各单位廉政风险点及防范措施

分局廉政风险点及防范措施 一、单位 1、职责: 1、负责经济户口制、市场巡查制、交费制在本辖区范围内的实 施。 2、办理辖区内由县工商局登记管理的企业的登记初审和年检、 换照的审查手续并依据经济户口制的规定对辖区各类企业外资企业 除外依照权限进行监督管理。 3、根据上级局授权对个体工商户及集市贸易中处罚金额在 5000 元以下的违法行为可以以工商所名义对其实施行政处罚。 4、监督检查辖区经济合同的订立及履行对违法合同进行查处并 调节合同纠纷。 5、受理、审批辖区内个体工商户的开业、变更、歇业的注册登 记事项并报县局备案。对个体工商户的生产经营活动进行监督管理。 6、指导辖区内企业事业单位、个体工商户正确申请商标注册并 对其使用商标进行监督管理。 7、对辖区内设置、张帖的广告进行监督管理。 8、按规定收取、上缴各项工商收费及罚没款物。 9、宣传工商行政管理法律、法规和有关政策。 10、指导私营个体协会基层分会、消协基层分会、维管工作站 和 2 经纪人协会基层分会的工作。 11、法律、法规规定的其他工商行政管理职责。 2、廉政风险点 1、行政案件的立案、销案。 2、调查取证。 3、法律法规的适用。 4、自由裁量权的使用。 5、行政强制措施的采取。 6、扣留罚没物资的管理。 7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。 8、涉刑案件移交。 9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。 10、驰名商标、著名商标的推荐。 11、管理费核定。 12、各项规费、会费的收取。 13、管理费稽查。 14、根据授权对辖区内各类个体工商户设立、变更、注销的登 记及年检验照。 15、个体工商户信息查询。 16、经费开支。 17、票证管理。 18、荣誉称号的推荐。 19、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举 报的调解、处理。 20、评优评先。 21、党费收缴。 22、公务接待。 23、公车维修用油。 24、食堂管理。 25、会员捐赠款物的管理。 3、防范措施 1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批 手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报分局长同意后上 报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。 2、严格执法监督。坚持 2 人办案调查结果 2 人分别 3 签字互 相监督互相把关。办案领导对调查取证的过程和内容进行把关和知 情人、举报人核实相关情况。 3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体 研究制按照唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则 要求由分局集体讨论审批作出决定的案件制作行政处罚大要案局 长办公会讨论审批记录入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决 定的案件制作行政处罚案件集体讨论表入卷保存。 4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、 规格进行严格登记由专人负责保管。在做出解除封存、上缴财务库 处理时分局长要负责查验核对。对销毁物资需由 2 人以上签字、分 局长到场。 5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务 院行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定执行涉刑移交案件必 须履行审批手续。分局拿出初步意见法制部门审核把关区局案审委 员会研究决定。 6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后 5 日内通过 电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期开展向服务对象述 职述廉活动接受社会监督。 7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件 的企业中产生填写推荐意见表上报区局核审。 8、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易 4 登记事 项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、 表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。 9、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登 记。 10、严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分 局长审批规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。 11、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定 期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。 12、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口 底数。建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况 及时调整动态监管。坚持履行会员入会手续并录入微机。 13、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台 帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。收费员根据集 体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票据缴费手 册规范使用。分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。 14、落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联 系卡和各类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收 费结果、办案结果和其他相关内容通过电子触 5 摸屏对外公开并确 保工作时间触摸屏定时开启。 15、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从 A 级企 业中产生并按要求填写推荐意见上报区局。 16、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解 人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。 17、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要如实登记。属于定向 捐赠的对接收和捐助要登记造册属于不定向的款物捐赠上报会长审 批。 18、评优评先要坚持程序。结合目标考核结果和群众公认公证、 择优进行推荐。 19、严格党费管理。按照中组部关于中国共产党党费收缴、 使用和管理的规定进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时 足额上交。 20、严格财务制度。按要求对经费合理开支并经分局长签字。 21、落实公开制度。按照区局局务公开实施办法规定内容 及时限公开上述工作结果。 二、个人 分局局长、支部书记 廉政风险点: 1、行政案件的立案、销案。2、调查取证。3、法律法 6 规的 适用。4、自由裁量权的使用。5、行政强制措施的采取。6、扣留罚 没物资的管理。7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交 案件的处理。8、涉刑案件移交。9、行政处罚案件核审及其他行政 行为监督。10、驰名商标、著名商标的推荐。11、管理费核定。 12、管理费稽查。13、经费开支。14、荣誉称号的推荐。15、上级 批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处 理。16、评优评先。17、公务接待。18、公车维修用油。19、会员 捐赠款物的管理。20、党费收缴。21、个体工商户信息查询。 防范 措施: 1 严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审 批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须严格把关、审核后 上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。 2 严格执法监督。 督导 2 人办案和调查结果 2 人签字。对调查取证的过程和内容进行 把关和知情人、举报人核实相关情况。 3、坚持集体定案。坚持法 律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照唐山市路北区工 商行政管理局行政处罚案件管理通则要求由分局集体讨论审批作 出决定的案件督导制作行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录 入卷保存督导集体讨论审批作出决定的案件制作行 7 政处罚案件 集体讨论表入卷保存。 4、严格罚没物资管理。明确专人对扣留 罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记和保管。在做出 解除封存、上缴财务库处理时负责查验核对。对销毁物资到场监督 并督导 2 人以上签字。 5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件 工作中严格按照国务院行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定 执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿出初步意见上报法制部门 和区局案审委员会审核、决定。 6、坚持对外公开。对做出行政处 罚的案件督导在结案后 5 日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对 外公示每年定期开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。 7、 严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业 中产生并填写推荐意见表上报区局核审。 8、建立监督投诉机制。 设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登 记、收费进行监督。 9、定费、收费、稽查三分离。督导建立收费 台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。每月对本单 位规费、会费收缴情况进行审查。 10、严格各项荣誉称号的推荐程 序。推荐的企业必须从 A 级企业中产生并按要求填写推荐意见上报 区局。 8 11、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的 调解人员监督其回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。 12、严格公务接待。公务接待落实接待标准履行招待费审批制度。 13、规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理 并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。 14、严格捐赠管 理。对会员捐赠的款物要明确专人如实登记。属于定向捐赠的督导 对接收和捐助情况登记造册属于不定向的款物捐赠组织上报会长审 批。 15、严格财务制度。按要求对经费合理开支。 16、严格党费 管理。按照中组部关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定 进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时足额上交。 17、落实 公开制度。按照区局局务公开实施办法规定内容及时限公开上 述工作结果。 18、查询事项明确专人建立登记对规定外查询事项进 行审批 分局主管内务副局长 廉政风险点: 1、管理费核定。2、各 项规费、会费的收取。3、根据 9 授权对辖区内各类个体工商户设 立、变更、注销的登记及年检验照。4、个体工商户信息查询。5、 食堂管理。 防范措施: 1、定费、收费、稽查三分离。以经济户口 为基础督导建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究。督导收费 员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票 据。配合分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。 2、 落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联系卡和各 类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果、 办案结果和其他相关内容通过电子触摸屏对外公开并确保工作时间 触摸屏定时开启。 3、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制 简易登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨 询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续 齐全一次办清。 4、 、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方 能办理相关登记。 5、严格查询管理。查询事项明确专人建立登记 对规定内查询事项进行审批 6、严格食堂管理。对需购置的物品明 确专人造册登记 10 分局主管巡查副局长 廉政风险点: 1、行政案 件的立案、销案。2、调查取证。3、法律法规的适用。4、自由裁量 权的使用。5、行政强制措施的采取。6、扣留罚没物资的管理。7、 上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。8、涉 刑案件移交。9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。10、驰名 商标、著名商标的推荐。11、管理费核定。12、管理费催缴和稽查。 13、荣誉称号的推荐。14、上级批转、本级受理、监督检查或其他 部门移交的投诉举报的调解、处理。 3、防范措施 1、严格审批程 序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、 对案件线索的终止调查必须经分局长同意后上报主管局长、局长直 至区局案审委员会审批。 2、严格执法监督。坚持 2 人办案调查结 果 2 人分别签字互相监督互相把关。对调查取证的过程和内容进行 把关和知情人、举报人核实相关情况。 3、坚持集体定案。坚持法 律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照唐山市路北区工 商行政管理局行政处罚案件管理通则要求由分局集体讨论审批作 出决定的 11 案件制作行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录 入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作行政处罚 案件集体讨论表入卷保存。 4、严格罚没物资管理。对扣留罚没 物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记由专人负责保管。在 做出解除封存、上缴财务库处理时上报分局长查验核对。对销毁物 资需由 2 人以上签字并在分局长的监督下进行。 5、严格涉刑案件 移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院行政执法机关移 送涉嫌犯罪案件的规定执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿 出初步意见分局长审核同意后上报法制部门和区局案审委员会审核、 决定。 6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后 5 日内 将相关内容通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期组 织开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。 7、严格推荐程序。 推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生经分局长 同意后上报区局核审。 8、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见 本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。 9、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口底数。 建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况及时调 整动态监管。 12 10、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基 础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。 全面使用缴费手册。配合分局长每月对本单位规费、会费的催缴情 况进行审查。 11、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须 从 A 级企业中产生经分局长审核后上报区局。 12、实行消费调解回 避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结 果显失公正的投诉实行责任追究。 13、严格捐赠管理。对会员捐赠 的款物要如实登记。属于定向捐赠的对接收和捐助要登记造册属于 不定向的款物捐赠上报分会会长和协会会长审批。 注册登记员 廉 政风险点: 行政许可受理审查、行政许可收费。 防范措施: 1、坚 持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易登记事项一人审核办 理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发 清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。 2、严格 审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。 13 3、 严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分局长审批 规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。 4、会员发展、备案 登记与登记注册同步会员要建立档案落实服务举措增强协会的吸引 力。坚决将会费收缴与年检脱钩引导提示会员上站日常缴纳会费。 收费管理员 廉政风险点: 1、各项行政规费、会费的收取 防范措施: 1、收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。 2、管理 费统一上站缴纳。凡市场内和固定摊点经营者持缴费手册统一到分 局收费厅缴纳管理费统一开据机打票据缴费手册规范使用。会员费 采取手工开票方式纪检监察员对收费过程和结果进行监督并通过触 摸屏随时公开收费结果 3、及时上缴。收缴的费用按规定时间及时 上缴确保各项费用不截留、不挪用。 内勤 廉政风险点: 办公用品 采购 14 防范措施 规范物品管理。购置物品一律造册登记严格管理。 经常性的物品支领要有发放登记。 财务管理员 廉政风险点: 1 财 务报销。2 资金管理。 防范措施 1、严格审批制度。各项开支需经 分局长签字后方可支出。 2、严格资金管理。按照资金管理相关规 定履行“收支两条线”按期、足额上缴各种收费不坐支挪用。 票证 管理员 廉政风险点票证管理。 防范措施严格按照票证管理规定履 行票证使用手续。 巡查员 廉政风险点: 1、案件的立案销案。2、 巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处置。3、调查取证。4、 法律法规的适用。5、自由裁量权的使用。6、行政强制措施的采取。 7、扣留罚没物资的管理。8、上级批转、本级受理、监督检查或其 他部门移交案件的处理。9 管理费催缴和稽查。10、荣誉称号的推 荐。11、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举 报的调解、处理