 一旦进入失败，这类费用或成本的沉淀比例远远高于一般意义上的固定成本投 资。消除或减少这种壁垒的最优选择是通过产品差异化或市场的合理定位，弱化 6 管制者和在位者的抵制。 边缘性进入这一概念的提出既是差异化进入理论的一种细化，也是对管制放 松过程的具体实践总结后的一个理论概括，它的提出为本文分析管制放松，提供 了一个有力的分析工具与研究路径。这也是本文的一个创新点。 这一概念与战略管理学中的“边缘竞争”与“边缘市场”两个概念6 的区别表 现在： ( 1 ) 边缘竞争是以产业中企业能力之间的不对称作为前提，将市场中的企 业划分为“主导企业”与“边缘性企业”两种，讨论二者行为的异同。而边缘性 进入的一个前提条件是产品差异性的存在，而不仅仅是能力的高低。 ( 2 ) “边缘市场”这一概念分析的是多元化企业产品扩展的路径选择问题， 以企业能力在不同市场之间的匹配为主线，主要研究原有管