（管理科学与工程专业论文）影响企业高校合作创新成功的关键因素研究.pdf

摘要 从2 0 世纪8 0 年代开始，合作技术创新逐渐成为了技术创新，尤其是高新技术 领域创新的主流模式。合作技术创新行为给社会经济发展带来了巨大的影响，从而 引起了各国政府、以及企业与高校科研机构的普遍关注。越来越多的理论研究和工 业实践表明，企业高校合作已成为推动产业创新的一个重要途径，它对于充分利用 国家创新资源、促进产业技术转移和商业化发挥着日益重要的作用。同近年来兴起 的企业与企业之间的合作创新相比，产业界与高校在国家创新体系中存在着定位上 的互补作用。尽管如此，合作创新的成功率却并不高。而且目前，在已有的研究中， 关于企业高校成功合作创新的研究主要是就某一方面因素展开深入探讨，对于企业 高校成功合作创新的影响因素还缺乏较为系统的研究。因此，本文认为对影响合作 创新成功的关键因素的研究，是一个值得探讨的问题。 本文在以往研究文献的基础上，总结出了影响企业高校合作创新的四方面维度 以及各个维度下的具体因素：合作主体水平( 许诺承担义务、资源互补、合作经历、 合作时问) 、合作技术水平( 技术差距、技术成熟度) 、合作沟通水平( 信任、信息 共享、信息传递及时、信息传递可靠、参与程度、冲突解决技巧) 和合作外部环境 ( 政府、中介) ，并提出了这些因素与企业高校成功合作创新之间关系的相关假设。 本文运用s p s s 中的可靠性分析、验证性因子分析方法和描述性统计对1 3 2 份 有效问卷的基本情况进行分析。然后，采用典型相关分析和p e a r s o n 相关分析，以 及独立t 检验对本文提出的相关假设进行验证研究结果表明：合作主体水平及 其具体因素与成功合作创新之间为显著正向相关；合作技术水平及其具体因素与 成功创新之间的关系不够显著，分析表明这一水平下的因素不宜单独进行衡量，应 结合其他因素综合评价；合作沟通水平及其具体因素与成功合作创新之间为显著 正向相关；合作外部环境及其具体因素与成功合作创新之间的关系不够显著，相 关理论表明政府和中介组织在合作创新过程中起着重要的作用，但实际数据显示政 府和中介在高校与企业的合作创新中所起的作用较小，这表明政府和中介组织在合 作创新实践中的积极作用尚未发挥出来。并指出了在整个论文研究过程中存在的不 足之处及有待进一步研究的问题。 关键字：企业高校合作创新影响因素相关分析 t h es t u d yo nk e yd e t e r m i n a n t si ns u c c e s so fc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o no f i n d u s t r y u n i v e r s i t y a bs t r a c t s i n c e1 9 8 f f s ，t e c h n o l o g i c a lc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em a i np a t t e r ni nt h e f i e l d so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , e s p e c i a l l yh i g ht e c h n o l o g y p l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l e i ne c o n o m i cg r o w t h , t h et e c h n o l o g i c a lc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nh a sa r o u s e da t t e n t i o no f g o v e r n m e n t sa l lo v c rt h ew o r l d , a n de n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n a n dm o r ea n dm o r et h e o r i e sa n di n d u s u yp r a c t i c e si n d i c a t et h a t , c o l l a b o r a t i o no f e n t e r p r i s ea n du n i v e r s i t yh a sb e c o m eas i g n i f i e dr o u t ei np r o m o t i n gi n d u s u - yi n n o v a t i o n , a n di ti su s e f u lt of u l l yu t i l i z i n gc o u n t r yi n n o v a t i o nr e s o u r c e , p r o m o t et e c h n o l o g y t r a n s f e ra n dc o m m e r c i a l i z a t i o n c o m p a r e dw i t h c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e s , t h eo r i e n t a t i o no fi n d u s t r ya n du n i v e r s i t yi sc o m p l e m e n t a r i t yt oe a c ho t h e r h o w e v e r , t h et o t a lb - a l c c e g sg a s e sa r cn o tv e r ym u c h w h a t sm o r e , a tp r e s e n t ，m o s to f t h e e x i s t i n gs t u d i e so nd e t e r m i n a n t sa b a s e do no n ef a c t o r , i ns u c c e s s f u lc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y t h e r e f o r e ，it h i n ki ti sw o r t h f u lt o s t u d yt h e d e t e r m i n a n t si nas y s t e m i c w a y , i 丑w a e c e s s f u lc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o no f i n d u s t r y - u n i v e r s i t y b a s e do nt h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e s ，t h et h e s i s 轴m su pf o u rd i m e n s i o n sa n dd e t a i l e d f a c t o r so fc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y ：c o l l a b o r a t i v em a i nb o d yl e v e l ( p r o m i s e , r e s o u r c e - c o m p l e m e n t i n g , c o l l a b o r a t i v ee x p e r i e n c e , c o l l a b o r a t i v ep e r i e d ) ， c o l l a b o r a t i v et e c h n o l o g yl e v e l ( t e c h n o l o g i c a lg a p ，t e c h n o l o g i c a lm a t u r i t y ) ，c o l l a b o r a t i v e c o m m u n i c a t i o nl e v e l ( t r u s t ，i n f o r m a t i o n - s h a r i n g , i n f o r m a t i o n - t r a n s f e r r i n gi n t i m e ， c r e d i b i l i t yo fi n f o r m a t i o n t r a n s f e r r i n g , d e g r e eo fp a r t i c i p a t i o n , s l 【i l lo fs e t t l i n gc o n f l i c t ) a n dc o l l a b o r a t i v ee n v i r o n m e n t ( g o v e r n m e n t , a g e n c y ) ，f u r t h e rm o r e ，p u t sf o r w a r dt h e c o r r e l a t i o nh y p o t h e s i sb e t w e e nt h o s ef a c t o r sa n dc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n o f i n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e l i a b i l i t ya n a l y s i s ，f a c t o ra n a l y s i sa n dd e s c r i p t i v es t a t i s t i c si ns p s sw e r ea p p l i e dt o a n a l y z e1 3 2e f f e c t i v eq u e s t i o n n a i r e s t h e n , c a n o n i c a lc o r r e l a t i o na n a l y s i s , p e a r s o n c o r r e l a t i o na n a l y s i s ，a n di n d e p e n d e n ts a m p l e stt e s tw e r ec a r r i e do u tt ot e s tt h er e l a t e d h y p o t h e s e s t h er e s u l t so ft h e s t a t i s t i c a n a l y s i si n d i c a t e ：as i g n i f i c a n tp o s i t i v e c o r r e l a t i o nb e t w e e nc o i l a b o r a t i v em a i n b o d y l e v e la n ds u c c c s s f u lc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y ；, n o tas i g n i f i c a n tc o r r e l a t i o nb e t w e e nc o l l a b o r a t i v e t e c h n o l o g yl e v e la n ds u c c e s s f u lc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y , a n di t m e a n st h a tt h ef a c t o r su n d e rt h i sl f i v e la r en o ts u i t a b l et oe s t i m a t el o n e l yb u tw i t ho t h e r f a c t o r s ；0as i g n i f i c a n tp o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nc o l l a b o r a t i v ec o m m u n i c a t i o nl e v e l a n ds u c c e s s f u lc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y , n o tas i g n i f i c a n t c o r r e l a t i o nb e t w e e nc o l l a b o r a t i v ee n v i r o n m e n tl e v e la n ds u c c e s s f u lc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y , b u tc o r r e l a t i o nt h e o r i e si n d i c a t et h a tg o v e r n m e n ta n d a g e n c yp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n ，b u ts t a t i s t i c a lc h a r t sd i s p l a y t h a tt h e i re f f e c ti sv e r ys m a l l ，t h e r e f o r e ，g o v e r n m e n ta n da g e n c ys h o u l dt a k ee f f e c t i v e a c t i o n st op r o m o t ec o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y 皿et h e s i sp o i m e do u t , s o m el i m i t a t i o n so f t h ep r e s e n tr e s e a r c ha n dp u tf o r w a r di s s u e sf o rf a i 恤e rs t u d y m a nx u e - l i a n ( m a n a g e m e n ts c i e n c e & e n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db ya d j u n c tp r o f e s s o rl i ) 【i a k e yw o r d s ：i n d u s t r y - u n i v e r s i t y , c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n , d e t e r m i n a n t s ，c o r r e l a t i o n a n a l y s i s 西安工程大学学位论文知识产权声明 本人完全了解西安工程大学有关知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期 间学位论文工作的知识产权归属西安工程大学。本人保证毕业离校后，使用学位论 文工作成果或用学位论文工作成果发表论文时署名单位仍然为西安工程大学。学院 有权保留送交的学位论文的复印件，允许学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 黧喾。壤富 指导老师签名：倔 日期：m 7 易j6 西安工程大学学位论文独创性声明 禀承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的学位论文是我个人 在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，学位论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，不包 括本人已申请学位或他人已申请学位或其它用途使用过的成果。与我一同工作的同 志对本研究所作的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 学位论文与资料若有不实之处，本人承担相关责任。 学位论文作者签名：玉音苞 日期：p 7 、弓 1 绪论 1 绪论 企业高校合作创新作为一种新型的社会创新机制，已经成为各国推动经济发 展、加强技术创新的主要途径之一。本论文所要讨论的是企业高校合作创新中对合 作成功产生影响的各种因素之间及它们与企业高校合作创新成功之间的关系，以期 改善各种影响因素，为提高企业高校合作创新的效率提供有益的意见和建议。在展 开具体研究之前，我们将首先从研究背景、问题提出等方面阐述本研究的现实与理 论意义，并说明本论文研究的主要内容，结构安排、研究目标及研究方法。 1 1 研究背景 众多国家的经济发展实践和经济学家们的研究结果都有力地证实了：技术是经 济发展的重要要素，技术创新是经济增长的源泉。随着以微电子技术、信息技术、 生物技术、新材料与新能源技术、空间技术为代表的现代高新技术产业群落的出现， 经济结构、市场结构、生产组织结构乃至社会结构都发生了深刻的变化。在这一变 化过程中，科学技术活动与经济活动不断地相互影响并逐渐融合到了一起，科技经 济一体化业已成为当今社会发展的主导概念据调查，在发达国家，技术对经济增 长的贡献率，在2 0 世纪初为5 2 0 ，2 0 世纪中叶上升到5 0 左右，8 0 年代上升 到6 0 - 8 0 1 1 。这表明，技术进步对经济增长的贡献已经远远超过了资本和劳动力 这两大传统的生产要素。作为科学技术活动的产物的知识已经呈现为公司参与市场 竞争的战略性资源。经济活动的关注点也逐渐转向对知识要素的配置。知识经济在 全球范围内兴起，推动产业创新的效率和绩效已经成为新经济条件下竞争的焦点。 从知识是科技活动的产物的意义来说，“知识经济”的形成是科技经济一体化的客 观结果。 科技经济一体化以及“知识经济”的实质是经济要素与科技要素的不断融合与 重组，而技术创新过程即是科技经济一体化过程的微观体现。自美国经济学家熊彼 特( s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年首次提出创新概念以来，人们对技术创新的注意力往往投 向企业的内部。根据企业资源和能力理论，企业技术创新能力是建立在长期知识积 累的基础之上的，这是一个长期不懈努力的过程。可以看到，由于早期社会分工而 逐渐形成的社会系统中，经济要素与科技要素被分割在两个组织领域内，即经济型 组织( 企业) 与科技型组织( 高校与研究机构) 。越来越多的理论研究和工业实践表明， 企业高校合作已成为推动产业创新的一个重要途径，它对于充分利用国家创新资 源、促进产业技术转移和商业化发挥着日益重要的作用( c o n c e i f a oe ca l ，1 9 9 8 ) f 2 】。 同近年来兴起的企业与企业之间的合作创新相比，产业界与高校在国家创新体系中 1 绪论 存在着定位上的互补性，因此它们之间的有效合作可以充分发挥各自的比较优势， 大大提高研究与开发的效率。而且，在很多条件下，与高校之间的合作相对于其他 途径来说其交易成本相对较低，尤其是在一些关键性技术方面的学习上，与高校的 合作中知识供给方所设置的壁垒相对较弱( v a n & w a l k e r ，1 9 8 4 ；w i l l i a m s o n ，1 9 9 1 ) 0 1 4 1 。部分学者还认为组织的生存与发展最根本的动力是来自外部的各种压力的综合 作用，组织的成功与失败往往是依赖他们是否具有选择利用外部资源的能力，并通 过竞争寻求和参与改造外部环境以适应其生存与发展。因此，组织往往有寻求通过 外部合作的方式来削弱环境压力( c a r r o l l & h a n n a h ，1 9 8 9 ；g a t e s , 1 9 8 9 ) t 5 1 1 6 1 。而且， 组织为了进行某些技术创新活动而通过与合作者的合作获得其他社会组织( 如政府) 的支持、批准，并从制度环境中获得稀缺的资源或以更低的成本获得某些资源 ( b a u r n & o l i v e r ，1 9 9 1 ) t y j 。另外，由于市场与技术变动的频度大大加快而引发产业 竞争的激烈程度日益增强，这就要求知识移转或技术移转过程具有较高的有效性和 技术转化效率，以适应市场对产品更新的要求( s a n t o r o ，2 0 0 0 ) t 引。然而，尽管企业 与高校之间的合作推动了企业技术创新效率的提高：但由于企业与高校在社会责 任、知识结构等方面的差别，其与技术创新的目的、活动方式等方面都存在着差异， 这些差异可能导致双方在合作过程中出现这样那样的冲突，进而阻碍了合作创新的 开始与进展。如何提高企业高校合作技术创新的效率与有效性已成为国内外学者关 注的焦点唧。 、 从企业高校合作实践来看，尽管近年来我国在企业高校合作领域进行了一系列 的探索和实践，企业高校合作效率也得到相当程度的改进和提高，但仍未能很好地 满足我国产业面临全球化竞争的现实需要。同时，在国内现有研究当中，普遍存在 过多地依赖于定性研究而缺乏有效的定量化研究的问题。郭小川( 2 0 0 1 ) 等对国内 公开发表的1 9 8 9 年到1 9 9 6 年间的1 1 种学术期刊进行了统计分析，被统计的3 4 2 篇相关论文中，观点陈述型和经验总结型的比例占到绝大多数( 见图1 1 ) ，两者合 计为7 4 5 ( 分别为4 7 9 5 和2 6 6 1 ) ；而理论分析型，调查研究型和案例剖析型 的比重均很低，分别为1 1 1 1 ，7 8 9 和6 3 2 。表明这些研究多侧重定性研究。 因此，对企业高校合作创新的实证研究显得尤为重要【l o l 。 ， 1 绪论 图1 - 1 各种类型研究方法的分布比例 f i g u r e l 一1p e r c e n t a g eo ft h em e t h o d s ( 资料来源：郭4 , 1 1 1 ，合作技术创新【m 】，北京：经济管理出版社，2 0 0 1 1 0 ) 1 2 国内外研究动态 在国外，企业高校合作起源较早，美国从二战后就推行大学同企业的合作，从 “政府企业大学联合实验室”到“大学工业合作中心”直到建立隶属于大学的研 究和开发园区已经有1 0 0 多个。早在1 9 4 8 年，美国麻省理工学院( m i t ) 就建立 了。工业联络项目”，主要目的是在工业界和学院之问提供一种直接和互惠的联系。 日本推行“官产学研”，用了2 0 年时间，投资2 亿多元建立了以大学为中心的“筑 波科学城” i q 随着生产国际化和新科技浪潮的推动，各国经济与产业结构不断调整与升级， 一些发达国家和发展中国家的政府为促进高科技产品的研制、生产与贸易，纷纷鼓 励高校与企业建立联系。高校与企业合作成为八十年代以后各国科学技术政策中一 个最引人注目的趋势。如美国总统里根多次委托专家研究对策，认为“美国要在未 来世界中保持领先地位，就必须使学校与企业之间建立起新的伙伴关系。”英国前 首相撒切尔夫人也指出：科技界应该走出研究室同企业界密切联系起来。法国总统 希拉克认为，鼓励企业研究开发的政策核心是使公共科研部门和高校向企业开放。 鼓励科技人员向企业流动。发达国家的首脑对企业高校结合重要性的认识无疑对强 化本国科技界与工业界的联合起到了巨大的推动作用1 1 1 l 。 尤其在美国，企业高校合作得到了高度重视。布什政府首次把加强和支持工业 研究开发纳入国家技术政策。宣布开展7 2 6 个国家实验室同私营企业的合作。克林 顿政府规定，国家实验室要将其年预算的1 0 - 2 0 用于与产业界合作。此外，美国 不列颠哥伦比亚大学还设有企业高校联合办公室，开展企业高校合作和科技成果转 化工作。美国学者格斯顿费尔德和科尔顿在论述美国高校与工业的关系发展时，曾 1 绪论 指出：高校与工业原来是各自分开的独立系统，后来出现了高校和工业两个系统之 间的一些合作计划，但是二者更成熟的合作应该是两个系统间有一部分工作明显的 重合。其实这一简单模式不只适用于美国的高校和工业的发展，对发达国家企业高 校合作发展史考察都能显示出大致相同的轮廓【l ”。 德国化学工业与高校的合作是企业高校合作历史的开端。迈克尔图尔罗1 9 8 2 年在“发明的工业化：德国化学工业案例研究”中对德国化学工业研究和开发活动 的发展演变作了考察研究。结果表明，在企业和高校的关系发展过程中，存在三个 层次发展阶段。 第一阶段：偶然、零星的联系。德国这一阶段持续到1 9 世纪5 0 年代那时高 校的相应学科尚未得到充分发展，不能为工业开发提供系统指导，学术界对工业技 术持冷漠态度。二者之间缺少一种动力推动彼此建立系统的联系。 第二阶段：转变时期。随着技术的日益“科学化”首先在有机化学领域某些主 要科学研究的进展使得高校与企业间的相关性增加。一些公司主动与高校的一些科 学家建立以合同为基础的联系，从而为公司利用高校里有商业意义的科技成果提供 了便利。这一时期持续到1 9 世纪9 0 年代即告结束。 第三阶段：成熟阶段。此时企业与高校的直接研究与开发联系明显减少，但高 校与企业问的科学技术联系却因相互的依赖而在逐步增加。主要表现为一些工业实 验室的迅速发展。 企业界所走的这条科学内化的道路，不但对他们本身具有重要意义，而且对高 校的基础研究来说也具有推动作用美国贝尔实验室就是典型例子。应该说，企业 界的科学内化是企业在研究与开发方面具有相当强大的独立能力的一种表现，并且 是在更高层次上形成的一种与高校的联系与合作。高校与企业联系的多样、成熟和 深化尤其表现在高校与企业的合作和高校本身在工业技术革新领域所起的作用。美 国斯坦福大学5 0 年代发展起来的“硅谷”就是一个明显的例子另外在日本也存 在着这样的例证。日本政府为加强企业、高校与政府之间的合作，充分利用三方的 科研力量，于8 0 年代初建立了一种“官产学研”三位一体的研究制度，协助民间 的技术人员进行技术教育以及高校和产业界的研究合作，又着手在国立大学建立共 同研究中心。 我国企业高校合作研究与发展较晚，真正重视并且广泛开展合作是在八十年 代。改革开放之初，我国将工作重点转移到经济建设上来以后，邓小平同志及时提 出了“科学技术是第一生产力”的伟大论断。在此之后，党中央在1 9 8 5 年关于科 技体制改革的决定中确定了“经济建设必须依靠科学技术。科学技术必须面向经济 建设“的指导方针。1 9 9 5 年党中央和国务院在“关于加强科学技术进步的决定”中 提出了坚定不移地实施科教兴国的战略。在党的十四届五中全会上又提出要积极推 4 1 绪论 迸经济体制和经济增长方式的两个根本性转变，实施“科教兴国战略”和“实现可 持续发展战略”。在党的十五大报告中，又强调“强化应用技术的开发和推广，促 进科技成果向现实生产力转化，集中力量解决经济社会发展的重大和关键技术问 题”，“有条件的科研机构和大专院校要以不同的形式进入企业或与企业合作，走企 业高校合作的道路。1 9 9 2 年国家两委一院共同组织实施了“企业高校联合开发工 程”。在理论研究方面，从国家级有关机构和学术研究单位，到地方各级政府，有 关大专院校都先后开展了针对企业高校合作问题的研究，取得了一大批有价值的研 究成果1 。 1 3 问题的提出及研究意义 1 3 1 问题的提出 从2 0 世纪8 0 年代开始，合作技术创新逐渐成为技术创新，尤其是高新技术领 域创新的主流模式。时至今日，企业r & d 合作在美、日、欧已经非常普遍，有关 资料表明，1 9 9 0 - 2 0 0 0 年间世界范围内报告的技术联盟总数达到6 4 7 7 个( 这个数字 几乎是1 9 8 0 - 1 9 8 9 年问世界技术联盟总数的2 倍) 。合作技术创新行为给社会经济发 展带来了巨大的影响，从而引起了各国政府、以及企业与高校科研机构的普遍关注 0 2 ) 。尽管合作创新在全球范围呈上升趋势，但成功率并不高。h a n i g a n 研究了8 8 0 家合作联盟组织，研究结果表明仅仅4 5 的合作组织做到了对所有合作伙伴而言是 成功的【1 3 1 。国外资料显示创新集成失败的比例( 不包括国家组织或委托的合作) 达 到7 0 左右【因此，对影响合作创新成功的关键因素的研究，是一个值得探讨的 问题 目前，关于企业高校成功合作创新的研究主要是就某一方面因素展开深入探 讨，对于企业高校成功合作创新的影响因素还缺乏较为系统的研究。本文将通过大 量的调研，并运用统计学方法进行数据分析，希望从这些分析结果中找到： & 这些关键因素与成功合作创新之间是否存在必然联系? b 如果这些关键因素与成功合作创新之间存在联系，那么它们的联系方向、关 联程度如何? 1 3 2 研究意义 a 学术意义 本文综合中外理论和校企合作创新的实际情况构建了影响企业高校合作创新 的四方面维度以及各个维度下的具体因素，建立了这些因素与企业高校成功合作创 1 绪论 新之间关系的概念模型，并编制了相应的调查问卷，采用科学的分析方法来验证它 们之间的概念模型和相关假设，从而对以往的研究进行补充和发展。在学术方面做 了一定的探索性研究。 b 现实意义 ( 1 ) 提高企业技术创新能力从这些关键影响因素中，识别企业自身在相应 的合作创新中存在哪些不足之处，提高合作创新的效率；通过技术知识的吸收和转 化，提高企业的自主创新能力，增强企业的竞争优势。 ( 2 ) 提高高校的科技成果转化能力和学术水平。高等院校通过识别自身在合 作创新中存在的不足之处，做出改进，以促进科技成果的顺利转化。在提高科研水 平和教学水平的同时，减少科研经费的获取难度。 ( 3 ) 为政府部门制定政策提供参考。政府部门可以参考影响企业高校成功合 作创新的关键因素，来制定促进企业高校合作创新的政策，为合作创新提供良好的 市场环境以及有效的政策支持。 ( 4 ) 提高社会效益。企业高校合作创新的成功在给企业和高校带来收益的同 时，也增加了社会效益：企业提供了更多更好的产品，而高校则提供了更为优质的 教育：高校老师可以以企业和市场的需求为方向，对企业进行技术改造、产品开发 和提高经营管理水平，在帮助企业提高效率的同时，将教学理论与实践很好地结合 了起来，从而提高了自身的科研和教学水平。 ( 5 ) 为其他地区借鉴本文的研究是建立在对西安市企业和高校调研的基础 上，其他地区的企业和高校在合作时，可以做一比较和参照。 1 4 研究内容及思路框架 1 4 1 研究内容 本文的研究目的是结合企业和高校的实际情况进行研究，并改变以往主要从某 一方面来研究企业高校成功合作创新影响因素的做法，主要从整体的角度作系统研 究。希望能够确定企业高校成功合作创新的关键影响因素，并分析这些因素与成功 合作创新之间的相关关系以及相关程度。 本文从系统整体的角度进行研究，角度新颖。通过对大量的国内外有关文献资 料的研究，编制了测量企业高校合作创新效率的问卷详细题项，采用科学的数据分 析方法分析并验证了这些影响因素与企业高校成功合作创新的关系假设。 本文研究内容共分六章，其中3 - 6 章是论文的核心部分： 第一章为绪论，首先介绍背景，国内外研究动态，其次提出本文的研究问题、 6 1 绪论 研究意义、研究内容和思路框架。 第二章为理论综述，对企业高校合作创新的概念，企业高校合作创新效率的影 响因素进行系统的综述，并对这些因素进行了分类概括和总结。将前人的研究进行 详细剖析，以此为后面章节的研究提供理论支持与铺垫。 第三章是综合企业高校合作创新研究中各种观点的研究思想，并且针对以往研 究存在的不足之处，明确本文的研究对象，进行企业高校成功合作创新评价体系的 界定和各影响因素概念的确定。在此基础上构建出各影响因素与企业高校成功合作 创新的关系概念模型，并提出有关假设。 第四章是在进行数据分析之前，对实证部分的问卷设计、调查方法以及变量的 度量等进行详细的说明与解释，并对数据分析中用到的主要方法加以简要介绍。 第五章为本文的实证部分。首先，运用可靠性分析c r o n b a c hn 系数对问卷进 行信度检验，运用验证性因子分析方法对问卷的效度进行检验，并运用描述性统计 对问卷进行正态检验其次，采用典型相关分析和p e a r s o n 相关分析，以及独立t 检验对本文构建的概念模型和提出的有关假设进行验证。 第六章为研究结果分析，本章对前一章的数据分析结果进行详细讨论，结合相 关的理论知识，分析假设检验结果出现的可能原因。 第七章是本文的结论与展望，结合第五章和第六章的假设检验和相关分析结 果，得出本文的主要研究结论并根据研究中存在的问题以及特点，指出本研究所 存在的不足与缺陷，以及今后有关该领域继续进行深入研究的方向 1 4 2 研究思路 本文在研究过程中，首先根据研究背景，提出研究问题，明确研究意义、研究 内容及思路框架；其次，对企业高校成功合作创新影响因素的相关理论进行回顾， 并对相关论点进行详细研究，构建了调查问卷；再次，综合各种观点的研究思想， 并且针对以往研究存在的不足之处，明确研究对象，进行企业高校成功合作创新评 价体系的界定和各影响因素概念的确定。在此基础上构建出本文的概念模型，提出 有关假设；最后，进行实证研究，主要采用可靠性分析、因子分析、典型相关分析、 p e a r s o n 相关分析等，通过s p s s 对本文提出的概念模型和假设进行验证，并根据研 究结果得出本文的研究结论。 1 4 3 研究框架 论文的框架安排如图l - 2 所示。 7 1 绪论 1 5 主要研究目标及研究方法 根据以上所叙述的主要研究内容，可以归结出本论文的研究目标为：( 1 ) 通过问 卷调查，实证分析并检验各类因素对校企成功合作创新是否具有显著的影响，希望 通过该研究能够帮助我们进一步阐明各类因素的改善对于企业和高校提高合作绩 效的重要作用，以支持定性理论分析的结论；( 2 ) 通过企业高校合作创新影响因素多 个方面的分析，阐明各类影响因素是如何对校企成功合作创新产生影响的，以便帮 助我们更好地理解校企成功合作创新的影响因素；( 3 ) 寻找各种因素与校企成功合作 创新之间的关系，进而给出企业和高校如何改善现有合作关系，实现自身的合作目 标。希望能为企业和高校在参与合作创新方面提供有益的参考与帮助。 为了对上述的内容展开研究并达成预期的研究目标，本论文拟采用文献法、问 卷法、软件统计分析法对概念模型进行分析，具体地说：( 1 ) 通过文献检索、阅读与 分析，了解国内外和本论文研究相关的校企合作创新的研究现状，以此为基础，形 成具体研究思路，概念模型和研究假设：( 2 ) 通过问卷调查的方法收集有关企业与高 校参与合作创新过程中各种影响因素及相关合作创新效果等方面的数据，以便进行 统计分析；( 3 ) 利用因子分析、相关分析等统计分析方法，通过s p s s l l 5 统计软件 对概念模型和研究假设进行计量统计分析，以验证概念模型与假设是否成立。 1 6 小结 本章主要介绍了论文研究的背景意义，国内外研究动态，本研究的内容、思路 框架、研究目标和研究方法 1 绪论 绪论 理论综述 概念模型和理论 假设 闯卷设计及研究 方法 数据分析 研究结果分析 结论及展望 研究的背景 国内外研究动态 问题的提出及意义 技术创新概念相关理论 校企合作创新概念相关理论 国内外校企合作创新国家政策及 影响因素学术研究相关理论 企业高校合作创新概念的界定 校企成功合作创新的衡量指标 校企成功合作创新的理论模型 校企成功合作创新的相关假设 问卷相关题项的设计及统计 问卷分析方法的相关理论介绍 问卷的信度和效度及正态性检验 合作主体水平及其子因素与成功合作 创新的相关分析 合作技术水平及其子因素与成功合作 创新的相关分析 合作沟通水平及其子因素与成功合作 创新的相关分析 合作外部环境及其子因素与成功合作 创新的相关分析 合作主体水平及其子因素与成功合作 创新相关分析结果讨论 合作技术水平及其子因素与成功合作 创新相关分析结果讨论 合作沟通水平及其子因素与成功合作 创新相关分析结果讨论 合作外部环境及其子因素与成功合作 创新相关分析结果讨论 本文研究的主要结论 本文研究存在的不足之处 未来深入研究的方向 图1 - 2 论文框架结构图 f i g u r e l - 2t h es t r u c t u r eo f t h i sp a p e r 9 2 理论综述 2 理论综述 2 1 企业高校合作创新相关理论 2 1 1 技术创新概念综述 创新的概念最早由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 提出，他在经济发展理论中把创新定义为“企业家对生产要素的重新组合”。 同时他还把创新活动分为五个方面：( 1 ) 引入一种新的产品或赋予产品一种新的特 性；( 2 ) 引入一种新的生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 获得原材料或半成品新的 供应来源；( 5 ) 实现新的组织模式【1 5 】。继熊彼特之后，不同学科的学者对技术创新 又进行了深入研究，总结各种观点如下表2 1 表2 - 1 有关技术创新的各种观点 t a b l e 2 1v i e w p o i n t so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 作者 观点 熊彼特技术创新是企业家对生产要素的重新组合 曼斯菲尔德技术创新是“一项发明的首次应用” 弗里曼( c f r e e m a n )技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化 经济合作与发展组织 技术创新是“使一种设想成为在工业或商业的活动过程中销路好的 ( o e c d ) 产品或改进的产品的变换” 美国国家科学基金会技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场 ( n s f ) 德鲁克创新的行动就是赋予资源以创造财富的新能力 森谷正规 技术创新是“因技术的推广而开辟了新的市场；刺激了经济的发展； 创造足以迅速改变我们的社会和生活方式的新的经济实力” 王海山 技术创新本质上是指技术发明实现具有广泛社会意义或经济效益的 社会利用或商业化应用，以及利用由此所得的实用性成果和原有的 技术成果，实现具有新的或更大社会意义或经济效益的技术改进和 技术综合 许庆瑞技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以利用并生产出满足市场 用户需要的产品的整个过程 胡哲一技术创新是以创造性和市场成功为基本特征的周期性技术经济活动 的全过程 ( 资料来源：1 郭小川。合作技术创新 m ，北京：经济管理出版社，2 0 0 1 ：2 0 2 周静珍，我国产学研合作创新的模式探讨 d ，南京工业大学，硕士论文，2 0 0 4 ：2 ) 1 0 2 理论综述 这些林林总总的对技术创新的不同看法，反映了学者们对技术创新涵盖过程理 解不一致。概括来讲，技术创新有狭义和广义之分，始于研究开发而终于市场实现 的技术创新称为狭义技术创新，而始于发明创造而终于技术扩散的技术创新称为广 义技术创新1 6 1 。( 如图2 1 所示) | 一狭义的技术创新观叫 1 一广义的技术刨新观一 il 。 图2 - 1 关于技术创新的两种观点 f i g u r e 2 1t w ov i e w p o i n t so f t e d m o l o g yi n n o v a t i o n ( 资料来源：罗炜，企业合作创新研究【d 1 ，上海交通大学，博士论文，2 0 0 1 ：1 4 ) 从理论和实践来看，广义的技术创新观点更符合当前技术发展的特点。目前， 随着技术信息的广泛应用以及“合作基础上竞争”模式的出现，技术创新也发生着 深刻的变化加拿大学者j o s t y ( 1 9 9 0 ) 曾指出：现代的技术创新是一个社会过程， 是一个系统化和网络化的过程。技术创新的多要素组合特征决定了它是一个跨越多 组织的活动过程，在现代技术经济条件下，技术创新已经突破了原有的组织方式和 活动范围，从单一组织的内部走向社会，表现出强烈的社会性。基于此，我们将技 术创新看作一个二维的过程，改变传统的认为技术扩散是技术创新的一个过程的线 性观点，将技术创新视为“物化”和“市场化”两种过程的交叉结合、互动发展( 图 2 2 ) p 6 1 m 。 技术扩散是指技术创新出现之后，在社会上产生巨大的示范效应，通过一定的 渠道，在社会系统中进行传播并被广泛使用技术转移是技术扩散的微观过程，是 技术供需双方围绕着技术的运动而相互作用的过程，技术扩散由无数个技术转移过 程组成。技术扩散过程并不是在技术创新结束时才出现的，而是贯穿于从研究开发 到商业化的整个技术创新过程中，技术扩散既包括最终创新成果的扩散，也包括中 间技术成果的扩散。所以，技术扩散代表了技术创新的“市场化”维度，它并不是 串行于技术知识“物化”过程中某个阶段，而是伴随技术创新的物化过程并行发生 的行为。因此，技术创新可以这样定义：技术创新是指由科学发现向商品化不断逼 近的物化过程与科技成果从不为所知到广泛应用的市场化过程的双向结合、统一发 展的过程。它是一个社会过程，是一个由多个组织协力完成的多维非线性过程【l “。 熊彼特认为，技术创新扩散实际上是一种模仿行为。当某项可以大幅提高效率、 2 理论综述 大幅降低成本或旨在生产出一种前所未有的新产品的技术创新在少数企业里率先 实施后，由于其良好的示范作用。众多的企业出于对超额利润的追