（管理科学与工程专业论文）集群的发展阶段、网络关系与其创业关系的研究.pdf

摘要 摘要 为什么有些地方实践产业集群政策能成为技术活动的中心，而其他地方产业 集群衰退? 对于这个问题的回答，学术上逐渐把原因归结为地区的创业活动上。 创业是机会的发现和紧接的经济活动的创造，这经常导致新组织的产生。而集群 内创业是指就集群这个区域的创业现象。创业活动的不断兴起是区域持续发展的 根本动力。 集群的发展是分阶段的，不同的发展阶段的创业产生率和产生的企业有着自 身的特点。本文借用生态学一维和二维竞争模型，探讨了存在升级和不存在升级 时的集群发展轨迹，进而探讨其各个阶段与创业产生的关系和创业的特点。当集 群不存在升级时，使用一维的l o g i s t i c s 方程对其进行探索时发现：创业产生率随 时问的发展呈现一个倒u 型关系，创业类型经历了复制型和模仿型、模仿型，再 到冒险性和安定性：当集群存在创新时，用二维的l o t k a - v o l t e r r a 模型对集群的 发展过程进行研究发现：区域发展呈现波动的形状，当集群能够在全球价值链中 升级时，创业产生率呈现一个i 1 型的关系，在升级阶段，创业类型主要是冒险型。 网络关系强度对集群内创业有着重要的影响。在创业过程中，创业机会的发 现和创业资源的整合是创业企业产生的关键，创业可以说是创业机会和创业资源 的结合。依照格兰诺维特尔的观点把网络关系强度分为强关系和弱关系，在对以 前关于网络关系和创业关系的文献回顾基础上，可以发现：弱关系有利于创业机 会的识别，而强关系有利于创业资源的整合，现实的情况是在两种关系中的一个 取舍( u a d e - o 。本文依照网络理论建立数学模型并计算机编程模拟，得到结论： 强关系比重多一点的区域的创业活动将会更活跃， 最后，为了验证理论探讨的发现，本文对中关村海淀园高科技产业集群和绍 兴纺织产业集群进行了实证研究。其中，中关村海淀园的历年产值数值和创业类 型的变化很好地支持了本文关于集群发展阶段和创业关系的结论，并且能得出中关村 海淀园至少能在七八年内保持强劲的发展势头的结论；而绍兴纺织产业集群能很 好地支持本文的观点：弱关系有利于创业机会的识别和强关系有利于创业资源的 整合，进而支持强关系比重多一点的区域的创业活动将会更活跃的观点。 关键词：集群：创业；集群内创业；集群发展阶段；网络关系 i v a b s t r a c t w h yd os o m er e g i o n sa d o p t i n gt h ep o l i c yo fi n d u s t r i a lc l u s t e rb e c o m ev i t a l c e n t e r so ft e c h n o l o g i c a le n t r e p r e n e u r s h i pa c t i v i t yw h i l eo t h e r sl a n g u i s h ? t h ea n s w e r a c a d e m i c a l l yi ss h i f t i n gt ot h er e g i o n a le n t r e p r e n e u r s h i p e n t r e p r e n e u r s h i pc o u l db e b r o a d l yc o n c e p t u a l i z e da st h ed i s c o v e r yo fo p p o r t u n i t i e sa n dt h es u b s e q u e n tc r e a t i o n o fn e we c o n o m i ca c t i v i t y , o f t e nr e s u l t i n gi nt h ec r e a t i o no fn e wo r g a n i z a t i o n s a n d c l u s t e r se n t r e p r e n e t w s h i pi st h ee n t r e p r e n e u r s h i pp h e n o m e n aa tt h ec l u s t e r i a ll e v e l t h ef l o u i i s h o f e n t r e p r e n e n r s h i p i st h eb a s i c d y n a m i c s o fc o n s i s t e n t r e g i o n d e v e l o p m e n t t h ec u s t e r s d e v e l o p m e n t i sd i v i d e di n t o d i f f e r e n ts t a g e s a n dt h e e n t r e p r e n e u r s h i p b i r t h r a t ea n dt h ee m e r g i n g 丘皿so fd i f f e r e n ts t a g e sh a v et h e i ro w n t r a i t s t h i sp a p e rd i s c u s s e st h et r a c eo ft h ed u s t e rd e v e l o p m e n tw h e ni te x i s t su p g r a d e o ru o n - u p g r a d ei nag l o b a lv a l u ec h a i nb yu s i n gt h ee c o l o g i c a lo n e - d i m e n s i o na n d t w o d i m e n s i o nc o m p e t i t i o nm o d e l s w h e nd u s t e rc a l ln o tu p g r a d ei nt h eg l o b a lv a l u e c h a i n , w ed e s c r i b et h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e ri uo n e - - d i m e n s i o nl o g i s t i c sf u n c t i t h er e s u l ti st h a tt h ee n t r e p r e n e u r s h i p b i r t h - r a t eo fd u s t e ra p p e a rt oai n v e r s e u - s h a p e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a s c e n te n t r e p r e n e u r s h i pa n ds t a g eo ft h ec l u s t e r s d e v e l o p m e n t , a n dt h a tt h et y p eo fe n t r e p r e n e u r s h i pg o e st h r o u g he n t r e p r e n e u r i a l r e p r o d u c t i o n 、e n t r e p r e n e u r i a li m i t a t i o n 、e n t r e p r e n e u r i a lv e n t u r ea n de n t r e p r e n e u r i a l v a l o r i z a t i o n w h e nc l u s t e r u p g r a d e si nt h eg l o b a lv a l u ec h a i n , w ed e s c r i b ei t s d e v e l o p m e n ti nt w o - d i m e n s i o nl o t k a - v o l t e r r am o d e l t h er e s u l ti st h a tr e g i o n a l d e v e l o p m e n ta p p e a r st oaw a v ef i g u r e ，a n dt h a tt h e r ei sau - s h a p e dr e l a t i o n s h i p b e t w e e nn a s c e n te n t r e p r e n e u r s h i pa n ds t a g eo ft h ec l u s t e r sd e v e l o p m e n tw h e nd u s t e r c 弛u p g r a d ei nag l o b a lv a l u ec h a i n a n dt h a tt h et y p eo fe n t r e p r e n e u r s h i pi sm a i n l y e n t r e p r e n e u r i a lv e n t u r ei nt h eu p g r a d es t a g e t h e s t r e n g t h o fd u s t e r sn e t w o r k - t i eh a si t s i m p o r t a n ti m p a c t 0 1 1 e n t r e p r e n e u r s h i pa tt h er e g i o n a ll e v e l i d e n t i f i c a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i po p p o r t u n i t y a n dr e c o m b i n a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c ea r et h et w ok e y s t e pi nt h ep r o c e s so f e n t r e p r e n e u r s h i p s oe n t r e p r e n e u r s h i pc o u l db es i m p l yd e f i n e dt h ea st h ec o m b i n eo f e n t r e p r e n e u r s h i po p p o r t u n i t ya n de n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c e a n dt h en e t w o r k - t i e c o u l db ed i v i d e di n t o s t r e n g t hn e t w o r k t i ea n dw e a kn e t w o r k t i ea c c o r d i n gt o g r a n o v e t t e r sp o i n to fv i e w a f t e rs u m m a r i z i n gt h el e c t u r e sa b o u tr e l a t i o nb e t w e e n n e t w o r k - t i ea n de n t r e p r e n e u r s h i pw ep u tf o r w a r do u rr e s e a r c hs t a n d p o i n tt h a tw e a k n e t w o r k t i ei sp r o p i t i o u st ot h ei d e n t i f i c a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i po p p o r t u n i t ya n d n e t w o r k t i ei sp r o p i t i o u st or e c o m b i n a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c e w ee s t a b l i s h v am o d e lt oi m i t a t et h ep r o c e s so fe n t r e p r e n e u r s h i pa tt h er e g i o n a ll e v e la n df i n dt h a t s t r o n gn e t w o r k t i ei sm o r el i k e l yt ob o o s tr e g i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pc o m p a r e d t ow e a k n e t w o r k - t i e f i n a l l y , t h i sp a p e ru s ee m p i r i c a le v i d e n c e f r o mh a i d i a n s c i e n c ep a r ko f z h o n g g u a n c u n a n ds h a o x i n g st e x t i l ec l u s t e rt oe x a m i n et h et h e o r e t i cf i n d i n g s t h e r e i n t o ，t h ev e r i f i c a t i o no fa c t u a ld a t ao fh a i d i a ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k p e r f e c t l ys u p p o r tt h ec o n c l u s i o no fr e l a t i o nb e t w e e nc l u s t e r sd e v e l o p m e n t s t a g ea n d e n t r e p r e n e u r s h i p ，s od o e st h et y p eo fe n t r e p r e n e u r s h i p w ec o u l da l s od r a wa n o t h e r c o n c l u s i o nt h a th a i d i a ns c i e n c ep a r k o fz h o n g g u a n c u nc a ns t i l lk e e pd r i v i n g d e v e l o p m e n tm o m e n t u m w i t h i nt h ef u t u r e7t o8y e a r s t h ep o i n to fv i e w , t h a tw e a k n e t w o r k t i ei s p r o p i t i o u st o t h ei d e n t i f i c a t i o no fe n t r e p r c n e u r s h i po p p o a u n i t ya n d n e t w o r k t i ei s p r o p i t i o u st or e c o m b i n a t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c e , c a nb e s u p p o r t e db yt h ec a s eo fs h a o x i n g st e x t i l ec l u s t e r s od o e st h ec o n c l u s i o nt h a ts t r o n g n e t w o r k - t i ei sm o r el i k e l yt ob o o s tr e g i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pc o m p a r e dt ow e a k n e t w o r k - t i c k e y w o r d s ：o u s t e r ；e n t r e p r e n e u r s h i p ；c l u s t e r se n t r e p r e n e n r s h i p ；c l u s t e r s d e v e l o p m e n t - s t a g e ；n e t w o r k - t i e v l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 躲兰堕隰塑盔堡妒 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：舅鲁旁导师躲鳖臁幽，址 m 第l 苹：绪论 第1 章：绪论 1 1 问题的提出和研究的意义 在阐述所有问题之前，面对的第一个提问就是，为什么要选择集群内的创业 作为研究的主题? 对这一问题回答既说明了问题研究的意义所在，也反映出研究 者的学术立场与研究态度。 现在看来，经济活动的空间聚集性应该是人类经济活动的一个重要规律。人 类早期的经济生活是没有城市或城市形态的。那时分工还不发达，交换的范围不 广，交换的次数较少，因此经济活动大多也仅限于部落内部或部落边缘间进行。 但是随着人类分工的进一步深化，城市作为一个相对稳定的交易场所便开始出现 了。城市的出现实质上就意味着人类经济活动的一次集聚。这一次集聚无疑大大 改进了人类经济活动的交易效率，促进了分工与交换的进一步发展，与此同时， 翻开了人类文明崭新的一章。 经济现实的变迁从来都是推动经济研究发展的最直接力量。从2 0 世纪7 0 年 代末以来，一些国家和地区的产业集群表现出了强劲的竞争力，产业集群的发展 以及在经济增长中的重大作用得到了广大理论工作者和实践家的认同。比如意大 利产业区、印度的班加罗尔软件园、我国台湾新竹科学工业园等。它们的成功说 明了产业集群是一种有效推动经济发展的产业组织形式。从实践上看，许多发达 国家、发展中国家和地区的政府纷纷实施产业集群发展战略，其目的就是希望产 业集群能迅速地提高地方的竞争力，经济得到快速的发展。集群现象是目前产业 增长和发展的主要特征，已经成为近来学术研究的最新领域，而且在商务实践和 政府政策建议方面也受到极大重视i “。 成功的东西总有其背后的规律。美国“硅谷”、印度的班加罗尔软件园、我 国台湾新竹科学工业园等地方产业集群的成功引发了很多国家模仿，纷纷建立产 业区和科学园，以期能快速地推进地区经济的发展。但是这些实践并不是很成功， 而且有些地方自然兴起的产业集群经过短暂时间的繁荣后出现了衰退的情况。这 一系列现象引发了人们的思考：为什么有些地区产业集群繁荣，成为技术活动的 中心，而其他地方产业集群衰退? 对于这个问题的回答，学术上逐渐把原因归结 为地区的创业活动上。李钟文等学者把硅谷的持续不断发展动力归结为硅谷是创 业和创新精神的栖息地【2 】。李新春认为中小企业簇群的形成是创业家的集聚过 程，是个体创业精神引发群体创业家模范过程l ，1 。郑田风等认为创业家在产业集 群成长过程中发挥着关键的作用，是产业集群从低级向高级演进的最根本动力因 子【4 】。创业活动的活跃程度可以说是地方产业集群兴衰的最根本原因，因此研究 地区经济发展应该研究产业集群，而研究产业集群则必须研究创业现象。 创业活动是创新、生产力增长、竞争力、经济增长和工作创造的核心。然而 北京工业大学管理学硕士掌位论文 在一个集群里，其创业随时间发展的规律是什么呢? 集群的网络、区域文化怎么 影响着创业? 很显然，在集群不同的发展阶段，创业产生率、创业企业的内容是 不一样的，因为集群的环境随阶段的变化而变化，对创业的要求也不一样，这其 中的机理有待深入。第二，从根本上说，集群是介于市场和等级制度之间的稳定 网络组织形态，集群之所以更有效率来源于集群内部网络带来的集聚经济、合作 优势、专业化分工等网络效应。把集群中的创业活力归于集群的网络是许多学者 的共识，并在实证研究中找到证明，对集群网络和创业关系的研究正在展开和深 入。 因此，本文首先从理论上对集群内的创业进行研究，探讨集群发展和创业的 相互促进关系，进而研究集群的网路、区域文化对创业影响，从理论上明确集群 内创业的有关问题，这是研究的理论意义。其次，本文将选择中关村和其他一些 地区作为实证，对本文一些结论进行检验。另外，有效的政策应该是集群和创业 政被一起设计，这样会更有效地使用公共资金，在培育创业方面也更有效，也使 集群能长期成为经济发展的动力。因此，在实践上，本文也能为政府创建和推动 集群发展提出合理的建议，使政府行为有的放矢。 1 2 集群研究概况 1 2 18 0 年代前的研究 集群是人类经济中的一普遍现象，但对于集群的研究始于2 0 世纪初，德国 的韦伯和英国的马歇尔对集群现象进行了正式的研究。本章将以集群概念和理论 随时间的演化作为主线，对国内外的研究情况作一综述。 最早注意到企业空间集中现象的是区域经济学家韦伯，他论述了企业在一定 的地理空间聚集产生“聚集经济”观点【5 1 ，韦伯对集群的研究是纯经济理论展开 的。但是以他为代表的规范区位理论却长期以单个工厂作为研究对象，对聚集现 象并没有进行本质上深入的分析1 6 1 。 与韦伯同时代的英国经济学家马歇尔从经济学的角度研究了这种“聚集经 济”1 7 1 ( 马歇尔1 9 2 0 ) 。认为企业集聚到一起能形成附加的外部经济，其来源归 结为三点：丰富的专业劳动供求、专业化供应商的存在和技术知识的外溢。虽然 马歇尔把他对增长的宏观分析跟他对企业和产业的收益递增利润的微观分析联 系起来，但他主要集中于集聚在一起而产生外部经济的单个小企业，没有指出产 业当地化( 集群) 如何发生和为什么在该地而不在它地产生 8 1 ( m a r t i n 和s u n l e y ， 2 0 0 2 ) 。 在马歇尔之后，i s a r d 第一次把交易费用概念引进产业集群分析，提出产业 综合体理论。从本质上讲，产业综合体是静态的、封闭的和可预测的，它主要考 第l 苹：绪论 虑的是节约生产过程相关的所有成本 6 1 。但这一学派的交易费用的观点被后来的 加州学派加以发展。法国经济学家佛朗索瓦佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 于1 9 5 5 年 提出增长极理论，其思想源泉来源于熊彼特的创新论，阐述了经济增长由点发展 的情况，跟集群带动经济发展情况相似，但对集群情况并没有进行研究【9 l 。 从马歇尔对聚集现象的“外部经济”解释，到艾萨德等的产业综合体理论和 佩鲁增长极理论，和我们看到，二十世纪八十年代以前的集群理论研究以解释企 业的集聚现象为主，在研究深度和广度上都还比较初级。其中，马歇尔是古典经 济学集之大成者，他的集聚思想基本上奠定了以后的集群分析框架，他的企业因 集聚而形成外部经济一直是后来学者重点分析的对象，后来发展的各个学派也能 从马歇尔的最初论述找到根源。 1 2 21 9 8 0 2 0 0 0 年间的研究 7 0 年代后，实施凯恩斯主义的国家面临着经济衰退的危机，市场和计划各 作为经济发展手段的失败使人们认识到，经济发展还有第三条道路一市场和计 划的混合。意大利北部的普拉托( p r a t o ) 、美国的硅谷等地的成功也给出了实践的 论证。同时，科斯开创的交易费用理论也为人们分析集群提供了新的角度，这一 理论在张五常和威廉姆森等人的发展下，使人们认识到在市场和等级制度之间存 在着稳定的网络组织形态。在这一背景下，新产业区理论产生了，既为实践的推 动也为理论的推动。新产业区理论应该是包括意大利学派、弹性专精学派、加州 学派和随后的社会关系网络各个学派，这些学派研究在经济学界很长一段时间内 忽略了的社会组织的协作，在研究物质资本和人力资本的同时，研究社会资本的 作用，综合了社会科学其他学科的一些方法，因此更具有解释力特别值得关注 的是g r a r t o v e t t o r 提出来的“根植性”( e m b e d d n e s s ) 概念【l 们，这一概念使我们能 更好地理解集群出现的种种复杂的情况。 9 0 年代后，经济发展出现了两种现象，一是经济全球化，二是技术快速变 革。而集群是一个地域现象，存在着创新网络，在这种背景下，集群的地位更加 重要。在经济全球化的背景下如何解释集群现象，现代的技术进步已经减少运输 和通讯成本、降低了贸易壁垒，但为什么地理位置仍然是一个重要的因素? 从总 体上看，全球化引发了区域专业化和创新活动的集中，这反过来对贸易有积极的 影响。这一过程是建立在竞争优势、外部经济、规模报酬递增、非经济因素而非 比较优势、低成本、完全竞争的基础之上。在这一背景下，9 0 年代的集群研究 分为两个主要的方向，一为经济方向，强调马歇尔提及的外部经济；二为社会 经济和创新方向，强调地域、社会、制度、和文化等因素。波特的竞争力理论和 k r u g m a n 的新地理经济理论为第一个方向。第二个方向包括创新环境学派、挪威 的创新和学习学派、区域创新的研究方法、文化制度的研究方法【1 ”我们将第 二个方向称为社会网络关系理论。 作为当代主流的新古典经济学家保罗克鲁格曼在经济学中引入了地理因 素，开创经济学研究的前沿。克鲁格曼强调地理经济活动的最主要的特征是集中， 从马歇尔的外部经济角度来分析产业的当地化，认为上下游生产者为规模报酬递 增左右，生产的前后连接往往使上下游生产者在一个地方集中，报酬规模递增解 释了要素禀赋相近的国家相互贸易的现象。克鲁格曼解释区域专业化和贸易是从 规模报酬递增和不完全竞争角度而非从比较优势和完全竞争角度。克鲁格曼对集 群的贡献是公式化了集聚、贸易和区域增长的原因。但是克鲁格曼把重点放在正 式的经济模型，导致他没有考虑如技术溢出或流动等重要的集群因素，认为这些 因素是不可视的。另外，克鲁格曼没有谈及对集群有益的区域特性和社会文化特 性，企业间的合作竞争，区域创业也没有提及【i2 j 。 波特从战略的角度来分析集群，有很多学者认为其理论唤起了人们对集群研 究的兴趣i s 。由于战略管理在应用领域的影响力，波特的竞争力理论为很多的学 者和政府所接受。波特对集群的认识有一个变化，9 8 年前，尽管波特承认区域的 重要性，但他定义集群主要为一个产业而非一个区域的现象，这是波特理论的不 足之处。9 8 年后，他更加全面地定义了集群，包括三个主要的维度：行业、地理、 网络l i ”，并从地理经济和社会经济角度说明后两个维度的重要性。尽管包括了区 域和网络维度，他在方法学上定义集群仍然跟1 9 9 0 的相似，视两个因素为模型的 外生因素。也就是，地域的和社会文化的因素没有包含到波特的竞争力模型中。 社会网络关系学派是对新产业区理论的继承与发展。而且，社会网络关系学 派没有停留在制度经济学学派的基础上，而是进一步提出，现实的社会网络关系 要复杂和广泛得多，基于本地化的行为主体之间的非贸易相互依赖性在地方产业 集群和演变中具有特别重要的意义。 第一个从网络关系方向研究的是区域创新学派，主要是为了度量在k r u g m a n 的理论中没被分析的知识溢出。这一学派把知识溢出同创新活动的地理维度联系 起来，从理论上和实证上证明知识溢出对创新非常重要，并且一般是受地理空间 限制的。指出知识溢出和创新的空间联系是这一学派的主要的贡献，但它对在一 个给定的地理空间的经济活动如何产生很少涉及。 第二个从网络关系方向研究的是由欧洲创新环境研究组( g l i ) 引进的创 新环境概念学派。他们核心的概念是“创新环境”和“集体学习”。创新环境是 一个基于不同社会经济角色间的关系的地域系统，有利于创新，强调企业间关系、 地域的社会经济根植、企业创新学习的动态效率。创新环境学派的贡献是强调地 域不同的角色( 企业、政府机构、非盈利组织) 一起相互作用，培育创新。重申 了马歇尔产业区的“产业氛围( 创新) ”主题，也就是说，一些地方存在创新， 而另一些地方不存在创新。有创新环境的地方才有创新，而创新环境是在有创新 的地方存在着。但是如s t o r p c r 指出的那样，该学派并没有识别区域特性增加了 技术和组织的活力这一经济逻辑【1 4 j ( s t o r p c r , 1 9 9 7 ) 。 和创新环境学派紧密相关的是挪威创新和学习学派。这一学派强调知识和学 习经济概念，认为在全球化经济中知识是最具战略性的资源和学习为增强竞争力 的最基本活动，而集群是一个规模较低的区域创新系统，强调知识作为一种战略 性资源和学习是经济发展的一个关键的过程的重要性。认为知识有非正式和隐晦 的形式，这种类型的知识根植于当地的社会环境，很难编码和通过正式的渠道转 移，所以，地域内的非正式的个人接触对知识的转移很重要，导致创新的地域集 中。因此非市场因素如社会文化、制度、政治是集群动力的主要因素。 社会一文化学派集中分析社会因素，把集群或当地的产业系统看成是在一地 理区域的企业和相关机构的网络。这一学派认为对企业和当地经济的发展来说， 社会、制度、文化等因素比经济和技术因素( 也即是外部经济) 更重要，应该用 系统的和关联的观点代替原子式的观点来看待企业间的联系。在分析集群对企业 和当地经济的发展时，这一学派强调，根植于当地经济结构的优势和接近竞争者 的不利这两者是一个t r a d e - o f f ( 取舍关系) ，需要在竞争与合作间取得平衡。特 别地，该学派认为根植于当地的社会关系加强合作、减少竞争、和培育信息交流， 这反过来有助于加强组织的绩效l ”1 ( i l l g m m 和r o b e r t s ，2 0 0 0 ) 。 1 2 3 集群的最新研究动向 对于集群对区域发展作用，国内外学者基本上取得一致性的看法，所以最新 的研究基本上是集中于如何使集群能更有效地发挥作用，如何在全球价值链中升 级，提高当地的竞争力。集群除了由于企业集聚而带来的外部经济外，还应该具 有创新优势。s c h m i t z 的“集体效率”的提出使人们走出了马歇尔的外部经济的 影子，认识到外部经济和共同行动决定着集群的竞争力，后来的学者们逐渐把集 群的合作、集群的网络关系作为研究的重点。然而过强的关系网络导致集群的网 络过小，不易接受外来者和外部的信息，交易和创新的低效，不能很好的内嵌入 全球价值链中，进行产业集群的升级。企业经常是同时参加集群和全球价值链 1 6 l ， 两种形式组织提供经由学习和升级而培育竞争力的机会，因此集群的升级涉及到 本地化网络和全球联系网络。研究者把克鲁格曼和波特论文中未被分析、在新产 业区理论和社会关系网络理论中已经分析但有待扩展的地域特性和文化特性纳 入分析的主线。 方法上，集群的研究综合了各科学，更加侧重从系统的角度来研究集群。由 于到目前为止，对集群的认识并不全面，学者并不能完全准确、正确地用模型化 语言描述集群，而且随着集群本身的发展，集群经济体出现的些新现象已经突 破了原有的研究结论，因此对于集群现象的研究，无论是案例式还是综合分析方 北京工业大学管理学硕士学位论文 式都一直持续到现在，而且研究领域还在拓宽。 1 3 集群内创业研究状况及评述 1 3 1 集群内创业研究状况 创业是一个新的领域，定义繁多，熊彼特把创业定义为新产品、新工艺、新 组织和新市场的组合【17 】( 熊彼特，1 9 3 4 ) 。他赋予创业者以“创新者”的形象， 认为创业者的职能就是实现生产要素新的组合：创业是实现创新的过程，而创新 是创业的本质和手段。学者( l o w 和m a c m i l l a n , 1 9 8 8 ；s h a n e 和v e n k a t a r a m a n , 2 0 0 0 ) 则简单地把创业定义为新企业的创建新的经济活动的创造p s i 。基于这些概要回 顾，创业可大致被认为是机会的发现和紧接的经济活动的创造，这经常导致新组 织的产生【1 9 】。有关创业的定义将在下一章详细展开。 集群是一个介于市场和科层之间的经济组织形式，其理论也在发展之中，将 集群和创业联系起来，研究集群内创业的文章比较少，各个学者只是从各自的研 究领域出发，提出一些宝贵的看法，系统的理论和研究方法还有待发展。由于系 统地研究集群内创业的学者很少，本文只能就各自研究集群和创业一些有见地的 观点进行归纳总结。 就培育集群内创业来说，国内外的研究主要强调机会的存在、最初资源、区 域文化特征和区域内网络关系四个方面。 马歇尔认为企业在地理上的相近，对区内所有的企业产生规模外部经济专 业化经济、劳动力供给、和专业技能是影响集群效率的主要因素，这些外部经济 是跟企业面对的“新奇”的可靠性的因素直接相关，因此，认为集群的外部经济 培育了商机的产生。产业区的“产业氛围”有利于信息的交流，也为集群培育组 织创生提供条件。地理集群有助于克服新企业在学习新角色时面对的“新奇的可 靠性”，有助于克服企业对未知的劳动力了解、顾客和供应者联系的缺乏、其它 资源的缺乏( 和其它已经建立的公司相比较) 【l 。 k r a g m a n 对外部经济提出了相似的观点，但他强调和公式化在同一地区的上 游和下游生产者的位置的市场大小效果( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) ，在集群内产生的需求效 果有益于新企业的产生，因为相近的顾客不仅增加销售的可能性而且减少运输成 本。加州学派把这一论点扩展到整个价值链，实际上“垂直分解”增加公司之间的 交易，导致公司间的交易成本上升。为了克服这一困难，企业集群从地理上说形 成柔性产品综合体，减少公司问的交易成本”【1 1 1 ( g o c h a , 2 0 0 4 ) 区内的垂直分解产 生新的需求和减少交易成本，因此，培育商机的产生，也就培育了企业产生 波特的竞争理论也认为集群对创业有的积极影响。波特( 1 9 9 0 ) 强调产业集 群区内竞争环境的重要性，不仅包括典型的马歇尔的外部经济，也包括低进入门 槛和障碍，因为以价格、成本、做生意方式的形式减少不确定性，这样有助于培 育新公司的产生。资源的可利用性、低进入门槛和障碍、低交易成本也都有利于 企业的创生。但是，从另一方面看，这些因素也产生竞争，导致公共基础的破坏， 因而，导致组织产生的减少。 最初的资源对创业有着重要的影响，a r i l da s p e l u n d ( 2 0 0 5 ) 就企业最初的 资源对其生存风险的影响进行研究。结果表明以技术为基础的企业的最初资源对 企业随后的发展阶段有着重大的影响【2 0 】。集群内提供已有的关系( e s t a b l i s h e d r e l a t i o n s h i p s ) 、合法化程序( 1 e g i t i m a t i o np r o c e s s e s ) 、辅助联接( c o m p l e m e n t a r y l i n k a g e s ) ，增加了机会的察觉，方便了新生企业接近资源，鼓励了进行新的商业 活动的动机；另外，集群内角色的高度可靠性也鼓励了人们做出新的商业活动的 决定。这些因素能促进新组织的培育。 对于已有的关系。格兰诺维特尔认为已有的关系是社会资本和关系根植的形 式i i o ( g r a n o v e t t e r , 1 9 s 5 ) ) 。b o s w e l l 认为人们一般是在他们出生、工作的地方或已 经居住的地方进行商业活动，这解释了为什么初生的企业很好地根植于他们的职 业、生活和社区【2 1 ( r e y n o l d s 和w h i t e ，1 9 9 7 ) 。集群的网络是企业根植于当地的关 键因素，因为网络的存在方便了利用经济和非经济资源去建立和维持一个新的商 机。另外，“根植于社会关系的联系加强了合作、减轻竞争、和培育信息交 流 ( r o c h a , 2 0 0 4 ) 。这导致中和了在已有的集群内由于新公司的增加而竞争加剧的 潜在负面效果。w e s t l u n d 指出社会资本是地理受限的，集群由于地理上的接近使 其中的新生组织更容易获得社会资本而得以生存下去【2 2 l 。 对于合法化程序。集群内部存在着信任机制。成员间能够彼此信任，克服对 新行业的不了解的不足。同时，集群的正式机构的联系也很重要，这些联系加强 了集群成员的合法性和提供接近资源的渠道，导致正式机构问的积极联系。另外， 创业被为是一个集体现象，需要私人部门和公共部门的合力。考虑到公司、政府 机构和在相关行业的非政府组织的协同作用，集群能创造协作新创企业产生的条 件，这是个体企业产生的必要条件1 2 “。最后，地理上相近为进行商业活动的企业 提供角色模型或参考群。 对于辅助联系。在集群中，由于技术技能、信息、市场、企业和产业的顾客 需求的补充和溢出，为获利提供机会。这是行业形成的关键( p o r t e r , 1 9 9 8 ) 。相关 行业的公司间的相互联系和专业知识、投入、机构等集群因素的集中使集群比静 态的当地经济更有动力去产生外部经济。另外，“集群内公司之间的区别导致功 能互补，产生互助的效果，中和了由于众多公司在同一地区而产生激烈竞争的负 面作用”限0 c h a 2 0 0 4 ) 集群内的多行业维度表明公司间积极展开合作，散布整 个集群区内的正效应。 产业区学派和文化制度学派强调集群的社会经济和制度的性质，这意味着行 业和社区之间界限倾向于模糊，暗示着经济行为、知识转移、创新等是以团体、 个人和组织网络、期望的形式形成。例如，知识溢出易受空间范围的限制，特别 当它们是基于非正式的关系时。知识溢出是被马歇尔提及的一种外部经济( 如创 新的扩散) ，考虑到它们的共享性质，它们丰富了集群内创业的资源环境。 从另一个角度看，已有的关系、合法化程序、辅助联接这些产生附加优势的 社会经济集群因素也被认为是集群的潜在弱点田 ( r o c h a , 2 0 0 2 ) 。事实上，它们会 由于集群内的主要逻辑和心智方式而产生集群盲目性和由于模仿产生的集群惰 性。两个负面效果损害了集群的创新和面对竞争的压力改变或销路改变的能力。 除了集群的盲目性和惯性，第三个社会经济消极地影响创业的因素是不流动社会 资本实际上，社会资本会排除外来者、对团体成员要求过高、限制个别的自由， 降低了影响创业的标准1 2 2 1 。事实上，不流动社会资本导致地方网络过度集中、阻 止创新的文化、重视个人信任多于组织间信任的情形。 从实证的角度来看，社会文化因素对集群里面的企业创生的影响长期看似乎 是积极的。s a x e n i a n 对美国硅谷和1 2 8 公路的计算机行业集群进行研究，认为前 者的成功归结为当地鼓励创新、冒险的文化，后者的失败是由于其集群注重权威， 是一种等级制度文化( s a x e n i a n ，1 9 9 4 ) 。s c h m i t z 认为巴西s i n o 谷的鞋业集群的成 功也应部分归于社会文化层面【2 4 j ( s c h m i t z ，1 9 9 9 ) 。 在经济全球化的条件下，企业不仅会参加地方集群也会参加全球价值链，集 群能否在全球价值链中升级也直接关系到集群内的组织创生的情况。集群的每一 个阶段都可能由于新入者的加入而带来的竞争，由于拥挤而导致利润的消失，集 群中的企业必须要进入价值链的新阶段、新的市场生态位和新的部门，寻找经济 租金和经济外部性脚】。全球生产链研究小组指出应该重视集群的外部网络，当集 群中的网络较强时，不利于信息的流动和组织的产生，不利于集群的升级 2 6 1 。当 集群不能进行升级时，由于外界环境改变或者消费者的爱好改变会导致集群失去 动力，创业率为负数，集群走向失败。 h e c t o ro r o c h a 和r o l f s t e i n b e r g 认为创业是集群的主要的作用之一他们 对集群和产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n s ) 进行了区分，使用德国9 7 年规划 区分析单位检验单位，使用o l s 模型分析得出：产业集聚对创业有不显著负的 相关性。而集群和带外部网络集群对创业有显著正相关性。他们认为集群有三个 维度：地理接近、企业间网络( 产业) 、组织间或制度上网络三个维度；只有地 理维度产业集聚对创业有不显著负的相关性，而具备三个维度的而集群和带外部 网络集群对创业有显著正相关性。同时，h e c t o r0 r o c h a 和r o l fs t e r n b e r g 在他 们的研究中也指出，尽管潜在的集群障碍、同质模仿、社会资本不流动性会有害 于集群的创新能力和面对需求改变的变动能力；但是外部网络帮助集群中的角色 识别新的机会、威胁、和超出集群地理边界的资源，只要集群发展外部网络，这 些集群的障碍可以被克服。也就是说带外部网络的集群更能培育组织的创生，进 行升级【1 9 】。 对于集群的不同阶段的创业率，一些研究者认为在集群初期，企业产生率增 加，在成熟阶段降低，尽管不同学者对背后的原因看法不一。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 认为成功的先驱企业家移开了早期创新活动的阻碍，接着跟随者跟进，直至创生 活动的利益为零。p o u d e r a n ds t j o h n ( 1 9 9 6 ) 认为在企业产生率的增加是因为集群 可以视为企业产生的孵化器和稳定器，后期的拥挤效应、模仿行为和经理人心智 的趋同导致产生的降低1 2 。”。最后，组织生态学认为初期的组织