吉林省2015年证券从业资格《金融市场》：金融风险影响因素考试试题

吉林省吉林省 2015 年证券从业资格年证券从业资格金融市场金融市场：金融风险影响：金融风险影响 因素考试试题因素考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B实缴资本 C虚拟资本 D金融资本 2、下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 3、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管 辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 4、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律 上统称为“经纪人交易商” 。 A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行 5、证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 6、公司法人治理结构的基础是_。 A公司章程 B股权结构 C经营者素质 D财务制度 7、_在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征 信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 8、发行人披露的招股意向书不含（） ，与招股说明书（）同等法律效力。 A发行价格和筹资金额具有 B发行股数和发行价格不具有 C每股面值和发行价格具有 D发行股数和筹资金额不具有 9、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所 制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2%4% B1%5% C5%10% D10%15% 10、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证 券买卖的自然人或法人。 A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 11、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加 收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券 市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将 持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 12、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008 年 3 月 12 日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司 指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公 司划入股东资金账户。_ A3 月 11 日；3 月 13 日 B3 月 10 日；3 月 15 日 C3 月 11 日；3 月 20 日 D3 月 10 日；3 月 17 日 13、 证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理 由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监 督管理机构。 A1 B2 C3 D4 14、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关 联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。 A承销调查 B发行调查 C合规调查 D尽职调查 15、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 16、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（） 。 A性质不同 B收益不同 C风险特性不同 D信息披露程度不同 17、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 18、企业债券筹集的资金不可用于_。 A收购股权 B调整债务结构 C股票买卖 D固定资产投资项目 19、假设某公司股票的未来价格为 10 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换 公司债券的转换价值是_元。 A15 B20 C25 D30 20、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A支配公司财产的权利 B营销权 C基本权利和义务 D特种经营权 21、波浪理论考虑的三方面因素中，_是最重要的，它是指波浪的形状和构造， 是波浪理论赖以生存的基础。 A股价的形态 B股价的相对位置 C完成某个形态所经历的时间长短 D股价的绝对位置 22、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证 券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 23、发行人应列表披露最近（）年及 1 期的流动比率、速动比率、资产负债率 等。 A3 B2 C1 D半 24、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客， 乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利， 于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则甲的行为 _。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪 25、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为_。 A境内资产证券化和离岸资产证券化 B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债 券组合证券化 26、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交 易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 27、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、影响权证理论价值的主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C无风险利率 D股价的波动率 2、证券业协会的章程由_制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 3、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（） 。 A必须经国务院证券监督管理机构批准 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 4、债券规定资金借贷的权责关系主要有_。 A所借贷货币资金的数额 B债券的利息 C借贷的时间 D回购时间 5、下列说法错误的是_。 A一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应 B在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 CMM 定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关 D无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市 场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值 6、公司财务报表中最为重要的三大报表是_。 A资产负债表 B损溢表 C利润表 D现金流量表 E权益表 7、证券发行市场是由（）构成。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D政府 8、我国目前遵循的是_的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要 求在设立登记前认购或募足完毕。 A授权资本制 B折中资本制 C不变资本制 D法定资本制 9、根据相反理论，下列分析正确的有_。 A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值 B证券市场上，大多数人可能并不获利 C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致 D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场 10、目前世界证券投资基金的主流产品是_。 A债券基金 B公司型基金 C放式基金 D货币市场基金 11、关于利率期货的描述不正确的是_。 A利率期货是金融期货中最先产生的品种 B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类 固定收益金融工具 12、下述说法是正确的有_。 A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B基金有封闭式和开放式之分 C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D开放式基金的基金份额总额不固定 13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或 者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工 作并开始投资运作。 A1，5 B3，15 C2，30 D6，60 14、公司应当在发行公司债券前的_个工作日内，将经中国证监会核准的债券 募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在 中国证监会指定的互联网网站。 A12 B13 C25 D37 15、下述关于可行域的描述正确的是_。 A可行域可能是平面上的一条线 B可行域可能是平面上的一个区域 C可行域就是有效边界 D可行域是由有效组合构成的 16、如果投资者在 2005 年 4 月 29 日（周五，节前最后一个工作日）赎回了基 金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。 A5 月 6 日 B5 月 7 日 C5 月 8 日 D5 月 9 日 17、成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 18、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 19、在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院 20、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等 于投资组合市场价值的利率，即_。 A到期收益率 B投资组合内部收益率 C现实复利收益率 D加权平均投资组合收益率 21、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股 票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价， 这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D价格 22、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉_等方面的专业人员负责 结算业务。 A电脑 B财务 C投资 D结算 23、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 24、资本证券主要包括_。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 25、下列关于公开原则的叙