江苏省企业信用（合同）评价工作底稿.doc

江苏省企业信用（合同）评价工作底稿索引编号标识说明：1、 a表示现场考核前的内勤准备阶段工作底稿，b表示现场考核阶段工作底稿，c表示分析评价阶段工作底稿。2、 第一个数字表示对工作步骤的识别；第二个数字表示对对工作底稿类别的识别。加括号的是指补充辅助资料。项目流程表 索引编号a1-1资料审核情况 索引编号a2-1企业信用（合同）管理制度建立情况 索引编号a3-1企业信用（合同）管理制度执行情况 索引编号b1-1信用（合同）履行能力 索引编号b2-1收入性合同履行调查情况 索引编号b3-1支出性合同履行调查情况 索引编号b3-2现场考核工作情况汇总 索引编号b4-1履约满意度调查情况 索引编号b5-1客户履约满意度调查单 索引编号b5-1（1）供应商履约满意度调查单 索引编号b5-1（2）社会信誉核实表 索引编号b6-1企业信用评价情况汇总 索引编号c1-1 项目流程表 索引编号a1-1 企业名称档案号联系人联系电话资料受理人企业申报资料清单 江苏省企业信用（合同）评价信息表 企业信用（合同）管理制度 最近两个会计年度资产负债表、利润表 最近两个会计年度现金流量表 社会信誉有关证书复印件 企业法人营业执照或营业执照的复印件 重合同守信用企业登记表（新申报企业需提供）其他资料：初审人员完成时间现场调查人员完成时间系统录入人员完成时间审核人员完成时间项目负责人完成时间资料审核情况 索引编号a2-1企业名称档案号基本信息审核情况基本信息未填情况企业注册信息与营业执照核对是否一致主营业务所属行业有无疑问所属行业信用（合同）管理信息审核情况企业信用（合同）管理情况未填情况管理人员学历资质信息与证书是否一致是否存在违规、被认定的无效合同财务数据审核情况财务数据未填情况财务报表是否符合要求所填财务数据与财务报表核对是否一致合同签订履约数据审核情况合同签订履约数据未填情况所填数据是否符合要求社会信誉审核情况所填荣誉是否属于评价范畴评价范畴内的荣誉是否均附复印件工作人员签字： 年 月 日 企业信用（合同）管理制度建立情况 索引编号a3-1 有无信用（合同）管理制度 有 无 一、规定的管理机构、人员岗位责任相关内容规定信用管理机构 明确信用管理分管领导 明确信用管理机构职能明确信用管理人员的职责 明确相关部门岗位职责 无上述规定 （可多选）二、规定的客户风险评价与授信相关内容(住宿餐饮业、零售业不需填写)规定客户资信调查 规定定期对客户风险（或信用）评价 根据客户调查和评价结果实行授信管理 无上述规定 （可多选）三、规定的法规学习及授权委托管理相关内容规定相关人员取得培训证书 授权委托管理部门 规定授权委托办理程序 规定合同章管理部门或人员 合同章用印规定 合同章刻制、注销规定 无上述规定 （可多选）四、规定的签订前的评审管理相关内容规定合同评审程序 规定对合同的审查 规定对对方的审查 规定对自身的审查 规定担保合同的审查（或规定不签订担保合同）无上述规定 （可多选）五、规定的合同履约控制相关内容规定登记合同签订履行台帐 规定对合同履行情况实行跟踪管理规定变更、解除的程序和处理办法 无上述规定 （可多选）六、规定的应收账款与商账追收管理相关内容(住宿餐饮业、零售业不需填写)规定对应收账款作分析 规定商账追收管理部门规定商账追收办法 无上述规定 （可多选）七、规定的失信责任追究相关内容规定对方失信应采取的措施 规定本企业失信行为的纠正措施 规定合同纠纷处理办法 无上述规定 （可多选）八、规定的客户信用档案建立与管理相关内容规定合同档案保管内容 规定客户信用资料内容规定档案查阅使用办法 无上述规定 （可多选）九、供应商评价管理制度(只需住宿餐饮业、零售业填写)供应商评价管理制度 规定定期对供应商进行评价规定对供应商进行调查 无上述规定（可多选）工作人员签字： 年 月 日企业信用（合同）管理制度执行情况 索引编号b1-1 企业名称档案号企业接待人员一、机构人员岗位责任落实情况人员配备专门机构专职人员 兼职机构专职人员兼职机构兼职人员 皆无（本栏只需与评价信息表填写内容核对后抄登）学历资质最高学历：研究生 本科 大专 中专（高中） 非上述学历（本栏只需将证明资料复印件与评价信息表填写内容核对后抄登）培训情况信用（合同）管理专、兼职人员有岗位培训证书 无证，但有培训记录 皆无涉及的复印资料清单： 信用（合同）管理人员岗位培训证书、信用（合同）管理人员培训记录二、合同规范情况使用示范文本情况使用合同示范文本 国家或省行业主管部门制定的文本行业无合同示范文本，使用文本经工商备案审查 未使用（此三项选一项即可）条款签订情况抽查合同的条款签订情况：当事人的名称或者姓名和住所 标的 数量 质量 价款或者报酬 履行期限、地点和方式 违约责任 解决争议的方法 皆无(可多选)三、客户风险与授信管理 (本栏住宿餐饮业、零售业不需填写)资 信调 查有第三方机构出具的资信调查报告 有本企业出具的调查报告 有客户或供应商的主体资格资料 皆无涉及的复印资料清单： 客户调查相关资料（资信报告、调查报告）风 险评 价建立客户信用评价系统 定期依据指标进行综合手工评审定期经验式的手工评审 皆无涉及的复印资料清单： 客户信用风险评价资料授 信管 理建立客户授信管理系统 经验式授信，并按规定审批 皆无 四、授信委托与合同章管理授权委托管理情况授权委托申请、审批（变更、撤销）记录齐全授权委托书载明事项齐全 合同抽查中无未经授权签约现象 皆无 （可多选）涉及的复印资料清单： 授权委托书、授权委托办理申请表、授权委托人登记表合同章的使用保管有专门部门或人员保管 有用章登记记录 有用章审批记录 皆无 （可多选）涉及的复印资料清单： 合同章用印登记记录、用章审批记录五、合同签订管理合同评审有专门机构或人员审查合同记录 直接由总经理审批签字，无其他专门审批记录（选此项不选前项） 皆无涉及的复印资料清单： 合同审批记录或会签记录台帐管理1.台账登记形式 ：电子软件管理 办公软件电子化wordexcel等制表手工登记 皆无2.所有合同均已登记台账，且台账内容包括： 合同编号 客户名称 签订时间 合同标的 合同数量 合同金额 应履行时间 实际履行时间 实际履行金额 履行凭证号 皆无 (可多选)涉及的复印资料清单： 台账若干页（如为电子台账，需打印若干页）合同变更解除管理有变更、解除书面往来记录 未发生，但有制度规定 皆无涉及的复印资料清单： 变更、解除合同的书面往来记录合同标的交付按相关凭证交付标的 无涉及的复印资料清单： 交付合同标的的凭证记录（可在抽查合同履行时一并检查复印）合同款项支付按相关凭证支付标的金额 无涉及的复印资料清单： 收付合同款项的凭证记录（可在抽查合同履行时一并检查复印）六、应收账款与商账管理 (本栏住宿餐饮业、零售业不需填写)应收账款管理有应收账款明细账记录 有应收账款账龄分析记录 皆无 （可多选）涉及的复印资料清单： 应收账款明细账若干页、应收账款账龄分析记录逾期账款管理有逾期账款原因分析记录或无逾期账款 有专人负责逾期账款管理追(选此项不选前项)核销坏帐记录或无坏帐 皆无涉及的复印资料清单： 逾期账款原因分析记录、坏账核销记录七、失信责任追究管理责任追究管理有违约责任认定记录 有责任人惩戒记录 （前两项可多选）未发生过违约行为，但制度有规定 皆无涉及的复印资料清单： 违约责任认定记录、责任人惩戒记录 合同纠纷处理有及时处理纠纷记录 未发生过合同纠纷，但有纠纷处理规定(选此项不选前项) 皆无涉及的复印资料清单： 处理纠纷记录八、客户信用档案管理档案的使用管理对客户资料、授信资料、合同文本及附件，合同履行、变更、解除资料，应收账款分析、商账追讨记录均进行归档对信用档案资料分类归档有档案的查阅、借阅、销毁的申请、经办、登记记录 皆无 (可多选)九、供应商评价管理 (本栏仅需住宿餐饮业、零售业填写)供应商调查定期对供应商进行调查 较少对供应商进行调查仅选择时一次性调查供应商情况，日常不进行调查 （此三项选一项即可） 皆无涉及的复印资料清单： 供应商定期调查记录、初次选择供应商的一次性调查记录供应商评价对供应商信用状况进行评定 无涉及的复印资料清单： 供应商信用状况评定记录十、其他资料及说明 工作人员签字： 企业签字（盖章）： 年 月 日 信用（合同）履行能力 索引编号b2-1一、行业因素行业情况1、企业行业地位：在国内该行业具领导地位 在国内该行业中知名度较高 在该地方行业知名度较高 一般 声誉不佳二、经营因素经营者情况1、总经理从事管理工作年限： 年2、分管领导从事行业工作年限： 年3、近五年公司总经理变动情况： 次 4、总经理所获得的荣誉获得地市级政府以上嘉奖荣誉 获得县级政府嘉奖荣誉 无涉及的复印资料清单： 总经理个人荣誉证书复印件客户情况近两年客户稳定性： 很高 一般 很不稳定 基本无固定客户此栏分行业填写仅需综合类和工业类填写1、技术开发情况：自主开发生产 购买技术许可 其他2、技术水平： 技术水平国内先进 技术水平一般 技术水平落后品牌3、商标状况：自有注册商标 被授权使用他人商标 无仅需建筑类填写建筑企业经营资质： 特级资质或一级资质 二级资质 三级资质仅需房地产类填写1、房地产开发经营资质：特级资质或一级资质 二级资质 三级资质2、土地储备平均可开发年数：土地储备总量/年开发土地量 土地储备总量： 年开发土地量： 仅需餐饮类填写宾馆类：五星级 四星级 三星级 二星级及以下餐饮类服务质量情况：（根据环境、服务、顾客人流状况综合观察分析）很好 较好 一般 较差 很差仅需其他类填写市场竞争情况： 完全垄断 竞争垄断 完全竞争三、筹资能力政府支持有政策性银行贷款记录 有成功申请产业、项目基金记录 皆无(可多选)银行贷款被评价年度有银行信贷记录 无其他筹资方式上市公司、或近三年有债券发行或获取风险投资记录无上述项，但被评年度有股东资金支持记录(选此选项不选前项) 皆无工作人员签字： 企业签字（盖章）： 年 月 日9收入性合同履行调查情况 索引编号b3-1抽查说明：1、抽查对象：金额特别大的合同；金额较小的合同；原稳定客户后终止的合同；应收账明细科目仍有余额的客户的合同。数量不低于5份。2、抽查时要求仔细核对合同条款规定和交付、收款凭证，并复印相关资料。企业名称档案号接待人员序号抽查合同编号签订人员约定交付日期约定交付数量约定结算日期合同金额实际交付日期实际交付数量履行凭证实际结算金额回收款延迟金额实际结算日期回收款延迟天数结算凭证123456其他情况说明： 工作人员签字： 企业签字（盖章）： 年 月 日 支出性合同履行调查情况 索引编号b3-2抽查说明：1、抽查对象：金额特别大的合同；金额较小的合同；长期稳定客户的合同；原稳定客户后终止的合同；应付账明细科目仍有余额的客户的合同。数量不低于5份。 2、抽查时要求仔细核对合同条款规定和付款单据和凭证，并复印相关资料。 企业名称档案号接待人员序号抽查合同编号签订人员授信付款期限约定付款日期约定付款金额约定交货日期实际交货日期付款原始凭证实际付款日期实际延付天数实际付款金额延迟付款金额备注123456其他情况说明： 工作人员签字： 企业签字（盖章）： 年 月 日 现场考核工作情况汇总 索引编号b4-1企业名称档案号评估事项沟通情况现场考核需说明事项工作人员签字： 年 月 日履约满意度调查情况 索引编号b5-1企业名称档案号客户抽查要点：交易金额特别大的客户或供应商； 交易金额较小的客户或供应商；长期稳定客户或供应商； 原长期稳定后终止的客户或供应商；应收账、应付账明细科目仍有余额的客户或供应商。说明：调查意见填满意、较满意、一般、较不满意、很不满意五种情况，但若有调查发现的异常情况可据此调整调查意见；对于综合业、房地产业、工业、建筑业、贸易批发业、其他行业五个行业，可只选择客户调查。客户履约满意情况：（一般不低于3家）企业名称联系地址联系人/方式调查发现的异常情况调查意见供应商履约满意情况：（一般不低于3家）企业名称联系地址联系人/方式调查发现的异常情况调查意见工作人员签字： 年 月 日客户履约满意度调查情况 索引编号b5-1（1） ： 我们正对 的 年信用情况进行评价，现需调查客户对其履约满意情况。我们这次调查的目的是对该企业的合同履约状况做出客观、公正、科学的评价，以便反映其真实的合同履行信用状况。对于贵单位的参与和配合，我们表示衷心的感谢，贵单位的填写资料我们将予以保密。回函请寄往 邮政编码： 联系人： 联系电话/传真： 调查内容：企业提供产品质量合格性企业提供产品数量及时性质量纠纷违约行为其他合同争议是否提前索取款项调查意见：您认为对方的总体合同履约状况： 满意 较满意 一般 较不满意 很不满意 企业签章/日期 评估机构签章/日期供应商履约满意度调查情况 索引编号b5-1（2） ： 我们正对 的 年信用情况进行评价，现需调查供应商对其履约满意情况。我们这次调查的目的是对该企业的合同履约状况做出客观、公正、科学的评价，以便反映其真实的合同履行信用状况。对于贵单位的参与和配合，我们表示衷心的感谢，贵单位的填写资料我们将予以保密。回函请寄往 邮政编码： 联系人： 联系电话/传真： 调查内容：企业付款是否及时一般付款时间是否有拖欠行为合同争议调查意见：对于对方的付款信用状况： 满意 较满意 一般 较不满意 很不满意 企业签章/日期 评估机构