国道110线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程自评报告 (1)

国道国道 110110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目 项目绩效评价报告 （ 2014 年度） 评价类型： 阶段评价 结束评价 项目编码： 项目承担单位：张家口市公路工程管理处 预算单位： 张家口市交通运输局 填报日期： 2015 年 6 月 15 日 张家口市公路工程管理处 国道国道 110110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程项目 项目绩效评价项目绩效评价 一、项目概况一、项目概况 （一）项目背景资料。 1、项目名称：国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工 程，起点桩号 k274+903,终点桩号 k278+403，路段全长 3.5 公 里，二级公路，路基宽 12.0 米，路面宽 11.4 米，沥青混凝土 路面。 2、主要内容：（一）对旧路病害进行挖补，整体加铺 18cm 水泥稳定碎石+5cm 中粒式沥青混凝土+4cm 细粒式沥青混 凝土。 （二）对该路段标志、标线进行完善整治。 （三）完善排 水、防护及安全设施等。为了保障公路的安全畅通，确保过往 车辆的安全出行，根据省厅冀交规2014199 号文件关于下 达 2014 年第一批普通干线养护工程计划的通知 ，批准国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。 3、资金来源：根据省厅冀交公路2012594 号文件关 于国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件 的批复 ，批复资金 766 万元。2013 年安排资金 383 万元， 2014 年安排资金 383 万元。 （二）项目资金细化分配情况。 1、资金分配方法：根据省厅冀交公路2012594 号文件 关于国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计 文件的批复 ，按照合同计量采取项目因素法分配资金。 2、该项目实际总支出 564 万元，其中：建安投资 550 万 元，待摊投资 14 万元。 （三）项目政策依据。 1、交通部颁布的水运、公路建设项目可行性研究报告编制 办法 ； 2、交通部颁布的公路工程技术标准 （JTG B01-2003） ； 3、交通部颁布的公路路线设计规范 （JTG D20-2006） ； 4、交通部公路规划设计院编制的公路建设项目可行性研究 指南 ； 5、国家发展改革委和建设部发布的建设项目经济评价方法 与参数 （第三版） ； 6、根据河北省人民政府关于深化推进预算绩效管理的意见 （冀政201476 号）、河北省财政厅关于印发 2015 年财政监督 检查工作计划的通知（冀财监201520 号）的要求，确定 2014 年国省道普通干线公路大中修养护项目绩效评价工作。 7、依据省厅冀交公路2012594 号文件关于国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程施工图设计文件的批复 ； 二、项目绩效目标和绩效指标设定情况二、项目绩效目标和绩效指标设定情况 （一） 、绩效目标 目标一：完成桩号（k274+903-k278+403）二级公路位于 怀安县境内，全长 3.5km。 目标二：恢复、提升公路原有技术指标，有效提高通行能 力和行车舒适度。 目标三：按时完工，保证沿线人民出行需要，达到预期效 果，对坏境无影响。 （二）绩效指标 绩效指标管理指标设定参照省财政厅要求，结果指标设定 情况如下： 1、产出指标 完成的项目工作量（20 分） 、完成项目的质量（15 分） 、 完成项目投标（15 分） 、完成项目的时效构成（10 分） ； 2、效果指标 项目实现功能（15 分） 、行车速度提高比例（5 分） 、公众 满意度（10 分） 、对地区经济的贡献（10 分）构成。 三、绩效评价组织情况三、绩效评价组织情况 （一）绩效评价目的。 通过绩效评价，加强财政支出管理，强化支出责任，提高 财政资金的使用效益。根据绩效评价中发现的问题，及时调整 和优化本部门以后年度预算支出的方向和结构，加强财务管理， 合理配置资源。 （二）绩效评价标准和评价方法。 绩效评价标准：该项目根据产出指标的各项标准作为绩效 评价标准，对其进行评价。依据河北省交通运输厅办公室关 于做好 2012 年省级交通运输部门财政支出项目绩效评价工作 的通知 （冀交办财201326 号） ， 财政支出项目绩效评价报 告（范本） ， 关于开展 2012 年度交通运输部门预算支出项目 绩效评价统一评价工作的通知 （冀交财便201315 号） 。 评价方法：委托组织评价。在评价实施过程中，我们首先 明确了每个阶段应该收集的信息，然后，由有关人员根据项目 进度收集信息，及时进行汇总、整理，并对照绩效指标监控项 目的完成情况。对于没有及时完成预期设定绩效指标的，及时 调整工作方向和工作方法，确保绩效指标的顺利实施。建立健 全各项财务管理制度和资金管理方法。 （三）绩效评价实施过程。 1、前期准备。 按照省财政厅和省交通厅有关文件要求，为做好统一评价 工作，分析单位提供的自评报告，并赴现场收集有关资料。 2、组织实施。 对项目单位自评报告中的数据及相关情况进行审核、确认， 调查走访项目周边群众级单位，严格按照文件要求，实事求是、 客观公正地进行本次绩效评价统一评价工作。 3、分析评价。 各部门共同讨论、组织统一评价报告，严格按照文件要求， 实事求是、客观公正地进行本次绩效评价工作。 四、绩效评价指标分析情况四、绩效评价指标分析情况 （一）（一） 、项目绩效管理、项目绩效管理 该项目立项定位准确、预算编制符合实际、组织实施较完善， 绩效评价客观真实。自评得分 40 分，平均等级为优。 （二）项目结果绩效评价 结果指标绩效评价得分 59.6 分，评价结果为优。 国省干线公路是随着社会经济增长的需要而迅速发展起来的交 通基础设施，它可以为全社会提供快速、优质便利的道路交通条 件，也可以在道路使用者获得直接效益外，更多的促进和带动其 他相关产业部门的发展，从而产生宏观经济效益。国省干线公路 大中修工程，将为沿线地区经济发展提供良好地交通运输坏境， 其快速、便捷的特点有助于沿线地区生产要素和商品的自由流通， 实现各种资源的优化配制。在促进沿线经济发展的同时，使各地 区获得比较均等的相对利益，发挥各自的经济优势，并保证区域 内主导产业能带动和影响区域内相关产业增长，形成各具特色的 产业群。 五、项目综合评价等级和评价结论五、项目综合评价等级和评价结论 本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体 目标，项目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设 计。羡慕的绩效目标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。 项目的实施过程中，严格的执行了财政制度、法律法规，制定 了完善的规章制度及实施计划，风险控制严密。按期完成工程 任务，工程质量良好。项目管理绩效得分 40 分，项目结果绩 效得分 59.6 分，综合得分为40+59.6=99.6。综合绩效评价为 优。 六、主要经验做法、存在的问题和建议六、主要经验做法、存在的问题和建议 绩效评价是一项综合性、专业性很强的工作，而且影响下 一年度省财政部门对预算指标的批复，如此重要的工作，不是 由财务、计划、工程哪一个部门能够完成的，建议省厅组织相 关部门的人员统一进行培训，以提高绩效评价报告的编报水平。 该项目管理组织以及施工情况良好，资金按时足额到位以 及支付，无交竣工报告。建议将该项目的良好的管理经验应用 到其他项目，提高管理效率。本项目制定了战略规划，规划符 合省政府的经济社会总体目标，项目经省交通厅公路管理局批 复了初步设计和施工图设计。项目的绩效目标科学、明确，具 有量化目标、可操作性强。项目在实施过程中，严格执行了财 政制度、法律法规，制定了完善的规章制度及实施计划，风险 控制严密。按期完成工程任务，工程质量良好。 七、绩效评价结果应用七、绩效评价结果应用 通过本项目的绩效评价工作，找出了项目管理过程中影响绩效目标 实现的一些缺陷和问题，并总结出了一些项目绩效管理经验，对于以后 相似项目的管理工作起到一定的借鉴作用。同时，本次绩效评价工作对 于安排以后资金预算，考核项目管理效果也将起到一定作用。 一、项目基本情况表一、项目基本情况表 单位：（万元） 项目名称国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程 项目编码 项目负责人李亚东 负责人职务 处长负责人电话 5913950 项目单位 张家口市公路工程管 理处 主管部门 张家口市公路工程管理 处 政府收支分类科目 2140104 项目类型 基础设施建设 项目计划实施时间2012 年 10 月 1 日计划完成时间2012 年 10 月 1 日 项目实际实施时间2012 年 10 月 1 日实际完成时间2012 年 10 月 1 日 项目评价开始时间 2015 年 5 月 4 日评价结束时间 2015 年 6 月 30 日 项目概况 国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程，起点桩号 k274+903,终点 桩号 k278+403，路段全长 3.5 公里，二级公路，路基宽 12.0 米，路面宽 11.4 米，沥青混凝土路面。维修方案：（一）对旧路病害进行挖补，整体 加铺 18cm 水泥稳定碎石+5cm 中粒式沥青混凝土+4cm 细粒式沥青混凝土。 （二）对该路段标志、标线进行完善整治。（三）完善排水、防护及安全设 施等。为了保障公路的安全畅通，确保过往车辆的安全出行，根据省厅冀交 规2014199 号文件关于下达 2014 年第一批普通干线养护工程计划的通 知，批准国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程的实施。 二、项目资金明细表二、项目资金明细表 单位：万元 计划安排实际到位实际支出 资金来源项目 总资金当年资金总资金当年资金总资金当年资金 合 计 766383683300564 中央转移支付 省级预算资金 766383683300564 市县配套资金 项目承担单位 配套资金 银行贷款 项 目 资 金 来 源 其他资金 项 目 资 金 支出明细内容规格型号计量单位数量单价（万元） 总金额 （万元） 合计 564 建筑安装工程 投资 550 监理费 9.1 招标代理费 4.9 管理费 安全设施及预 埋管线 支 出 审计费 备 注 三、三、项项目管理目管理绩绩效效评评价表价表 项目名称项目名称国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程 管理绩效指标管理绩效指标分值执行情况描述得分扣分原因 战略规划编制战略规划编制 2.8 根据省市文件精神，已制定了三年战 略计划，规划符合社会总体发展规划 2.8 绩效目标设立绩效目标设立 2.8 设立了科学、清新、明确的绩效目标 2.8 绩效指标设定绩效指标设定 2.8 设定了科学、合理、量化、可衡量并 可实现的绩效指标 2.8 立项立项 定位定位 (12 分) 绩效论证评估绩效论证评估 3.6 该项目属于县“十一五”规划中确定 的项目，对该项目已进行了科学、民 主、规范的决策并组织专家、财政部 门进行了评估和论证 3.6 预算预算 编制编制 (4 分) 绩效预算编报绩效预算编报 4 按财政部门的要求，科学合理的编报 了预算 4 计划管理计划管理 2.4 制定了切实可行的实施计划并严格落 实了计划 2.4 绩效监控绩效监控 3.6 建立了绩效信息的收集和反馈机 制，并对该项目进行了管理，定期向 政府财政部门提交报告 3.6 风险控制风险控制 1.2 对该项目实施过程中存在的风险，进 行了事先分析，并制定了相应的对策， 在实施过程中未出现风险 1.2 资金到位情况资金到位情况 2.4 省配套资金及地方配套资金均已按 期到位，并将使用情况向主管部门报 告 2.4 组织组织 实施实施 (12 分) 绩效制度建设绩效制度建设 2.4 已建立与上级要求一致的财务和 绩效管理制度 2.4 评价工作组织评价工作组织 4 按上级要求定期组织自评工作，对发 现的问题及时解决 4 评价报告评价报告 4 客观、及时地提供规范格式的自评 报告 4 绩效绩效 评价评价 (12 分) 评价结果应用评价结果应用 4 在县范围内公开并将评价结果与下年 度预算安排挂钩，奖励相关单位责任 人 4 得分合计得分合计 4040 评价等级评价等级优优 良良 可可 差差 四、项目管理绩效评价明细表 管理 环节 管理绩效 指标 评分依据及标准 标准 分值 实际 得分 扣分原因 是否制定了三年滚动战略规划0.4 0.4 战略规划是否符合省政府经济和社会总 体发展规划 0.40.4 战略规划是否明确中长期总目标和阶段 性目标 0.40.4 部门是否围绕战略规划目标确定工作任 务 0.40.4 跨年度实施的项目是否编制了项目规划0.8 0.8 战略规划 编制 项目是否具有中央或省（市、县）政府 政策依据 0.40.4 项目是否设立绩效目标0.8 0.8 项目绩效目标是否与战略规划中确定的 总目标和阶段性目标相一致 0.80.8 立 项 定 位 绩效目标 设立 绩效目标是否科学、清晰、明确1.2 1.2 管理 环节 管理绩效 指标 评分依据及标准 标准 分值 实际 得分 扣分原因 项目是否设定绩效指标0.8 0.8 绩效指标设定是否充分说明绩效目标实 现程度 0.80.8 绩效指标 设定 是否科学、合理、量化、可衡量1.2 1.2 项目是否属于战略规划中确定的项目0.4 0.4 是否对项目进行科学有效的可行性、必 要性、有效性论证，大中型项目是否组 织专家参与论证 0.80.8 是否按科学、民主、规范的程序进行决 策 0.40.4 是否与其他项目重复0.4 0.4 是否对项目进行了预期绩效自评0.8 0.8 绩效论证 评估 财政部门绩效审核评估情况0.8 0.8 是否按财政部门规定的时间、格式、内 容编报 0.80.8 如果属于竞争性分配项目，是否有竞争 性分配方案； 如果不是竞争性分配项目，是否采用因 素法等科学的资金分配方法 1.61.6 项目资金需求是否按规定标准测算0.8 0.8 预 算 编 制 绩效预算 编报 项目资金分配使用的集散度（是否有效 控制分配资金散碎问题） 0.80.8 是否围绕实现绩效目标制定了切实可行 的实施计划 0.80.8 项目责任机制是否健全0.8 0.8 计划管理 是否严格落实了实施计划0.8 0.8 是否应用绩效信息对项目绩效完成情况 实施监控，是否根据发现的问题，及时 对项目进行修正 1.21.2 是否建立项目绩效信息的收集和反馈机 制 0.80.8 是否有效利用绩效信息，采取激励、惩 罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现 0.80.8 绩效监控 是否按要求定期向政府、财政部门提交 预算绩效报告 0.80.8 组 织 实 施 风险控制 是否对项目实施中可能存在影响绩效目 标实现的风险因素（包括成本、技术、 质量、组织等内在风险和自然、市场等 外在风险）进行有效识别、评估，大中 型项目是否建立风险处置预案和风险管 理措施 1.21.2 管理 环节 管理绩效 指标 评分依据及标准 标准 分值 实际 得分 扣分原因 如需配套，资金是否落实，是否按计划 及时支付资金（根据资金到位率=实际到 位资金/计划到位资金、配套资金到位率 =实际到位配套资金/计划到位配套资金 打分，标准分资金到位率） 1.21.2 资金到位 情况 资金使用过程中发现的问题是否及时向 主管部门和财政部门报告 1.21.2 是否建立健全具体项目财务和绩效管理 制度 1.21.2绩效制度 建设 制度是否与省财政厅有关要求相一致1.2 1.2 是否按财政部门要求组织评价工作2 2 评价工作 组织 绩效评价工作是否发现问题，是否采取 有效措施解决问题（未发现问题不得分）2 2 评价报告是否按时提供1.2 1.2 评价结果是否客观准确衡量项目结果1.6 1.6 评价报告 是否按照本文要求的规范格式内容填报 评价报告 1.21.2 评价结果是否在政府范围内公开1.2 1.2 评价结果是否与下年度预算安排挂钩1.2 1.2 绩 效 评 价 评价结果 应用是否建立问责机制、根据评价结果奖惩 相关单位、责任人 1.61.6 五、项目结果绩效评价表 项目名称项目名称国道 110 线韭菜沟至冀蒙界段路面养护工程 绩效评价指标绩效评价指标 分 值 预期目标实际结果得分 完成的项目工程 量 7.87.8 桩号为 k274+903-k278+403 完成 3.5 公里。 桩号为 k274+903-k278+403 完成 3.5 公里。 7.87.8 完成项目的质量 7.2 合格交工验收，合格 7.2 完成项目投资 7.8 计划投资：383 万元 完成投资：383 万元 项目投资完成率为 100%。 7.4 完成项目的时效 6 计划工期 2012 年 10 月 1 日- 10 月 30 日 计划工期 2012 年 10 月 1 日- 10 月 30 日 6 产产 出出 指指 标标 完成项目的资金 支付 7.2 项目完成投资：383 万元， 违规资金 0 实际支付：300万元 资金支付率为 78.33%。 7.0 项目实现功能 9 恢复原设计功能，通行状况 良好改善 恢复原设计功能，通行状况 良好改善 9 行车速度提高比 例 3 行车速度提高比20%行车速度提高比20% 3 公众满意度 6 公众满意度：80%公众满意度：80% 6 对地区经济的贡 献 6 对地区经济有大的贡献对地区经济有大的贡献 6 效效 果果 指指 标标 小计小计 得分合计得分合计 59.4 评价等级评价等级优优 良良 可可 差差 六、项目绩效评价综合意见表 项目名称项目名称 省道半虎线沽源县城至张承界段养户改造工程 综合绩效等级综合绩效等级 优优 良良 可可 差差 评价综合意见评价综合意见 本项目制定了战略规划，规划符合省政府的经济社会总体目标，项 目经省交通厅公路管理局批复了初步设计和施工图设计。项目的绩效目 标科学、明确，具有量化目标、可操作性强。 项目在实施过程中，严格执行了财政制度、法律法规，制定了完善 的规章制度及实施计划，风险控制严密。按期完成工程任务，工程质量 良好。 项目管理绩效得分 40 分，项目结果绩效得分 59.4 分，综合得分为： 40+59.6=99.4 分。评定为优。 评价组负责人（签字）： 年 月 日 河北省 2014 年国省道大中修养护项目绩效评价指标体系表 评价指标 一级指标二级指标 三级指标 四级指标 名称 分 值 名称分值名称 分 值 名称 分 值 指标评分依据及说明 A、B、C、D、E 级得分依次 为该指标分值的 100%、80%、60%、20%、0% 是否制定了三年滚动战略规划 0. 4 A(100%) 战略规划是否符合省政府经济和社 会总体发展规划 0. 4 A(100%) 战略规划是否明确中长期总目标和 阶段性目标 0. 4 A(100%) 部门是否围绕战略规划目标确定工 作任务 0. 4 A(100%) 跨年度实施的项目是否编制了项目 规划 0. 8 A(100%) 战略规 划编制 2.8 项目是否具有中央或省（市、县） 政府政策依据 0. 4 A(100%) 项目是否设立绩效目标 0. 8 A(100%) 项目绩效目标是否与战略规划中确 定的总目标和阶段性目标相一致 0. 8 A(100%) 绩效目 标设立 2.8 绩效目标是否科学、清晰、明确 1. 2 A(100%) 项目是否设定绩效指标 0. 8 A(100%) 绩效指标设定是否充分说明绩效目 标实现程度 0. 8 A(100%) 绩效指 标设定 2.8 是否科学、合理、量化、可衡量 1. 2 A(100%) 项目是否属于战略规划中确定的项 目 0. 4 A(100%) 是否对项目进行科学有效的可行性、 必要性、有效性论证，大中型项目 是否组织专家参与论证 0. 8 A(100%) 是否按科学、民主、规范的程序进 行决策 0. 4 A(100%) 是否与其他项目重复 0. 4 A(100%) 是否对项目进行了预期绩效自评 0. 8 A(100%) 项目 管理 指标 40 立项 定位 12 绩效论 证评估 3.6 财政部门绩效审核评估情况 0. 8 A(100%) 是否按财政部门规定的时间、格式、 内容编报 0. 8 A(100%) 如果属于竞争性分配项目，是否有 竞争性分配方案；如果不是竞争性 分配项目，是否采用因素法等科学 的资金分配方法 1. 6 A(100%) 项目资金需求是否按规定标准测算 0. 8 A(100%) 预算 编制 4 绩效预 算编报 4 项目资金分配使用的集散度（是否 有效控制分配资金散碎问题） 0. 8 A(100%) 是否围绕实现绩效目标制定了切实 可行的实施计划 0. 8 A(100%) 项目责任机制是否健全 0. 8 A(100%) 计划管 理 2.4 是否严格落实了实施计划 0. 8 A(100%) 是否应用绩效信息对项目绩效完成 情况实施监控，是否根据发现的问 题及时对项目进行修正 1. 2 A(100%) 是否建立项目绩效信息的收集和反 馈机制 0. 8 A(100%) 是否有效利用绩效信息，采取激励、 惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩 效实现 0. 8 A(100%) 绩效监 控 3.6 是否按要求定期向政府、财政部门 提交预算绩效报告 0. 8 A(100%) 风险控 制 1.2 是否对项目实施中可能存在影响绩 效目标实现的风险因素（包括成本、 技术、质量、组织等内在风险和自 然、市场等外在风险）进行有效识 别、评估，大中型项目是否建立风 险处置预案和风险管理措施 1. 2 A(100%) 如需配套，资金是否落实，是否按 计划及时支付资金（根据资金到位 率、拨款率打分） 1. 2 A(100%) 资金到 位情况 2.4 资金使用过程中发现的问题是否及 时向主管部门和财政部门报告 1. 2 A(100%) 是否建立健全具体项目财务和绩效 管理制度 1. 2 A(100%) 组织 实施 12 绩效制 度建设 2.4 制度是否与省财政厅有关要求相一 致 1. 2 A(100%) 是否按财政部门要求组织评价工作 2 A(100%) 绩效 评价 12 评价工 作组织 4 绩效评价工作是否发现问题，是否 2 A(100%) 采取有效措施解决问题（未发现问 题不得分） 评价报告是否按时提供 1. 2 A(100%) 评价结果