（管理科学与工程专业论文）基于模糊理论的项目进度管理研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 在上世纪五六十年代，随着生产分工的深入、市场竞争的加剧和经济 的全球化发展，企业需要一种灵活的、直接面向客户和结果的方式来组织 资源，项目管理应运而生。为了达到项目管理目标，进行符合实际和规律 的计划和控制是有益的和必要的。 进度管理的网络计划技术方法不仅能完整揭示一个项目所包含的全部 工作以及他们之间的关系，而且还能应用最优化技术合理安排各项工作。 但c p m ( c r i t i c a l p a t hm e t h o d ) 进行工序历时估计的单一性使之不容易得到反 映实际情况的值；而p e r t ( p r o g r a m e v a l u a t i o na n dr e v i e w t e c h n i q u e ) 模型为 了简化计算而进行的一系列假设导致得出的平均项目时间几乎总是小于实 际统计平均值，方差值却往往大于实际方差值。本文使用的模糊网络计划 是通过用模糊数表示工序历时，从而更好的反映了人们在进行历时估计b 寸 的思维特点，不但可以实现对最关键线路的关注，也有利于形成对其他线 路进行动态监测，以更好的适应不断变化的项目环境和工程实旌条件， 为了进行有效的项目进度管理，必须使计划的执行过程处于良好的控 制之下。由于模糊系统可以作为任何非线性系统的万能逼近器，所以本文 假定模糊控制可以应用到项目进度管理系统中。本文即对模糊控制系统在 项目进度管理中的应用进行了比较详尽的分析，选择了符合项目实施特点 的算法结构，最终实现了基于模糊技术的工程项目进度管理系统。 关键词：项目进度计划模糊控制 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t f r o mt h e5 0 6 0 si n 2 0 “c e n t u r y , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs p e c i a l i z a t i o n a g g r a v a t i o n o f c o m p e t i t i o n a n dt h eg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m y , e n t e r p r i s eb e g i n sa w a yo fo r g a n i z i n gr e s o u r c et h a ti sf l e x i b l ea n df a c e dd i r e c t l yt oc u s t o m e r sa n d r e s u l t sw h i c hi sc a l l e dp r o j e c tm a n a g e m e n t t om e e tt h eg o a l ，i ti sn e c e s s a r ya n d p r o f i t a b l et om a k e f e a s i b l ep l a n sa n de x e c u t ee f f e c t i v ec o n t r o l s t h en e t w o r k p l a n n i n gm e t h o d s i nt h et i m ef i e l d so f p r o j e c tm a n a g e m e n t c a n a r t i c u l a t en o to n l ya l lt h ea c t i v i t i e sa n dr e l a t i o n so fa p r o j e c tc o m p l e t e l y , b u tt h e c r i t i c a la c t i v i t i e st h r o u g hm a t h e m a t i c a lm e t h o d sa n do p t i m i z a t i o nt e c h n i q u e s n e v e r t h e l e s s ，t h es i m p l i c i t yo fa c t i v i t yd u r a t i o ne s t i m a t i n gi nt h ec p m ( c r i t i c a l p a t h m e t h o d ) c a nh a r d l ye n g e n d e r a c t u a lv a l u e w h i l e p e r t ( p r o g r a m e v a l u a t i o na n dr e v i e wt e c h n i q u e ) a l w a y sg e t ss m a l l e rp r o j e c td u r a t i o nw i t h l a r g e rv a r i a t i o nb e c a u s eo fas e r i e s o fh y p o t h e s i z e sw h i c hi n t e n d e dt om a k e c a l c u l a t i o ne a s i e r i nt h i st h e s i sw eu s ef u z z yn e t w o r kp l a n n i n gt e c h n i q u et o s c h e d u l et h el a r g ep r o i e c t s t h a tt h ed u r a t i o ni sd e f i n e dw i t hf u z z yn u m b e ri n f u z z y n e t w o r km a k ei tb e t t e rt or e f l e c t p e o p l e st h i n k i n g c h a r a c t e r sw h e n m a k i n g d u r a t i o ne s t i m a t i n g u s i n gt h i sm e t h o dw ec a nm o n i t o rt h eo t h e rp a t h s w h i l em o n i t o r i n gt h ec r i t i c a l p a t h a n dg e tab e t t e r a d o p t i o nt o t h e p r o j e c t c i r c u m s t a n c e p e r f o r m i n gt h ep l a n i sm u c hm o r ei m p o r t a n tt h a np l a ni t s e l f t h i s t h e s i s m a k e st h eh y p o t h e s i st h a tf u z z yc o n t r o lc a na l s ob ea p p l i e dt op r o j e c ts c h e d u l i n g m a n a g e m e n t o nt h e b a s i so ff u z z y s y s t e mb e i n ga n y n o n l i n e a r s y s t e m s o m n i p o t e n ts i m u l a t o r t h i st h e s i sm a k e s ad e t a i l e da n a l y s i so ff u z z yc o n t r o li n a p p l y o fp r o j e c tt i m em a n a g e m e n t ，a n dc h o o s e st h e a p p r o p r i a t ea l g o r i t h m s t r u c t u r ew h i c hf i t st h ec h a r a c t e ro fp r o j e c tp e r f o r m i n gs oa st or e a l i z et h ef u z z y e n g i n e e r i n gp r o j e c tt i m em a n a g e m e n ts y s t e m a tl a s t k e y w o r d s ：p r o j e c t , s c h e d u l e ，p l a n n i n g , c o n t r o l l i n g ，f u z z y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第1 章绪论 1 1 1 现代项目的特点和实施的环境 二十世纪6 0 年代以来，世界经济环境发生了很大变化。从产业经济的趋 势看，产品生命周期不断缩短，更新换代越来越快，消费者越来越挑剔：项 目通常表现为新产品和服务，涉及到的越来越多新知识提高了项目的复杂性， 相应的也增加了很多领域专业人员的合作难度；竞争越来越激烈。企业在经 过一段时间强调增长以及规模效益的经历之后，开始面对事实的另一面：巨 大的规模同时也意味着更高的成本，更差的灵活性。强调核心能力以及小型 化和反应迅捷对于当今许多企业来说已经是生存所必需的：客户不再满足于 仅仅接受普通的产品和服务，而想得到符合他们特定需要、加以定制的产品 和服务并要求保持有利的关系；组织中往往有大量项目同时实旄，高层经理 面临在项目组合中对资源进行分配和优先排序的重要挑战，关键问题就是如 何产生一种支持多项目管理的组织环境：企业活动中面临自始至终的不确定 性，职能性组织由于分散控制资源和单独行动而不能有效处理1 1 ，l ”。为此，开 发一套能够反映项目特点的进度管理系统显得尤为重要。 1 1 2 目前项目计划管理方法的不足 在对项目进行管理的过程中，进度管理具有重要地位。目前在工程实际 当中应用的计划管理工具主要有条形图和各种网络图。条形图由于不能简单 的反映出活动之间的逻辑关系，常常只是用来表示形象进度：而传统网络图 计划管理工具或者假设工期估计唯一确定或者假设以某种概率估计三种工期 并近似合成，都没有反映出在进行工期估计时，专家都是基于模糊知识给出 工期估计的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 1 1 3 模糊方法论的兴起 1 9 6 5 年美国控制论专家z a d e hl a 在i n f o r m a t i o na n dc o n t r o l 上发表 模糊数学的开创性论文f u z z ys e t s ，揭示了“排中律”缺失的一类不确定 现象的本质，并实现了集合描述，为所谓的“模糊”规律也能以严格数学 形式应用的打下基础。此后关于模糊数学的研究蓬勃发展，在各个领域的 应用也越来越被证明是成功的。项目管理系统作为一大类自然社会系统很 多方面都具有一定程度上的模糊性，因此引入模糊理论来对项目管理进行 研究是符合逻辑的。 1 2 国内外研究现状 在项目管理领域中，进度管理与范围、成本、风险、合同、质量甚至 采购都有密切的关系，占有比较重要的地位，因此国内外都把进度管理研 究作为重点，关于此方面的文献也比较多。除了条形图和传统的网络图， 大部分研究还融入了其他学科的工具和方法，如模糊理论、动态规划、神 经网络、遗传算法以及马尔可夫链等。关于模糊技术在项目管理中的应用 问题，目前国内外的研究主要集中在两个方面： 1 基于模糊算术，对模糊网络计划编制过程中模糊数和模糊算子的选 择、关键线路的计算和模糊工期实现的可能性进行探讨。这方面以d i d i e r d u b o i s 和p r a d e 2 1 的工作比较有代表性。关于关键路线的求法，文献【3 】基于 一般的模糊长度计算方法指出了三种：最大期望长度法、最小期望长度法 和最可能期望长度法。这三种方法其实质是截集法求关键路线通过选取适 当阈值的应用，它们之间的区别体现了网络计划决策者的态度和信心；基 于网络流模型，文献1 4 1 提出确定模糊网络关键路线的参数线性规划方法，给 出的模糊网络关键路线和工程模糊完工期的隶属函数形式反映了决策者偏 好信息，结果更全面。文献1 5 时论了当活动持续时间可表示为对称三角模糊 数时的网络最关键路的求解，将复杂的比例路径问题转化为最长路的变权 迭代，给出了相应的精确算法和利用模糊推理估计的按期完工可能性；比 般的关键路线法前进一步，文献1 6 l 引入了基于可能性理论的线路关键度概 念，反映了工程实际中不同线路对总工期各自不同的影响，使得工期监控 更加可靠；在时间参数逆向计算中，由于模糊减法并不是模糊加法的逆运 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 算而产生不切实际的不确定性，会随着计算的进行而迅速积累。为防止该 缺点，文献j 基于可证明的假定项目模糊最迟时间的右端项至少与模糊 最早时间右端项的不确定性相同提出了基于模糊加法、通过分层线性 规划求取模糊网络时间参数的方法，得到有意义的零时差关键项目，增加 了模糊最迟开始及完成时间计算的精度。求解模糊方程的分层线性规划法 的引入一方面反映了模糊数自身相减为零的事实，另一方面反映了当不存 在严格相等意义下的解时，其解应为在满足偏序意义下的所有解中最能使 方程相等的解，从而更好得反映了工程实际，但这也部分抵消了算法复杂 性降低的效果； 2 基于模糊逻辑和近似推理，充分利用领域专家的知识和经验，构建 能够反映项目实施特点的模糊系统，利用其作为一类非线性映射万能逼近 器的特性实现对项目运行规律的精确刻画，实现对复杂的项目管理系统进 行分析、计划和控肯o t 9 j 。控制方面主要是基于模糊逻辑进行近似推理，涉及 模糊控制器的基本结构中包括各变量的论域、隶属函数、模糊控制规则的 形式和模糊控制规则表1 1 0 】。由z a d e h 提出并经m a m d a n i 发展的推理合成规 贝1 ( c o m p o s i t i o n a lr u l eo fi n f e r e n c e ，6 x i ) 的推理过程包括模糊控制规则总蕴 涵关系r 的计算、实测量的模糊化、模糊关系合成包括各种算子的选择和 解模糊四个步骤，要求先对模糊子集隶属函数进行离散化处理。由于论域 主要是由问题的实际意义决定，通常由领域专家给出：关于隶属度函数的 建立，文献【l l 】总结有：启发式方法，概率到可能性的转换算法，柱状图法， 最临近法，前馈神经网络法，聚类和混合分解等。关于模糊推理机，文献i l 2 j 提出用于处理基于规则的专家系统中部确定性和不精确性的模糊推理机。 针对c r i 推理算法的复杂性，陈永义、陈图云提出简化的c r i 法，即特征 展开近似推理法( c h a r a c t e r i s t i ce x p a n d i n gi n f e r e n c e ，c e i ) 。特征展开近似推 理法把输入量、输入量变化率和输出量看作“特征基”，定义特征系数。特 征展开推理法指出，近似推理实际上是特征系数的传递。该法不用计算总 蕴涵关系【1 3 1 。关于解模糊算法，文献1 1 4 】提出针对对称三角模糊数的解模糊 算法，可以在实现解模糊的同时得到原模糊数的模糊度。其基本思想是基 于模糊数的距离概念获得最接近模糊量的对称三角模糊数。文献i l5 j 基于解 模糊与模糊化是互补过程的思想，提出解模糊算法；文献1 1 6 把解模糊过程 看做从【0 ，1 】到实轴的连续映射，提出最优的解模糊映射。 亘蜜茎望查兰塑主堕窒竺兰垡延塞 笙! 壅一 1 3 论文的研究方法 本论文采用结构化的研究方法先从分析项目特点和进度管理内涵入 手，对模糊技术在项目进度管理中的应用进行了详细探讨和分析，最终将 模糊数学这一能够反映人思维和认识特点的精确理论应用在项目计划和控 制过程中，从而建立起更为符合实际项目管理实际并能够嵌入工程系统进 行精确分析的进度管理模型。 1 4 论文研究内容 项目实施过程充满了各种包括模糊性在内的不确定性给项目的计划、 执行和控制带来了很大的困难。目前的各种进度管理方法一方面在解决关 键活动和关键路线的决定方面取得了很大成效，另一方面却在包括工期估 计、计划和控制在内的各种模糊性上面没有得到很好的反映。模糊数学的 兴起给这种问题的解决带来了曙光。本论文即在国内外已取得研究的基础 上对项目进度管理进行基于模糊性的实现，解决的问题主要包括： 1 以模糊数表示活动f 或称工序1 历时； 2 建立模糊数的隶属函数表示： 3 解决模糊数的识别即模糊量的清晰化问题； 4 在逻辑排序的基础上形成模糊网络计划； 5 在以领域专家知识表示的模糊i f t 髓n 规则基础上建立模糊推理 规则； 6 对模糊推理机输出的模糊数进行清晰化，即构造解模糊器： 7 基于模糊网络计划和模糊控制系统对项目进行进度管理。 本论文发展了目前模糊网络计划方法的应用范围，将其从一个纯粹的 计划工具扩展到了应用领域，对项目实施具有实际操作意义；特别是实现 了对项目管理这种社会活动的模糊控制，开创了特定物理系统以外的模糊 控制实现，具有很大意义。最后对论文进行了总结，指出了不足之处，并 对未来模糊技术在项目进度管理中应用的发展方向做了简单的展望。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 5 论文的章节安排 本论文以由浅入深、逐步推进的方式来论述模糊技术在对项目进度管 理中的应用。具体来说，第1 章为绪论；第2 章简要介绍了项目管理产生 的背景，回顾了项目管理发展的历史，并对将来项目管理特别时在中国的 发展方向做个简单的展望；第3 章深入对项目进度管理系统进行分析，包 括其特征及实施特点，揭示项目进度管理的内涵；第4 章为综述，对目前 使用的各种计划工具进行了分析和简单概括，指出其长处和不足：第5 章 为引入模糊网络计划，简要介绍了本论文涉及到的模糊数学知识，特别是 关于模糊数运算和模糊控制的知识，以使本论文成为一个完整的系统：第6 、 7 章为本论文的重点部分，分别论述了模糊网络计划的编制、优化和在项目 进度管理中的应用方法论。最后是论文的总结和展望。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章项目管理概论 2 1 项目管理产生的背景 在当今世界，全球化、信息化和新经济的浪潮给企业治理带来革命性 影响，而激烈的市场竞争和客户越来越挑剔的要求使得企业必须更快的对 世界范围内不同的环境做出反应，进行团体决策并将其付诸实施，尽可能 快的向市场推出各种复杂而又高度客户化的产出。而不确定性始终威胁着 企业计划的实施，并且给企业带来巨大的成本和财务压力；变革造成的影 响连同其他许多发展趋势交织在一起形成了很大的内部压力：具备适应企 业发展的一整套必备技能的人员很难找到；团队的组成人员尽管富有才干 却很少或根本没有彼此合作过的经验，并且往往也许因为过去的成见而无 法发挥项目管理工具的良好效用：资源越来越少而要求越来越高。许多在 制造业经济下建立的管理方法，到了信息经济时代不再表现出良好的适用 性：制造业经济环境下，强调的是预测能力和重复性活动，管理的重点很 大程度上在于制造过程的合理性和标准化；而在信息经济环境里，事务的 独特性取代了重复性过程，信息本身也是动态的、不断变化的，灵活性成 了新秩序的代名词。基层和中层管理者最早发现并提出在直线组织内有效 控制各种不同活动的资源是不太可能的，而且环境变化的影响超过高层管 理者的影响。而项目管理则是实现灵活性的关键手段，在运作方式上能最 大限度地利用内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作效率。这造 成了组织管理方法的三大变化：过去人们假设所有的问题和错误都可以通 过更加严格的管理监督得以控制由于从未在实际中证实使得管理方式逐渐 从传统的、等级化向交互式转变；开始使用系统理论和系统工程的方法来 解决组织和技术上的问题；各种组织都逐渐采用项目作为改变自身战略的 方式。随着组织越来越专注于过程，许多客户导向的组织已从曾经很流行 的功能结构f 市场、销售、财务等1 转向了更专注于过程的结构( 订单获取到 订单完成、产品研发等1 。因为功能结构组织接收并完全实现客户订单的各 个步骤受控于不同部门的经理，沟通不畅、拖延和错误经常发生；而在过 程导向的组织中，所有这些步骤受控于同一个人，因而与沟通不畅、拖延 和错误相关的问题大为减少。企业重构运动促使的这种转变使得企业可以 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 根据能够反映客户需求的过程来定义自己的运作。项目驱动型组织的优势 有：对不断变化的外部环境和项目实施条件有更好的适应性；计划进度有 更好的修正机会，在早期发现并纠正错误：生产率提高、成员能更方便的 理解整个项目的工作：有利于新思想的传播和接受：更利于控制成本：改 善了控制工作和客户关系以及促进可能的项目投资回报率的增长、研发周 期的缩短、质量和可靠性的提高等；在各种冲突的目标之间进行协调决策， 丽不以整个项目为代价而追求个别任务的优化。而缺陷则是：组织稳定性 差，造成了更为复杂的局面，增加了违背组织政策的可能性：需要管理层 面上的持续关注；项目成员发展特殊技能机会较少并且缺乏清晰的职业道 路。总结起来，项目管理的原因有【，1 t 1 8 ，”i ： 1 从产业经济的趋势看，产品生命周期不断缩短，更新换代越来越决， 消费者越来越挑剔。 2 项目通常表现为新产品和服务，涉及到的越来越多新知识提高了项目 的复杂性，相应的也增加了很多领域专业人员的合作难度。 3 竞争越来越激烈。企业在经过一段时间强调增长以及规模效益的经历 之后，开始面对事实的另一面：巨大的规模同时也意味着更高的成本， 更差的灵活性。强调核心能力以及小型化和反应迅捷对于当今许多企 业来说已经是生存所必需的。 4 客户不再满足于仅仅接受普通的产品和服务，而想得到符合他们特定 需要、加以定制的产品和服务并要求保持有利的关系。 5 组织中往往有大量项目同时实施，高层经理面临在项目组合中对资源 进行分配和优先排序的重要挑战，关键问题就是如何产生一种支持多 项目管理的组织环境。 6 企业活动中面临自始至终的不确定性，职能性组织由于分散控制资源 和单独行动而不能有效处理。 7 。许多国际组织如世界银行、联合国工业发展组织、亚洲开发银行和跨 国公司如i b m 、m o t o r o l a 、n o k i a 等都普遍采用而且要求合作伙 伴采用项目管理的方法，美国政府和军方的采购更是明确要求应标企 业采取项目管理的方式进行生产组织，实行项目管理是融八世界经济 的需要。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 2 项目的特征和定义 项目本身是暂时的，当项目的目标已经达到时，项目即告完成；或者人 们确定无法达到既定的目标时，项目被撤销。从实际运作过程来看，项目通 常是建立在分工基础上的合作，是面向客户需求的定制，有明确的目标和成 果交付期限，需要多种专业和技术人员的充分协作，成本和资源通常也受预 算的严格约束。建设一幢房屋，开发一套软件和新产品的研发都符合人们关 于项目的直观看法。那么这些活动具有什么样的共同属性或者特征呢? 首先 这些活动都是一次性的，不会一直持续下去；它们也和其他类似活动有着根 本不同，即使是同一小区内的房屋也会因空间位置和施工时间的不同而需要 不同的对待；项目对象都有特定的功能，要满足人们对于项目的特定需求； 项目的实施都具有相同或相似的阶段性，不同阶段的工作重点和表现方式都 有很大差别；项目各部分之间有其自身的逻辑联系，各自的实施有相互依赖 性和冲突性；实施项目需要付出相应的代价，可用于项目实旖的资源和资金 成本都是有限的：项目实施的过程会有很多不可预见因素，即项目具有特征： 一次性；目的性：独特性；生命周期性；相互依赖性；冲突性；资源成本的 约束性：不确定性。 美国项目管理协会p m i ；i ! e 项目管理知识体系指南p m b o r , j 叭项目管理 的角度定义项目为：“为创造某个独特的产品或服务所做的暂时性努力。”j 世界银行项目管理以对象定义项目：“所谓项目，一般系指同一性质 的投资( 如设有发电厂和输电线路的水坝) ，或囝一部门内一系列有关或相同 的投资，或不同部门内的系列投资( 如城市项目中市区内的住房、交通和供 水等1 【2 ”。 一 世界银行贷款业务指南则从投资角度描述了项目特征：“所谓项目， 一般是指通过投资活动能够形成某种固定资产或设施并在这种固定资产或 设施形成后能产生效益的某个固定的投资目标或范围，或者说是为实现某 个能产生社会和经济效益的目标而进行的投资活动，而世界银行贷款项目， 就是指世界银行贷款资金与国内资金结合使用进行投资的某一固定的投资 目标。” 2 1 1 i s 0 1 0 0 0 6 中将项目定义为：“具有独特的过程，有开始和结束日期，由 一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包 括满足时间、费用和资源等约束条件。”弘“ 项目是一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 明确的目标并且需要在特定的时问、预算内，依据规范完成。活动的顺序 是基于技术要求而不是管理特权而确定的。活动间存在逻辑或者技术的联 系。 在本论文中采用美国项目管理协会的定义。项目不仅是任务、资源组 合、管理对象，而更加是一种生产组织方式。 2 3 项目管理的定义及其职能和任务 美国项目管理学会p m i 在项目管理知识指南中将项目管理定义为 把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范 围内完成项目的各项工作，有效的项目管理是指在规定用来实现具体目标 和指标的时间内，对组织机构资源进行计划、引导和控制工作。项目管理 能够给人们提供一种解决问题的思路和方法，思路是告诉人们在团队合作 的过程中如何加强每个个体之间横向和纵向的衔接，方法是提供一种解决 问题的工具【。 2 3 1 项目管理的基本特点 1 项目管理是复杂的系统工作。项目管理一般由多个部分组成，跨越 多个功能小组，需要运用多种学科的知识来解决问题，进行初步研究，识 别商业问题、要求、项目范围和收益；确定关键的项目成果和里程碑；制 定项目计划，做出工作分解结构，并与成员及客户沟通；确定所需要的资 源；对项目成员的选择施加影响：对每个成员技能和发展进行评估，分配 项目职责；制订接受标准：确定适当的技术方法；项目工作少有经验可供 借鉴，却有许多未知和不确定的因素：将具有不同经历、来自不同组织的 人员有机地组织在一个临时眭的组织内，在技术性能、成本、进度等较为 严格的约束条件下实现项目目标等等。这些因素决定了项目管理是一项很 复杂的系统工作。 2 项目管理具有创造性。由于项目具有一次性的特点，因而既要承担 风险又必须发挥创造性。这也是与一般重复性管理的主要区别。创造总是 带有探索性的，会有较高的失败概率，但经过严格的审查、筛选淘汰的方 案也可以成为企业内部的技术储备，从而更好的应付外界条件的变化和具 有应变能力。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 3 项目有其寿命周期。项目管理的本质是计划和控制一次性的工作， 在规定期限内达到预定目标。虽然各种类型的项目表现形式各异，但就其 进展过程来看，具有一定程度的相似性，这也符合事物的发展规律。项目 在其寿命周期中，通常有个较明确的阶段顺序。这些阶段可通过任务的 类型来加以区分，或通过关键的决策点来加以区分。根据项目内容的不同 阶段的划分和定义也有所区别。但一般认为项目的每个阶段应涉及管理上 的不同特点并提出需完成的不同任务。无论如何划分，对每个阶段开始和 完成的条件与时间要有明确的定义，以便于审查其完成程度。比较通常的 划分标准将项目进展过程分为了四个部分：概念阶段、计划阶段、实篪阶 段和收尾阶段。各种类型的项目可在此基础上进行一定的细分，以方便项 目的分解和识别、计划与控制。 2 3 2 项目成功的定义和衡量的标准 定义项目成功的标准不仅能够帮助我们识别项目的成功，而且往往成 为项目真正成功的必要因素。目前对于项目成功的看法有： 1 传统定义：项目完成时，满足预先确定的项目范围、项目进度时间和 项目质量要求。 。 2 动态定义：主要的项目干系人( 包括客户、高层管理者、项目成员等) 在该项目完成许久后，仍认为项目是成功的。 3 商业定义：项目结果符合企业策略，创造的价值足以支持此项目费用 及运营开支，并产生利润。 4 流行定义：交付物满足预先确定的范围、进度和质量要求，客户满意。 从项目成功的定义也反映出人们对项目管理认识的变化和发展。 2 3 4 项目管理过程 1 明确的界定目标，这种界定需要客户和执行项目的被委托人共同完 成，首先由客户提出需求，然后被委托人根据客户需求提出项目方 案，最后，在双方的协同下，最终达成项目的目标。 2 根据项目的工作范围将项目划分为若干个子项目或者项目包。 3 确定完成每个子项目的具体活动。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 用项目网络图来描述活动，以表明各种活动之问的必要次序和相关 性。 进行时间估计，规定完成每项活动的基准时间，以控制进度，确保 项目在客户所要求的时间内完成。 最后进行成本估算。 2 3 5 项目管理的内容。町 1 项目范围管理，是为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行控 制的管理过程，包括范围的界定，范围规划，范围的调整等。 2 。项目时间管理，是为了确保项目最终的按时完成的一系列管理过程 包括具体活动的界定，活动的排序，时间估计，进度安排以及时间 控制等工作。 3 项目费用管理，是为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预 算成本、费用的管理过程。包括资源的配置，成本、费用的预算以 及费用的控制等工作。 4 项目质量管理，是为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施 的一系列管理过程。包括质量规划、质量控制和质量保证等。 5 人力资源管理，是为了保证所有项目关系人的能力和积极性得到最 有效的发挥和利用所作的一系列管理措施。包括组织的规划、团队 的建设、人员的选聘和项目的班子建设等。 6 项目沟通管理，是为了确保项目信息的合理收集和传输所需要的 一系列措施，包括沟通规划，信息传输和进度报告等。 7 项目风险管理，涉及项目可能遇到各种不确定因素，为了将他们有 利的方面尽量扩大并加以利用，而将其不利方面所带来的后果降到 最低程度，需要采取一系列的风险管理措施，包括风险识别，风险 量化，制定对策和风险控制等。 8 项目采购管理，是为了从项目实施组织之外获得所需货物和服务所 采取的一系列管理措施，包括采购计划，采购与征购，资源的选择 以及合同的管理等项目工作。 9 项目整体管理。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 2 4 工程项目管理形态发展历程和趋势 工程项目的管理方式是伴随着社会生产的发展，科学技术的进步所引 起的生产专业化和协作综合化而不断演变、不断丰富、不断发展的。英国 建筑工程经营管理方式发展演化过程最典型： 第一阶段，业主直接雇佣并组织工匠的营造，1 4 世纪以前都是这种方 式。 第二阶段，由于建筑工程形体，结构，功能已变得比较复杂，加上社 会分工及技术的进一步发展，1 4 1 5 世纪期间，社会中出现了营造师，他们 从事工程的设计工作，并作为业主的代理人管理工匠的建造工作。 第三阶段，1 5 1 7 世纪期间，随着科学技术的进一步发展，建筑工程 本身日益复杂，社会的进一步分工使得建筑师出现，主要担任设计工作， 而营造师主要是管理业主雇用的工匠，组织施工。前三个阶段，都是以业 主自营方式进行工程建设活动的。 第四阶段，在1 7 1 8 世纪期间出现承包企业，形成了业主即发包者； 顾问即建筑师、工程师，负责规划调查、施工监督：承包者即施工者。三 者相互独立又互相协作，用经济合同联系起来。设计者出担当施工监督者 以外，往往还承担业主与施工者之间纠纷的调解人。自营方式由于需要兼 管一支较大的施工技术队伍及大量的建筑机械，而这需要丰富的经验和专 门的技术，承发包方式出现以后，就交给了承包企业。 第五阶段，进入1 9 世纪以后，随着现代化大工业的日益发展，科学技 术的进步，建筑安装工程日益复杂且规模越来越大，建筑业进一步分工。 从事工程设计和管理的除了建筑师、结构工程师以外，还有从事水、暖、 电等设计的设备工程师以及从事工程量测定、合同管理的工料测量师。而 且，从事施工的承包商往往也难以但凭自己的力量去完成一项复杂的工程， 所以出现了总包企业下有分包企业的模式。进入2 0 世纪以后，工程的承发 包模式进一步完善，已形成多种经营方式。 第六阶段，6 0 年代以后，西方发达国家出现了项目管理理论并应用到 了工程项目建设的管理中去。此时，在工程项目的建设中，除了业主、设 计者和承包商三者以外，又出现了代替业主进行工程项目管理的咨询公司。 这是因为与过去仅仅进行施工监督不同，以设计为主的专业人员，其业务 知识不足以对数目众多且技术相当复杂的专业承包商进行有效的管理。这 出是今天在工程建设中最为广泛应用的一种经营管理方式。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 2 4 1 项目管理的全球化发展 知识与经济发展的全球化和竞争的需要以及信息技术的支撑，促使了 项目管理的全球化发展。主要表现在国际间的项目合作日益增多、国际化 的专业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享、项目管理知识体系 的国际化等等。 2 4 2 项目管理的多元化发展 由于人类社会的大部分活动都可以按项目来运作，因此当代的项目管 理已深入到各行各业，以不同的类型，不同的规模而出现，这种行业领域 及项目类型的多样性，导致了各种各样项目管理理论和方法的出现，从而 促进了项目管理的多元化发展。 2 4 3 项目管理的专业化发展 项目管理的广泛应用促进了项目管理向专业化方向的发展，突出表现 在项目管理知识体系( p m b o 目的不断发展和完善、学历教育和非学历教育 竟相发展、各种项目管理软件开发及研究咨询机构的出现等等。应该说这 些专业化的探索与发展，也正是项目管理学科逐渐走向成熟的标志。一方 面是各领域的专家们将本学科领域的专业理论、方法应用于项目管理。例 如：计算机、控制论、模糊数学等等。另一方面则是各行各业的专家们把 项目管理的理论、方法应用到本行业中去。这种双向探索尽管均出自于外 界的需求，但却极大地促进了项目管理自身的发展。使得项目管理也在向 两个方向发展：一是向学科化方向发展。项目管理在吸收各学科的有用部 分，逐渐形成一些自己独立的内容体系。如美国p m i 于1 9 8 6 年提出的项目 管理知识体系( p m b o k ) 等。另一方面，为了适应各行业发展的需要，项目 管理学科也正在向实用化方向发展，包括各种方法、工具、标准、法规等 等。如1 9 9 2 年我国的g b i 1 3 4 0 0 “网络计划技术”，国际标准化组织于1 9 9 7 年推出的i s o 1 0 0 0 6 “质量管理一项目管理质量指导”以及各种计算机应用 软件系统等等。这种跨行业、跨专业、有理论、有实践的学科发展，进一 步促进了项目管理专业的建立和发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 2 5 本章小结 本章简要介绍了项目管理的一般概念和内容。运用项目管理是为了提 供一种组织设计和战略，并使组织的焦点集中到那些影响组织变化的特别 活动中来。组织产品、服务和过程需要不断改善以适应那些影响现在企业 不可避免的环境变化。对这些变化的反应通常需要资源的组织和集中使用， 以设计出新的战略，并分配现有资源，为企业的未来做好准备。当今的组 织要想提供给顾客不断改进的产品、服务和组织过程，只能是使用项目管 理的概念和方法。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 第3 章项目进度管理的基本内涵 进度管理就是采用科学的方法确定进度目标，编制进度计划和资源供 应计划，进行进度控制，在与质量、费用目标协调的基础上，实现工期目 标。在项目管理领域内，时间、成本和绩效是三个重要衡量指标，资源处 于这个三角形的中心【2 “。 时间 成本 资源 绩效 图3 1 项目管理三角形 在工程项目中，绩效可对应理解为建设项目的质量。在质量管理领域， 我国实行质量责任终身制，注册监理工程师目前也偏重于质量问题的检查 监督，旁站监理甚至要见证整个施工全过程的进行；在投资管理体制改革 以后，实行了业主投资责任制，也设立了注册造价工程师制度，对提高投 资管理水平起到了很大的作用；但在施工进度的管理上，由于受政绩工程 和行政意志的影响而使得工期的确定较为盲目，计划制订过程受干扰较大； 或者在对资源和活动持续时间的估计上不够精确；或者在关键路线关键活 动的判别和压缩上对风险认识不足；或者对项目实施偏差发现不及时、措 旋不得力等，给工程建设带来很大损失。而工程项目能否在规定的时间交 付使用，直接关系到项目经济效益的发挥。延长工期不但会造成施工管理 费用( 间接费) 的增长，而且也会带来很大的利息损失，并且造成投资机会的 丧失和项目功能发挥的延迟；一味的加快进度通常也会导致项目投资费用 的上升、较大的风险和可能的质量隐患。进行工程项目进度管理就是要解 决好三者的矛盾，既要进度快，又要投资省、质量好。 3 1项目进度管理的工作内容 进度管理的目的是保证按时完成项目、合理分配资源、发挥最佳工作效 率。进行项目进度管理首先要在整体管理和范围管理的基础上进行工作界定 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 和分解，将项目工作分拆成一个个单独的、可执行的、分配了一定资源的工 作包，形成被称作为工作分解结构的w b s ( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ) ，并在 此基础上对项目工作进行逻辑关系排序、资源分配、工期估计然后形成计划， 按照传统的网络计划技术计算出各个活动的时间参数并得到整个项目的关键 活动和关键路线( c r i t i c a lp a i h ) ( 又称关键线路、关键路径本文中同义) ，然后将 形成的初步计划进行优化以便与合同规定和项目能够得到的资源相适应。由 于关键活动对于项目进度的控制作用，项目管理者将更多的关注关键活动并 严格监控其进展情况，一旦发现与计划不一致的情况，马上分析其原因并采 取相应的对策，使之控制在计划( 要求) 工期内，以求最后符合项目合同关于 工期的要求。以上就是项目进度管理过程的简要描述。 图3 2 项目管理流程 进度管理的主要工作包括定义项目活动、任务活动排序、活动工期的合 理估算、制定项目完整的进度计划、资源共享分配、项目进度监控等内容怛。 1 、项目活动定义( a c t i v i t yd e f i n i t i o n ) 将项目工作分解为更小、更易管理的工作包也叫活动或任务，这些小的 活动应该是能够保障完成交付产品的可实施的详细任务。在项目实施中，要 将所有活动列成一个明确的活动清单，让项目团队清楚有多少工作需要处理。 当然，随着项目活动分解的深入和细化，工作分解结构( w b s ) 可能会需要修 改，这也会影响项目的其他部分。例如成本估算，在更详尽地考虑了活动后， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 成本可能会有所增加，因此完成活动定义后，要更新项目工作分解结构上的 内容。 2 、活动排序( a c t i v i t ys e q u e n c i n 窟) 在产品描述、活动清单的基础上，要找出项目活动之间的依赖关系和特 殊领域的依赖关系、工作顺序。在这里，既要考虑团队内部希望的特殊顺序 和优先逻辑关系，也要考虑内部与外音队外部与外部的各种依赖关系以及为 完成项目所要做的一些相关工作。 设立项目里程碑是排序工作中很重要的一部分。里程碑是项目中关键的 事件及关键的目标时间，是项目成功的重要因素。里程碑事件是确保完成项 目需求的活动序列中不可或缺的一部分。 3 、活动工期估算( a c t i v i t y d u r a t i o ne s t i m a t i n g ) 项目工期估算是根据项目范围、资源状况计划列出项目活动所需要的工 期。估算的工期应该现实、有效并能保证质量。所以在估算工期时要充分考 虑活动清单、合理的资源需求、人员的能力因素以及方法工艺因素、材料设 备因素、资金因素、环境因素、风险因素对项目工期的影响。工期估算方式 详见第4 章。 4 、安排进度表( s c h e d u l ed e v e l o p m e n t ) 项目的进度计划意味着明确定义项目活动的开始和结束日期，这是一个反 复确认的过程。进度表的确定应根据项目网络图、估算的活动工期、资源需 求、资源共享情况、项目执行的工作日历、进度限制、最早和最晚时间、风 险管理计划、活动特征等统一考虑。制订进度表的主要目标是：最佳时间、 最少成本、最小风险。次要目标：研究可选方案、有效使用资源、沟通、提 炼估价过程、简化项目控制、简化时间或成本分析。约束条件：完工要求、 现金流限制、资源有限、管理层认可。在制定项目进度表时，先以数学分析 的方法计算每个活动最早开始和结束时间与最迟开始和结束日期得出时间进 度网络图，再通过资源因素、活动时间和可冗余因素调整活动时间，最终形 成最佳活动进度表。 5 、项目进度动态监测( s c h e d u l em o n i t o f i r 【曲 在项目实施过程中，为了收集反映项目进度实际状况的信息，以便对 项目进展情况进行分析，掌握项目进展动态，应对项目进展状态进行观测， 这一过程就称为项目进度动态监测。对于项目进展状态的观测，可以采用 日常观测和定期观测的两种方法进行，并将观测的结果用项目进展报告的 形式加以描述。r 常观测就是随着项目的进展不断观测进度计划中所包含 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 的每一项工作的实际开始叫间、实际完成时间、时间持续时间、目前状况 等内容，并加以记录，以此作为进度控制的依据。记录的方法有实际进度 前锋线法、图上记录法、报告表法等。而定期观测是指每隔一段时间对项 目进度计划执行情况进行一次较为全面、系统的观测、检查，主要包括： 观测、检查关键工作的进度和关键线路的变化情况，以便采取措施调整或 保证计划工期的实现；观测、检查非关键工作的进度，以便更好的发掘潜 力，调整或优化资源，以保证关键工作按计划实施；检查工作之间的逻辑 关系变化情况，以便适时进行调整；有关项目范围、进度计划和预算变更 的信息。项目进展报告是记