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硕士学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 摘要 现代企业管理中，大多数管理者都面临一个问题，如何通过授权创建一支高绩效 的团队，及时有效地完成公司的生产经营任务，取得既定业绩，其原因主要是管理者 没有真正理解和实施授权管理，或实施了却事与愿违，没有取得预期的效果，即授权 有效性问题。 本文从授权概念入手，分析了授权的发展过程，授权在管理中的作用，目前存在 的问题和发展趋势，并结合实际情况对影响授权有效性的企业内外部环境进行分析， 剖析了有效授权的过程和步骤，最后通过案例说明授权在日常管理中的应用。 授权是企业管理者经常采用的一种管理方法，也是企业提高竞争力的重要手段， 所以现在越来越多的人开始讨论与研究授权。然而对于企业来讲，毕竟不同于学术研 究，企业更多关注如何授权，以及授权必须有效，即要给企业带来益处。本文通过研 究并在分析前期收集的大量数据、案例的基础上提出了一套可以较好实现有效授权的 管理过程供研究者参考。 关键词：现代企业，管理，授权 硕士学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 a b s t r a c t i nm o r d e ne n t e r p r i s e ，m o r ea n dm o r em a n a g e r sa l ef a c i n go n es a m ep r o b l e m ，t h a ti s h o wt ob u i l do n eh i g he f f i c i e n tt e a mt h r o u g he m p o w e r m e n tt oa c h i e v ec o r p o r a t et a r g e t ，t h e f i r s tp r i o r i t yr e a s o ni st h o s em a n a g e rd i dn o tr e a l l yu n d e r s t a n da n dc a t t yo u te m p o w e r m e n t i nt h e i rr o u t i n ew o r k , o rt h e yd i de m p o w e r , b u td i d n tr e s u l ti nw h a tt h e ye x p e c t e d t h i sp a p e rs t a r t sw i t hd e f i n i t i o no fe m p o w e r m e n t ，d e s c r i b e st h eh i s t o r yo f e m p o w e r m e n t ，t h e f u n c t i o no fe m p o w e r m e n ti nm a n a g e m e n t ，c u r r e n tp r o b l e ma n d f o r e g r o u n di nf u t u r e ，a n da l s oa n a l y z e st h ei n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n tw h i c ha f f e c t s e f f i c i e n te m p o w e r m e n ti ne n t e r p r i s e ，d e m o n s t r a t e st h e s t e p s f o l l o w e di ne f f i c i e n t e m p o w e r m e n t ，a l s ot a k e sc a s e st os h o wt h ea p p l i c a t i o no fe m p o w e r m e n t i nm a n a g e m e n t e m p o w e ri so n eo f t h ek e ym e t h o di ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，i sa l s oo n ek e ym e t h o d t oi m p r o v ec o m p e t i t i o no fe n t e r p r i s e ，s om o r ea n dm o r ep e o p l ea l ei n t e r e s t i n gi n e m p o w e r m e n ts t u d y i n g b u tt oe n t e r p r i s e ，t h e o r ys t u d y i n gi sn o ta si m p o r t a n ta sh o wt o e m p o w e r , h o wt om a k ei tm o r ee f f i c i e n t b a s e do ns t u d y i n ga n da n a l y z i n gt h ed a t a & c a s e s w ec o l l e c t e d ，t h i sp a p e rp r o v i d eo n es e to fm e t h o dt or e a l i z ee f f i c i e n te m p o w e r m e n ti n e n t e r p r i s em a n a g e m e n tf o rs t u d e n tr e f e r e n c e k e y w o r d s ：m o d e me n t e r p r i s e ，m a n a g e m e n t ，e m p o w e r m e n t i i 现代企业管理中的有效授权研究 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名：猁年1 3 月渺日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 以n 研究生签名：蔓2 里黏渊年f 3 月讶日 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 1 绪论 1 1 授权概述 授权( e m p o w e r m e n t ) 在管理学中是指上级把自己的职权授给下属，使下属拥有 相当的自主权和行动权。授权具有四个特征：首先，其本质就是上级对下级的决策权 力的下放过程，也是职责的再分配过程。其次，授权是一个双向过程，需要信赖与沟 通为基础，其发生要授权者与被授权者之间互相信任，同时确保信息和知识共享的畅 通，职权的对等，确保受权者得到必要的技术培训。三是授权也是一种文化，伴随现 代管理而生。四是授权是动态变化的，因人而异，因事而异，因时而异，授予的权力 随着任务的完成而消失。 授权管理从2 0 世纪9 0 年代诞生以来，作为现代管理的一种理念，学者们对授权定 义的阐述有不尽相同之处。有学者认为，授权是指管理者根据具体工作的需要，授予 直接下属一定的权力和责任，使其在一定的范围内和监督之下，对当前工作有相当的 决策权和行动权；也有学者认为，授权是指将决策的权力从组织中的一个层次移交至 一个更低的层次，是将决策权分派给下属以完成特定的活动，也即允许下属在所授权 的范围内作出决策。 在现代管理中管理者适当授权，无论是对自己、下属还是整个管理活动，都是非 常必要的。巴雷多原则( 或称为2 8 原则) 认为：如果您将时间、精力、金钱和人事 优先用在重要的2 0 ，其会带来您8 0 的收益，而其余的8 0 只会带来2 0 的收益。 巴雷多原则同样适用于管理者，通过对主管的工作盘点，我们可以发现，主管8 0 的 工作都是可以授权的。他只需做事关企业命运和前途的2 0 的工作即可。 授权不等于放权，并不是说将权力授给其他人后，授权者可以撒手不管或者对局 面失去控制与把握，如若那样，则不是授权，而是盲目放权。授权也不同于委派 ( d e l e g a t i o n ) ，委派是以命令和说服为主，只是委派任务和目标，对方的责任不强， 也缺乏主动性。授权的核心是授予对方责任和主动权，让被授权者有创造的空间，能 采用自己的有效的合理的方法去完成目标。 与授权有关或者经常混淆的概念还包括集权和分权。所谓分权，就是组织为发挥 低层组织的主动性和创造性，而把某些管理决策权分给下层组织，最高领导层只集中 少数关系全局利益和重大问题的决策权。分权的对称是集权。集权是指决策权在组织 系统中较高层次的一定程度的集中。集权和分权主要是一个相对的概念，而不是集权 与授权。制度分权与管理授权的结果虽然相同，都是使较低层次的管理人员行使较多 的决策权，即权力的分散化，然而实际上，这两者是有重要区别的。分权是制度授权， 是指在组织设计时，考虑到组织规模和组织活动的特征的一种管理思路和模式，而授 硕士学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 权则是在组织管理过程中具体实施的手段，无论集权还是分权，都要涉及到如何授权 的问题。 一言以蔽之，授权是组织中领导将部分权力和相应职责授予直接下属，使其在一 定范围内具有相当的自主决策权的同时负有相应的责任，以达到组织目标的过程。是 管理者一种排定优先和朝向明确目标迈进的能力，也是管理者智慧和能力的扩展和延 伸，可以使管理者从烦琐的事务中解脱出来，专心考虑组织中更重要的事件。授权过 程是科学化和艺术化的过程，必须遵循客观规律和原则。授权是对权威的挑战，是对 控制的突破，使组织扁平化，提高了人们工作效率、自主性、创造力。授权对管理者 和企业的成功以及员工个人成长都是至关重要的。 1 2 授权在管理中的作用 随着现代企业规模的日益扩大，企业各个层次的管理者面临着要处理的事情越来 越繁杂，原来一个人经营一个企业或者一个部门的局面将不再适应企业的运作需要， 这时候就必须考虑适当授权。适当的授权，对员工来说，是管理者对自己的一份信任， 对管理者来说，是对员工的激励，授权式管理的组织能培养团队合作，积极向上的精 神和信任的环境 韩非说过，“上君尽人之智，中君尽人之力，下君尽己之能。”在管理中如何才能 尽人之智，授权是很好的选择。授权不仅是领导艺术的体现，提高了组织决策速度和 质量，同时也调动了下属的工作积极性。在现代管理中，授权既是必须的，也是必要 的，它对于提高组织的整体管理水平，尤其是管理行为的有效性具有不可低估的作用。 ( 1 ) 授权为组织结构的调整提供了理论和实践基础，柔性的授权活动与组织刚 性的分权相结合，相得益彰。 ( 2 ) 授权是对制度的补充和完善。由于组织中工作千头万绪，变化多端，即使 事先对未来可能发生的问题制定了各种防范的对策，也很难确保在组织设计和分工时 就确定每个职位责权分配，从而在未来的实践中达到最佳匹配的状态，所以需要授权 来补充完善。 ( 3 ) 授权是基于马斯洛需要层次理论中自我实现需要，是对下属的激励，也是 对人力资源的开发。有效授权是建立在对下属进行科学、公平、客观的绩效考核和评 价基础之上的。因此要重视对下属的培养、任用，从制度上形成一种使优秀管理人才 脱颖而出的激励机制，做到知人善用，真正把权力授予那些对工作有高度责任心、使 命感、锐意进取、有能力、有成就的下属。通过承担挑战性工作，提升他们自我实现 的价值，并给他们更多的学习、成长机会。 ( 4 ) 授权有利于达成组织认同。组织中每个人都具有双重人格，即组织人格和 个人人格。他们常常从两种不同人格对自己的行为作出选择和评价。通过授权，可以 2 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 使管理者把组织的信任传递给下属，使上级管理者与下属在组织目标上形成共识和承 诺，使个人目标与组织目标紧紧联系在一起，强调对组织目标的贡献，强化组织所期 望的行为，同时实现个人目标。 ( 5 ) 授权有利于改善上下级关系。有效授权很大程度上有助于组织中的良好沟 通，改善上下级关系，是建设信任、团结、创新的组织文化的“强心剂”。一方面能使 上级及时全面地了解下属工作努力的程度、能力及绩效；另一方面又使下级了解上级 管理者对自己工作提出的要求，使下级工作更加努力。 ( 6 ) 授权是对传统集权组织的冲击。有效授权有利于提高组织结构的改进及管 理水平，扩大管理幅度。有利于扁平化组织结构的建立。 1 3 现代企业有效授权研究历史与现状 提高企业员工和组织效能的问题，也就是工作场所的授权问题。工作场所的授权 理论渊源可追溯到2 0 世纪2 0 年代的科学管理。2 0 世纪2 0 年代，科学管理管理成功 地促进了生产力发展，但是科学管理以视工人为会说话的工具为基础，智力权力集中 于管理者，这导致工人高离职率、高旷工率和高冲突率等现象。因此，梅奥( m a y og e ) 和人际关系学派批评泰勒( t a y l o rfw ) 科学主义，认为员工能自我激励，没有 严密的监督和管理也能出色的完成工作。因此，许多组织对员工参与的主题越来越感 兴趣。2 0 世纪6 0 年代的工作丰富化、参与管理就是建立在员工广泛参与的理论基础 上，工作丰富化的目的为具有某些控制和绩效反馈的员工提供有意义的工作；参与管 理意味着管理者必须与员工分享更多的信息，并采纳来自于员工更多的意见和参与更 多的决策，员工拥有工作自主权也越来越大；承认员工良好意愿、兴趣、才能和需要， 鼓励管理者与员工进行开放的沟通与合作。2 0 世纪7 0 年代，工业民主运动的兴起， 在西欧许多国家强调员工参与权力，为员工参与提供支持。工作生活质量( q u a l i t y o f w o r kl i f e ，q w l ) 运动巩固和发展了这些观点，并将这种观点运用于实践，提出了在 更广的社会、政治环境中提高员工生活质量，2 0 世纪8 0 年代出现了新的参与形式， 它更强调范围更广的员工参与形式，例如全面质量管理和股权分享等。后来，劳勒 ( l a w l e ree ) 及其同事开始运用“高参与( 1 1 i g l a i n v o l v e m e n t ) 术语，认为应信任 员工对工作的决策，员工能获得有关工作决策的知识，组织如果信任员工，那么能获 得良好的绩效。2 0 世纪8 0 年代末期和9 0 年代初，组织环境变得更为复杂，许多组 织发展授权计划以便提高生产力、增加客户满意度和提升竞争优势。授权干预非常流 行，以至于2 0 世纪9 0 年代被认为是“授权时代 i l l 。一个包括美国、英国、法国、 韩国和北美等国家和地区等国际性调查表明【2 】：从公司到整个全世界都感觉到，授权 员工以获得竞争优势的有用性仍在日益增加。 早期社会结构研究范式有关授权研究主要关注于授权的管理实践，例如降低决策 硕士学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 层次、与下属分享更多的信息和资源等：授权就是管理人员与组织其他成员共同影响 决策过程的管理风格，这在很大程度上忽略了下属的素质及其影响。例如s i r l d n 认为 【3 1 ，授权是把权力给予多数地位较低的员工，使之能对客户的意见做出决定，并能立 即处理。 随着对授权认识的加深，一些学者强调授权不仅仅是一种针对完成工作任务而进 行权利分配的方式，而且也是有效实施组织变革的一种战略，它能改善个体、团体和 组织的效能。例如，b a m c r 进一步指出【4 】，授权包括授予权利和使有能力，其中“授 予权利 是指一种权利与权威转移的过程，而“使有能力则是帮助下属发展自我管 理所必须具备的能力。 此外，有些学者强调授权是为了提高下属的自我效能。例如，c o n g e r 和k a n u n g o 认为 5 l ，授权是一种加强个人对其自我效能意识的行为。 从社会结构的研究范式来看，赋予员工权利并使之承担相应的责任并不是授权 的全部，组织运用这一手段来释放员工本身所具有但未被利用的知识、经验和能力。 在传统组织中，任务是比较确定的，组织结构也是比较固定的，授权管理强调职位与 权利的匹配，组织通过逐级授权形成了金字塔形的授权链。但是，随着世界经济一体 化进程加快，影响组织成功的关键因素已经由2 0 世纪的组织规模、角色明晰、专业 化和控制，转变为速度、灵活性、整合和创新水平，客户对产品多样化和个性化的要 求越来越高，企业的任务将变得更加复杂，只有能力、权力和任务三个基本要素完全 融合，才能让那些最接近客户或业务的员工或团队实现自主管理和自主决策，建立更 加灵活、更有适应力的组织结构，从而快速响应并满足客户个性化的需求。因此，从 社会结构的研究范式来看，授权是权利、任务、能力三者的统一体。 社会主义市场经济对现代企业制度的建立提出了更高的要求，如何在现代企业中 实现有效授权也是当前我国企业管理研究中的热点问题之一。就目前而言，国内许多 专家均认为要实现有效授权，需要在授权对象的选择、授权方式的运用、授权障碍的 克服、授权后的监督与控制，以及授权的误区及其防范等诸多方面进行深入研究和改 进，但是对于在这些具体授权环节的组织实施，观点不尽一致。 我国社会主义市场经济体制还处于逐步趋于完善的进程中，不少企业现代企业制 度还在逐步摸索中，不正当竞争又使得许多企业疲于商场恶战而忽略了自身企业的核 心竞争力建设。因此，在现代企业中逐步建立有效授权机制还需要一个逐步探索，实 践提高的过程。今后，关于在现代企业中建立有效授权机制的研究应着力于以下方面 进行重点攻关： ( 1 ) 建立现代企业制度外部环境的研究。社会的政治、经济、文化环境对于一 个企业的成长影响甚大，它决定着企业如何寻求有利政策，把握机遇实现自身的新发 展，也决定着企业内部管理采取的具体方式。 4 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 ( 2 ) 企业管理中有效授权的各个环节研究。在企业管理中要实现有效授权，必 须对授权的各个环节进行仔细推敲揣摩，而不能仅凭企业管理者的主观臆断行事。 ( 3 ) 企业管理中有效授权效果评价的研究。什么样的授权是有效的，必须得通 过实践来证明。从目前而言，在企业管理中成功实现有效授权的典型案例还不多，还 需要从事企业管理研究的专家学者不断发掘培育，扩大辐射影响。 ( 4 ) 与企业管理中有效授权相关的理论研究还需要不断深入。随着科学技术的 不断发展，许多新兴的方法正在运用于社会生活的各个领域，如人们已经将系统论、 耗散理论等非线性科学的知识应用到了管理学中，进一步突出了管理学的复杂性特 征。在企业管理中实现有效授权的研究中亦可以引入新的复杂系统理论，逐步提高企 业管理中授权的有效性。 有效授权，即授权有效性的研究，是历史发展的需要，是企业发展到现阶段 的必然要求。 1 4 现代企业管理中授权存在的问题 授权管理诞生后，很多企业都意识到了授权的积极作用并付诸实施。但是，据中 国人力资源开发网对近5 0 位各类型企业的中高层管理者的调查表明，所有采访者都 认为：在工作中懂得授权很重要，但对自己的授权管理感到“满意或“比较满意 的不到2 0 ，其余的均认为“不太满意”或“很不满意”。以上数据给企业管理者提 出了一个令人深思的问题：就是授权有效性问题，我们该如何授权? 仔细审视授权管 理的实践，管理者在实施授权的过程中确实遇到了不少问题。主要有： ( 1 ) 授权不授责( 权力被滥用) 许多管理者为了激励员工积极参与管理，授权后并不要求被授权承担对等的责 任。“授权员工去完成一项任务的时候，你要把权利和责任一并交给他 ，3 m 公司的 总裁说。实际上，正如有位学者所说，不承担责任的权力很容易导致权力的滥用，而 且还会使管理者存在顾虑，经常干涉受权者的工作，使权力名存实亡。 解决这个问题要求在授权的同时明确权力的范围和相应的责任。当然，如果受权 者未能完成任务，在追究其责任的同时也要求授权人承担主要领导责任。 ( 2 ) 欲放还收( 伪授权) 少数管理者虽然已经授权，但还是要求下属事事向自己请示汇报，事事过问，造 成名义上授权，实际上揽权的“伪授权现象。原因不外乎三方面： 1 ) 管理者个人喜好揽权，害怕失去权力。 2 ) 对下属能力缺泛信心，管理者不放心，害怕承担责任； 3 ) 授予的权力不涉及决策层。这些情况，在授权中非常普遍。 还有些管理者在授予下属权力之前，缺泛深思熟虑，授权后发觉不妥，立即收回 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 权力，其结果是对上级本身能力的一种否定，也对下属自信心的打击，这是授权中必 须非常谨慎处理的问题之一。 杰克韦尔奇有一句经典名言：“管得少就是管得好。乍听此言，觉得有些不可 思议，可是深入细想，豁然开朗：管得少并非说明管理的作用被弱化了，而是真正的 授权； ( 3 ) 欲放不能( 反授权) “反授权”是指被授权人把自己职权范围内出现的问题和矛盾推给授权人，将原 本授予自己的权力和责任“反授”回去。常有员工拿自己分内和有权处理的事情来向 领导请示，表面看是办事认真，实际是不想负责任，具有严重的依赖心理。原因有- - 1 ) 受权者不想做决定，害怕承担责任。 2 ) 受权者确实能力不足，不敢做决定。长此以往，管理者又会陷入碌碌无为的 陷阱里。 解决这个问题要求授权者在授权之前，对受权者的态度和能力作充分的考评，把 权力授给能力强负责任的人 ( 4 ) 授而不控 有些管理者在授权的同时没有建立定期报告制度，要求接受授权的员工必须定期 向上级主管报告工作进展情况，对工作进程的重大事项进行说明，以为从此解脱了， 可以撒手不管了，最后无法保证授权是沿预定轨道前进。授出权利不加以控制，轻则 影响公司绩效的完成，重则可能造成严重的后果。有效的授权控制是绩效最后完成的 强有力保障。 1 5 主要内容和结构 本文首先从分析现代企业管理中影响授权有效性的内外因素( 企业的外部环境、 生产模式、运行制度以及决策者的能力和员工素质等) 入手，详细探讨了现代企业管 理中授权的理论基础、模型结构、实现途径以及衡量授权是否有效的的评价指标等， 并在分析前期收集的大量案例数据的基础上提出了一套可以较好实现有效授权的企 业管理过程供研究者参考。 全文结构安排如下： 第1 章绪论主要介绍论文的研究背景，授权与有效授权、授权的作用、目前授权 管理中存在的突出问题，以及当前研究现状。 第2 章详细介绍在现代企业中建立有效授权机制所面临的内外部条件及影响授 权是否成功的因素。 第3 章假设授权人采取激励的方式去激励被授权人，降低被授权人的道德风险， 减少不确定性。构建了激励博弈模型和效用函数，并进行了均衡分析。 6 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 第4 章结合工作实际介绍在现代企业管理实践中建立有效授权机制的要求，部分 授权模型介绍。 第5 章运用一些实际案例进行分析，进一步阐述授权的相关问题。 第6 章总结本论文完成的工作，提出展望。 7 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 2 有效授权管理的内外部环境研究 2 1 现代企业制度的本质特征 现代企业制度是指以市场经济为前提，以规范和完善的企业法人制度为主体，以 有限责任制度为核心，适应社会化大生产要求的一整套科学的企业组织制度和管理制 度。从企业制度演变的过程看，现代企业制度是指适应现代社会化大生产和市场经济 体制要求的一种企业制度 现代企业制度的特征是由现代企业的特征决定的，可以从不同角度去理解它的特 征。如从财产关系看，它具有产权明晰、法人财产、有限责任等特征；从组织管理制 度看，它具有两权分离、相互制衡、激励和约束兼容等特征；从企业行为看，它具有 目标明确、分配规范、管理科学等特征；从企业生存的外部条件看，它具有公平竞争、 优胜劣汰、法制约束等特征。但归纳起来，主要有以下五方面： ( 1 ) 产权关系明晰。即企业是法人团体、具有民事行为能力，独立享有民事权 利，承担相应的民事责任。企业产权关系清楚，出资者享有企业的产权，企业拥有企 业法人财产权。 ( 2 ) 享有法人财产权。即企业法人有权有责，企业以其拥有的全部法人财产， 依法自主经营、自负盈亏、照章纳税，并对出资者负责，承担资产保值增值的责任。 ( 3 ) 实行有限责任制度。即出资者按投入企业的资本额享有所有者权益，也就 是拥有资产受益、重大决策和选择管理者等权利；企业破产时，出资者只以投入企业 的资本额对企业债务负有限责任。 ( 4 ) 政企职责分开。政府依法管理企业，企业依法自主经营，不受政府部门直 接干预。政府调控企业主要用财政金融手段或法律手段，而不用行政干预。 ( 5 ) 权责明确的管理制度。即一方面有相互制衡的法人治理结构，如股份制公 司中的股东会( 权力机构) 、董事会( 决策机构) 、监事会( 监督机构) 和总经理( 执 行机构) 等；另一方面具有权责明确的经理式的管理层级制，善于管理，提高效率。 简言之，现代企业制度的内涵就是：产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学。 产权清晰包括：( 1 ) 现代企业制度下的公司制企业，是有限责任公司和股份制有 限公司，除这以外，还有合伙人公司，一个人的有限公司现在也允许了。( 2 ) 现代企 业制度下企业最大特点是产权体制，也就是这个企业在发起设立的时候它的每个出资 人的出资额，以及每个出资人所占的出资比例都是非常清晰的。改变了过去计划经济 下国有企业或者集体企业那种出资人缺位没人负责的弊端。( 3 ) 现代企业制度下的公 司，一经成立，不能单方面退股，单方面只能转让股份，但如果出资人共同说我们这 个企业不干了，股东都同意企业就解散了，是否清算、破产不破产都没关系。 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 权责明确包括：( 1 ) 现代企业制度下的公司，权利和责任分得很明确，承担企业 的经营风险的和享受企业经营收益的是出资人，是股东。( 2 ) 出资人承担的责任和享 受的收益都是按出资额决定的。( 3 ) 出资人是有限责任。有限责任，就是集团公司下 面的子公司如果倒闭或出问题，清算之后，只以他的出资额承担风险。( 4 ) 权责明确 就是所有权和经营权两权清楚分离。股权权利是分开的，公司的财产和权利是老板、 股东所有，但是经营权归总经理。 政企分开包括：( 1 ) 现代企业制度下公司没主管单位，市场是领导。( 2 ) 有问题 找政府，没有问题埋头干好自己的业务。 管理科学包括：( 1 ) 产权清晰，权责明确，就是管理科学，避免了原来国有企业 状况下决策的盲目性、主观性。( 2 ) 弄清几个概念：国有资产就是大家的资产，国 有企业就是集体的企业。实际上谁是经理就是谁的，经理会通过各种手段把集体财产 或国家的名利转移到他的名下，最后通过各种操控和政府操作，通过股份制改造，经 理将资产转移到了管理层，这是国有企业和集体企业所有者缺位造成的。现代企业 制度就是所有权经营权两权分离，而且是形成相互的制约，避免了国有企业的出资人 权位不到位的现象。 2 2 现代企业制度下的人才特征 在现代企业制度条件下，企业的人才状况所应呈现的基本特征是： ( 1 ) 人才的层次性。对企业来说，既要有统揽全局、运筹帷幄、具有远见卓识 的高层决策指挥人才，又要有处于企业中间层次的参谋、辅助的职能型人才，还要有 把决策化为具体行动的基层执行人才。这仅是粗略的层次划分，实践中还可划分出更 多、更细的层次。各层次的人才，应有科学合理的比例。不同规模、不同类型的企业， 其人才层次与比例亦随之不同。 ( 2 ) 人才的多样性。现代企业需要各种人才。既有对市场经济具驾驭能力的企 业家人才，又有掌握高新科技、从事科研开发、技术创新的专业技术人才，还要有精 于管理的各类管理人才、擅长市场营销的销售人才、生产一线的能工巧匠，以及擅做 思想工作的政工人才等。切勿仅将具有职称，受过高等教育者视作人才，技术工人也 是企业不可缺少的人才。辞海把人才定义为具有某种特长的人。企业是多种人才 的组合群体，应不拘一格用人才。 ( 3 ) 人才的组合性。即企业内部的人才结构。企业应对拥有的各类人才进行合 理组合。哲学上说量变( 内部组合结构的变化也是一种量变) 可引起质变。足球比赛 中的阵形变化，如四四二阵形变为四三三阵形，人未变，组合结构变了，便会带来比 赛胜负的变化。对企业内部人才如何摆兵布阵，求得最佳组合，发挥组合效应，是领 导艺术、人才管理研究的重要课题。在市场经济条件下，现代企业管理从橄榄型向哑 o 硕上学位论文现代企业管理中的有效授权研究 铃型转变。所谓两头大中间小，即强化科研开发与市场营销两头。企业人才结构也应 随之进行调整与变化。 ( 4 ) 人才培养的前瞻性。人才培养需要一定的周期，所谓“十年树木，百年树 人，即使受过良好教育的人才，进入企业后也有个适应期。目前企业正面临知识经 济、经济全球化、我国加入w t o 等一系列严峻的挑战。因此，企业在人才培养上必 须具备前瞻性。在抓好引进人才、充实人才队伍的同时，还须抓好现有人才的继续教 育。创造条件，多形式、多渠道鼓励人才进修，进行知识更新。在这方面，既要高瞻 远瞩，更要舍得投入，要正确处理企业眼前利益与长远发展的关系，切忌临渴掘井， 造成人才断层。 ( 5 ) 调动人才的积极性。使用不当，待遇不公，不能为人才提供发挥才能的机 会等，均会影响甚至挫伤人才的积极性。人才的积极性一旦丧失，其作用不但不能发 挥，还会带来负面影响，产生连锁反应。 现代企业的人才管理不同于计划经济条件下的人事管理。人才是创造财富的最宝 贵的资源。因此，人力资源管理是企业最重要的管理，其成败关系到企业的兴衰成败。 2 3 现代企业制度对企业管理的基本要求 随着现代企业制度的建立，对企业管理提出了新的更加明确的要求： ( 1 ) 权威性。企业管理的有效性是建立在企业内部组织机构的上级权力与权威 基础上的，上级行政机构没有相应的权力和权威就不能下达命令、指示或规定等。但 是，还要指出的是，现代企业管理的有效性还要取决于上级权力是否运用得当和下级 的是否服从等诸因素。 ( 2 ) 及时性。由于企业管理是用命令、指示等来调整人、财、物、产、供、销 等生产经营活动，故其手段和方式直接具体，而且具有较强的针对性，同时又配以对 违抗管理的惩罚措施，因而能迅速发挥作用。而通过经济手段进行管理或通过思想政 治工作达到管理目的时，则必须有执行一反馈_ 调整执行的操作过程，因而常发生滞 后。因此，在企业大量日常性经营处理及人事处理中，或企业遇到突发事件以及企业 环境不稳定时，管理就能发挥重大作用。 ( 3 ) 纵向性。因为企业管理主要是通过企业行政组织内部的隶属关系进行自上 而下的纵向指挥和协调，往往是企业上级行政机构对下级的指令性要求，因此主要是 纵向性的。 现代企业管理的目标来自于生产经营活动和行政管理自身的要求。生产经营活动 要求的管理主要侧重于正常组织经济活动，包括财务和销售管理、信息、沟通以及公 关和劳资关系等。实际上，这种要求一般属于企业生产经营范畴。纯粹的企业管理工 作本身则要求： 1 0 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 ( 1 ) 实行和完善行政首长负责制。实行行政首长厂长或经理负责制，建立以其 为首的指挥系统是科学行政管理的基础。这就要求，首先必须明确行政首脑的职责和 权限，保证其有足够的行政权力和必要的权威；其次必须保证行政首脑的管理措施有 可靠的行政实施渠道，再次行政首脑必须有一个高水平的咨询机构，保证其管理措施 不致因考虑欠周或个人判断失误而产生负面影响。 ( 2 ) 合理选择和设计行政组织机构。企业管理是依赖行政机构和行政渠道进行 的，所以选择和设计符合企业内外特点的组织机构是保证行政命令、指示等迅速流动 贯彻的重要前提，是达到行政管理目标的必要条件。行政管理最忌机构庞杂、人浮于 事、渠道间沟通不畅、环节繁多，从而造成公文旅行和效率低下等弊病。因此，合理 设计与选择行政组织机构与行政管理科学化密不可分。 ( 3 ) 选拔优秀的行政管理人才。现代企业的管理人员要有与时代相适应的一般 素质、能力和知识结构。一般素质包括：良好的个性和心理特征、优秀的政治素质、 强烈的创新素质和健康的身体素质。能力结构包括以信息处理能力、组织咨询能力、 分析综合能力、择优决断能力为内容的决策制定能力和以善于选择实施办法、用人知 人善任、协调统筹全局、应变临阵不乱为内容的决策实施能力。知识结构则包括一般 知识、管理知识和技术知识三大方面。可以说优秀的行政管理人才是现代企业行政管 理致胜的法宝之一。 ( 4 ) 确立正确引导、准确评价与适当奖励相结合的激励机制。企业管理的最佳 化实现在很大程度上取决于被管理者的积极有效的配合和实施。因此对人的管理是现 代企业行政管理的核心工作，而通过建立有效的激励机制是有效实施对人的管理的重 要保障，这就要求：以恰当的目标来引导正确的反应行为，以准确的绩效评价作为奖 励的科学依据，以不同客体的针对性奖励措施完成激励机制的良性循环。只有实现了 引导、评价、奖励三者的有效结合，激励机制才会在企业行政管理中圆满达到预期效 果。 ( 5 ) 讲究管理的艺术性。企业管理中还有许多艺术性问题，什么时候下达命令 或指标、怎样下达、辞语如何表达等，都须因人因时因地而异。这就要求企业领导善 于行政管理艺术，注重管理对象的心理因素、讲究说话艺术、善于把行政命令转化为 企业员工的自觉行动。 2 4 影响有效授权管理的企业环境分析 过去，企业管理者们所认同和习惯的企业稳定均衡状态是基于三个假设： ( 1 ) 企业是一个简单的封闭系统，内部各要素都是按照固定比例进行搭配的， 每一份投入都会自然而然的产生相应的产出。企业与外部环境之间基本没有关系，企 业处于一种被“孤立 状态。而且，企业决定采取的行动一般都会发生，不会收到来 l l 硕士学位论文现代企业管理中的有效授权研究 自外部事件的过多干扰。 ( 2 ) 企业的经营环境足够稳定，企业管理者能够正确而充分的识别，从而能制 定合理周密的企业发展战略，并且战略的执行仍然离不开环境影响。 ( 3 ) 在企业中存在一系列明确的杠杆，其应用必然引致已知的反应和结果，如 增加广告费用1 0 0 0 万元，企业产品年销售收入增长1 亿元，其市场占有率提高3 。 随着经济全球化和信息化的革新，以上三个方面的假设已经被三个新的现实所取 代： ( 1 ) 企业是一个复杂的开放系统，既收到环境的影响，也会在很大程度上影响 环境。企业要满足自身的各种需要，要生存和发展下去，就必须与其所处的环境进行 物质、能量和信息等各方面的交换，否则就会死亡。因此，企业必须象生物体一样对 环境开放，建立一种与周围环境融洽的关系，环境是一个值得时刻注意的关键要素。 ( 2 ) 对现代企业而言，其外部环境的变化是空前的，对企业管理的冲击也是空 前的。环境的变化非常迅速，以至于企业高层管理人员无法对环境进行正确的把握和 掌控，因而会影响其制定正确的发展战略，对不断出现的企业机会和威胁眼花缭乱， 概念和实际操作往往难以实现一致性。 ( 3 ) 在企业内部，按照固定比例配置的要素投入，无法导致相应的产出，相关 的行为措施无法引致期望中的结果。因与果已经变得非线性相关了。 由此可见，现代企业的环境发生了深刻而广泛的变化，对企业的传统认识已经不 再适用，而建立在这些认识基础上的企业经营和管理思路与战略也就需要革新了。随 着现代企业规模的日益扩大，企业各个层次的管理者面临着要处理的事情越来越繁 杂，原来一个人经营一个企业或者一个部门的局面将不再适应企业的运作需要，这时 候就必须考虑适当授权来完善公司管理。 2 5 系统思考有效授权管理的各方面因素 “系统思考 是为解决在复杂、动态的系统中，由于因、果在时空上不相近以 惯用的方法不能解决的问题而提出的。它主要具有以下两个方面的内涵：一方面是要 整体思考，不要片面思考；另一方面要全过程思考，不要割裂思考。 ( 1 ) 要整体思考不要片面思考。整体思考也可称为全局思考。企业管理者在 实施授权时，要整体考虑影响授权有效性的众多因素。比如，从人的方面来说在授 权过程中涉及到：授权者、被授权者、被授权者接受权力后的下属以及公司内、外部 的其它人员等多方面的因索。有效授权要充分考虑到这些因素，而不能仅仅考虑授权 者与被授权两方面的因素。 ( 2 ) 要全过程思考不要割裂思考。如果说“整体思考”是就空间上说的，那 么“全过程思考”就是从时间上说的。“全过程思考认为：授权者应该考虑今天是 1 2 硕十学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 否授权对明天的影响应该动态的看问题。我们常常可以昕到这样的怨言：近来我实 在是太忙了，白天晚上连轴转，什么事都少不了我。原因何在? 没有有效应用授权。 有时候我们又能听到这样的怨言：我现在已充分实施了授权，我是闲下来了，但公司 的盈利也少了。什么原因呢? 可能是控制不够，个别员工把公司的钱装入己的腰包了。 有效授权是一项系统工程，如果片面的、割裂的思考授权，管理者不仅仅体会不到授 权带来的好处，还可能使企业陷入一系列问题之中。 在现代企业管理中实施有效授权需要进行“系统思考”，充分考虑现代企业管理 的复杂性、系统性对企业管理中“有效授权”的影响。企业是一个复杂的有机体，我 们可以从多个角度进行解读。例如，我们可以通过价值链的方法描绘企业内部各个环 节，有的是核心环节，例如生产、销售，它们直接创造价值；有的是辅助环节，例如 财务和人力资源，它们间接地创造价值，而且随着管理精细化程度日益提高，辅助环 节对价值创造的贡献度将越来越大。再如，我们可以将企业的核心问题概括为两点， 即提高效率和控制风险，也可以将解决核心问题的方法归纳为能力、信息、权责等三 大方面，而必须注意，这三大方面同样是互相影响的。 所以说，无论是企业的高管，还是中层，都需要以宏观、系统的眼光来看待企业 管理。对于高管，应该深刻理解，财务的方法、人力资源的方法、工业工程的方法， 都只是企业管理的方法之一，需要灵活运用，以应对不同的情况。而人力资源管理人 员，除了需要持续地提升自己的专业能力之外，也应具备全局视野，提高对企业生产 经营的各个环节熟悉的程度。只有这样，才能合理地在各个部门间配置人力资源，才 能协助非人力资源经理制定科学的考核指标、用好绩效管理的工具，才能协助公司领 导确定合理的薪酬策略。 硕上学位论文现代企业管理中的有效授权研究 3 信息不对称情形下的授权激励博弈分析 3 , 1 问题的提出 由于信息不对称性的存在，造成企业在授权过程中存在有诸多的不确定性，而这 些因素产生了委托代理成本，影响着企业的经营绩效。因此，现代企业在授权过程中 设置各种激励机制来确保授权的有效性。本节假设企业采取授权激励的方式去激励员 工，降低被授权者的道德风险，减少不确定性。 假设被授权者能清楚地知道授权人的行动，而授权人对被授权人不能考察到，只 能通过被授权人过去或现有的业绩来判断被授权人努力与否、能力高低。授权人通过 让被授权人拥有一定的决策权实施激励，在授权框架下，如果被授权人努力工作使得 企业效益增加，则授权人对其的认可程度也就会增加。反之，如果被授权人不努力工 作，会导致企业效益下降，企业利润降低，那么授权人和被授权人都会有损失，并且 在授权人的心目中被授权者的信誉值降低，最糟糕的情形下被授权人至少要损失期权 费用为殂导致授权协议终止，同时授权人也会因被授任人的风险使得企业的产量下 降，利润减少，甚至会出现亏损的状况。 3 , 2 博弈模型的构建 假设授权下的每次交易的费用为矽。企业收入为万是与被授权人的努力程度口及 外部环境变量y 之间的关系，采用一次函数模型来表示企业收入石与被授权人努力程 度及外部环境三变量之间的关系【6 】，则有万= a e + y 。其中口为被委托人边际生产率， 即被委托人努力对企业收入水平的贡献程度，y 是随机变量，代表外部环境例如市场、 竞争、需求、各种政策等随机事件。假定y 服从( o ，万2 ) 正态分布，即e o ) = 0 ，d ( y ) = 8 2 ， 方差值越大( 即不确定性越大) 表示外部环境对企业运营的干扰性越大，即企业经营 绩效受影响的程度越大，企业利润受影响的程度越越大。假设每次授权被授权人的收 益为7 7 ，即，7 为授权激励强度。因为被授权人的收入与企业经营绩效挂钩，所以被授 权人的报酬万，也是企业收益的线性函数： 万：= 1 1 刁万。+ m = t i 叩 目+ y ) + m ( 3 1 ) 其中刀为授权次数，m 为被授权人的固定收入，这两个变量是授权人可以控制的。 被授权人的收益为： y = 万：一c p ) 一n = n 刁k 目+ y ) + m c p ) 一n 矽 ( 3 2 ) 在授权人与被授权人就报酬问题达成授权协议后，被授权人可根据授权契约来决 定自己的努力程度曰。因为m 是固定的，在其他因素不变的情形下，若被授权人所拥 有的授权次数”为定值，叩的上升会引起被授权人收入和收益的增加，从而激励其更 1 4 硕士学位论文 现代企业管理中的有效授权研究 加努力的工作，即0 上升。因此，可以把被授权人的努力程度0 视为授权收入，7 的单 调递增函数：0 = p 0 ) ，且秒b ) 0 。 授权人的收益为： 万= 石。一石：= a o + y n , 7 ( a o + y ) 一m = ( 1 一n r i x a o + y ) 一m ( 3 3 ) 由此得知：1 n ，7 假设授权人是风险中性，被授权人是一个风险规避者。对于风险中性的人来说， 均值相同的风险收入和确定性的收入是没有什么差异的；而对于风险回避者来说，更 偏好于确定性的收入。 假定被授权人所追求的是收益所带来的效用最大化。由于随机变量y 服从正态分 布，所以e ) = ，l r l a o + 肌一c p ) 一n o ，d ) = 咒2 矿万2 。现假设被授权人的效用函数 形式为) = 叫嘞( 式中代表被授权人对于风险的规避程度，0 ) ，其中收益y 服从均值为砌) ，方差为d 为正态分布，那么： e 矧= 即彦丽1 一哿咖一小，卜刳 ( 3 - 4 ) 因为( c e ) ) ：k ) 】，所以有：c e ：e ) 一丝掣， 其中c e 为不确定条件下的收益的确定性等值( 即被授权人的风险收入) 。根据 确定性等值的定义，在获得完全确定的收益c e 时的效用水平等于他在不确定条件下 获得的效用期望值。代入上式均值彤) ，方差为d ) 的值，被授权人的确定性等值收 入