建筑法规讲义.doc

第一章 绪论建筑法规不是某个独立的法律部门，而是指执行于一个国家内，建筑领域中法律和规范的总称。所有的建筑法规组成了建筑法规体系。建筑法规体系不仅包括房屋建筑行业，还包涵城乡规划、城镇建设等专业的有关内容，是工程建设体系中重要的组成部分。第一节 工程建设专业体系l 建设、建筑与建筑学建设：创建新事业、增加新设施。建筑：修建（房屋、道路、桥梁等）；再者我们将建筑物与构筑物也习惯称为“建筑”。建筑通常还指建筑物从勘查、设计到施工的全部过程。建筑学：研究建筑设计与艺术的学科.作为有形的建筑一般具备三个基本条件：1 功能条件：对建筑的使用要求，要符合物质、文化生活的不同需求；2 物质技术条件：包括材料、结构和建筑技术等内容；3 建筑形象：建筑内部、外部的空间组合、建筑形体、立面、样式、细部处理及装饰、色彩等构成一定的形象。l 工程建设专业体系行业类别标准和规范的建立，是在当时的需要的前提出现的，它们之间存在着不协调、不配套、内容重复或相互矛盾的；目前应用急需补充和完善，为了改善它制定“标准体系”对相关的专业加以明确。在“工程建设标准体系”中涉及城乡规划、城镇建设、房屋建筑、交通运输、水利、电力、通信、采矿冶炼、石油化工、轻工、林业、农牧渔业等各个行业和领域。房屋建筑行业只是其中之一。而与建筑学学科密切相关的，包括城乡规划、城镇建设、房屋建筑等领域中的部分专业。学习建筑法规中与建筑学专业从业有关的内容。第二节 建筑法规的概念l 建筑法规及其调整对象建筑法规是指国家权力机关或其授权的部门制定的，旨在调整政府部门、企事业单位、经济组织和个人之间，在建筑领域中所发生的诸种社会关系中所运用的法律和规范的总称。是工程建设法规体系中的一部分建筑法律关系所调整的对象主要包括三个方面：1. 行政管理关系；政府及其委托的有关机构发挥对建筑活动的组织、监督、协调等职能；（财产安全严格质量管理）2. 经济协作关系；有平等的主体发生的往来协作关系；（合同）3. 民事关系；国家或单位法人与公民之间的民事权利、义务关系。（意外伤害、拆迁）l 建筑法规的特征建筑法规具备行政性、经济性、政策性和技术性等特征。1、以行政管理手段作为调整方法；如授权禁止、许可、计划等词的应用。2、消耗资源、创造财富3、有投资意愿、另外依据政府控制经济政策。反映基本建设政策。4、质量保证、技术性规范、标准。l 建筑法规的作用完善合理的建筑法规体系可规范人们的建筑活动，保证国家政策的实施，同时保护各方的利益和权力，第三节 建筑法规体系在我国，建设法规体系是国家法律体系中重要的组成部分，它既具有相对独立性、自成系统，又要求必须服从国家法律的总体要求，与宪法和相关法律保持一致。任何法规、部门和地方性规章，都不得与宪法、法律及上一层次法规相抵触。l 国家法律体系的概念任何一个国家各种现行的法律规范，都应该建立在共同的经济基础之上，不同的法律虽然所调整的社会关系的性质不同，都应具有内在的协调一致性，共同构成有机联系的统一整体。（例如宪法、行政法、刑法、民法、经济法、民事诉讼法等等）。l 法规体系的构成由调节建筑领域社会关系的法律、法规和规章、规范等构成这一领域的法规体系。建筑法规体系主要有以下层次构成：1. 建筑法律法律是此类法规体系的最高层次，具有最高的法律效力。法律一般由国家立法机构制定，其效力仅次于宪法等，在全国范围内具有普遍约束力。如“城市规划法”、“建筑法”等。2. 行政法规行政法规是法律制度中的第二层次。是对相应门类法律条款的进一步细化，以便于法律的实施。制定行政法规一般由政府主管部门或政府委托专业组织或行业进行，主要对该行业重大的方针、政策和规范进行规定；是调整和规范诸种法律关系的主要依据。如“建设工程勘察设计管理条例”等。3. 部门规章、规定部门规章一方面是将法律、行政法规的有关规定进一步具体化，以便于更好的贯彻执行；另一方面作为法律法规的补充，为有关政府部门的行为提供依据。部门规章在行业内具有约束力，但效力低于行政法规。如：注册建筑师条例实施细则等4. 地方性规范、规章为增强适应性或更有针对性，各地方或部门可以在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定一些地域性、或行业性的“条例”、“规则”、“规定”、“办法”等，他们一般都是具有较强的针对性和可操作性。在以上四个层次的法规中，不能互有抵触，较低层次所要求的标准可以高于较高层次的法规；法律条款一般为最底线和最基本要求。另外，法规体系要随着社会经济的发展和客观形势的变化等形势，也要做出相应的调整，不断充实完善。l 建筑法规体系立法现状1. 建设法律按照建设部的立法规划，建筑方面的有关法律主要包括：中华人民共和国城市规划法；（1990年04月实施）中华人民共和国建筑法；（1998年03月实施） 城市房地产管理法；（1995年01月实施） 工程设计法；市政公用事业法：住宅法村镇建设法风景名胜区法环境保护法。2. 建设行政法规建设行政法规是对建设法律条款的进一步细化。主要有：建设工程勘察设计管理条例；中华人民共和国注册建筑师条例；城市房屋拆迁管理条例；建设工程质量管理条例； 城市绿化条例等；3. 部门规章、规定建筑规章、规定，一般由建设部负责制定，执行。主要包括：注册建筑师条例实施细则；建筑工程设计招标投标管理办法；实施工程建设强制性标准监督规定；建筑工程勘察设计企业资质管理规定；住宅室内装饰装修管理办法；等等4. 在此基础上制定的行业或专项“规范”、“规章”、“规定”等实用性文件，详见 图1-1建筑法规体系示意图。图1-1建筑法规体系示意图l 建筑法规立法的基本原则建筑活动投资达、周期长涉及面广，关系到人民生命财产的安全，立法遵循的基本原则是；确保建筑工程质量和安全。建筑法规所制定的一系列有关质量要求的强制性条文，是建筑工程必须达到的最低标准。法规对建筑工程的总体要求是：适用、安全、经济、美观的八字方针；有关政府部门具有监督检查的权利与义务。第四节 建筑法律关系建筑法规是用来调整建筑活动中发生的各种社会关系；包括行政管理关系、经济协作管系和民事关系等，这三类关系构成建筑法律关系总和。l 建筑法律关系的概念建筑法律关系是指由建筑法规所确认和调整的，具有相关权利和义务内容的社会经济关系。建筑法规是通过建筑法律关系来实现其调整相关社会关系的目的。l 建筑法律关系构成要素主体、客体和内容三要素构成法律关系。1建筑法律关系中的主体是指其中的当事人。它包括政府相关部门、业主方、承包方以及中介组织。2建筑法律关系中的客体是指主体的权利义务所指向的对象产品。（包括有型的产品建筑物；无型的产品各种服务）2建筑法律关系中的内容是指主体所享有的权利与义务。以上介绍的主要是一些基本概念，大家应注意以下几点：1. 任何的法律关系都是以相应的法律、法规规范地存在为前提的。2. 社会法规是一个健全的法制社会所必不可少的组成部分，而且对社会经济发展和稳定、提高，起着至关重要的作用；3. 作为一个社会公民要做到遵纪守法。做为建筑工作者，还要对相关的法律、法规有一定的了解或掌握。4. 法规的存在是要调整人们的行为，无论何人如要触及相关法律条款，不会因为违规者不知法或不懂法而不受处罚。第五节 建筑法规在国内外的发展概况建筑设计为了使建筑物满足基本使用功能的要求，保障人民生命、财产安全，保护环境，都要制定建筑法规。“法规”在内容上一般分为行政管理和技术要求两大部分。l 美国的建筑法规示范本；其中又分为东北部、西部、南部三种。（现正在合并为全美建筑法规）；l 日本国的建筑基准法；l 香港的“建筑设计法规”等已纳入“香港基本法”的法律体系中执行；l 台湾省的建筑技术规则等上述建筑法规都已有几十年的历史，并定时补充、修改，在本地区具有权威性、稳定性、连续性。都具有以下特点： 是建筑设计中必须执行的法规； 是检查建筑工程质量的重要标准； 是注册建筑师、工程师执业考试的必考科目。.第六节 建筑师与建设法规体系l 建筑师掌握建筑法规的必要性建筑师要熟悉注册建筑师权利、义务与责任的有关条款；熟悉执行工程建设标准，特别是强制性标准管理方面的规定。了解与勘察设计有关的法律、行政法规和部门规章的基本精神；了解对工程建设中各种违法、违纪行为处罚规定。掌握各类建筑设计的标准、规范和法规。了解与工程勘察设计有关的法律、行政法规和部门规章的基本精神；熟悉注册建筑师考试、注册、执业、继续教育及注册建筑师权利与义务等方面的规定；了解设计业务招标投标、承包发包及签定设计合同等市场行为方面的规定；熟悉设计文件编制的原则、依据、程序、质量和深度要求；熟悉修改设计文件等方面的规定；熟悉执行工程建设标准，特别是强制性标准管理方面的规定；了解城市规划管理、房地产开发程序和建设工程监理的有关规定；了解对工程建设中各种违法、违纪行为的处罚规定。l 建筑师要学习的部分建筑法规文件法律： 1中华人民共和国建筑法（主席令第91号） 2中华人民共和国招标投标法（主席令第21号） 3中华人民共和国城市房地产管理法（主席令第29号） 4中华人民共和国合同法总则和建筑法合同有关（主席令第15号） 部分（1-4章和16章） 5中华人民共和国城市规划法（主席令第23号） 行政法规： 6中华人民共和国注册建筑师条例（国务院第184号令） 7建设工程勘察设计管理条例（国务院第293号令） 8建设工程质量管理条例（国务院第279号令） 部门规章： 9中华人民共和国注册建筑师条例实施细则（建设部第52号令） 10实施工程建设强制性标准监督规定（建设部第81号令） 11工程建设若干违法违纪行为处罚办法（建设部第68号令） 12建筑工程设计招标投标管理办法（建设部第82号令） 第二章 城市规划法规简介城市规划专业与建筑学专业有最紧密的关系，在设计方法上有很多相似点。而城市规划的设计和制定受政策与法规的影响最为明显。城市规划是复杂的综合性领域，涉及土地、环境、交通、农业与农村、体育与文化设施、房地产等；同时城市规划的多重维度，涵盖行政管理与机构设置、城市规划的制定与实施、自然保护与历史保护、城市土地与房产开发等。城市规划法是涉及城市建设和发展全局的一部基本法律。第一节 基本概念l 城市与城市规划城市是指国家按照行政建制设立的，并根据建设和发展的需要实施规划控制的区域。包括直辖市、市、镇。城市规划是一个动态的概念。城市规划的任务是根据一定时期城市经济和社会发展目标，确定城市性质、规模和发展方向，合理利用城市土地，协调城市空间功能布局及进行各项建设的综合部署和全面安排。l 城市规划法的概念（立法目的）是为了调整城市的规模和发展方向，实现城市的经济和社会发展目标，合理地制定城市规划和进行城市建设，适应社会现代化的需要而制定的法律规范的总称。广义的狭义的为中华人民共和国城市规划法1990年4月实施。内容包括总则、城市规划的制定、城市新区开发和旧区改建、城市规划的实事、法律责任、附则等共六章四十六条。l 城市规划法适用的范围适用于城市规划区域内（城市市区、近郊区及城市行政区内因建设和发展需要实行规划控制的区域）的陆地、水面和空间。法律是对行为的限定和规范，规划法所限定行为主体所进行的规划行为有三种：1）城市规划的制定；包括编制、审批、调整三种行为方式。2）城市规划的实施；包括基本行为和程序、建设中的监督检查、管理中的行为范畴。3）违法行为；包括所有主体的执法情况。l 理解城市规划法的两个基本出发点1）城市规划法是以法律文件的方式表现出来的他具有作为法律形式所共有的内容。2）城市规划法是针对城市规划领域的特殊行为：包括规划的制定、规划的实施、以及违法处罚等。第二节 城市规划的制定l 城市发展的基本方针1）国家实行严格控制大城市规模、合理发展中等城市和小城市的方针，促进生产力和人口的合理布局。大城市是指市区和近郊区非农业人口五十万以上的城市。中等城市是指非农业人口二十万以上、而不满五十万的城市。不足二十万的城市为小城市。2）城市规划必须符合我国国情，坚持适用、经济、勤俭建国的方针。城市规划必须符合我国国情，正确处理近期建设和远景发展的关系。在城市规划区内进行建设，必须坚持适用、经济的原则，贯彻勤俭建国的方针。l 城市规划的编制1. 规划编制的阶段和类型编制城市规划一般分总体规划和详细规划两个阶段。在总体规划阶段依据城市的特征不同，可酌情进行城镇体系规划、规划纲要、分区规划等。详细规划分两个类型：控制性详细规划、修建性详规。规划期限为：城市的总体规划20年、近期的建设性规划5年；村镇的总体规划为1020年、近期的35年。2. 编制主体编制城市规划是一项综合性、系统性、政策性都很强的复杂而重要的工作。我国的城市规划实行分级编制；由政府负责组织编制工作。规划范围和规划层次与行政范围相一致。不同类型的规划有不同的部门负责。譬如总体规划、详细规划由规划局负责，旅游规划由旅游局负责，历史文化名城由文化局和规划局联合负责编制。而具体的规划编制工作则下放给一伙的设计资质的规划设计机构。3. 编制内容和要求城市总体规划应当包括：城市的性质、发展目标和发展规模，城市主要建设标准和定额指标，城市建设用地布局、功能分区和各项建设的总体部署，城市综合交通体系和河湖、绿地系统，各项专业规划，近期建设规划。城市详细规划应当在城市总体规划或者分区规划的基础上，对城市近期建设区域内各项建设作出具体规划。详细规划应当包括：规划地段各项建设的具体用地范围，建筑密度和高度等控制指标，总平面布置、工程管线综合规划和竖向规划。l 规划的审批城市规划实行分级审批。总体规划：城市人民政府和县级人民政府在向上级人民政府报请审批城市总体规划前，须经同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意。城市分区规划、城市详细规划均由城市人民政府审批。编制分区规划的城市的详细规划，除重要的详细规划由城市人民政府审批外，由城市人民政府城市规划行政主管部门审批。l 规划调整城市人民政府可以根据城市经济和社会发展需要，对城市总体规划进行局部调整，报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案；但涉及城市性质、规模、发展方向和总体布局重大变更的，须经同级人民代表大会或者其常务委员会审查同意后报原批准机关审批。有整体式调整、局部式调整之别。第三节 城市规划的实施l 规划实施的方法城市规划的实施行为，包括各项建设活动和改变地形地貌等两类，和实施过程中的监督检查行为。“各项建设活动”的具体措施是“一书两证”制度。即“项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”等。l 建设项目选址意见书根据建设项目选址规划管理办法(1991年8月实施) 的补充，在城市规划范围内新建、扩建、改建工程项目在报请批准设计任务书时，必须附带的文件。由规划行政主管部门负责发放。其内容包括：1） 建设项目的基本情况；2） 建设项目规划选址的依据；3） 建设项目规划选址、用地范围和具体规划设计和管理要求等。选址意见书按照审批权限实行分级审批。对符合规划和基建程序的建设项目，主管部门应在规定的审批期限内核发选址意见书，不得无故拖延。(案例：美术广告公司诉建委行政赔偿案p165)l 建设用地规划许可证在城市规划区内进行建设需要申请用地的，必须持国家批准建设项目的有关文件，向城市规划行政主管部门申请定点，由城市规划行政主管部门核定其用地位置和界限，提供规划设计条件，核发建设用地规划许可证。建设单位或者个人在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地管理部门申请用地，经县级以上人民政府审查批准后，由土地管理部门划拨土地。根据土地管理法和城市国有土地使用权出让转让规划管理办法的有关规定，我国土地出让只有两种方式：有偿转让和无偿划拨。有偿转让中目前只保留了“招、拍、挂”的方式，协议转让方式已基本废止。在土地出让中所附带的规划设计条件（提前所作的详细规划内容），在得到使用权后的建设开发中必须被遵守。l 建设工程规划许可证在城市规划区内新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，必须持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求，核发建设工程规划许可证件。建设单位或者个人在取得建设工程规划许可证件和其他有关批准文件后，方可申请办理开工手续。l 规划管理中的专项内容规定城市蓝线管理办法2006年3月实施有关水系保护与管理，是根据规划法和水法制定的；另外还有：城市黄线管理办法2006年3月实施，黄线城市基础设施用地管理； 城市绿线管理办法2002年11月实施；城市绿线为各类绿地范围的控制线。一般是在各个层次规划中划定，它确定的是各类公共绿地的范围。城市紫线管理办法2004年2月实施；级文物保护单位和保护范围。第四节 新区开发与旧城改建城市新区开发和旧区改建必须坚持统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则。各项建设工程的选址、定点，不得妨碍城市的发展，危害城市的安全，污染和破坏城市环境，影响城市各项功能的协调。l 新区开发城市新区开发是指按照城市总体规划的部署，在城市现有建成区以外的一定地段进行集中成片、综合配套的开发建设活动。其发展策略为综合规划、整体发展。新区开发的内容包括了：新区、经济技术开发区、卫星城镇、新工矿区等的开发建设。“规划法”中规定：新建铁路编组站、铁路货运干线、过境公路、机场和重要军事设施等应当避开市区。港口建设应当兼顾城市岸线的合理分配和利用，保障城市生活岸线用地。城市新区开发应当具备水资源、能源、交通、防灾等建设条件，并应当避开地下矿藏、地下文物古迹。城市新区开发应当合理利用城市现有设施。l 旧城改建城市旧区是城市在长期的历史发展和演变过程中逐步形成的进行各项政治、经济、文化、社会活动的居民聚集区。城市旧区改建应当遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，统一规划，分期实施，并逐步改善居住和交通运输条件，加强基础设施和公共设施建设，提高城市的综合功能。l 风景名胜与历史文化名城的规划管理对于风景名胜与历史文化名城的规划管理，我国在规划法之外还颁布了风景名胜区管理暂行条例、以及历史文化名城保护规划编制要求等法规。为进一步规范相关工作提出要求。例如：对已不存在的“文物古迹”一般不提倡重建等。第三章 中华人民共和国建筑法概论自1998年3月1日起实施的中华人民共和国建筑法（下称建筑法）是我国建筑业的基本法律，是建筑法律体系的基础。建筑法共八章85条。主要内容包括：总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理、建筑安全管理、建筑工程质量管理、法律责任和附则等八个方面。对于建筑设计工作方面，本法主要是在设计原则和建筑建设程序方面予以规定。建筑的总体原则为确保建筑工程质量与安全的原则。第一节 （概述）建筑法总则l 建筑法总则的基本内容总则是建筑法概括性、纲领性、原则性的规定。这些规定一般是一部法律的核心内容，总则的规定对其他章节具有指导作用。作为执法机关在处理具体案件时，如果总则以后的章节没有具体规定，就应当根据总则规定的原则来处理。但是，当总则以后的其他章节有特别规定时，应当执行特别规定。建筑法总则主要包括以下内容：立法目的、适用范围、基本原则、基本政策和建筑行政监督管理体制等。l 建筑法适用范围和调整对象法律的适用范围是指法律的效力范围，即法律在多大地域内、对什么人以及对那些行为有效。建筑活动是建筑法所要规范的核心内容。建筑法适用范围是在国内进行的，从工程立项之后各个环节的建筑活动。建筑法所称的建筑活动，是指各类房屋建筑以及附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。（不包括装饰活动）因此，建筑法的调整对象（部分同于建筑法规的调整对象）主要有两种：一为经济协作关系（平等）；二为行政管理关系（计划、组织、监督）。（不包含民事关系）l 建筑法的基本政策及基本原则建筑法关于建筑业的基本政策为：国家扶持建筑业发展，支持建筑科学技术研究，提高房屋建筑设计水平，鼓励节约能源和保护环境，提倡采用先进的技术、设备、工艺，新型建筑材料和现代化管理方式。建筑法的基本原则为：确保建筑工程质量与安全的原则，守法原则，不得损害社会公共利益原则，合法权益受法律保护原则。建筑法规定：从事建筑活动的单位和个人既从事建筑工程勘察设计的单位和个人；监理单位和个人；施工单位和个人等，必须遵守法律，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。建筑的各个阶段都有相应的法律规定和操作程序，按照规定的程序行事也是遵纪守法的表现。l 立法目的任何法律制度的出台，都有其特定的目的。制定建筑法是为了：1加强对建筑活动的监督管理；2维护建筑市场秩序；3保证建筑工程的质量和安全；4促进建筑业健康发展。1 监督管理包括三方面内容，结合现状依法加大监督管理力度，明确管理范围，确立与现实相适应的管理制度现代化管理。2 维护建筑市场秩序就是依法从保护和打击两方面开展工作。3 建筑工程质量和安全建筑工程质量是指国家规定合同约定的对建筑工程的“适用、安全、经济、美观”等各项特性要求的总和。要确保工程质量就要做好勘察设计、建筑工程设计、建设监理等重要环节，而其中设计工作为关键因素。设计质量好，建设周期就短，投资效果好，就能保证工程质量。建筑工程的安全是指建筑工程对人身和财产的安全。4 促进建筑业健康发展是建筑立法的最终（高）目的，使得国家支柱产业得以合理、有序地向前发展。第二节 建筑许可的法律制度l 建筑许可的概念行政许可是指行政机关根据个人、组织的申请，依法许可个人、组织从事某种活动的行政行为，通常是通过授予书面证书的形式赋予其某种权利能力或具备某种资格。建筑许可是指建设行政主管部门或者其他部门准许、变更和终止公民、法人和其他组织从事建筑活动的具体行政行为。建筑许可的表现形式为：施工许可证、批准证件（开工报告）、资质证书、职业资质证书等。根据建筑法的有关规定，建筑许可包括两种制度，即：建筑工程施工许可制度；从事建筑活动单位资质、个人资格制度。建筑许可行为的主体是建设行政主管部门。从业许可包括如下几个方面：一是建筑施工企业、勘察和设计单位、工程监理单位应具备条件；二是这些企业或单位在许可范围内从事建筑活动；三是专业技术人员从事建筑活动应依法取得执业资格证书。l 建筑工程施工许可建筑工程许可制度是指行政主管部门根据建设单位的申请，对工程是否具备施工条件进行审查，符合条件者准许开工并颁发施工许可证。这是建设行政主管部门作出的行政行为；施工许可证是建设单位能够开工的法律凭证。建筑施工许可主要包括：一是开工前须经过施工许可；二是申请施工要具备许可条件；三是必须按期开工；四是终止施工须报告发证机关。一、 施工许可证的申请申请时间：施工许可证应在建筑工程开工前申请领取。其申请者是甲方（建设单位或项目法人），做好各项准备工作，是建设单位的义务。申请范围：当地县级以上人民政府行政主管部门负责审核、发放施工许可证。但是，不包括已批准开工报告的工程和规定限额以下的小型规模工程的开工。二、 施工许可证的审批和有效期限审批权限：具体要视工程的投资额大小和投资额来源的不同来定。主管部门要在15日内对符合条件的申请者发放；施工许可证的有效期为三个月，可申请延期两次，既不开工也不申请延期的，施工许可证自行废止。三、 申请领取施工许可证的必备条件1.已经办理用地批准手续；（得到用地可通过两种方式，即转让和划拨）2.已经取得规划许可证；3.如有拆迁房屋，其拆迁进度符合施工要求；4.已经确定建筑施工企业；5.有满足施工要求的施工图纸及技术资料；6.有保证工程质量和安全的具体措施；7.建设资金已经落实；8.法律和行政法规规定的其他条件。四、 建筑工程开工报告制度目前，局限在国家计委管辖的大中型建设项目上。批准后的开工报告等同于开工许可证，有效期六个月。l 建筑从业单位资格管理此之度是指主管部门对房地产开发企业、工程总承包企业、施工企业、勘察设计单位、工程监理单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查， 以确定其承担任务的范围，并发给相应的资质证书的制度。一、 对施工企业的资质等级的划分：分为工程施工总承包企业，和施工承包企业。总承包分为一、二两级；施工承包企业分为一、二、三、四等的级别企业。（如一级企业）二、 对工程勘察单位的资质管理工程勘察资质分为：综合资质、专业资质和劳务资质。专业类别有岩土工程、水文地质、工程测量等专业中的某一项，其中岩土工程还可细分为岩土工程勘察、设计、测试、监测、检测、咨询监理中的某一项或全部。劳务类包含岩土工程治理、工程钻探、凿井等。三、 对工程设计单位的资质管理1工程设计企业的资质分类设计资质分为工程设计综合资质、行业资质、专项资质三种。综合资质只设甲级；工程设计行业资质中包含建筑工程、市政工程、水利和公路等行业都设置甲、乙、丙三个等级的设计资质；工程设计专项资质分级标准可根据专业发展需要设置级别，一般有甲、乙两个级别。2工程设计企业的资质审批和承担业务范围以建筑设计企业为例甲级单位可在全国范围内从业，设计工程的规模不受限制；乙级设计单位在本系统或本省内从业，建筑规模的要求为中小型建筑；以上，甲、乙两级资质证书由建设部管理发放。丙级资质在本系统或本省内从业小型建筑；地区限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。严禁越级承接建设工程。四、 对工程监理单位的资质管理按照工程性质和技术特点，工程监理企业划分为房屋建筑工程、冶炼工程、化工、水利等14个类别。根据人员配置、注册资金数量和工程监理经验等情况对监理企业，划分为甲、乙、丙三个级别。l 对从业人员的资格管理指建设行政管理部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员依法进行考试和注册，并颁发执业资格证书的制度。建筑行业将按计划已逐步实行对注册建筑师、结构工程师、监理工程师、造价工程师、房地产估价师、规划师、建造师以及正在制定中的注册风景园林师制度。1. 注册建筑师执业资格。分为一、二两级。2. 注册监理工程师执业资格。对经过统一考试合格并经注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员，实施管理的制度。注册监理工程师资质不分级别。监理工程师安专业设置的岗位有：建筑、土建结构、工程测量、工程地质、给水排水、建筑经济等12个。国外很多国家还设有设计监理工程师。3. 注册结构工程师执业资格。分为一、二两级。注册结构工程师所从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程及相关业务。可从事结构工程设计；设计技术咨询；建构筑物、工程设施等调查和鉴定；对本人主持设计的项目进行施工指导和监督、和规定范围内的其他业务。4. 注册建造师制度建造师是从事建设工程项目总承包及施工管理的专业技术人员，注册建造师分为一二级。建造师按专业进行划分，目前确定的专业有：房屋建造工程、公路、铁路、港口与航道、建筑装饰与装修工程等14个。只有通过某个专业特定科目的考试后，才能取得相应专业建造师资格。第三节 建筑工程发包与承包招标和投标是建筑工程商业活动的普遍现象。自进入80年代以来，建筑工程的发承包制度逐渐建立，1997年的建筑法的发布，又从法律上对此类活动提供了保证。l 建筑发包与承包的概念与方式是指建设单位或者总承包单位（发包方），将待完成的建筑勘察、设计、施工等工作的全部或其中的一部分给勘察设计单位、施工企业等（承包方），并按照双方的约定支付报酬，通过合同明确双方当事人权利和义务的一种法律行为。在实践中建筑工程的承发包更多的是指勘察、设计和施工。根据规定承发包的方式分为直接发包和招标发包。l 建筑发包与承包的基本规则1 双方应当订立书面合同。2 应有全面履行合同的义务3 应遵循公开、公正、平等竞争的原则，依法进行。4 承包单位必须具有相应的资格。建筑法第十五条 建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。l 建筑工程的招标招标的种类有：项目总承包招标，勘察、设计、施工、监理以及工程材料设备等招标招标的运作方式可以自行招标或招标代理。自行招标单位应当具有相应能力和技术力量，否则必须委托招标代理机构进行招标。招标的前期工作程序为：招标人办理招标审批手续，发布招标公告或投标邀请书，进行资格预审，编制和发售招标文件，组织现场考察和标前会议等环节。招标发包的方式，目前采用主要有三种：1. 公开招标，也称无限竞争性招标。由业主通过新闻媒体发布招标公告，公开提供招标文件。凡对此有兴趣的承包商可购买资格预审文件，预审合格后可购买招标文件进行招标。这种方式为承包商提供公平竞争的机会。业主有较多的选择机会，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。2. 邀请招标。也称有限竞争性选择招标。业主对认为有能力的承包商发出邀请，一般为5-10家（但不能少于3家）。这种招标方式在设计招标中常被应用3. 议标，也称非竞争性招标或指定性招标。这种方式是业主邀请一家，最多不超过两家承包商进行一对一协商谈判。一般使用于工程造价较低、工期紧，专业性强或军事保密工程等。此种方式容易幕后交易，滋生腐败。按照招投标法以及相关规定，（一）下列工程建设项目的勘查、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须进行招标：1 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2 全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；3 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。（二）下列工程可以直接发包。1涉及国家安全、秘密、抢险救灾工程等特殊情况的工程；2项目总投资额不超过3000万元：3施工单项合同估算价不足200万元的；4勘察设计监理等单项合同估价不足50万元的；5勘察、设计或施工要采用特定专利或专有技术的或其建筑艺术造型有特殊要求的。6工程项目的施工，主要技术要采用特定专利或专有技术的等等。第四节 关于建筑工程的合同管理l 建筑工程合同的概念与特征建设工程合同是承包人完成建设任务，发包人接收工作成果并支付价款的协议。在我国的建设领域中，对于当事双方一般被称作承包人和发包人。建筑工程承包合同与一般加工承揽合同一样，为一种劳务合同、诺成合同、有偿合同和双务合同（在享受权利的同时，必须履行的义务）建筑工程合同（与其他合同相比）具有的特征有：1. 合同主体资格受到严格限制；有相应的资质和审批手续，一般应是法人。2. 合同的“标的物”具有特指性；既产品的不可替代性。3. 合同的履行期限较长；4. 合同从订立到履行受到国家严格监管；5. 条款内容较多，一般应采用书面形式。l 合同的订立一、 订立合同的原则1. 合法原则（主体合法、内容和法、签订形式合法）2. 平等、自愿、公平原则 3. 诚实信用原则一般合同的主要条款主要有：标的、数量和质量、价款或者酬金、履行期限、履行地点和方式、违约责任、合同纠纷解决方式等条款。二、 订立的程序经济合同的成立一般需要经过要约和承诺两个阶段：要约：是希望和他人订立合同的意思表示。提出要约一方为要约人；接受一方为受要约人。承诺：是受要约人同意要约的意思表示。一般认为全部接受要约条件方为承诺，如果对要约有实质性的改变的意见既形成了新要约。l 建筑工程设计合同的订立建筑工程设计合同实际上包含两种：一是初步设计合同，另一种为施工设计合同。设计合同为诺成合同，双方当事人达成协议，合同即告成立。订立建筑工程设计合同时，除了具备普通合同的一般条款外，还应包含一些特殊条款：1. 委托人（筹建单位）的义务主要有：提供开展设计工作的基础资料，提出合理的设计要求；设计人员在施工现场应提供必要的工作和生活条件；接受成果，支付费用；不得擅自修改或转交他人重复使用等。2. 承包人（设计单位）的义务主要有：根据委托人要求，在提供的文件和资料的基础上完成设计任务；按期提交设计成果；对设计成果的质量负担保义务；在项目建设过程中应配合施工；施工中若建设方如提出变更设计，设计方应与配合并取得合理报酬。3. 当事人双方违约承担的责任设计承包人因设计质量原因引起返工或未按期交付设计文件导致拖延工期的，由设计方继续完善设计，并减免设计费，造成损失的还应赔偿。委托人由于变更计划、提供资料不准，或其他原因造成设计工作返工、停工或修改设计，应按承包人实际消耗工作量增付费用。按照有关法律规定，设计合同成立后，筹建单位必须支付设计单位定金，其金额为估计设计费的20%。作用有三：a.保证设计单位能顺利开展工作；b.督促筹建单位履行合同；c.作为定金，可督促设计单位工作。l 合同的履行建筑工程承包合同的履行的原则是：实际、全面、协作、诚信等履行原则。其中协作和诚信原则对全面履行合同中的作用非常突出。合同履行中的抗辩权。抗辩权是指当事人一方依法对抗对方要求和权力主张的权利。即在双方合同中，在满足一定的法定条件时，一方可以对抗对方履行的要求，暂时拒绝履行合同约定的义务的权利。如在设计合同中，甲方没有提供相关的基础资料，致使设计工作无法正常开展，设计一方即形成抗辩权。l 合同违约责任即违反合同的民事责任，是指合同当事人不履行或者不适当履行合同义务而根据法律规定或者合同约定应当承受的制裁。违约责任条件分为：严格责任条件和过错责任条件。我国合同法采用了严格责任条件，但对缔约过失、无效合同等依然适用过错责任条件。按照规定，建设工程合同承担违约责任的方式主要有：1. 继续履行（无论是否承担了违约责任或者违约金）2. 采取补救措施（主要发生在质量不符合约定的情况下）3. 赔偿损失4. 支付违约金5. 定金制裁（给付定金一方违约，无权要求返还；收受定金一方违约，应双倍返还定金。）6. 解除合同7. 法律另行规定或合同另行约定的责任方式。第五节 工程质量与监理l 建筑工程质量建筑工程质量是指在国家现行的法律、法规、技术标准、设计文件、合同中，对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。影响质量的因素很多，设计、材料、施工机具、工艺、操作方法、人员素质、管理水平的等等。因此，根据建筑产品的特点，对质量的监管不能只停留在事后，要在过程中的每一个环节加以控制和管理。政府有监管的责任；建设各方有保证质量的责任和义务。国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度。从事建筑活动的单位根据自愿原则可以向国务院产品质量监督管理部门或者国务院产品质量监督管理部门授权的部门认可的认证机构申请质量体系认证。经认证合格的，由认证机构颁发质量体系认证证书。建筑物在合理使用寿命内，必须确保地基基础工程和主体结构的质量。建筑工程竣工时，屋顶、墙面不得留有渗漏、开裂等质量缺陷；对已发现的质量缺陷，建筑施工企业应当修复。l 建筑工程监理监理的含义为一个执行机构或执行者，依据某一项准则对某一行为的有关主题进行监督、监控和评价。促使按照准则办事，顺利实现预期的目标；从法律意义上看具有依法监督、依法管理的含义。建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。建设工程监理原则为“依法监理，科学公正”。建筑法规定：工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。监理一方具有独立的法人地位。在取得监理合同后，依照有关技术经济法规，开展监理工作；协助业主和承包方解决项目建设问题；不应受雇主的非法干预。l 工程设计阶段监理实施设计监理的意义在于，由于监理单位是专业化的咨询监理单位，能够发挥专家的群体智慧，一方面，可以向业主就建设选址、工程规模及选择设计单位、设计方案等重大为题，提供科学的建议，保障业主决策的正确性；另一方面，可以帮助设计单位避免设计工作中的失误和浪费，优化设计工程。第四章 建筑工程建设程序及管理第一节 建筑工程项目立项决策阶段管理l 建设程序建筑工程建设程序是指从项目的投资意向和投资机会选择开始到项目决策、设计、施工，再到项目竣工验收投入生产阶段的整个过程，是工程建设客观规律的反应，是不可随意改变的。具体分为四个阶段；既立项决策阶段、设计及准备阶段、实施阶段、竣工验收交付使用阶段等。图3-1建设程序简图l 立项决策阶段的程序工程建设项目的立项阶段是建设项目的决策阶段。该阶段形成建设项目的设想，具体分为编制项目建议书、可行性研究和可行性研究报告，并进行建设场地地震安全性评价和项目环境影响评价，作为国家主管部门对该项目作最后决策审批的依据。1. 项目建议书项目建议书阶段主要是对投资机会拟初步可行性进行研究，并形成项目建设设想，并向国家有关部门提出申请建设该项目的建议文件。有具体的编制方法和内容要求。一般由项目法人委托咨询单位、设计单位负责。（建设项目）建议书在编写完成后，要根据建设规模的大小，按有关规定和审批权限申请立项报批。小型或额度以下的工程项目，可由各主管部门或省市计委审批；大中型项目要经过初审和国家计委的终审，超过2亿元投资的还需报国务院审批。2. 建设项目的可行性研究项目建议书通过主管部门批准后，项目法人即可组织进行该项目的可行性的研究工作，选择可研的咨询设计单位。最后形成研究报告成果进行审查、报批。3. 工程项目的立项审批建设法规规定项目的立项审批必须严格按照要求的程序进行，不得跨跃。报批项目要求立项时必须提交项目建议书、可行性研究报告、地质勘查报告、选址意见书及设计任务书等基础资料。还要对项目进行环境影响评价和建设场地地震安全性评价及审查。项目立项批准且投资计划下达后必须向有关部门申请报建手续。l 办理有关建设项目选址、用地和规划手续在项目前期，按照中华人民共和国规划法的要求，按顺序办理建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设用地批准书、建设工程规划许可证等。1. 建设项目选址意见书提出申请后，经审核该建设项目选址符合城市要求的，同意发给“意见书”。然后进行建筑设计方案或总平面设计，然后向规划管理部门送审。2. 建设用地规划许可证核发用地规划许可证的目的在于确保土地利用符合城市规划的要求。3. 建设用地批准书接到规划许可证后，要向土地管理部门办理此用地批准书。4. 建设工程规划许可证这是有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证，确认有关建设活动的合法地位。该证核发后，应在六个月内申请开工；图：申请建设工程（建筑）规划许可证工作程序前期任务结束后，即可进入到勘察设计阶段：申请领取施工许可证建设实施阶段和竣工验收及交付使用阶段第二节 工程建设项目分类及大、中、小型划分标准工程建设项目依照建设规模分为大、中、小型工程。l 项目分类一. 定义1建设项目是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的建设单位。一般以一个企业(或联合企业)、事业单位或独立工程作为一个建设项目。2建设项目中的单项工程，是指建成后能够独立发挥效能或生产设计规定的主要产品的车间或工程。二. 建设项目分类1按建设项目的投资时间分为新建、改扩建和续建项目。2项目分类还可以按照生产性质分为生产性和非生产性建设项目。生产性建设项目包含：工业建设、农业建设、基础设施、商业建设；非生产性建设项目包含：办公建筑、居住建筑、公共建筑等l 建设项目大、中、小型划分标准基本建设大中小型项目，是按项目的建设总规模或总投资来确定的。新建项目按一个项目的全部设计能力或所需的全部投资(总概算)计算；扩建项目按扩建新增的设计能力或扩建所需投资(扩建总概算)计算，不包括扩建前原有的生产能力。一. 工业建设项目大、中、小型划分标准（部分）部门、项目 计算单位 大型 中型 小型 钢铁工业 特殊钢厂 年产钢万吨 50以上 1050 10以下 独立炼铁厂 年产铁万吨 100以上 20100 20以下 有色金属工业重金属 年产加工材万吨 3以上 0.53 0.5以下 轻金属 年产加工材万吨 2以上 0.32 0.3以下 煤炭工业 煤炭矿区 年产原煤万吨 500以上 200500 200以下 独立洗煤厂 年产洗精煤万吨 120以上 30120 30以下 石油工业炼油厂 年加工原油万吨 250以上 50250 50以下 化学工业塑料厂 年产量万吨 3以上 13 1以下 橡胶轮胎加工厂 年产