2015年下半年江苏省期货从业资格：期货从业人员管理办法试题.docx

2015年下半年江苏省期货从业资格：期货从业人员管理办法试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有_。A大连商品交易所大豆期货合约B郑州商品交易所小麦期货合约C上海期货交易所阴极铜标准合约D上海期货交易所天然橡胶期货合约 2、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过3、期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括_。A通报批评B没收违法所得的罚款C暂停从事本交易所期货业务D取消从事本交易所期货业务资格 4、自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A：30B：40C：50D：605、依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？A：经营国内期货经纪业务B：具本国期货结算机构结算会员资格C：应依规定缴存交割结算基金D：以上皆是(注意) 6、在临近交割月时，期货价格和现货价格将会趋于一致，这主要是由于市场中_的作用。A套期保值行为B过度投机行为C套利行为D消除风险 7、期货商受托从事期货交易之种类及交易所是A：得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告B：得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告C：两者均由行政院公告D：两者均由主管机关公告 8、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A中国证监会B期货业协会C工商行政管理部门D期货交易所 9、我国豆油进口的主要来源国是_。A阿根廷B巴西C美国D欧盟 10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A15日B30日C3个月D6个月11、商品期货合约名称中一般注明_。A交易所名称B交割标准品级C交割方式D品种名称 12、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有_。A方便套期保值者进行期货交易B可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C增强期货交易市场的流动性D保证买方收到符合期货合约规定的商品 13、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织_。A年度检查B后续职业培训C资格考核D资格公示14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款B：停业整顿C：禁止转让、转移财产D：转让所持期货公司的股权 15、商品期货行业中的参与者包括_。A期货佣金商(FCM)B商品交易顾问(CTA)C交易经理(TM)D商品基金经理(CPO) 16、1977年。美国长期国债期货合约在_上市。A芝加哥期货交易所B芝加哥商业交易所C纽约期货交易所D纽约商业交易所 17、下列关于结算机构的说法，不正确的是_。A目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构B结算机构通常采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务C在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员D对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同 18、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为_元/吨。A-70B-20C10D20 19、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D由期货交易所和期货公司共同承担该损失 20、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会和期货公司D中国证监会和中国期货业协会 21、以下关于美元汇率变化影响说法正确的是A：一般而言，美元和商品的价格呈正相关性B：美元汇率变化对不同商品价格影响基本没有差异C：美元走势和商品价格完全负相关D：阶段性也会出现齐涨共跌 22、承担股指期货交易的履约责任时应当遵循_原则。A过错责任B强制交割C买卖自负D公平23、负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是A：中国证监会B：期货交易所C：国务院监督管理机构D：中国期货业协会 24、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规B期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D期货从业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则25、完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，这是期货市场风险特征的。A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向_报告。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C协议双方住所地的中国证监会派出机构D中国期货业协会 2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告3、价格形态的主要类型有_。A持续整理形态B持续突破形态C反转整理形态D反转突破形态 4、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。A延迟开市B暂停交易C提前闭市D限制交易5、下列关于期货期权的说法，正确的有_。A期货期权对现货商具有规避风险的作用B期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 6、期货公司应当在年度终了后的_内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A：20日B：1个月C：2个月D：3个月 7、在我国，企业法人开户从事期货交易应提供_。A由法定代表人签署的授权书B法定代表人的印鉴C法定代表人身份证D企业法人营业执照原件 8、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C期货公司的主要业务客户D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 9、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为_。A在期货市场上可以进行套期保值操作B期货市场具有价格发现的功能C期货市场是有组织的规范化的市场D期货市场和现货市场走势具有“趋同性” 10、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有_。A交叉套期保值B相同或相近月份套期保值C买入套期保值D卖出套期保值11、沪深300股指期货的合约月份为_。A当月B下月C随后两个季月D112月 12、属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构 13、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A：英国B：新加坡C：美国D：日本14、依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为A：五千万B：二亿C：四亿D：六亿。 15、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为_元/吨。A-70B-20C10D20 16、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提A：投资者的投资行为模式是没有偏差的B：投资者总是以自身利益最大化为目标C：投资者的偏好是多样的、可变的D：投资者的应变性的 17、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪 18、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 19、期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A不得滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他资产D不得损害期货公司、客户的合法权益 20、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括_。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果 21、对于期货价格的理解，下列描述正确的有_。A有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性B只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势C具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格D是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格 22、蝶式套利的特点是_。A蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利C连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约D在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和23、在下列期货品种中，属于商