600239_ 云南城投2011年度独立董事述职报告.ppt

云南城投置业股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告,云南城投置业股份有限公司董事会：,作为云南城投置业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2011年我们严格 按照公司法、证券法上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见等法律法规和公司章程的规定，本着对全体股东负责的态度，遵 循切实维护广大中小股东利益的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认 真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及各专门委员会会议，对公司 董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分地发挥了独立董事的作 用，为公司的规范运作保驾护航。,现将我们2011年的履职情况报告如下：,一、参加会议及表决情况,2011 年度，公司共召开 12 次董事会，我们均亲自出席。参加会议前，对于公司送 发的会议材料，进行认真的审阅，做到充分了解背景材料，及时评估过程风险，借助多 种方式与经营班子及公司相关人员沟通，对上会议案进行细致分析后审慎决策。对提交 董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理意见。对需表决的议案，我们均投出赞成 票，没有反对、弃权的情形。,二、日常工作情况,1、深入了解公司的生产经营、财务管理、募集资金使用、关联交易等情况，对公司 内部控制制度的完善和执行情况、经营层对股东大会、董事会决议的执行情况以及投资 项目的进展情况等相关事项进行监督；查阅有关资料，与公司管理层及相关人员进行沟 通，密切关注公司的经营情况和治理情况，积极有效的履行了独立董事职责。,2、我们在公司2011年年报编制和披露过程中勤勉尽责，切实履行独立董事的责任和 义务，密切关注公司年报编制，做好内幕信息保密工作，严防内幕交易事件的发生。 3、在公司编制 2011 年年度报告过程中，我们按照公司独立董事年报工作制度， 一方面加强与公司及年审注册会计师的沟通，另一方面充分发挥我们的专业独立作用。,三、2011 年度发表独立意见的情况,2011 年，我们严格按照相关规定，本着独立客观的判断原则，对关联交易、担保等,需发表独立意见的重大事项均真实的发表了意见，主要体现在以下方面：,1、2011 年 1 月 30 日，在公司第六届董事会第二次会议上对公司更换高级管理人员 及公司控股股东云南省城市建设投资有限公司为公司向银行借款提供担保事项发表独立 意见；,2、2011 年 3 月 15 日，在公司第六届董事会第四次会议上对公司控股股东云南省城,市建设投资有限公司为公司向银行借款提供担保事项发表独立意见；,3、2011 年 4 月 20 日，在公司第六届董事会第六次会议上对公司向控股股东云南省 城市建设投资有限公司借款及申请担保事项及公司 2011 年日常关联交易事项发表独立 意见；,4、2011 年 5 月 3 日，在公司第六届董事会第七次会议上对公司与控股股东云南省,城市建设投资有限公司之间发生关联交易事项发表独立意见；,5、2011 年 8 月 26 日，在公司第六届董事会第十次会议上对公司收购控股股东云南 省城市建设投资有限公司持有的云南华侨城实业有限公司 30%股权事项和公司对外提供 担保事项发表独立意见。,2011 年，公司所发生的关联交易均在公平、公正以及等价有偿的原则下进行，表决 程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定；公司上述担保行为未损害公司 及全体股东的利益，公司不存在违规对外担保事项。,四、自身学习情况,2011年，我们坚持认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加上海证券交易所组 织的独董后续培训，及时了解中国证监会、上海证券交易所出台的新文件，持续规范公 司的经营行为。在董事会决策过程中，我们多次从宏观形势、行业状况、公司财务结构 等不同角度发表专业意见，对公司董事会的科学决策和公司的战略发展起到积极的推动 作用。另外，我们不断加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司治理结构和保护社会 公众股股东权益等知识的认识和理解，以期提高对公司和投资者利益的保护能力，强化 自觉维护全体股东权益的思想意识。,2012 年，面对楼市调控持续从紧，行业形势依然严峻的复杂形势，我们将切实增强 责任意识、机遇意识和忧患意识，全面分析，审慎决策，正确把握好下一步的发展方向， 既要看到有利条件，坚定做好今年工作的信心和决心；更要看到面临的问题，把困难估 计得充分一些，把应对的措施谋划得更具体一些，争取赢得各项工作开展的主动局面； 利用更多时间了解公司经营状况以及发展中遇到的实际问题，利用好自身的专业优势，,提出有建设性的意见，继续本着诚信、勤勉的原则，按照相关法律法规、公司章程的 要求，发挥独立董事的职能，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公 司进一步稳健发展贡献力量。