投资银行学试卷.doc

课程名称： 投资银行学 适用班级： 题型一（10%）二（20%）三（10%）四（20%）五（40%）总 分得分评卷人本题得分小计一、 单项选择题(本大题共10小题，每小题1分，共10分)本题得分小计1以下国家的投资银行中，采用综合型模式的是（）。A美国 B德国C英国 D日本2投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。 A. 承销商 B. 做市商 C. 经纪商 D.财经顾问3股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险由（）。A. 发行人承担 B. 投资银行承担 C. 发行人和投资银行承担 D.都不承担4香港创业板市场的（ ）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。A. 承销商 B. 风险投资机构 C. 保荐人 D. 上市顾问5以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败（ ）A.创业板上市 B. OTC市场退出 C. 清算 D. 股权转让6（ ）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕信息买卖证券或者向其他人提出买卖证券建议的行为。A. 操纵市场 B. 内幕交易 C. 虚假信息 D. 欺诈客户7作为（ ），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。A证券做市商 B. 证券经纪商 C. 证券交易商 D. 证券承销商8（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购C证券经纪业务 D资产管理9 场内证券交易业务的特点是（ ） A. 交易地点和交易时间不固定 B. 交易价格的形成是通过“一对一”分别协商C. 交易信息基本不作公开披露 D. 通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交10 在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（）A. 基金管理人 B. 基金托管人C. 基金代销人 D. 基金持有人二、 多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）本题得分小计1 投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在（ ）A. 投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁B. 投资银行通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品C. 投资银行作为证券交易所的主要会员，直接参与了证券交易市场和清算体系的建设D. 投资银行通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性2投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A投机商B自营商C经纪商D做市商3证券私募发行的有利条件包括( )A. 能节约发行时间和发行成本 B. 不受公开发行的规章限制C. 流动性好、发行面宽 D. 有利于扩大企业知名度4在投资银行并购业务中，其为收购方提供的服务通常包括（ ）A. 寻找合适的目标公司，并根据收购方战略对目标公司进行评估B. 提出具体的收购建议，包括收购策略、收购价格、相关收购条件及相关财务安排C. 制定有效的反收购方案，并提供有效的帮助，阻止敌意收购D. 与其它相关中介机构（律师、会计师等）的协调工作5企业并购按动机分类，可分为两类（ ）A恶意并购 B要约并购 C杠杆并购 D. 善意并购6以下关于风险投资的表述中正确的有（ ）A. 风险投资起源于德国B. 风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。C. 一般将风险企业区分为种子阶段、创建阶段、成长阶段、扩张阶段以及成熟阶段几个发展阶段，越是在早期阶段，投资风险大，但投资报酬也高D. 风险投资项目清算通常是一种止损手段，这种退出方式意味着风险投资基本失败7投资银行介入基金管理业务的途径包括（ ）A. 作为基金的发起人，发起和建立基金B. 作为基金管理者管理基金 C. 以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金 D. 作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证8金融衍生工具主要包括（）A. 远期 B. 期货 C. 期权 D. 债券9按执行时间的不同，期权主要可分为两种（ ）A. 美式期权 B. 看涨期权 C. 欧式期权 D. 看跌期权10资本市场主要的机构投资者包括（ ）A. 产业投资基金 B. 养老基金和保险公司C. 证券投资基金 D. 投资银行三、 判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分）本题得分小计1现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。2从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。3当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。4行为人散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失，属于操纵市场的违法行为。5证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。6根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。7投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。8利用期货交易进行的套期保值操作是为了避险，但是作为一种金融衍生品交易，它本身也存在有一定的风险。9同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。10证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。 三、名词解释:（本题共4小题, 每题5分,总共20分）本题得分小计要约收购保荐人绿色邮件白衣骑士焦土政策四、简答题:（本题共4题, 每题10分,共40分）本题得分小计1投资银行与商业银行同为金融市场的中介机构，二者有何区别？2为什么要引入证券发行