（行政管理专业论文）提升我国国家竞争力研究——基于国家竞争优势理论的政府职能视角.pdf

摘要 如何提升国家的竞争优势一直是各个国家研究的焦点问题，有 很多学者专家都对其进行了多方面的研究，其中最有影响力的研究 学者当属迈克尔波特，他的代表作国家竞争优势一书则为本 文的理论依据。在本文中，主要是从政府职能的角度的去理解国家 竞争优势理论。在波特的理论中，政府的作用是一个起催化剂作用 的政府，这和西方的“小政府”模式有关，但如果想要将这种以“小 政府为背景的理论引入到指导中国相关问题的研究，就一定要考 虑中国的行政文化和行政传统。就中国而言，我们的政府更多的情 况下是一个“大政府 ，所以本文的角度是以政府职能为切入点，所 有的要素都要通过政府具体行为来审视，这样一来，政府的作用不 但是一个催化剂的政府，更是一个起统领作用的政府，这样的一个 政府才适合我国现阶段的研究现状。文章通过描述印度与美国的相 关经验，并在分析了我国应用国家竞争优势理论的可行性，以及我 国在国际竞争力的优势与劣势的基础上，提出了政府提升国家竞争 力的五种职酏f j v , ：科技教育职能、提供各种公共商品和服务职能、协 调职能、提供经济基础职能、维护竞争职能。所以通过角度的转换， 可以将国家竞争优势理论更加契合地应用于我国的相关问题的研 究，其结果也是使该理论更加具有现实指导意义。 关键词：国家竞争优势理论；钻石模型；政府职能；竞争力 a b s t r a c t h o wt oi m p r o v et h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n a l r e s e a r c hh a sb e e nt h ef o c u so fa llc o u n t r i e s ，m a n ye x p e r t sh a v e r e s e a r c h e di t ，o n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a ls c h o l a r si sm i c h a e l p o r t e r ，h i sm a s t e r p i e c e ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o f n a t i o n s i st h eb a s i so ft h i sa r t i c l e i nt h i sa r t i c l e ，i t m a i n l yf r o mt h ea n g l eo ft h eg o v e r n m e n tf u n c ti o n st ou n d e r s t a n d t h et h e o r yo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nt h ep o r t e r s t h e o r y ，t h er o l eo fg o v e r n m e n ti so n eo ft h ec a t a l y s t ，t h i s isc o n c e r n e dw i t hw e s t e r n “s m a llg o v e r n m e n t ”m o d e b u tw e m u s tc o n s i d e rc h i n a sa d m i n i s t r a t i v ec u l t u r ea n dt r a d i t i o n a l a d m i n i s t r a t i o ni fw ew a n tt ob ei nt h eb a c k g r o u n do f“s m a l l g o v e r n m e n t t h e o r yt og u i d ec h i n a so fr e l a t e dp r o b l e m s i n c h i n a sc a s e ，o u rg o v e r n m e n ti sa “b i gg o v e r n m e n t i nm o r e c a s e s ，s ot h i sa r t i c l ec h o o s et h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa st h e b r e a k t h r o u g hp o i n t ， a lle l e m e n t sa r et h r o u g ht h eg o v e r n m e n t b e h a v i o r t h u s ，t h er o l eo fg o v e r n m e n ti sn o to n l yac a t a l y s t ， b u tp l a y sar o l e o ft h el e a d e r ，s u c hag o v e r n m e n tf o rt h e p r e s e n tr e s e a r c hs t a t u so fc h i n a t h r o u g ht h ed e s c r i p t i o no f t h er e l e v a n te x p e r i e n c eo fa m e r i c aa n di n d i a ，a n da n a l y s e st h e f e a s i b i l i t yt ou s eo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y ， a n db a s e do nt h ec h i n e s ea d v a n t a g e sa n dd is a d v a n t a g e so ft h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ， w e p r o p o s e f i v ek i n d so f f u n c t i o n sh o wg o v e r n m e n tp u tt h ec o m p e t i t i v e n e s s ：s c i e n c ea n d i i t e c h n o l o g ye d u c a t i o nf u n c t i o n ，p r o v i d ea l lk i n d so fp u b l i c g o o d sa n ds e r v i c ef u n c t i o n s ，c o o r d i n a t i n gf u n c t i o n s ，p r o v i d e e c o n o m i cb a s i sf u n c t i o n s ，m a i n t a i nc o m p e t i t i v ef u n c t i o n s o b yc o n v e r t i n ga n g l e ，n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y w i l lb em o r es u i t a b l et oc h i n a ，a n dt h er e s u l ti si th a sm o r e r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：t h et h e o r yo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ； d i a m o n dm o d e l ；g o v e r n m e n tf u n c t i o n ：c o m p e t i t i v e n e s s i i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： ，挝 砂。年 月日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位沦文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在乒一年解密后适用本授权书。 2 、不保捌 ，l1 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：封忐迫日期：劲。年6 月7日 导师签名：i 垆噜仰日期：砂厂年f 月夕 日 提升我国国家竞争力研究基丁国家竞争优势理论的政府职能视角 第一章引言弟一早ji 曰 第一节选题意义 一、国家竞争优势理论的现实意义 如何提升国家的竞争优势一直是各个国家研究的焦点问题，早 在古代时期，当民族国家出现以后，国家之间的利益冲突，以及相 应的政治和军事的问题，使得国家竞争优势这一概念也变得更加直 观。冷战结束以后，各国以发展经济为主要目标，同时，由于全球 经济一体化的趋势越来越明显，进而导致经济利益的矛盾不断加剧， 使得国际竞争以经济较量与贸易战为主要特征。特别是当发展中国 家积极参与国际竞争时，使国家竞争优势更具现代意义。 迈克尔波特是竞争战略和国际竞争力研究领域的国际权威之 一，哈佛大学商学院教授。1 9 8 3 年，他被任命为里根总统的产业竞 争委员会委员，并开始引发美国竞争力相关议题的讨论。他曾为各 州首脑、州长、市长做过咨询，并获得过威尔斯经济学奖、亚当斯 密奖以及三项迈肯锡奖。迈克尔波特的研究核心主要是企业产业 竞争的本质及竞争战略原理。其代表作为竞争战略、竞争优势 和国家竞争优势，这三本著作被称为竞争三部曲，在全世界范围 内享有极高的知名度和美誉度。 国家竞争优势一书作为本文的理论依据，该书的主要目的 就是剖析一个国家的经济环境组织机构与政策在产业竞争优势中所 扮演的角色，并找出若干使国家产业竞争优势得以维持的主要影响 因素。一般的理论和政策主要重点分析经济增长和繁荣的宏观条件， 而迈克尔波特在该著作中的分析主要立足点却是经济发展的微观 基础，并更加关注公司在经济发展中所起的至关重要的作用。国家 竞争优势一书使得战略管理理论文献和国际经济的具体实践得以 硕士学位论文 融合和沟通，并为提高“竞争力的国家政策提供了理论基础。在 经济全球化和国际竞争日益激烈的形势下，迈克尔波特的国家竞 争优势理论为我们提供了_ 个系统而又可操作的分析框架，通过这 个框架我们可以更有效地理解竞争力的相关问题。 二、本文的研究视角 在本文中，主要是从政府职能的角度的去理解国家竞争优势理 论。在波特的理论中，政府的作用是一个起催化剂作用的政府，这 和西方的政府模式有关，因为风靡一时的新公共管理理论将政府定 位于“小而能的政府”，从美国克林顿政府和英国撒切尔政府的改革 中我们可以看到他们一直是在致力于一个“小而能的政府”，但如果 想要将这种以“小政府 为背景的理论引入到指导中国相关问题的 研究，就一定要考虑中国的行政文化和行政传统。就中国而言，我 们的政府更多的情况下是一个“大政府”，现阶段所有改革的目标就 将是使政府成为一个“大而能的政府”，所以本文的角度是以政府职 能为切入点，所有的要素都要通过政府具体行为来审视，这样一来， 政府的作用不但是一个催化剂的政府，更是一个起统领作用的政府， 这样的一个政府才适合我国现阶段的研究现状。所以通过角度的转 换，可以将国家竞争优势理论更加契合地应用于我国的相关问题的 研究，其结果也是使该理论更加具有现实指导意义。 第二节国家竞争优势理论国内外研究现状 一、国外研究的现状 这主要是从针对波特模型的缺陷去探讨的，国外一些学者在扬 弃的基础上进一步拓展了“钻石模型。例如，鲁格曼等人的“双重 钻石模型”；穆恩等人的“一般化的双重钻石模型；乔东逊的“九 要素模型 。 1 、双重钻石模型 提升我国国家竞争力研究基丁国家竞争优势理论的政府职能视角 鲁格曼等人通过对加拿大的研究表明，单一的“母国钻石”无 法全面地解释加拿大企业的竞争优势的来源，这是由于加拿大属于 小国经济，它的国内市场容量和经济规模远远小于美国，还不及美 国的1 1 0 ，这种很小的经济规模和市场容量无法支撑许多制造业、 服务业和现代工业。因此，要分析加拿大的国际竞争力就不能仅局 限于单一的“母国钻石”，而要将“跨国经营”也纳入分析的框架中。 为此，鲁格曼等人构建了“双重钻石模型”，以期望该模型能更 好地解释加拿大国内企业的竞争优势。该模型认为这些企业不仅以 加拿大国内经济环境来创造竞争优势，而且还依靠和利用“美国钻 石来达到建立竞争优势的目的。 2 、一般化的双重钻石模型 鲁格曼的“双重钻石模型 是在对加拿大经济的分析基础上构 建的，它虽然很好地解释了加拿大国际竞争力的来源，但由于该模 型有其自身的局限性，所以对于北美自由贸易区外的其他小国经济 来说，它并不适用。为此，穆恩等人进一步将“双重钻石模型 拓 展为适合所有小国经济的“般化的双重钻石模型”。 硕七学位论文 穆恩等人构建的新模型中要解决的首要问题就是如何在波特的 “钻石模型”中引入“跨国经营”这一变量，并对该变量进行分析， 以便使其更好地解释小国经济的国际竞争力。 要素条件 企业战略、结构 竞争状态 心 。飞 相关和支持产业 需求条件 3 、九要素模型 波特的“钻石模型”虽然能较好地解释发达国家经济的国际竞 争力的来源，但对于那些欠发达国家或发展中国家而言，它们的现 实经济情况并不能完全地达到波特“钻石模型”中所要求的国内经 济环境，它们只能依靠自身不断地去为提高本国国际竞争力而努力 创造条件。韩国汉城国立大学学者乔东逊以韩国经济发展为对象， 对此作了相应的研究，并构建了“九要素模型 ，以更好地解释韩国 经济发展的深层原因。 依据乔东逊的“九要素模型，国际竞争力的决定因素可分为两 大类：第一，“物质 要素。它包括资源禀赋、商业环境、相关和支 持产业、国内需求，这些因素相互作用共同决定某一时期内国家的 国际竞争力水平。第二，“人力”要素。它由工人、政治家和官僚、。 企业家、职业经理人构成，他们创造、激发和控制4 个“物质”要 素，进而促使国家经济的发展和国际竞争力的提高。此外，机遇作 提升我国国家竞争力研究基于国家竞争优势理论的政府职能视角 为一个外部要素与上述8 大要素共同构成了国家国际竞争力的新的 经济分析模式。 二、我国的研究现状 我国的国家竞争优势研究还处于起步阶段，相关的文献资料还是比 较有限，而且主要集中在经济领域，对于行政管理领域涉及得还比较 有限。概括起来，我国对国家竞争优势理论的研究可分为以下几类。 1 、对适合我国国家竞争优势理论的模型构建研究 李永发在国家竞争力模型比较研究一文中，在分析了美国、 加拿大和韩国在国家竞争优势理论的研究新进展后，提出了中国的 国家竞争力模型。 作者把中国国家竞争力分解为相互独立又相互关联的四种作用 力，即内聚力、外张力、保健力和学习力。这四个作用力又同时受 到供需条件、互补性资源、国内企业竞争、跨国经营和政府等五个 要素共同作用，所以中国的国家竞争力最终由这五个变量相互作用 和影响而共同决定，作者依此构建出一个用于解释中国国家竞争力 陈卫平，朱述斌国外竞争力理论的新发展一一迈克尔波特“钻石模型”的缺陷与改进 【j 】国际经贸探索，2 0 0 2 ( 3 ) 硕十学位论文 的模型。 需求i 供给 互补性资源 国内企业竞争 跨国经营 政府 烈爹i 外张力l 习 - _ _ - _ - - _ 保健力l 2 、对国家竞争优势理论本身的剖析研究 张金昌在波特的国家竞争优势理论剖析一文中就波特教授 关于一国产业的竞争优势的理论做一剖析。作者首先分析了波特对 贸易理论的批评，随后阐述了波特的钻石理论，并在此基础上提出 了他人对该理论的批评以及作者自己对该理论的一些观点。 郑风田在国家竞争优势理论评述一文中首先对国家竞争优 势的主要理论进行了简评，认为钻石理论在应用到发展中国家时应 进行修正；竞争优势理论与比较优势理论并不是相互替代的理论， 由于应用范围不同，应是互补而不是对立的；随后指出产业群理论 比较适合于发达国家相对成熟的产业群，因为发展中国家的产业群 有其自身的成长规律；又指出不同的经济发展阶段不是一成不变的， 不能用微观的企业发展理论来解释宏观的经济发展变化；最后作者 认为政府在发展中国家所起的作用应比波特想象的要大得多。 杨丹萍在对波特国家竞争优势理论的评析一文中也是首先 介绍了迈克尔波特教授“国家竞争优势 的核心理论，随后分析 了同其他贸易理论相比，国家竞争优势理论给国际经济发展所带来 的巨大贡献，最后提出了该理论所存在的一些缺陷。 提升我国国家竞争力研究基丁国家竞争优势理论的政府职能视角 3 、对国家竞争优势理论指导我国提升国家竞争力的研究 王彦红在由波特的国家竞争优势理论看提高我国竞争优势的 途径一文中首先分析了波特的竞争优势理论中提出国家竞争优势 的四个决定因素：要素条件、需求条件、相关的和支持性产业及公 司战略、结构和竞争。随后指出了我国在四个方面还存在着很大的 缺陷，国家竞争力较弱。并认为要提高我国竞争优势，必须改善国 内的要素条件、加强国内需求层次，促进需求的升级，大力发展高 科技产业，建立健全竞争机制，优化国内竞争环境。 韩洪涛在论国家竞争优势理论与提高我国国际竞争力一文 指出国家竞争优势理论发展了传统比较优势理论，实现了从比较优 势到竞争优势的飞跃。并认为入世后，我国将在更广的范围和更大 程度上参与国际分工和国际竞争，只有转变到以竞争优势为导向的 外贸发展战略上来，从注重比较优势的发掘和发挥转变到注重国家 竞争优势的培育，才能经受住挑战，把握住机遇，不断提高我国的 国际竞争力。 郁郁在其硕士毕业论文国家竞争优势理论及在我国的应用 中首先详细阐述了波特的国家竞争优势理论，并指出波特的主要贡 献是提出了一个确认国家竞争优势的决定因素以及这些因素相互作 用方式的分析工具。随后在对波特的国家竞争优势理论进行述评的 基础上提出了几点如何增强我国国际竞争力的建议。 其他一些相关文章，如常志有的论国家竞争优势理论在我国 的运用、郑风田的国家竞争优势理论及其借鉴意义等文章也都 是从不同角度论述了相同的问题。 4 、对国家竞争优势理论指导具体领域发展的研究 徐秀萍在对高校专业设置模式的思考基于钻石理论的一 个分析一文中运用迈克尔波特钻石理论的分析模型，思考高校 硕士学位论文 专业设置模式。作者认为高校专业设置模式构建的前提是市场需求， 基础是高校自身要素禀赋，向导是社会发展和科技进步，关键是高 校定位及相互之间的竞争。另外，政府有效宏观调控使专业设置得 到优化，机会和创新使专业设置充满活力。 徐兴锋在其博士毕业论文服务外包国家竞争优势分析及对策 研究中本文运用迈克尔波特的国家竞争优势理论，从生产要素、 国内需求条件、相关和支持性产业、企业战略和同业竞争，以及机 遇和政府角色等六个方面，全方位、深层次地分析了我国发展服务 外包产业的基础条件，对各要素之间的互动进行了剖析，通过“钻 研模型”分析工具，推导出我国发展服务外包产业，已日益形成产 业集群效应，具有了国家竞争优势的结论。并在综合考虑我国服务 外包发展模式、发展环境等因素的基础上，提出了促进我国服务外 包产业发展的1 2 条政策建议。 提升我国国家竞争力研究基于国家竞争优势理论的政府职能视角 第二章国家竞争优势理论对我国政府提升国家 竞争力的理论支撑 第一节国家竞争优势理论的产生背景 在当今国际间的各种竞争场合中，有的国家成功，有的国家失 败，这已经成为如今最热门的经济话题之一。因此，“竞争力”成为 每个国家都关心的主要议题。比如，德国是全球印刷机产业、高级 轿车、化工产业的集中地，瑞士是世界重要的药厂、巧克力食品与 贸易业的基地，美国在个人电脑、软件、信用卡、电影等产业中拥 有绝对优势，意大利的企业在瓷砖、雪靴、包装机械以及工厂自动 化设备方面表现强势，日本企业则主导了家用电器、照相机、传真 机以及工业机器人等产业，这些现象都引起了人们广泛的思考。 要想弄清这些现象，在国际市场中参与竞争的企业必须了解这样 一个道理，即企业的发展限度与它所处国家的优劣势紧密相关。这 是因为，国家也是企业创造或保持国际竞争优势的决定因素之一。 同时，企业的繁荣也是一个国家经济繁荣的关键，因为它的生产力 决定了国家的生活水平。但往往学术界却很少去研究一个国家如何 影响本国企业的发展。 在1 8 世纪，以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的一些经济学 家便已经开始讨论国家进出口贸易的形态，但这些研究并不能很好 地解释当今世界的新形势。如今，跨国企业蓬勃发展，在出口的同 时又利用海外子公司参与国际市场的竞争，这完全改变了传统的国 际竞争模式。对于这些现象的新解释虽然层出不穷，但几乎没有一 个理论能够充分说明：有的国家为何能在发展特定产业出口贸易的 同时又以海外投资方式与其他国家的竞争? 而有的国家的企业能在 硕士学位论文 竞争中长期保持它们的优势地位? 因此，国家竞争优势理论的提出就是致力于解释一国的经济环 境、组织、机构与政策在产业竞争优势中所发挥的作用，并找出一 个国家使产业竞争优势得以维持的若干因素。但在该理论提出之前， 有关国家竞争力的定义一直很模糊，而且各学派之间的说法又经常 相互矛盾，更缺少一种具有普遍适应性的理论。比如，有人把国家 竞争优势理解为由汇率、利率、政府赤字等变量所驱动的总体经济 现象；有些人则认为国家竞争优势得益于廉价与充沛的劳动力；有 些人更直观地认为竞争力就是国家资源丰富与否；另外，还有一些 人认为政府政策直接决定竞争力：最后，有一部分人认为各国管理 模式的不同也会导致国家竞争力存在差异。然而这些关于国家竞争 力的讨论，并不能清楚地揭示出产业与国家在国际竞争中的关系。 因此，要想合理解释国家富强和企业蓬勃的原因，首先就要认识到 “国家竞争力 这个名词本身并没有意义。国家经济的基本目标是 提高本国人民的生活水平，要实现这个目标并不是依“竞争力”一 词，而是要借助运用劳动与资本等国家资源而得到的生产率。 生产率是人均国民收入的源泉，也是决定一个国家长期生活水 平的关键。人力资源的生产率表现在他们的薪资水平上，资本的生 产率则是根据投资人的回报所决定。高生产率不仅意味着高收入、 低劳动强度，它也增加政府税收、促进公共基础设施的建设，进而 提高整体的生活水平。高生产率同样也使得企业有能力达到健康保 险、社会福利、平等工作权和环境保护等严格的社会标准。因此， 在国家层面上，“竞争力”的惟一意义就是国家生产力。国民生活水 平的提升，要求企业不断提升i d o , t l 造适应时代需求的生产力。所以， 国家竞争优势理论的主要的任务就是阐释高生产力是如何产生的。 为了更好地理解国家竞争优势理论的产生背景，就必须了解以下几 提升我国国家竞争力研究基丁国家竞争优势理论的政府职能视角 个方面的问题。 首先要弄清楚产业竞争优势的相关问题。企业要在国际竞争中 取胜，它的竞争优势要么是以较低的生产成本，要么是以与众不同 的产品特性来获得最佳的价格。企业要想保持竞争优势，就必须持 续地提供高质量的产品或服务，或提高生产效率，这些努力都将促 进生产力的成长。但能在国际竞争中脱颖而出的各国产业，往往有 着各不相同的竞争优势，而且只有少数几个国家才会在某些特定的 产品或产业环节上拥有竞争优势，而国家的影响力通常只是针对特 定产业或产业环节，而不是个别企业。 其次要了解比较优势理论以及该理论在新形势下的退位。该理 论代表人物亚当斯密认为在国际间，一个国家的出口要有竞争力， 它就必须有相对最低的生产成本。李嘉图将比较优势的概念进一步 强化。他认为市场力量会引导国家资源应用在比较有生产率的产业， 即使该国能以低成本生产某些产品，但它仍可能决定进口该项产品， 而将产能用在生产更高优势的产品上面。不过现实表明，以生产要 素为前提的比较优势理论并不能充分地解释贸易形态的多元化，而 且比较优势理论对很多产业来说根本就不实际，因为该理论是一个 全然静态的概念，它只强调企业影响政府政策，却未考虑到改善技 术、发展产品差异性等战略的角色。因此，在新的形势下企业拥有 不同于以往的各种战略，而且正充分地应用这些战略；其次，成功 的国际竞争者通常整合了进出口贸易与海外投资两种手段；另外国 家应该成为企业最基本的竞争优势，因为它创造并延续企业的竞争 条件；再次全球化的趋势也使得生产要素的影响逐渐淡化；最后， 信贷、金融业务的发展使资金流向国际间债信好的国家，也使产业 发展不再受限于本国资金的投资环境。 波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：2 2 8 硕士学位论文 所以，可以看出新形势下的竞争优势理论必须从比较优势的观念 提升到“国家”竞争优势层面。它必须解释为什么有些国家的企业 能够以“国家”为媒介获得竞争所需的全部条件。新的竞争优势理 论还需要能够反映市场区隔、产品差异、技术差异与规模经济等更 丰富的竞争概念。而且新的竞争优势理论还必须把“技术进步”和 “创新 列为思考重点，该理论必须解释国家在技术创新过程中的 角色。 总之，一个符合国际发展新趋势的竞争优势理论应运而生，这就 是国家竞争优势理论。 第二节国家竞争优势理论的核心思想 分析一个国家怎样才能在某种产业的国际竞争中胜出一筹，就 一定要从国家竞争优势理论的核心模型钻石模型去分析。该模 型主要由六大要素组成，其中有四大核心要素和两个辅助要素，这 些因素不仅会提升本国企业创造国内竞争优势的速度，也可能造成 企业发展速度的滞后。这些要素分别为： “生产要素一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表 现如：人工素质或基础设施的良蔫不齐。 需求条件本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如 何。 相关产业和支持产业的表现一一这些产业的相关产业和上游产 业是否具有国际竞争力。 企业的战略、结构和竞争对手企业在一个国家的基础、组 织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。 机会产业发展的机会通常要等基础发明、技术、战争、政 治环境发展、国外市场需求等方面出现重大变革与突破。 政府各层次的政府部门在这方面的影响力，最容易看到的 提升我国国家竞争力研究基丁国家竞争优势理论的政府职能视角 就是政策对钻石体系造成的作用。例如，反托拉斯法有助于国内竞 争对手的崛起、法规可能改变国内市场的需求情形、教育发展可以 改变生产要素、政府的保护收购更可能刺激相关产业兴起等等。 完整的钻石体系就如下图所示： 由此可以看出，钻石模型是一个双向强化的系统。其中任何一 项因素的效果必然影响到另一项的状态。下面就具体来解析一下每 一个要素的内涵。 一、生产要素 每个国家都拥有各自的生产要素，如人工、耕地、自然资源、资 本与基础设施等是任一产业最上游的必需竞争条件。生产要素一般 可以被概括为以下几类： 人力资源即工作量和技术能力、人力成本，同时还应将标准 工时和劳动伦理的表现纳入考虑的范围。而人力资源又可以再做金 字塔型的分类，比如工匠、电子工程博士、电脑程序员等不同的劳 动层次。 波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：6 7 1 3 硕士学位论文 自然资源这主要指先天资源是否丰富、质量优劣、土地价 格、水力、矿藏、林产、水力发电、渔场及其他有形资源。同时还 包括一个国家的气候和国家的地理位置、面积等因素。因为一个国 家和其他国家间的地理位置关系会对市场、供应、运输成本、文化 与商业间的适应性产生重要的影响。 知识资源一个国家在科学、技术和市场知识上的发展，也 会对产业产品和劳务的表现产生深远的影响。知识资源主要源自于 大学、政府研究机构、私立研究单位、政府统计部门、商业与科学 期刊、市场研究报告与资料库、行业协会及其他相关机构。 资本资源这主要指国家金融产业的资本成本、可运用的资 金总额，并以信用贷款、抵押贷款、垃圾债券和风险本资本等形式 进行运作。 基础设施如运输系统、通信系统、邮政和快递、付款、转 账、健康保健等都属于基础设施的范围。 二、需求条件 这主要是指国内的需求市场，因为任何一种产业几乎都离不开 母国市场的影响。内需市场凭借它对规模经济的影响力而提高效率。 但内需市场的真正意义在于它是产业发展的核心动力，它能够激励 企业进行改进矛d g , j 新。这主要表现在以下几个方面： 细分市场需求的结构即使市场需求呈现多样化并对其进行 细分。在大部分产业中，市场需求都可以被细分成各个小块。因此， 当一个国家的内需市场和国际市场的主要需求相一致、而其他国家 却不具备这样的条件时，这个国家的企业就会获得相对的竞争优势。 之所以要细分市场需求，是因为它能对国内企业的优先发展顺序和 发展方向进行调整。细分市场需求的结构表明一个小国即使只算是 波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：7 0 一7 1 提升我国国家竞争力研究基于国家竞争优势理论的政府职能视角 某个大国的次要产业市场，却可以通过发展符合自身需求的产业环 节，并为小国带来产业上的竞争力。同时，如果这种产业结构能将 国内市场的各个产业环节串联起来，也会为该国带来竞争优势。 重视内行而挑剔的客户如果本国的客户对产品、服务的要 求或挑剔程度在国际上都算一流的话，就会激发该国企业的竞争优 势。这是因为，如果能满足这些苛刻的客户，企业就应该同样会满 足其他发达国家的客户需求。假如客户本身也是企业，则更有利于 彼此间的发展，这些都是外商企业难以企及的地方。而影响本国客 户会有特殊需求的因素很多，如地理环境、气候、天然资源、税制、 法律规范和社会标准等因素。 预期型需求如果本国客户的需求相对其他国家处于领先地 位，其在未来就可能带动各地同类型的需求，这也是本土企业的优 势之一。如果本土需求率先反映出市场上的客户偏好，则其可以作 为一种敏锐的风向标。这样一来，本土需求就可以协助企业掌握新 产品信息与走向，而且这个持续的过程可以刺激企业的产品不断升 级，增强企业在新形势下的竞争力。 三、相关支持性产业 在某些产业中，一个企业的潜在优势可能还是由于和它的相关产 业具有一定的竞争优势。因为相关产业的良好表现可以促进上、下 游的创新和国际化。这是因为： 由上而下的扩散流程当上游产业具备一定国际竞争优势时， 它会对下游产业造成多方面的的影响。比如下游产业必然会在来源 上拥有反应迅速、高效率、低成本等优点。即使下游产业不参与国 际竞争，但只要上游供应商拥有国际竞争优势，那么它对整个产业 的竞争优势仍有很强的促进作用。 波特国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：8 1 8 7 硕士学位论文 相关产业内部的提升效应若干竞争力强的产业相互之间如 果有紧密联系，也会有共同促进新产业的效果。因此，竞争力较强 的本国产业，通常情况下也会提升相关产业的竞争力，因为它们之 间的产业价值相近，可以相互间进行合作，并分享信息。这种合作 共赢的关系也形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务上的 竞争力。 四、企业战略企业结构同业竞争 这主要指的是企业要素，包括该如何创立、组织、管理企业， 以及竞争对手的情况等。产业和国情的不同也会导致企业的目标、 战略和组织结构的差异。国家竞争优势也就是可以看做是各种差异 条件的一种最优组合。同时，本国同行业竞争者的情况在企业创新 过程和国际竞争优势上也发挥着重要作用，该主要体现在以下几个 方面： 设定发展目标不同国家有着不同的发展目标，这会影响到 企业和劳资双方的工作意愿。如果一个国家能将发展目标和自身的 竞争优势充分结合起来，那么该国产业成功的机会就会很大。 企业目标影响企业发展目标的因素主要有：股东结构、持 有人进取心、债务人态度、内部管理模式，以及高层资深主管的积 极性等。 个人事业目标个人的事业进取心也会对产业的发展产生深 远的影响，因为产业竞争力得形成需要个人的努力动机和良好的工 作态度。 民族荣耀与使命感所带来的诱因民族荣耀或民族使命感也 会影响产业精英、持股人和资金的走向，进而促进某些的产业发展。 因为这种荣誉感会使产业义无反顾地投注大量的人力、物力和财力。 波特国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：9 5 1 0 1 一旦某项产业成为受人敬重的行业，或其成为一国的象征性产业， 那么这项产业的优越地位也会促进其竞争优势。 五、机会 当国家竞争优势的各个核心要素发生变化时，产业的竞争环境 也会随之变化。机会作为竞争条件之一，一般不受产业所处的国家 环境的影响，甚至企业的内部能力或政府也不能对其造成影响。机 会可能会对产业竞争造成影响的情况大致有以下几种情形：基础科 技的发明创新；传统技术出现断层；生产成本突然提高，如能源危 机；全球金融市场或汇率的重大变化；全球或区域市场需求剧增； 外国政府的重大决策；战争。 引发机会的事件至关重要，因为它能将原本的状态打破，并提 供一种新的竞争环境。这些事件使得原本拥有优势的竞争者必须面 临一种新的竞争格局，而在这个格局中，竞争优势的获得者将是那 些能取代旧势力，并满足新需求的厂商。 六、政府 许多人认为，政府应该是产业国际竞争中最重要的条件。政府 这一变量在国际竞争中，会影响到其他四项关键要素的表现。如政 府的补贴、教育和资金市场等政策会对其他要素造成直接的影响。 一方面，政府制定本地产品规格标准之后，必然会影响到客户的需 求状态；另一方面，政府本身也常常是该国市场的重要客户之一。 这使得政府既可能促进产业的发展，也可能障碍其发展。总之，政 府一定要设定合适的目标并追求生产率，并努力经营那些可以提高 生产力的关键要素，而非仅仅采用补贴、集体研发或短期保护政策 等看似有效、实则降低生产率的做法。政府的最适当角色应该是， 推动并挑战产业升级，而不是提供使产业停滞不前的协助。作为本 波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：10 1 1 0 9 波特国家竞争优势 m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：1 1 6 1 17 硕士学位论文 文的核心内容，将再以后的章节中详细剖析政府的相关职能。 总之，通过钻石模型可以看出，产业若要形成国家竞争优势，必 须要善用四大关键要素和机会、政府这两个辅助要素，各个关键要 素都是相辅相成的，因为任一项的效果都是建立在其他条件的配合 上面。通过这些要素，我们可以评估某个产业竞争的可能效果，它 们也会引导企业创造并保持本身的竞争优势。 第三节国家竞争优势理论中的政府职能 要想明确政府在该理论中的职能，首先要确保政府的产业政策 应该随国家所处的不同的竞争优势阶段而进行调整，即任何时间的 任何政策，都应该与现阶段的产业竞争优势相适应。从整体上分析， 政府职能的调整主要体现在以下两个阶段： 第一，深入的阶段 政府在国家竞争优势中最显著的影响就是在生产要素导向和投 资导向这两个阶段。政府通过运用资金、补贴、暂时性保护等政策 工具使其在这两个阶段的国家竞争优势上发挥出最大的效果。在产 业发展的起步阶段，政府在生产要素的创造上要发挥领导性作用。 它应该鼓励储蓄或通过借债以积累资本、提升教育水平和基础设施， 以达到为本国奠定发展技术基础的目的。 政府在这个阶段的职能很重要，它要做的事包括：有效分配有 限的资金给特定的产业、通过保障与协助鼓励企业发挥创新精神、 刺激或影响企业引进外国先进技术、运用暂时性保护措施以培养本 地的竞争优势，以及建立现代化的生产设备。产业发展初期，政府 也可以通过货币贬值与汇率干预帮助那些依赖价格竞争而打入外国 市场的企业。总之，在整个阶段中，政府是推动企业进步的核心力 量，但要使政府的努力发挥作用，还需促进本地企业展开竞争，并 波特国家竞争优势 m 1 北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：1 1 8 1 2 0 波特国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：6 5 6 6 5 7 提升我国国家竞争力研究基于国家竞争优势理论的政府职能视角 使得企业和个人都支持投资活动。 第二，淡出的时刻 当国家希望从早期的投资导向阶段进入创新导向阶段时，企业 必须成为推动发展的主力。它们必须自主决定产业的发展方向，并 且有足够的自由参与全球化的竞争，同时还必须在创造生产要素上 加大投入。此外，开放的资本市场和独立竞争的银行体系也必须确 保资本能广泛并有效率地流向有潜力的产业部门。 在此阶段，政府要迅速淡出。早先的那些政策工具在此阶段不 但没有帮助，甚至可能成为妨碍生产力的发展的阻力。例如，货币 贬值会限制发展、暂时性的保护政策会使企业产生依赖性。此时产 业界所需的生产要素是高度专业性的，如果政府继续对教育和研发 等领域进行严密控制，将使这些生产要素得不到有效的发挥。 在创新导向阶段，政府的基本任务是：为企业持续创新和保持动 力提供环境。政府要从演员、决策者转为啦啦队、信号发布人和障 碍排除者。在此阶段，政府最重要的影响力在于创造高级的生产要 素、提高需求品质，如制定严格的产品标准、提高健康保险和环境 保护等领域的水平、分散经济权力、保障竞争、提供市场情报。 总之，政府的产业政策必须与国家发展的步调相一致，否则将阻 碍产业的发展。很多国家的政府没有做到这一点，主要是因为政府 不愿意放弃权力或对产业的控制。此外，政府也不了解当企业需要 高级竞争优势时，原先有成效的政策反而成为生产力发展的障碍， 并最终陷入保护贬值补贴的恶性循环。 从上述分析中可以看出，在提升国家竞争优势上，政府最合适的 角色是推动者和挑战者。在国家竞争优势的创造过程中，政府应该 站在企业对立面，并对企业形成压力。政府的应该成为一股引导和 充实“钻石模型 的力量，并协助关键要素的发展。尽管健康的政 硕士学位论文 府政策会给产业带来强大的竞争压力，但它的目的是促进产业自身 创造生产要素，这也是国家提升竞争优势必要的途径。同时，政府 也应该扮演信息的提供者，这样企业才能依此找出发展的优先顺序 和发现即将面临的挑战，并且展开竞争的相关准备。可见，政府在 国家竞争优势理论中的主要职能就是创造高级生产要素、鼓励国内 竞争、调整国家发展的优先顺序、影响高级需求的渐进动作、刺激 新企业加入竞争、提高生产成本以创造升级压力等。 第四节对国家竞争优势理论中政府职能的评价 国家竞争优势理论主张政府应当对市场进行积极干预，控制企 业阻碍竞争的行为。虽然国家竞争优势理论突破了传统国际贸易理 论、国际直接投资理论的框架，但该理论还是有着一些明显的缺陷。 对波特教授的批评意见主要来自于一些著名的经济学家，这些批评 意见主要可分为两大类，一类是对国家竞争优势理论整体的批评， 另一类是对国家竞争优势理论中政府职能应用的批评。 一、对国家竞争优势理论的整体批评 格瑞威认为，波特的分析框架和他所提出的模型既没有用规范 的经济学语言来表达，也没有用严谨的数学推导来证明，因此，“国 家竞争优势理论”根本不能称为理论。 瑞格曼、邓宁等人认为，波特在国家竞争优势理论中提出的关 键因素只是比较优势理论各种观点的翻新。而且其模型中各个观点的 出处也没有注明，因此无法证明其作品的原创性。但斯密认为，波特 将各种观点综合起来建立起一个解释模型本身就是其理论贡献。 瑞格曼认为，波特模型只适用于解释像美国、日本、欧盟这类 大国的情况，因为该理论偏重于国内市场和国内企业，因此无法用 来指导像加拿大这种外向型经济的国家。 张金昌波特的国家竞争优势理论剖析 j 】中国工业经济，2 0 0 1 ( 9 ) 2 0 提升我国国家竞争力研究基于国家竞争优势理论的政府职能视角 戴立和格瑞认为，波特没有重视价格竞争的机制，他通过对德 国和日本货币升值和出口竞争力成正比增长的案例进行研究得出， 波特关于货币贬值与出口竞争力无关的论证是欠妥的。不过奥滋勒 认为，波特关于“价格降低促进低级产品出口的效应只是短期的， 而对价格不敏感的高级产品才是竞争力的持久来源的观点是值得 重视的。 格兰特认为，将“企业战略、结构和竞争”作为决定因素之一 的观点使得其他各要素之间的逻辑关系变得模糊不清，道波森也不 赞同波特提出的“解散战略联盟”、“解除反垄断法”来促进竞争的 观点。 雅安迪拉通过列举在国外建设基地同样能取得竞争优势的案 例，对波特关于在国内形成产业集群是国家形成竞争优势的基础的 观点进行了反驳。但佳克等应用产业集群理论分析了荷兰的实际情 况后证明这种方法确实可以反映出一国经济的竞争优势与劣势。而 奥得兰运用该理论分析了新西兰的情况发现产业一般都是集中于大 都市而非按照产业之间的联系集聚。 二、对国家竞争优势理论中政府职能应用的批评 通过分析发展中国家的经济增长瓶颈，斯代芬等人认为政府在 该模型中应该作为第5 个决定因素，而非辅助因素。奥滋勒应用波 特的模型对土耳其5 个重点产业的发展历程进行研究以后也认为， 政府在这些产业的发展过程中发挥了至关重要的作用，因此政府在 发展中国家是其产业竞争力的一个非常重要的决定因素。 硕十学位论文 第三章我国应用国家竞争优势理论发挥政府职能，提升中 国竞争力的可行性分析 任何一种理论都有其自身的适应性，因此要想分析我国政府在 应用国家竞争优势理论提高国家竞争力是否可行时，就要根据该理 论的六大要素来分析先阶段我国的实际情况。具体而言，对于本文 来说，政府应作为核心要素去讨论，其是否具有相应的条件来应用 该理论? 同时，其他五个要素情况如何，政府又是否能够对其他五 个要素产生影响，并使其按照理想的模式发展? 这些都将成为政府 能否成功应用该理论的必要保证。 第一节政府的职能转变为该理论的应用提供了前提条件 我国政府经历了多次的行政改革后，将问题的症结归根于政府 职能的转变。中国作为一个后发国家，面对社会转型、全球化浪潮 和市场导向的改革任务，中国政府职能必须要进行转变。所谓“后 发国家”，主