（管理科学与工程专业论文）江西中小企业集群生态化模式研究.pdf

摘要 摘要 近年来，中小企业发展问题越来越受到我国各政府职能部门、科研机构 的重视，人们充分认识到中小企业的发展不仅能更好更快地提升我国国民经 济的整体水平，而且能更好地帮助地主政府解决诸多社会矛盾和问题，为社 会政治、经济稳定发展起到极为积极作用。 纵观发达国家的成功经验，各国政府把发展中小企业提高到一个战略高 度来看待，并提出了许多具体的促进政策和措施。在美国、德国、日本和意 大利等国，中小企业在那里已经作出了重要贡献，承担着大量的区域建设与 发展的重担。基于这种认识，我国中小企业要更好发展，发挥其应有作用， 则注重其发展模式研究，尤为重要。对此，本文力求以产业生态化理论为切 入点即从生态理论的视角探讨中小企业的发展，通过总结中小企业集群理论 的研究成果和结论，结合江西中小企业的发展，提出江西中小企业集群生态 化发展模式及实现途径，并达到以此引起全社会对企业集群生态化的关注。 关键词：企业集群产业生态学江西产业发展条件生态化模式 a b s t r a c t a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ed e v e l o p m e n tp r o b l e m so f m i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s e si s m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tf o rt h eg o v e r n m e n t sd e p a r t m e n t sa n ds o m es c i e n c ea n d r e s e a r c hi n s t i t u t e s p e o p l eh a v ef u l l yr e a l i z e dt h a tt h ed e v e l o p m e n to f m i d d l ea n d s m a l le n t e r p r i s e sn o to n l yi m p r o v et h ew h o l el e v e lo f0 1 , 1 1 e c o n o m ya n da l s om a y h e l pt h el o c a lg o v e r n m e n tt os o l v em a n y s o c i a lp r o b l e m s ，a n dp l a ya na c t i v ep a r t i ns o c i a lp o l i t i e sa n dt h ee c o n o m y ss t e a d yd e v e l o p m e n t f r o mt h ee x p e r i e n c eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h eg o v e r n m e n t so fa l l c o t m t r i e si m p r o v et h ed e v e l o p m e n to f m i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s e s t h ec o u n t r i e s h a v eal o to f s p e c i f i cp o l i c i e sa n dm e a b m r e s i na m e r i c a ，g e r m a n ，j a p a n ti t a l ya n d s oo i l ，m i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s e sh a v ea l r e a d yp l a ya l li m p o r t a n tr o l ea n dm e y h e l pt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a lc o i l s l r u c t i o n t h ed e v e l o p m e n to fm i d d l ea n d s m a l le n t e r p r i s e sf o c u so i lt h es t u d yo fi t sd e v e l o p m e n tp a t t e r n f o rt h i s ，t h e d e v e l o p m e n to fm i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s e si sd i s c u s s e df r o mt h ea n g l ei f e c o s y s t e mi nt h ea r t i c l e i ts u m su pt h es t u d yr e s u l ta n dc o n c l u s i o no ft h et h e o r y o f l l e e t i o n c o m b i n e d 、柝t l lt h ed e v e l o p m e n to fm i d d l ea n ds m a l le n t e r p r i s e si n j i a n g x ip r o v i n c e ，i tp r o v i d e st h ee c o s y s t e md e v e l o p m e n tp a t t e r no fe n t e r p r i s e s c o l l e c t i o ni nj i a n g x ip r o v i n c ea n dt h ew a y st oc a r r yi to u t a n di tm a yc a u s et h e c o n c h 2 1 - 1 1o f t h es o c i e t y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ec o l l e c t i o n , e s t a t ee c o s y s t e m , d e v e l o p i n gc o n d i t i o no f j i a n g x i se n t e r p r i s e s e c o s y s t e mp a t t e r m l i l 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得南昌大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同：i = 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) 嚷彩竿 签字日期：矿p 7 年f 多月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：曩彭笋翩编卞饿 签字日期：7 口。7 年碉日签字日期：出亏7 年陟月 i j 第一章导论 第一章导论 1 1 问题提出、研究目的、意义 众所周知，区域经济的发展，主要依赖的是其工此的发展，而江西的工业 发震嚣耧螯獭浚藏落嚣和缺乏技零餐薪等魏羧，要是囊鍪戆持续纯工渡发展道 路，实现疆麟疑济在中部幄起，那么注重企韭集群黧叁亿发展刚茏为熬簧。早 在2 0 0 2 年党的十六大就提出要淹“新型工业化道路”而江西第十一次党代会也 确立了“以加快工业化为核心，以大开放为主战略，以体制创新和科技创新为 强动力，火力推进农业产韭位帮农孝| 工业纯，加快撩避城市化工业现代纯，不 失野辊遣攘遴信怠纯，全覆疆舞综含竞争力，实现缀济稻社会胃持续笈鼗”戆 战略思路，并根据江西自身的发展水平和产业升级的淼势，提出了“三个基地， 一个后花园”战略定位和率先实现“在中部地区懒起”的战略目标。 本文的掰的主要是要揭示以我国中小企业发展为契枫，弓 出江西中小企业 蘩嚣实瑗毽嶷长远懿发震，磅究众鼗集群在实瑷经济效盏圄露，实瑷生态效益。 我们将这种模式称为产韭集群经济生态化发展模式。经济生态亿发最模式，其 主要是把产北、经济和生态看成一个复合体通过集聚的正外部性，使得经济增 长建立在产舭集聚的生态发展规律上。也就是说，激过产业生态集聚来嶷现中 参企韭更妊戆发震。 这一圭獠所涉及静两令方舔潞隧澍婷建立在鼹个麓鬟酶理论产簸簇群 理论和产蛾嫩态理论基础上，送就要求更新产业观念，也就是说产业缀级不仅 是经济行为，也是生态行为。挽向话说，中小企业聚集不只是形式上的产业集 聚，而是从熊态集聚效应来研究其发展模式这样，才能实现中小企北的成长 德台科学发溪瓣帮可骜续发爱麓臻。 第一章导论 本选题具有一定的理论与现实意义。本文研究江西中小企业生态化模式的 理论意义主要有以下几点： 深化前人的研究。很多学者都曾对中小企业集群发展作过探讨，本文是 在前人的研究基础上，从生态理论角度探讨中小企业发展模式，力图揭示江西 中小企业全新的经济发展模式。也许这样的模式需要几代人的努力才能实现。 同时，希望以此引起整个社会对经济生态化的关注和探讨。 中小企业集群理论与生态理论结合起来研究，探索中小企业生态化发展 模式，对中小企业成长，以及推动地区社会经济可持续发展具有现实意义。 为地方政府制定中小企业发展模式提供政策参考。在认识中小企业发展 规律的基础上政府可以主动借鉴这一经济生态化发展模式，制定相应政策及采 取其他手段来改变现有中小企业的决策参数，促使中小企业的最适发展。 为政府制定和实施产业集群化发展战略，提升区域经济竞争力提供参考， 通过对产业集群基本属性和基本功能的研究，证明产业集群生态化是提升区域 经济整体竞争力的重要途径和发展战略，从而为政府制定相关政策提供依据。 1 2 中小企业集群研究历史与现状的评述 1 2 1 国外研究状况 对产业集群的研究最早可追溯到1 9 世纪末，1 8 9 0 年英国经济学家马歇尔从 新古典经济学的角度，运用产业区的分析方法，提供了一个有助于区域内生产 者之间信息和知识交流的包括“产业氛围”、外部性和社会学问题如信任度等 要素在内的分析框架，间接表明企业为追求外部规模经济而集聚。并指出：具 有分工性质的专门工业部门在特定地区的地理集聚，有助于地区内企业之间信 息和知识的交流，有助于企业共享辅助性工业服务和专业化劳动市场，并以当 时英国谢菲尔德和兰开夏郡等著名的手工业集群为实例进行了分析。马歇尔虽 。马歇尔，经济学原理，商务印书馆。1 9 6 5 ，酾一1 0 5 2 第一章导论 然未曾提出产业集群的概念，但却指出了产业集群的现象并分析了原因，为产 业集群问题的研究奠定了理论分析框架基础。在此之后，产业集群理论研究出 现了许多流派： 韦伯( a l f r e d w e b e r ) 从工业区位理论的角度提出集聚经济理论，他认为把 生产按某种规模集聚到同一地点进行可以带来生产和销售方面的利益增长或成 本节约，集聚经济可以分为初级和高级两个阶段，企业在初级阶段里，通过自 身的扩大而产生集聚优势，进入高级阶段则通过相互联系的组织而实现地方工 业化。回很明显，集聚经济的高级阶段包含着产业集群现象。 熊彼特( s c h u m p e t e r ) 从创新角度来说明产业集聚现象，他认为：创新不是孤 立事件，并且不在时间上均匀分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇 的发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企业 会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集 中在某些部门及其邻近部门。产业集聚有利于创新，创新有赖于产业集聚，创 新不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作与竞争，需要企业集聚才能 得以实现。o 胡佛( e m h o o v e r ) 的最佳规模论指出产业集群存在一个最佳的规模，他 在1 9 4 8 年出版的 经济活动的区位中提到企业群，把企业群产生的规模经济 定义为某产业在特定地区聚集的规模所产生的经济。他认为，就任何一个产业 来说，都有：( 1 ) 某个区位单位的规模决定的经济：( 2 ) 某个公司的规模决定的经 济：( 3 ) 该产业在某个区位的聚集体的规模决定的经济。产业集群存在一个最佳 的规模，如果群内企业太少，群规模太小，则达不到群能产生的最佳效果，反 之群内企业太多，则可能由于某些方面的原因使群的整体效应反而下降。o 法国经济学家佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 在1 9 5 5 年发表的一篇论文中集中讨 论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征，结果发现这些产业具 。韦伯，经济行为与社会团体，广西师范大学出版社。2 0 0 4 ，7 3 - 9 6 o 魏江，产业集群一一创新系统与技术学习，科学出版社，2 0 0 3 2 0 。王缉慈，创新的空间一企业集群与区域发展。北京大学出版社，2 0 0 l ( 6 ) 3 6 - 3 8 3 第一章导论 有两个明显特征，一是寡头垄断的市场结构，另一个便是产业集聚。他提出了 “推动单位”和“增长极”的概念，认为“推动单位”就是一种起支配作用的 经济单位，当它增长或创新时，能诱导其他经济单位增长。“增长极”是和周 围相联系的推动性单位，是在特定环境中的推动性单位。根据他的思想，我们 可以把“增长极”看作产业集群中的围绕主导产业而组织的有活力的高度联合 的一组企业，它不仅迅速增长，而且能带动其他企业增长。回 2 0 世纪8 0 年代以来，克鲁格曼( p a u le r u g m a n ) 的新贸易理论摒弃了“比较 优势”的传统观点，强调历史偶然事件及规模收益递增在产业集聚中的重要作 用，他认为促进外部规模经济的要素主要有三种：劳动力储备、专业供应商的技 术知识溢出。不完全竞争假设条件下，在市场不确定性和技术快速变革而导致 内部规模经济和范围经济衰退时，集聚性经济可以通过各种形式的垂直和水平 外包生产活动来达到交易成本最小化，因而集聚性经济更具有外部规模和范围 经济优势。虽然克氏的理论招致很多学者的批评，认为他的交易成本模型把成 本分析模式和组织、制度分析隔离开来是孤立的，因此而不认可他的理论。但 是，不容置疑的是，克氏创造性的构建起了关于产业集聚的理论框架。 波特通过对9 个经济发达的贸易国家具有国际竞争力的产业作具体的比较 分析，发现相关产业在地理上的集聚是产生国际竞争优势的重要原因，并在此 基础上构建了国家竞争力钻石模型。他认为竞争优势的获得是“钻石”四大关 键元素( 要素条件、需求条件、厂商战略、结构和竞争，相关和支撑产业) 动态 动作过程，同时影响竞争力的还有机遇与政府，机遇与政府行为以各自的方式 改变着四大关键元素，从而影响国家竞争力。集群的可持续发展能力是集群动 力的函数，而集群动力正是“钻石”四大关键元素之间互动的函数，也就是说， 产业集群是获取产业竞争力的重要产业组织形式，并提出了“产业集群”的概 念。o 。王缉慈，创新的空间一企业集群与区域发展，北京大学出版社。2 0 0 1 ( 6 ) ，4 1 - 4 3 。 o 迈克尔波特。国家竞争优势华夏出版社，2 0 0 2 ，7 8 - 9 6 4 第一章导论 此外还有，g a b r i e ly o g u e l ， a a r t an o v i c k 和a n a b e lm a r i n ( 2 0 0 0 ) 通过对 大众公司在阿根廷企业的研究，从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关联度、 创新能力和社会管理技能( t 一作流程的组织和合同的形成机制) 。j v e r n o n h e n d e r s o n 。z m a r a ks h a l i z i 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的 角度探讨产业为什么会群集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题， 为了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a n n ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的强度影响产业集群内企 业绩效的途径进行了研究，他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对 英国几十个产业进行了实证分析，发现在不同的产业存在着产业集群正效应和 负效应，在计算机、汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群正效应。回 d n o r m a n 和j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基于规模收益递增的世界经济范围内 产业集群的规模和数量、国家产业集群政策与世界均衡发展关系后，认为在均 衡发展的条件下，产业数量太多而规模太小。l u r ap a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰 i c t ( 电信与信息基础设施) 产业集群的实证分析，认为i c t 产业集群是芬兰基于 知识的经济增长的发动机，优化了芬兰的产业结构，构筑了芬兰国家竞争优势， 并从产业政策角度回顾了i c t 产业集群在芬兰的发展。o 总之，国外产业集群研究理论主要立足于发达国家的区域发展的成功实践， 偏重于实证分析并在此基础上的归纳，其研究大多以论文的形式出现，缺乏系 统研究的专著。 、 1 2 2 国内研究状况 国内学者对产业集群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，且大量研究是在2 0 0 0 年以 后，可以说，国内产业集群研究还处于刚刚起步阶段。 目前，国内学者对产业集群的研究有从宏观着手的，目的在于促进区域经 济的发展，如：刘友金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 在产业集群的区域创新优势与我国高 。陈剑锋，唐振峭，国外产业集群研究综述一外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ，2 2 - 2 7 o 陈剑锋、唐振鹏，嗣外产业集群研究综述一外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ，5 7 - 6 1 5 第一章导论 新区的发展一文中主要分析了高新技术产业集聚的原因，并针对我国高新技 术产业集群中存在的问题做了一些对策性探讨。也有从微观着手，主要探讨如 何提升企业竞争力，如：仇保兴( 1 9 9 9 ) 在小企业集群研究一书中定义了小企 业集群，解释了小企业集群的形成机理，认为集群内的每个小企业都可以获得 集群外的企业所没有的竞争优势。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 系统地概括了产业集聚理论，并指出培养具有地方特色的产 业集群，营造区域竞争环境，强化区域竞争优势是增强国家竞争力的关键。她 在分析国内外典型案例的基础上，分别讨论了高技术产业与传统产业的集群， 讨论了产业集群与区域创新的关系。o 符正平( 2 0 0 2 ) 认为网络效应在产业集聚过程中起着关键作用，地方公共产 品的有效供给是集群形成和发展的重要条件，指出发展产业集群的政策一要坚 持看得见原则，二要区分集群的不同成长阶段。o 刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集群形成机制方面进行了较有说服力的研究，他认为 产业集聚是报酬递增的加速器，急剧降低了交易费用，促进了企业协作，形成 了报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。他 把协作纳入报酬递增理论体系，构建了报酬递增的微观机制模型，同时较为成 功地对河北清河羊绒市场进行了案例分析。 叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出的角度分析产业集群，他认为知识溢出是导致集 群的重要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响了集群组织内企业的生产函 数，并指出知识溢出还导致集群内部产品的类同和恶性竞争的发生，知识产权 的保护并不是制止恶性竞争的有效手段。 宁钟( 2 0 0 1 ) 认为产业集群存在进入、退出、劳动力市场、技术溢出以及需 求的动态变化。他把空间因素引入技术追赶、吸收能力和人力资本积累之间的 关系，并对国家电子信息产业进行了分析。o o 王缉慈创新的空间一企业集群与区域发展，北京大学出敝社，2 0 0 1 ( 6 ) ，3 5 。 o 符正平论企业集群的产生条件与形成机制，中国工业经济出版社，2 0 0 2 ( 1 0 ) ，6 8 - 7 5 o 王缉慈，创新的空问一企业集群与区域发展，北京大学出版杜，2 0 0 1 ( 6 ) ，4 2 - 5 8 6 第一章导论 盏文启( 2 0 0 2 ) 运用规模经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区 域创新网络理论体系，并利用该理论体系解释了产业集聚和新产业区创新网络 的发展。o 张辉( 2 0 0 3 ) 从正反两方面分析了产业集群之所以能够在世界各地长盛不衰 的内在机理。他一方面从学习效用和区域资源利用能力论证了产业集群所带来 的正面市场竞争力，另一方面又从环境问题和市场负的外部性论述中确立了产 业集群具有很高的对不利于集群发展的多种因素的经济规避能力。 总的来说，产业集群吸引了不同学科研究人员的注意力，成为国内外理论 研究的热点。关于产业集群的研究，目前理论仍落后于实践。尽管如此，产业 集群的研究结论已经成为许多国家制定产业政策的依据，并且取得了非常好的 经济绩效。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 无论在发达国家还是在发展中国家，在区域经济发展中，中小企业在创造 就业与促进经济增长方面都显示了无可替代的作用，尤其是在中小企业集群作 为一种重要的经济现象，正在成为一个重要的研究领域，中小企业发展对中国来 说，不仅是权宜之计，也不是解决或缓解社会矛盾的手段，而是对于处在经济体 制和发展方式转换时期的中国经济和社会的发展，具有重要的战略意义。 本文在对国内外关于集群的相关文献进行研究的基础上，得出的主要观点 是：中国中小企集群要能够健康长远发展，尚要考虑其生态化发展模式。因此， 本文拟从以下几部分撰写：第一部分“导论”，通过对中小企业集群历史与现状 的简要述评。阐明注重企业集群生态化发展重要性。第二部分，中小企业集群理 。盖文启，创新网络：区域经济发展新思维北京大学出版社，2 0 0 2 ( 8 ) ，1 1 2 - 1 4 3 。王缉慈，创新的空间一企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 ( 6 ) 。6 1 - 6 5 7 第一章导论 论和生态理论综述。阐述企业集群与生态的关系。第三部分，结合江西中小企业 的发展，阐明企业集群生态化的必要性和可行性。第四部分，进一步分析、论证 江西中小企业集群生态化发展的条件和前景。第五部分，总结国内、外中小企业 集群发展经验，得出对中小企业集群发展的启示。第六部分，依据江西中小企业 当前发展的现状，提出实现江西中小企业集群生态化的路径和政策建议。 1 3 2 本课题研究方法 本课题研究主要运用：第一，历史方法。中小企业的产生、发展过程是一 历史过程，本文所要揭示的中小企业集群生态化发展规律正是隐藏在这一历史 过程背后。因此，本文的研究在很多方面都依赖于历史方法，用以描述中小企 业的演变情况；第二，实证方法。实证分析是反映社会经济的内在逻辑，研究 经济变量间变化规律的重要分析方法。本文运用一些实证方法对江西一些中小 企业集群现状进行分析，用于判断影响中小企业发展的各种因素的影响力度。 第三，规范分析。为了研究中小企业集群发展趋势，需要现象描述基础上归纳 结论。因此，笔者拟从历史发展角度为出发点。实证分析和规范分析结合，理 论和实践相结合，通过图书查询，网址浏览，前往浙江义乌，江西省内的相关 工业园区等中小企业集聚地调研等方法收集资料。运用经济学、竞争优势理论、 比较优势理论、生态论等相关知识撰写论文。 1 4 主要创新点与不足 1 4 1 主要创新点 本文的创新之处主要体现在研究角度上的创新。即从生态理论的视角探讨 中小企业发展。通过总结中外企业集群理论的研究成果和结论，结合江西中小企 业的发展，提出江西中小企业集群生态化发展模式，并达到以此引起全社会对 企业集群生态化发展的关注。 8 第一章导论 1 4 2 不足之处 由于本文涉及中小企业集群和生态理论，研究范围比较宽泛，因而对一些 问题未能做细致、扎实的探索，加之缺乏第一手资料和跟踪研究，如江西企业 群生态化模式是否具有一般意义，缺乏有说服力的案例论证，但笔者认为这一 探索仍然是有现实意义。 9 第二章企业集群理论与生态理论 第二章企业集群理论与生态理论 2 1 产业集群的定义、特征 2 1 1 产业集群定义 产业集群最基本的定义是：通过协同定位赢得竞争优势的地理集中的产业。 如果超出这个基本定义，产业集群的确切定义，大致有以下几种：哈佛大学的波 特认为，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联系的、在 地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户， 并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。 波特还对产业集群的竞争优势进行了细致的研究并提供了两种类型集群的简单 定义：纵向集群和横向集群。纵向集群是由通过买方一卖方关系而联系在一起的 产业所组成。横向集群是用现代信息技术建立信息中心，针对利用率较高的档 案编制成重要的、随时可用的资料( 如综合性大事纪要) 定期提供给领导考查使 用，同时做好协调工作也是创新服务方式的重要环节。从手段上由传统型向现 代型转变，档案工作者要充分利用信息网络，计算机进行立卷、归档，以方便 利用者实现网络查询( 密级档案除外) ，达到信息及时收集和共享从内容上实 现由滞后性向同步性( 即信息内容的供给与利用者需求在时间上的同步) 转变。 j a c o b s 和d e m a n 将纵向集群和横向集群作为定义集群的基础，对产业集群的定义 进行了更为深入的讨论。他们扩展了波特对纵向和横向产业集群的定义，并识 别出集群定义过程中的关键要素，包括经济活动的地理或空间集群化、产业部 门间的横向与纵向联系、运用共同的技术、中枢“活动者”的存在以及企业网 络质量与企业协作。j a r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g 对产业集群的定义是：为了 获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低 交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依 1 0 第二章企业集群理论与生态理论 赖性很强的企业、知识生产机构、中介机构和客户通过增值链相互联系形成的 网络，这种网络就是群。 2 1 2 产业集群总体特点 总体来说，产业集群有五个方面的显著特征： 第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕同一产业、或紧密相关产业、 或有限的几个产业从事产品开发、生产和销售等经营活动。 第二，产业内部企业之间具有某个或几个显著的产业特征作为联结，产业 内部企业之间实行专业分工，最常见的是以供应商一客户作为联结模式。另外， 产业集群还围绕产业链出现了一些服务性机构和行业组织等。 第三，通过集群成员之间供需关系的联结，实现采购本地化，形成整个集 群的成本优势。 ? 第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不大，但是整个 集群却具有显著的规模优势和很高的市场占有率。 第五，集群产品销售具有极强的市场渗透力，部分集群在发展过程中形成 了产业集群和地区专业市场互动发展的局面。市场渗透力强是中小企业产业集 群发展的一个重要特征。 2 1 3 产业集群发展特征 首先，是地理特征。地理空间集聚的含义就是构成集群的企业和机构在地 理上彼此邻近，而在这种邻近状态下，这些实体间关系的表现形式与不邻近时 相比会呈现新的特征，这些新特征便构成所谓“集群效应”的基础。因此，集 群的空间边界很少是由自然地理所限定的，相反可能是由社会关系所规定的， 集群的那个“相对狭小的区域”是这样一个区域：它尽可能包容了所有能体现出 新特征一一能带来“集群效应”特征的实体间关系。 第二二章企业集群理论与生态理论 其次，是内部成员关联特征。要完全揭示出内部成员的联结模式是非常困 难的，从实证调查情况看，常见的内部联结模式有以价值链为主导的联结模式： 以市场竞争合作互动为主导的联结模式：以公共性投入、生产要素互享或互补为 主导的联结模式。 第三，是经济外部性特征。经济外部性是产生企业集群的最根本特征，它 来自非正式创新网络内部r & d 溢出、知识溢出、资源和信息共享、技术基础设施 共享、社会文化约束等。这些要素的外溢和共享，降低了各种互补活动的成本， 导致了群体经济效应。 第四，是社会文化特征。每一个集群的形成，往往有其特有的文化历史渊 源。马歇尔在提出产业区概念时，就认为产业区是一种由历史和自然共同限定 的区域，其中的相关企业积极地相互作用，企业群与社会趋向融合。随后，又 有不少研究把社会文化背景视为集群内部联结的重要因素，是一定自然地域上 形成的社会地域生产综合体。 2 2 产业集群形成机制理论分析 2 2 1 外部经济理论 外部经济的概念最早由马歇尔在其1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出， 马歇尔认为“现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往因许多 性质相似的小型企业集中在特定的地方一一产业区而获得。”他还分析了产业 区内集中大量类似企业的原因，他认为这些企业能够集聚，最初的原因是自然 条件的奖励，到了工业化时期，获取外部经济提供的好处则成为根本的原因。 后来的学者一般把马歇尔所说的这种因大量类似企业的地理上集聚而形成的外 部经济称为“外部规模经济”。马歇尔将外部规模经济提供的好处归结为六个 方面，即： 1 2 第二章企业集群理论与生态理论 ( 1 ) 提供协同创新的环境。“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开的， 如果一个人有了一种新思想，就会被别人采纳，并与别人的意见结合起来，因 此它就成为创新的思想源泉” ( 2 ) 提供专门技能的劳动市场。“雇主们往往到他们会找到他们所需要的有 专门技能的优良工人的地方去；同时寻找职业的人，自然到许多雇主需要他们 那样的技能的地方去。” ( 3 ) 辅助性工业带来的好处。辅助性工业使用专业化的机械，为集中在一起 的工业进行辅助性产品的生产，比起各个工业使用高价机械，自行生产这些辅 助性产品来，更为经济和专业。 ( 4 ) 平衡劳动需求结构。马歇尔认为工业的集聚，尤其是对劳动力性别需求 相互补充的工业的集聚，可以带来社会家庭的稳定，降低劳动成本或者增加家 庭的货币收入。 ( 5 ) 促进区域经济的健康发展。一个区域如果只依靠一种工业，当出现工业 原料供给和产品需求骤减情况时，往往会发生严重的萧条。如果形成集聚工业， 发展多种工业，往往可避免区域经济的衰退。 ( 6 ) 便利顾客。“顾客为了购买零碎东西会到最近的商店，但是要购买重要 的东西，他就会不怕麻烦，到他认为对他的目的特别好的商店去。 2 2 2 劳动分工理论 1 8 世纪亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的劳动地域分工理论隐含着产业集群形成 的基本思想。亚当斯密在国富论中以产业内部尤其是制造业的分工为例， 宣传劳动分工的好处。说明分工使劳动生产率可以提高4 8 0 0 倍，并分析了分工 能大大促进劳动生产率的三个原因：。第一：劳动者的技巧因专业而日进：第二： 由一种工作转移到另一种工作通常损失不少时间，有了分工就可以免除这种损 失：第三：许多简化劳动和缩减劳动的机械被发明，使一个人能够做许多人的工 。马歇尔，经济学原理，商务印书馆，1 9 6 4 ，2 8 1 2 8 6 第二章企业集群理论与生态理论 作。囝竹当经济发展到一定阶段后，企业内部分工逐渐扩展到更大范围的部门分 工以及地区分工，导致各个产业在本地区优势基础上形成更大的专业化分工， 即形成了产业集群。 其次，马克思的劳动地域分工理论也说明，一定的产业总是坐落在一定的 劳动空间，一定的劳动空间必然有一定的产业与之相应。产业集群就是某些区 域在特定时期如自然禀赋、社会文化背景及特定的经济政策比其他地区更有优 势时，当地的企业逐渐发展壮大，形成具有区域优势的产业组织。 另外，不论是李嘉图的比较利益原则、赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论， 还是巴朗斯基的地理分工，这些不同的理论流派均揭示了国际劳动地域分工奠 定了全球产业集群空间分布的基本格局。 2 2 3 交易费用理论 科斯( c o a s e ) 于1 9 3 7 年在企业的性质一文中提出了关于交易费用的概念， 认为企业作为价格的替代物而产生。企业的交易成本包括相互搜寻、谈判、制 定和执行契约的时间和费用，在完全市场化的组织中，各企业存在机会主义行 为，追求成本最小和收益最大，在寻找、谈判，执行契约及阻止机会主义行为 上的费用较大。但对于产业集群而言，产业集群中的企业与完全市场化条件下 的企业相比，产业集群内信息流畅，市场信息和技术信息充分化，企业彼此熟 悉，可以一种内部人的姿态进行交易，无论是上游企业还是下游企业，均可以 比较方便地找到自己所需要的原料和中间产品，或找到自己的买家。使得企业 在寻找伙伴、谈判及执行契约上的费用可以减少，同时具有监督方便、信息流 通快等特点，降低了企业的交易成本。 威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 于1 9 7 5 ，1 9 8 5 年分别出版了市场与科层和资本 主义经济制度两本名著，界定了交易费用分析方法，其要点是环境的不确定 。亚当斯密，田富论。商务印书馆，1 9 7 2 年，上卷 1 4 第二章企业集群理论与生态理论 性、小数目条件、机会主义以及信息不对称等导致交易费用增加，构成市场与 组织间的转换关系。 产业集群作为具有外部经济性的地理集聚体，可以增加交易频率和降低区 位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，使市场机制更能发挥作用， 从而有助于减少环境的不确定性：产业集群还有利于克服交易中的机会主义和 提高信息的对称性，产业集群不仅使企业的经济活动根植于地方网络，而且有 助于形成共同的价值观念和产业文化，有利于企业间的合作与信任，促使企业 双方很快达成并履行合约，还可节省企业搜寻市场信息的时间和成本。 2 2 4 企业网络组织理论 产业集群作为一个开放的生产系统，需要有一个相应的治理结构来运行、 管理和控制，在集群情境下，该治理结构必然是以企业网络的形式而存在的。 这是因为：第一，只有被法律授权可以独立支配组织资产以进行生产经营活动的 企业才具有这种治理能力：第二，在集群中有众多的企业分享了对整个生产系统 的治理，因而要克服独立行动和系统整合的矛盾，这些企业就有必要结网以协 调彼此的生产经营行为。o 由于企业网络是一种既不同于市场又在等级之外的企 业组织形式，因此它比市场稳定，却又比等级组织灵活。企业网络是一个为解 决共同问题而形成的持续互动发展的共同体。企业网络组织理论认为：企业网络 的经济和区域发展理论的核心思想正是基于企业的相互依存性所带来的对企业 网络中每个个体的效率放大效应，即通过相互依存和合作提高了企业网络中每 个个体的价值和效率。该理论指出竞争优势越来越取决于区域内企业之间的互 动式的联系，企业必须与当地的企业形成一种网络关系，汲取由集群带来的外 部性经济等方面的好处，才能创新与取得竞争优势。 。魏守华、赵雅沁，企业群的概念、意义与理论解释中央财经大学学报，2 0 0 2 ( 3 ) ，4 5 。魏江，产业集群创新系统与技术学习北京，科学出版杜。2 0 0 3 ( i i ) ，5 6 o 慕继丰冯宗宪等，基于企业网络的经济和区域发展理论( i - ) ，外国经济与管理，2 0 0 1 ( 3 ) 。3 4 - 3 6 第二章企业集群理论与生态理论 目1 i 许多产业集群都是以大量的中小企业为主体，聚集在一起分工协作进 行产业活动。这些企业形成网络式结构，既竞争又合作，合作的形式不仅有正 式的战略联盟、合同契约和投入产出联系，还包括非正式的交流、沟通、接触 和面对面的谈话。因此，这种合作网络，具有良好的创新环境，具有一种使当 地经济迅速增长的内生力。 2 3 产业集群生态学特点 企业集群生态化的概念是基于传统的集聚理论和产业生态理论。传统的企 业集聚是利用生产要素( 中间投入点；劳动力和技术知识) 以及城市公共设施 和服务所形成的规模经济的正外部性来实现的，那么，能不能使集聚也生态正 外部性呢? 通过对产业生态理论及其生态工业园区、生态供应链和不同产业循 环经济中应用的研究，我们发现，这种可能性是存在的，产业集聚可以将生态 环境的负外部性转化为正外部性，从而真正实现了产业的聚集效应，聚集效应 不再仅仅局限在经济意义层面。而扩展到了生态环境意义层面上。 2 3 1 相关理论概述 企业生命周期的概念是2 0 世纪7 0 年代由耶鲁大学副教授金伯利和米勒最早 提出。他们在当时给耶鲁大学组织与管理学院的博士研究生班开设一门名为“组 织生命周期”的讨论课中，利用生物类比的方法，提出组织生命周期的概念， 认为企业组织如同生物体一样，都有一个产生、发展到消失的过程，构成一个 完整的生命周期。 爱迪斯在1 9 7 9 年( 组织动力学) 季刊上，发表了一篇题为“组织的转变：组织 生命周期问题的诊断与处理”的文章。1 9 8 9 年，他又发表了企业生命周期 一书。详尽地陈述了其理论方法。该理论主要从企业生命周期的各个阶段分析 了企业成长与老化的本质及特征。分别表示企业追求长期效益的创新能力和长 期效率的整合能力等功能在企业的孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、 1 6 第二章企业集群理论与生态理论 稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期、死亡期十个阶段各自表现的大小不同。 因而，从这些功能分别所显示的大小可推断出企业所处的阶段以及在每一阶段 应采取的对策。 2 3 2 生态学特点 2 3 2 1 共生 若要实现产业集群的可持续发展，就需要格外注重其形成的合理性、科学 性、结构完整性。从生态学的观点来看，产业集群是在某一特定领域，大量产 业联系密切的企业集合形成的群落，在这个群落当中，作为其基本组成部分的 企业种群之间的整合是至关重要的。正相关促进群落持续发展，负相关则会导 致群落走向衰落。 种群之间的正相互作用( p o s i t i v ei n t e r a c t i o n ) 按其作用程度分为偏利共 生( c o 皿e n s a l i s m ) 、原始协作( p r o t o c o o p e r a t i o n ) 和互利共生( m u t u a l i s m ) 三 类。o 偏利共生是指对一方有利，对另一方无利也无害的种群间关系。原始协作 是指两种生物分开时可以独立生活。互利共生是指共生的两种生物，双方得利。 互利共生有利于群落的发展，其特点是不同的物种长期共同生活在一起，彼此 互相依赖、相互共存、双方获利。同样的道理，企业的互利共生也最有利于产 业集群的发展。但如果企业不具备形成专业链的相关条件，或者被政府等外界 因素强行组合，将对整个结构的稳定性产生巨大威胁。产业集群作为一种特殊 的群落，企业整合必须遵守互利互惠的原则。 从国际上看，具有高度关联的产业形成的专业化产业区，是最具经济活力 的地区，如美国底特律的汽车、西雅图的飞机、硅谷的电子产品、瑞士的钟表、 日本的家用电器等。从国内来看，经济发展水平较高的浙江、广东等地，也正 是这种模式的集中体现，浙江省目前已形成年产值超亿元的产业集群3 0 0 多个， o 戈峰，现代生态学) ，科学出版社，1 9 8 7 。1 7 5 1 7 第二章企业集群理论i 生态理论 产业集群经济增长速度比全省平均水平高3 5 个百分点，总产值约占全省的6 0 9 6 。 可以说，他们的成功很大程度要归功于产业集群建立初期企业之间的高度相关 性。 2 3 2 2 竞争 我国已经进入产业集群与产业竞争力密切关联的阶段，就同类产品而言， 实现产业集群，其竞争力明显较强。一是品牌效应。如温州打火机、绍兴轻纺 城、顺德家用电器等，都是全国有名，竞争优势十分明显。二是规模效应。譬 如一只电子点火器，l o 年前靠进口，一只要四五元，温州人攻关自制，每只要 一两元，后来形成分工协作和规模生产机制，每只只要0 2 元。三是同化效应。 产业集聚有利于技术、管理知识的交流和人力资源的培养与利用。不难看出， 产业集群产生和形成的一个重要原因是为了提高其核心竞争力，要实现这个目 标，就必须不断地实践，不断地通过竞争提高竞争力，就这方面而言，与生态 学上的种间竞争十分相似。种间竞争可以分为由于共同资源短缺而引起的物种 之间的资源利用性竞争和物种在寻找资源过程中损害其他个体而引起的相互干 扰性竞争洛特卡一沃尔泰勒( l o t k a - v o l t e r r a ) 方程，就是描述种间竞争的模 型，后来，g a u s e ( 1 9 3 4 ) 通过一系列的竞争试验和对l o t k a ：v o l t e r r a 模型的分析， 认为竞争的结果是使两个相似的物种难得占有相似的生态位，即生态位相同的 两个物种不能共存。 2 3 2 3 进化 一直以来，人们对产业集群的发展目标都有不同的看法，其中大多数人认 同利润说，认为产业集群的形成是为了合理配置资源，提高劳动生产率，降低 成本，最终实现高额利润持有这种观点无可厚非，在经济社会，企业能否取 得利润是衡量其优劣的一个重要的标准。 。戈峰。现代生态学) ，科学出版社，1 9 8 7 ，1 8 9 第二章企业集群理论与生态理论 但是从生态学角度来看，如同人追求长寿一样，企业的终极目标不是利润， 而是可持续发展，也就是企业的长寿。利润的作用等同于空气对于人的作用， 企业的长寿离不开利润，但利润并不是企业追求的终极目标。如同人的长寿离 不开空气一样，企业的长寿也离不开利润，但人活着并不仅仅是为了呼吸，同 样企业的存在也并不仅仅是为了赚取利润。如果只追求短期的利益，过度使用 资源，企业群落的持续发展将是非常困难的。所以，产业集群的可持续发展需 要通过协同进化来实现。 协同进化( c o - e v o l u t i o n ) 是指一个物种的性状作为对另一个物种性状的反 应而进化，而后一个物种的这一