（行政管理专业论文）非自愿移民人力资本开发研究.pdf

摘要 非自愿移民是因征地、拆迁等原因而导致的大规模人口迁移，以及由此而产 生的损失资产的补偿、人员和实物搬迁补助和其它必要的经济安置措旅以便提高 或恢复移民的生活水平。 在我国，长期以来大规模的非自愿移民给国家的长远发展做出了巨大的贡 献，而被迫迁移却使他们的生活陷入了困境，要想帮助他们实现真正的脱贫致富， 仅仅依靠物质扶持是远远不够的，必须把人力资本开发作为解决问题的最彻底、 最有效途径，因此，如何选择适合非自愿移民的人力资本开发路径，成为能否帮 助移民摆脱困境的关键。本文以人力资本理论为指导，在系统分析非自愿移民人 力资本的现状和开发必要性的基础上，提出了通过政府、企业、培训机构三者的 互相结合，全面提高移民的人力资本水平。全文共四个部分，第一部分绪论，提 出问题，对国内外人力资本的研究状况进行了概述，说明了研究的目的和思路。 第二部分，分析了我国非自愿移民人力资本的现状以及进行人力资本开发的必要 性。第三部分，根据上面的分析从资金获取、教育培训、政府扶持等方面提出了 切实可行的人力资本开发的路径选择。第四部分，借助于温州珊溪水库移民案例， 用客观资料、数据说明了非自愿移民的人力资本开发的成果。 关键字：非自愿移民人力资本，投资，开发 a b s t r a c t t h ei n v o l u n t a r yi m m i g r a t i o nr e f e r st ot h el a r g e - s c a l ep o p u l a t i o ni m m i g r a t i o nf o r t h er e a s o no fl a n da c q u i s i t i o n ，r e l o c a t i o na n ds oo n i ti n c l u d e st h el o s sp r o p e r t y c o m p e n s a t i o n ，t h ep e r s o n n e la n dt h em a t e r i a ls u b s i d ya n do t h e re s s e n t i a le c o n o m i c a l r e s e t t l e m e n tm e a s u r e ，w h i c hi m p r o v eo rr e s t o r et h ei m m i g r a n t sl i v i n gs t a n d a r d i no u rc o u n t r y ，t h el a r g e s c a l ei n v o l u n t a r yr e s e t t l e m e n th a dm a d et h et r e m e n d o u s c o n t r i b u t i o nf o rt h en a t i o n a ll o n gt e r md e v e l o p m e n t ，b u tt h e ya r ec o m p e l l e dt o m i g r a t ea n dc a u s e st h e i rl i f et of a l li n t ot h ed i f f i c u l tp o s i t i o n ，i no r d e rt oe s c a p ef r o m p o v e r t y ，m e r e l yd e p e n d i n gu p o nt h e m a t e r i a ls u p p o r ti sf a ri n s u f f i c i e n t ，t h e r e f o r e ， t h e ym u s tt a k et h eh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n ta st h em o s tt h o r o u 【曲a n de f f i c i e n t w a y s s oh o wt o c h o o s et h es u i t a b l ew a yf o rt h eh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n to f i n v o l u n t a r yi m m i g r a n ti st h ek e yt oh e l pt h ei m m i g r a n tt og e tr i do ft h ed i f f i c u l t p o s i t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h eh u m a nc a p i t a lt h e o r ya st h ei n s t r u c t i o n ，i nt h e a n a l y s i so fp r e s e n th u m a nc a p i t a lo fi n v o l u n t a r y r e s e t t l e m e n ta n dn e c e s s a r yo f d e v e l o p m e n t ，ip r o p o s et oc o m b i n et h eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s ea n dt h et r a i n i n g o r g a n i z a t i o n ，e n h a n c i n gt h eh u m a nc a p i t a ll e v e lo ft h ei m m i g r a n tc o m p r e h e n s i v e l y t h ea r t i c l ec o n t a i n sf o u rp a r t s ，t h ef i r s tp a r to fi n t r o d u c t i o n ；ip o s et h eq u e s t i o n ，c a r r y o nt h eo u t l i n et ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g nh u m a nc a p i t a lr e s e a r c hc o n d i t i o n ，a n d e x p l a i nt h er e s e a r c hg o a la n dt h em e n t a l i t y t h es e c o n dp a r t ，ia n a l y s e st h eh u m a n c a p i t a lp r e s e n ts i t u a t i o n o fi n v o l u n t a r yr e s e t t l e m e n ti no u rc o u n t r ya sw e l la st h e n e c e s s i t yo fh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n t t h et h i r dp a r t ，a c c o r d i n gt o t h ea b o v e a n a l y s i s ，1p r o p o s et h ep r a c t i c a lf e a s i b l eh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n tw a y c h o i c ef r o m t h ef u n dg a i n ，e d u c a t i o nt r a i n i n g ，g o v e r n m e n ts u p p o r ta n ds oo n t h ef o u r t hp a r t ，w i t h t h ea i do ft os h a n x ir e s e r v o i rr e s e t t l e m e n ti nw e n z h o u ，ih a v et h er e s u l to fh u m a n c a p i t a ld e v e l o p m e n ta c h i e v e m e n to fi n v o l u n t a r yr e s e t t l e m e n tb yo b j e c t i v em a t e r i a l ， i n t e r p r e t a t i o no fd a t a k e y w o r d s ：i n v o l u n t a r yr e s e t t l e m e n t ，h u m a nc a p i t a l ，i n v e s t m e n t ，d e v e l o p m e n t 6 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写的研究成果。与我一同工作 的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表 示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 2 0 0 7 年，月芗日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用复印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授 权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) 盏幻辍2 0 0 7 年，月嗲日 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 第一章绪论 1 1 问题的提出和选题的意义 1 1 1 问题的提出 伴随着新科技革命和知识经济的兴起，当今世界国与国之间的竞争日趋激烈， 现代经济发展已经由传统工业经济时代依靠物质资本的竞争逐步转向信息经济时代 对知识、技术和人力资本的竞争，国家综合国力的增强越来越多地依托于人才资源 的质量和创新水平，越来越依赖于人力资本的存量和投入量，人力资本在国民经济 和社会发展中的基础性、先导性和全局性地位日益突出。舒尔茨( 1 9 6 1 ) 提出“一切 有用的知识和技能都是资本的形式”。，笔者认为，这里的资本主要指的就是人力资 本。从人力资本的角度来讲，谁的人力资本雄厚，谁就会在竞争中处于优势地位。 在我国，为了适应新世纪新阶段的需要，党的十六届三中全会提出“坚持以人 为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”；强调按 照“统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、 统筹国内发展和对外开放”的要求，推进我国的改革和发展。其中，“坚持以人为本” 就是在经济发展中要紧紧依靠人力资本的力量，充分利用我国人力资本丰富，而且 成本相对较低的优势，最大限度地调动人的积极性，逐步形成人力资本优化配置的 机制，使人力资本能够得到高效利用。重视人才资源开发和经济社会发展相协调， 推进人才资源整体开发，抓紧培养各类紧缺人才，重视培养妇女人才少数民族人才 和党外人才，加强高技能人才和农村实用人才队伍建设，把非公有制经济组织和社 会组织人才纳入人才工作的范围，不断扩大人才工作覆盖面，实现各类人才队伍建 设的协调发展。人才工作的视野进一步扩大，进入了统筹平等参与的新阶段。 由于国家建设等原因的需要，社会上出现了一些村庄大规模整体搬迁或部分搬 迁的状况，非自愿移民这个庞大的群体应运而生，应该说，他们也应该成为国家人 ”刘海英赵英才张纯洪人力资本“均化”与中国经济增长质量关系研究【j j 管理世界2 0 0 4 ( 1 1 ) ：第1 5 页 。中吲人事科学研究院2 0 0 5 中困人才报告 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 力资源的一个重要组成部分。然而非自愿移民特别是农村移民，虽然是从相对落后 的农村或城镇迁移到相对发达的城市或城镇，从表面上看，给他们提供了提高生活 水平，新的就业机会，各种基础设施和福利等方面的服务。而且，由于他们长期生 活在农村或者相对落后的地区，中国传统的因循守旧思想、保守封闭意识根深蒂固， 这种被动地迁移使他们面临着思想、生产生活方式等方面的巨大转变，原有的一些 生产生活技能被淘汰，有很多移民需要从事新的职业，学习新的生产技能，接受新 的挑战。但是，自身的素质较低，各方面的知识、技能的欠缺，还有相当多的移民 仍生活在贫困之中，这些情况的存在都严重影响了他们生活的改善和当地经济的全 面稳定发展。为此，国务院于2 0 0 5 年5 月1 7 日针对非自愿移民中的比较常见水库移民 所提出的国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见，就充分体现了国 家对移民生产生活的重视。意见具体指出：我国总体上已进入统筹城乡发展、以 工促农、以城带乡的发展阶段，有必要也有能力加大对水库移民的后期扶持。为帮 助水库移民脱贫致富，促进库区和移民安置区经济社会发展，保障新时期水利水电 事业健康发展，构建社会主义和谐社会，就完善大中型水库移民后期扶持政策提出 了意见。后期扶持的主要目标分为：近期目标是，解决水库移民的温饱问题以及库 区和移民安置区基础设施薄弱的突出问题；中长期目标是，加强库区和移民安置区 基础设施和生态环境建设，改善移民生产生活条件，促进经济发展，增加移民收入， 使移民生活水平不断提高，逐步达到当地农村平均水平。而要想达到这些目标，除 了资金上的补偿外，最重要的还是他们尽快转变思想，进行人力资本的开发，接受 新的就业技能培训和职业教育，才能增强他们抵御风险和自力更生的能力，从根本 上消除补偿所可能带来的隐患和不稳定，推动经济振兴，促进社会的可持续发展。 1 1 2 选题的意义 随着现代社会的不断发展，人力资本代替了物质资本以及其他资本，成为现代 推动经济社会全面发展的最重要的因素，长期以来，在一些城镇和大多数农村地区， 人民生活贫穷，经济发展也相对滞后，据初步统计，在我国1 5 0 0 万水库移民中，约有 1 3 移民重建了家园，恢复和改善了生活水平；1 3 移民勉强可以维持生计；还有1 3 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 移民处于绝对贫困之中。其中，最根本的原因就是人力资本开发水平低、人力资本存 量严重不足。非自愿移民作为一个特殊的群体，需要集体迁移安置到异地，不仅要 适应环境，还要努力恢复生产，尽快改善生活，而仅仅依靠传统的补偿救济、对口 支援等形式，很难真正的实现脱贫致富。舒尔茨( 1 9 7 9 ) 在论人力资本投资的穷 国经济学一问中提出了：“改进穷人福利之关键因素不是空问、能源和耕地，而是提 高人口质量，提高知识水平。所以，现阶段，在移民安置中的核心内容就是要进 行人力资本开发，只有人力资本开发取得一定的效果，即提高了移民的人力资本存 量，使他们能够尽快掌握适应新环境、新行业所必须的新的生产技能，使他们具备 了一定的竞争力，有能力发展大农业或者从事第二、三产业，获得新的收入来源， 才能逐步真正实现移民的生活的改善，实现安居乐业。因此，对他们进行相关的、 有针对性的人力资本开发，同时，尽可能与他们自身现在所拥有的一些优势有效结 合显得尤为重要。这样，就可以很好的激发移民对于人力资本投资的新认识，提高 他们的人力资本存量，挖掘他们的潜力，通过改善自身的发展环境、提升农业对人 才的吸引力和培养力，逐渐缩小地区间差距，促进可持续发展。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 人力资本理论综述 ( 1 ) 国外人力资本理论综述 2 0 世纪中期前，对于人力资本的研究还没有系统的建立起来，但是，一些代表 性的经济学家如英国古典经济学家亚当斯密、德国的弗里德里希李斯特、阿弗 里德马歇尔等都对人力资本进行了一定的论述，认为在各种资本投资中，对人的 投资最有价值，为人力资本的进一步发展奠定了基础。 2 0 世纪中期后，现代人力资本理论得到了长足发展。最初，人力资本理论的发 展主要以三种思想为代表： 一是美国经济学家西奥多舒尔茨对人力资本进行的研究 。段跃芳“非自愿移民补偿理论与实证研究”概述【j 三峡大学学报( 人文社会科学版) ：第1 1 3 页 。【美】西奥多w 舒尔茨著吴珠华等译论人力资本投资【咽北京经济学院出版社1 9 9 0 年4 0 页 河海大学硕士学位论文 非自愿移民人力资本开发研究 舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济学会上以人力资本投资为题的讲演中，指出 人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远远超过了物质资本、 劳动力数量等。 他还首次明确地提出了人力资本的概念，他认为，人力资本是相对于物质资 本而言的资本，指的是在人身上的，通过投资形式形成的，如知识、技能、经验等， 能够获得未来收益的一种资本。 他还把人力资本分成了五类：医疗保健、在职培训、正规教育、成人学习项 目和就业迁移等，其中人力资本投资的关键就是教育。同时，还对各项资本的形成 和计量方法做了理论和实证分析。 另外，对于传统经济学中资本同质性假定进行了重新解释，认为经济的发展 是由物质资本和人力资本共同发挥作用，其中突出强调了人力资本的突出作用和人 力资本投资的必然性。 二是美国经济学家雅各布明塞尔对人力资本进行的研究 明塞尔从人力资本投资( 或培训) 的视角指出，在自由选择的条件下，每个人 基于收入最大化而进行的不同人力投资( 或培训) 决策，决定了他们之间收入分配 的格局。 此外，他还借鉴亚当斯密的“补偿原理”，首先建立了人力投资模型，该模型 利用参加培训( 或受教育) 的年数表示人力投资量；第三，在考察在职培训对终生 收入模式的影响时，提出了“追赶”时期的概念，这一分析模型是对于具有同样学校 教育程度但在职培训量不同的个人所进行的预测；第四，将人力资本理论与分析方 法应用于劳动市场行为与家庭决策。 三是美国经济学家加里贝克尔对人力资本进行的研究 贝克尔认为通过增加人的资源影响未来货币和心理收入的活动，称为人力资本 投资。主要包括教育支出、保健支出、国内劳动力流动的支出或用于移民入境的支 出等形成的人力资本；人力资本投资具有较长的时效性，因此投资时既要考虑短期 收益，又要考虑长期收益；在职培训是人力资本投资的主要内容等。他提出了人力 资本投资收益模型，注重微观分析，使人力资本的研究更加数字化、精细化。同时， 特别关注了教育和培训( 包括一般培训和特殊培训) 的形成、地位、作用的收入效 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 应和收益率提供了方法，并对决策行为进行了分析。另外，还从家庭的角度，说明 了家庭在人力资本形成中的作用，尤其是对生育率的微观分析和父母养育子女所获 得的效用和支出的养育成本。 2 0 世纪8 0 年代后，以美国经济学家罗默的知识“外溢效应”把知识作为一个独 立要素纳入了经济增长模式，提出了知识积累是促进现代经济增长得重要因素。通 过他对知识“外溢效应”的研究，突破了传统经济增长中收益递减或不变的假设，充 分说明了当前世界经济高速增长的原因。卢卡斯以阿罗“干中学”理论为基础，建 立了人力资本积累模型，同样强调了外部溢出效应对人力资本积累的作用。他的“两 时期模型”和“两商品模型”等对人力资本的定量计算以及对经济增长的内在机理进 行了深入分析。他认为：“经济增长率和收入水平的差异，主要来源于在生产商品时 投入的人力资本的差异。人力资本增长率高的国家，往往经济增长率也较高。扩大 经济开放度可以使发展中国家更多地吸收先进技术和管理经验，从而提高经济发展 的速度。 。卢卡斯的模型对推进人力资本和经济增长关系的研究提出了坚实的理论 基础，他强调了人力资本是经济增长的原动力，解释了高技术人才的跨国流动以及 国与国之间人才的非均衡流动。 ( 2 ) 国内人力资本理论综述 我国对于人力资本的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，取得了一些重要的成果。 第一，人力资本与经济增长 国内对于人力资本与经济增长的研究，借用国外的一些人力资本与经济增长的 理论与模型，进行一些理论和实证研究。 陆根尧( 2 0 0 2 ) 通过引入普适生产函数模型，利用东部1 1 省、市的统计资料， 计算出物质资本、劳动、人力资本和技术进步四种因素对经济增长的贡献度，得出 了物质资本的贡献( 3 9 3 ) 最大，技术进步和人力资本的贡献( 2 7 、2 2 7 ) 次 之，劳动投入的贡献( 1 1 ) 最小。但是，可以明显表明了技术进步和人力资本占了 一半，作用越来越突出，而且劳动力质量的提高对经济的增长的影响已经超过了单 纯的劳动力数量投入。同时，沈利生、朱运法( 1 9 9 9 ) 在回顾和总结有关人力资本 与经济增长关系的理论基础上，利用宏观经济模型来对我国人力资本对经济增长的 。王菩徐鸿亮浅谈人力资本的发展【j 】1 j j 东纺织经济2 0 0 5 ( 5 ) ：第4 9 页 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 影响进行定量分析，并指出了教育是人力资本开发和积累的主要途径，以及人力资 本在经济增长中的突出作用。 刘海英等( 2 0 0 4 ) 通过各地区的人力资本“均化”程度与人力资本积累水平相比 较的实证分析，得出：将受教育更多地给予拥有更低人力资本的普通劳动力，对中 国经济的增长的质量和可持续性至关重要。 杨建芳、龚六堂、张庆华( 2 0 0 6 ) 把教育和健康看作两种资本，提出了人力资 本有教育资本和健康资本按照c o b b d o u g l a s 生产技术组合生成。认为是人力资本积 累和人力资本存量两者互相促进、互相增强对经济的增长产生了很大影响。胡远 ( 2 0 0 5 ) 、罗燕婷( 2 0 0 6 ) 等运用协整分析和建立误差修正模型等方法，论证了人力 资本与经济增长的动态平衡关系，并提出一些建议。 第二，人力资本的投资收益研究 对于人力资本投资收益的研究有朱舟( 1 9 9 9 ) 从成本收益的角度对人力资本投 资进行了分析，探讨了教育、在职培训、劳动力迁移与流动三种不同方式的投资收 益率的分析，并且以教育为例运用人力资本投资的成本收益分析法分析了我国的具 体情况，提出了在我国合理利用和鼓励人力资本投资的外部环境和保障机制。白菊 红( 2 0 0 4 ) 通过对农民收入与农村人力资本关系进行分析研究，认为收入分配对经 济增长的影响是通过人力资本积累差异产生的，即农民的收入差异决定了人力资本 积累，而人力资本积累存量的差异决定了农村经济增长的快慢。 另外，对人力资本投资收益研究更集中的体现在教育的投资收益上。钱雪亚等 ( 2 0 0 0 ) 认为农村人力资本积累不足，农村人力资本积累的宏观收益不显著，农村 从业人员文化水平与农村经济水平的相关性小；农村人力资本积累的个人收益则以 迁移收益为主，教育投入的直接收益率偏低。罗良针( 2 0 0 4 ) 等以江西农村为例， 论述了人力资本投资对农民收入增长的推动作用，农民教育程度的高低极大的影响 了农民的收入，尤其是对非农收入的影响。魏敏( 2 0 0 5 ) 从人力资本投资的角度阐 述了加强对农民工的培训现实意义。还有就是投资主体要从原先的政府投资为主， 逐步转到政府、社会、企业以及个人的共同参与。 第三，人力资本开发的途径 陈韶光、袁伦渠( 2 0 0 3 ) 以人力资本的形成和积累可以促进科技的创新、进步 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 和发展，促进生产中劳动的投入的增加和物质资本的利用率的提高，收益递增、促 进思想观念转变等方面的效用为基础，分析了我国目前的人力资本现状：数量大、 质量差、投入少、利用率不高、流失严重等，提出了要从注重人力资本开发，加大 在教育培训方面的投入，健全劳动力市场体系、吸引人才等方面来有效的提高我国 的人力资本水平，促进经济的持续、稳定、健康发展。孙连勇、庞世俊、刘冬( 2 0 0 5 ) 具体分析了职业教育对提高人力资本的质量和存量的巨大推动作用，提出了构建人 力资本投资和回报的合理机制：由政府投资转变为市场导向的投资主体多元化、变 福利教育为投资性教育、建立统一的人力资本市场、重视人力资本形成过程，来有 效提高人力资本总量。崔国( 2 0 0 3 ) 、陶青( 1 9 9 9 ) 、赵风敏等( 1 9 9 9 ) 从具体的层 面上提出了通过推进现代培训创新、建立培训的新机制、创建特色型的培训体系， 适应市场的需要才可以更加合理、有效地提高人力资本水平。杨琦等( 2 0 0 6 ) 以贵 州农村医疗现状为基础，分析了健康资本存量作为一种潜在财富对于农民致富和经 济发展的直接影响。王林雪、张霞( 2 0 0 5 ) 以陕西省人力资本现状分析为基础，提 出了教育、职业培训、医疗保健等为主提高人力资本存量和促进人力资本合理流动 两大途径来解决人力资本开发问题。 1 2 2 非自愿移民安置研究综述 在美国，移民安置政策是：移民管理机构通常以一户或个农场为单位考虑， 支付给移民一定款项后，由移民自己选择去向。重点放在房屋建设，而不是社区新 的就业机会和土地制度上。该方式适合于受过高等教育，有技术特长，具有较强生 活能力的家庭及个人。在非洲，各国政府采用社区整体搬迁，集中安置的移民政策。 库区多数居民要求与其邻居和亲属住在一起，他们有一种强烈的集体感。非洲各国 政府把移民安置工作纳人国家发展总体规划。加纳的沃尔特水库、尼日利亚的凯恩 基水库、埃及的阿斯旺高坝和科特迪瓦的科苏大坝的移民规划都是如此。非洲的移 民安置经验比较适合于发展中国家。 我国在新中国成立5 0 多年来，共产生了4 0 0 0 万以上的非自愿移民。水库、铁路、 公路、电站及输变电工程、机场、河道、城市供水与污水处理等建设征地拆迁造成 7 河海大学硕士学位论文 非自愿移民人力资本开发研究 了大量的人口迁移，其中，因水库建设造成的移民数量最多。随着社会经济的发展， 虽然我国在非自愿移民安置方面已经积累了丰富的经验，一套行之有效的移民法律 法规体系也逐渐形成。非自愿移民安置正在逐步迈向科学化、正规化的轨道上，有 效地改善了移民的住房、交通、供电、供水、文教卫生及通讯等生产和生活设施， 增强了他们发展经济的能力，提高了他们的生活水平。但是，移民规模的进一步扩 大，产生的问题也必将越来越复杂。 在移民安置中，辜胜阻、李珍( 1 9 9 4 ) 更加详尽地指出开发性移民是相对于补 偿性移民而言的一种移民方式，它是在强调对人力资源、自然资源村社会资源开发 的前提下，在经济发展和增强移民自我发展的能力的基础上安置移民的一种途径。 它强调对移民生活设施补偿的前提下，更着重移民重建和开发生产条件，强调“造血” 功能的形成；这种移民方式具有超前性，即在正式开始移民前若干年就进行生产条 件和生活设施的重建和开发；它应该蕴含着产业结构的调整、科技进步和生产格局 在高起点上的重组。朱农( 1 9 9 4 ) 、柴楠( 1 9 9 8 ) 等都分别三峡移民的安置更加细致 的从分析安置区的困难入手，有针对性的从大农业安置转移到非农产业、移民智力 开发、政府的扶持和相关政策的建立健全等方面提出了更加有效的移民安置模式。 刘国才、王松江( 2 0 0 6 ) 根据高速公路建设后所造成的局部面积小、影响多、 分布不均匀等特点，提出建立沿线移民生产生活监测指标体系，从资源占有量、生 产水平、居住水平、基础设施水平、社会服务水平、经济水平、就业水平、安置满 意度等方面来提高移民生产生活状况。马德峰( 2 0 0 5 ) 以大丰市移民安置点为例对 移民社区的经济适应性进行了研究，提出了移民本身、当地居民、政府等对移民经 济适应的作用。在移民安置后期扶持中，要对移民前期的安置生活进行认真考察评 估，有针对性地对移民地生产生活给予切实地帮助，注重可持续发展，如在基础设 施、发展生产的投资方面。萄厚平( 2 0 0 5 ) 以社会公平为主要原则，指出了社会持 续性发展风险是我国非自愿移民面临的主要问题，据此提出了“风险、重建与责任” 模型通过经验教训来识别可能遇到的风险、然后确定目标采取最佳的解决办法、来 努力降低、规避风险。施国庆等( 2 0 0 5 ) 根据目前非自愿移民安置中种植业的重要 性，以及当前种植业安置所受到的限制两方面出发，提出了依靠科技发展现代化农 业的路径。余文学等( 2 0 0 5 ) 在针对南水北调工程移民安置面临的人口界定城乡结 河海大学硕士学位论文 非自愿移民人力资本开发研究 台部移民安置和i 临时占地的问题，提出了土地的占用复耕计划和资金政策的补偿方 式。杨文建等( 2 0 0 3 ) 以飞来峡库区农村移民城乡联动安置模式的实证分析，指出 了这种安置方式对库区劳动力转移，城乡经济发展、小城镇建设等的积极影响。刘 卓颖等( 2 0 0 0 ) 从生态环境人口容量、土地可持续利用和农业可持续发展等三方面 进行分析、研究，提出大力发展生态农业，调整农业产业结构，提高生物能的利用 率和农业废弃物的再循环率，合理进行村镇规划，开发农村能源，保护自然资源， 以实现各要素的协调、可持续发展。 杜金平等( 1 9 9 9 ) 、柴楠( 1 9 9 8 ) 、方国华等( 1 9 9 8 ) 等等就提出了安置方式。 综合来看，当前我国非自愿移民安置主要有以下几种模式：( 1 ) 坚持以土为本，以 农为主，实行集中安置与分散安置相结合，通称为大农业模式。这种安置模式适合 社会经济发展水平不高、商品经济欠发达、人口密度不大、以农业生产为主的中西 部及中国北方地区。这种大农业安置模式，主要是通过调剂土地、开发荒地、滩涂 等手段，为移民提供一份能够满足生存与发展的耕地。( 2 ) 以小城镇安置为主，加 速乡村城镇化。这种方式适合于社会经济发展水平较高、商品经济较发达、区域人 均耕地较少的东南沿海地区。通过开发、建设小城镇，实行集中安置移民，并大力 发展二、三产业辅以优质、高产、高效农业的生产方式解决城镇移民的就业问题。 ( 3 ) 成建制外迁到具备生存与发展条件的地区。这种模式适合于生存环境恶劣、生 产发展条件极差的地区。( 4 ) 混合型安置。这种安置方式主要考虑水库移民自身条 件和安置区的实际情况，分别采取农业、非农业、自谋出路和其它安置方式。 1 2 3 人力资本开发与非自愿移民安置的关系研究综述 新知识经济时代，人力资本取代了物质资本开始登上历史舞台，经济的发展也 越来越需要人力资本高效开发与管理。人力资本开发最初是在城市等经济较发达地 区的企业、政府内，当前，农村地区以及那些进城务工人员的人力资本开发也越来 越受到重视。水库移民安置后，最重要的就是生产生活的恢复和发展，大部分的移 民要从事非农产业，因此人力资本开发的作用也显得尤为关键。 许多学者和研究人员也从教育、培训等方面做出了许多论述。陈林在三峡库 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 区扶贫面临的新难点及对策一文中，劳动力素质不高对移民转移的影响，进而提 出了科技智力扶贫，具体从基础教育和职业技术教育和培训等方面来改善。黄朝喜 ( 1 9 9 9 ) 也提出了通过科技扶贫来转变农村经济的增长方式作为移民安置区经济发 展的重要步骤。杜金平等( 1 9 9 8 ) 重点对非农安置方式下，移民中文化素质底、技 能不强，已经客观上限制了农村移民向非农安置的转移。因此，对移民进行再教育， 提高他们的自身技能和素质已经成为适应新的生产方式，实现自我转移的必要条件。 此外，王硕( 2 0 0 4 ) 通过人力资本理论和方法，分析了中国农村教育人力资本的状 况和当前中国农村教育的人力资本开发特点、不足和影响，论述了人力资本的对农 村居民的影响，进而提出了增加农村人力资本开发的目标和有效途径。魏敏( 2 0 0 5 ) 也借助人力资本理论，分析了农民工培训的现状、问题，进而论述了农民工培训可 以通过建立和健全多层次的农民工培训体系，保证投入资金，整合教育培训资源， 提高教育培训效率等途径，充分肯定了人力资本开发的重要作用。庞雅莉、魏锦京 等( 2 0 0 5 ) 通过对人力资本理论的特点、作用、发展趋势和合理利用等方面的分析， 指出了马克思主义经济学理论和人力资本理论是提升农村人力资本存量水平重要的 理论支持。 综合以上针对移民安置区经济恢复和发展中人力资本开发和当前农村和外出务 工的人力资本开发的论述，可以看出，人力资本开发也已经成为当前贫困地区经济 发展的基础和关键，在物质资本投资充足的同时，切实促进人力资本的合理和高效 开发。 1 3 研究的思路、目的和研究方法 1 3 1 研究的思路、目的 在当今时代，经济、社会的进步和发展越来越多的依靠人力资本，人力资本已 经成为人类自身发展的重要组成部分，也是强国之路和富国之本。世界各国都在加 紧加快人力资本的教育、培养、储备和开发。马克思主义认为，人力资源是所有资 源中最宝贵的资源，人是生产力各个要素中最积极、最活跃的因素，组织的各项生 产活动和管理工作都是靠人去完成。因此只有把人的潜力充分挖掘出来，把人力资 河海大学硕士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 源充分开发出来，并有效合理地利用，才能更好地发挥人力资本的作用，促进经济 社会的快速可持续发展。 当前，我国的人力资本还没有得到充分开发，尤其是广大的农村地区，由于长 期的教育水平落后，人力资本存量低，进而制约了农民的收入和个人人力资本的投 资量，又导致劳动者素质低，形成了恶性循环。 非自愿移民中农村移民群体在搬迁后，由于土地的减少，移民需要改变原有的 落后农业生产方式，同时会有更多的富余劳动力面临着从传统农业向非农产业的转 变，在这种情况下，农村移民素质的提高，和相应的劳动技能成为获得就业机会的 保障。因此，需要从思想转变、增加人力资本投资、合理的教育和在职技能培训等 方面提出一套合理的、行之有效的方法来帮助移民尽快的获得一定的技能，不断的 提升自己的素质，促进当地经济的协调发展。 i 3 2 研究的基本方法 ( 1 ) 文献研究与综合调查相结合的方法。本文在查阅国内外有关文献资料的基础 上，通过实际调查和分析研究，对非自愿移民人力资本的现状和特点进行了研究， 使论文的结论建立在科学的基础上。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合的方法。本文运用定量分析法阐明了非自愿移民 人力资本开发的有利条件和存在困难，运用定性分析非自愿移民人力资本开发的思 路和应采取的具体措施。 ( 3 ) 个案研究与专题研究相结合的方法。本文在理论分析的基础上，对温州水库 移民人力资本开发的典型事例进行了全面剖析，使本文的研究更具有说服力和现实 基础。 1 4 创新之处 当前农村人力资源开发与管理研究的不断深入，为农民生产生活中，不断学习 新的知识技能、剩余劳动力转移到城市从事非农产业等多方面问题的解决，提供了 基础的支持和帮助，而非自愿移民安置作为其中特殊的群体又有它自身的特点，因 河海大学硕士学位论文 非自愿移民人力资本开发研究 此也需要对他们进行有针对性的人力资本开发，为他们的就业提供指导和帮助。 ( 1 ) 根据非自愿移民人力资本开发的实际情况，提出了应拓宽人力资本投资主体 的多样化，加强后期扶持政策中对人力资本开发的支持。 ( 2 ) 借助于人力资本存量估计的方法，对非自愿移民的人力资本的变化情况进行 估算，为人力资本开发方略的进一步改进和优化提供借鉴。 河海大学硕学位论文非自愿移民a 力姿本开发研究 第二章非自愿移民人力资本的现状 2 。1 人力资本的涵义 根据第一部分关于人力资本理论的综述，笔者认为，人力资本就是指在劳动者 通过接受教育培训、医疗保健等多种形式的积累后，所得到的存在于劳动者身上的 素质、技能、健康等。其中受教育状况和健康水平是影响人力资本存量高低的两个 关键因素。人力资本的具有依附性、可变憔、能动性。增殖憔等特征： 人力资本的依附性特征。人是人力资本的载体，即人力资本是依附于人本身 丽存在的。人力资本是通过人力投资的形式所形成的知识、技能、价傻观念等在个 人身上的体现，与其所有者不能分离。人力资本只有在劳动和劳务过程中其价值才 能体现出来，帮戗造出新的价值，人不参加劳动或者劳务活动其个人的价值量就无 法体现。同时也表明人在幼年阶段不具有人力资本，只有在进入劳动阶段以后才具 有人力资本，并且随着年龄的增长入力资本获得提高，而后又逐渐减少，直到死亡， 人力资本也随之消失。而物质资本则不同，它可以在不同的人力资本所有者之间转 移。 人力资本的可变性特征。个人或者群体的人力资本不是一成不变的，而是随 着科技发展和社会进步不断变化者的。从主观上看，如果个人或群体在劳动和劳务 过程中亥b 苦努力，潜心钻研，积极实践其入力资本存量就会不断地增加，价值量就 会不断地增值，反之就会减少、贬值；从客观上看，人力资本随着社会需求地不断 变化而变化，在生产力发展的初期阶段，入力资本中以体能为主的简单劳动发挥的 作用远远超过了知识、技能，而后，到工业时代后，知识、技链等要素为主的技术 型复杂劳动明显超过了体能要素为主的简单劳动，到当今的信息和科技高度发达的 知识经济时期，复杂劳动中的智能要素更加发挥了重要的作用。而机器、厂房等物 质资本通常来说就缺乏可变化性。 人力资本的能动性特征。人力资本的能动性特征表明了人力资本在经济增长 中的主动性，物质资本的被动性，物质资本价值量的是实现必须依靠人力资本的操 作，只有充分发挥人力资本的积极性和创造性，才能创造出更高的价值量。吉姆柯 林簸在从优秀到卓越书中讲了这样一个故事：沃尔特布鲁卡特，是使公司 实现跨越年代的一个副总裁，在对他的采访中，问及实现由中等到杰出这个伟大转 河海大学预士学位论文非自愿移民人力资本开发研究 交的五个首要因素时，他说：“第一是人才，第二是人才，第三是人才，第四是人才， 第五还是人才，实现转变的很大部分，应该归功予我们所制定的挑选合适人才的艨 则。，。 人力资本的增殖性特征。人力资本通过人力投资形成，人力资本具有收益递 增性，可以带来持续高的回报，人力资本在劳动于劳务过程中，通过长期的教育、 知识技能和经验的积累帮实践，人力资本水平的得到了不断地提高，形成较高的人 力资本存量。而物质资本则是随着不断地使用磨损，和自然磨损，物质资本逐渐减 少。 人力资本的投资主体多样化特征。人力资本的投资是一个长期的过程，不同 的阶段的投资主体也不相同。人力资本的主体在最初的成长阶段，接受的思想道德 教育和科学文化教育主要是有父母和政府来完成的，丽在走上工作岗位之后，所接 受的在职知识、技术培训等则主要由所在的单位来完成，另外，如果人力资本的主 体根据自己的兴趣爱好或者其它个人原因所进行的学习培训，或者医疗保健方面的 投入则主要由个人自己来承担。而相对于人力资本，物质资本的投资则主要由其所 有者来承担。 2 2 非自愿移民入力资本的涵义 一般来说，移民分为自愿性移民和非自愿性移民。根据世界银行对非自愿移民 的界定，非自愿移民是指提高或至少恢复因征地两受负面影响的人的收入和生活水 平的过程。它包括损失资产的补偿、人员和实物搬迁补助和其它必要的经济安置措 施以便提高或恢复移民的生活水平。非自愿移民按工程性质划分主要包括：城建( 含 工业) 移民、交通( 含铁路、河道) 移民、水库移民。笔者认为，非自愿移民就是 指由于国家工程建设所导致的大规模人口迂移，以及通过补偿、政策支持等辅助措 施来帮助这部分群体恢复生产、提高生活水平。非自愿移民的人力资本顾名思义是 指非自愿移民天生所拥有的智慧、能力、健康等与后天通过生产生活和自身的学习 实践等活动所形成和拥有的知识、技能、经验、健康等两部分因素的总和。这些非 自愿移民的人力资本依附予移民本身而存在，都具有可交性、能动性、增值性、投 。吉姆柯林斯，从优秀到卓越f 嘲中信出版社2 0 0 2 年 。世界银行非自愿移民政镱o p 4 1 2 河海大学硕士学位论文嚣自愿移民人力资本开发研究 资主体多样纯等人力资本的基本特征。另外，还出现了剩余劳动力增长较快，文化 素质差，抗风险能力低等特点。 2 3 非自愿移民入力资本的现状 由于我国的非自愿移民主要来自农村，由于受自然条件的限制，中国农村的教 育还十分的落后，农村移民的文化程度普遍较低：一方面，人口素质水平不高，就 业人员的平均受教育年限普遍较低；另方面，职业培训的发展相对滞后，接受过 专业技能培训的很少，严熏影响了他们的稳定就业。具体来说： 2 3 1 总体受教育承平低 由于非自愿移民大部分是有农村迁移出来的，总体上来讲在受教育和培训方面 盼隋况基本相同，所以，这里先借用我国二十世纪九十年代以来的十几年农村屠民 的文化素质的变化来说明包括非自愿移民在内的农民的受教育等情况： 1 ) 在教育方面，经过改革开放2 0 多年的发展，我国农村的教育有了很大发展， 文盲劳动力所占比例明显减少，劳动力受教育人数比例显著增多，但是由于历史原 因，我国农民素质尤其是科学文化知识水平普遍偏低，他们中绝大多数是初中文化 程度，高中或高中以上毕业的人为数甚少，有的甚至是小学毕业或文盲。据2 0 0 5 年 中国农村统计年鉴统计，截止2 0 0 4 年，全国农民受教育情况为文盲、半文盲占 7 4 6 ，小学文化程度的占2 9 2 0 ，初中文化程度的占5 0 3 8 ，高中文化程 度的占l o 0 5 ，中专文化程度的占2 1 3 ，大专以上文化程度的占0 7 7 ，从 以上数据可以看出，初中以下文化程度占全部农村劳动人口的几乎九成，而高中及 高中以上的占全部农村劳动人口的只有一成多一点，尤其是大专及大专以上学历的 人员比例从1 9 9 0 年n 2 0 0 4 年仅由0 1 0 上升n o 7 7 ( 具体见表2 1 ) 。 河海大学硕士学位论文 非自愿移民人力资本开发研究 表2 1 农村居民家庭劳动力文化程度状况 单位： 指标 1 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 32 0 0 4 不识字或识字很少 2 0 7 31 3 4 78 0 97 3 9 7 4 6 小学程度3 8 8 63 6 6 23 2 2 22 9 9 42 9 2 0 初中程度 3 2 8 44 0 1 0 4 8 0 7 5 0 ，2 5 5 0 3 8 高中程度 6 9 68 6 19 3 19 6 81 0 0 5 中专程度 0 5 10 9