（农业经济管理专业论文）地下水市场的发育及其决定因素研究——北方地区的实证研究.pdf

沈阳农业大学硕士学位论文 两矍 随着水资源短缺程度的加剧，通过水市场来优化配置水资源越来越受到 政府部门和研究人员的高度重视。然而，人们所关注的主要是异地间、跨流 域及跨行业的地表水资源的水权交易，对社区或地区内部农户之间买卖灌溉 水的地下水市场的研究却较少。对这些非正规的地下水市场的研究主要集中 在印度、巴基斯坦等南亚一些国家。对南亚国家地下水市场的研究表明，地 下水市场的发育提高了灌溉系统设备的利用效率和用水的公平性，促进了地 下水的有效利用，提高了作物单产，改善了没有机井的农民的生计，增加了 对农业劳动力的需求等。 地下水灌溉在我国( 尤其是北方地区) 农业生产中的作用越来越重要。 随着地下水灌溉的发展，如何合理有效地管理地下水资源，实现地下水资源 的可持续利用已成为十分紧迫的问题。地下水市场很有可能成为管理地下水 资源的有效途径和一个潜在的政策工具。尽管如此关于我国( 尤其是北方 地区) 地下水市场发育的研究还几乎是空白，一系列问题都有待于研究，其 中最基本的问题包括：北方地区地下水市场的发育广度如何? 即多大范围的 机井参与卖水? 北方地区地下水市场发育的深度如何? 即卖水机井卖水的 比例有多大? 北方地区地下水市场具有哪些特点? 影响北方地区地下水市 场发育的主要因素是什么? 本文就是围绕以上问题展开研究，目的是在探讨我国北方地区地下水市 场发育的基础上，分析其内生的因素，为北方地区地下水市场的发育提供实 证依据。已有研究表明，北方地区的非集体产权制度的机井( 包括股份制和 个体机井) 已经成为机井产权的主导形式，而且这一趋势还将继续下去。因 而，本研究主要关注的是非集体产权机井的地下水市场的相关问题。 为了达到研究目的，2 0 0 1 年底，我们在北方地区缺水严重的河北和河南 省随机抽取了2 4 个村，并在这些样本村中随机抽取了5 0 眼非集体产权的机 井开展了调查。为了更好地探讨地下水市场发育的广度，2 0 0 4 年底，我们又 摘 要 在北方地区的4 个省( 河北、河南、山西和陕西) 随机选取了1 9 个县、6 8 个有非集体产权机井的村进行了实地调查。 研究结果表明，我国北方地区地下水市场不仅在广度上有了一定程度的 发育，而且在深度上已达到了较高的发育水平。从广度上来看，在6 8 个样 本村中，卖水的机井数占全村机井总数的比例平均达到了1 8 9 6 ；从深度上来 看，在卖水的样本机井中，机井的卖水量占全年总出水量的比例平均达到了 7 7 。我国北方地区地下水市场的这一发育程度已达到了和南亚一些地下水 市场发达国家基本相当的水平。 另外，我们的研究还表明，我国北方地区的地下水市场既具有和南亚国 家地下水市场相似的非正规性、地域性、和交易方式的多样化等特点，又在 政府作用、价格歧视上区别于南亚国家。 定性分析和定量估计结果表明，影响北方地区地下水市场发育广度的主 要因素有机井产权制度、水资源和耕地资源的短缺程度、以及打井许可证制 度等。机井产权制度向非集体产权制度的演变，水资源和耕地短缺程度的提 高，以及打井许可证制度的实施将会提高地下水市场发育的广度。 定性分析和定量估计的结果也表明了，机井的产权制度、水资源的短缺 程度、耕地的短缺程度匠q 样也是地下水市场发育深度的重要决定因素。相对 于股份制产权机井而言嘧 鞭燕鱼扭盐过地工查吏扬蕉童鎏度的影响更 大。水资源越短缺，耕地资源越短缺，地下水市场发育的深度越高。另外， 农村社会经济条件的提高、打井优惠贷款政策的实施也会促进地下水市场发 育的深度。 虽然南亚国家的研究表明，地下水市场的发育可以在提高灌溉系统设备 的利用效率、用水的公平性、改善农民的生计等方面有积极作用，但它也可 能会加速地下水位的下降，引发相应的生态环境等问题。为此，我们建议国 家应对地下水市场发育的各方面影响进行全面评估，在促进地下水市场发育 的同时，还应该通过运用法规、制度和政策( 如规定地下水禁采区、实施打 井许可证、征收水资源费) 等手段来正确引导地下水市场的发育，尽量减少 2 沈阳农业大学硕士学位论文 其对资源环境等的负面影响，促进其健康发展。 关键词：地下水市场；发育；特点；影响因素；北方地区 第一章引言 第一章引言 一、研究背景 水资源是社会经济发展的基础性资源，在国计民生和社会经济发展中占 有越来越重要的地位( 汪恕诚，2 0 0 5 ) 。然而我国水资源的短缺问题十分严 重。我国水资源总量为2 8 万亿m 3 ，位居世界第6 位，但人均拥有的水资源 量仅为2 2 0 0 m 3 ，仅为世界人均水平的1 4 ( 水利部和国家计委，1 9 9 9 ) ，被 列为1 3 个贫水国家之一。我国未来水资源的形势更加严峻。预测到2 0 3 0 年 我国人口增至1 6 亿左右时，人均水资源量将降到1 7 5 0 m 3 。按国际上一般承 认的标准，人均水资源量少于1 7 0 0 m 3 为用水紧张的国家，因此，水资源短缺 将越来越成为制约我国经济社会发展的重要因素。 更严重的问题是，我国水资源的地区分布与人e l 、土地资源的配置很不 适应。北方地区水资源贫乏，南方地区水资源丰富。南方地区面积占全国的 3 6 ，人口占全国的5 4 ，耕地占全国的4 0 ，g d p 占全国的5 6 ，水资源量 占全国的8 1 ；北方地区面积占全国的6 4 ，人口占全国的4 6 ，耕地占全国 的6 0 ，g d p 占全国的4 4 ，而水资源量仅占全国的1 9 ( 刘宁，2 0 0 5 ) ，人 均水资源量仅为世界人均水平的1 2 0 1 2 5 ( 水利部和国家计委，1 9 9 9 ) 。 地下水资源是我国水资源的重要组成部分，地下水灌溉在我国农业灌溉 ( 尤其是北方地区农业灌溉) 中具有重要的作用。根据新一轮地下水资源评 价成果，全国地下淡水天然资源多年平均为8 8 3 7 亿m 3 ，约占全国水资源总 量的1 3 。近2 0 年来，地下水占实际供水量的比例一直呈增长趋势，已从 1 9 8 0 年的1 4 o 增长到2 0 0 0 年的1 9 8 ( 姜文来等，2 0 0 5 ) 。在北方地区， 地下水约占总供水量的1 3 ( 王玉平等，2 0 0 0 ) 。自从上世纪7 0 年代以来， 新增加灌溉项目的水资源大部分来源于地下水，地下水资源在农业生产( 尤 其是北方地区的农业生产) 中的作用越来越重要( 王金霞，2 0 0 0 ) 。全国灌 溉面积o 4 6 亿多h m 2 ，其中，井灌面积约o 1 1 亿h 疗，约占总灌溉面积的 4 沈阳农业大学硕士学位论文 2 4 。在北方地区，约1 4 的灌溉用水来自于地下水( 张学真，2 0 0 1 ) 。 随着地下水灌溉的发展，机井的数目迅速增加。从1 9 6 5 到1 9 8 5 年，由 村集体和农民自己投资打的机井超过了2 0 0 万眼( 水利部，2 0 0 2 ) 。8 0 年代 中期到9 0 年代末期，机井的数量增加了近5 0 。据统计，到2 0 0 3 年，全国 机井的数量已超过了4 2 0 万眼，其中北方地区机井总数超过了4 0 0 万眼，约 占全国机井总数的9 5 ( 水利部，2 0 0 3 ) 。 地下水资源的开发利用和地下水灌溉的发展对生态环境也产生了负面 影响。随着地下水资源的开发利用，以及地下水灌溉的发展，地下水超采严 重，从而引发了地下水位下降、地面沉降、海水入侵、地下水污染加重等一 系列生态环境问题( 水利部，2 0 0 4 ) 。 二、问题的提出 随着水资源短缺程度的加剧，通过水市场来优化配置水资源越来越受到 政府部门和研究人员的高度重视。然而，人们所关注的主要是异地间、跨流 域及跨行业的地表水资源的水权交易，对社区或地区内部农户之间买卖灌溉 水的地下水市场的研究却很少。对这些非正规的地下水市场的研究主要集中 在印度、巴基斯坦等南亚一些国家( s h a h ，1 9 9 3 ；s t r o s s e ra n dm e i n z e n d i c k ， 1 9 9 4 , m e i n z e n - d i c k ，1 9 9 6 ：j a c o b y ，m u r g a ia n dr e h m a n ，2 0 0 4 ；m u k h e r j i ， 2 0 0 4 s h a r m a ，2 0 0 4 ) 。在这些研究中，地下水市场被认为是一种本土的、 社区( 或村级) 的非正规的制度安排，通过这种安排，有井的农民按照某种 价格向村里的其他农民提供灌溉服务。在卖水者中，典型的是拥有超过自己 灌溉需要的多余灌溉能力的机井的个体所有者；除此以外，还有股份制产权 的机井股东向非股东的农民卖水。南亚一些国家的经验表明，地下水市场的 发育提高了灌溉系统设备的利用效率和用水的公平性，促进了地下水的有效 利用，提高了作物单产，改善了没有机井的农民的生计，增加了对农业劳动 力的需求等( s h a h ，1 9 9 3 ) 。 地下水灌溉在我国( 尤其是北方地区) 农业生产中的作用越来越重要。 第一章引言 随着地下水灌溉的发展、地下水资源和耕地资源短缺程度的日益加重，非集 体产权制度的机井( 包括股份制和个体机井) 占据了机井产权形式的主导地 位( 王金霞等，2 0 0 0 ) 。然而，这些非集体产权的机井集中地由一部分农户 所有，剩余一部分农户或者由于没有投资打井的能力，或者由于打井政策限 制等原因，成为没井的农户。在这样的背景下，对于我国，尤其对于我国北 方地区而言，如何有效地管理地下水灌溉资源，使农民能够公平、合理地得 到地下水来进行灌溉，实现地下水资源的可持续利用已成为十分紧迫的问 题。地下水市场很有可能成为管理地下水资源的有效途径和一个潜在的政策 工具。 尽管如此，关于我国( 尤其是北方地区) 地下水市场发育的研究还几乎 是空白，一系列问题都有待于研究，其中最基本的问题包括：北方地区地下 水市场发育的广度如何? 即多大范围的机井参与卖水? 北方地区地下水市 场发育的深度如何? 即卖水机井卖水的比例有多大? 北方地区地下水市场 具有哪些特点? 影响北方地区地下水市场发育的主要因素是什么? 本文就是围绕以上问题展开研究，试图弥补一些在这方面研究的空白。 由于在北方地区，非集体产权制度的机井( 包括股份制和个体机井) 已经成 为机井产权的主导形式，而且这一趋势还将继续下去。因而，本研究主要关 注的是非集体产权机井的地下水市场的相关问题。 三、研究目标和内容 根据以上研究背景和提出的问题，本论文的总体研究目标是要通过对实 地调查数据的定性和定量研究，深入探讨我国北方地区地下水市场的发育现 状及特点，分析决定地下水市场发育的因素，为政策制定者提供制定政策的 理论和实证依据。为了实现这些目标，本文的具体研究内容包括以下三个方 面： 1 分析北方地区地下水市场发育的程度( 包括广度和深度) ，探讨我国 北方地区地下水市场所具有的特点；在此基础上，比较我国北方地区与南亚 沈阳农业大学硕士学位论文 一些国家地下水市场发育水平及其特点的相似和不同之处。 2 在探讨我国北方地区地下水市场发育的基础上，分析决定北方地区 地下水市场发育广度和深度的因素，为北方地区地下水市场的发育提供实证 依据。 3 根据以上研究得出结论，并结合当前的实际，提出政策性建议。 四、论文结构 论文将围绕分析地下水市场的发育及其决定因素这主线，分七章进行 论述。下面对各章阐述的主要内容进行简单归纳： 第一章是引言，主要是介绍研究背景，引出研究问题，说明研究目标与 研究内容。 第二章是文献综述，主要回顾和评价与本项研究有关的重要文献，为本 项研究提供理论和方法的依据。 第三章讨论研究的理论框架、研究方法及数据来源。这一章重点介绍本 研究的理论框架，建立实证模型，并探讨各因素对地下水市场发育的预期影 响。 第四章分析我国北方地区地下水市场发育的现状及特点，并比较我国北 方地区与南亚一些国家地下水市场发育的水平及其特点。 第五章是调查数据的定性分析部分。这一章将依据样本数据，探讨各种 因素与地下水市场发育( 包括广度和深度) 之间的相关关系。 第六章是对决定地下水市场发育( 包括广度和深度) 的因素进行计量经 济估计，并对计量经济模型估计的结果进行讨论。 第七章对本项研究的主要结论做一总结，并在此基础上提出一些政策性 建议。 第二章文献综述 第二章文献综述 地下水市场中交易的实质是权利的转让，正如d e m s e t z ( 1 9 6 7 ) 所说， 当一种交易在市场中议定时，就发生了两束权利的交换。因此，有关产权制 度的理论是水权、水权转让及水市场研究的前提。地下水市场的相关研究成 果是我们进行研究的基础，因此，我们将对相关的主要文献进行综述。 一、产权理论 产权理论是美国经济学家c o a s e 于上世纪3 0 年代首先提出来的，而产 权概念的正式提出首推科斯的企业的性质一书。继科斯的大作发表以后， a i c l l i a i l 、d e m s e t z 、n o r t h 以及张五常、汪丁丁等人的研究又大大推进了产权 领域的发展。 什么是产权? 按照a l c l l i a n ( 1 9 5 0 ) 的定义，“它是一个社会所实施的选 择一种经济品的使用的权利”。值得注意的是，从经济学角度来分析产权， 它不是指一般的物质实体，而是指人们对物的使用所引起的相互认可的行为 关系。牛津法律大词典认为：“产权亦称财产所有权，是指存在于任何客 体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽 权、消费权和其它与财产有关的权利。”可见，一个产权的基本内容包括行 动团体对资源的使用权、转让权，以及收入的享用权( c h e u n g ，1 9 6 9 ) 。产 权与所有权有关，但不完全等同于所有权。产权与所有权的关系是，当构成 产权的一组权利末被分解而统一于一个主体时，就相当于人们所说的所有 权，因此，所有权只是产权的一种特定形态( 刘世锦，1 9 9 4 ) 。产权的主要 功能就是帮助一个人形成他与其他人进行交易时的预期。 新制度经济学认为，产权制度是人类社会最基本的制度安排。产权制度 实际上是为了解决人类社会中对稀缺资源争夺的冲突所确立的竞争规则，这 些规则可以是法律、规制、习惯或等级地位。完整的产权是一组权利，但产 权具有可分解性，将产权区分为使用、收益、转让权只是初步分解，其中每 沈阳农业大学硕士学位论文 一种权利都可能得到更为具体和细致的分解，这就使得产权结构复杂化。产 权结构存在各种不同的形式，私有产权和共有产权是产权安排形式的两个极 端，大多数产权安排处于这两者之间 意义来讲，一种产权结构是否有效率， 提供将外部性较大地内在化的激励。 二、水权制度的研究 ( 一) 水权及其特征 ( 王亚华与胡鞍钢，2 0 0 1 ) 。从经济学 主要视它是否能为在它支配下的人们 从人类历史上看，资源稀缺的出现和加剧以及相伴随的相对价格提高， 是产权制度出现的基本原因。当水资源相对并不稀缺之时，设置水权的收益 不高，水资源处于开放利用状态，这反过来助长了水资源的粗放利用，加速 了水资源稀缺的出现，而资源稀缺的1 3 益显现，又客观上提出了设置 水权制度的需求，以遏制资源利用的快速增长，优化配置褥缺资源( 王 亚华与胡鞍钢，2 0 0 1 ) 。 什么是水权? 我国现行法律和法规中没有这个概念，关于水权就有了众 多的解释。水权最简单的说法是水资源的所有权和使用权，按照水法， 水的所有权属于国家，研究的重点是水的使用权问题( 汪恕诚，2 0 0 0 ) 。姜 文来( 2 0 0 0 ) 认为，水权是指水资源稀缺条件下人们对有关水资源的权利的 总和，其最终可以归结为水资源的所有权、经营权和使用权。王治( 2 0 0 1 ) 认为，水权是水资源产权和水商品产权的简称，也叫水产权，同其他财产的 产权一样，水权也包括狭义的所有权( 归属权) 、占有权、支配权、使用权 和收益权，是水权主体围绕或通过水而产生的责、权、利关系。董文虎( 2 0 0 1 ) 认为，水权分水资源水权和水利工程供水水权两种。水资源水权是国家的政 治权力，水利工程供水水权是所有者的财产权力。蔡守秋( 2 0 0 1 ) 认为，水 权是由水资源所有权、水资源使用权( 用益权) 、水环境权、社会公益性水 资源使用权、水资源行政管理权、水资源经营权、水产品所有权等不同种类 的权利组成的水权体系。 9 第= 章文献综述 关于水权的解释虽然众多，但其中从产权理论解释水权具有更强的经济 理论基础。可见，水权是水产权的简称，它具有产权理论包括的丰富内涵。 但姜文来( 2 0 0 0 ) 认为，水权与一般的资产产权不同，具有明显的特征，包 括水权的非排他性，水权的分离性，水权的外部性和水权交易的不平衡性。 而沈满洪和陈锋( 2 0 0 2 ) 认为，姜文所称的水权的特征均不能称为“特征”， 水权具有一般的产权所具有的有限性、可分解性、可交易性等属性( 而非特 性) ，除了水资源区别于其他资源的特性( 如流动性等) 外，从产权角度看， 水权并无什么特征可言。刘斌( 2 0 0 1 ) 也认为，水权同时也是一项财产权， 与其他财产权具有相同的特性。 ( 二) 水权分配体系的类型 水权可以按照所有权，也可以按照使用权的不同获取方式进行分类。将 产权的所有权界定给不同的行动团体就会形成不同的产权制度( 王金霞。 2 0 0 0 ) 。自然资源的产权一般分为自由进出的产权、国有产权、集体产权、 共同产权和私有产权( 王金霞与黄季煽，2 0 0 2 ) 。从使用权的获取方式( 或 初始水权的确定) 来看，目前水资源( 主要是地表水资源) 的产权主要分为 以下几种体系： 1 滨岸权体系 滨岸权体系指合理使用与滨岸土地相连的水体但又不影响其他滨岸土 地所有者合理用水的权利( s i n g h ，1 9 9 1 ) 。为了能够运用滨岸权，必须拥有 滨岸土地的所有权。滨岸权只针对某一水道内的天然水流。滨岸权必须在流 域内滨岸土地上运用，而且这些滨岸土地必须在水体所属流域内。这种体系 的建立和发展反映了在英格兰和欧洲以及美国一些地区多雨的气候特点。 2 优先占用体系 优先占用体系是在干旱和半干旱的美国西部各州建立和发展起来的，主 要是为了解决这些缺水地区的用水问题( s i n g h ，1 9 9 1 ) 。优先占用体系的核 l o 沈阳农业大学硕士学位论文 心是优先权。占用的日期决定了用水户用水的优先权。最早占用者拥有最高 级别的权利，最晚占有者拥有最低级别的权利。与滨岸权不同，占用权仅仅 针对水的利用，该体系允许在有水的时候将其储存起来，以便用于那些无法 获得水的地方，还允许将水从有水的地方向需要的地方进行输送。 3 混合或双重水权体系 混合或双重水权体系既包括像加州那样最初由习惯作法演变成占用权 体系，而后吸收了滨岸权体系部分要素的类型，也包括最初建立了滨岸权体 系，而后经过调整又与占用权体系相适应的类型( s i n g h ，1 9 9 1 ) 。 4 比例水权体系 比例水权体系是按照一定认可的比例和体现公平的原则，将河道或渠道 里的水分配给所有相关的用水户( r o s e g r a n ta n ds c h e l e y e r ，1 9 9 4 ) 。比例水 权是智利和墨西哥在确认初始水权中运用的一种主要方法。 5 社会水权体系 社会水权体系除了将水用于消耗性用途外，人们总是强烈希望拥有公共 水权，包括航运、渔业以及其他用于商业目的的地表水使用权等( e a s t e r a n d h e a r n e ，1 9 9 4 ) 。由于这部分水权无法在市场上竞争，公共部门在初始水权 的分配中或者购买了这部分水权，或者直接保留下来。 我国的水法规定水资源属于国家所有和集体所有，没有对水权进行 合理的分割及分配。根据经济学的基本理论，结合现阶段中国社会主义市场 经济的特点，曹永强等( 2 0 0 4 ) 设想中国新型的水权制度应该是“一个体系， 两个层次，多种形式”。一个体系是指为了保证国家对水资源的有效管理， 必须保证全国一盘棋，避免人们水行为的混乱和无序。两个层次是指区分水 权体系中的天然水资源和水商品两个层次。多种形式是指在促进水商品化所 采用的具体方式上，应灵活多样。我国水权的初始分配，可以借鉴国外水资 源相对短缺的国家和地区水权配置成功的经验，应建立在基本需求和生态环 第二章文献综述 境需求优先、社会稳定和粮食安全优先、提高效率的同时兼顾公平、合理利 用并留有余量和水资源可持续发展原则的基础上( 赵海林等，2 0 0 3 ) 。 三、水权交易和水市场的研究 水权交易是水资源使用权的部分或全部转让，它与土地转让是相分离的 ( r o s e g r a n ta n ds c h e l e y e r ，19 9 4 ) 。 ( 一) 国外水权交易、水市场的实践及其研究 在水资源短缺或正变得短缺的国家或地区，用市场机制来分配水资源已 经成为最流行的手段( a c i l t a s m a n ，2 0 0 3 ) 。 美国的水权交易起步较早，但却集中于西部几个州( s i m p s o na n d r i n g s k o g ，1 9 9 7 ) 。在美国西部，水权分配采用“优先占用体系”，这一体系 为水权的明晰界定提供了根据，从而为水权的市场交易奠定了基础( a c i l t a s r n a n ，2 0 0 3 ) 。例如在科罗拉多州，水权交易已经有了1 5 0 多年的历史， 水市场非常活跃( s i m p s o na n dr i n g s k o g ，1 9 9 7 ) 。例如，农业用水经常会通 过水市场临时或永久地卖给市政、饮用水的供应方、娱乐业等。水权交易的 方式多种多样，有通过法院进行的水权的永久改变，有只建立在一年期限内 的水权转让；有通过“水银行”实行的限制数量或时间的水权交易；也有发 生在水库、沟渠与运河之间的日常水权交易( a c i l t a s m a n ，2 0 0 3 ) 。在这个 州，用水户广泛参与水市场，政府只有限地参与，并且有水权交易的立法系 统来维持市场公平，并保护第三方的利益( s i m p s o na n dr i n g s k o g ，1 9 9 7 ) 。 在加利福尼亚州，水市场发展相比慢得多。1 9 9 0 年代，由于多年干旱、水需 求增加等原因，水权交易从被法律完全禁止到被法律认可。1 9 9 2 年，在经历 了四年的干旱后，加州水资源部创立了“水银行”来收购水并且按照一定价 格卖给需水户。随着城市水需求的增加，许多主要的水权交易发生在农业部 门和城市部f 7 2 _ 间。然而，与科罗拉多州的情况不同，加州的水权交易是被 政府高度管制的( s i m p s o na n d r i n g s k o g ，1 9 9 7 1 a c i l t a s m a n ，2 0 0 3 ) 。除 了规定水权交易不能损害第三方的利益之外，加州对水权交易强加了很多限 沈阳农业大学硕士学位论文 制。例如，水法规定，1 9 1 4 年以后取得的水权进行交易时，不能对渔业或野 生动植物或其他流域内的有益用途产生不合理的影响；类似地，如果水权交 易对国家整个经济或环境造成不合理的影响，水法阻止采用州或当地的水运 输系统来进行水的传输( a c i lt a s m a n ，2 0 0 3 ) 。 智利的水权交易在1 9 7 3 年开始的目的在于更有效的管理水资源以及刺 激投资的深入改革进程中迅速发展，1 9 8 1 年新水法的颁布使这次改革达 到了顶点( s i m p s o na n dr i n g s k o g ，1 9 9 7 ) 。在智利，私有组织或个人可以获 得与土地产权相分离的水权，并且可以按照自由谈判决定的价格实行水权的 自由交易( s i m p s o na n dr i n g s k o g ，1 9 9 7 ；a c i lt a s m a n ，2 0 0 3 ) 。在智利， 虽然水权交易必须通过用水者协会的同意，但政府机构事实上在对与交易有 关的计划和第三方影响的评价上不起作用( a c i lt a s m a n ，2 0 0 3 ) 。 墨西哥从9 0 年代初开始，实旌综合的水资源管理体制和法规体系改革， 水权交易也随之发展起来( r o s e g r a n te ta l ，1 9 9 4 ) 。1 9 9 2 年墨西哥通过的水 法，使用水者以前的，有些不安全的水权转化成为了较安全的可交易的水权。 不对第三方造成负面影响，水权可以进行交易。但水权交易，尤其是部门间 的、流域间的、以及可能带来负面环境影响的任何水权交易，都要受得政府 部门的监控( a c i l t a s m a n ，2 0 0 3 ) 。 由于政府巨大的财政压力以及水资源日益短缺、供需矛盾的加剧，澳大 利亚于2 0 世纪8 0 年代便开始了水权交易。近2 0 年来，澳大利亚水权转让 的管理制度不断完善，许多州已形成了固定的水权交易市场。在澳大利亚， 短期的水权交易发展较快，而长期水市场发展缓慢( 赵海林等，2 0 0 3 ) 。 在南亚一些国家，如印度、巴基斯坦，由农民自发形成的非正规的水市 场对于农业生产和水量分配起着重要作用。在这些非正规的市场交易中，农 户将某段时间多余的地下水或地表水按计量卖给邻户，水重新分配给更有价 值的用途( 党卫红等，2 0 0 2 ) 。 在巴西和秘鲁，水权交易和水市场也有了发展( a c i l t a s m a n ，2 0 0 3 ) 。 从各国水权交易的实践来看，水权及水权交易制度的建立和发展是与整 第= 章文献综述 个社会的宏观经济政策环境是密切相关的。日益宽松和开放的社会、经济和 政治环境，日益严峻的水资源短缺形式及有限的财政资源状况，以及国家实 现资源、环境和社会经济持续协调发展的迫切战略要求是导致水权交易制度 最终逐渐建立和发展的主要诱导因素( 王金霞与黄季煜，2 0 0 i ) 。不管水权 交易的发育程度和各国的政策环境如何不同，这些国家或地区建立水权交易 的目的都是利用市场机制来对水资源进行再分配，提高各部门的用水效率， 在水资源管理中保护和实现自然资源的持续利用，减少巨额财政负担，强化 国家的水资源政策及增强资源分配中的灵活性和反映能力( r o s e g r a n te ta l ， 1 9 9 4 ) 。 从国外水权交易的实践来看，水权交易既包括地表水资源，也包括地下 水资源( r o s e g r a n ta n ds c h e l e y e r ，1 9 9 4 ) 。水权的交易既可以是正规的，也 可以是非正规的；既可以是消费性的也可以是非消费性；既可以是持续的， 也可以是非持续的；既可以是永久的，也可以是短期的或偶尔的( 王金霞与 黄季煜，2 0 0 1 ) 。根据水权交易的不同类型及对社会经济和环境等影响程度 的不同，有些水权交易是不需要向政府有关部门申报的，如灌区之间或灌区 内部农民之间的交易，水权交易前后不改变水资源用途的交易，以及其他一 些由政府有关部门特许的不应申报的交易；而其他一些交易是必须向政府有 关部门申报的，特别如部门之间( 如农业和工业部门之间) ，地区之间或流 域内部较大范围的水权交易等。向政府部门申报水权交易是政府干预水权市 场、防止水权交易造成对第三者和环境等潜在负面影响的十分有效和常用的 办法( 王金霞与黄季煜，2 0 0 1 ) 。 水市场分为非正规的水市场和正规的水市场( 孟志敏，2 0 0 1 ：钟玉秀， 2 0 0 1 ) 。非正规的水市场一般由地方自发形成，没有政府干预，不借助法律 或行政手段。典型例子是农民向邻近农民销售某一季节或一定时期，一定数 量的自家多余的地下水或地表水；或一组农民向邻近乡镇销售某一部分水 量，实现水重新分配。南亚国家主要是这类非正规的水市场。非正规水市场 常用于水权不很明确或记录不很清楚，或者建立正规水市场交易成本过高的 沈阳农业大学硕士学位论文 情况。非正规水市场只局限于同一地区，范围较小。正规水市场要通过法律 建立可交易的水的财产权，对于长期或永久性的调水或是不同行业、不同辖 区之间的凋水，则必须有正规的市场。正规水市场的水权交易范围不受限制， 能进行跨地区的水权交易。当前世界上只有智利和墨西哥建立了国家级正规 水权交易市场( 党卫红等，2 0 0 2 ) 。 由于建立正规的水权交易市场需要有一定的安排，如拟定相应的法规， 为确立市场建立相关的机制并做出组织机构上的安排，建立交易体系，监督 交易程序及其实施等，特别是在局部或一些地方很难分配水量时，面对较高 的交易成本，非正规的水权交易市场可能更为现实一些( 孟志敏，2 0 0 1 ) 。 ( 二) 我国水权交易、水市场的实践及其研究 近几年来，我国水权交易和水市场的理论和实践也有了一定的发展。 2 0 0 0 年1 0 月2 2 日，水利部部长汪恕诚在中国水利学会年会上发表了“水权、 水市场关于实现水资源优化配置的经济手段”的演讲，首次在国内提出 了水权、水市场的理论。继此之后，各界人士反响极大，从不同角度对我国 进行水权制度创新，建立水权交易问题进行探讨( 汪恕诚，2 0 0 0 ：黄河，2 0 0 0 ： 姜文来，2 0 0 0 ：孟志敏，2 0 0 1 ；刘斌，2 0 0 1 ；傅春与吕绍东，2 0 0 1 ；曹永强 与王兆华，2 0 0 4 ) 。2 0 0 1 年2 月1 4 日，浙江省东阳市与义乌市签定了水权转 让协议。根据协议，义乌市一次性出资2 亿元，购买东阳横锦水库每年4 9 9 9 9 万m 3 水的使用权，这是中国国内第一笔城市间水权交易( 应风其与张忠根， 2 0 0 3 ) 。 水作为一种自然资源，既是一种公共性的社会物品，又是具有价值的经 济物品。水资源的这一双重属性，决定了市场和政府调控是实现其配置的两 大根本手段( 李亮等，2 0 0 4 ) 。因此，培育和发展水市场，促进水权交易， 是实现水资源优化配置的必然趋势( 黄河，2 0 0 2 ) 。 从我国目前的现状来看，随着社会主义市场经济体制改革的逐步深入， 水资源短缺程度和各部门用水的竞争日益加剧，财政资源短缺、水利工程老 第二章文献综述 化失修、水资源管理效率低下的问题十分突出；与此同时，实现水资源、粮 食安全、经济社会及环境持续协调发展的战略性要求又十分迫切。所有这些 情况表明，我国在建立水权制度和水权交易的外部激励环境已经逐步基本形 成( 王金霞与黄季煜，2 0 0 1 ) 。 在我国，允许交易的水权是指水产权“权利柬”中的使用权，包括水资 源或水商品使用权的转让( 傅晨与吕绍东，2 0 0 1 ) 。汪恕诚与胡鞍钢( 2 0 0 0 ) 认为，在现实转型期条件下，我国的水市场只能是一个准市场，所谓准市场 是指流域水资源在兼顾上下游防洪、发电、航运、生态等其它方面需要的基 础之上，兼顾各地区的基本用水需求，部分多样化用水市场化，在上下游省 份之间、地区之间和地区内部按市场化加以配置。傅晨与吕绍东( 2 0 0 1 ) 也 认为，水产权市场是一个受国家调节的“准市场”。对水这种特殊的资源或 商品，其使用权的取得与转让都必须与其正常和合理用途相适应，即水必须 是用于并首先满足基本生活和生产。而且，水资源或水产品使用权的转让必 须是满足自己的正常和合理需要之后的剩余部分，并被用于基本生活和生 产。 水市场分为一级市场和二级市场。一级市场即国家初始水权的出让；二 级市场即水权拥有者对水权的转让，即为水权交易市场。水权转让可以通过招 标和拍卖方式进行，水权的转让价格由市场来确定。二级市场的水权交易可 分为临时水权交易、长期水权交易；同流域( 行政区) 的水权交易和不同流域 ( 行政区) 的水权交易。鉴于水权交易的复杂性，我国的水权交易应随着水权 交易法律制度的完善由点到面逐渐推广。水权交易可以通过谈判，并以签订合 约的方式进行。对于临时性的水权交易，只要在水权交易管理部门备案即可； 对于长期的水权交易必须经过专家论证可行，经水权交易主管部门审核同 意，并进行公告；对于发生永久水权交易的，要更换水权主体，颁发新的用 水许可证，取消原有用水许可证；对不同流域( 行政区) 的水权交易，由于水 资源管理法则和水权交易规则可能有所差异，必须经过流域管理部门( 地区行 政管理部门) 协调。水权交易必须保证水资源的可持续发展，并且不妨碍其 沈阳农业大学硕士学位论文 他用水户合法权利( 赵海林等，2 0 0 3 ) 。 四、关于地下水市场的研究现状 在南亚和美国的一些州，存在地下水市场。在智利和澳大利亚也有地下 水市场的一些实践( s o l a n e s ，1 9 9 9 ) 。然而，各地的地下水市场的作用却是 不同的。在美国、智利和澳大利亚，地下水市场主要是作为提高地下水分配 和利用效率的工具；而在南亚一些国家，地下水市场主要是作为公平合理地 获得稀缺地下水资源的工具。因此，美国、智利和澳大利亚集中于关心地下 水水权明确界定基础上的地下水市场，而南亚国家的地下水市场更关心电价 和补贴( s o l a n e s ，1 9 9 9 ) 。尽管明确界定地下水水权，建立可交易的地下水 水权制度对于地下水资源的可持续利用意义巨大，但却是一个相当复杂的过 程。南亚国家在地下水属公共资源基础上高度发育的非正规的地下水市场， 引起了学者们的高度关注( s h a h ，1 9 9 3 ；s t r o s s e ra n dm e i n z e n d i c k ，1 9 9 4 ： m e i n z e n d i c k ，1 9 9 6 ；j a c o b ye ta l ，2 0 0 4 ；m u k h e o i ，2 0 0 4 ；s h a r m a ，2 0 0 4 ) 。 下面我们将对这些研究成果进行述评。 现有的大部分关于地下水市场的研究主要是通过对南亚些国家( 如印 度、巴基斯坦) 的实践来开展的。根据已有研究，地下水市场被认为是一种 本土的、社区( 或村级) 的非正规的制度安排，通过这种安排，有井的农民 按照某种价格向村里的其他农民提供灌溉服务。在卖水者中，典型的是拥有 超过自己灌溉需要的多余的灌溉能力的机井的个体所有者；除此以外，还有 股份制产权的机井股东向非股东的农民卖水( s h a h ，1 9 9 3 ) 。虽然地下水市 场并没有得到官方的认可，但是私有灌溉系统对地下水资源的买卖越来越成 为分配地下水资源的一种重要形式。在研究者于1 9 8 0 年代后期开始探讨地 下水市场之前，地下水市场早已在印度的许多地方发挥重要作用。1 9 9 0 年代 初期，p a n t ( 1 9 9 3 ) 根据在1 9 8 1 年对u r a r p r a d e s h 进行的实地调查，研究发 现在u t t a rp r a d e s h 东部，有8 6 的农户买水灌溉；在u t t a rp r a d e s h 中部和西 部，6 5 的农户买水灌溉。类似地，早在1 9 7 9 年，世行对p a k i s t a n 的研究表 第二章文献综述 明，约有3 0 的有井者向其他农民出售较小比例的提水服务。s t r o s s e r 和 m a i n z e n d i c k ( 1 9 9 4 ) 及m a i n z e n d i c k ( 1 9 9 6 ) 发现p a k i s t a n 的地下水市场 也很盛行。他们做的很多研究表明，2 0 4 0 的样本农民是买水者，有井者中 3 0 6 0 是卖水者。 尽管不同地区的地下水市场发展的程度不一样，但有一些特征，是所有 的地下水市场都具有的，正是这些特征将地下水市场与其他各种商品和资源 的管理制度区别开来。s h a h ( 1 9 9 3 ) 将其概括为以下几方面： 1 自发性。地下水市场的产生是农民的自发行为，不需要政府或非政府 组织的引导。 2 非正规性。发生在地下水市场中的交易通常是非正规的，交易背后没 有正式的法律依据，交易建立在买卖双方的相互需要和目的之上。 3 无约束性。政府或公共机构对地下水市场的运作不施加直接的影响。 4 地域性。水市场通常只在一个村的范围内运作，更常见的是，只在一 个村的一部分范围内存在地下水交易。 5 分散性。由于物质和地形条件的限制，一个卖水者通常会与其他的卖 水者隔离起来，买水者由于受客观物质条件所限不能随意选择卖水者，造成 了水市场的分散性。 6 季节性。地下水市场的运作具有季节性，在灌溉的高峰期或雨季的延 误期，地下水交易的运作非常频繁。 7 非对人性。与农村劳动力市场和其他资源市场相比，水市场相对具有 非对人性，卖水者通常不会区别对待不同的买水者。 在印度，巴基斯坦和孟加拉国开展的大量研究已经揭示了地下水市场积 极的和重大的效率和平等性影响。已经被深入证明的有关地下水市场的有益 影响主要有四个方面( s h a h ，1 9 9 3 ) ：( 1 ) 对没有机井的人而言，有了水市 场，就可以采用现代的种植技术，从而可以从农业中享受较高的和风险更加 自由的收入流：非机井所有者土地市场价值增值了；( 2 ) 为机井所有者提供 了增加机井利用效率的机会，使满足自己需要后多余的机井能力可以得到利 沈阳农业大学硕士学位论文 用；( 3 ) 提高了工资，并且为无地的农民提供了季节性平衡的就业机会；( 4 ) 灌溉应用产生的所有这些溢出效益的扩散。以上这四点好处在有效的水市场 下将会更大，分配更加广泛。 水市场对地区的水环境产生的环境影响是明确的。在水涝和洪水多发 区，地下水市场的发育通过提高地下水的开采强化了“排水效应”：反之， 在脆弱的地下水生态中，水市场产生的负面环境影响与它产生的有效性和公 平性的正面影响成比例。然而，重要的是，在地下水太多或太少的地区，地 下水市场很少出现并成为重要的制度；地下水太多的地区，每个人很容易进 行灌溉，地下水市场是多余的；反之，在印度南部的硬岩区，机井所有者通 常很少能够在满足自己灌溉需要后有剩余( s h a h ，1 9 9 3 ) 。 尽管地下水市场产生了积极的影响，但由于非正规市场交易不规范，也 会产生无效配水( 党卫红等，2 0 0 2 ) 。由于地下水的抽取和出售处于近乎失 控的状态，所在在一些资源有限、需求很大的地方会出现超采，加速地下水 位的下降( 孟志敏，2 0 0 4 ) 。另外，由于地下水市场的分散性，会出现有井 的富裕农户以垄断价格向邻近穷困农户卖水，加重了不平等收入( s o l a n e s ， 1 9 9 9 ；党卫红等，2 0 0 2 ；j a c o b ye ta l ，2 0 0 4 ) 。 在地下水市场发育影响因素的研究中，s h a h ( 1 9 9 3 ) 认为，水资源的可获 得性、农村电气化的进程、电能供给的质量、以及土地的分散程度均影响地 下水市场的发展步伐。m e i n z e n - d i c k ( 1 9 9 6 ) 在巴基斯坦的研究表明，地下水 质量的下降和地下水位的降低虽然减少了私有机井的密度，但是又同时促进 了地下水市场的发育。根据i f p r i 的调查数据表明，输水的距离限制了地下 水市场的发育，但通过铺设输水管道可以减弱这种限制。s t r o s s e r 和 m e i n z e n d i c k ( 1 9 9 4 ) 提出了一个分析地下水市场形成的理论框架，见图2 1 。 他们认为，地下水灌溉系统产权制度的创新和地下水市场的出现可能是自然 环境如气候( 主要降雨量) 、地下水特征( 地下水的水质、地下水水位) 、地 表水灌溉、农户特征( 农户规模和地块数) 和农村发展状况( 人口密度和文 盲人数) 等综合作用的结果。 第二章文献综述 图2 1 m s r 和m e i n z e n - d i c k ( 1 9 9 4 ) 建立的 分析地下水灌溉系统产权制度创新和地下水市场发育的理论框架 t h e o r yf r a m e w o r k o f t h ei n n o v a t i o no f p r o p e r t yr i g h t ss y s t e mo f g r o u n d w a t e ri r r i g a t i o ns y s t e ma n dt h ed e v e l o p m e n to f g r o u n d w a t e rm a r k e t s 沈阳农业大学硕士学位论文 第三章理论框架、研究方法及数据来源 一、理论框架 在水资源十分丰富的时候，得到地表水或地下水来进行灌溉是不成问题 的，当人口不断膨胀、社会不断进步和经济增长导致了对水资源的需求日益 增加的时候，水资源的稀缺性日益显现，地表水灌溉资源越来越少，甚至完 全没有；地下水位也不断下降，井越打越深，抽水成本越来越高，使原来自 由、无偿使用资源的方式发生了改变。随着经济的发展，商业化日益深入到 社会的各个方面，人类的知识水平和经营能力部大大提高，人们的思想观念 也不断更新，水资源越来越被认同为一种有价值的，并且可以转让的商品， 为地下水市场的发育提供了基础。 一个不难接受的基本思想是，“产权”会影响激励和行为。国有产权和 共有产权具有很高的外部性，相比之下，在私有产权下，私人所有者在做出 一项行动决策时，他就会考虑未来的收益和成本倾向，并选择他认为能使他 的私有权利的现期价值最大化的方式，来做出使用资源的安排；而且他们为 获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因此，在共有产权和国有产 权下的许多外部性就在私有产权下就被内在化了，从而产生了更有效地利用 资源的激励。随着集体产权的机井暴露出的弊病日益明显，从上世纪8 0 年 代以来，开始出现了机井产权由集体产权向非集体产权的转变。机井的产权 制度不同，可能会影响机井的利用方式，从而影响地下水市场的发育。 耕地是农民最重要的生产性资源。随着经济的发展，工业和建设用地的 增加，耕地面积正在以不可忽略的速度下降。耕地的下降使农民的生存压力 越来越大，提高耕地面积单产的要求就会越来越紧迫。作为农业生产重要投 入品的水资源，历来都是提高作物单产的重要手段。因此，当提高单产的要 求越来越高时，人们对水资源利用的要求也越来越高，可能对地下水市场的 发育产生影响。 现代经济学中的一个重要假设是，经济人是理性的。灌溉带来收益的同 时，也要花费灌溉成本，用灌溉收益扣除灌溉成本可得到灌溉剩余，用来反 映由灌溉带来的农业净收益。较大的灌溉剩余会诱导人们选择灌溉。在利用 第三章理论框架、研究方法及数据来源 别人的机井灌溉有利可图时，没