（人文地理学专业论文）跨国公司投资与地区产业群落的互动关系研究.pdf

摘要 在经济全球化与区域经济一体化并行发展的趋势下，产业群落现象已成为当 代区域经济发展引人注目的亮点。与此同时，随着经济全球化的4 i 断深化与知u 经济时代的到米，跨国公司海外投资越来越多，在产业群落中的参与也越来越普 遍，目前已成为地区产业群落形成和发展的重要参与者和主导力量。近年来，国 内有不少学者对产业群落现象作了大量的理论和实证研究，但大部分研究都集中 在由中小企、世组成的产业群落；尽管当今跨国公司在产业群落中的参与越来越普 遍，然而跨围公司在地区产业群落成长和发展中的作用往往被忽视。为此，在经 济全球化背景下，如何实现跨幽公司投资与地区产业群落的联动发展，是一个需 要加以认真研究解决的重要课题，无论对于学科建设还是增强我国区域经济的国 际竞争力和综合国力都具有重大的理论和现实意义。对于这一领域的研究不仅能 够补充和拓展现有的产业群落和跨国公司理论以及相关的动力机制理论，而且对 如何提高利用外资的质量及有效利用外资促进区域经济的发展具有一定的实际 应用价值。 本文通过系统总结跨国公司、产业群落和跨国公司投资与地区产业群落相关 关系，对经济全球化背景下跨国公司参与地区产业群落的动力机制、跨国公司与 地区产、i k 群落互动机理进行了详细的论证，并对上海浦东新区跨国公司投资与产 业群落的互动天系作了实证研究，在此基础上提出了促进和引导区域经济发展的 相关对策建议，以期为进一步提高区域产业能级、进而增强区域国际竞争能力和 综合困力服务。内容主要包括四大部分：第一部分包括第一和第二章，着重对产 业群落、跨国公司和跨国公司投资与地区产业群落的相关概念和理论作了综述； 第二部分包括第三和第四章，为本文的重点。其中，第三章探讨了跨国公司参与 地区产业群落的动力机制和演化动态，第四章对跨国公司投资与地区产、l k 群落的 互动机理作了探索：第三部分是第五章，主要以浦东新区三人工、i p 同区为例，对 跨国公司与地区j “：业群落的互动火系进行实证研究；第四部分为第人章，手要以 前面的理论探索和实证研究为基础，进j j ：了小结，并提出了对区域经济发展的启 ，j i 。 本文的创新之处丰要在于：1 ) 跳出了以往的研究范罔，探讨和沦证了经济 全球化背景f 跨幽公司参与地区产业群落的动力机制；2 ) 对跨国公司与地区产 业群落的互动关系进行了机理探索：3 ) 提出了跨国公司与地区产业群落联动发 展的相灭对策建议，能为企业和政府决策提供科学依掘。 关键词：跨国公司投资地区产业群落互动 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ep r e c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a 1 1 d r e g i o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m ea na t t r a c t i v ep h e n o m e n o ni nr e g i o n a l d e v e 】o p m e n t m e a n w h i l e ，、v i t ht h ep r o c e e d i n go ft h eg l o b a 】i z a t i o np m c e s sa 1 1 dt h e k n o w i e d g ee c o n o m kf o r e i g ni n v e s t m e n t so f t h em n ch a v eb e e ne x p a j l d i n gr a p i d l yi n c h i n a w h i l et h em n c s p a r t i c i p a t i o ni sm o r ep e r v a s i v ei nt h ef o m l a t i o no ft 1 1 e c l u s t e r s ，t h e yh a v eb e e ns o m e h o wi g n o r e d t oc e n a i ne x t e n t r e c e n t l yh o w e v e r ，t h e r e a r ea1 0 to fn a t i v es c h o l a r sh a v em a d et t l e o r e t i c a la n de m 伽r i c a lr e s e a r c h e so nt h i s ， w i t ht h em a j o r i t i e sa r ef o c u s e do nd e v e i o p m e n to ft h er e g i o n a ic i u s t e r s ，i nw h i c ha r e m o s t l yt h em i d d l eo rs m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e s i nt h i s ，n e v e r t l l e l e s sh o w t oi n t e n s i 母t h e i n t e r a c t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em n c sa n dd e v e l o p m e mo ft h er e g i o n a lc l u s t e r s i s 蛳】lo n eo ft h ei m p o r t a n ti s s u e st h a th o n o r e dt ob er e l s o v e dp m p e r l y t h ea i mo f t h i st h e s i si st od e v e l o pt h et h e o r yo fi n d u s 廿i a lc l u s t e r s ，m n c sa n dn l ed y n a m i c m e c h a l l i s mo ft | l em n c s i n v e s t m e n t ；t oe i l l l a l l c et h eq u a l i t yo ff o r e i g l li n v e s t m e n ti n o r d e rt op r o m o t er e g i o n a le c o n o m i cg r o w m n l r o u 曲r e “e w j n g t l l el h e o r yo ft h e m n c s ，i n d u s t r i a j c l u s t e r sa n d 山e r e l a t i o n s h i pb e 御e e nt h em n c sa 【l dt t l ei n d u s 打i a lc l u s t e r s ，t h i st h e s i sd i s c u s s e st h e d y n a m i cm e c h a n i s mo ft h em n c si nt h ed e v e l o p m e n to ft 1 1 er e g i o n a lc l u s t e r sa n dt h e p r a c t i c a lr e 】a t i o n s h i pb e t w e e nm n c sa n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ，u s i n gp u d o n ga st h e s t u d yc a s e 1 ta l s op u l sf o r w a r ds u g g e s t i o n sf o rg u i d i n gt 1 er e g i o n a ld e v e l o p m e n l t h e c o m e n to ft h i sm e s i sc o n t a i n st o l i rm a i np a r t s ：t 1 1 ef i r s tp a n ，c h a p t e ro r l ea n dt w o ， i n c l u d e sab r i e fi n t r o d u c t i o na n d 旦e n e r a ld i s c u s s i o no ft h er e l a t i v et h e o r i e s t h e s e c o n dp a n ，c h 印t e rt h r e ea n df bu r ，i st h ee m p h a s i so f t m sp a p e r ，谢t i lt h em i r d c h a p t e ra n a i y s e st h ed y n a r l l j cm e c h a l l i s ma n dd “o i v e m e 眦o ft h em n c s c l u s t e r s ， w h i l et h ef b r t hc h a p t e re x p l o r e st h ei n t e r a c t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em n c sa n d i n d u s 沌lc l u s t e r s 1 1 1 et h i r dp a n ，c h a p t e rf i v e ，u s 吨e x 锄p l e so fm et h r e ei n d u s t r i a l c l u s t e r si np u d o n r e s e a r c h e st h ei m e r a c t i o nr e l a t i o n s m pb e t w e e nt h em n c sa i l d i n d u s f r a ic i u s t e r si np r a c t i c e t h ef o r t hp a n ，c h a p t e rs i x ，p u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n sf o r r e g i o n a ld e v e l o p m e n to nt h eb a s eo f t h e a b o v ed i s c u s s i o n t h i sp 印e rc o n t a i n st 1 1 r e ei n n o v a t i o n p o i n t s ： 1 ) e x p l o r e sa n db u i l d su pt h e d y n a m i cm e c h a l l i s mo ft h em n c s c l u s t e r so nt h eb a c k g r o u n do ft h e2 l o b a l i z a t i o n p r o c e s s ；2 )e x p l o d e sm ei m e r a c t i o nr e l a t i o n s h j pb e t w e e nt 1 1 em _ n c sa n di n d u s t r i a l c l u s t e r s ；a n d3 ) p u t sf b r ，a r ds u g g e s t i o n sf l o rr e g i o n a id e v e l o p m e n t k e yw o r d s ： m n c s ，i 1 1 v e s 妞1 e n t ， r e 西o n a l ， i n d u s 埘a 】 c l u s t e l i n t e r a c t i o n r e l a t i o n s h i p 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行昀研究工作及取得的研究成果据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成 果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：隧遂亟日期： 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 日期：飞f 、f 。日期： 一? 学位论文作者签名：阻晒潭 导师签名： 、一 _ 前言 在经济全球化与区域经济一体化并行发展的趋势下，最近几年米，我国产业 群落发展迅猛，目前已成为带动区域经济发展的一支重要力量，发展势头方兴末 艾。以浙江为例，该省产业群落发展主要起源于8 0 年代初的温州和台州地区， 8 0 年代巾期辐射至宁波和绍兴地区，而后扩展至金华等地，并于9 0 年代末基本 实现了在全省范围内的覆盖。与此同时，产业群落对区域经济发展的贡献也r 益 突出。2 0 0 1 年该省产、旧粕客经济总产值达5 9 9 3 亿元，约占当年伞省工业总产值 的4 9 ，有三分之一以上的县市区，群落经济的贡献率已超过5 0 。实践证明， 产业群落是提高区域经济竞争力的有效途径之一，也是经济发展到一定阶段后的 必然产物。 由于产业群落对区域经济发展的特殊作用，目前，产业群落对区域经济发展 的促进作用与方式途径，已成为经济地理学和区域经济学共同研究的一个热点， 国内外的许多学者都展开了对产业群落的研究，大部分的研究主要集中在由中小 企业组成的产业群落方面。然而，随着经济全球化的不断深化和知识经济时代的 到来，跨国公司海外投资越来越多，在产、眦群落中的参与也越来越普遍，f 1 前已 成为地区产业群落形成和发展的重要参与者和主导力量，从而使越来越多的国外 学者开始认识并关注这一问题，并指出跨幽公司对地区产业群落的形成和发展有 积极促进作用。不少研究认为，跨国公司参与可以：1 ) 给群落区域带来资金、 技术和信息等要素的投入；2 ) 带米相应的供应商，促进地区产业网络的形成；3 ) 加大对人才的吸引、集聚和培训，推动当地劳动力市场的形成；4 ) 提供市场需 求，促进地方企、i k 的成长和当地企业的孵化；5 ) 使产业群落成为动态丌放的系 统，将地区产业群落纳入国际化的分1 ：网络；6 ) 带来群落区域文化和制度方面 的影响等。 总体而言，国外学者对跨国公司参与产、眦群落的一系列研究主要集中在以卜 几个方面：1 ) 集群区域的分类。此类研究表明，跨国公司参与的集群明显相异 于传统的中小企业集群( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ；r u g m a na 1 1 dv e r b e k e ，2 0 0 0 ，2 0 0 3 ；e i l r i g h t ， 2 0 0 0 ) ；2 ) 跨国公司对群落区产! 眦技术升级的促进作用( c a j l t 、v e l la n dn o o n a n ， 2 0 0 2 ：b i r k i n s h a 2 0 0 0 ) ；3 ) 集群成为当代跨幽公司的战略性区位优势( d u n n i n g ， 1 9 9 8 ；r u 舯a 1 1 ，2 0 0 0 ) ：4 ) 集群区域跨国公司予公司与非集群区域予公司在性质 上的差异( b i r k i i l s h a w 2 0 0 0 ；a n d e r s o na i l d f o r s g r c n ，2 0 0 2 ) 。 在国内方面，目前只有很少部分学者对其进行了研究，但蕈点多放在文献和 现有资料的收集与分析之中。其中，王缉慈( 2 0 0 1 ) 通过对北京中关村i t 产业 集群进行研究，发现跨国公司对其发展作用较大；任盛刚( 2 0 0 4 ) 分析了集群区 域对跨国公司竞争优势的影响；薛求知( 2 0 0 1 ) 对地区产业集群中跨幽公司的知 识流作过一定的分析和探讨。 由此可以看出，目前国内虽有一些学者对跨国公司参与产业群落作了一定的 研究，但对当代跨围公司投资与地区产业群落的互动关系、动力机制和演化动态 的认识和探讨还是不足的。为此，在经济全球化背景下，如何实现跨国公司投资 与地区产业群落的联动发展，是一个需要加以认真研究解决的重要课题，无论对 于学科建设还是增强我国区域经济的国际竞争力和综合国力都具有重大的理论 和现实意义。 攀丁跨国公司投资在地区产业群落形成发展巾的重要作用及目前国内在此 领域研究的不足，本文研究的要点将主要集中在跨困公司参与产业群落的动力机 制、演化动态和互动机理等方面。 第一章概述 一、被忽略的地区产业群落参与者跨国公司 随着世界经济全球化趋势的更加突出和u 月显，人们据此曾大胆预言世界产业 布局将更加分散和均衡，但世界经济的布局并没有向均衡化发展，相反，经济重 心更趋向于地理集中，出现了产q k 更加集聚的地理现象产业群落，产业群落 在英文文献称为c l u s t e r 或j n d u s 仃yc l u s t e r ，但在我国的文献中，存在着“企业集 群”、“产业区”、“新产、区”和“集群”等称谓，本文一律引用“产业群落”这 一名称，并将在第二章第一节予以详细说明。 我国不少学者认为，产、i k 群落的理论渊源可追溯到马歇尔( m a r s h a l l ，1 9 9 2 ) 提出的中小产业区的概念1 。大约过了5 0 年之后，直到二十世纪7 0 年代意大利 社会学家巴格那斯科( b a g n a s c o ，1 9 7 7 ) 关注到意人利北部与中部地区的发展， 发现这些专业化区域与当年的马歇尔在英国观察到的“产、j p 区”存在惊人的相似， 并提出了“第三意大利”的概念，此后这类中小企业的地方群落又重新进入了地 理学家、经济学家和社会学家的视野。尤其足存波特( p o r t e l l 9 9 8 ) 于哈佛商业 评论发表文章“集群与新竞争经济”之后，这样的研究文献可谓是雨后春笋，层 出彳：穷2 。自2 0 世纪9 0 年代以来，广、“业群落现象已成为区域经济发展引人注目 的重要亮点，世界各国几乎都存在这样的地方，“业集聚区。然而，从马歇尔到当 代的经济学家，中小企业一直是群落研究中最突出的研究对象，甚至在新产业区 学派的研究中，西方学者普遍认为新产业区是指柔性专业化的中小企业群落所组 。( 英) 马歇尔：经济学原理商务印书馆1 9 9 7 2 p o n e m1 9 9 8c 1 u s t e ra t l dt h en e we c o n o m i co f c o m p e t i t i o n ，h a r v a r db u s i n e s sr c v i e w7 6 ( 6 ) 2 成的地力生产系统3 。那么当代的产业群落是否只是地方中小企业的专利呢? 要回答这个问题，首先可以看一下世界众所周知的区域产业群落。其中，最 好的例了是硅谷全球首屈一指的高科技，“：业群落区。硅谷一直是学者们关注 和引用的群落研究对象，然而参与其中的企业却不仅仅只是中小企业，微软、英 特尔、i b m 、苹果、铀o o 等都是跨国型大企业。又如伦敦、东京、纽约这类世 界人都市，繁荣兴旺的金融产业区让人眼花缭乱，证券、银行保险等会融公司到 处林立，招商、花旗、汇丰等全球知名跨国公司令人瞩同。 即使那些传统型中小企业群落区，多少与跨幽公司也有所灭联。如浙江大唐 袜业产业区，当地的中小企q p 群落将低成本、高效率与跨国公司的销售网络和品 牌有机结合起来，住互惠互利的基础卜合作开发国际市场。 f i 仅跨国公司是产业群落的关联者，也是参与者，一些中小企q k 群落在动态 演化中也不断衍生出跨国经营的大企业。如浙江省温州柳市镇以生产低压电器为 主，企业数量从当初8 0 年代的几家、几十家发展到目前的1 4 0 0 多家。尽管这个 群落区域仍是以1 0 0 0 多家资产少于1 0 0 0 万的专业化中小企业为主，但近年来， 德力西、正泰等大型跨国经营集团公司正在迅速扩张和不断扩大规模。目前，这 几家大企业已成为区域内领导型的企业，几乎控制了整个区域内产品的生产与经 营活动，大量号业化的中小企业成为它们的分包或下承包商4 。又如我国的台湾 新竹工业园区，许多i t 小企业群体从为i b m 、苹果、康柏( 现被惠普兼并) 等 跨国公司做o e m 起家，目前已经形成了本地化网络，并出现了宏基、华硕、大 众等世界级的电脑跨国公司，直接参与幽际竞争。 无数的实例表明，跨国公司不仅是当代地区产业群落的重要参与者，即使在 中小企业群落中，也彳i 断衍生出新的跨国公司。由此可见，跨国公司在产业群落 的形成和发展中是一支不容忽视的力量，然而它茸j 一直游离丁群落研究的视野之 外。 划这一问题的解答，最首要必需注意的事实是当代产、i k 群落与1 9 世纪产业 区在时代背景上的差异。在当代，产业群落产生的时代背景是经济全球化的迅速 发展，交通和通讯等科学技术的突e 猛进，使得相隔万里的区域不再遥远，全球 资源、技术、知识的流动使群落区域1 i 再是1 9 世纪2 0 年代马歇尔所观察到的封 闭性的地方系统。因此，对全球化的认识是寻找答案的第一个契入口。 基于经济全球化的研究视角，对跨国公司参与的地区产业群落研究提出了更 深入的要求，跨国公司的存在必然使其成为重要的研究对象，同时，如何实现跨 国公司与地区产业群落的联动发展，更是一个需要加以认真研究解决的重要课 3 土缉慈等：创新的空间：企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 l ：p p l 0 0 一1 0 4 盖文启：创新网络区域经济发展瓤思维，北京大学出版卒十，2 0 0 2 ：p 1 7 2 3 趑。 二、研究的意义和主要内容 ( 一) 研究的意义 土缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，现实经济中跨围公司所参与的群落不占少数，但现有 的理论对其论述的不多。人们抱着一种偏见，跨国垄断性企业注定是不合作的， 他们浪费资源，越来越难以创新。实际上，跨国垄断对当代的产、i k 空间结构正 在产生越来越大的影响，大企业和小企业不仅在当地而且在国际范罔内合作，已 经成为硅谷这类新j 4 ：业区的重要特征。国际商务领域的知名学者薛求知( 2 0 0 3 ) 认为，从跨困公司的视角研究产业群落具有非常重要的理论意义和实践价值6 。 目前国内外这方面的论述还很少，这为我们的研究既提供了广阔的空问也提出了 严峻的挑战。 以上情况表明，一方面，由于当前群落理论研究中对丌放性和跨国公司参与 的认识不足，因此有必要对跨国公司与地区产业群落的互动关系在理论上进行更 深入的探索和补充：另一方面，当前我国由外资推动形成的产业群落越来越多， 如中关村的i t 产业群落、东莞的制造业群落、苏州的科技园区以及大量的外向 型工业开发区产业群落等。外资的注入与跨国公司的进驻对地区产业群落的形成 和发展具有不u 忽视的作用，并已经成为其中的重要参与者，由外资参与形成的 产、j p 群落在促进中小企业国际化经营方面明显具有积极的孵化作用。因此，如何 利用跨国公司对地方产业群落形成与演化中的积极影响，并及早地避免一些不利 的因素，都需要在相关研究方面有新的内容，新的思想和新的突破，从而从理论 和实践两个层面都对这一问题的研究提m 了新的要求。 从跨国公司视角米看，其研究的理论和实践价值依然存在。首先原因在于群 落区域已经成为当代跨国公司重要的区位优势源之一。传统的跨国公司理论 ( h y m e r ，1 9 7 6 ) 认为，对外直接投资是母围优势的转移运用，而理论发展表明， 跨国经营不仅是企、l k 具备优势的结果，也是产生优势的手段7 。k o 鲫t ( 1 9 9 2 ) 曾 将跨幽企业的优势分为“初始优势”和“后续优势”，初始优势足指企业在母国 建立的优势，后续优势是指企业通过围际化经营所带来的优势8 。其中，区位优 势作为跨国公司国际化经营的后续优势之一越来越发挥着重要的作用，企、【k 集幽 的跨国经营与获取优势是一个互动的过程。对此，d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) 也对自己原 有的区位优势理论进行了改进，并认为群落区已成为跨国公司重要的战略性区位 5 王缉慈等：创新的空间：企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 ：p 1 7 8 6 薛求知，任胜刚：“论跨国公司与集群的互动关系一学术月刊2 0 0 3 年第5 期 。h y m e lsl i 1 9 7 6t h ei n t e m a t i o n a lo p e r a t l o n so f n a t i o n a ln 丌n s ：as t u d yo f d i r e c 【f o r e i g ni n v e s t m e l l l - c a f n b r l d g e ，m a s s a c h u s e n s ，m i tp r e s s 6 k 0 9 u t ，b 1 9 9 2k n o w l e d g eo f t h e 矗n n ，c o m b i n a l j v c 。印a b i l i t i e s ，a dt h er 印l i c a l l o no n e c h n 0 1 0 9 xo 唱a i l i z 砒i o n s c i e n c e3 4 优势之。 此外，同际商务的著名学者b i r k i n s h a w ( 2 0 0 0 ) 对来自三个不同国家的2 2 9 个化于不同群落区域的跨国公司予公司进行了实证研究，认为群落巾跨国公司子 公司与非群落区域巾的子公司更具有独立性，更扎根于当地土壤和环境，更加国 际化1 0 。现有研究表明，地区产业群落的竞争优势对跨围公司的组织变迁提出了 新的要求，住经济全球化趋势与群落现象并存的今天，当代跨同公司的行为不断 山现新的变化，如跨国公司全球战略模式的调整，伞球化布局中区位选择的重新 安排，位于优势群落中的跨国公司予公司在组织结构、控制机制、知识流的创新 与扩散方面都存在系列的有待研究的问题。 因此，对跨国公司与地区产业群落互动关系的研究将在理论上丰富和拓展跨 国公司与产业群落理论，对认识当代跨国公司和产q k 群落的新特点、新变化和新 趋势具有+ 定的启示作用。 综上所述，对跨国公司与地区产业群落互动关系的研究主要具有三个方面的 意义：第一，它是对中小企业群落研究的一个有益补充；第二，可以揭示跨国公 司在地区群落巾的作用和相关机理，从而为我因发展外向型产业群落提供借鉴与 启示；第三，就跨国公司的视角而言，此项研究有助于理解地区产业群落对当代 跨国公司在战略和组织结构调整方面所面临的新要求，并在理论上补充和发展跨 国公司原有的战略和组织结构理论。 ( 二) 研究的主要内容 本论文研究的主要内容包括：困内外相关理论综述；跨国公司投资地区 产业群落的动力机制和演化动态；跨国公司投资与地区产业群落的互动机理探 索；跨国公司与地区产、j k 群落互动的实证研究( 以上海浦东新区为例) ；对 区域经济发展的启示。 第二章相关概念的界定及理论述评 一、产业群落 ( 一) 产业群落的内涵 产业群落，英文文献称之为i o c a lc l u s t e r so f e n t e r p r i s e s 或i n d u s t r i a lc l u s t e r s 。 然而国内的文献绝大部分把它翻译成“产业集群”、“产业群”或“产业集聚”。 9d u n n i n j 1 9 9 8l 0 c a t i o na n d m u i t i n a t i o n a le n t e r p r i s e an e g l e c t e df a c i o lj 0 u m a lo f i n t e m a t i o n a lb u s i n e s s s t u d i e s2 9 ( 1 ) 1 0 b i r k i n s h a w - j2 0 0 0c h a m c t e r i s t i c so f f o r e 培ns u b s l d i a n e si ni n d u s t r yc 】u s t e r s ，j 0 u r n a l0 f i n t e m a t i o n a lb u s i n e s s s t u d i e s1 “波特的国家竞争优势中i 平本将“i n d u s l r i a lc l u s t e r s ”译为“产业集群”，返也许足“产业集群”比较 流行的晟重要i i 因 在严格意义上说，“产业集群”与“，“：业群落”是有区别的，其分歧的要点在于 是否有产业链“链接”关系以及由此派生的竞台机理和产出机制”。我们认为， i n d u s t r i a lc l u s t e r s 的正确翻译应是“产业群落”，而不是“产、l p 集群”。因为相比 “产业集群”，“产、j p 群落”更能反映企业( 或产业间) 的有机联系关系，以及 由此而派生的区域网络、区域创新和竞争力等种种问题，而不是地理意义上简单 的“地理接近性”。因此，在本文研究中，一律采用“产业群落”这称谓。 但由于研究产业群落的强调重点不同，迄今为止，对产业群落概念的界定还没有 一个统一的认识。综合中外文献关于产业群落现象的研究，比较公认的概念有以 卜几种表达方式： l 、马歇尔的定义：在马歇尔的经典著作经济学原理中，把专业化的产 业群落的特定区域称作“产业区”( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ，并认为专门机械、原材料 提供、运输便利及技术扩散等般发达的经济”所造就的“外部经济”促使企 业聚集从而形成产业群落”。我们认为，马歇尔所定义的产业区小同于一般的经 济区，其内生产活动不是自给自足的，而是由于劳动分工的不断细化，生产力迅 速提高，促使区域与外部经济空间( 即供应商和客户) 建立持久与广泛的联系的 固定区域。 2 、前苏联学者的定义：一些前苏联的学者在总结实践的基础卜提出了“地 域生产综合体”理论。从他们对地域生产综合体的捕述和研究中，我们叮以清楚 地看到地区生，、_ ，：综合体实际上是一个典型的产业群落。前苏联著名经济学家科洛 索夫斯基曾把地域生产综合体定义为“在一个工业点或一个完整的地区内，根据 地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各企业，从而 获得特定的经济效果这样的一种各企业间的经济结合( 相互制约的结合) ”；涅克 拉索夫认为，地域生产综合体是“在经济区、加盟共和幽、自治共和国、省、边 区内，一个或几个专门化部门的高度结合，并基本上共同利用生产性和非生产性 的基础设施”( 周起业、刘再兴、祝诚、张町云等，1 9 8 9 ) 。总体而言，生产综合 体是由一种国家投资完成的，白上而下而形成的产业群落，带有较多的行政干预 特征。 3 、威廉姆森的定义：威廉姆森认为，产业群落是群独立自主又相互关联 的企业通过分工协作聚集在“一起，是一种介于纯市场组织与纯层级组织之间的 “中间体组织”。他在1 9 7 5 年出版的市场和等级组织一书中进步认为：“在 以完全竞争市场和一体化企业为两端、中间性体制组织介于其间的交易体制组织 ”肖雁飞，沈玉芳：“台湾技术创新群落发展模式及其对人陆的肩示”，扯界经济研究2 0 0 5 年第7 期 3 同1 2 ( 英) 马歇尔：经济学原理，商务印书馆，1 9 9 7 6 系列上，分布是两极分化的”。从而他认为，从企业外部的市场交易行为到企业 内部的等级控制体系是一个连续渐变的组织结构演化谱线，潜线的一端是完全自 由竞争的市场，另一端是完全受控制的企业内部管理等级结构，企业制度化是交 易行为必定处于这个从巾- 场到等级的渐变谱线上的某一点，在该点f ：该企业的市 场交易成本与内部管理控制成本之间达到半衡。 4 、熊彼得的定义：熊彼得将技术创新与产业群落的发展结合存起进行研 究，并从技术创新的时间和空间上的不均匀性出发来定义产业群落。他认为，创 新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，他们趋向于集群。熊 彼得认为，产业群落是创新的“经济空问”。 5 、波特的定义：波特认为产业群落是一组在地理卜相互联系的公司和关联 的机构，他们同处在一个特定的产、【k 领域，由于具有共性和互补性而联系在一起 ( p o r t e r 1 9 9 8 ) 。波特认为，独立的、非正式的企业及相关机构形成的产业群落 代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产 生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是那些远离的竞争对手不 能达到的。 6 、我国学者的定义：在我困众多研究产业群落( 集群) 的文献中，下缉慈 认为“新产、i p 区是指一种以地方企业群落为特征的区域，弹性专精的中小企业在 一定地域范围内集聚，并结成密集的合作嗍络，植根于当地不断创新的社会文化 环境”。而发改委中小企业司在出版的中国民营经济发展前沿口j 题研究一 书中有这样的定义：所谓产业群落( 集群) 是指在特定产、u ! 领域，同时具有竞争 和合作关系的若干企业及相关法人机构( 如大学、指定标准的机构、同业 ：会等) ， 由于相互具有某种共同性和互补性而连接在一起，并且集聚于某一地理空间的经 济社会发展现象，专业化是这种现象的一个重要特征”。我围一些学者提出，应 区分企业集群( 集群) 和产q k 群落( 集群) 概念，食业集群( 集群) 有地理接近 的要求，而产业群落( 集群) 一叮以足地理接近型的，也可以是地理分散型的 。 ( 二) 产业群落的特征 由以卜- 的各种定义，产业群落的特征可以概括为以下具体内容： 1 、地理集聚。产业群落最重要特征就是地理集巾，大量的相关产、i k 相互集 中在特定范围内，可以浇，集聚经济源于各种相关的经济活动的集中带来的效益 “。规模经济、范围经济、外部经济荚同产生集聚经济，如共同利用各种基础设 ”千缉慈：创新的卒问一企业集群与区域发展，北京：北京大学版社，2 0 0 】：p 1 7 6 ”国家发改委中小企业可：中国民营经济发展前沿问题研究，北京：帆械工、n j 短社，2 0 0 4 ”符正平：“论企业集群的产生条件与形成机制”，中国丁业经济2 0 0 2 年第1 0 期 1 8 s m i t h ，dfa n df 】o “d 扎r1 9 9 4 a g g i o m e r a t i o na n d i n d u s t d a l l o c a t i o n ：a ne c o n o m e i ca 1 1 a l y s i so f j a p a n e s e 棚l i a t e dm a i l u f k t u r i n ge 甜a b l i s h m e n i si na u t o m o t l v e r e l a t e d ，j o u r n a lo f u r h a ne c o n o m i c s3 6 ：2 3 4 1 7 施、服务设施、公共信息资源和市场网络；共同利用某些辅助企业；可以共同获 得相关机构的支持，如人学科研机构、律师事务所、政府部i j 、教育培训机构等 中介机构；地域空间的接近也促进了经常性的、面对面的互动，有利于隐含知识 的交流与传播，增进彼此之间的了解与信任，减少信息搜寻和交易成本；可以减 少能源与原料损耗，缩短距离运输，节约生产与运输成本。同时，企业在同一地 区的群落化常常能分享共同的地区文化，形成相互信任的氛翻，促进了社会学 j 过程。无论是美国硅谷，还是浙江产业群落，都集聚了大量的企业，而这种企业 扎堆现象正是产业群落竞争优势的重要特征之 。 2 、灵活专业化。灵活号业化( n e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 是产业群落的另一重 要特征”。灵活专业化，本质卜就是企业内部分工的外部化或社会化。通过企业 内部分工的外部化，可以使更多的操作功能实现规模经济；同时，产业群落中的 企业的联合需求又可形成规模性专业化的生产与服务，构造了每个企业的外部规 模经济。分工专业化不仅可以降低产品的平均劳动时间，还可以增加整个社会获 得知识和积累知识的能力”；另外非常重要的点足，分工专业化有利于企业之 间的合作竞争，并增进企、l k 之间的相互依赖和信任，加强地方网络的稳定性。产 业群落的灵活专业化包括以下几种：劳动力专业化：资广专业化；基础设 施专业化；信息专业化；技术专、i k 化。 3 、合作网络( 学习和创新性) 。产业群落内存在前向、厉向和水平的产业联 系的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与当地政府大学、研究机构、 金融机构、中介服务机构等相关支持体系之间，通过艮期的联系形成文化网络。 网络中的各行为主体之间以正式或非j 卜式的天系频繁地进行着商品、服务、信息、 劳动力等贸易性或非贸易性的交易交流和互动相互学习，密切合作，这种非正式 网络形式能够有效地传播和扩散隐含经验类知识，从而有效地推动人力资本和知 识资本产生的社会化过程，加速知识创新率，共同推进区域的发展和企业的持续 创新。 4 、社会文化( 根植性) 。产、l k 群落内企业家具有相同或相近的社会文化背景 和制度环境，以此为皋础，人们在经常的联系、互动过程中所采取的各种经济活 动深深根植于大家所获得圈内语言、背景知识和交易规则，冈而具有可靠性、一u 预见性，并避免彼此陌生的人进行交易时可能产生的问题。共同的社会文化环境 产生的信任，理解和相互合作，既有效地防止各种机会主义行为，又促进知识地 流通和扩散，其中包括明晰的知识，但大部分是隐性的知识，相瓦信任和满意成 为区内最有价值的资源。这为群落提供了一种黏性物，使得众多企业粘在一起， ”门e x l bj 。叩e c i a j i z a t i o n 在台湾一般称为掸| 生专精，柚国内许多学肯习惯剡译成柔眭专业化 2 0 杨小凯：经济学臆理，j 匕京：中国社会科学出版社，1 9 9 8 8 既营造了区域创新环境，又使得食业深深扎根于当地。 综上所述，本文认为产业群落是指基于一定的区域文化、制度背景，围绕某 特定产业( 或关联性很强的企业) 的企_ k 和相关机构通过竞争和合作关系，以 专、【k 化分工的基本牛产方式大量集聚于某一特定地区的产、世空问组织。产业群落 最显著的特征是窄间集聚性和产业关联性，同时，它是一个稳定、持续、有序的 白组织产业系统。 ( 三) 产业群落的分类 目前，已有不少学者对产业群落进行了实证分析，且从不同的维度对所研究 的产业群落进行了分类。例如，b m c o ( 1 9 9 0 ) 根据政府干预与否以及产业区内 小企业内源力与竞争力的高低，将产、i k 区分为四类( 图2 1 ) “。 低 小企业 内源力 与竞乎 力 吊 l 拥有较低技术i i 具有一定技术 创新潜力的新产创新潜力的新产 业区业区 i i i 有良好技术刨拥有很强技术 新潜力的新产业 创新潜力的新产 l 业区 图2 一lb r u c o 的产业区分类( 资料来源；b r u s c o ，1 9 9 0 ) 其中，第一类产业区是由低内源力，低竞争力企业所组成的无政府干预的地 方生产系统；第二类是由低内源力、低竞争力企业所组成，存在相当程度的政府 干预，因而它是有一些技术创新能力的地方生产系统，其潜力来源于产业区中小 企业群落的集体力量。第三类是内源力、高竞争力的中小企业协作地方生产系统， 无政府干预，具有良好的技术创新能力。第p u 类是高内源力、高竞争力的中小企 业协作以及政府干预共同导致的高水平创新能力的地方生产系统。b n l c o 关于产 、业区分类的最大特点是考虑了政府在产业区发展中的干预作用，冈此有些类型的 产、f k 区不再类似于传统的自发演化而成产业区。这为通过人为力量促成产、i k 区的 形成，发展区域经济具有启示意义，然而这种分类方法将人企、i k 或跨国公司的参 与排除在产业区研究的视野之外。 韩国学者p a r k ( 1 9 9 4 ) 将产业区分为九类，包括马歇尔产业区、中心辐射型 产业区、卫星式产业区、高级中心辐射产业区、高级卫星型产业区和首创高技术 2 1 b r u c o ，s1 9 9 0t h ei d e ao f t h ei n d u s t r i a ld l s t r i c i ：m ee x p e n e n c eo f i t a l y i nk e e b l ed a n dw e v e l f ( e d s ) ：n e w f 0 姗sa n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n ti n 卜u r o p e i 。o n d o ng r o o mh e l m 9 产业区”。这种划分方法将发展中国家的许多新兴发展区域也视为产业区，从而 埘发展中国家j 、，：业区的研究具有非常重要的理论意义。 加拿火学者h a v t e r ( 1 9 9 7 ) 根据所有权集中程度与区内协作程度所组成的二 维框架对群落的地方生产系统进行了分类”。这分类指出，以核心企业为主导 的产业区与传统的中小企业群落是有区别的，这类群落由核心企业所控制，但协 作程度也相当的高，因此，群落研究中不应忽视大企业的存在。 m v t e l k a & f a r i n e i l i ( 2 0 0 0 ) 的研究将产业群落分为正式群落、有组织的产业 群落和创新型产业群落，并举例进行了分析，指出创新对群落发展具有重要作用。 表2 2内生性产业群落和嵌入型产业群落的比较 区别与联系内生性产业群落嵌入型产业群落 根植性较强较弱 分布空间世界广泛分布主要是发展中固家 起源地城市、乡村具有区位优势的城市 文化背景当地文化背景密切与当地文化有隔阂 系统性质白绢织自组织为