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硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 摘要 扩张是企业发展永恒的主题，也是企业发展面临的困境之一。特别对于抵御风险 能力较弱的民营企业来说，选择适合的扩张策略更是至关重要。本文的根本目的是阐 明企业扩张必须遵循的原则是，基于其自身核心能力等内部基本资源的强弱与外部环 境来确定其扩张的规模、形式、速度和经济范围，从而实现企业的可持续发展。 本文首先整合众多管理理论的主旨，指出企业应将自身的扩张战略界定为寻找企 业内外部资源最佳匹配点的过程。然后从兴达集团1 8 年的企业发展实践出发，具体 提出“兴达模式 ，即依托企业所在产业的集群优势，围绕企业核心能力的企业扩张 模式，是一个可能取得成功的扩张策略。 检验的方法从理论分析和经验研究两方面展开。经典的企业核心能力理论和企业 扩张理论支持了企业能力培育和扩张之间的互动关系前者侧重于企业内涵的发 展，后者侧重于企业外延的扩张是同一问题的两个方面。产业集群理论则明确了 企业应如何最大程度的利用外部环境，特别是中观环境要素来提升自身的竞争优势。 本文运用企业资源理论的理念和模糊综合评价的方法估算了兴达集团的核心能力。然 后通过兴达集团的几项扩建收购项目的分析得出如下经验和结论：( 1 ) 兴达集团目前 的企业核心能力有两项：技术秘诀和明显优势产品；( 2 ) 兴达集团的新建工厂、收购 企业的主要动机是为了优化改善核心技术、扩大核心产品产能；( 3 ) 企业所处的位置 至关重要，能为企业发展创造适合的外部环境，进入以产业园区为主要形式的石化产 业集群是首选；( 4 ) 注重各企业主体之间的整合管理，保证每次扩张都能带来明显的 绩效提升；( 5 ) 基于核心能力的企业扩张模式具有理论和现实可行性。 关键词：企业核心能力，企业扩张，可发性聚苯乙烯，产业集群 a b s t r a c t 硕士论文 a b s t r a c t e x p a n s i o ni sa l le v e r l a s t i n gt o p i cf o re n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t h o w e v e r , i t sad i l e m m af o r e n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l yf o rt h en o n s t a t eo w n e de n t e r p r i s ew h o s er i s kr e s i s t a n c ec a p a c i t yi s r e l a t i v e l yl o w i t sv e r yi m p o r t a n t f o rt h e mt om a k ec o m p a t i b l ee x p a n s i o ns t r a t e g y a c c o r d i n gt o t h em a j o ri d e ao fs e v e r a lm a n a g e m e n tt h e o r i e s ，i ti sp o i n t e dt h a tt h e e x p a n s i o ns t r a t e g ys h o u l db et h em a t c h i n gp r o c e s so fi n t e m a la n de x t e r n a lr e s o u r c e b a s e d o nx i n g d ag r o u p sd e v e l o p m e n tf o r18y e a r s ，t h ex i n g d am o d e lw h i c hi sf o c u s e do nc o r e c a p a b i l i t ya n dd e p e n d e do nt h ei n d u s t r yc l u s t e ra d v a n t a g em a yb eap r o m i s i n gw a yt o s u c c e e d n l ep r o p o s i t i o nm e n t i o n e da b o v ei st e s t e db yt 1 1 e o r e t i ca n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d y c l a s s i c a le n t e r p r i s ec o r ec a p a b i l i t yt h e o r ya n de n t e r p r i s ee x p a n s i o nt h e o r ys u p p o r tt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ec o m p e t e n c yc u l t i v a t i o na n de x p a n s i o ni ns i z e ，w h i c ha l et h et w o s i d e so fo n ec o i n t h ef o r m e re q u a l st oi n t e n s i v ed e v e l o p m e n ta n dt h el a t t e re q u a l st o e x t e n d e dd e v e l o p m e n t i n d u s t r yt h e o r ys h o w st h ew a yt h a tt h ee n t e r p r i s ep r o m o t e si t s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eu s i n gt h ee x t e r n a l ，e s p e c i a l l yt h em e s o s e o p i ce n v i r o n m e n t x i n a d a g r o u p sc o r ec o m p e t e n c ec a p a b i l i t i e sa r ee v a l u a t e db yf u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nm o d e l t a k i n gs e v e r a li n v e s t m e n tp r o j e c t sa sc a s es t u d y ，t h ec o n c l u s i o n sa l ef o l l o w i n g ：( 1 ) t h e c o r ec o m p e t e n c ec a p a b i l i t i e sa r et e c h n i c a lt i p sa n dd o m i n a n tp r o d u c t s ；( 2 ) t h em o t i v a t i o n f o rb o t hn e w l y b u i l d i n ga n dm a i sd e v e l o p i n gt e c h n o l o g ya n de x p a n d i n gt h ep r o d u c t i o n c a p a c i t y ；( 3 ) l o c m i o ni si m p o r t a n t t o g e tg o o de x t e m a le n v i r o n m e n t , w h i c hm e a l 临 p e t r o c h e m i c a li n d u s t r yz o n e i st h ep r e f e r r e dc h o i c e ；( 4 ) t oe n s u r eo b v i o u s l yf i n a n c i a l p e r f o r m a n c e ，t h ei n t e g r a t i o nm a n a g e m e n t s h o u l d b ee f f e c t i v e l yp e r f o r m e d ；( 5 ) t h e e n t e r p r i s ee x p a n s i o nm o d e lb a s e do nc o r ec o m p e t e n c ec a p a b i l i t yi sf e a s i b i l i t yt h e o r e t i c a l l y a n dp r a c t i c a l l y k e yw o r d ：e n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c ec a p a b i l i t y , e n t e r p r i s ee x p a n s s i o n , e x p a n d a b l e p o l y s t y r e n e ，i n d u s t r yc l u s t e r i l 硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 1 引言 1 1 问题的提出 扩张是企业发展永恒的追求，也是理论界永恒主题之一。根据科斯的理论，企业 的成长、扩展是一种企业取代市场的活动。企业的边界随着企业和市场规模的不断转 换而改变，这一过程是持续而普遍的，是企业在长期发展演化中呈现出的基本趋势， 可以说是企业的性质决定了企业的扩张。但是，许多失败的案例却显示，扩张对于企 业来讲经常是一个两难的困境：扩张则风险太大；不扩张则没有出路。 梳理企业管理的相关理论可以发现，经典的分析工具都用于研究企业的外部环境 和内部环境。前者如p e s t 模型、s w o t 分析、波特的五力模型，后者如企业资源竞 争价值分析、企业能力分析、内部要素矩阵等。扩张，属于企业战略管理范畴，如果 扩张的模式可以适应市场竞争形势，即能在市场竞争中获得并保持竞争优势，那么这 样的扩张就是成功的。而扩张策略的选择必须建立在对企业内外部环境的正确认识和 把握上，特别是积累了一定资源、拥有一定市场地位的企业，如果缺乏战略规划和管 理的支撑，对外部环境和内部环境的变化不敏感、市场机会和内部资源不匹配，企业 的发展就会受到严重的制约。因此，本文提出的根本问题，企业，特别是中小型民营。 企业面临的现实问题，应如何把握市场机会，制定与自身资源相匹配的扩张策略，实 现企业的真正发展? 本文的实证研究对象无锡兴达集团，是一家专业生产e p s 的大型民营塑化企业o f 由于e p s 是资金密集型行业，规模经济的作用在企业发展中极为重要，所以扩张企 业规模一直是兴达集团的重要发展战略。自1 9 9 2 年成立以来，兴达集团先后完成了 企业的股份制改造、阻燃型聚苯乙烯树脂国家专利研发，制订国家e p s 标准，通过 收购、直接建厂的方式基本奠定兴达在全国的e p s 生产布局，产能不断扩大，成为 国内规模最大的e p s 专业生产企业。本文考察了兴达集团一系列并购、投资行为， 总结出它的扩张模式：即依托石化产业集群的区位优势、资源优势、政策优势，围绕 企业核心能力的培育、拓展、巩固和创新展开适合的企业扩张模式。见图1 1 。 o 可发性聚苯乙烯然( e p s ) 是一种树脂与物理性发泡剂和其它添加荆的混合物，由于其具有优异持久的保温隔 热性、独特的缓冲抗震性、抗老化性和防水性，在许多领域得了广泛的应用。目前，e p s 的应用领域最初以包装 材料为主，之后逐步发展到包装、建筑保温材料为主，其中包装制品的国内总需求为7 0 左右，建筑保温材料需 求为3 0 * , 4 。 l i 引言硕士论文 。 图1 1 兴达集团的企业扩张模式示意图 ( 资料来源：本文整理) 1 2 研究内容、方法及论文结构安排 1 2 1 研究内容与方法 ( 1 ) 相关管理理论与产业经济理论综述 梳理我国民营企业扩张的基本模式，在此基础上，从兴达集团在产业链所处位置 以及兴达的竞争优势角度出发，对兴达实施的扩张策略做简要评述；提炼出企业核心 能力培育与企业发展之间的动态适应机制，分析两类基于核心能力的企业扩张模式之 间的内在联系；阐述产业集群在提升企业竞争力方面的效应，总结依托产业集群的企 业成长模式。 ( 2 ) 兴达集团的内外部环境分析 外部环境分析着眼于e p s 行业的发展现状，包括国内e p s 行业竞争格局、上下 游产品定价情况、e p s 替代品市场分析等，着重比较了兴达与几家主要竞争对手之间 的竞争优劣势，明确兴达集团实现扩张的外部资源条件。 内部资源分析是本文的主要内容之一，即对兴达集团的核心能力进行识别和评 价。企业核心能力是制定和实施企业发展战略的基础，两者之间的互动作用表现在两 个方面t 一是已有的核心能力是企业制定发展战略时的重要依据和参考因素；二是企 业的发展战略最终决定应当具备或培育的核心能力的内容。正确识别核心能力是企业 开拓新业务开展多元化经营的基础和保障。基于核心能力的企业扩张必须建立在对企 业核心能力准确识别和评价的基础之上。目前，国内企业，特别是民营企业通常面临 2 硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 着核心能力缺失或无定论的情况，兴达集团作为一家有18 年发展历史的大型民营企 业，其具备核心能力是毋庸置疑的，但其核心能力在于技术还是在于市场，必须通过 科学合理的评价体系结合深入的企业调研才能下结论。 目前，国内外对于核心识别方法多数采取定量定性相结合，并没有固定的模式。 本文在王毅、陈劲、许庆瑞( 2 0 0 0 ) 提出五个原则基础上i l j ，通过细致的访谈调研建 立了适合于兴达集团的核心能力评价指标体系，使用模糊综合评判的方法对各备选能 力进行排序，最后结合企业实际迸一步讨论和修正结果。同时，对兴达集团的核心能 力培育和提升路径作了定性描述和分析。国内核心能力识别的文献基本集中于个案研 究，使用方法较为单一，对e p s 相关行业企业的研究尚且没有。所以，本文的研究 既是兴达集团发展到高级阶段现实的管理需求，也为理论研究拓展了应用领域。 ( 3 ) 兴达集团的并购、新建策略研究 分别就“新建”模式和“并购”模式对惠州兴达的建厂选址决策、江苏诚达和明谛石 化的收购动因、整合管理策略进行实证分析，着重考察了以下内容：大亚湾石化产业 带所发挥的集群提升效应，新建和收购对于兴达集团“共享核心技术、扩大优势产品 产能”这一整体扩张战略的作用，最后通过财务数据分析了兴达集团的扩张绩效。 1 2 2 论文工作流程和结构安排 战略管理理论可以归为两大类，一是建立在产业组织理论基础上，研究企业间竞 争力和作用，将特定的产品市场地位和垄断收益确定为企业的利润来源；另一类建立 在企业能力的基础上，从企业的资源和能力角度入手，将企业内部的关键资源、能力 积累视作企业获得超额利润的基础。本文以核心能力理论、产业集群理论等为主要理 论依据，通过模糊数学识别并评价兴达集团所具备的竞争能力，同时将产业集群这一 中观环境作为企业进行选址决策的重要考虑要素，考察兴达集团如何围绕培育和发展 核心能力的同时实现企业规模的增长。本文的工作流程安排如图1 2 所示： 3 1 引言硕士论文 民营企业的“扩 张困境” 雠靛l芝 义? l 谚一 _ 1 兴达集团的扩张ll 基于企业核心能l i 模式如何描述? li 力的企业扩张模l 彰”一”笏 i现实问题7 ； 磊o ，渊 “兴达模式”作l 为民营企业扩张i 参考 i 鼎僭燕 i 的并购、新建案 i 例及绩效分析 任何时候都不应 放弃对企业核心 能力的培育和利 用； 实现有效的企业 扩张应综合考虑 企业的内外部资 源条件 y 磊谲飞y 黼一飞 ：理论问题!；解决过程薹 虢“。二。一。、。二t 凌l t o 。磁 图1 2 论文工作流程 嬲r 一。7 缨 歹结论讨论乏 ；| “。燃 以上为本文的引言，其余内容将分五个部分进行阐述：第二部分为文献回顾和理 论综述；第三部分和第四部分分别讨论了兴达集团所面临的内外部环境，前者着重考 察e p s 行业的发展现状，明确兴达集团实现扩张的外部条件，后者着重对兴达集团 的核心能力进行识别和评价，明确其实现扩张的内部条件；第五部分对兴达的扩张案 例进行实证分析，进一步提炼出“兴达模式”从理论本质上讲，是基于企业核心能力 的扩张；第六部分为全文结论及相关讨论。 4 硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 2 相关理论综述 本章梳理的内容是本文研究方法和研究工具的理论来源。有关企业扩张的各种理 论分别从不同角度阐述了企业成长的内外在动因和形式，本文认为扩张的形式和状态 是企业内部资源和外部环境的动态匹配过程。因此，本章回顾了企业核心能力理论的 发展和应用，特别着眼于核心能力的培育、强化与企业成长之间的互动机制。此外， 由于产业集群是近年理论和应用的热点，也是兴达集团新建工厂时重要的选址依据， 本章从企业的角度总结了产业集群这一中观环境对企业竞争优势的提升效应，并在后 面的章节中用兴达的案例给予检验。 2 1 企业扩张及其模式 企业扩张是企业在发展中呈现出的一种形式，特指企业的发生、成长、壮大，是 一种积极的、上升的变化。从亚当斯密新古典学派，制度经济学派( 科斯、威廉姆 森) ，技术创新理论学派( 熊彼特) ，以及管理学派( 彼德德鲁克) ，分别从不同的视 角，全面地剖析了企业扩张的内在动力、目标以及企业可达到的边界，由此形成较为 完整的企业扩张理论体系。 2 1 1 西方企业扩张理论及其发展 ( 1 ) 古典经济学派企业扩张理论 亚当斯密1 7 7 6 年出版的国富论中，对市场、分工对企业成长产生的影响进 行了分析，斯密的思想成为企业扩张理论的渊源。斯密指出，生产中产生的劳动分工 导致了财富的增长，而市场的扩大决定了新的劳动分工。引起分工的原因是人类的交 换决策，人口规模、地理特征直接影响了市场范围，市场范围的扩展则引起了企业规 模的扩张。通常，企业扩张有两方面：外延式扩张和内涵式扩张，前者通过生产要素 的数量增加而扩大产量，后者则通过生产资料质量的提升而扩大产量。马歇尔( 1 9 1 9 ) 认为每一种横向扩张都趋向于增加大规模生产，当市场容量扩大时，集中生产可以导 致更多的收益，由此企业规模也趋于扩大 2 1 。企业之所以选择扩张作为发展战略，其 原因正是实现长期收益最大化。所以如前所述，企业的性质决定了任何企业都会追求 扩张，扩张是企业普遍的发展目标。 ( 2 ) 制度经济学派的扩张理论 科斯在企业的性质中，第一次使用交易费用来解释企业的形成、扩张【3 j 。科 斯运用边际法和替代法，分析了企业的产生及规模问题，指出企业、组织的形成和发 5 2 相关理论综述 硕士论文 展边界都是由效率决定的，即市场和企业是“两种可互相代替的协调生产的手段”【3 】， 由于市场存在交易成本，企业组织有可能代替市场来降低这一成本，因为在企业的内 部，部分市场交易可以被取消，市场的形式被企业组织的形式所代替，生产活动由企 业家来指挥。也就是说，当市场机制通常是价格机制的运行成本较高时，由 某个组织权威来支配资源的企业组织就能适当的节省市场的交易成本。因此，企业最 显著的特征之一是市场的替代形式，市场一系列的短期契约被企业的一个长期契约替 代，由企业家在企业内部进行协调，这样可以降低市场交易成本。在科斯的理论中， 在市场交易成本既定的情况下，企业家的管理协调能力和市场交易成本决定了企业的 边界。简单来说，当一项交易由企业家来组织时，企业的边界就拓展了，当交易未能 由企业家来组织时，企业的规模就缩小了。既然企业的规模是由效率来决定的，那么 其传导机制是什么样的呢? 科斯运用边际方法做出这样的回答：企业达到规模均衡， 不再进行扩张或收缩时，再多组织一项交易而引起的交易费用等于市场组织此项交易 的成本，大于或小于时，企业就会进行相应的收缩和扩张。此外，杨小凯和黄有光建 立了一个企业一般均衡的契约模型，这一模型包括了消费者和生产者、专业化经济和 交易成本三方面的要不，其选择不是市场和企业，而是自给经济、市场和企业三者之 间。同样应用边际方法，企业促使产生分工，相对于自给经济，交易费用会上升，但 如果分工导致的收益增加大于交易费用的增加，企业就会产生。与科斯理论相反的是， 科斯认为交易费用的上升会减少市场的规模，扩大企业的规模，而杨小凯和黄有光则 认为，当经济体之间的交易效率存在差异时，增加的交易费用将使市场交易和企业之 间的交易同时减少；而下降的交易费用则可以加大市场范围、鼓励劳动分工，从而使 企业规模得到扩张。威廉姆森( 1 9 7 5 ) 延续了科斯的交易费用法，提出一个归纳交易 费用学派基本思想的简化模型，另一方面他提出了“市场失灵”的概念，拓展了科斯 的理论，指出企业组织本身的内部结构和组织能力也是影响企业规模的直接因素。在 新制度学派方面，诺思( 1 9 7 1 ) 、姆塞茨( 1 9 8 8 ) 认为企业扩张的真正动力应当是制 度创新推动下的技术创新。 ( 3 ) 技术创新学派的扩张理论 熊彼特在经济发展理论中创立并论证了创新理论。创新理论认为，“资本主 义经济处在不断运动和变化发展之中，经济发展是一个非连续变化和运动的，它是某 种破坏均衡而又恢复均衡的力量发生作用的结果，这种推动经济发展的内在力量就是 创新 1 5 j 。企业家精神本质是创新，为了使企业不断具备新的生产能力和生产优势， 企业家除了将生产要素进行组合组合本身也是创新，更需要将科技发明进行产业 化，将发明创造引进到生产经营之中。其具体的实现过程是技术创新和制度创新的结 合，如开发新产品带来新的市场扩大、采用新技术带来的新生产方法大幅度增加产量、 组建新的组织形式来减少交易成本并可以带来一系列的市场机会。以上创新都能给企 6 硕士论文 兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 业带来更多的市场份额，更高的利润率，同时也能创造良好的外部效应，如给同类企 业起到示范作用。通过一系列经济传导，每一次真正意义上的创新都能引起整个经济 系统的发展与增长。 m 卡曼和n 施瓦茨通过研究二次大战以后资本主义经济中市场结构的变化，进一 步拓展了熊彼特的理论，这就是“新技术创新理论 ，对企业扩张中的新特点进行了 分析。他们指出，技术创新的制度、影响因素有三个方面：市场竞争程度竞争迫 使企业不断创新来获得胜利，从而得到更大收益；企业规模大小较大的企业更容 易通过技术创新来开辟新的市场，但在新经济时代，技术创新对于小型企业的崛起和 飞跃更具有决定性意义；垄断的力量垄断可以影响创新的持久性，垄断程度越低， 创新被模仿的可能性越高，从而就能加速企业的创新和复制。所以，他们的结论是， 垄断竞争市场是最有利于企业创新和扩张的市场结构这一论断已被众多经验数 据所证实。在垄断竞争市场结构下，竞争的压力迫使企业不断创新来获得更好的生存； 另一方面，由于“垄断利润的存在，企业的生存压力少于自由竞争市场结构下的企 业，有更多的能力和实力来进行有效创新以维护其既得利润。因此能保证整体经济的 持续创新。 上世纪中后期，耶鲁大学的e 曼斯菲尔德和z 格里列希斯较为系统的研究了由技 术创新导致的企业扩张，及其对经济增长的拉动作用，归纳出企业扩张的主要影响因 素有：扩张的预期收益、采用新技术进行扩张的投资成本、生产要素供给的难易程度、 市场密度。此外，信息成本、企业家特征，如决策能力、文化程度等，也是企业扩张 的重要制度因素。通过对实证研究，他们发现企业的扩张是呈“s 型”路径：在发展 初期，企业规模受技术影响扩张速度较慢，随着技术创新的深入，企业扩张逐渐加快 速度，以至于达到某个技术所能推动到达的最大边界，随后扩张速度变慢，另一项新 技术的研发由此开始，扩张开始第二轮循环。在知识经济时代，新发明、新技术的 应用和推广，使得企业的市场份额越来越大，企业边界也越来越大，以至于企业不能 仅仅满足在本国的扩张发展，而需要通过跨国经营来进入世界市场，这些是当代企业 做大做强的重要途径。 ( 4 ) 管理学派的扩张理论 经济学的企业扩张理论无法解释处于相同行业相同阶段的企业扩张存在的差异 性，因此企业扩张的研究开始深入企业内部，从企业管理的角度来研究企业的扩张。 菲利普萨尔尼克( 1 9 5 7 ) 管理中的领导能力进行了分析，是对企业能力最早的研究。 之后的企业能力理论发展为两个流派：企业资源基础论，或者被称为资源决定论、另 一个是企业生命周期理论。这两个流浪相对独立且互为补充。资源决定论方面，彭罗 斯( 1 9 5 9 ) 论证企业成长的论据是企业内管理资源的扩大，将管理要素纳入分析框架， 。王朝辉企业扩张理论的分析框架及其应用经济与社会发展2 0 0 8 ( 5 ) 7 2 相关理论综述硕士论文 指出，提高现有管理人员的素质、吸收新的管理人员，是企业扩张的核心。奥利弗 ( 1 9 9 7 ) 企业获取高额回报的可能性之一是企业在获取资源能力上的差异，所以，资 源获取、配置的能力是企业扩张的基本条件。钱德勒( 1 9 9 2 ) 指出企业的组织能力是 企业扩张的动力。契斯( 1 9 9 4 ) 提出一种整体的框架，涵盖了建立企业能力的整体过 程、企业产生内部知识、生产产品的过程以及与外部环境发生交易的过程。资源理论 最重要的一点就是，企业的知识、能力是企业规模的一个重要决定要素。 企业生命周期理论最早由哈佛大学的佛龙( 1 9 6 5 ) 提出，他着重指出的是产品是 具有生命周期的。之后，伊查克艾迪斯( 1 9 8 9 ) 提出企业生命周期的系统理论，指出 企业的扩张是企业生命周期的内在需求。 2 1 2 我国民营企业扩张的基本模式 企业扩张通常按不同的划分标准，可有如表2 1 所示的扩张形式。 表2 1 企业扩张的一般形式 划分标准形式 进入行业与原行业的关系横向扩张纵向扩张混合扩张 扩张实现的方式新建战略联盟并购 扩张涉及到的生产要素性质内涵的扩张外延的扩张 ( 资料来源：本文整理) 第一、横向扩张，不涉及其它行业，主要是在本行业内进行发展，旨在通过扩大 生产规模，实现规模经济，获取更多的市场份额，获得竞争优势。在实现方式方面， 可以通过并购相同业务的企业； 第二、纵向扩张，通常会涉及到相关行业，“纵向”意味着进入产业链的上游行 业或下游行业，同样可通过新建、并购、联盟等方式来实现。纵向扩张的目的可以用 “市场”和“企业”的替代关系来解释，旨在更容易的获取生产要素、接近客户、内 部化收益等降低交易成本，增强企业抗风险能力、获得竞争能力； 第三、混合型扩张，类似于非相关多元化扩张，在这里可理解为进入相关性不大 的行业的扩张； 第四、新建，由企业通过直接或间接融资来建立工厂或购置生产设备来实现扩张。 通过这种方式企业可以对新建的企业具有绝对的控制权，可以在一定程度上节省内部 管理成本，避免了合作中由于信息不对称、契约不完整带来的交易风险。但这一方式 。科斯认为，联合和一体化是企业扩张的两种形式。当原来由两个或更多企业家组织的交易变成由一个企业家组 织时，便出现了联合：当原来由企业家之间在市场上完成的交易被组织起来时，便是一体化。企业能以这两种方 式中的一种或同时以这两种方式进行扩张。科斯的划分就是指横向扩张、纵向扩张和混合扩张，不过他没有考虑 “新建”这一扩张形式。 硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 要求企业提供大量资金，如果项目周期较长，企业可能无法市场需求作出及时的响应； 第五、并购，通过购买股权、承担债务等方式获得对其它企业的控制权，与新建 方式相比，其风险正好相反，企业可以较低的经济成本实现快速扩张； 第六、战略联盟，一种较为松散的网络组织，由两个或两个以上的企业按一定的 经营战略目标，通过一定的契约方式组成共同承担风险、共享资源要素的组织形式。 与并购不同的是，各成员企业仍然保持独立的经营，因此组织边界虽然较模糊，但具 有运作高效、灵活的特点。战略联盟是竞争与合作并存的典型形式，在激烈的市场形 势下，企业为竞争而合作、靠合作来竞争，可实现真正的“双赢 ； 第七、外延的扩张，生产场所得到扩大、购买了新设备，都可以认为实现了外延 的扩张，这时通常涉及了企业边界的拓展或投资的增加； 第八、内涵的扩张，与创新有较大关系，最主要的表现形式是生产效率的提高， 通过技术创新和制度创新，企业可以相同的设备、人力、财力获得更大的产出。一般 来说，只有实现了内涵的扩张，外延的扩张才导致真正意义的企业发展。 目前，在我国的民营企业界，习惯将企业的主要扩张模式归纳为相关多元化、非 相关多元化。关于这两种模式，国内外已有大量文献阐述了其优劣与适应条件【6 】【7 】【8 】【9 】 【阳】，其内涵实质与表2 1 的总结是一致的。 2 2 企业核心能力及其培育和发展 2 2 1 核心能力理论综述 上个世纪八十年代，美国企业的竞争力渐渐落后于日本的企业，为了提高企业的 竞争力水平与日本企业想抗衡，美国的很多大企业纷纷进行重组和兼并。虽然重组虽 然有时也能够使企业获得短期绩效，但这只是在纠正过去的错误，而不是创造未来的 市场。部分企业在认识到重组企业的弊端后，转而进行企业工程再造。再造尽管也能 够使企业的竞争力得到部分提高，但只不过是个市场的模仿者。因此，如何重建企业 的竞争战略，使企业不仅在现有产业内领先，而且能够在未来产业继续领先，保持企 业的持续竞争优势，就成为一个亟待解决的问题。核心能力理论就是基于上述背景而 提出的，并迅速成为业界研究的热点。 波特认为企业获利能力的首要因素是产业吸引力，说明了产业吸引力对企业利润 水平的决定作用。但同一产业内不同企业间的利润差异往往比不同产业间的利润差距 还要大，在产业平均利润率较低的产业同样可以发现利润水平很高的企业单位，相反， 在平均利润率很高的产业，也存在众多盈禾1 0 力较差濒临破产的企业。波特对这些在 现实世界普遍存在的现象没有给出合理的解释。同时，波特的战略理论还往往诱导企 9 2 相关理论综述硕士论文 业进入一些利润很高、缺乏竞争优势的产业，进行盲目的多元化扩张，从而导致企业 扩张战略的失败，众多失败的案例也对波特竞争战略理论提出了挑战。核心能力理论 深入公司企业内部，分析不同企业之间盈利能力的区别，突出核心能力优势的重要性。 普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 19 9 0 年在哈佛商业评论上发 表名为“t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”的论文，文中提出市场期待已久的核 心能力理论，普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 把核心能力定义为：“组 织中的集体学习，特别是关于如何协调不同生产技能和整合多种技术流的学识，核心 能力是一组技能与技术的集合体，是组织中的特别的知识和技能，通过这种知识和技 能组织协调其内部的各种生产技巧并使企业的多项技术能融为一体”【引。 h e n d e r s o n 和c o c k b u m ( 1 9 9 4 ) 提出元件能力和构架能力的概念，认为企业核心能 力由这两种能力组成，前者是企业的局部知识与能力，可解决日常问题；后者是用一 种新的灵活的方式把前者整合起来，并且可以发展出新的元件和构架能力【1 3 1 。凯文科 因、斯蒂芬霍尔、帕特里夏克里福德( 1 9 9 7 ) 指出，核心能力是组织内部一系列互 补的知识、技能的组合，是一种能够使企业的某项或某几项关键业务达到极高水平的 能力【l 训。a l i c e ( 1 9 9 7 ) 提出了核心能力对于企业的重要意义：制定核心能力的战略 通常可以是围绕知识共享来组织企业，通过这一结构化的方法，组织内部各成员能清 晰的理解经营决策的依据，降低交流、学习的成本。埃里克森、米克尔森从社会资本 和组织资本的角度出发，指出，核心能力是这两项资本的有机结合，前者显示了社会、 行业等宏观环境的重要性，后者反映了协调和组织生产的技术要素。 国内学者郭斌( 2 0 0 1 ) 对核心能力进行了系统的研究，他将企业的核心放在技术 研发上，企业的战略管理、生产制造、市场营销、行政管理围绕技术创新来进行，通 过参与市场竞争，企业可以获得创造持续竞争优势的能力，而影响这种能力强弱的主 要因素是企业所在的行业技术、动态的市场特征。魏江( 1 9 9 7 ) 则从知识载体的角度 发展了传统的核心能力理论，他提出了技术能力的概念，虽然没有明确指出核心能力， 但其认为企业技术能力存在于企业内部成员、信息、设备、组织中的所有内生知识的 总和，这一观点本质上是核心能力理论中知识载体观的应用和发展【1 5 】。 2 2 2 造就企业的核心能力 基于核心能力的企业扩张必须基于对核心能力准确识别和评价的基础之上，只有 准确把握企业自身所具备的竞争力，才能明确为此付出的代价和成本，才能更好的发 展、利用、共享、强化、保护它。核心能力是一个企业经营管理的战略问题，是企业 可持续发展的重要支撑，企业发展从能力角度考察，就是核心能力的构建、扩张、升 级和强化过程。伴随着企业的成长，核心能力至少可以由以下四个方面来造就。 ( 1 ) 识别核心能力 1 0 硕士论文 兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 如果一个企业的绝大多数成员无法表达出一致的企业核心能力，那么企业的核心 能力管理就无从下手。企业对其核心能力是否存在、实质内涵是什么等问题是否清晰， 决定了企业的经营管理水平。国内大多数企业，特别是中小型民营企业的管理人员对 本企业特定能力，与其优势产品和服务的竞争力之间到底有何联系，并不十分清楚。 因此，确定企业现有的核心能力，需要一系列的市场调研和企业内部分析，需要专门 的研究人员与各级管理者的协作。 ( 2 ) 培育核心能力 通过第一步的识别之后，培育核心能力是企业核心能力管理中最关键，也是最复 杂的过程。首先是要为核心能力的形成打下物质基础，这里涉及到人、财、物等各种 要素的结合，如用最快的速度吸引人才、引进关键的核心技术等。这一阶段同样可涉 及到企业扩张问题，如通过吸收外部资源，即使企业利用内部资源的逐步积累，企业 的规模也同样可能产生变化。 其次是整合各种要素。只有通过将分散的专长、技能要素有机的整合成强有力的 能力，才有可能发展成企业的核心能力。这就涉及到企业的各个管理问题，如部门间二 的协作管理、人员的激励机制、前端业务部门与服务部门之间的信息沟通管理、企业 文化管理，等等。可以说，管理整合工作几乎贯穿于所有的企业内部管理。 ( 3 ) 强化核心能力 。鼻， 强化核心能力是持续的保持企业现有核心能力的优势。在激烈的市场竞争下，某 个企业的核心能力如果不加以保持、巩固，很可能沦为一般能力。此外，如果企业的 某项配套管理跟不上，如沟通不畅、资金投入不足、管理层管理能力跟不上，都有可 氐 能导致核心能力的退化和丧失。这种负面的情况给企业带来的损失几乎是致命的。因 此，企业必须对核心能力的强化和巩固加以高度的关注，保证其持续、稳定、均衡的 发展。 ( 4 ) 核心能力的创新 创新应该包含于核心能力的强化之中，但由于创新对于企业发展具有不可替代的 关键作用，核心能力的创新较一般的强化、拓展来讲，显得更加至关重要。不管是熊 皮特的创新理论，还是如今发展得如火如荼的创新系统，在现代企业竞争中，只有创 新，才能保持长久的竞争优势。通过对原有资源、能力的重新整合，开发新产品、采 用新工艺、组织新的生产方式，能实现企业跨越式的发展。如果这些创新，能够围绕 企业的核心能力进行，那么企业的内涵和外延都能得到发展。 2 相关理论综述 硕士论文 2 3 基于企业核心能力的企业扩张行为 2 3 1 理论依据 核心能力理论以及竞争战略理论中有五个要点可以应用到本文，作为基于企业核 心能力的企业扩张的理论依据： ( 1 ) 组织是各种可取得特殊市场地位的专门化资源的集聚； ( 2 ) 核心能力是企业中的积累性资源，核心能力以三个层次存在：核心能力、 亚核心能力、基本能力【 8 1 ； ( 3 ) 企业核心能力管理属于企业战略层面，偏离核心能力的管理会导致资源浪 费、成本上升、竞争优势减弱； ( 4 ) 如果核心能力无法与企业内外部环境匹配发展，就会遭到削弱、逐渐丧失， 因此，核心能力是具有生命周期的： ( 5 ) 增强核心能力需要持续的利用它，包括共享核心能力1 9 1 、重复利用核心能 力、扩展核心能力1 2 0 1 。 由此可见，企业的扩张与企业核心能力息息相关，只有把培育和奠定核心能力作 为扩张基础，把利用、发展核心能力作为扩张方向，企业才能通过扩张获取竞争优势。 不仅具备核心能力的企业需要如此，只具备亚核心能力的企业，甚至没有核心能力的 企业更应如此。 2 3 2 决定企业扩张与企业规模的核心能力要素 企业规模扩大是企业的扩张的必然结果，由此导致的规模经济问题，不同的经 济理论对其论述有较大差别，这里再次总结一下各理论流派的差异，见表2 2 。 表2 2 各经济理论对于规模经济的论述差异比较 理论表述缺陷 古典经济学分工与专业化是主要原因，技马歇尔冲突 术创新与报酬递增相关 新古典理论企业可静态的表示为投入产过于理论抽象的数学公式，无法解释 出转换器实际生产过程中的动态性，以及交易 成本的存在 科斯理论企业和市场是人们实现同一 功能的具有互替性质的制定 安排，当企业内交易的边际费 。即规模经济与市场竞争机制的发挥不能两全其美 1 2 硕士论文兴达集团基于核心能力的企业扩张模式研究 ( 资料来源：本文整理) 应该说，科斯的理论对于今天的理论分析和实践最有启发，独辟蹊径的为人们指 出了一条分析企业规模的有效途径。把交易费用的思路引入到核心能力理论和企业扩 张、企业规模问题上，可以认为，当企业的核心能力导致的内部组织成本下降，或者 说由于企业具有独特的技能、独特的知识和独特的垄断优势，使得某项交易在企业内 部组织时所产生的收益更高，那么企业就选择内部生产，反之企业则选择从市场购买。 也就是说，科斯给出的是企业效率边界的均衡条件，而这一条件的创造则需要依靠企 业的核心能力。 所以，从这两种理论结合来看，企业扩张、企业规模的确定在经济学上是成本 收益问题，在管理学上则可以认为是如何达到这一均衡的管理问题，核心能力的强弱 能够回答“是市场还是企业 的问题。 一0 2 3 3 核心能力与企业扩张的动态适应机制 如前文所述，现代企业的扩张，既是企业边界的扩展、企业规模的扩大，更是企 业核心能力的构建、强化和创新，两者构成了企业的外延式扩张和内涵式扩张，见图 2 1 。如果用企业资源理论的观点来解释，可以发现企业资源、企业能力和企业扩张 三者之间更为密切、相互转换、相互促进的关系。因为核心能力的实质是企业具备的 一种特殊的资源，企业之所以能在市场竞争中获得领先优势，多数是依靠了某些独一 无二的资源和能力，如可以为企业带来较高利润水平、其它企业无法模仿或复制这些 特殊的技能和能力等。这是一个企业经年累月的积累结果，是一个成功的企业与其它 企业区分的显著标志，在自由竞争市场向垄断竞争市场过渡的过程中，原有由众多企 业所控制的资源和能力逐渐积聚、转移到几家企业手中，这种资源变成为了这些企业 创造竞争优势的源泉，在原有市场范围不变的基础上，企业数量的减少导致了企业规 模的扩大；在保持垄断利润的过程中，企业的创新能力得到增强，企业的核心能力得 到提升。在这种情况下，不管企业资源是过剩还是稀缺，都能带来企业内涵和外延的 变化。当企业资源相对过剩时，企业会拓展、延伸其核心能力的应用领域，从而发展 出新的核心能力，并将核心能力转化为最大化的经济回报，企业可以在内涵或外延、 或者两者兼而有之的得到提升；当企业资源稀缺时，企业会将发展重点放在构建核心 能力上，通过逐渐获得生存空间、逐步获取战略性资源来构筑企业的核心能力，从而 2 相关理论综述 硕士论文 达到资源的丰富。 企业规梗核心毙力 t 图2 1 核心能力和企业扩张之间的促进关系【1 2 i 因此，在实践上，从核心能力的角度来制定企业战略、实现企业发展，可以帮 助企业更有效的赢得竞争优势；在理论上，用核心能力理论研究企业扩张行为也是一 个清晰的思维方式。 2 4 依托产业集群的企业成长模式 2 4 1 产业集群理论综述 ( 1 ) 国外产业集群理论 第一个阐述产业集群概念的经济学家是阿尔弗雷德马歇尔，他提出了企业的地 理集中，认为许多相似性质的企业集中在一起能获得包括规模经济在内的外部经济的 好处 2 1 1 。韦伯( 1 9 0 9 ) 从收益成本出发，解释了企业集聚的原因和发生机制，他应 用了区位选择思想，将工业区位的影响因素分为区域因素和位置因素，在集群的一般 影响因素中重点使用等差费用曲线来解释产业集聚的程度：当集聚的收益大于集聚可 能增加的成本时，企业就有可能发生迁移。韦伯的理论特别指出集聚是一个自发的过 程，在这一过程中企业的目的是追求集聚带来的外部经济，其中不需要政府的参与， 企业完全遵循微观经济体的思维，按自身利益要求决定是否加入集群【2 2 1 。迈克尔- 波 特( 1 9 9 0 ) 的理论更具创新性，他通过阐述国家竞争优势来说明产业集群作为经济推 动力的原理。他认为国家竞争力、国家竞争优势的建立与升级类似于企业竞争力、企 业竞争优势，一个国家的产业创新力决定了这个国家的国家竞争力，本国有特色的产 业能帮助国家获取竞争优势【2 引。威廉姆森的理论同样带有浓厚的制度经济和交易费用 特色，他认为，集群的存在是降低交易费用的结果，在极端的纯市场组织和极端的科 层制企业组织之间，应当存在若干中间的组织形式，弥补市场失灵、组织失灵时带来 的效率损失，在减少分散企业之间的地理成本、分散市场决策的信息成本方面发挥有 1 4 硕士论文兴达集团基于核一i i , 能力的企业扩张模式研究 效的作用。在新制度经济学的研究范围内，市场、集群、企业都是可选择的组织形式。 本文在后面的论述中借用了这一思想，将企业的生存环境分为宏观、中观和微观层面， 突出了石化产业集群这一中观组织环境对于兴达集团这一微观经济体发展的作用。 ( 2 ) 国内产业集群理论 国内学者对于产业集群理论的论述多数聚焦于“集聚i 口- j 题上【2 4 】1 2 5 】 2 6 】，其中， 仇保兴( 1 9 9 9 ) 较为全面的概括