某公司的管理制度手册.doc

1 目目 录录 一、公司治理篇2 第一章 公司名称、住所和经营范围3 第二章 行政议事规则 7 第三章 党委议事规则 9 第四章 公司问责制度 .12 第五章 员工行为规范 .14 二、行政管理篇.17 第一章 公文处理管理制度 .18 第二章 档案管理制度 19 三、人力资源管理篇.22 第一章 员工奖惩制度 .23 四、财务管理篇.26 第一章 财务管理制度 .27 五、采购、租赁、分包管理篇.30 第一章 物资采购集中管理制度 .31 六、工 程 技 术 管 理 篇35 第一章 工程项目技术管理制度 .36 第二章 工程质量管理制度 .43 七、安全生产管理篇.51 第一章 安全生产责任制 52 八、审计管理篇.56 第一章 全面风险管理制度 .57 九、党群、纪检监察、企业文化管理篇.63 第一章 述职述廉制度 64 第二章 礼金礼品登记制度 .66 2 一、公一、公 司司 治治 理理 篇篇 3 二十三冶集团第四工程有限公司二十三冶集团第四工程有限公司 章章 程程 依据公司法 、 公司登记管理条例及其他有关法律、法规的规定，由 二十三冶建设集团有限公司出资设立二十三冶集团第四工程有限公司（以下简 称“公司” ） ，依法履行公司权利，承担公司义务，特制定本章程。 第一章第一章 公司名称、住所和经营范围公司名称、住所和经营范围 第一条第一条 公司名称：二十三冶集团第四工程有限公司 第二条第二条 公司住所：长沙市劳动东路 289 号 第三条第三条 公司经营范围：在本公司资质允许的范围内承担机电设备安装工 程的施工、建筑装饰装修工程、建筑幕墙工程、园林古建筑工程专业承包工程 施工；国家法律、法规允许的机械设备制造及建筑装饰材料研制、生产、销售。 第四条第四条 公司在湖南省工商行政管理局申请登记注册，公司合法权益受国 家法律保护。 公司注册资本公司注册资本 第五条第五条 公司的注册资本为在公司登记机关登记的股东认缴的出资额。公 司的注册资本为人民币 2700 万元，实收资本 2700 万元。 公司减少注册资本，应当自公告之日起 45 日后申请变更登记，并提交公司 在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保 情况的说明。公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。 公司变更实收资本，应当提交依法设立的验资机构出具的验资证明，并应 当按照公司章程载明的出资时间、出资方式缴纳出资。公司应当自足额缴纳出 资或者股髋之日起 30 日内申请变更登记。 股东名称、出资方式、出资额、出资时间股东名称、出资方式、出资额、出资时间 第六条第六条 股东的姓名、出资方式及出资额如下： 股东姓 名或名 称 公司住所 证件名称 及号码 认缴出资 额（万元） 出资方式 出资 比例 实缴出资 额(万元) 出资 时间 二十三冶 建设集团 有限公司 长沙市劳 动东路 289 43000000 0035799 2700 实物： 1500 万元 现金： 1200 万元 100%27002010.10. 第七条第七条 股东可以用货币出资，也可用实物、知识产权、土地使用权等可以 用货币估价并可以依法转让的非货币财产做价出资；但是，法律、行政法规规 定不得作为出资的财产除外。 第八条第八条 股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股 东以货币财产出资的，应当将货币出资足额存入公司在银行开设的账户；以非 货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续；股东首次出资是非货币 财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转让手续的证明文件。 股东不按前条款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已 4 按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。 全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的百分之三十。 第九条第九条 公司成立后，应向股东签发出资证明书。 股东的权利和义务股东的权利和义务 第十条第十条 股东享有下列权利： （一）根据其出资份额享有表决权； （二）有选举权和被选举为公司董事或监事； （三）了解公司经营状况和财务状况； （四）依照法律、法规和公司章程的规定获取股利并转让； （五）优先购买公司新增的注册资本； （六）公司清终止后，依法分得公司的剩余财产； （七）有权查阅公司的财务报告。 第十一条第十一条 股东承担以下义务： （一）遵守公司章程； （二）按期缴纳所认缴的出资； （三）依其所认缴的出资额承担公司的债务； （四）公司经登记注册后，不得抽回出资。 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第十二条第十二条 股东是公司的权力机构，行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非职工代表的公司董事、监事，决定公司董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）公司章程规定的其他职权。 第十三条第十三条 公司设董事会，董事成员为 6 人，其中董事长一人，其他董事 5 人。董事长由董事会选举产生，对董事会负责。董事长在任期届满前，董事会 不得无故解除其职务。董事由股东任免，董事任期每届 3 年，任期届满，可连 选连任。 第十四条第十四条 董事会对股东负责，行使下列职权： （一）向股东报告工作； （二）执行股东的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 5 （七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （十）制订公司的基本管理制度； （十一）公司章程规定的其他职权。 第十五条第十五条 公司设经理一人，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负 责，行使下列责任： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会的决定； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员； （八）董事会授予的其他职权。 第十六条第十六条 董事长为公司的法定代表人。 第十七条第十七条 公司设监事一名，监事行使下列职权： （一）检查公司财务； （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 管理人员予以纠正； （四）依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； （五）公司章程规定的其他职权： 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第十八条第十八条 公司董事、经理、副经理、财务负责人不得兼任公司监事。 财务、会计、利润分配及劳动用工制度财务、会计、利润分配及劳动用工制度 第十九条第十九条 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立 本公司的财务、会计制度，并应在每一会计年度终了时制作财务会计报告，并 应于第二年三月三十一日前送交各股东。 第二十条第二十条 公司利润分配按照公司法及有关法律、法规，国务院财政主 管部门的规定执行。 第二十一条第二十一条 劳动用工制度按国家法律、法规及国务院劳动部门的有关规定 执行。 公司的解散事由与清算办法公司的解散事由与清算办法 第二十二条第二十二条 公司的营业期限为长期。 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，可 以通过修改公司章程而存续，由股东决议。 第二十三条第二十三条 公司有下列情形之一的，可解散： 6 （一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出 现； （二）股东决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤消； （五）人民法院依照公司法第一百八十三条的规定予以解散。 第二十四条第二十四条 公司解散时，应依公司法的规定成立清算组对公司进行清 算。 清算组在清算期间行使下列职权： （一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二十五条第二十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当 制定清算方案，并报股东或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东的出资比例分配，清算 期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前，不得分配给股东。 第二十六条第二十六条 清算组在清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后，发现 公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东或者人民法院确认， 并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 股东认为需要规定的其他事项股东认为需要规定的其他事项 第二十七条第二十七条 公司章程所列条款及其他未尽事项均以国家先行的法律、法规 为准则。根据需要或涉及公司登记事项变更的可修改公司章程，由股东决议通 过，修改后的公司章程不得与法律、法规相抵触。修改后的公司章程应送原公 司登记机关备案，涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关申请变更登记。 第二十八条第二十八条 公司章程的解释权属于公司董事会。 第二十九条第二十九条 公司登记事项以公司登记机关核定的为准。 第三十条第三十条 本章程经股东订立，自公司变更登记之日起生效。 第三十一条第三十一条 本章程一式叁份，公司留存一份，股东留存一份，报公司登记 机关备案一份。 法定代表人： 7 二 O 一 O 年十月二十二 日 第二章第二章 行政议事规则行政议事规则 第一部分第一部分 总则总则 第一条第一条 为切实加强公司组织的自身建设，坚持党的民主集中制原则，深 入贯彻“三重一大”集体决策制度，明确各自的职责与权限、议事程序，确保 公司的工作效率、科学决策、规范运作，保证公司决策的民主化、科学化、程 序化，结合我公司实际，特制定本规则。 第二条第二条 认真执行党的民主集中制，凡属“三重一大”事项，除重大突发 事件以及紧急情况，都应充分发扬民主，通过集体讨论，以会议形式做出决定， 形成集体决策、科学管理、民主监督的决策、执行机制。 第三条第三条 公司会议主要包括党政联席会、总经理办公会议、公司月工作会 议、各类专题会议及其他行政会议，职工代表会议以及党委会议，都应严格按 照本议事规则，按照制定的流程和程序组织实施。 第二部分第二部分 议事范围议事范围 第四条第四条 依照职责范围，各会议对以下问题进行研究，并作出相应的决定： （一）党政联席会 1. 会议内容：学习集团重要精神和贯彻工作布置；讨论和决定公司工作 中的重大问题：重要人事任免、调动、培养和管理；研究制订公司经济发展战 略、中长期规划、年度计划、内部机构设置和重要管理制度；廉政建设和纪律 检查方面的重要问题并提出指导性意见。 2. 党政联席会可由总经理或党委书记召集，原则上每月召开两次，如遇 特殊情况可随时召集。 （二）总经理办公会 1. 会议内容：公司运行情况分析；季度工作调度；学习研讨内外部经济 形势走向等。 2. 总经理办公会由总经理召集，原则上每季度召开一次。 （三）公司月工作会议（生产、安全、经营、财务等） 1. 会议内容：检查各单位上月工作完成情况，着重是任务执行过程中出 现的问题和了解相应解决办法，并部署下月工作。 2. 由各分管领导召集，每月一次。 （四）其他会议（招投标、预结算、技术、战略等） 1. 会议内容：根据实际情况而定。 2. 由会议召集人视情况发起。 第三部分第三部分 议事程序议事程序 第五条第五条 与会人员因故不能到会，应在会前向主持人请假，其意见可用书 面表达。必要时，会议主持人可确定有关人员列席会议。列席人员可以对讨论 的问题介绍情况，发表意见和建议，但无表决权。 8 第六条第六条 公司会议决定重要问题时，要充分酝酿讨论，然后进行表决。表 决时，赞成票超过应到会人数的半数方为通过。会议决定多个事项的，应逐项 表决。 第七条第七条 会议在决定重大问题时，对于少数人的不同意见，应认真考虑。 如对重大问题发生争论，双方人数接近，除在紧急情况下必须按多数意见执行 外，应当暂缓作出决定，进一步调查研究，交换意见，下次再表决。特殊情况 下，也可将争论情况向集团公司报告，请求裁决。 第八条第八条 会议作出决定之后，按照分工负责制的原则，由会议主持人明确 给有关人员负责落实，办公室主任负责催办和抓好检查工作。如因故不能落实 时，分工人员要向会议主持人阐明原因。 第九条第九条 党政联席、总经理办公会由办公室主任负责记录，并编写会议纪 要；其他会议由分管领导负责人指定记录人员，并按需要编写会议纪要。 第十条第十条 经会议讨论通过的，以公司名义上报或下发的文件和会议纪要，由 总经理、党委书记签发。 第十一条第十一条 如遇重大突发事件和紧急情况，来不及召开会议的，总经理可 及时处置，事后及时向公司报告。 第十二条第十二条 公司决定的事，应及时向缺席的员工通报。缺席的人员对会议 作出的决定，如有不同意见可直接向公司总经理反映，但必须坚决执行集体作 出的决定、决议。 第十三条第十三条 执行人或执行部门在执行中遇到新情况、新问题，不能执行公 司决定、决议时，应及时向总经理汇报。总经理认为情况特殊，可提议公司班 子成员复议。复议一般只有一次，复议结果必须执行。 第四部分第四部分 议事纪律议事纪律 第十四条第十四条 公司成员个人或少数人无权改变会议的集体决定。 第十五条第十五条 公司会议讨论决定重大问题时，每位成员要畅所欲言，充分发 表个人意见。如果个人意见和集体决定不一致时，必须坚决服从集体决定。个 人意见允许保留，也允许向公司汇报。 第十六条第十六条 公司会议讨论问题涉及到公司成员或其亲属需要回避的，该成 员应主动回避或由会议主持在会前通知当事人回避。 第十七条第十七条 对应该保密的会议内容和讨论情况，必须严格保密，不得泄密。 第五部分第五部分 附则附则 第十八条第十八条 本规则由公司办公室负责解释。 9 第三章第三章 党委议事规则党委议事规则 第一部分第一部分 总则总则 第一条第一条 为进一步提高党委的工作效率，增强党委的凝聚力和战斗力，促 进党委决策的民主化、科学化、制度化和规范化，根据中国共产党章程 、 中国共产党党内监督条例（试行） 和上级党委有关要求，结合公司实际，特 制定本规则。 第二条第二条 民主集中制是党委的根本组织制度。凡属方针政策性的大事，凡 属全局性的问题，凡属管理权限内的干部的推荐、任免和奖惩，都要按照集体 领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，由党委集体讨论做出决定。 第三条第三条 党委讨论决定问题，必须坚持少数服从多数的原则。决定重要问 题，要进行表决。对于少数同志的不同意见，应当认真考虑。 第二部分第二部分 党委议事的形式、原则和范围党委议事的形式、原则和范围 第四条第四条 党委议事形式：党委议事的形式为党委会议或党委扩大会议。党 委会议原则上每季度召开一次，如工作需要可随时召开。参加党委会的人员为 党委书记和全体党委委员。必要时可召开党委扩大会议，扩大的范围应根据议 事的内容由党委书记确定。党委会议根据不同内容，由党群工作部门或党委组 织部门分别承办会务工作。 第五条第五条 党委议事应遵循的原则： （一）坚持执行党的路线方针政策的原则。 （二）坚持集体领导的原则。 （三）坚持民主集中制的原则。 （四）坚持保密的原则。 （五）坚持回避的原则。 第六条第六条 党委议事范围： （一）党的方针政策以及上级党委的决定、指示等在公司的贯彻执行。 （二）党建工作、党风廉政建设和工会、共青团工作中的重大问题。 （三）坚持党管干部原则，讨论决定公司中层副职以上干部（重、大项目 部班子成员）的培养、考察、选拔、推荐、任免、调配、奖惩以及后备干部的 选定。 （四）公司改革发展稳定和经济建设中带有全局性、政策性的重大问题及 “三重一大”事项。包括企业发展战略，中长期发展规划，人才队伍建设发展 战略规划，企业文化建设规划部署及实施意见；公司重要改革方案，公司内部 机构的设置调整等重大问题。 （五）重大违规违纪事件及人员的处理。 （六）其它应由党委研究决定的事项。 第三部分第三部分 议题的提出与确定议题的提出与确定 10 第七条第七条 党委会议议题一般由党委书记确定，议题的提出主要采取以下几 种方式： （一）党委各部门根据党委议事的范围和工作实际，汇总需提交党委研究 决定的事项，报党委书记确定。 （二）多数党委委员提议由党委研究决定的事项，一般应列入议题，但需 报党委书记确定。 （三）个别党委委员根据工作实际需提交党委研究决定的事项，报党委书 记确定。 第八条第八条 党委会议议题和召开时间确定后，应提前通知党委委员，党委委 员接到会议通知后，应根据会议研究的事项做好必要的准备。有关部门应准备 与议题相关的情况和资料。 第四部分第四部分 党委议事的条件与程序党委议事的条件与程序 第九条第九条 党委议事条件： （一）党委会必须有半数以上委员到会方能召开。讨论干部问题时，应有 三分之二以上委员到会方能召开。党委委员因故不能参加会议时，应事前向党 委书记或会议主持人请假。不能到会的委员应就会议的议题表明自己的意见， 并以书面或口头形式告知党委书记或会议主持人。党委书记或会议主持人应将 不能到会的党委委员的意见在党委会议上通报。党委书记或会议主持人应将会 议研究的情况及决定的事项，于会后及时告知因故未到会的党委委员。 （二）党委会议由党委书记召集并主持。党委书记不能参加时，一般不召 开党委会议；特殊情况下须召开党委会议时，可由党委书记指定党委副书记或 一名党委委员主持。 （三）会议记录。党委会议由党群工作部门负责记录。涉及干部问题的党 委会议，党委组织部门派专人记录。记录人员要如实、详细地做好会议记录， 并妥善保管。 第十条第十条 党委议事程序： （一）讲明议题。主持人应于会议开始时讲明会议议题以及与议题有关的 上级党委的批示、政策依据和目的要求。 （二）汇报情况。党委委员和与议题相关的部门负责人汇报有关的情况及 意见、建议。 （三）充分讨论。党委委员应正确行使自己的民主权利，充分酝酿讨论， 并就议题表明意见。 （四）形成决议。党委会议应在党委委员充分酝酿讨论的基础上，按照少 数服从多数的原则就议题形成决议。会议决定多个事项的，应逐项表决；推荐、 提名和决定干部任免、奖惩事项，应逐个表决。表决时如意见分歧较大，或因 有关重要情况不够清楚，除紧急情况外，应暂缓作出决定，并及时调查了解， 留待下次会议复议。 （五）会议纪要。党委会议根据议事内容需要编发会议纪要的要及时编发 会议纪要。会议纪要由党群工作部门拟稿，由党委书记签发。发送范围由会议 召集人确定。 第五部分第五部分 党委议事纪律党委议事纪律 第十一条第十一条 党委议事纪律： 11 （一）党委会议的议题、准备、程序等必须符合议事规则，如无特殊情况， 一般不临时动议。 （二）不得以总经理办公会、领导圈阅、个别通气商量等形式代替党委会 议决定重大问题。 （三）党委委员中的任何个人都不得单独决定重大问题或改变党委集体作 出的决定。如遇紧急情况，必须由个人作出决定时，事后要迅速向党委会报告。 （四）党委委员在议事中要坦诚相见，态度鲜明，直抒己见，不能模棱两 可，更不能会上一套，会后一套；要出以公心，不能以个人好恶作为是非标准； 要实事求是，据事说理，不搞空泛议论；要心平气和，允许他人发表不同意见。 （五）党委会议讨论问题时，允许个人充分发表或保留不同意见。一旦党 委作出决定，个人必须坚决服从和执行。 （六）党委委员及列席党委会的有关人员，对党委决议的事项在公布执行 之前，不得泄露。对故意泄露党的机密和违反党委工作规则，造成重大不良后 果的，经查实要依据中国共产党纪律处分条例的相关规定处理。 六、党委决定的执行 第十二条第十二条 党委决定的执行督办： （一）党委决定的事项分别由党委的工作部门或其它相关部门负责执行， 并按照党委委员分工由分管委员负责督办；如因特殊需要，可由党委书记指定 一名党委委员负责督办。 （二）党委决定的事项在执行中遇到问题，负责督办的党委委员应及时向 党委书记报告。 （三）党委工作部门或其它相关部门根据党委决定事项的内容分别负责收 集、反馈党委决定事项的执行情况。 七、附 则 第十三条第十三条 党委民主生活会、党委中心组学习等事项，依据有关规定执行。 第十四条第十四条 本规则在执行过程中，如遇新的情况和未尽事宜，党委应及时 研究，予以补充完善。 12 第四章第四章 公司问责制度公司问责制度 第一条第一条 为了加强对公司制度执行情况的管理和监督，促进员工按规定履 行职责，推进规范化建设，根据集团公司制度精神，按照奖优、治庸、罚劣的 原则，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条第二条 本公司各部门、项目部的工作人员故意或者过失不履行、不当履 行职责，导致公司利益、权益受到损害，或者造成不良影响和严重后果，依照 本办法规定追究责任。 第三条第三条 由总经理授权办公室统一行使问责工作，各部门、项目部予以配 合。 第四条第四条 坚持实事求是、公平公正、权责统一、教育与惩处相结合的原则， 做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。 第第五五条条 问责的范围: (一)不能履行自身职责,无故不出席会议,不执行会议决定; (二)未认真履行或因工作不力未完成月工作会决议、总经理办公会决议及 交办的工作任务,违反公司制度，影响公司整体工作计划的; (三)泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息,从而造成公司损失的; (四)未能认真履行其职责,管理松懈,措施不到位或不作为,导致工作目标、 工作任务不能完成,影响公司总体工作的; (五)重大事项违反程序,主观盲目,造成重大经济损失的; (六)弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的; (七)管理不作为,导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行为,造成严 重后果或恶劣影响的;对下属部门或人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、 纵容的; (八) 发生重大质量、安全、环保等事故或重大案件,给公司财产和员工安 全造成重大损失的; (九)在公司经营活动中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行为的; (十) 公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形。 第六条第六条 问责的种类: (一)责令改正并作检讨; (二)通报批评; (三)留用察看; (四)调离岗位、停职、撤职; (五)辞退、解除劳动合同。 公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚,处罚金额由党政联席会视具体 情况进行确定。 第七条第七条 公司内部审计部负责公司高级管理人员、子公司负责人的离任审计 工作,对其在任职期间所在部门、单位财务收支的真实性、合法性、效益性,以 及 相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计,出具内审报告或专 项审核报告上报公司党政联席会；出现第五条问责范围内的事项时公司依据有 关规定 作出处理建议报党政联席会。 第八条第八条 因故意造成经济损失的,问责对象承担全部经济责任；因过失造成 经济损失的,视情节按比例承担经济责任。 第九条第九条 有下列情形之一者,可以从轻、减轻或免予追究: 13 (一)情节轻微,没有造成不良后果和影响的; (二)主动承认错误并积极纠正的; (三)确因意外和自然因素造成的; (四)非主观因素且未造成重大影响的; (五)因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的,不追究当 事人责任,追究上级领导责任。 第十条第十条 有下列情形之一的,应从严或加重处罚: (一)情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的; (二)拒不承认错误的; (三)事故发生后未及时采取补救措施,致使损失扩大的; (四)造成重大经济损失且无法补救的。 第十一条第十一条 涉嫌严重违法行为的交司法机关处理。 第十二条第十二条 对公司高管人员的问责由总经理或党委书记提出，经公司职代会 联席会研究同意,由党群（纪检监察）部会同相关部门调查核实,向职代会联席 会报告调查结果和处理意见,经职代会联席会表决做出责任追究处理决定。 第十三条第十三条 问责对象出现过失后,要责成其做出产生过失的书面说明及避免 今后工作中再发生过失的计划和措施,防范类似问题的发生。 第十四条第十四条 问责对象应当积极配合调查,提供真实情况,不得以任何方式阻碍、 干涉调查,也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位或个人。 第十五条第十五条 在问责程序中要充分保证问责对象的申辩、申诉权,问责决定做 出后,问责对象享有申诉的权利。 第十六条第十六条 问责对象对问责追究方式有异议的,可以向直接上级或总经理申 请复议。 第十七条第十七条 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行,凡与本制度 相冲突的,以本制度为准。 第十八条第十八条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责参照本制度执行,由公 司 总经理负责。 第十九条第十九条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和规范性文件及公司 章程的规定执行。 14 第五章第五章 员工行为规范员工行为规范 为规范员工行为，培养高素质的员工队伍，更好地展现企业良好的形象， 特制定本规范。 第一条第一条 员工职业道德规范员工职业道德规范 1、员工必须以爱岗、敬业、自律、勤奋的态度从事本职工作，诚实履行自 己的职责。 2、维护公司利益是员工的义务，不得从事、参与、支持、纵容对公司有现 实或潜在的危害行为。发现公司利益受到损害时应立即向公司汇报，不得隐瞒。 3、员工必须履行对公司机密、业务重要信息的保密义务，不得将公司机密 信息泄露给他人。不得假公济私，贪污腐化，做假欺骗公司。 4、工作尽心尽责，每天工作做到“日事日毕，日清日高” ，按时完成工作 任务，保证事事有着落。 第二条第二条 员工组织管理规范员工组织管理规范 1、员工必须严格执行公司颁布的各项管理制度。 2、遵循组织架构管理流程，接受上级的领导是员工的职责。员工应服从上 级指示，及时做好上级交办的各项工作。 3、员工在完成自己本职工作的同时，必须认真完成公司分派的其他工作， 不得推诿、拒绝或中止工作。对不属于本部门职权范围或不宜由本部门办理的 事项，要做出说明或请示领导，移送相应部门处理。 3、无正当理由在规定时间内未完成本职工作或完成工作未达到标准要求的， 每次扣绩效工资 50 元。 4、因工作失误或其他原因受到上级部门通报批评的，每次扣绩效工资 100 元。 第三条第三条 员工仪容仪表规范员工仪容仪表规范 1、员工必须保持清洁状态，着装端庄，讲究个人卫生。 2、男员工不得留长发，不得蓄须、染发。 3、公司鼓励女员工着淡妆上班，但不得浓妆艳抹。 4、不得着奇装异服上班，男员工不得穿背心、短裤上班，女员工不得穿吊 带装上班。参加正式的对外活动时，全体员工必须着正装。 5、违反以上规定者，每次扣绩效工资 30 元，由办公室负责督办。 第四条第四条 劳动纪律规范劳动纪律规范 1、公司员工应严格遵守劳动纪律，上班时精神饱满，工作积极。按时上下 班，不迟到、早退。迟到早退者每次扣绩效工资 30 元。 2、员工临时离岗，需外出办事，需向部门负责人或主管领导报批。未报批 外出者视为离岗，每次扣绩效工资 30 元。如因特殊原因不能提前报批者，需事 后补办手续，否则作旷工处理。部门负责人向分管领导或总经理报批。公司领 导因公需外去办事,需向办公室告知去向,否则一律按照上述制度执行。 3、有下列行为之一者，视为旷工。每旷工一次扣绩效工资 100 元，一月内 旷工三次及三次以上者予以调岗或待岗。 （1）当日迟到、早退超过 30 分钟的； （2）当日未到岗，且无正当理由的； （3）未到岗而提供的证明材料经核查为虚假的； （4）到岗后擅自离岗时间超过小时的； 15 4、工作时间不打非业务性电话，接非业务性电话时应简洁尽量缩短时间； 工作时间不允许上网聊天（业务需要除外） ，浏览与工作无关的网页。违者每次 扣绩效工资 30 元。 5、上班时间不得从事与工作无关的事情，不得串岗、闲聊等。工作期间不 聚众聊天，嘻笑打闹，不吃零食，不干私活，不看与工作无关的书籍报刊。违 者每次扣绩效工资 30 元。 6、上班时间不得玩任何游戏，违者每次扣绩效工资 30 元。 7、任何人在任何时间不得浏览不健康、存在危险或潜在危险的网站，违者 每次扣绩效工资 100 元。 8、未按规定检查、维护、使用办公设施如电脑、空调等，造成设备运行不 良的，每发现 1 次，扣绩效工资 50 元。 。 9、因关门、关窗等安全防范措施不到位造成失窃的，追究责任人等价赔偿 责任。 10、自觉遵守会场秩序，按时参加公司会议。会议迟到早退者每次扣绩效 工资 50 元，无故缺席会议者每次扣绩效工资 100 元。会议期间应将手机设定在 震动或静音状态，尽量不要在会场使用手机。 第五条第五条 办公环境管理规范办公环境管理规范 1、自觉维护、爱护公共设施和设备，办公室环境必须保持干净、整洁。 2、值日人员必须按照规定值日，下班前必须清倒自己的垃圾桶；有异味或 刺激性气味的物品请直接抛置在楼梯间公共垃圾桶。 3、办公桌面文件、资料摆放整齐，不得摆放私人物品、饮料、食物等。涉 及公司机密的文件不得摆放在桌面，要注意文件的安全性，不得泄密。未严格 执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的，每 次扣绩效工资 200 元。情节严重的，追究法律责任。 4、员工之间应以亲切平和的方式进行工作、沟通，严禁办公区域大声喧哗。 5、员工要节约使用办公纸张，非保密、非重要文件尽可能使用回收纸。不 得打印、复印与公司业务无关的材料。 6、节约水电等资源，避免浪费，下班或办公区内无人办公时需主动关掉照 明灯、空调、复印机、一体机、电脑等设备。离开卫生间需随手关闭水龙头、 照明灯及换气扇。 7、每天下班前各部门应关闭好本部门所在办公室的窗户、最后离开公司员 工,要关好门窗，时时保持安全意识。 8、员工要保管好自己办公桌和办公区大门的钥匙，一旦丢失,应当换锁。 换锁费用由丢失钥匙员工自行负责。 9、爱护公共环境卫生，保持环境整洁，严禁随地吐痰，严禁乱扔果皮、纸 屑等杂物。 10、违反以上规定者，每次扣绩效工资 30 元（除第三点） ，由办公室负责 督办。 第六条第六条 从重、从轻处理应用范围从重、从轻处理应用范围 （一）工作过失责任人有下列行为之一的，应当从重处理： 1、一年内出现 3 次以上应予追究的工作过失情形的； 2、干忧、阻碍、不配合对其工作过失行为进行调查的； 3、对投诉人、举报人打击、报复、陷害的； 16 4、拒不纠正过失行为的； 5、有其他需要加重处分情节的。 （二）工作过失责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影 响的，可从轻、减轻或者免予追究工作过失责任。 第七条第七条 督办、通知或会议等公司文件中有明确规定处罚金额的，以该文 件为准；员工过失行为未在本规范中做具体规定的，可由公司根据实际情况集 体研究处理。 17 二、行二、行 政政 管管 理理 篇篇 18 第一章第一章 公文处理管理制度公文处理管理制度 1公文处理管理制度 按照集团公司公文处理管理制度办理（集团管理制度手册 213-219 页） 。 2. 公文格式示例 按照集团公司公文格式示例发文（集团相关管理制度 239-243 页） 。 3. 发文字号表 序号序号公文承办部门（单位）公文承办部门（单位）序号序号发文字号发文字号 1办公室1办发20*号 2人发20*号 3人干发20*号 4 人干函20*号 2人力资源部 5党组发20*号 3市场经营部6经发20*号 4成本预结算部7成发20*号 5财务部8财发20*号 6采购管理部9 采购发20*号 7工程（技术信息）部10工管发20*号 8安全环保部11安环发20*号 9管理审计部12审发20*号 13党发20*号 14党办发20*号 15党纪发20*号 16党群发20*号 17团发20*号 10党群（纪检监察）工作部 18工发20*号 19 第二章第二章 档案管理档案管理制度制度 1.1.目的目的 为合理整合公司资源，夯实工作基础，促进各项工作规范化开展，做好各 类基础材料的积累，实行档案工作的标准化和规范化管理，不断提高公司档案 的科学管理水平，特制定本制度。 2.2.归档范围归档范围 公司的文书档案（大事记、会议记录、会议纪要、决议、决定、通知、通 告等） 、经营档案（工程合同等） 、技术档案（交工资料、专业杂志、专业工具 书等）具有参考价值的文件资料。 3.3.档案管理员的职责档案管理员的职责 3.1 管理要指定专人负责，明确责任、保证原始资料及单据齐全完整，密 级档案必须保证安全。 3.2 根据本单位实际情况，建立档案工作网络，制订档案工作计划和发展 规划。 3.3 督促、指导和检查本单位有关部门和项目经理部及时做好文件资料的 形成、积累、整理、归档。 3.4 验收、整理、保管和统计本单位的档案，并维护其完整、准确、系统 和安全。 3.5 积极提供档案材料，开发利用档案信息资源。 3.6 每个季度提供一份详细的档案目录给公司领导和各管理部室。 4.4.归档、存档要求归档、存档要求 4.1 完整：内容齐全，不漏、不缺，符合成套性要求。 4.2 准确：正确反映和记述活动中的内容和历史过程。 4.3 交付档案室存档的资料，应将资料装订整齐，并保持资料的干净、整 洁、完整、有序。 4.4 交付档案室存档的资料，应保证资料的完整、成套性；零散资料应将 其配套资料整理齐全，再交档案室存档。 4.5 交付档案室的资料，应分类、排序，并附上目录，目录应交部长签字、 审核后，再交档案室存档。 4.6 在交接资料时，双方应当面清点资料，并签字确认。 4.7 对于电子档案，应作防写处理。不得擦、划、触摸记录涂层。载体应 直立存放，做到防尘、防变形。 4.8 资料交付存档时间在每月的 2628 日。 5.5.档案的保管档案的保管 5.1 保存档案必须有专用库房。档案室要具备良好的卫生环境和安全设施。 档案室适宜温度在 1425，相对湿度为 4560。 5.2 声像档案室需要安置空调设备，要经常观察记录温度的变化，应及时 调节档案室的湿度，以防损坏声像材料。 5.3 电子档案存放时应注意远离强磁场，并与有害气体隔离。 5.4 接受档案必须认真验收，并办理接交手续。 5.5 档案整理必须有专用柜、架，排架方法要科学和便于查找。存入档案 室的资料要排列好。排列顺序由上而下，从左到右，类别之间要有“分隔板” 隔开，分隔板上要注明类别和编号。 5.6 底图除修改、送晒外，不得外借，修改后的底图入库，要认真检查其 20 修改、补充等情况，底图存放以平放为宜。 6.6.档案的借阅与索取档案的借阅与索取 6.1 总经理、党委书记、副总经理、工会主席、纪委书记、办公室负责人 借阅非密级档案可通过档案管理人员办理借阅手续，直接提档。 6.2 公司其他人员借阅档案时，需经主管副总经理批准，并办理借阅手续。 6.3 电子档案的封存载体不得外借。要利用时电子档案时必须经领导同意 后才能使用拷贝件。 6.4 外单位人员须持介绍信经档案负责人同意办理审批手续后方可借阅， 借阅时需登记身份证号码、电话号码，并存放押金最低 100 元。 6.5 借阅档案一律实行登记签字。资料借阅时间最长不应超过 3 个月。归 还时应由借阅经办人员逐张清还，如有遗失和损坏，应报告档案负责人处以相 应金额罚款。 6.6 借阅档案必须爱护，保持整洁，严禁涂改，注意安全和保密，严禁擅 自翻印、抄录、转借、遗失。如确属工作需要必须摘录和复制，凡属密级档案， 必须由总经理批准方可摘录和复制，一般内部档案经办公室负责人批准方可摘 录和复制。 7.7.档案的统计档案的统计 7.1 档案室要建立统计报表，统计数据以原始记录为依据，做到明确、可 靠。 7.2 对档案的管理基本情况、档案数量每年统计一次。 7.3 每年度对电子档案的保管，利用等情况要进行统计。 8.8.档案的检查档案的检查 8.1 每年的四季度对档案进行一次全面检查，对档案检查结果要及时提交 给相关领导和部门。 8.2 在档案保管人员发生调动或上级要求检查时，应进行专门检查。 8.3 电子归档的每套载体均应接受检验，合格率应达到 100%。与纸质档案 同时保存的电子档案可采取抽样检验的方法样本数不少于总数的 20 合格率 应达到 100%。 8.4 对电子档案要检查载体是否有划痕，是否清洁、有无病毒。 8.5 核实电子档案的完整性和有效性审核手续。核实登记表、软件、说明 资料等是否齐全。检验有不合格的，应退回形成单位，重新制作。 8.6 档案验收合格后，档案保管部门在电子档案入库登记表上签字盖章。 一式 2 份，一份交电子文件形成单位一份自存。 9.档案的鉴定 9.1 档案保管期限分永久、长期和短期三种。凡是介于两种保管期限之间 的档案，其保管期限一律从长。 9.2 对库存的档案，每十年鉴定一次，对已满保管期限的档案进行审查， 需要继续保存的，确定继续保管期限，对于无继续保存价值的，予以剔除。 9.3 鉴定的方法是直接鉴定档案的内容。不应只看档案名称或帐、卡，就 对档案的存毁作出决定。 10 档案的销毁 10.1 任何组织或个人非经允许无权随意销毁公司档案材料。 10.2 若按规定需要销毁时，凡属密级档案须经总经理批准后方可销毁，一 21 般内部档案，须经公司办公室负责人批准后方可销毁。 10.3 经批准销毁的公司档案，档案人员要认真填写、编制销毁清单，由 专人监督销毁。 10.4 经鉴定无保存价值的档案，应按批准的“销毁清单”将其抽出，封 存二年，无人利用者，即可销毁。如发现原鉴定有误，应予纠正。 10.5 销毁时应指派两人监销，监销人应在“销毁清单”上签字， “销毁清 单”应长期保存。 10.6 库存档案未经鉴定批准，严禁销毁。 10.7 电子档案的销毁，应在办理审批手续后，方可实施。非保密电子档案 可进行逻辑删除。属于保密范围的电子档案被销毁时，如存储在不可擦除载体 上，须连同存储载体一起销毁并在网络中彻底清除。 11.向集团借阅档案请按照集团相关制度并使用相关表格 相关文件： 1.BD-BG-003-2012 档案移交（接收）登记簿 2.BD-BG-004-2012 归档文件交接单 22 三、人力资源管理篇三、人力资源管理篇 23 第一章第一章 员工奖惩员工奖惩制度制度 1.1. 总总 则则 1.1 目的 为了调动全体员工的积极性和创造性，维护公司正常的生产和工作秩序，提 高工作效率，强化团体纪律，特制定本制度。 1.2 适用范围 凡与本公司签订劳动合同的员工，均依照本制度规定的标准、程序进行。 2.2. 奖奖 励励 2.1 奖励分类 2.1.1 嘉奖。在全司公榜、通报表扬。 2.1.2 记功。每次加发一个月绩效基数工资，并于季度绩效工资一并发放。 2.1.3 记大功。每次加发二个月绩效基数工资，并于季度绩效工资一并发放。 2.1.4 特别奖励或晋级。 2.2 奖励标准 2.2.1 嘉奖。 a.提出合理化建议，被采纳有效者。 b.为公司争得荣誉者。 2.2.2 记功 a.对生产技术或管理制度提出改进建议，经采纳施行，卓有成效者。 b.对节约物料或对废料充分有效利用有突出业绩者。 c.遇有事故灾难，勇于负责、处置得当，减少损失者。 d.检举违规违纪行为、维护公司利益者。 e.发现职责外事故，予以报告或妥善处理者。 2.2.3 记大功 a.为维护其他员工安全，冒险执行任务，确有功绩者。 b.遇有意外事件或灾难，奋不顾身施救，维护员工安全或减少公司重大损失 者。 c.维护公司重大利益，避免重大损失者。 d.有其他突出业绩或贡献者。 2.2.4 特别奖励或晋级 a.研究发明各项技术成果，对公司确有贡献，使成本降低利润增加者。 b.工作满 4 年，绩效考核优良，未曾旷工或受到记过以上处分者。 c.对公司有特殊贡献者。 d.1 年内记大功 2 次者。 3.3. 惩惩 罚罚 3.1 惩罚分类 3.1.1 警告。在全司公榜，通报批评。 3.1.2 记过。每次减发一个月绩效基数工资，并于季度绩效工资一并减发。 3.1.3 记大过。每次减发二个月绩效基数工资，并于季度绩效工资一并减发。 3.1.4 降职或降级。相应核减薪酬待遇。 3.1.5 解除合同。 24 3.2 惩罚标准 3.2.1 有下列情形之一者，予以警告。 a.浪费公物，情节较轻且无意者。 b.上班时间擅离岗位，消极怠工者。 c.工作时间聚集嬉戏、或在办公室内、工作岗位上打闹者。 d.因个人过失导致工作错误、情节轻微者。 e.不按规定着装、出勤或就餐者。 f.不能按时完成领导交办任务者。 3.2.2 有下列情形之一者，予以记过 a.对上级指示或有期限之命令，无故未能按时完成，影响公司正常生产或利 益者。 b.对同事恶意攻击或制造伪证予以诬害，或者制造事端者。 c.因疏忽导致设备或物品遭受损害或伤人者。 d.打架斗殴或与业主、监理争吵，影响公司形象者。 e.生活作风腐败，影响公司信誉者。 f.擅离职守者。 g.弄虚作假、虚报瞒报，情节稍微者。 h.未经批准，利用公司设施私自制造个人物件者。 i.其他违反公司规定经本部门经理认定应予记过者。 3.2.3 有下列情形之一者，予以记大过。 a.擅离职守，致生变故，使公司蒙受很大损失者。 b.工作中酗酒滋事，影响生产或工作秩序者。 c.擅自变更公司政策或指令，致使公司蒙受很大损失者。 d.拒绝上司的合理指挥或监督，经劝导仍不服从者。 e.违反安全规定或程序，导致员工受伤或公司财产损失者。 f.损坏、涂改重要文件者。 g.1 个月矿工达 6 日者。 h.其他重在违规行为者。 3.2.4 有下列情形之一者，予以降职或降级。