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专利信息检索专利信息检索 Patent Information retrieval Patent Information retrieval 夏 旭 医学情报学教研室 电话：61648544 Email： 典型案例1：悲喜青蒿素 20世纪六、七十年代，在科研条件极 为艰苦的环境下，屠呦呦团队与国内其他 机构合作，从肘后备急方等中医古典 文献中获取灵感，先驱性地发现了青蒿素 ，开创了疟疾治疗新方法，世界数亿人因 此受益。 目前，以青蒿素为基础的复方药物已 经成为疟疾的标准治疗方案，世界卫生组 织将青蒿素和相关药剂列入其“基本药品” 目录。 青蒿素是得益于中医药古方的启示而 发现的新一代抗疟药物，被国际上誉为“20 世纪后半叶最伟大的医学创举”。 青蒿素没有为中国制药行业带来与之 相匹配的经济效益、社会效益。产业链从 上游到下游的话语权旁落。在占总额80% 以上的公立市场上，跨国医药集团诺华公 司占50%左右，赛诺菲公司占20%左右， 印度企业占20%，中国企业占不到10%。 为什么不申请专利：无法可依 由“5-23项目”（青蒿素）部分负责人 和老科学家在2006年共同出版的专著迟 到的报告，回应了这一问题： “我国当时尚没有专利和知识产权保护 法规。在那个年代里，把研究成果写成论 文发表，为国争光是科技人员的唯一选择 。” 当这项技术成果的研究论文发表后不 久，国外企业稍加更改便就此申请了专利 保护，造成我国每年近5亿美元的出口损失 。 典型案例2：一文千金 两步发酵法生产维生素C 中国维生素工业20世纪50年代末刚刚 起步，70年代个别品种技术突破，如维生 素C两步发酵法生产工艺的研究成功在国际 上处于领先地位。90年代中后期，各种维 生素及中间体的生产技术相继取得突破性 进展，到本世纪，维生素A、D、E、H等 14种维生素全部实现了国产化。 技术泄密 “两步发酵法生产维生素C”通过鉴定 ，为国家重大科技发明，这是人类需求极 大、前景无比广阔的科学成果，世界两大 产业国瑞士和美国闻风而至，竞相出价要 买下这项技术专利。没想到，一星期后， 争得脸红脖子粗的两国代表“和气生财”， 欢天喜地地回老家去了。原来这项专利便 宜到只值一本杂志的价钱！ 某学报将全部研制过程、细节、配方 、剂量刊登无遗。 典型案例3：世纪专利大战 2012年4月苹果开始了一系列针对三星 的诉讼，在7月30日开庭时确定的诉讼申请 中，苹果称三星侵犯了其iPhone和 iPad 技术、用户界面和设计，有4项设计专利和 3项软件专利，并通过非法抄袭获取竞争优 势，对苹果造成了持续的经济损失，损失 额达25.25亿美元，不仅通过法院向三院索 赔，还要求法院在美国市场禁售三星相关 产品。 专利侵权 加利福尼亚州圣何塞联邦地方法院陪 审团宣布，在苹果对三星提出的7项专利侵 权指控中，除涉及iPad外形设计的一项专 利外，三星侵犯了其它6项专利。 联邦法院裁定，韩国三星公司侵犯美 国苹果公司6项专利，需向苹果赔偿10.5亿 美元（约合66.7亿人民币）损失。 主要内容 一、专利基础知识 二、中国专利检索 三、美国专利检索 四、搜索引擎查专利 一、专利基础知识 专利文献 专利文献是指与专利有关的所有文件 ，包括专利申请文件、专利公报、专利主 题词表、专利文摘、专利法规定及专利诉 讼文件等。 通常提到的专利文献是指专利说明书 。 专利文献的特点 数量巨大，内容广博 约有90多个国家、30多种文字出版专 利文献，总量占世界每年文献总量的1/4（ 每年约100万件）。内容涉及人类活动的全 部技术领域。 反映最新科技信息 据国外专家统计，约94%的最新发明 和创造最先反映在专利文献中。90%以上 的发明曾以专利文献形式发表，但其中 80%不再以任何其它形式发表。 集技术、经济、法律信息于一体：专 利文献既是技术文献，又是法律文献。 新颖、实用：对发明内容的揭示比较 具体、可靠。 出版迅速，传递信息快，重复出版现 象较多。 著录规范：有统一的专利分类表，统 一的著录项目代码和相近的说明书格式， 便于检索、阅读和计算机处理。 专利文献的用途 专利申请前检索：发明在申请专利之 前，必须了解该发明是否具有新颖性和创 造性，从而作出是否申请的决策。 保护专利权检索：对他人的专利申请 提出异议，或对有效专利请求无效宣告， 从而保护自己的专利权。 侵权检索：一项新技术或新产品投放 市场之前，或处理专利纠纷时，往往要调 查一件专利的法律状态 ，如专利权的保护 范围和有效期等，以判断是否侵权。 技术评价与预测检索：对特定技术领 域内专利申请情况进行系统调查，可了解 该技术领域的现状与发展动向，为制定科 技政策、科技规划、科学研究与技术开发 选题、成果鉴定等提供依据。 解决特定技术问题检索：针对特定技 术问题查阅相关的技术方案，可以从中受 到启发，解决现有技术难题，或者加快产 品开发与技术革新进程，降低研究开发费 用。 技术引进检索：技术引进前，应通过 专利文献检索查清拟引进技术的先进程度 ，是否申请了专利，专利权是否有效等问 题，以便就引进或自行研制作出决策；或 在技术谈判中避免上当。 有效避免科研重复：欧洲专利局的统 计指出：欧洲每年大约浪费200亿美元的投 资；若能应用好专利文献，能节约40%的 科研开发经费，少花60%的研究开发时间 。 专利信息 以专利文献为主要内容或依据，经分解 、加工、标引、统计、分析、整合和转化 等信息化手段处理，并通过各种信息化方 式传播而形成的与专利有关的各种信息的 总称，是科技机构、企业、科研院所、大 专院校和个人在专利信息咨询、专利申请 、科学研究、技术开发以 及教育培训中不可多得的信息资源。 全世界发明成果90%以上首先在专利文 献上发表。 在研究开发中充分合理地利用专利文 献可以缩短60%的时间、节约40%的经费 。 90%-95%的发明能在专利文献中查到 ，并且许多发明只能在专利文献中查到。 专利的含义 日常生活中的“专利”一词有三方 面的含义： 法律角度：受专利法保护的权利 （专利权）。 技术角度：受法律保护的技术， 取 得了专利权的发明发明创造。 文献角度：专利信息的反映（专 利 文献）。 专利权 知识产权的一部分。 由专利主管机关依照法律规定，根 据法律程序授予专利申请人或其继承 人在法律规定的期限和法律适用的地 域内实施其发明创造的专有权。 专利权的基本特性 独占性：他人未经许可，不得使用、生 产、销售已获专利权的发明。 时间性：法律规定的保护期限。自申请 日或批准日开始算起，发明专利：15-20年 （我国自申请日算起20年）；实用新型和 外观设计专利：5-10年（我国10年）。 地域性：经一国法律认可的发明专利， 仅在该国法律管辖的范围内得到保护。 专利权人 占有某件发明专利权的个人或机构。 职务发明：发明人执行所属单位的科 研任务，并主要利用单位的条件和设备所 作的发明。职务发明的专利权归单位所有 。单位为专利权人。 非职务发明：个人利用业余时间和私 人设备完成的发明。非职务发明的专利权 属个人所有。个人为发明人和专利权人。 发明人或设计人 专利法所称发明人或设计人，是指对 发明创造的实质性特点作出创造性贡献的 人。 在完成发明创造过程中，只负责组织 工作的人、为物质技术条件的利用提供方 便的人或者从事其他辅助工作的人，不是 发明人或者设计人。 专利申请（专利）号 例：00114054.X ； 96236879.2 前2位是年号（年的后两位数字） 第3位为专利类型： 1=发明专利 2=实用新型 3=外观设计 小数点后面的数字为校验号，检索时 不用。2004年开始，年用4位数表示。 授予专利权的条件 1. 新颖性： 在申请日以前没有同样的发明或者实用 新型在国内外出版物公开发表过； 没有在国内公开使用过或以其他方式为 公众所知； 没有同样的发明或者实用新型由他人向 专利局提出过申请并且记载在申请日以后 公布的专利申请文件中。 2. 创造性： 同申请日以前已有技术相比有突 出的实质性特点；同申请日以前已有 技术相比有显著进步。 3. 实用性： 是指该发明或者实用新型能够创 造或者使用，并且能够产生积极效果 。 专利因保护对象不同而分为三种 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 专利因保护对象不同而分为三种 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 国际上公认的具有较高创造性的发明。是指 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 。例如，人们在生产实践中发明的新产品、新的 生产方法、新设备以及对现有技术提出的新的改 进方案等都属于发明的范畴。 分产品发明、方法发明、改进发明。 专利因保护对象不同而分为三种 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 指对产品（包括机器、设备、仪器、装置、 用具等有形物）的外型、构造或其结合所提出的 适于实用的新的技术方案。 主要特征：一种适于应用的产品，如仪器、 设备、用具；必须具有一定形状和结构的物品。 专利因保护对象不同而分为三种 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 对产品的外形、图案、色彩或其结合做出的 富有美感并适于工业应用的新设计。 一般要求设计应用的对象必须是能大批生产 的工业产品。 专利权的终止 发明专利权的期限为20年，实用新型 专利权和外观设计专利权的期限为10年， 均自申请日起计算。 1、自然终止：专利保护期限届满 2、提前终止：未缴付年费或主动提出放弃 专利权人的基本权利 v有权禁止他人实施其专利； v有权转让其专利权； v有权许可他人实施其专利； v有权在其专利产品或产品的包 装上标明专利标记或专利号。 申请专利的程序 申请发明或实用新型专利：提交请求 书、说明书及其摘要和权利要求书等。 申请外观设计专利：提交请求书及外 观设计的图片或照片等文件，且写明使用 该外观设计的产品及其所属的类别。 专利法中明确规定 不授予专利权的申请 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质 由部、大类、小类、大组和小组等 五级结构构成。 IPC类目用字母和数字表示，其中 部与小类用大写拉丁字母表示，其它等 级的类目用数字表示。 国际专利分类表 IPC八部的具体内容： A部：人类生活必需品（农、轻、医） B部：作业和运输 C部：化工和冶金 D部：纺织和造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程、照明、加热、武器、 爆破 G部：物理技术 H部：电学 医学或兽医学、卫生学属A部中的 保健与娱乐分部，类号为A61。 专利说明书的内容 u扉页。 u正文：权利要求书、说明书 u附图。 扉页 专利文献的检索途径 号码途径：申请号、专利号 名称途径：发明人、专利权人的姓名 主题途径：主题词、关键词 分类途径：分类号码 优先权项途径：优先权项是指同族专利中基 本专利的申请号、申请国别、申请日期。 优先权项途径的作用 同族专利或相同专利都有相同的优先 权项，通过优先权项可方便、快捷地检索 出有关同一发明的全部相同专利或同族专 利。 在查找专利文献时，通过优先权项可 以帮助读者了解某发明的最早完成年月、 最早申请国和最早申请号、谋求多国保护 情况。通过某一项技术发明的相同专利数 量及申请国别，可对该项技术的潜在经济 价值进行评价。 二、中国专利检索 1、国家知识产权局中国专利数据库 由中国专利信息中心提供。 包含了中国专利局1985年以来公 布的所有发明专利、实用新型专利和 外观设计专利。 内容有题录、文摘的文本文件以 及说明书全文扫描图片。 国家知识产权局网站 最近推出新版 同时提供旧版入口 目 专 利 检 索 国知局网新版界面 中 国 专 利 检 索 系 统 中 国 专 利 查 询 系 统 专 利 检 索 与 服 务 系 统 国知局网旧版界面 专 利 检 索 检索入口 申请(专利)号、发明名称、摘要 、分类号、主分类号、公开(告)日 、公开(告)号、申请(专利权)人、 发明(设计)人、地址、申请日、颁 证日、专利代理机构、代理人、优 先权。 基本检索与高级检索 基本检索 1. 选择检索字段；输入检索词； 2. 点击“搜索”。 高级检索 1 . 选择合适的字段，输入检索词； 2 . 点击“检索”。 高级检索 允许进行逻辑运算检索 逻辑运算符：“or” “ +” （逻辑或） “and” “*” （逻辑与） “not” “-” (逻辑非） 例: (黑素瘤 or 黑色素瘤) and 基因治疗 允许使用模糊检索 模糊字符：?代替单个字符；“%”代替多个字 符。 例： 白%介素 北京%公司 北京 and 生物制约%公司 各字段之间默认“逻辑与”关系 例：白介素 or 白细胞介素（名称） 病毒（摘要） 等于： （白介素 or 白细胞介素）and 病毒 摘要字段 发明名称字段 输入检索词 检索结果 检索结果 详细内容 专利检索与服务系统 2011年4月26日，第十一个世界知识 产权日正式启动运行，这是国家知识产权 局历时近两年自主研发、为社会公众提供 专利检索与专利分析服务的应用系统 。 网址：/ 包含11个子系统、639个功能模块。 公众部分包含4个子系统，有常规检索 、表格检索等检索方式。 专利检索与服务系统 拥有目前国内最完整、最丰富的专利 文献数据资源。 该系统收录98个国家、地区和组织的 8000余万件专利文摘数据、 5000余万件全 文图像数据、2300余万件全文文本数据以 及大量的辅助检索数据。 专利检索与服务系统 专 利 检 索 常规检索 表格检索 检索界面 检索结果 查看法律状态查看文献 详细信息 检索结果比较 检索式： (白介素 OR 白细胞介素) AND 病 毒 检索结果： 1、使用高级检索界面： 45条 2、专利检索与服务系统：60条 为什么专利检索与服务系统结果多 ？ 资源丰富、功能强大。 使用方便、检索快捷（跨语言检索） 。 中国知识产权网 / 中国专利信息网 / 中国知识产权网 高级检索界面 中国专利信息网 高级检索界面 检索实例 查找南方医科大学（原第一军医大 学）申请的专利（中国知识产权网） “申请（专利权）人”字段： 南方医科大学 or 第一军医大学 or 南方医院 or 珠江医院 检索结果：608条 发明专利：484 实用新型专利：123 外观设计专利：1 专利信息分析 u总体态势分析。 u区域分析。 u申请人分析。 u发明人分析。 u技术构成分析。 u聚类分析。 总体态势分析 区域分析 申请人分析 发明人分析 技术构成分析 聚类分析 检索实例 用专利申请号检索 01133631 99116026 查找美国人申请的乙肝病毒中国专利 名称字段 乙肝病毒 or 乙型肝炎病毒 地址字段 美国 检索实例 用发明名称和摘要字段检索 例1：基因芯片诊断疾病 基因芯片 and 诊断 and 疾病 例2：纳米药物制备 纳米 and 药物 （发明名称字段） 纳米 药物（纳米在发明名称字段 、 药物在摘要字段） 三、美国专利检索 美国专利和商标局（USPTO）网站 / 专利检索 快速检索 Tips of USPTO database Search options检索方式 quick search(快速检索) advanced search(高级检索) patent number search(专利号检索) Two Different Databases to Search Issued patents (issued from 1790) Published Applications(published from 2001) Tips of USPTO database (contd) 1790-1976 ONLY searching by class/subclass. 1976- Searching by keyword USPTO requires that the AlternaTiff plug-in be installed to see drawings (TIFF format) / Tips of USPTO database (contd) “$”可代替词尾的0-n个字母,如: vaccin$,可以查出： vaccina ; vaccine; vaccines; vaccination; Vaccinium ; vaccinated ; 常用字段 Title 发明名称 Abstract 摘要 Inventor Name 发明人 Assignee Name 授权人 International Classification 国际专利分类 号 Application Serial Number 申请号 Patent Number 专利号 Assignee City 授权人城市地 址 Issue Date 公告日期 字段代 码前缀 检索实例 与生物芯片biochip有关的方法method 输入检索词： biochip method 选择字段：Title 选择逻辑运算符：and 广州人在美国申请的专利 输入检索词： Guangzhou 选择字段： Assignee City Lets do it! Answer: Title= vaccine and H5N1 Title= vaccine AND Abstract= H5N1 Title= vaccine AND Specification= H5N1 vSearch patents for the vaccine of H5N1 vSearch patents of Irbesartan. Are there patent/applications of Irbesartan orally disintegrating tablet? vSearch patents on computer with assignee from China vSearch the following US patent: patent number D404539 高级检索 嵌套式布尔逻辑表达式 例1：