（工商管理专业论文）转制型高科技企业发展战略有关问题的研究.pdf

i l 一 北方交通大学硕十学位论文 一 摘要 高科技企业作为现代市场中最活跃的因素，在竞争中的优势曰趋明显。但 与此非常不相配的是，一部分以科技研究与开发为重点的国有科研机构，却- 、 能发挥出应有的活力。目前科研机构正在按照国家科技体制改革的总体目标 进行企业化转制，能否建立一套与我国目前和未来市场环境相适应的企业发展 战略，既关乎这批新转制的高科技企业的生存与发展，也关系我国能否日据高 s 科技这一战略制高点o y , 文选取了三个根据实践认为较为重要又互为关联的问 题，结台一些实际案例，分析与研究转制型高科技企业的现状与发展趋势，总 结其在企业发展战略上的经验与教训，试图从理论与实践的结合上，对我国高 科技企业发展战略有关深层次的问题进行探讨，提出自己的观点，探寻高科技 企业高速、可持续发展的道路。 论文分析了我国科研机构的科技资源未能得到很好利用和优化配置的原 因，指出转制型高科技企业发展的首要任务是檄活科技资源，体制改革是激活 科技资源的关键，并提出激活科技资源的几项措施：彻底改变重研究轻应用的 科研模式，建立高度市场化的技术创新体系：加快中试基地建设，形成支柱科 投产业：开放资本市场，拓宽融资渠道；建立高素质科技人才的激励机制。 论文引入了企业战略理论较新的研究成果“核心能力”的概念，并根据中 国企业的特点做一些适应性改进。刚刚完成企业化转制的科研机构首先面临的 是解决在竞争的市场环境中的生存与发展问题，如何利用自身的科技优势迅速 提升市场竞争能力是立业之本。论文借鉴核心能力理论，并结合实际案例，列 如何挖掘现有的核心能力、制定获取核心能力的计划、部署与管理核一能力、 培育新的核心能力，以及实际运作过程中的经验与问题进行分析与研究。 论文分析了经济全球化的大趋势、跨国公司的进入以及中国进入wt0 对传 统企业的冲击，提出参与国际竞争将是高科技企业发展的必然选择，以及利用世 乒乒业结构调黪的机会，从熟悉的行业迅速进入国际市场：发挥企业的技术长 年特色，敢于参与国际竞争：了解国际竞争规j ! 【j 。提高资本运的能力乖技先导 _ ! 跨国公司是高科技企、止发展的必由z 路筲观点c ， 关键词：高科技企业科研机构发展战略科技资源核心能力国际竞争 北方交通大学硕十学位论文 a b s t r a c t h i g h t e c he n t e r p r i s ea so n eo f t h em o s ta c t i v ef a c t o ro fm a r k e t o r i e n t e d e c o n o m yp l a y s m o r ea n dm o r e i m p o r t a n t r o l ei n i n c r e a s i n g l y i n t e n s e c o m p e t i t i o n ，b u ts o m es t a t es c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n sw h i c hc e n t e ro n s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta r el e s sv i g o r o u s a c c o r d i n gt ot h eg o a l f o rn a t i o n sr e f o r m a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys y s t e m ，t h es t a t es c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n st r a n s f e rt oe n t e r p r i s e s h o wt os e tu pt h ed e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sa d a p t a b l et o t h ep r e s e n ta n df u t u r em a r k e te n v i r o n m e n tn o to n l y c o n n e c tw i t he x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t o ft h e h i g h t e c he n t e r p r i s e s t r a n s f e r r e df r o mt 1 es t a t es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s f a b b r e v i a t i n gf o r “h t e s r i ”) ，b u ta l s oc o n n e c tw i t ht h ef a c tw h e t h e ro u rc o u n t r yc a no c c u p i e s t h eh i g h _ t e c hc o m m a n d i n ge l e v a t i o nt h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e so fh t e s r i a r ed i s c u s s e di nt h i sp a p e r ，a n de s p e c i a l l yt h ef o l l o w i n gt h r e eq u e s t i o n sa r e t a k e n u p t h e f i r s ti sh o wa n d w h ) ，h t e s r a c t i v a t es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l r e s o u r c e sw h e nt h e ys t a r tt o r e f o r m t h es e c o n di sh o w h t e s r ic a na p p l yt h e “c o r e c o m p e t e n c e ”t h e o r yt os o l v eo w nq u e s t i o n s l a s to n ei sh o wa n d w h yh t e s r ih a v e t o p a r t i c i p a t e i ni n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n h i g h t e c h s t r a t e g y e n t e r p n s e s i n t e m a t i o n a 】 s c i e n t i f i c c o m p e t i t i o n k e y w o r d s t a t es c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n d e v e l o p m e n t a n d t e c h n o l o g i c a l r e s o u r c e sc o r e c o m p e t e n c e 一 笪墨生童墨 ，_ _ - _ j - 一 1 背景与意义 1 1 高科技与高科技企业 本世纪下半叶以来，在第三次科技革命浪潮中，涌现出批对世界政治、 经济、社会和军事等领域具有重大影响的先进技术，主要包括电子信息技术、 生物技术、新材料技术、新能源技术、航天技术等。到了7 0 8 0 年代，这些被 称为高科技( h i g h t e c h ) 领域的新突破以及相关新兴产业的迅速崛起，引发 了世界范围内产业结构的调整和升级，大大促进了生产力的发展和社会进步。 由于这些技术具有前沿科学和先导技术相融合的特性，所以又被统称为高科 技。 1 9 8 3 年出版的韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词首次收录了“h i g h t e c h n o l o g y ”词，简称“h i g h t e c h ”。释义为：“使用或包含尖端方法或仪 器用途的技术”。此后该词在世界范围内广为流传，成为媒体使用频率很高的 词汇。按联合国有关组织的分类，高科技主要包括：信息科学技术、生命科学 技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、先进制造技术、空间 科学技术、有益于环境的高新技术和管理科学技术。 企业是市场经济的主体，高科技的成果必须通过企业的运营才能形成商品 化和市场化，最终成为社会所承认的财富。从一般意义上说凡从事高科技产 品的研究开发与经营的企业，都可称为高科技企业。目前西方国家和一些国际 组织利用两个可量化的标准来界定高科技企业。一种标准是国际经济合作与发 展组织( o e c d ) 的界定方法，即将r d 强度作为界定高科技企业的标准：另一 种标准是按科技人员的比重来界定的。这两种标准均从不同方面揭示了高科技 企业的本质和特征。m 在我国由于高科技企业在国家产业政策上受到重视，同时在企业形象上具 有很强的广告效应，因此很多企业都想方设法把自己定义为高科技企业。这就 造成我国高科技企业认定在概念上不够明确，存在一定的主观性羊随意性。 国家科委在高科技产业区高科技企业认定条件平i j 办法中规定了四个标 准：( i ) 离科技企业是知识密集，技术密集的经济实体：( 2 ) 具有大专学历的 5 背景与葸义 人员占企业总人数的3 0 以上，且从事研究与开发的科技人员占企业总人数的 l o 以上：( 3 ) 用于高科技产品研究与开发经费占企业总收入的3 以上；( 4 ) 技术性收入和高科技产品产值的总和占企业总收入的5 0 以上。 目前我国高科技企业界定最具权威的方法是所谓的“双高认证”，即通过 科技部和科学院的双重认证。但这一说法也受到了挑战，中国证监会副主席高 西庆公开表示：由政府部门而不是市场来评判高科技企业是不科学的。 虽然对高科技企业如何界定尚无定论，但我国近十几年来，各种类型的高 科技企业得到高速发展。这些高科技企业在资源上以智力、专有技术为基础， 主打产品以高科技含量为特点，能够充分利用高科技的创新、扩散与渗透功能 去创造市场、创造需求、显示出很强的竞争优势。特别是进入9 0 年代以来， 以高科技为主导的新科技革命风起云涌，对全球政治、经济、军事等战略格局 产生了极其广泛而深远的影响。高科技企业作为现代市场中最活跃的因素，在 竞争中的优势日趋明显。高科技作为以科学技术形态所表现出来的战略实力， 已经成为增强综合国力和国际竞争力的关键性因素。深入研究当代高科技发展 的特点和趋势，深入研究高科技企业在日益激烈的国际竞争环境中的发展战略 和对策，具有十分重要的意义。 1 2 高科技企业发展战略的特点 当代高科投企业的发展表现出一些新的重要特征，反映了当代科技进步和 知识经济的主导趋势和方向。主要有： ( 1 ) 高知识性。高知识性是高科技企业与传统企业晟基本差别之一。高科 技企业是知识密集型企业，企业所拥有的资源，无论是人力资源，还是物力资 源，均以高智力为其主要形态。其产品与以材料和劳动力为主要成本的传统产 品相比越来越知识化、智能化、数字化。因而企业发展战略的制订与管理都 应该充分考虑这特点。 ( 2 ) 高创新性。高科技以当代科学技术的最新成就为基础，高科技成果具 有更高的知识含量，是人们创造性思维和创造性劳动的结果。可以说，创新是 高科技之魂t 没有创新便没有高科技的发展。创新机制与创新体系的建立与完 善是高科技企业发展战略非常重要的一环。 ，6 背景与恿义 ( 3 ) 高集成性。高科技发展不是单一学科或技术的发展，而是体现多个学 科、多种技术的交叉与综合：体现基础研究、应用研究、开发研究和商品化生 产的相互融合：体现人才流、物流、信息流、资金流的优化集成：体现资源、 环境、技术、管理等软硬件的高度协调；体现科技一产业一市场之间形成的良性 循环。因此高科技企业发展战略应当从高度集成的角度，努力提升自身的核心 能力，寻求其最佳的定位。 ( 4 ) 高竞争性。高科技竞争较之传统技术领域的竞争，其内涵更为广泛和 深刻。它包括：人才竞争、信息竞争、市场竞争等多个方面。就市场竞争而言， 不仅包括市场占有率的竞争，而且越来越体现为市场切入时机的竞争。商品化 的速度和进入市场的时机，往往对一个高科技产品的市场实现具有决定性意 义。随着数字化科技的高速发展和经济全球化趋势的不断逼近，高科技企业不 可避免地要面i 临国际竞争的大环境。高科技企业如果在战略上不及早作出参与 国际竞争的准备，难免在今后的发展处于劣势。 ( 5 ) 高风险性。高科技处于当代科技的前沿，具有明显的超前性，因此 也具有强烈的风险性。前期研究开发需要高投入，技术难题多，难以料定其最 终结果。后期的高技术产业化受资源、环境、市场等诸多因素的影响，也有很 高的不确定性。据统计，美国的高科技企业的成功率通常只有1 5 一2 0 ，6 0 以 上受挫，2 0 濒临破产。高科技企业发展战略中，“技术孵化器”与创业投资占 有相当高的比重。高风险可能带来高收益，在美国有9 0 的高科技企业是按照 风险资本模式发展起来的。这些企业成为9 0 年代美国经济增长的重要源泉， 如微软( m i c r o s o f t ) 公司、英特尔( i n t e l j 公司、数据设备公司( d e c ) 等。 ：2 【3 ) 1 3 高科技企业发展战略的研究动态 国外对高科技企业和企业发展战略均有深入的研究，其重点为产业政策及 相应的法律法规的调整，创业投资等资本运作方式的运用等。 美国是最先发展高科技产业的国家，其高科技产业的实力也居世界领先地 位c 根据当时学者对未来3 0 年世毋发展趋辨的预测，以信息革命和全球化，i 市场为基础，米制定着眼于未米的户业政策。高科技风险产业作为个模糊的 背景与惹义 与已有产业相关联的产业被放在了擐重要的位置。对高科技风险产业的支持， 是通过完善资本市场功能来实现的。新型的资本市场为高科技风险产业提供了 一条畅通的融资渠道。正是这种依靠市场手段的高投入，促进了科技产业的迅 速发展。高科技风险产业的发展，首先是其高技术含量的产品迅速占据了更多 的世界市场份额，其次是带动了己有产业产品科技附加值的提高和产品应用性 的扩大。与东南亚金融危机、欧洲各国经济增长徘徊不前形成鲜明对比的是， 美国经济保持低通货膨胀、低失业率持续高速增长，创造了一个经济学的神话。 如果不去高度关注和评价科技进步这一要素，仅仅是从资本、利润、成本、管 理等经济规律的“基本要素”分析问题，是无法解释美国的根本原因的。美国 经济得以持续增长，是美国政府长时间自觉培育高科技风险产业的结果，也是 美国高科技企业制定了长远的企业发展战略的结果。 日本是高技术产业化的第二大国。随着世界高技术竞争浪潮的兴起，日本 在确立“科技立国”战略的基础上，8 0 年代又确立了开发本国高技术领域的方 针。1 9 8 6 年，日本制定了科技政策大纲，确立了“官、产、学”一体化的 研究开发体制：1 9 8 7 年又选定了“支撑2 l 世纪初期产业的基础研究领域”，形 成了高技术产业化的战略格局和措施。1 9 9 0 年日本新兴的高技术产业部门的 产值达3 0 多万亿日元，占国民生产总值的l o ，预计到2 0 0 0 年将达到1 1 l 万 亿日元，占国民生产总值的2 1 。日本的高科技产业的发展战略有如下特点： ( 1 ) 基础研究比较薄弱，长期注重技术引进。从1 9 5 0 年到1 9 7 5 年，日本共 引进2 6 0 0 0 项外国先进技术。由于日本从战后到7 0 年代一直实行“技术引进 的策略，基础研究力量比较单薄，科学上的创造性显得不够，但7 0 年代“科 技立国”战略的正式确立，使这状况基本得到改变。政府增加对基础研究的 投入，各民间企业也纷纷建立研究与开发机构，掀起了股研究、开发的热潮。 ( 2 ) 创业投资日趋活跃。日本是除美国以外创业投资最为活跃的国家之一， 从1 9 7 5 年1 9 8 1 年创业投资公司就为6 2 个项目提供了】7 亿日元的资金保 障：】9 9 5 年，日本又决定建立“创业投资市场”，用以支持具有发展潜力的中 小风险企业的技术创新活动。使其中小企业得到了迅速的发展。( 3 ) 受国土狭 小的影响，高技术产品对海外市场的依赖性较强。 堕墨兰重墨 八十年代初，亚洲“四小龙为迎头赶上世界高技术产业化的浪潮，增强 其综合国力和实力，也把发展高技术出业作为其发展经济的支撑，兴建了不少 高技术开发区。其中最具典型意义的是韩国，其记忆芯片产量已居世界第二位， 新加坡则成为全球最大的计算机磁盘驱动器生产和出口国，我国台湾省高技术 产品占总出1 3 的比重1 9 9 2 年已达到2 95 。在高科技发展战略方面，韩国确 定了“技术立国”的原则，重视自主开发高技术，采取“人力资源开发，国内 研究开发，技术引进一消化吸收一技术出口”齐头并进的方针，有选择地发展 高技术产业。新加坡颁布了“新十年经济发展计划”，确立了l o 年经济发展总 目标是以科学技能和科学知识为基础，将本国发展成为现代工业化国家。经济 发展局确定了个优先发展的生产部门，包括生物化学、计算机、光电设备、 精密仪器和电子元件等，科研经费到1 9 8 8 年已占国民生产总值的l 。如今新 加坡成为仅次于日本的亚洲高技术产业化飞速发展的国家。 4 3 我国从8 0 年代中期开始，在战略和政策上对促进高新技术成果产业化给 予了高度重视，8 6 3 计划、火炬计划、高新技术产业开发区都已产生了相当广 泛的影响，对促进我国经济发展具有重要的战略意义。面对2 】世纪知识经济 的挑战，在以经济实力、国防实力和民族凝聚力为主要内容的目趋激烈的综合 国力竞争中，能否在高新技术及其产业领域占据一席之地已经成为竞争的焦 点，发展高科技产业是我国必然的战略选择。我国的高科技企业发展战略的研 究，除了产业政策和资本运作外还有一项重要任务，那就是科技体制改革。改 革开放以来，中央为我国科技事业的发展，提出了一系列科技体制改革的措施， 为科技发展战略提供了坚实的理论基础和政策保证。国家科技体制的重大改 革，给高科技企业今后的发展提出了一系列全新的研究课题，如产权多样化、 跨地区管理、股份制改造、资本运作方式、科技创新机制、人力资源管理等等。 对转制型高科技企业来说，如何尽快激活科技资源是当务之急，必须彻底打破 长期以来固有思维模式和运行方式，毫不动摇地推行各种配套改革，力图有所 突破、有所创新。同时还要努力提高自身的核心竞争能力，迎接伴随知识经济 和经济全球化而必然到来的国际竞争。 q 堂茎量塞墨一一 1 4 本文研究的重点与意义 我国高科技企业的形成主要有下列来源： 科研机构转制形成： 高校科技产业分离； 企业技术提升； 民营企业创立。 本文重点研究由大型科研机构转制形成的高科技企业。国家大型科研机构 同高校的科技力量一起是我国高科技企业中一支最重要的生力军，在国家创新 体系中发挥着创新之源的作用。他们处在世界科技前沿阵地，代表着国家的科 研水平，是国家技术创新的主干部分和中坚力量之一。国家8 0 左右的高新技 术研究开发和创新任务是由他们承担的。在实施中央关于加快发展高科技的战 略决策中，国家大型科研机构发挥着重要作用。 从1 9 8 4 年我国开始科技体制改革以来，科研机构各自走过了的不同的历 程。有成功经验，也有失败教训。1 9 9 9 年上半年，国家经贸委管理的1 0 个国 家局所属2 4 2 个科研机构基本完成管理体制的改革，通过转成企业、进入企业 和转为中介机构等途径实施企业化转制。这一科技体制改革的重大突破，引起 了科技界及全社会的极大关注。推动技术开发类科研机构企业化转制，是总结 十多年科技体制改革实践经验，进步深化改转制是一次根本性的变革，涉及 到管理体制、运行机制、任务方向、组织结构、人才结构、产业战略等诸多方 面的相应变化，是一项涉及面广、工作复杂、任务艰巨的系统工程。这些大院 大所在陆续向企业转制之后，将与国家大中型企业的技术开发机构一起，成为 我国高科技企业大军中一支最重要的力量。 我国科研机构是在计划经济体制下建立并发展起来的，随着社会主义市场经 济的发展和科技体制改革的不断深化这支国家最重要的科技大军，目前正面临 着结构调整、人才分流、机制转换、制度创新的震荡与阵痛。其中，绝大多数与 2 4 2 个科研机构一样，将面临着向企业化转制的艰难选择。在这种背景下，研究 探讨科研机构这样的高科技企业的发展战略，具有十分重要的现实意义。 塾适翌查! ! 垫塑堡二鳖型型壹型垫垒、业茎壁墼堕要堡堑一 2 激活现有科技资源 转制型高科技企业发展的首要任务 2 1 科技资源概述 本文论述的科技资源包括四个方面： 科技人才。人力资源在科技资源各种要素占据首位，主要是指在相关的 科技领域具有技术创新、产品开发、市场开拓、生产销售、经营管理等能力的 专业性人才和复合性人才的集合。现代科技人力资源应具备的特点是智商高、 技能高、学历高、知识新、观念新、行业新。现在大多数企业都认识到人才战 略对企业发展的重要意义，高新技术人才招聘比比皆是，但由此也出现了一些 误区：一是重学历轻能力轻经验：1 节技术人才轻管理人才。科技人才可以 分为四种类型：( 1 ) 研究型科技人zj 开发型科技人才：( 3 ) 经营型科技 人才；( 4 ) 管理型科技人才。这四种类型科技人才既可以独立又可以互相渗透 和转移。对于大多数科研机构的现状来说，这几类人员的比例从( 1 ) 到( 4 ) 大幅度递减，资源越来越缺乏，这是造成科研机构科研成果转化率低的重要原 因之一。目前高科技企业最稀缺的资源是懂技术的企业家，如王选、柳传志一 类的高素质科技帅才，他们能够把各种科技资源与资金、市场等其他要素充分 结合起来，产出最大效益。 科技装备。科技装各资源是科技产品产出的物质条件，包括进行基础研 究、技术开发、中试生产、规模经营乃至市场营销、技术服务等各个阶段所需 要的仪器、设备、工具等。高科技产业的迅猛发展，一方面依赖于知识要素的 投入，另一方面优良的实验仪器和高效的产业设备也起着不可低估的加速作 用。与传统产业中的固定资产有本质不同，科技装备形式上表现为有形资产， 实质上还包含大量的无形资产成分，科技装备的科技含量越高，其无形资产的 价值越高。特别是自行设计、研制的高科技专用设备，是科研成果的有机组成 部分，甚至是其核一山技术。科技装备的水平，通常可以代表一个高科技企业的 实力，特别是诸如新材料、新能源、航天等高科技领域，科技产品的迅速商品 化、市场化很大程度上拼的是科技装备。衡量科技装备资源优劣的标准有：先 丝煎望查型堡篁塑= 二竺型型曼型垫尘些垄壁盟堕至堡墨 进性、适用性、高效性、稳定性、可转换性等。 科研成果。科研成果是科技资源的主体和主要表现形式，是企业投入的 大量人力、物力、资金等所形成的无形资产。科研成果按应用的程度分为四种 类型：阶段性成果，指已有大量投入，初见成效但尚未完成的成果：储备性成 果，指已经完成，有待于合适时机开发应用的成果：开发性成果，指已经完成， 可开发应用的成果：应用性成果，指已商品化、产业化的成果。科研成果还可 按类别分为：专利、非专利技术和设计；按商品化形式分为自身产业化、技术 转让、技术咨询、技术服务、交钥匙工程等。 企业形象。科技型企业的企业形象也是一种科技资源。它实际上是前三 种资源的综合，是企业在相关的科技领域通过其科技产品的性能、质量、服务、 信誉建立起来的市场形象，是外界对其科技实力和水平的感知或认同。作为一 种无形资产它很容易被人忽视，但如果运用得好它给企业带来的效益远比单个 产品高得多。如海尔集团成功地兼并多家企业，实现了低成本扩张：清华紫光 上市，股价接连攀升等都是利用企业形象的范例。因此不少高科技企业开始研 究企业形象在发展战略中的地位，注意利用商标、品牌、广告、形象设计等多 种手段提高知名度、美誉度。 2 2 我国科研机构科技资源的现状 我国科学技术研究体系主要由三部分组成：各级政府下属科研机构、高等 院校和大中型企业内部研究开发机构。这三部分构成了我国高科技发展的三大 支柱，也成为高科技企业形成的主体。到1 9 9 8 年底，全国共有科研和技术开 发机构2 1 6 6 3 个，其中各级政府下属科研机构7 4 9 6 个，占3 4 6 ：高校属研究 与发展机构3 2 4 1 个，占1 5 ；大中型工业企业办技术开发机构1 0 9 2 6 个，占 5 05 。 党的十一届三中全会以后，我国的科技人力资源得到迅速的恢复和发展， 1 9 9 8 年底，国有企事业单位拥有的专业技术人员己达2 0 9 1 3 万人，是1 9 7 8 年 的48 倍t 平均每年增加8 28 万人，是改革前年均增加1 5l 万人的5 5 倍。 同时，一支具有一定规模和水平的科技人才队伍逐步形成。到1 9 9 8 年，全国 从事科技活动人员已达2 8 14 万人，各级政府下属科研机构的人员达9 14 万 ! ! 查銮垩奎兰堡主兰垡堡苎 一 人。 改革开放以来，为确保国家科技发展战略和各项科技发展计划的顺利实 施，在财力十分有限的情况下， 国家仍逐年加大对科学技术事业的投入国 家财政对科技事业的投入以平均每年11 2 的速度递增，1 9 9 8 年财政对科技 的拨款已达4 6 6 5 亿元，是1 9 7 8 年5 2 9 亿元的8 8 倍。1 9 9 8 年全国科技经 费支出总额达1 1 2 8 5 亿元，其中科研机构的科技经费支出额达4 6 8 6 4 亿元。 1 9 8 1 年以来我国共取得重大科技成果4 6 5 万项，其中有近2 0 的成果达 到了国际先进水平。1 9 7 9 - 一1 9 9 8 年共获国家发明奖2 9 0 3 项，国家科技进步奖 7 2 9 7 项。据不完全统计，这些重要成果的7 0 为科研机构取得。 5 】 从以上数据可以看出，科研机构在我国的科技领域占用相当大的比重。但 是由于种种原因，科研机构拥有的这份丰富的科技资源，并没有充分发挥出其 应有的效能。从科研机构的改革和发展态势以及对自身的科技资源的利用上 看，科研机构向高科技企业转化可分为以下几种类型： 翻2 1 转制羹科研机构类塑 积极竞争型这类科研机构，大多在科技体制改革初期就认识到市场与科 技产业化的重要性。他们主动通过资源重组、转换机制和制度创新等项改革， 激活了自身的科技资源，逐步转变成高科技企业或企业集团。这类科研机构大 多利用自己的科技资源优势，形成了自已的核心主业，年技工贸收入少则千万 1 3 鲎堕翌查型堇望塑二二茎型型童型堇垒些茎墨塑堕垩堡堑一 元以上，多则达到l o 亿元以上。据统计，1 9 9 7 年全国技工贸收入过亿元的科 研机构已有5 0 多家。这类科研机构以中央和省属的大中型科研机构居多t 如 在国家经贸委管理的1 0 个国家局所属2 4 2 个科研机构转制过程中有1 2 个转为 中央直属大型科技企业，就是其中的皎皎者。 平稳发展型。这类科研机构虽然一直参与国家科技体制改革，但由于过去 基础较好，日子比较好过，因此思想不够解放，求稳怕乱，怕冒风险，缺乏敢 试敢闯、开拓创新的精神，导致其科技资源的优势和潜力未能充分发挥。这类 科研机构也抓改革，但不敢从根本上进行制度创新：他们也求发展，但满足小 富即安，形成不了高科技产业跨越式的发展。他们手中虽然也有几个高新技术 产品，但难以形成自己的核心技术和产业，市场占有率不高。这类研究所为数 不少，以综合型、应用开发型的科研机构居多。 维持观望型这类科研机构中有些机构确实有所处行业不景气的客观因 素，但更多的是决策者受旧体制、旧观念、旧的思维模式束缚较深，对科技体 制改革的重要性和意义认识不足，被动地参与国家的各项改革，因而错过了发 展的机遇。他们对深化科技体制改革往往持观望态度，希望能够维持现状，但 由于市场竞争的不断深入，维持是越来越困难，相当一部分机构感到了生存危 机。这类科研机构由于对自身的科技资源未能有效地开发利用，可供转化为产 品的高新技术成果不多，即使有高新技术成果，但由于主客观方面的原因，也 难以实现商品化、产业化。这类科研机构各种类型都有，占有相当大的比例， 特别是以基础研究型和地方中小型科研机构居多。 濒临倒闭型- 这类科研机构为数不多，形成的原因是多方面的，不能一概 而论。有些是由于国家宏观产业政策调整，有些是由于资源的先天不足，有些 是由于重大决策失误，也有些是由于领导因循守旧，管理不善，致使科技资源 严重浪费，最终造成“抱着金饭碗讨饭吃”的局面。m 2 3 体制改革是激活科技资源的关键 如前所述，我国科研机构有着丰富的科技资源，这是国家5 0 年重视科技 1 4 激活现有科技资源转制型高科技企业发展的首要任务 一 - _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ h - _ _ _ _ - _ - _ _ _ - _ - _ 发展，不断大量投入的结果，也是中央实施高科技战略的重要支撑条件。但是 这份宝贵的资源并未得到很好的开发利用，很大一部分科技资源处于闲置甚至 于浪费状态，即使一部分走在改革前列的科研机构，其科技资源效能也未能充 分发挥。随着知识经济的形成与发展，知识形态的商品所起的作用越来越大， 高新技术领域成为研究、开发、产业化的投资热点。但是我们常常看到这样的 怪现象，活跃在技术市场、敢于向高新技术投资并能产生效益的往往是一些民 营科技型企业甚至于是乡镇企业，而不少有着雄厚科技资源的科研机构却在那 里驻足观望，有些还要为生存发愁，这是很令人深思的。 体制是制约科研机构科技资源开发利用的首要因素。经过十多年的科技体 制改革，科研机构自身的活力、生存能力和面向市场的发展能力大为增强，但 从建立社会主义市场经济和构筑新型科技体制的全局来看，大部分科技机构仍 未完全摆脱计划经济体制的束缚。过去科研机构一直做为科学事业单位，人员 经费由国家拨给，科研任务由国家下达，享受着事业单位的种种待遇和优惠政 策，对政府有较强的依赖心理。在几十年一贯制形成的科研导向型的发展模式 中。科研机构内部原有的组织结构、专业结构和人才结构都是以科研为中心设 立的。科研机构可以花费非常大的精力去和其他单位争一个个科研课题，以求 得政府有关部门的科研经费，再花费非常大的精力去进行科研实验，最后花费 非常有限的精力将科研成果转化为现实生产力，因为这仅仅是自己的“额外任 务”。这种体制造成了科研机构面向的是“政府”而不是“市场”：完成的是“报 告”而不是“商品”；目标是“完成任务”而不是“取得效益”。转制后一下子 变成与政府脱钩的企业，从“国家人、事业人、科研人”变成“市场人、企业 人、经营人”，有一种失落感和无助感。因此不少科研机构仍极力想保留事业 单位的编制及运行模式，一些单位即使进行了企业化转制，但很不情愿、很不 彻底，这与面对的竞争市场环境存在极大的不协调。因此当务之急是科研机构 向企业化转制，内部的管理方式、运行机制、任务方向、经营战略直至财会制 度等都要做相应的改变，特别是思想观念必须有非常大的转变。推动科研机构 企业化转制，是总结十多年科技体制改革实践经验，进一步深化改革的必然要 求，是从体制和机制上解决科技与经济相脱节问题的根本途径，也是激活现有 激活现有科技资源转制型高科技企业发展的首要任务 ，_ - _ _ _ - _ _ 一一一 科技资源的关键。8 1 伦敦商学院的唐纳德索尔有这样一段论述：“很多优秀公司的领导人往 往容易沉醉于过去创造成功业绩的思维与工作模式，他们仅仅采用历史上被证 明为正确的策略与行动，从而使企业产生了积极的惰性。当商业环境变化是， 他们往往无力采取有利的行动，这样公司走向衰败就不可避免。”【93 他提到的 “积极的惰性”概念，我认为很符合国内不少科研机构的现状。如果科研机构 在市场经济的大潮中继续沉醉于旧有的思维和工作模式，不进行大刀阔斧的体 制改革，不在管理机制上创新，不迅速激活自身这份得天独厚的科技资源，科 研机构手中的“金饭碗”就不可避免地丢失掉。 1 9 9 9 年7 月1 日，国务院决定国家经贸委管理的1 0 个国家局所属2 4 2 个 科研机构基本完成管理体制的改革，通过转成企业、进入企业和转为中介机构 等途径实施企业化转制。这科技体制改革的重大突破，引起了科技界及全社 会的极大关注。科研机构完成工商登记是向企业化转制迈出的第一步，要转变 成为真正意义上的科技型企业，仅仅从形式上转制是远远不够的，它涉及到管 理体制、运行机制、任务方向、组织结构、人才结构、产业战略等诸多方面的 相应变化，是项涉及面广、工作复杂、任务艰巨的系统工程。还需要较长一 段时间的调整和适应。在知识经济时代，高科技企业不可避免地进入知识、智 能形态的商品这一本应占优势领域的战略竞争中。可以肯定地说，哪一个科研 机构转变得快、转变得彻底，管理机制更创新，哪一个科研机构的科技资源的 活力就会得到更充分地发挥。谁抓住机遇，谁就掌握了主动权。 2 4 激活科技资源的几项措施 对高科技企业构成有这样的一个公式： 高科技企业= 现代科技成果+ 风险投资+ 高素质人才 我国的科研机构的科技资源之所以未能得到很好地利用和优化配置，除了 体制方面的问题外，上述三要素的运行机制不畅是非常重要的原因。科研机构 在完成企业化转制后，能否激活自身的科技资源，很大程度上取执于能否根据 - i 6 堂适翌查型垫塑塑二= 壁型型塞型垫垒些垄壁塑蔓翌堡墨 本身的具体情况在运行机制上创新，下面对转制型高科技企业如何激活科技资 源谈几点看法。 1 彻底改变重研究轻应用的科研模式，建立高度市场化的技术创新体系 目前，我国每年产生省部级以上科研成果大约3 万项，专利产品7 万多件。 高科技企业应用的科研成果仅仅是我国科技成果的极少部分。根据有关资料： 我国专利技术的实麓率仅为1 0 ，科技成果转化为商品并且取得规模效益的比 例为1 0 1 5 ，远低于发达国家6 0 8 0 的水平。高新技术产业产值仅占 工业总产值的8 左右，大大低于发达国家的3 0 4 0 的水平。大批科研成果 通过技术鉴定后就束之高闱。造成科技成果转化难的首选原因是科研机构重研 究轻应用，致使科技成果成熟度不高。对此科技界、教育界和企业界的认识大 体上是一致的。长期严重僵化的科技体制是导致产学研脱节的主要原因。只考 虑对技术的先进性负责而很少考虑市场需求，对科研成果能否转化考虑甚少。 科研纸上谈兵和应景之作，使得科技成果成熟度不高，科研成果转化为现实生 产力从源头即受到阻碍。 因此要形成高质量的科技成果转让源，企业领导人和科研人员必须充分面 向市场，善于从纷杂的市场环境中捕捉到有用的信息，深入研究本行业和相关 行业现存的各种技术问题，以及前瞻性的发展趋势，结合自身科技资源的情况， 制订出企业总的市场定位和科技发展战略。技术创新是高科技企业生存与发展 的灵魂，为引导和推动高科技成果商品化、产业化和国际化，高科技企业必须 建立一支高素质、高市场化、快速反应的技术创新体系。通过技术刨新的技术 跨越，提高科技成果的高新技术含量，抢占市场的制高点和技术的制高点并 在高新技术成果的先进性、适用性、市场适应性上下功夫，实现高新技术产品 “生产一代、研制一代、开发一代、储各一代”的良性循环，由此得到企业自 身的跨跃式发展。这体系如果还由过去单纯的科研模式来构筑，显然是不可 能的。要做到这点，就必须彻底打破科研机构固有的科研模式，从实际出发、 从知识经济和经济全球化的高度出发，建立起一套适合本企业特点的技术创新 体系。这一体系必须涵盖市场调研、实验研究、产品开发、中试生产、技术服 务、市场营销、信息反馈、组织管理等各个层面，从科研课题的论证、立项、 1 7 激活现有科技资源转制型高科技企业发展的首要任务 _ - _ _ ，_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - - _ - _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ 组织、管理到鉴定、开发、产业化都应与市场保持同步，并随时进行调整。 2 加快中试基地建设，形成支柱科技产业 高科技企业激活科技资源的另一大阻力是中间环节薄弱，大量科技成果停 留在实验室阶段，不能形成产业化，因而不能形成规模效益。科研机构科技成 果产业化，有三条途径：一是成果转让，二是自行开发，三是与其他企业联合。 据统计：在国家级重大成果中，转让出去商品化的占3 4 5 ，自行商品化的占 5 62 。原因是转让出去的5 0 的项目所得转让费低于研制费，而且知识产权 得不到保护。被调查项目中，有4 57 的项目没有采取任何保护措施。由于没 有自己的中试基地，与企业联合，在知识产权保护和利益分配上又很难达成协 议，致使很多有价值的研究成果未能及时得到商品化、产业化。 在实验室取得的工业类丰丑砰成果，一般要模拟实际生产条件进行放大，才 能被最终认定，这就是所谓的中试。中试既是试验又是一定规模生产，是科研 成果商品化、产业化的重要中间环节。目前许多科技企业的中试基地建立不起 来，或者虽已建立但很不完善，缺乏规模，其主要原因有： a 没有相应的投入政策： b 缺少有战略眼光和魄力的领导组织： c 对中试基地的作用认识不足： d 中试基地投资风险太大： e 科技界与企业界未能达成共识。 中试基地是连接科研与科技产业的主要物质基础，也是目前影响科技成果 转为现实生产力的瓶颈。一些成功的经验表明，科技企业的研究成果只有经过 一定规模、一段时间的市场磨合，才能不断地调整、提高而成为明星支柱产业。 中试基地是产生和培育支柱科技产业的摇篮，一个企业即使研究开发很强，如 果没有一定规模的中试基地，也很难转化为自身的科技优势。因此高科技企业 领导人对此应该有足够的战略眼光，根据需要和可能加大投入力度，把中试基 地建设当作项战略性任务来抓。一旦形成了支柱产业，将收益于很长一段时 l 甸。 1 8 燮重翌查型垫望塑二二堑型型壹型垫尘些茎壁盟堕里堡笙一 3 开放资本市场，拓宽融资渠道 激活科研机构的科技资源最为突出、最难以解决的恐怕是资金问题。科研 机构原有的资产主要是科研用途的非经营性资产，现有的经营性资产是通过近 几年的产业化实践，基本上靠自有资金逐步积累起来的，普遍存在资产规模较 小、设备老化陈旧、流动资金缺乏等问题，严重制约着院所产业化规模和效益 的大幅提高。高技术产业是资金密集型产业，其重要特征之一就是高投入。据 分析，在高技术产业发展过程中，从获取成果、中间试验到形成产业各阶段所 需资金投入之比为l ：1 0 ：1 0 0 ，高技术的研究开发投资般占销售收入的5 1 5 ，相当于一般产业平均比例的2 6 倍。因此，高技术的产业化需要有雄 厚的资金做后盾。据统计，我国己转化的成果中，5 6 8 的经费靠自筹，国家 科技计划拨款占2 1 6 ，贷款占5 2 ，创业投资只占23 。成果转化包括从实 验室阶段到工业化生产阶段的过渡，其中中试和工业化试生产是最为艰难的， 需要更大规模的投资，而且风险性也大。 近年来，工业发达国家基于资本市场在促进高新技术成果转化为现实生产 力过程中的关键作用，纷纷采取各种政策和措施，使资本市场在体制完备、机 制灵活、政策宽松的社会经济环境下日趋活跃，为科技成果的商品化、产业化 活动提供了充足的资金保证。但我国现存的资本市场仍然带有浓厚的计划体制 烙印，资本与科技融合方式，处于一种无规则、低效率的运行状态之中。对于 科技成果产业化的巨大需求，现存的资本支持，无论从数量上还是从方式上都 很不适应。而我国已有的资金渠道，如财政拨款、贷款、企业自筹等，由于受 体制和机制的制约，能够投入到高新技术成果转化中的资金十分有限，这就造 成了我国科技成果产业化中的资金瓶颈。大批技术水平高、市场前景好的高 新技术项目，不能实现商品化、产业化，科技资源浪费严重。在这种背景下， 进一步开放资本市场、拓宽融资渠道，成为解决我国科技成果产业化、激活科 技资源的关键措施之一。 科研机构转制改造成为上市股份公司是促进科技与资本融通的最佳途径之 一。通过股份制改造和向公众发行股票可以作到科技与资本市场的融合，利用 从资本市场上募集来的资金，投入科研开发和技术创新，将提高科技成果转化 1 9 激活现有科技资源转制型高科技企业发展的首要任务 _ _ _ - _ _ 一。 后的产品附加值，扩展优势产品的营销渠道，丰富现有的产品结构，提高产品 的质量，增强产品的市场竞争力。而且由于科研机构长期以来依靠国家拨款， 难以形成自主经营、自负盈亏的运行机制。通过股份制改造真正实现投资主体 的多元化、社会化，建立完善的法人治理机构，规范所有者与管理者的权利和 义务。可使经营权与所有权进一步分离，建立一套以科研为基础，市场为导向， 效益为中心，与市场经济相适应的资产运营机制。 国家实行“科教兴国”战略，对高新技术产业采取多种形式予以扶持，对 转制科研机构股份制改造上市采取更为灵活和宽松的政策。同时国家正在酝酿 二板市场的出台，进一步拓宽了科技产品的融资渠道，建立了风险投资的进入 与退出机制，对于科技型企业无疑更是利好信息。有条件的科研机构应该抓住 机遇，加速股份制改造上市的步伐。在转制科研机构中被确定为中央直属的1 2 家大型科技企业中，有的己经上币如有研硅股、，1 ：二：+有的正在积极筹 划此项工作。一些中小型科技企业也应根据自身情况，首先把改制工作做好， 再选择高风险、高成长性的科技项目在二板上市。 在当前我国财政比较紧张的情况下，完全依靠政府解决科技成果产业化的 资金投入问题也是不可能的，必须开拓其他投资渠道，如科技信贷、科技基金、 创业投资、利用国内外