生产标准化评审报告123456

附录 A 某公司安全生产标准化评审详表 自评/评审单位： （此几处必须填写） 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日 自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 建立安全生产目标的管理制 度，明确目标与指标的制定、 分解、实施、考核等环节内 容 4 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、安全生产目标管理制度缺少制定、分解、 实施、绩效考核等任一环节内容的，扣 2 分； D、未能明确相应环节的责任部门或责任人 相应责任的，扣 2 分。 A、建立有安全生产目标管 理制度，以文件形式发布 B、所有制度都以关于印发的通知（某发201112 号） C、未明确公司的安全目标责 任部门，扣 2 分 2 企业根据自身 安全生产实际， 制定总体和年 度安全生产目 标 按照安全生产目标管理制度 的规定，制定文件化的总体 和年度安全生产目标 6 A、无总体和年度安全生产目标的，不得分； B、未以文件印发的，不得分； C、安全生产目标内容不完善（如目标中只 有伤亡指标的）的，扣 3 分； D、目标不合理或不明确，每处扣 1 分。 A、安全生产目标以文件关 于发布 2011 年度某公司安全 生产目标的通知（某发 20112 号） B、安全生产目标内容完善 C、目标合理、明确 6 一、目标 按照所属基层 单位和部门在 生产经营中的 职能，制定安 全生产指标和 考核办法 根据所属基层单位和部门在 安全生产中的职能，分解年 度安全生产目标，并制定实 施计划和考核办法 4 A、无年度安全生产目标分解的，不得分； B、无实施计划或考核办法的，不得分； C、实施计划无针对性的，扣 2 分； D、缺一个基层单位和职能部门的目标实施 计划或考核办法的，扣 2 分。 A、有年度安全生产目标进行 分解，制定有各部门安全生 产目标实施计划，含：经理、 副经理实施计划；中控部实施 计划；生产一部、二部及中心 经营部实施计划；设备部实施 计划；企管部实施计划；作业 区实施计划。 B、对安全生产目标进行考核， 与各级、各部门签订安全生 产、节能减排及环保质量目标 环保责任书 4 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 按照制度规定，对安全生产 目标和指标实施计划的执行 情况进行监测，并保存有关 监测记录资料 3 A、无安全目标实施情况的检查或监测记录 的，不得分； B、检查和监测不符合制度规定的，扣 2 分； C、检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。 A、企业根据实际情况每月对 副经理及各部门进行考核，并 进行总结登记，有公司领导 2011 年 10 月份工作总结登记 表 B、有一份登记表缺完成情况 内容，监测资料不全，扣 1 分 2 定期对安全生产目标的完成 效果进行评估和考核，依据 评估考核结果，及时调整安 全生产目标和指标的实施计 划。评估报告和实施计划的 调整、修改记录应形成文件 并加以保存 3 A、未定期进行效果评估和考核的（含无评 估报告），不得分； B、未根据评估结果及时调整实施计划的， 不得分； C、调整后的目标与指标以及实施计划未以 文件形式印发的，扣 2 分； D、记录资料保存不齐全的，扣 1 分。 A、公司每月对目标实施计划 进行监测，目前未到目标完成 情况进行评估阶段 B、建议在明年的目标制定过 程中，对今年年度目标进行完 成效果的评估，根据评估结果， 对目标、指标及实施计划进行 调整 3 建立设置安全管理机构、配 备安全管理人员的管理制度 2 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、与国家、地方等有关规定不符的，扣 1 分。 A、建立了安全管理机构配 备安全管理人员管理制度， B、以文件形式发布 C、根据国家相关规定与企业 实际情况制定 2 文件号 按照相关规定设置安全管理 机构或配备安全管理人员 3 A、未设置或配备的，不得分； B、未以文件形式进行设置或任命的，不得 分； C、配备的人员不符合规定的，每人扣 2 分； D D、本小项不得分时，追加扣除、本小项不得分时，追加扣除 6 6 分。分。 A、安全管理人员以文件形式 任命 B、关于安全管理人员任职 及职责规定的通知(某办发 20112 号) 3 二、 组织 机构 和职 责 2.1 组织 机构 企业应按规定 设置安全生产 管理机构，配 备安全生产管 理人员 根据有关规定和企业实际， 设立安全生产委员会或安全 生产领导机构 2 A、未设立的，不得分； B、未以文件形式任命的，扣 1 分； C、成员未包括主要负责人、部门负责人等 相关人员的，扣 1 分。 A、以文件形式设立了安全生 产委员会，并对相关人员进行 任命 B、关于调整安全生产管理 委员会组成人员的通知(贵 州某塑料有限公司办公室文件 某办发20116 号 ) 2 2018/9/7 3 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 安委会或安全生产领导机构 每季度应至少召开一次安全 专题会，协调解决安全生产 问题。会议纪要中应有工作 要求并保存 3 A、未定期召开安全专题会的，不得分； B、未跟踪上次会议工作要求的落实情况的 或未制订新的工作要求的，不得分； C、无会议记录的，扣 2 分； D、有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1 分。 A、每周组织安委会成员召开 安全、质量检查通报，各部门 对检查整改进行汇报 B、有安全整改及工作汇报 3 企业主要负责 人应按照安全 生产法律法规 赋予的职责， 全面负责安全 生产工作，并 履行安全生产 义务 主要负责人全面负责安全生 产工作，并履行下列主要职 责： （1）组织建立、健全本单 位的安全生产责任制，并保 证有效执行； （2）组织制定安全生产规 章制度和操作规程，并保证 其有效实施； （3）保证本单位安全生产 投入的有效实施； （4）督促检查本单位安全 生产工作，及时消除生产安 全事故隐患； （5）组织制定并实施本单 位的生产安全事故应急救援 预案； （6）及时、如实报告生产 安全事故。 10 A、主要负责人安全生产职责不明确的，不 得分； B、没有履行主要职责的，每缺一项，扣 3 分； C C、本小项不得分时，追加扣除、本小项不得分时，追加扣除 2020 分。分。 主要负责人责任明确，并履行 主要职责 （注意与后面内容考（注意与后面内容考 评联系起来。特别是评联系起来。特别是 应急救援预案等）应急救援预案等） 10 2.2 职责 企业应建立安 全生产责任制， 明确各级单位、 部门和人员的 安全生产职责 建立针对安全生产责任制的 制定、沟通、培训、评审、 修订及考核等环节内容的管 理制度 2 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、制度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。 A、建立有安全生产责任制 管理制度 B、制度以文件形式发布 2 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 建立、健全安全生产责任制， 并对落实情况进行考核 3 A、未建立安全生产责任制的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、每缺一个纵向、横向安全生产责任制的， 扣 2 分； D、责任制内容与岗位工作实际不相符的， 每个扣 1 分； E、没有对安全生产责任制落实情况进行考 核的，不得分； F F、本小项不得分时，追加扣除、本小项不得分时，追加扣除 6 6 分。分。 A、建立有安全生产责任制 B、安全生产责任制以文件形 式下发，关于印发的通知某 发200914 号 C、对安全生产责任制每月度 进行考核，有某公司安全生 产责任制月度考核台帐 2011 年 10 月 3 上年度 考核执 行情况 对各级管理层进行安全生产 责任制与权限的培训 2 A、无该培训的，不得分； B、无培训记录的，不得分； C、每缺少一人培训的，扣 1 分； D、被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣 1 分。 对安全生产责任制进行培训， 保留有安全生产责任制培训 签到表等记录 2 定期对安全生产责任制进行 适宜性评审与更新 3 A、未定期进行适宜性评审的，不得分； B、无评审记录的，不得分； C、评审、更新频次不符合制度规定的，每 缺一次扣 1 分； D、更新后未以文件形式发布的，扣 1 分。 未进行适宜性评审，扣 3 分 0 建立安全生产费用提取和使 用管理制度 4 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、制度中职责、流程、范围、检查等内容， 每缺一项扣 1 分。 建立了安全生产费用提取、 使用及管理制度，制度中明 确职责、流程、范围、检查等 内容 4 三、安全生产 投入 企业应建立安 全生产投入保 障制度，完善 和改进安全生 产条件，按规 定提取安全费 用，专项用于 安全生产，并 建立安全费用 台账 保证安全生产费用投入，专 款专用，并建立安全生产费 用使用台账 12 A、未按规定提取安全生产费用的，不得分； B、安全生产投入不足的，不得分； C、无财务专项科目或报表中无安全生产费 用归类统计的，不得分； D、无安全费用使用台账的，扣 8 分； E、台账不完整齐全的，扣分。 建立了公司 2011 年安全投入 统计台账 （查上年度执行情况） 12 2018/9/7 5 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 制定包含以下方面的安全生 产费用的使用计划： （1）完善、改造和维护安 全防护设备设施； （2）安全生产教育培训和 配备劳动防护用品； （3）安全评价、重大危险 源监控、事故隐患评估和整 改； （4）设备设施安全性能检 测检验； （5）应急救援器材、装备 的配备及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接 相关的物品或者活动。 （8）制定职业危害防治， 职业危害因素检测、监测和 职业健康体检费用的使用计 划。 12 A、无该使用计划的，不得分； B、计划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分； C、未按计划实施的，每一项扣 2 分； D、有超规定范围使用的，每次扣 4 分。 A、制定有安全投入使用计划， 有某公司 2011 年度安全资 金投入计划 B、计划中的内容未包含设备 设施安全性能检测检验和应急 救援演练等两项内容，扣 4 分 8 建立员工工伤保险、安全生 产责任保险的管理制度 4 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，扣 2 分。 建立了工伤保险、保障管理 制度（文件号） 4 足额缴纳工伤保险费、安全 生产责任保险费 4 A、未缴纳的，不得分； B、无缴费相关资料的，不得分。 为员工缴纳了足额的工伤保险， 保存有贵州省社会保险基金 专用收据，本企业不涉及风 险抵押金 4 保障死亡、受伤员工获取相 应的保险与赔付 4 A、有关保险评估、年费、返回资料、赔偿 等资料不全的，每一项扣 2 分； B、未进行伤残等级鉴定的，不得分； C、伤残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔偿 不到位的，不得分。 工伤理赔资料中包含工伤鉴 定结论、劳动能力鉴定结 论，未见工伤申请表，资料 不全扣 2 分 2 注意： 发生事 故没有？ 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 企业应建立识 别和获取适用 的安全生产法 律法规、标准 规范的制度， 明确主管部门， 确定获取的渠 道、方式，及 时识别和获取 适用的安全生 产法律法规、 标准规范 建立识别、获取、评审、更 新安全生产法律法规与其他 要求的管理制度 4 A、无该项制度的，不得分； B、缺少识别、获取、评审、更新等环节要 求以及部门、人员职责等内容的，扣 2 分； C、未明确主管部门的，扣 2 分； D、未以文件发布生效的，扣 2 分。 建立了法律法规与其他要求 管理制度，明确了主管部门， 规定了识别、获取、评审、更 新等环节要求以及部门、人员 职责等内容 4 企业各职能部 门应及时识别 和获取本部门 适用的安全生 产法律法规、 标准规范，并 跟踪、掌握有 关法律法规、 标准规范的修 订情况，及时 提供给企业内 负责识别和获 取适用的安全 生产法律法规 的主管部门汇 总 各职能部门应定期识别和获 取本部门适用的安全生产法 律法规与其他要求，并向归 口部门汇总 4 A、每少一个部门定期识别和获取的，扣 2 分； B、未及时汇总的，扣 2 分； C、未分类汇总的，扣 2 分。 各部门均进行了法律法规识别， 并建立了各部门安全生产法律 法规与其他要求清单，并进行 分类 （具体汇总部门名称） 4 四、 法律 法规 与安 全管 理制 度 4.1 法律 法规、 标准 规范 企业应将适用 的安全生产法 律法规、标准 规范及其他要 求及时传达给 从业人员 定期识别和获取使用的安全 生产法律法规与其他要求， 并发布清单 4 A、未定期识别和获取的，不得分； B、工作程序或结果不符合规定的，每次扣 2 分； C、无安全生产法律法规与其他要求清单的， 不得分； D、每缺一个安全生产法律法规与其他要求 文本或电子版的，扣 2 分。 A、定期进行识别 B、建立了安全生产法律法 规与其他要求清单（汇总表） 4 2018/9/7 7 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 及时将适用的安全生产法律 法规与其他要求传达给从业 人员，并进行相关培训和考 核 6 A、未培训考核的，不得分； B、无培训考核记录的，不得分； C、每缺少一项培训和考核的，扣 2 分。 有对法律法规培训记录，但记 录中缺少培训绩效，扣 2 分 4 企业应遵守安 全生产法律法 规、标准规范， 并将相关要求 及时转化为本 单位的规章制 度，贯彻到各 项工作中 遵守安全生产法律法规与其 他要求，并将相关要求及时 转化为本单位的规章制度， 贯彻到各项工作中 8 A、未及时融入转化成规章制度的，每项扣 2 分； B、制度与安全生产法律法规与其他要求不 符的，每项扣 2 分； C、未落实到实际工作中的，每项扣 2 分； D D、本小项不得分时，追加扣除、本小项不得分时，追加扣除 1616 分。分。 经现场勘察，岗位操作规程中 对高处作业的定义为 3 米以上， 不符合法律法规相关要求（应 为 2 米），扣 2 分 6 建立规章制度的管理制度， 确保安全生产规章制度和操 作规程编制、发布、使用、 评审、修订等效力 3 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布的，不得分； C、缺少环节内容的，扣 2 分。 建立了规章管理制度 （文件号） 3 4.2 规章 制度 企业应建立健 全安全生产规 章制度，并发 放到相关工作 岗位，规范从 业人员的生产 作业行为。安 全生产规章制 度至少应包含 下列内容：安 全生产职责、 安全生产投入、 文件和档案管 理、隐患排查 与治理、安全 教育培训、特 种作业人员管 理、设备设施 安全管理、建 设项目安全设 施“三同时” 按照相关规定建立和发布健 全的安全生产规章制度，至 少包含下列内容：安全目标 管理、安全生产责任制管理、 法律法规标准规范管理、领 导现场带班、班组岗位达标、 安全生产投入管理、文件和 档案管理、风险评估和控制 管理、安全教育培训管理、 特种作业人员管理、设备设 施安全管理、建设项目安全 设施“三同时”管理、生产 设备设施验收管理、生产设 备设施报废管理、施工和检 （维）修安全管理、危险物 品及重大危险源管理、作业 安全管理、相关方及外用工 8 A、制度未以文件形式发布的，不得分； B、每缺一项制度的，扣 2 分； C、制度内容不符合规定或与实际不符的， 每项制度扣 2 分； D、无制度执行记录的，每项制度扣 2 分。 缺危险物品及重大危险源管 理制度，扣 2 分。（备注： 开磷集团规定该公司原料储存 有 15 个仓库属于其集团公司 内部认定的重大危险源。） （文件号） 6 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 （单位）管理、职业健康管 理、劳动防护用品（具）和 保健品管理、安全检查及隐 患治理、应急管理、事故管 理、安全绩效评定管理、消 防安全管理等 管理、生产设 备设施验收管 理、生产设备 设施报废管理、 施工和检维修 安全管理、危 险物品及重大 危险源管理、 作业安全管理 相关方及外用 工管理，职业 健康管理、防 护用品管理， 应急管理，事 故管理等 将安全生产规章制度发放到 相关工作岗位，并对员工进 行培训和考核 3 A、未发放的，扣 2 分； B、无培训和考核记录的，不得分； C、每缺少一项培训和考核的，扣 1 分。 A、按规定将安全生产规章制 度发放到相关工作岗位，并对 员工进行培训和考核，保存有 某公司安全标准化管理制度 文件签收单、保存有某公 司安全标准化管理制度培训记 录 B、现场对员工进行提问，对 本岗位危险因素和控制措施掌 握较好 3 4.3 操作 规程 企业应根据生 产特点，编制 岗位安全操作 规程，并发放 到相关岗位 基于岗位生产特点中的特定 风险的辨识，编制齐全、适 用的岗位安全操作规程 12 A、无岗位安全操作规程的，不得分； B、岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一 个，扣 2 分； C、内容没有基于特定风险分析、评估和控 制的，每个扣 2 分。 A、对操作规程进行了修订 B、某公司安全操作规程汇 编（修订版） C、规程针对特定风险制定， 经现场勘察，岗位操作规程中 对高处作业的定义为 3m 以上， 不符合法律法规相关要求，应 改为 2m，扣 2 分 10 2018/9/7 9 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 向员工下发岗位安全操作规 程，并对员工进行培训和考 核 8 A、未发放的，不得分； B、每少发一个岗位的，扣 2 分； C、无培训和考核记录等资料的，不得分； D、每缺一个培训和考核的，扣 2 分。 A、对安全操作规程进行发放， 保存有某公司安全操作规程 汇编文件签收单 B、各车间对本岗位操作规程 进行班前培训，在学习培训 登记表中进行记录和登记 C、对员工进行提问的方式了 解其对操作规程的掌握情况， 较好。但培训记录中未见培训 绩效评估，扣 2 分 6 4.4 评估 企业应每年至 少一次对安全 生产法律法规、 标准规范、规 章制度、操作 规程的执行情 况进行检查评 估 每年至少一次对安全生产法 律法规、标准规范、规章制 度、操作规程的执行情况和 适用情况进行检查、评估 12 A、未进行的，不得分； B、无评估报告的，不得分； C、评估报告每缺少一个方面内容的，扣 3 分； D、评估结果与实际不符的，扣 6 分； E、评估周期超过每年一次的，扣 6 分。 对安全生产法律法规、标准、 规范、规章制度、操作规程进 行检查和评估，保存有安全 生产法律法规标准及其他要求、 规章制度符合性评价报告， 但评估内容中缺少标准的内容， 扣 3 分 9 4.5 修订 企业应根据评 估情况、安全 检查反馈的问 题、生产安全 事故案例、绩 效评定结果等， 对安全生产管 理规章制度和 操作规程进行 修订，确保其 有效和适用， 保证每个岗位 所使用的为最 新有效版本 根据评估情况、安全检查反 馈的问题、生产安全事故案 例、绩效评定结果等，对安 全生产管理规章制度和操作 规程进行修订，确保其有效 和适用 12 A、未及时组织进行的，不得分； B、应修订而未修订的，每项扣 3 分； C、无修订的计划和记录资料的，不得分。 A、组织进行修订，保存有 安全标准化管理制度评审记 录和安全操作规程评审记 录 B、操作规程中高处作业定义 有错误，扣 3 分 9 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 建立文件和档案的管理制度， 明确责任部门、人员、流程、 形式、权限及各类安全生产 档案及保存要求等 4 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布的，不得分； C、未明确安全规章制度和操作规程编制、 使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、 形式、权限等的，扣 2 分； D、未明确具体档案资料、保存周期、保存 形式等的，扣 2 分。 建立了文件、档案管理制度 ，但未包含保存周期，扣 2 分 （文件号） 2 企业应严格执 行文件和档案 管理制度，确 保安全规章制 度和操作规程 编制、使用、 评审、修订的 效力 确保安全规章制度和操作规 程编制、使用、评审、修订 的效力 2 A、未按文件管理制度执行的，不得分； B、缺少环节记录资料的，扣 1 分。 按文件管理制度要求开展编制、 使用、评审、修订工作 2 4.6 文件 和档 案管 理 企业应建立主 要安全生产过 程、事件、活 动、检查的安 全记录档案， 并加强对安全 记录的有效管 理 对下列主要安全生产资料进 行档案管理：安全生产会议 记录（含纪要）、安全费用 提取使用记录、员工安全教 育培训记录、劳动防护用品 采购发放记录、危险源管理 台帐、安全生产检查记录、 授权作业指令单、事故调查 处理报告、事故隐患整改记 录、安全生产奖惩记录、特 种作业人员登记记录、特种 设备管理记录、外来施工队 伍安全管理记录、安全设备 设施管理台账（包括安装、 运行、维护等）、有关强制 性检测检验报告或记录、新 改扩建项目“三同时”、风 险评价信息、职业健康检查 与监护记录、应急演习信息、 技术图纸等 10 A、未实行档案管理的，不得分； B、档案管理不规范的，扣 6 分； C、每缺少一类档案，扣 2 分。 A、实行档案管理 B、强制性检测检验记录不全 （无防雷检测报告）、风险评 价信息不全（识别不全）扣 4 分 6 2018/9/7 11 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 建立安全教育培训的管理制 度 3 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、制度中缺少一类培训规定的，扣 2 分； D、有与国家有关规定不一致的，不得分。 A、建立了安全教育培训管 理制度 B、制度以文件形式发布 C、制度根据国家法律、法规 与企业实际情况进行编写 3 文件号企业应确定安 全教育培训主 管部门，按规 定及岗位需要， 定期识别安全 教育培训需求， 制定、实施安 全教育培训计 划，提供相应 的资源保证 确定安全教育培训主管部门， 定期识别安全教育培训需求， 制定各类人员的培训计划 5 A、未明确主管部门的，不得分； B、未定期识别需求的，扣 2 分； C、识别不充分的，扣 1 分； D、无培训计划的，不得分； E、培训计划中每缺一类培训的，扣 1 分。 A、明确有安全主管理部门 B、定期对培训进行需求调查， 保存了安全教育培训需求调 查表 C、制订了某公司 2011 年各 类人员培训计划方案，但计 划方案中未包含应急预案及处 置方案的培训及职业危害方面 培训，扣 2 分 3 安全教 育培训 主管部 门名称 五、 教育 培训 5.1 教育 培训 管理 应做好安全教 育培训记录， 建立安全教育 培训档案，实 施分级管理， 并对培训效果 进行评估和改 进 按计划进行安全教育培训， 对安全培训效果进行评估和 改进。做好培训记录，并建 立档案 10 A、未按计划进行培训的，每次扣 2 分； B、记录不完整齐全的，每缺一项扣 2 分； C、未进行效果评估的，每次扣 2 分； D、未根据评估作出改进的，每次扣 2 分； E、未进行档案管理的，不得分； F、档案资料不完整齐全的，每次扣 2 分。 A、按计划开展了安全生产法 律法规培训及安全规章制度操 作规程培训，但相应记录中未 见效果评估，两次共扣 4 分 C、根据评估作出改进 D、档案资料完整齐全 6 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 5.2 安全 生产 管理 人员 教育 培训 企业的主要负 责人和安全生 产管理人员， 必须具备与本 单位所从事的 生产经营活动 相适应的安全 生产知识和管 理能力。法律 法规要求必须 对其安全生产 知识和管理能 力进行考核的， 须经考核合格 后方可任职 主要负责人和安全生产管理 人员，应具备与本单位所从 事的生产经营活动相适应的 安全生产知识和管理能力， 经培训考核合格后方可任职 8 A、主要负责人未经考核合格就上岗的，不 得分； B、安全管理人员未经培训考核合格的或未 按有关规定进行再培训的，每一人扣 2 分； C、培训要求不符合生产经营单位安全培 训规定（国家安全监管总局令第 3 号）要 求的，每次扣 2 分。 主要负责人和安全生产管理人 员都有主要负责人资格证 和安全生产管理人员资格证 8 企业应对操作 岗位人员进行 安全教育和生 产技能培训， 使其熟悉有关 的安全生产规 章制度和安全 操作规程，并 确认其能力符 合岗位要求。 未经安全教育 培训，或培训 考核不合格的 从业人员，不 得上岗作业 对岗位操作人员进行安全教 育和生产技能培训和考核， 考核不合格人员，不得上岗； 进行上岗前的职业健康培训 和在岗期间的定期职位健康 培训 未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的， 每人次扣 2 分。 有对岗位操作人员进行安全教 育和生产技能培训，并考核， 开展经常性现场提问考核，查 看现场提问记录，有不合格分 数记录，扣 4 分 5.3 操作 岗位 人员 教育 培训 新入厂人员在 上岗前必须经 过厂、车间 （工段、区、 对新员工进行“三级”安全 教育 12 A、三级安全教育培训无针对性或流于形式 的，不得分； B、新入厂人员上岗前未经三级安全教育培 训的，每人次扣 2 分。 新进人员进行了三级培训，保 存了新进人员“三级”安全 教育记录卡安全知识考试 试卷 8 2018/9/7 13 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 队）、班组三 级安全教育培 训 在新工艺、新 技术、新材料、 新设备设施投 入使用前，应 对有关操作岗 位人员进行专 门的安全教育 和培训 在新工艺、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前，应 对有关岗位操作人员进行专 门的安全教育和培训 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投 入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安 全教育培训的，每人次扣 1 分。 有对岗位操作人员进行安全教 育和生产技能培训，并考核， 经常性现场提问考核 操作岗位人员 转岗、离岗一 年以上重新上 岗者，应进行 车间(工段)、 班组安全教育 培训，经考核 合格后，方可 上岗工作 岗位操作人员转岗和离岗一 年重新上岗者，应进行车间 (工段)、班组安全教育培训， 经考核合格后，方可上岗工 作 未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格 就上岗的，每人次扣 1 分。 A、对转岗复岗管理有要求 B、关于印发的通知某发 20109 号 进行规定 C、保存转岗、复工、停工 人员安全培训记录卡 从事特种作业 的人员应取得 特种作业操作 资格证书，方 可上岗作业 从事特种作业人员和特种设 备作业人员应取得特种作业 操作资格证书，方可上岗作 业 A、特种作业人员和特种设备作业人员配备 不合理的，每人次扣 2 分； B、有特种作业和特种设备作业岗位但未配 备相应作业人员的，每人次扣 2 分； C、无特种作业和特种设备作业资格证书上 岗作业的，每人次扣 2 分； D、证书过期未及时审核的，每人次扣 2 分； E、缺少特种作业和特种设备作业人员档案 资料的，每人次扣 1 分。 建立了特种作业人员登记台 账、保存有特种作业人员 资格证，特种作业人员均持 证上岗 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 企业应对相关 方的作业人员 进行安全教育 培训。作业人 员进入作业现 场前，应由作 业现场所在单 位对其进行进 入现场前的安 全教育培训 对相关方进行安全教育培训， 培训合格后，取得入厂证后 方可入厂工作。作业人员进 入作业现场前，应由作业现 场所在单位对其进行进入有 针对性的现场前的安全教育 培训 4 A、未进行培训的，不得分。 B、相关方作业人员未经安全教育培训进入 作业现场的，每人次扣 2 分； C、教育培训内容未根据具体作业活动的特 点，或无针对性的，每处扣 1 分。 对施工方、本企业协调人员进 行安全教育培训，培训内容包 含施工方案、施工作业危险性 分析、安全防范措施。对进入 现场评审的人员也开展相应的 安全告知 4 5.4 其他 人员 教育 培训企业应对外来 参观、学习等 人员进行有关 安全规定、可 能接触到的危 害及应急知识 的教育和告知 对外来参观、学习等人员进 行有关安全规定、可能接触 到的危害及应急知识等内容 的安全教育和告知，并由专 人带领 2 A、未进行安全教育和危害告知的，不得分； B、内容与实际不符的，扣 1 分； C、未提供相应劳保用品的，不得分；无专 人带领的，不得分。 进行了安全教育和危害告知 2 注意： 在标准 考评中 进行抽 查。 5.5 安全 文化 建设 企业应通过安 全文化建设， 促进安全生产 工作。企业应 采取多种形式 的安全文化活 动，引导全体 从业人员的安 全态度和安全 行为，逐步形 成为全体员工 所认同、共同 遵守、带有本 单位特点的安 全价值观，实 现法律和政府 采取多种形式的活动来促进 企业的安全文化建设，促进 安全生产工作 6 未开展企业安全文化建设的，不得分，安全 文化建设与企业安全文化建设导则 （AQ/T9004）不符的，每项扣 2 分 企业通过宣传栏、宣传标语、 开展安全活动等各式各样方式 开展企业安全文化建设。如 “用军队式的纪律管理人，用 学校式的教育培养人，用家庭 式的温馨关心人。” 6 2018/9/7 15 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 监管要求之上 的安全自我约 束，保障企业 安全生产水平 持续提高 建立新、改、扩建工程“三 同时”管理制度 4 A、无该项制度的，不得分； B、未以文件形式发布生效的，不得分； C、制度不符合有关规定的，扣 2 分。 A、建立有新、改、扩建工 程“三同时”管理制度 B、制度文件形式发布 C、制度根据国家有关法律、 法规与企业实际情况制定 4 文件号 六、 生产 设备 设施 6.1 生产 设备 设施 建设 企业建设项目 的所有设备设 施应符合有关 法律法规、标 准规范要求； 安全设备设施 应与建设项目 主体工程同时 设计、同时施 工、同时投入 生产和使用 新、改、扩建工程的安全设 施、职业病防护措施应与建 设项目主体工程同时设计、 同时施工、同时投入生产和 使用 12 A、未进行“三同时”管理的，不得分； B、没有建设或产权单位对“三同时”进行 评估、审核认可手续就投用的，不得分； C、项目立项审批手续无或不全的，不得分； D、设计、评价或施工单位资质不符合规定 的，不得分； E、安全投资没有纳入项目概算的，扣 6 分； F、项目未按规定进行安全预评价或安全验 收评价的，扣 6 分； G、初步设计无安全专篇或安全专篇未经审 查通过的，扣 6 分； H、变更安全设备设施未经设计单位书面同 意的，每处扣 4 分； 该厂建于 1997 年，不涉及以 上内容 12 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 I、隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣 4 分； J、安全设备设施未同时投用的，每处扣 4 分； K、安全预评价报告、安全专篇、安全验收 评价报告未报安全生产监督管理部门备案的， 不得分； L、本小项不得分时，追加扣除 24 分。 厂址选择应遵循工业企业 总平面设计规范 （GB50187）的规定 4 A、厂址选择易受自然灾害影响或严重影响 周边环境的，不得分； B、有一处不符合规定的，扣 2 分。 厂址不易受自然灾害影响或严 重影响周边环境 4 平面布置应合理安排车流、 人流、物流，保证安全顺行 4 未合理安排的，每处扣 1 分 车间内对车流、人流、物流进 行划分，划分有人行道、车行 道等 4 厂房的照明，应符合建筑 采光设计标准 （GB/T50033）和建筑照 明设计标准（GB50034） 的规定。 照明电气的选型与作业场所 相适应：一般作业场所可选 用开启式照明电气，潮湿场 所应选用密闭式防水照明电 气，有腐蚀性场所应选用耐 酸碱型照明电气，易燃物品 存放场所不得使用聚光灯、 碘钨灯等灯具，有限空间、 高温、有导电灰尘、离地不 5 A、未进行照度测量的，不得分； B、天然采光和人工照明不符合要求的，每 处扣 2 分。 未对照度进行测量 （能否帮助进行整改呢？此 类式扣分可惜，通过整改， 此类问题稍努力就可完成） 0 2018/9/7 17 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 足 2.5 米的固定式照明电源 不得大于 36 伏，潮湿场所 和易触及的照明电源不得大 于 24 伏，室外 220 伏灯具 距离地面不低于 3 米，室内 不低于 2.5 米，普通灯具与 易燃物品距离不得小于 300 毫米，灯头绝缘外壳无破损、 无漏电现象 主要生产场所的火灾危险性 分类及建构筑物防火最小安 全间距，应遵循建筑设计 防火规范（GB50016） 5 A、有一处不符合规定的，扣 1 分； B B、构成重大火灾隐患的，除本小项不得分、构成重大火灾隐患的，除本小项不得分 外，追加扣除外，追加扣除 1515 分分。 根据 GB500162006 的规定， 企业主要生产场所的火灾危险 性为丙类，要求防火间距为 10m，经现场考察，厂房间距 达到 10m 以上，无重大火灾隐 患 5 厂区内的建构筑物，应按 建筑物防雷设计规范 （GB50057）的规定设置防 雷设施，并定期检查，确保 防雷设施完好 4 A、未按建筑物防雷设计规范 （GB50057）的规定设置防雷设施的，不得 分； B、未定期检查的，不得分； C、防雷设施不完好的，每处扣 2 分。 根据 GB500572010 的规定， 厂内建筑为三类防雷建筑，应 设防雷装置，但厂内建筑未设 置 0 厂内休息室、浴室、更衣室 应设在安全区域，各种操作 室、值班室不应设在可能泄 漏有毒有害气体的危险区域 4 A、休息室、浴室、更衣室有一个未设在安 全区域内的，不得分； B、各种操作室、值班室设在可能泄漏有毒 有害气体的危险区域内的，不得分； C、可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近 的各种操作室、值班室未安装相应气体报警 仪的，每处扣 2 分； D D、本小项不得分时，追加扣除、本小项不得分时，追加扣除 8 8 分分。 A、休息室、浴室、更衣室未 设在危险区域 B、各种操作室、值班室未设 置在泄漏有毒有害气体的危险 区域内 4 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 安全出入口（疏散门）不应 采用侧拉门（库房除外）， 严禁采用转门。厂房、梯子 的出入口和人行道，不宜正 对车辆、设备运行频繁的地 点，否则应设防护装置或悬 挂醒目的警告标志 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 A、出入口为外开门或无门 B、厂房等出入口或人行道未 正对车辆设备运行频繁的地点 4 直梯、斜梯、防护栏杆和工 作平台应符合固定式钢梯 及平台安全要求 （GB4053.1-3）的规定 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 生产一部门圆织五班 630KVA 配电室入口斜梯、圆织机机顶 的护栏的横杆缺失；不符合要 求，扣 4 分 0 OK 移动梯台应符合：操作平台 护栏完好符合规定，斜撑无 变形，铰接可靠，防滑措施 齐全、完好，轮子的限位、 防移动装置完好有效，结构 件无松脱、裂纹、扭曲、腐 蚀等严重变形，不得有裂纹 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 无移动梯台，不涉及 （注意：说明是否存在。 ） 4 电气室（包括计算机房）、 电缆夹层，应设有火灾自动 报警器、烟雾火警信号装置、 监视装置、灭火装置和防止 小动物进入的措施；电缆穿 线孔等应用防火材料进行封 堵 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 电气室无火灾自动报警装置 （扣分说明清楚） 0 设置用发电机房。自备发电 机不应与供电网联接，并可 靠接地。柴油发电机的环境 温度及柴油机的运行温度定 子不得超过 75（E 级）、 转子不得超过 80（B 级） 3 A、未设置发电机房的，不得分； B、未进行验收合格就使用的扣 1 分； C、接地、温度不符合要求的，每项扣 2 分。 不涉及 （注意：说明是否存在。 ） 3 2018/9/7 19 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 胶（皮）带运输机应有如下 安全防护装置并确保有效： （1）防打滑、防跑偏、防 纵向撕裂； （2）拉线事故开关； （3）防压料自动停车装置； （4）头轮、尾轮、增面轮 及拉紧装置应有防护罩或防 护栏杆。 4 不符合要求的，每项扣 2 分。 不涉及 （注意：说明是否存在。 ） 4 产生大量蒸汽、腐蚀性气体、 粉尘等的场所，应采用封闭 式电气设备；有爆炸危险的 气体或粉尘的作业场所，应 采用防爆型电气设备 4 A、产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘等的 场所，未采用封闭式电气设备的，每处扣 2 分； B、有爆炸危险的气体或粉尘的作业场所， 未采用防爆型电气设备的，不得分； C、防爆型电气设备不符合要求的，每处扣 2 分。 不涉及 （注意：说明是否存在。 ） 4 使用表压超过 0.1MPa 的油、 水、煤气、蒸汽、空气和其 他气体的设备和管道系统， 应安装压力表、安全阀等安 全装置，并应定期检定 6 A、应安装而未安装压力表、安全阀的，每 处扣 2 分； B、未定期进行检定的，每处扣 2 分； C、未张贴检定标签或标牌的，每处扣 2 分。 A、空压机（6 台）储气罐（6 个）均安装压力表、安全阀 B、均张贴检定标签或标牌 C、其中 5 个均由有资质的单 位（贵州省锅炉压力容器检验 中心）检验，有 1 个未检，扣 2 分 4 不同介质的管线，应按照 工业管道的基本识别色、 识别符号和安全标识 （GB7231）的规定注明介质 名称和流向 3 A、未进行介质名称和流向标识的，不得分； B、有一条管线不符合要求的，扣 2 分， C、未注明介质名称或流向的，每处扣 1 分。 未对管线进行介质名称和流向 标识（工作量不大时，可 否立即整改） 0 起重机应标明起重吨位，并 应设有下列安全装置： （1）限位器； （2）缓冲器； （3）防碰撞装置； 8 A、未标明起重吨位的，每处扣 2 分； B、每缺少一项安全装置或不能正常工作的， 扣 2 分。 不涉及 （注意：说明是否存在。 ） 8 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 （4）超载限制器； （5）连锁保护装置； （6）轨道端部止挡； （7）定位装置； （8）其他：零位保护、安 全钩、扫轨板、电气安全装 置等； （9）走台栏杆、防护罩、 滑线防护板、防雨罩（露天） 等防护装置； （10）大型起重机械安全监 控管理系统、安全信息提示 和报警装置； （11）滑线指示灯、通电指 示灯、桥下和驾驶室照明灯 等。 车间电气室、地下油库、地 下液压站、地下润滑站、地 下加压站等要害部门，其出 入口应不少于两个（室内面 积小于 6m2 而无人值班的， 可设一个），门应向外开 4 A、出口少于两个的，每处扣 2 分； B、门向内开的，每处扣 2 分。 生产一部 630KVA 配电室、生 产二部 1000KVA 配电室等电气 室均只有一个出口，扣 4 分 0 设有集中监视和显示的火警 信号 6 A、无集中监视和显示的火警信号的，不得 分； B、未进行验收合格就使用的，扣 2 分； C、不能正常工作的，不得分。 A、设置有集中监视 B、未设置火警信号 0 所有设备设施建设应符合有 关法律法规、标准规范要求 10 A、有一处不符合规定的，扣 5 分； B B、存在重大风险或隐患以及有关规定明令、存在重大风险或隐患以及有关规定明令 禁止的工艺、设备、设施的，除本小项不得禁止的工艺、设备、设施的，除本小项不得 分外，每处加扣分外，每处加扣 3030 分。分。 A、无明令禁止的工艺、设备、 设施 B、所有设备、设施未存在重 大风险或隐患 10 企业应按规定 对项目建议书、 可行性研究、 初步设计、总 体开工方案、 按规定对项目建议书、可行 性研究、初步设计、总体开 工方案、开工前安全条件确 认和竣工验收等阶段进行规 范管理 6 A、有一处不符合的，本小项不得分； B B、有两处不符合时，除本小项不得分外，、有两处不符合时，除本小项不得分外， 加扣加扣 1818 分。分。 该厂建于 1997 年，不涉及以 上内容 6 2018/9/7 21 一级 要素 二级 要素 基本规范要求企业达标标准 标准 分值 评分方式自评/评审描述 实际 得分 不参与 考评分 开工前安全条 件确认和竣工 验收等阶段进 行规范管理 生产设备设施 变更应执行变 更管理制度， 履行变更程序， 并对变更的全 过程进行隐患 控制 建立生产设备设施变更管理 制度，履行变更程序，并对 变更的全过程进行隐患控制 4 A、未建立变更管理制度的，扣 2 分； B、发生变更时，未严格履行变更程序的扣 2 分； C、未实行隐患控制的，不得分。 A、建立有变更管理制度 B、目前未发生变更 4 建立设备设施的检修、维护、 保养管理制度 2 A、无该项制度的，不得分； B、缺少内容或操作性差的，扣 1 分。 A、建立有设备设施维修、 维护、保养管理制度 B、制度内容较完善、操作性 强 2 建立设备设施运行台账，制 定检（维）修计划 4 A、无台账或检（维）修计划的，不得分； B、资料不齐全的，每次（项）扣 2 分。 A、公司 2011 年生产设备二、 三级检修保养计划表 B、二层