吉林省2015年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：创业板发行考试试题

吉林省吉林省 2015 年下半年证券从业资格年下半年证券从业资格证券发行与承销证券发行与承销： 创业板发行考试试题创业板发行考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 2、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按_来划分的。 A时间标准 B基础工具 C合约履行时间 D投资者的买卖 3、在我国，证券交易所编制指数时，采用_公式计算。 A加权平均法 B移动加权平均法 C派许加权综合价格指数 D几何加权平均 4、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_ A松的货币政策 B紧的货币政策 C中性货币政策 D弹性货币政策 5、某公司某会计年度末的总资产为 500 万元，其中无形资产为 20 万元，长期 负债为 100 万元，股东权益为 100 万元。根据上述数据，该公司的有形资产净 值债务率为_。 A2 B3 C4 D5 6、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设 23 家副主 承销商。 （） A5 千万 8 家 B5 千万 10 家 C3 亿 8 家 D3 亿 10 家 7、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定 的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 8、资产组合理论的提出者是（） 。 A哈里马柯威茨 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛 9、决定债券票面利率时无须考虑_。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平 10、下列不属于操纵市场行为的是_。 A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 11、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。 A目前我国股票市场实行 T0 清算制度，而期货市场是 T1 B期货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 12、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见_ A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值公告 C基金份额净值公告 D基金临时信息 13、下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 14、收益公司债券与其他债券的区别在于_。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购买公司股票权 15、关于混合式招标，下列说法错误的是（） 。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于 票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算 的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行 价格一定数量以上的标位，全部落标 16、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是_。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配 号 CT+3 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日，做好上市前准备工作 17、基金的托管费用通常_。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按年支付给托管人 18、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 19、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的 股份，_应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 20、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是_。 A资产负债状况 B市场行情 C投资者的生命周期 D风险偏好 21、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 22、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 23、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。 A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户 B信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户 C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户 D全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于 人民币（）万元。 A2000 B3000 C5000 D6000 2、中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内做出是否受理的决定。 A3 B5 C10 D15 3、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最 终交收时间为_日。 AT-1 BT CT+1 DT+2 4、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。 A交割 B交收 C清算 D结算 5、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 6、基金管理公司的机构设置包括_。 A投资管理部门 B风险管理部门 C市场营销部门 D基金运营部门 7、证券营业部成本与费用的管理应遵循_以及证券营业部应当准确、及时组织 成本费用核算等原则。 A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项 目，必须按比例计提、列支和控制 B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规 定项目进行列支 C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控 制、审核、审批等程序和权限 D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用 中列支 8、在股份有限公司中下列不得兼任监事的是_。 A董事长 B财务负责人 C总经理 D工会领导 9、我国证券投资基金管理暂行办法规定，一只新基金欲将其 60%的净资产 投资于股票，它至少要购买_家上市公司的股票。 A10 B8 C6 D12 10、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、 租金数额的基础。 A国家土地管理部门 B国务院 C资产评估机构 D中国证监会 11、目前，证券交易所一般采用的竞价方式有_。 A集合竞价方式 B连续竞价方式 C单线竞价方式 D多线竞价方式 12、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有 限公司在盈利和市值方式满足以下_条件之一即可。 A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 3 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 2 亿港元 B公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 5 亿港元 C公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 3 亿港元 D最近 1 年的利润不低于 1000 万港元，再之前两年的利润之和不少于 3000 万港元 E公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 5 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 3 亿港元 13、证券经纪业务的特点不包括_。 A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D业务价格的变动性 14、下列费用中，不列入基金费用的项目有_。 A基金份额持有人大会费用 B处理与基金无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的费用 D货币市场基金的销售服务费 15、下列关于内幕交易的说法正确的是_。 A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的 10%属于内幕 信息 B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息为内幕信息 D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 16、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A现金 B可转换债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单 17、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。 A防范挪用客户交易结算资金 B防范挪用其他客户资产 C防范非法融入融出资金 D防范结算风险 18、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间 及其后（）个完整会计年度。 A1 B2 C3 D4 19、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的 时间每年应当不少于（）个工作日。 A3 B7 C10 D30 20、_是我国证券市场发展史上的“第二次革命” ，是证券市场实现“内涵式” 发展的必要前提。 A融资融券业务 B开放式基金的出现 C股权分置改革 D股指期货的推出 21、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配， 以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是 （） 。 A股东 B董事会 C监事会 D高级管理人员