（管理科学与工程专业论文）工程合同风险评价及其管理研究.pdf

0 立 i 独创性声明 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 的说明并表示了谢意。 签名：丑尊为日期夕p p 。7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名a 喜乙导师虢爹签名a 簪0 导师虢霉 隔。? 。l 己t 彳 摘要 摘要 随着市场经济的发展和法律法规的不断完善，工程建设市场主体之间的关 系变成了合同关系，工程建设市场各主体之间的行为主要依据合同加以约束。 由于工程易受现场条件、自然环境、社会环境和市场波动的影响，容易发生工 程风险；工程合同的基本目的就是为了在合同当事人之间有效和合理地分配这 些风险，确定工程合同双方的权利、义务与职责；然而，由于行为主体的有限 理性，主体行为的机会主义，以及信息的不对称，在分配这些工程风险的过程 中必然会夸大这些风险或改变这些风险的作用对象，致使这些工程风险在质和 量上都会发生相应的变化，而产生新的风险导致工程合同风险。因此，工程合 同既是工程企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，也是产生纠纷的根 源。在工程实践中，如何有效防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所 关注。鉴于目前对工程合同风险研究的局限性：即着重法律方面，而非管理方 面；着重于定性论述，缺乏定量分析和评价；着重于外在风险的分配，而忽视 内生性风险；对工程合同风险的识别与评价局限于法律条文，缺乏系统的、管 理的观点等。本论文试图从管理角度对工程合同风险评价与管理进行系统研究 和探索；以期对工程合同风险的评价与管理实践有一定的借鉴作用。 首先，论文回顾了国内外的研究现状，全面探讨了工程合同风险及其风险 识别、评价理论与方法；界定了工程合同风险的涵义以及工程合同风险与工程 风险的区别与联系；阐述了工程合同风险发生机理及分担原则。 其次，论文对工程合同风险进行了系统的分析，并对工程合同风险的识别 进行了探索性的研究。认为工程合同存在不可避免的外生性风险和由于合同当 事人行为产生的内生性风险；并基于模式识别理论构建了工程合同风险识别模 型：结合工程合同风险分担的有关理论、原则以及国内合同范本通用条款 和f i d i c 合同条件的精神，通过研究，建立了基于承包方的工程合同初始风险 清单。 然后，论文对工程合同风险的综合评价进行了比较系统的研究和探讨，构 建了一个包含4 1 个指标的承包方工程合同风险评价指标体系；且通过研究，认 为可采用群组层次分析法来确定各指标的权重；并根据工程建设领域的现状及 工程合同风险管理的实际情况等，认为可采用综合评判和线性加权法相结合来 综合评价工程合同风险的严重程度；之后进行了实证研究。 最后，论文对工程合同风险的决策管理与控制进行了研究。论文在建立工 程合同多属性效用函数的基础上，构建了基于多属性变量数学模拟的工程合同 风险决策模型。论文对工程合同全过程风险管理进行了系统研究，并建立了工 关键词：工程合同；风险；评价；管理 s i t e 。n a t u r a le n v i r o n m e n t ，s o c i a lc o n t e x ta n dt h em a r k e t sf l u c t u a t i o n s t h ef u n d a m e n t a la i mo ft h ep r o j e c tc o n t r a c ti st od i s t r i b u t et h er i s k e f f e c t i v e l ya n dr a t i o n a l l ya m o n gp a r t i e so ft h ec o n t r a c t ，a n dc l a r i f y t h er i g h t s ，o b l i g a t i o n sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so ft h et w op a r t i e so ft h e c o n t r a c t w h i l e ，t h e1 i m i t e dr a t i o n a l i t yo ft h ep a r t i c i p a n t s ，t h eo p p o r t u n i s m o ft h e i rb e h a v i o r sa n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nw i l ld e f i n i t e l ye x a g g e r a t e t h er is ko rc h a n g et h er e c i p i e n t so ft h er is kd u r i n gt h ep r o c e s so ft h e p r o j e c tr i s kd i s t r i b u t i o n ，w h i c hi sm o r e1 i k e l yt or e s u l ti nt h ec h a n g e i nb o t ht h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo ft h er i s k o fc o u r s e ，t h en e wr i s k c a na l s oc a u s er i s k si nap r o j e c tc o n t r a c t h e n c e ，ap r o j e c tc o n t r a c t i sn o to n l yab r i d g ea n dt i ef o rt h ep r o j e c te n t e r p r i s et op a r t i c i p a t e i ne c o n o m i ca c t i v i t i e sb u ta l s oar o o tf o rc o n f li c t s t h e r ei si n c r e a s i n ga m o u n to fc o n c e r na b o u th o wt oe f f e c t i v e l y p r e v e n tt h er is k si nc o n t r a c t si na u t h e n t i cp r a c t i c e s i nt h a tt h es t u d yo np r o j e c tc o n t r a c tr i s k si sc h a r a c t e r i s t i co f c e r t a i nl i m i t a t i o n si n c l u d i n gm o r ee m p h a s i so nt h el a w b u t l e s so n m a n a g e m e n t ，m o r eq u a n t i t a t i v ed e p i c t i o nb u tl e s sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s o ra s s e s s m e n t ，m o r ed i s t r i b u t i o no fe x t e r n a lr i s k b u ti g n o r a n c eo f i n h e r e n tr i s k a n di d e n t i f i c a t i o na n da s s e s s m e n to fp r o j e c tc o n t r a c t r i s k sb e i n gr e s t r i c t e dw i t h i nt h ef i e l do fl a wa r t i c l e sa n di n s u f f i c i e n c y i ns y m m e t r i ca n dm a n a g e r i a ls t a n d p o i n t t h i st h e s i sa t t e m p t st om a k eas y m m e t r i cs t u d ya n dr e s e a r c ho nt h e e v a l u a t i o na n dm a n a g e m e n to fp r o j e c tc o n t r a c tr i s k sf r o mm a n a g e m e n t p o i n t o fv i e w ，w h i c he x p e c t st ob eh e l p f u l t ot h e p r a c t i c a l i m d le m e n t a tio n i i i s e r i o u s n e s so fp r o j e c tc o n t r a c tr i s k so nt h eb a s i so fc u r r e n ts i t u a t i o n o fp r o j e c tc o n s t r u c t i o na n dt h er e a l i t yo fc o n t r a c tr i s km a n a g e m e n t ， w h i c hi st e s t i f l e db ye m p i r i c a lr e s e a r c h e v e n t u a l l y ，t h i st h e s i sh a sm a d er e l a t i v es t u d yo nt h es t r a t e g i c m a n a g e m e n ta n dc o n t r o lo ft h ep r o j e c tc o n t r a c tr is k s ，f o r m e d m u l t i 。a t t r i b u t e v a r i a b l e m a t h s i m u l a t i o n b a s e dp r o j e c tc o n t r a c t r i s k s t r a t e g i cm o d e lo nt h eb a s i so fm u l t i a t t r i b u t eu t i l i t yf u n c t i o n t h e s y m m e t r i cr e s e a r c h e so nt h er i s km a n a g e m e n tt h r o u g h o u tt h ew h o l ep r o c e s s o fp r o j e c tc o n t r a c th a sb e e nm a d ei nt h et h e s i sw h i c ha l s op r o p o s e st h e s t r a t e g i cm o d e lo fr i s kd y n a m i cm a n a g e m e n td u r i n gt h ew h o l ep r o c e s so f p r o j e c tc o n t r a c ta n dp u t sf o r w a r dr i s kd e c i s i o na n dc o u n t e r m e a s u r e so f c o n t r 0 1 t os u mu pt h i st h e s i sa t t e m p t st om a k ea r e l a t i v e l ys y m m e t r i cs t u d y a n dr e s e a r c ho np r o j e c tc o n t r a c tr i s k sf r o mm a n a g e m e n tp o i n to fv i e w w h i c hi sc h a r a c t e r i s t i co ft h e f o l l o w i n gi n n o v a t i o n si n c l u d i n g a p r o j e c tc o n t r a c tr i s kr e c o g n i t i o nm o d e l b a s e do nt h et h e o r yo ff u z z y a p p r o a c ho fp a t t e r nr e c o g n i t i o na n dc o n t r a c t o r 。b a s e dp r o j e c tc o n t r a c t i v 。m a t h s i m u l a t i o n b a s e dp r o j e c tc o n t r a c tr i s ks t r a t e g i cm o d e la n d s t r a t e g i cm o d e lo fr is kd y n a m i cm a n a g e m e n td u r i n gt h ew h o l ep r o c e s so f p r o j e c tc o n t r a c t ，p r o p o s e dr i s kd e c i s i o na n dc o u n t e r m e a s u r e so fc o n t r o l ， w h i c he x p e c t st ob eh e l p f u lt ot h ep r a c t i c a li m p l e m e n t a t i o n k e yw o r d s ：p r o j e c tc o n t r a c t ；r i s k ：e v a l u a t i o n ；m a n a g e m e n t v 北京工业大学管理学博十学位论文 v i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t 。iii 第一章绪论1 1 1 选题背景1 1 2 相关国内外研究现状2 1 2 1 风险管理综述2 1 2 2 工程合同风险评价与管理的研究现状4 1 2 3 文献述评8 1 3 研究的视角和范畴9 1 3 1 研究视角9 1 3 2 研究范畴9 1 3 3 研究对象主体1 2 1 3 4 研究对象1 2 1 4 主要研究方法和技术路线1 3 1 4 1 研究方法1 3 1 4 2 技术路线1 3 1 5 主要研究内容和创新之处1 6 1 5 1 研究内容1 6 1 5 2 创新之处1 6 第二章工程合同风险评价与管理的理论基础17 2 1 工程合同理论1 7 2 1 1 工程合同涵义及特点1 7 2 1 2 国内工程合同范本及其特点1 8 2 1 3f i d i c 合同条件及其特点2 0 2 2 工程合同风险分担理论与不完全合同理论2 2 2 2 1 工程合同风险分担理论2 2 2 2 2 不完全合同理论2 3 2 3 风险识别与评价理论2 4 2 3 1 风险发生机理2 4 2 3 2 风险识别理论2 5 2 3 3 风险评价理论及方法2 7 2 4 本章小结3 1 第三章工程合同风险分析3 3 3 1 工程合同风险与工程项目风险的区别与联系3 3 3 2 工程合同风险的发生机制、特征3 6 3 2 1 工程合同风险的发生机制3 6 3 2 2 工程合同风险的特征3 7 3 2 3 工程合同风险的分类3 8 3 3 工程合同风险的成因分析3 8 3 3 1 外生性工程合同风险因素3 9 v i i 4 4 1 收集数据或信息5 4 4 4 2 分析不确定性5 4 4 4 3 工程合同风险形势估计5 4 4 4 4 确定风险事件，并将风险归纳、分类5 4 4 4 5 编制工程合同风险识别报告5 5 4 5 工程合同风险清单的建立5 5 4 5 1 工程合同风险清单建立的科学性及其依据5 5 4 5 2 源自环境方面的工程合同风险5 6 4 5 3 源自工程本身的工程合同风险5 8 4 5 4 源自合同主体的工程合同风险5 9 4 5 5 源自合同本身的工程合同风险6 0 4 5 6 基于承包方的工程合同风险清单6 3 4 6 基于模式识别理论的工程合同风险识别6 5 4 6 1 基于模式识别理论的工程合同风险识别模型的构建6 5 4 6 2 基于模式识别理论的工程合同风险识别6 6 4 7 本章小结7 2 第五章工程合同风险评价研究7 3 5 1 工程合同风险评价体系7 3 5 1 1 工程合同风险评价的涵义7 3 5 1 2 工程合同风险评价要素7 3 5 1 3 工程合同风险评价的原则7 4 5 1 4 工程合同风险评价的基本步骤7 5 v i i i 目录 5 2 工程合同风险评价的指标体系7 6 5 2 1 建立工程合同风险综合评价指标体系的要求7 6 5 2 2 工程合同风险评价系统框架7 6 5 2 3 工程合同风险评价指标体系7 7 5 2 4 工程合同风险评价指标体系的科学性、完备性及局限性8 2 5 3 工程合同风险的评价模型8 4 5 3 1 工程合同风险评价体系权重的确定8 4 5 3 2 工程合同风险综合评价模型9 8 5 4 工程合同风险评价结果的分析1 0 0 5 4 1 工程合同风险评价结果的价值及运用1 0 0 5 4 2 工程合同风险评价结果的适用对象、范围和条件1 0 1 5 4 实证研究1 0 1 5 4 1 实施调查获取相关资料1 0 2 5 4 2 调查资料的分析处理1 0 2 5 5 本章小结1 0 7 第六章工程合同风险预防控制与管理决策研究10 9 6 1 工程合同风险的预防与应对1 0 9 6 1 1 工程合同风险的预防1 0 9 6 1 2 工程合同风险的控制与利用对策1 1 l 6 2 基于多属性变量数学模拟的工程合同风险决策模型1 1 4 6 2 1 工程合同多属性效用函数的建立1 1 4 6 2 2 基于多属性变量的工程合同风险管理决策模型1 1 6 6 2 3 基于多属性变量的工程合同风险管理决策模型的应用1 1 7 6 3 工程合同全过程风险动态管理决策模型1 1 8 6 4 工程合同风险管理决策措施1 2 0 6 4 1 工程合同风险管理决策的要求1 2 0 6 4 2 工程合同风险管理决策措施1 2 0 6 5 本章小结1 2 4 第七章结论与展望12 7 7 1 论文的主要结论1 2 7 7 2 本研究的展望和进一步研究的问题1 2 9 参考文献13 1 附录13 9 攻读博士学位期间的主要成果14 3 致谢14 5 i x 第1 章绪论 第一章绪论 发展和法律法规的不断完善，企业的行为主要依据合同的 工程建设市场各主体之间的关系也变成了合同关系，其权 保护。但工程项目由于建设规模大、工期要求紧、技术复 互交叉，易受现场条件、自然环境、社会环境和市场行情 发生风险。同时，随着经济全球化的发展，各国经济的关 联度越来越大，项目投资、咨询以及承包等都日益国际化，这其中蕴含的风险 越来越大。另外，现代工程项目要求高，设计形式复杂多样，设备、材料、技 术日新月异，使工程项目的不确定性增大，也相应增强了工程项目和工程合同 的风险程度。 工程合同风险管理作为工程项目管理的一个重要组成部分，对工程项目建 设的顺利完成发挥着巨大的作用。工程合同既是工程企业从事经济活动取得经 济效益的桥梁和纽带，也是产生纠纷的根源。工程合同风险管理是工程合同管 理和项目风险管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。因此，加强工程合 同风险管理既是提高建设企业或建设项目经济效益的有效途径，也是工程企业 参与市场竞争所必需。 与发达国家相比，我国的工程合同风险管理尚处于起步阶段，但改革开放 以来，工程合同风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视，面对我国工程 领域所发生的这一变化，工程界人士迫切地需要了解如何对工程合同风险进行 分析和管理，尤其是在工程合同签订时对工程合同风险加以识别、评价和防范。 如何有效防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所关注。目前，国 内外学者从法律的角度，对工程合同风险进行研究的较多，在有关工程合同风 险防范方面，取得了一些有价值的成果。但是从管理角度，研究如何识别、评 价和有效防范工程合同风险的却不多见，且未将风险评估技术引入工程合同的 风险管理之中。任何工程都存在着风险，然而如何有效的去识别、评价和防范 工程合同风险，则是一个有待解决的现实问题。本论文拟对工程合同风险的来 源、产生机理进行分析，并通过对工程合同风险识别、评价方法的研究，提出 对工程合同风险的评价体系和工程合同风险的管理与控制对策，并对工程合同 风险用定性与定量相结合的方法进行评价，以期对工程合同的风险管理起到一 定的借鉴作用。因此，本研究对工程合同风险管理既有理论也有其现实方面的 业或组织控制偶然损失风险，以保全所得能力与资产所做的努力的集合h ；“风 险管理是通过对风险的识别、衡量和控制而以最少的成本使风险损失达到最低 程度的科学合理的方法瞄h ；“风险管理是处理纯粹风险和决定最佳管理技术 的一种方法抑。 发达国家在工程建设领域开展风险管理的研究和实践始于二十世纪五、六 十年代，伴随着西方社会战后重建，投资大量增加，巨大的投资促使管理者加 强了对众多的工程项目不确定因素的管理盯1 。一些工业发达国家开始重视工程 项目风险管理的研究，相继成立了许多工程项目风险管理研究的学会和咨询的 机构。由此，产生了各种工程项目风险分析和管理技术。工程项目风险管理技 术自二十世纪六十年代以来成为世界发达国家工程项目管理中不可缺少的支撑 工具和项目主动控制的手段瞵j 。经过半个多世纪实践和理论探索，国际工程项 目风险管理理论逐渐成熟，并广泛应用于工程项目管理的各个方面，形成了以 风险识别、风险评价、风险控制和风险管理决策等方面构成的理论体系，并在 此基础上形成了一门新的管理学科阳3 。 这期间许多学者都对工程项目风险的定义作出描述，由于专业和应用的背 景不同，这些定义也不相同。有的文献n 们定义的工程项目风险为在工程项目目 标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。有的文献【l l 】定义工程风险为给定 2 第1 章绪论 活动的期望结果。有的文献u 副定义大型工程项目的风险为项目的目标费用、工 期、质量水平与项目的实际费用、工期、质量水平之间的差异程度。 而工程项目风险管理是建设工程项目的当事人对可能遇到的风险进行风险 识别、风险估测、风险评价和风险控制，以求减少风险的负面影响，以最低的 成本获得最大安全保障的决策和行动过程。 我国风险管理理论与实践研究起步较晚n 副。二十世纪八十年代中期，随着 我国的改革开放和经济的发展，项目风险管理被介绍到中国，应用于大型土木 工程项目的管理之中，如上海地铁项目、广州地铁项目以及三峡水利枢纽工程 在占 1 3 3 寸o 国内许多学者在工程项目风险管理方面的研究也取得了丰富的成果。清华 大学郭仲伟教授( 1 9 8 7 ) 风险分析与决策一书标志着我国风险管理研究的开 始n 4 1 引，该书根据大型工程项目风险的特点，对风险管理采用行为模型方法的 必要性进行了讨论。1 9 9 6 年天津大学刘金兰博士等结合工程项目风险特点，提 出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法。 1 9 9 6 年雷胜强从风险管理角度，将工程项目风险分为项目外风险和项目内缸 风险两类，并分析了每类风险的起因，同时对项目风险的分析方法作了介绍n 副。 他指出工程项目外风险是由工程项目建设环境( 或条件) 的不确定性而引起的风 险，包括：政治风险、自然风险、经济风险。工程项目内风险又可分为工程项二 目技术风险和非技术风险。工程项目技术风险可能由可行性研究阶段基础数据 不可靠，设计阶段内容不全、设计存在缺陷、规范标准选择不当，施工阶段施 工工艺落后、施工技术方案不合理、安全措施不当等引起。工程项目非技术风“ 险可能由项目组织管理方面缺乏项目管理能力、组织不当、关键岗位人员经常 变更；进度计划方面管理不力造成工期滞后、材料供应跟不上及设计图纸供应 滞后；成本控制方面不适当的工程变更、不适当的工程支付、不适当的采购策 略等引起n 6 1 。1 9 9 6 年卢有杰、卢家仪分析了风险应对的方法，包括：风险的损 失控制、风险的自留、风险的回避、风险的分散、风险的转移和风险的利用。 并分析了每种应对方法的内涵、优缺点及可能的形式n 7 1 。 总体上看，我国风险管理和工程项目风险管理虽取得了一定的成果，但尚 处于起步阶段，国内学者的研究水平仍处于引进、消化、吸收西方发达国家理 论的阶段n 8 1 9 1 。风险管理研究的进展并未启动各个领域风险管理的广泛应用。 大多数的工程企业还没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍较为落后。因 此，我们要充分借鉴发达国家工程项目风险管理的成功经验，结合我国实际， 形成具有中国特点、符合我国国情的工程项目风险管理体系。 1 2 1 2 风险评价与管理方法述评。西方国家对风险管理方法的研究起步较早， 理论、方法和模型也相对较成熟啪1 。1 9 9 1 年l i n g 和1 9 9 7 年m a e l e o d 等归纳了 论、马尔可夫链分析和人工神经网络方法等。 由上所述，风险分析与评估方法正朝着专门化与集成化方向发展【3 2 3 3 】；风 险分析与评估理论有着多学科的渗透和交融的趋势 3 4 - 3 6 】。随着某些计算方法的 日趋成熟和计算机的广泛应用，风险管理和分析与评估以定性研究为主的局面 将被打破，定性与定量相结合的研究方法将是今后风险管理的发展方向b 7 。3 9 | 。 但目前多数工程风险分析方法和评估技术注重于数学形式的完美，所用的专业 计算技术性也太强。同时，风险分析与评估理论研究也难以满足工程领域实际 需要。从笔者现已查文献来看，未见将风险评估理论和技术引入工程合同风险 管理，尤其是工程合同风险定量评价中。 1 2 2 工程合同风险评价与管理的研究现状 1 2 2 1 国外工程合同风险评价与管理研究状况。西方发达国家关于工程合同及 4 道德风险。 v i c k e r s ( 1 9 8 5 ) 分析了合同策略的价值认为，其他人的策略在受委托人和代 理人合约影响的情况下，合约就不仅仅是内部激励的手段，而且是影响第三方 行为的企图h 别。s a l s a - - f u m a s 、f a u l i ( 1 9 9 5 ) 也明确将外生变量中因素引入他们的 模型1 4 3 1 。 r a d n e r ( 1 9 8 1 ) 禾l j 用动态博弈理论证明，在多阶段的委托一代理问题中，如殿一 委托人和代理人双方都不仅仅只考虑当前的利益，而是将未来的潜在收益考虑 进去，且贴现因子足够大，则不需要显性的激励机制，也可以达到帕累托最优 的契约形式。h o l m s t r o m 和m i l g r o m l 9 9 1 ) 证明，当代理人从事多项工作时，从， 简单的委托代理模型中得出的结论可能是不合适的【4 4 1 。他们证明，假设当代理 人从事两项工作时，如果其中一项易于监督而另一项不易监督，采用简单模型 中指出的显性激励方式，就会导致对其中易于监督的工作的过度激励，而对另转 一方面缺乏激励，从而使得代理人只注重被过度激励的工作内容。 s a l a n i e ( 1 9 9 6 ) 指出了委托代理模型的不足。他认为，如果代理人的参与需要 一定成本的话，有可能没有任何类型的参与人来参与。尽管这样的一个悖论可 以通过引入事先的承诺行动来消除，它依然可以表明委托代理模型是一个比较 极端从而比较脆弱的模型假设m 弱。 合同是完全的，这显然是一个很强的假设。因为这意味着影响契约关系所 有的相关情况都被考虑在契约中：由于合同条款的局限性、合同双方的信息不 对称性和主体的有限理性，就必然使现实中的合同是不完全的。 不完全合同理论以c r o s s m a n 和h a r t 的研究为契机获得了不断的发展【4 6 】。 不完全合同的研究主要是建立在交易费用经济学的基础上【4 7 4 8 1 。交易费用经济 学认为，由于行为主体是有限理性的，且其行为是机会主义的，在一些资产具 有关系专用性特征时，双方由于担心对这些资产的投资带来的剩余会被对方窃 取，将对这些资产投资不足。个人效用最大化和信息不对称结合起来可以导致 机会主义的出现m 1 。按照w i l l i a m s o n 的定义( 1 9 8 5 ) ，机会主义是指人们一种狡 5 北京工业大学管理学博十学位论文 诈的自私自利的行为倾向。早期的不完全合同理论主要是处理因合同内容的不 完全产生的投资过小问题【4 9 5 0 】。k a t z ( 1 9 9 1 ) 对代理人的激励问题的研究，指出在 某些条件下，委托人可以利用显示博弈( r e v e l a t i o ng a m e s ) 来回避努力不可检验所 造成的问题，从而通过重新谈判可以达到最优。a g h i o n 和r e y ( 1 9 9 4 ) 对工程承 包合同和效率进行了研究，指出合同的效率与再谈判的谈判能力和初期合同内 容有关m 3 。 ( 2 ) 工程合同风险分担理论。目前，国际上流行的工程合同风险分担思想 主要有可预见性风险分担思想、可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担 思想，这些思想被f i d i c 等国际上著名的合同条件所采纳畸h 朝。 在1 9 9 6 年4 月巴黎举办的第三届建造风险国际大会上，会议主办者将可预 见性风险原理定义如下：“如果某风险可以被一个有经验的承包商合理地预见， 则该风险分配至该承包商是可以接受的，否则不能。 从以上定义可以看出，可 预见性风险分配理论认为承包商仅仅对一个有经验的承包商合理预见的风险承 担责任。该学说的核心是合理的可预见性m 1 。 s m i t h ( 1 9 9 6 ) 将可管理性风险分担思想定义为“根据广泛接受的风险分配原 理将使识别的风险进行分析并分配 。啼剐可管理性风险分配思想主要强调风险 应分配至可管理该风险一方和风险分配应公平两点。 来自芝加哥大学法学院的p o s n e r 和r o s e n f i e l d ( 1 9 7 7 ) 的契约经济学风险分担 论述被认为是迄今为止讨论风险分配的佳作之一。此后，该论文的观点被许多 学者采纳和完善。认为损失应当由超级( 低成本) 风险承担者的当事人来承担【5 引。 可根据以下三个相关要素判断谁是超级承担者的当事人：损失程度；可能 发生的知识；自我保险或市场保险的成本。芝加哥学派的标准效率定义是 k a l d o r - - h i c k s 效率：“如果一项法律制度的改变导致获利方的获得超过损失方 的损失，因而获利方能够理论上在赔偿损失方的损失后仍能获利，创造理论上 ( 或潜在的) 的p a r e t o 最优，那么这项法律制度的改变就是有效率的。”p o s e n e r 和r o s e n f i e l d 基于上述理念对风险分担的原则进行了研究，认为可以正确评价 大小和概率的风险，应由最能控制风险的主体承担；不能评价和控制的风险， 应由具有承担能力的或可以得到保险的主体承担。 大本俊彦等( 2 0 0 1 ) 认为，因为工程合同当事人的有限理性和信息的非对称 性，所以工程项目不仅存在着当事人不可预测或不可控制的外生风险，还存在 着合同当事人机会主义行为产生的内生风险。因此，在合同设计时不仅考虑对 外生风险的分担问题，还要研究不对称信息条件下产生的内生风险问题。 日本学者大本俊彦等( 2 0 0 1 ) 对国际通用的土木工程施工合同条件 ( f i d i c ) 颁布的新一版的施工合同条件下建设工程项目中风险分担进行了分析 和研究，分析了在该合同条件下业主和承包商的责任与利益及应承担的风险， 6 第1 章绪论 为工程项目中更好地进行合同管理和风险管理提供了指导。 从以上研究可以看出，国外发达国家法律原则之一便是契约自由，工程合 同双方的权利义务，主要依赖于合同约定，争议解决的依据也主要根据合同约 定【5 3 1 ，因此，国外普遍重视合同，也非常重视对工程合同条款的研究和制定。 国外对工程合同的管理主要采用行业管理，由行业协会编制规范文件、标准合 同文本，这些文件、文本虽不是法律，但具有普遍的适用性，是在研究工程合 同应用的基础上产生的，并且随着工程合同在使用中的变化发展，不断修订和 完善。因此，国外对工程合同管理和工程合同风险管理的研究主要体现在编制 标准合同文件和风险措施的分析设计上阳3 ；虽然国际工程风险管理理论逐渐成 熟，涉及到工程管理的各个方面，初步形成了以风险的辨识、评价、控制和管 理等方面构成的理论体系。但从笔者现已查文献来看，未见将风险评估理论和 技术引入工程合同风险管理之中。 1 2 2 2 国内工程合同风险评价与管理研究状况。我国自改革开放以来，经济体 制经历了从计划经济到市场经济体制转变的过程。在建设工程项目领域，经历 了从引入合同制度再到实行招投标制度作为订立工程合同主要方式的过程，l 程合同制度不断得到发展与完善【5 2 】。与此同时，我国对工程合同以及工程合同 风险管理的研究，也经历了从无到有，逐步深入的过程。 1 9 9 5 年尹贻林以合同法和招投标法等法规为背景，在合同法与工程合同。 管理一书中分析了涉及建设工程到的各类合同的管理，提出了工程合同风险 管理的思想。2 0 0 1 年梁世林、裴恩才在工程项目管理学一书中详细分析了 在工程合同管理中，工程合同签订、履行和索赔的有关问题。2 0 0 3 年黄文杰在。 建设工程合同管理一书中主要研究了建设领域的法律问题和合同管理问题， 并对工程合同管理的基本原理和方法，以及工程项目招投标和合同拟定及管理 等相关问题进行了讨论。 2 0 0 7 年宋宗宇在建设工程合同风险管理中结合建设工程合同实务，以 合同发展过程为线索，分析建设工程合同订立、履行以及纠纷产生过程中容易 出现的误区，并设计相关的防范措施；但该研究着重于法律方面，而非管理角 度。 此外，为了适应建筑市场改革开放的需要，规范市场主体的行为，与国际 工程合同管理接轨，我国1 9 9 9 年先后颁布了合同法、建筑法、招标投标 法，建设工程施工合同管理办法等相关的法律法规。在此基础上借鉴国际 上通用的土木工程旌工合同的成熟经验和有效做法，于1 9 9 9 年1 2 月2 4 日又颁 布了修改后的新版“建设工程施工合同示范本”( 简称合同范本) 。国内工程管 理界学者对新的合同条件及近几年来的应用进行了广泛的研究。如北方交通大 学的赵振宇博士等( 2 0 0 3 ) 对9 9 版f i d i c 和合同范本承包商的风险进行了研究， 7 北京t 业大学管理学博十学何论文 认为合同范本条款严谨、切合国情，可以通过通用条款和专用 则在发包人和承包入之间合理分担工程建设风险，并通过风险 责任和管理的重点。 国内对于工程合同管理、工程合同风险管理的研究还有很 ( 1 9 9 3 ) ，李新军( 1 9 9 6 ) ，卢有杰、卢家仪( 2 0 0 0 ) ，余立中( 成虎( 2 0 0 6 ) 等。不过这些研究仅局限在工程合同操作流程风 析并提出相应防范对策，没有上升到风险管理的理论高度，并 述，缺少风险定量评价与分析。究其原因主要是国内一直以来 并非管理专家来研究，因此研究大都是法律层面的，而非管理 近的研究已经开始向风险管理发展，但对此方面的研究尚未完 化，存在巨大的研究空间；且对工程合同风险的评估定性研究 极少。 1 2 3 文献述评 通过上述国内外文献的分析，可以得出： 风险管理科学经过几十年的发展，风险管理理论逐渐成熟 管理呈现出研究领域和研究范围不断扩大的趋势。目前国际风 沿和热点是风险的分析和评价的方法上，但从现己查文献看，未将风险评估技 术引入工程合同风险管理之中。 二十世纪八十年代，项目风险管理被介绍到中国，虽然己应用于大型土木 工程项目的管理之中，但是总体上看，中国工程建设领域的风险管理尚处于起 步阶段，大多数的工程企业风险管理水平仍十分落后。国内学者的研究水平仍 处于引进、消化、吸收西方发达国家理论的阶段p 。工程建设项目的风险分析 与评估也多处于定性阶段，目前，这一局面己被打破，定性与定量相结合的研 究方法将是今后工程风险管理和风险分析与评估的发展方向。 对于工程合同风险及其管理，国内外学者从法律的角度进行研究的较多，在 有关工程合同风险防范方面，取得了一些有价值的成果。不过受研究者身份的 制约，对工程合同及其风险的管理从管理角度缺少成熟、系统的研究成果。 总体上看，现有关于工程合同风险管理的研究存在以下局限： ( 1 ) 着重法律方面，而非管理方面。对工程合同风险及其管理的研究一般体 现在风险措施的分析设计上，主要是编制标准合同文件和加强工程合同管理制 度建设等方面。 ( 2 ) 着重于外在风险的分配，而忽视内生性风险。现有关于工程合同风险及 其管理的研究较多关注外生风险事件发生时，责任、损失的归属问题，即试图 8 第1 章绪论 通过工程合同来分配工程项目存在的风险；而忽视了信息不对称性、合同双方 的机会主义动机、索赔及合同变更过程中内生性风险问题的分析和处理。 ( 3 ) 着重于定性论述，没有定量分析和评价。现有关于工程合同风险及其管 理的研究对于如何辨识、评价和有效防范、控制工程合同风险一般局限在法律 层面分析并提出相应防范对策，没有上升到风险管理的理论高度，并且对于工 程合同风险的分析与评估基本为定性论述，缺少风险定量评价与分析。未从管 理角度将风险评估技术引入工程合同风险管理之中。 此外，对工程合同风险的识别局限于法律条文，缺乏系统的观点；对工程 合同风险决策管理一般在事前，而非全过程的动态管理。 1 3 研究的视角和范畴 1 3 1 研究视角 改革开放以来，我国的工程项目投资己呈多元化，工程建设领域也发生了 很大变化，工程合同风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视，面对我国 工程领域所发生的这一变化，工程界人士迫切地需要了解如何对工程合同风险 进行分析和管理，尤其是在工程合同签订时对工程合同风险加以识别、评价、 ： 和防范。 本论文从管理视角，对工程合同风险的来源、产生原因进行系统分析，通 过对工程合同风险识别、评价方法的研究，工程合同风险识别模型的构建，工 程合同风险的评价体系、工程合同风险评价模型以及工程合同风险管理模型的 建立，并对工程合同风险用定性与定量相结合的方法进行评价，提出对工程合 同风险的管理与控制对策，以期对工程合同的风险管理起到一定的借鉴作用。 1 3 2 研究范畴 工程合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同。建设工程的主 体是发包人和承包人。发包人，一般为建设工程的建设单位，即投资建设该项 工程的单位，通常也称作“业主 ，包括业主所委托的管理机构。承包人，是 实施建设工程的勘察、设计、施工等业务的单位。这里的工程是指土木工程、 建筑工程、