【硕士论文】我国数字图书馆建设和服务中的版权保护问题研究.pdf

黑龙江大学 硕士学位论文 我国数字图书馆建设和服务中的版权保护问题研究 姓名：李俊春 申请学位级别：硕士 专业：情报学 指导教师：马海群 20080510 中文摘要 i 中文摘要 数字图书馆有资源数字化、信息服务网络化和信息利用共享化等特点，这些 决定了版权问题将始终贯穿数字图书馆的建设和使用的全过程。本文分别剖析我 国数字图书馆建设和服务中存在的版权保护问题及其成因，在分析当前保护现状 的基础上，从经济分析和利益平衡这两个角度来研究，从适度保护出发，提出能 有效的解决这些版权问题的可行方案适度推行法定许可，建立版权补偿金制 度，充分利用“合理使用”，积极争取更多“授权”，充分利用“c c 创作共用授权”， 完善著作权集体管理体制，建立图书馆版权联盟，同时采取有效的技术手段等等。 关键词：数字图书馆建设和服务；版权保护；适度：对策 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t d i g i t a ll i b r a r yh a ss e v e r a lc h a r a c t e r i s t i c s ，s u c ha sd i g i t a lr e s o u r c e s ，i n f o r m a t i o n s e r v i c e sn e t w o r ka n di n f o r m a t i o ns h a r i n g ，t h e s ec a u s e dt h a tt h ec o p y r i g h ti s s u e sw i l l a l w a y sr u nt h r o u g ht h ed i g i t a ll i b r a r yc o n s t r u c t i o na n dt h eu s eo ft h ee n t i r ep r o c e s s t h i sp a p e ra n a l y z e dt h ei s s u e so fc o p y r i g h tp r o t e c t i o na n di t sc a u s e si nc h i n e s ed i g i t a l l i b r a r yc o n s t r u c t i o na n ds e r v i c e s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n t c o n s e r v a t i o ns t a t u s ，i nt e r m so ft h er e s e a r c ho ft h ee c o n o m i ca n a l y s i sa n dt h eb a l a n c eo f i n t e r e s t s ，c o n s i d e r i n go fa p p r o p r i a t ep r o t e c t i o n ，t h e np r o v i d i n ga ne f f e c t i v es o l u t i o nt o t h e s e c o p y r i g h t i s s u e s - - i n t r o d u c t i o no fas t a t u t o r yl i c e n s e a p p r o p r i a t e a n d e s t a b l i s h m e n to fc o p y r i g h tp a y m e n ts y s t e m ；a n dm a k ef u l lu s eo f ”r e a s o n a b l eu s e ”a n d a c t i v e l ys e e km o r e ”a u t h o r i z a t i o n ：a n dm a k ef u l lu s eo f ”c cc r e a t i v ec o m m o n s a u t h o r i z a t i o n ”a n di m p r o v et h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y r i g h ts y s t e m ，e s t a b l i s h t h el i b r a r yc o p y r i g h ta l l i a n c e ，w h i l et a k ee f f e c t i v et e c h n i c a lm e a s u r e sa n ds oo n k e y w o r d s ：d i g i t a ll i b r a r y c o n s t r u c t i o na n d s e r v i c e s ；c o p y r i g h tp r o t e c t i o n ； - 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：各缀季 签字日期) 一垆年多月一日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕴堑盍堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：孝俊香 签字日期：p - o h 年莎月岁e l 翮躲童阚珲 签字日期： 口乒月j 、e l 学位论文作者毕业后去向：翼笼；三六垂信，乏綮碰荔离 工作单位墨越珏大爹磅里磊旌冱彦沪话：，；7 罗磊9 7 形三 通讯地址戥江蝣蔗重篪瑶善扇邮编：，厂，。矿口 f 镌箱 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 数字技术的飞速发展和网络传输技术的日益成熟为信息的迅速传播提供了条 件，数字图书馆应运而生。它采用统一的标准和规范将文字、声音和图像等信息 资源数字化后存储于分布式海量资源库群，通过网络向全世界用户提供信息服务。 数字图书馆作为科技进步的产物，其建设和发展的目的就是更好的实现信息资源 共享，促进人类的知识交流、信息传播、知识更新及知识创新，为用户提供一个 知识管理系统，保证他们方便、快捷的获取信息和知识。由于国内外的版权立法 都越来越倾向于保护权利人的利益，使得数字图书馆在建设与服务过程中，其数 字化复制、网络传输、下载、链接、数据库建设等方面都可能涉及到复制权、网 络传播权和数据库保护等知识产权问题。而数字图书馆的资源数字化、信息服务 网络化和信息利用共享化等特点，决定了版权问题将始终贯穿数字图书馆的建设 和使用的全过程。因此，如何在版权法的框架范围内制定出一套行之有效的版权 问题解决方案，将直接关系到数字图书馆的未来。 1 2 研究意义 由于数字技术和网络技术的广泛应用打破了原有的在权利人与社会公众之间 的利益平衡机制，使版权人、图书馆、读者三方的利益都受到了影响。国内外的 立法都呈现出有利于权利人的倾向，保护的范围在逐步扩宽，保护的强度也越来 越大，使得数字图书馆在数字化复制、网络传输、下载、链接、数据库建设等方 面受到诸多限制，阻挡了图书馆前进的步伐。当前在数字图书馆的知识产权问题 上大都致力于探讨出解决对策，而对此进行整体的评价进而针对问题提出解决方 案的研究相对较少，并且研究进展较慢。本课题的研究从经济分析角度和利益平 衡角度来研究适度保护，力图找出行之有效的版权问题解决方案，这对解决好网 黑龙江大学硕士学位论文 络环境下我国数字图书馆建设中的版权保护矛盾以在未来的全球性竞争中取得主 动权具有重大的现实意义。 1 3 研究现状 在国外，很多国家已经认识到现行版权法已经适应不了迅速发展的数字时代 的要求，纷纷制定新的规定以适应时代发展。1 9 9 8 年美国数字千年版权法通 过国内立法的方式，对网上作品著作权的保护提供了法律依据。这一法案是数字 时代网络著作权立法的尝试，其主要特点体现在以著作权人为中心，加强对其权 益的保护，同时又对网络服务提供商的责任予以限制，以确保网络的发展和运作。 但美国数字千年版权法并未解决网络上著作权的全部问题，仍有许多方面需 要完善。如网络平台上的作品应如何重新界定，网络作品的著作权与传统作品著 作权的区别，数字图书馆的法律性质没有统一界定等等。英国知识产权局消息称， 英国为适应数字化时代正探讨版权法的修改；2 0 0 7 年6 月2 9 日韩国正式旌行全 面修改后的版权法，将数字及网络技术、版权环境下的版权问题纳入其中。国际 上许多国家都认识到版权法体系所固有的缺陷，在版权法之外建立特殊的权利体 系，如在数据库利用方面为数据库提供了特殊的保护。从欧美相关立法来看，数 据库特殊权利的保护主要是保护数据库投资者的利益，而知识产权法的立法宗旨 是通过保护作者、发明人等权利人对其作品、发明等在一定期限内的专有权，并 以此促进科学、艺术的发展。不仅仅是维护单方利益，所以，特殊权利保护的利 弊需要考察。我国的信息技术产业还比较落后，如果也实行特殊的数据库权利保 护，可能使国内丰富的信息资源被发达国家所利用，反过来不利本国利益。所以 目前在我国，怎样的法律保护适合我国国情有待研究。自从2 0 0 1 年新修订的著 作权法到2 0 0 6 年颁布的信息网络传播权保护条例都扩大了著作权人的权利， 强调了鼓励创新，但却弱化了读者和公众获取知识自由的权利，数字图书馆作为 提供知识的平台，其建设从一开始就涉及到一系列版权保护问题，包括数字图书 馆中数据库利用的问题。就现行的著作权法来看对数字图书馆的建设还存在很多 第1 章绪论 弊端。如条例第七条是我国著作权制度中首次对图书馆合理使用数字著作权 问题做出的明确规定，使图书馆可以在不经许可、不付报酬的情况下使用数字作 品，但是对于已经不仅仅是物理图书馆的当代图书馆的发展还是不太同步。为了 提高公共服务的质量，公益性质的数字图书馆需要政府给予更多的保护与支持。 近几年来对数字图书馆版权保护的研究也不断升温，对一些基本问题的对策 也已经基本达到共识。但在著作权人、读者与数字图书馆三者关系中，对于协调 三者利益的平衡至今还没有一套公认的行之有效的解决方案。近年来，国内外对 数字图书馆版权问题的研究有很多并且有一些持续性研究，在中国期刊网中分别 以数字图书馆版权、数字图书馆知识产权、数字版权保护为关键词，通过题名和 关键词两种检索途径，查出在1 9 9 4 年到2 0 0 8 年期间大概有相关领域的论文2 1 2 篇，有许多是针对数字信息时代产生的版权问题进行的研究，如周德明在对“网 络版权问题的分析与思考”、“关于数字化环境下图书馆的特权问题”、“网上 著作权保护与数字图书馆建设”等一系列研究的基础上，在数字图书馆引论 一书中又系统地对网上作品的著作权保护、网上作品的确权、著作权集体管理组 织、作品的上、下载和复制、数据库的著作权保护、数字化转换的法律性质、图 书馆的“特权“ 等问题进行了比较深入的研究。从已有的研究成果看，众多学者 已经提出了许多学术上的建议，并且有些建议已经实践。但总体来说，对于数字 图书馆这个特定主体，其版权保护问题的研究比较零散，没有理论界和实践界共 同认可的对策。当前研究数字图书馆版权保护问题都旨在寻找有效可行的解决方 案，除了已达成共识的一些如合理使用、法定许可、补偿金制度、授权许可、技 术保护等等以外，在是否应该制定图书馆法或对现有著作权法修改等问题上仍存 在争议，此类研究的趋势是大多数学者正在研究，试图找出一种平衡机制，既能 对著作权人的合法权利进行保护，又能保障公众合法、自由获取知识的权利，即 很多学者提出的适度保护。但是具体“适度“ 体现在哪，如何实现“适度”都没 有一致的答案。 黑龙江大学硕士学位论文 1 4 研究思路 本文分析在数字图书馆建设和使用的全过程中可能存在的版权保护问题，包 括数字图书馆的信息资源建设、数据库建设、网络信息资源传播服务等过程中存 在的版权保护问题，探讨国内外对此问题的研究现状，对我国数字图书馆建设和 利用中版权保护问题做一个总体的评价，指出存在的问题，借鉴国外数字图书馆 的建设经验，吸收国内学者提出的可行建议，并结合我国的实际情况，从经济分 析角度和利益平衡角度来研究，提倡适度保护，提出能有效的解决这些版权问题 的可行方案，从立法和技术两方面进行适当的版权保护，从而全面实现数字图书 馆的良性发展。本文的预期创新点在于从利益平衡的角度找出可能是实现适度保 护的对策，探讨适合我国版权保护现状的数字图书馆版权保护之路，并探讨创作 共用机制在我国的适用性。 全文总共分为六个部分，第一部分为绪论；第二部分对数字图书馆建设和服 务进行概述；第三部分是通过国内外数字图书馆版权保护的现状找出当前存在的 问题；第四部分分析我国数字图书馆存在版权保护问题的原因；第五部分是对现 状的思考，阐述基于效率的数字图书馆版权保护的路径，总结、归纳并创新解决 方案，提出一套可行的版权保护对策；第六部分为结束语，说明本文的创新之处 与不足之处，并提出展望。 第2 章数字图书馆建设和服务概述 第2 章数字图书馆建设和服务概述 2 1 数字图书馆概述 数字图书馆是采用光学扫描仪器或图像处理器，将受知识产权保护的作品转 换为电子形式；或是将作品从印刷体形式重新录入成电子文字处理格式等行为。 它是新一代信息资源管理模式，是没有时空限制的、便于使用的、超大规模的知 识中心。作为知识经济的重要载体形态，数字图书馆是国家信息基础设施重要组 成部分，也是评价国家信息基础水平的重要标志和本世纪各国文化科技竞争的焦 点，从1 9 9 6 年3 月美国举办首届数字图书馆国际会议起，欧美各国竟相开展数字 图书馆的研究与建设，并在评委方面取得了突破性成果。针对国外图书馆界发展 动态，我国也开始了加强数字图书馆建设的一系列措施，2 0 0 0 年1 2 月文化部召开 了“中国数字图书馆工程资源建设工作会议“ ，讨论并通过了中国数字图书馆工 程建设一期规划( 2 0 0 0 2 0 0 5 ) ) 、中国数字图书馆工程资源建设的有关意见、中 国数字图书馆工程资源建设中涉及著作权问题的有关建议等有关文件【l 】。明确指 出了数字图书馆建设是我国图书馆今后发展的方向和趋势，主要体现在以下几个 方面：首先，数字图书馆将改变以往信息存储、加工、管理、使用的传统方式， 借助网络环境和高性能的计算机等实现信息资源的有效利用和共享。其次，数字 图书馆建设的核心是以中文信息为主的各种信息资源，它将迅速扭转互联网上中 文信息匮乏的现状。第三，数字图书馆建设将带动计算机技术、网络技术、通讯 技术和多媒体技术等各项高新技术的迅猛发展。第四，数字图书馆建设是“科教 兴国”战略的源泉和动力，也是实现公民终身教育的大课堂。第五，数字图书馆 将改变目前图书馆的工作方式和服务模式，可以更好地履行图书馆在倡导、组织 和服务全民读书中的重要职能 2 1 。 在数字信息时代，数字图书馆要开辟出自己的一片天地，就需要时刻从用户 的需求出发，对信息资源进行有效的特色化建设，通过与各种网络和通信系统的 黑龙江大学硕士学位论文 连接，充分发挥其巨大规模、高质量的文献信息资源库群的优势，最大限度地满 足用户的不同需求。 2 2 数字图书馆的信息资源建设 信息资源建设是数字图书馆开展工作的基础和前提，主要包括二次题录数字 资源和一次全文数字资源。众所周知，i n t e m e t 上的信息资源具有数量大、分布广、 庞杂无序等特点，使用户在查找特定信息时感到困惑。虽然通用“百度g o o g l e “ 等搜索引擎可以检索出相关信息，但是检出的结果覆盖面太广、专指性较差，质 量不能保证。因此，针对这种情况，数字图书馆需要按特定学科体系对信息资源 进行二次重组，建立专题信息资源导航系统，这样检出的结果不仅针对性较强， 学术水平也较高，有利于突出其特色化建设。 全文数字资源是数字图书馆建设的核心。用户检索利用二次文献的最终目的 就是为了获取全文，因此，全文数字资源存取和拥有的数量和质量是衡量数字图 书馆的重要标准。获得数字化全文资源主要有四种途径：首先，可以对本馆的馆 藏文献进行数字化转换，这并不违背现行版权法的规定；其二，通过采购和租用 商用数据库丰富自己的电子文献库，同时也促进了数据库的共享利用；其三，充 分利用网络这个资源宝库，到一些网站搜集下载一些免费的全文资源加以组织加 工；其四，加强各地区图书馆的文献资源的联机采编和馆际互借，不仅可以为数 字图书馆资源建设节约成本，而且可以充分发挥国内图书馆馆藏资源价值1 3 1 。 2 3 数字图书馆的个性化信息服务 信息服务是数字图书馆的宗旨，数字图书馆的生存、发展、繁荣离不开信息 服务。传统的图书馆主要是为读者提供馆内收藏的纸张型文献，属于等待读者上 门的被动服务方式，这对现在的开放式信息资源环境来说是不够的。数字图书馆 强调的是“智能化检索，以用户为中心”的服务模式，个性化定制服务是其服务 的灵魂，即根据用户的个性化需求定制生产，通过网络提供具有针对性的动态信 第2 罩数字图书馆建设和服务概述 息传递服务。其特点是，它的人机界面可按用户要求定制，创建个性化的信息环 境，向读者提供合适的知识单元。就个性化信息服务系统总体技术，有关专家提 出的要求主要集中在可定制性、有控制的共享性、用户需求分析、用户信息库、 信息搜索与获取、信息的组织与维护、应用处理程序和总控部分等几个方面【4 l 。 目前，我国图书馆个性化服务研究尚处于初步阶段，应用规模较小，应用效 果不明显，而国外在这方面则遥遥领先，比较完善的系统有m yl i b r a r y 和m y g a t e w a y 等。其中m yl i b r a r y 是美国康奈尔大学于1 9 9 8 年开发的网络个性化服务 平台，该系统由个性化链接( m yl i n k s ) 和个性化更新( m yu p d a t e ) 两个子系统组 成，自投入使用后已取得了非常好的社会效益和经济效益。 2 4 数字图书馆的信息咨询服务 传统图书馆咨询工作的特点是在自己拥有的有限资源环境和条件下，向有限 区域的用户提供有限的服务，这远远不能满足用户希望快速获得有用、权威的信 息的需求。数字参考咨询( 网上问答) 是一个新概念，是一种多层次、主动性的 服务方式。世界上许多发达国家的信息提供单位( 尤其是数字图书馆) 相继开展 网上咨询工作，并设立专家、专题问答服务，卓有成效。 数字图书馆通过数字参考咨询系统，利用网络平台为读者提供不受任何地域、 时间的限制的信息咨询服务，现在具有交互式的网络工具主要有：电子邮件 ( e m a i l ) 、电子公告板( b b s ) 论坛、网络寻呼机( o i c q ) 、网络聊天室( i r c ) 、 桌面视频会议( d v c ) 等，这些网络工具极大的改进了图书馆的信息咨询服务方 式。 当然，单个图书馆虚拟参考咨询系统的运行模式还不能很好地满足当前信息咨 询的需要，所以近年来国外还出现了多个图书馆联合的协作运行模式，即联合虚 拟参考咨询，其是由多个图书馆组成团队联合为用户提供信息咨询服务。合作化 数字咨询服务c d r s ( c o l l a b o r a t i v ed i g i t a lr e f e r e n c es e r v i c e ) 是国际上规模最大、 最成功的一个系统，目标是通过世界各地图书馆的共同参与和开发，实现数字资 黑龙江大学硕士学位论文 源和智力资源的共享。我国也正在加强这方面的研究，为了构建一个中国高等教 育分布式联合虚拟参考咨询平台，上海交通大学、北京大学、清华大学、复旦大 学等高校联合开发了c a l i s 分布式联合虚拟参考咨询系统，已投入实际运用，旨 在为各高校师生提供优质的咨询服纠5 1 。 网络所提供的服务是跨时空、跨地域的，世界各地的用户无论身在何处，只要 与网络联接，都可以随时随地享受网上服务，所以某一作品一旦上网，须臾间便 可能在全球范围内被访问和下载，而著作权人往往很难找到其始作俑的侵权人， 实施有效的维权活动。正是因为如此，关于网络的版权纠纷层出不穷，于是，各 国政府都高度重视网络环境下知识产权的保护。为了顺应国际版权保护发展的趋 势，我国于2 0 0 1 年修订了著作权法，2 0 0 6 年颁布实施了信息网络传播权保 护条例，但是这些法规没有为公益性数字图书馆争取更大的空间，使得数字图书 馆的一些公益服务陡添许多无奈，使读者难以获得更高层次的服务。在新著作权 法第4 7 条第1 款规定：未经许可通过信息网络向公众传播版权作品的行为属于侵 权行为。而数字图书馆提供在线服务最主要的方式就是通过网络实现跨地域向公 众提供数字化作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得数字化作品，这 是数字图书馆区别于传统图书馆的最大优势。在法规中如果不区分公益性和以营 利为目的数字图书馆，只要未经许可就视为侵权，就会使一些公益性的服务功能 难以实现，不利于信息文化的传播与交流。 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 3 1 国外数字图书馆版权保护现状及其存在的版权问题 3 1 1 国外数字图书馆版权保护现状 上世纪9 0 年代，随着数字化时代的来临，信息的传递突破了时间和空间的限 制，大大方便了知识和信息的普及与交流。然而，作品的数字化也让作品的复制 与传播变得极其简单与迅捷，传统著作权法显然力不从心。为此，美国先后于1 9 9 0 年、1 9 9 4 年分别对著作权法做了修改，扩展了著作权法保护的对象和著作权的权 能范围，并对网络环境下的计算机软件、数据库、权利的转让等分别做出了新规 定。1 9 9 6 年1 2 月，世界知识产权组织( w i p o ) 通过了世界知识产权组织著作 权条约、世界知识产权组织表演人与录音物条约两项条约，试图在国际范围 内指导解决因国际互联网蓬勃发展而引起的著作权问题。为了将1 9 9 6 年w i p o 通 过的以上两项著作权条约纳入美国的著作权法，美国对其著作权法进行了自1 9 7 6 年以来最大规模的修改，并于1 9 9 8 年1 0 月颁布了数字千年版权法。业内人士 认为，美国数字千年版权法通过国内立法的方式，对网上作品著作权的保护 提供了法律依据。这一法案是数字时代网络著作权立法的尝试，其主要特点体现 在以著作权人为中心，加强对其权益的保护，同时又对网络服务提供商的责任予 以限制，以确保网络的发展和运作。但美国数字千年版权法并未解决网络上 著作权的全部问题，仍有许多方面需要完善。例如，网络平台上的作品应如何重 新界定，网络作品的著作权与传统作品著作权的区别，网络著作权侵权管辖等。 日本在1 9 9 7 年修改著作权法时增加了著作权人的网络传播权的内容。华中科 技大学知识产权学院( 筹) 常务副院长李扬教授表示，其内容基本是美国数字 千年版权法的翻版，网络服务提供者承担的也是过错责任，并且过错的判断依 赖于通知和反通知程序。在此之前的1 9 9 2 年，日本为了应对复制技术的发展对著 作权人造成的冲击，增加了第三十条第二款，规定为了私人使用目的进行数字化 黑龙江大学硕士学位论文 录音录像的必须缴纳补偿金。 可见，美日两国的版权保护主要是以保护著作权人为中心，他们鼓励财产权 利主义占上风，作为经济大国，形成了尊重知识产权的优良传统。然而，在快速 发展的数字时代，出现了著作权人、读者、文化产业相关企业、技术提供商等之 间的利益如何平衡和分配的问题，对于图书馆界，数字技术的发展又让公益性质 的数字图书馆如何定位，这些都是著作权制度面临的挑战。 据英国知识产权局消息称，2 0 0 8 年1 月8 日，英国知识产权局以高尔斯知识 产权报告为基础举行磋商会，探讨如何使英国的版权法更好地与数字时代相适应。 相关提议包括引入格式转换的例外规定，允许消费者享有进行音乐、电影在c d 和 m p 3 播放器之间转换的自由权利即所谓的“格式转换“ ，但是不得有损版权所 有者的利益；规定新的模仿行为例外情形；引入教学目的的例外规定，即允许以 教学目的通过数字化形式，分发著作、戏剧以及广播副本内容的部分节选。根据 这些提议，图书馆有权为保存的目的复制音像制品、电影以及广播内容，并可以 对储存在过时的或是不稳定的媒介上的内容进行格式转换。不难看出，相比于版 权人利益的保护，英国在更注重于新技术环境下使用者合理使用的获得，而对著 作权人的权利在网络环境下进行了适当限制。 英国为适应数字化时代正探讨版权法修改；2 0 0 7 年6 月2 9 日韩国正式施行全 面修改后的版权法，将数字及网络技术、版权环境下的版权问题纳入其中；而美 国的数字千年版权法是走在立法解决数字环境下的版权问题的最前列，并且 不断出现新的判例为此类问题提供指导。 3 1 2 国外数字图书馆存在的版权问题 国外在数字版权立法方面走在我国的前面，他们的数字图书馆建设中仍然出 现了一些版权问题，无论是基础理论的研究，还是资源建设、资源组织问题，以 及管理方面、服务方面、网络方面和知识产权、技术方法等，都有待深入研究。 在数字图书馆建设和开展服务的过程中，可能涉及到以下知识产权的问题：信息 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 资源数字化与复制权问题；信息资源网络传输与传播权问题；数据库的版权问题； 网上信息资源下载、链接与侵权问题。目前国际上对于这些问题的看法和解决方 法并不一致，还有待逐步地解决以上问题。关于数字化是复制行为已经达成共识， 所以在数字图书馆进行信息资源建设时，应当遵守有关复制权的法规。但是对于 版权作品进入计算机的随机存储r a m ，没有固定在任何有形媒体上的对数字信息 的暂时浏览而产生的信息缓存是否为“暂时复制行为”的意见不统一。美国在关 于知识产权的报告( 白皮书) 中认为暂时复制是复制行为；欧共体绿皮书认为不是 复制行为，后者得到许多发展中国家的支持。早在1 9 9 6 年世界知识产权组织就撤 销了将临时复制权纳入有关条约的提案，提出对于受著作权保护的作品，建设数 字图书馆时应充分利用“合理使用“ 和“法定许可“ 的规定。 “合理使用”是指“在法律规定的条件下，不必征得著作权人的同意，也不 必向其支付报酬，基于正当目的而使用著作权作品的合法行为”。国际图联也发伟 了一项关于图书馆在数字环境中所需版权制度例外的报告，阐述了扩大图书馆合 理使用的重要意义。“法定许可“ 是指“在法律规定的范围内，可以不经过著作权 人的许可而使用其作品，但应向著作权人支付报酬的一种制度“ 。伯尔尼公约 确定了法定许可制度，但在传播与使用的过程中各国的权利限制程度是不同的。 3 1 3 国外数字图书馆版权保护现状对我国的借鉴之处 2 1 世纪初国际图书馆协会联合会( i f l a ) 发表了 i f l a 在数字环境下的版权问 题的立场、( ( i f l a 关于许可证原则、( i f l a 关于w t 0 的立场等三个原则声明， 强调在网络环境中为使图书馆功能得以充分发挥应在数字图书馆版权保护方面采 取适度政策的重要性。我国在2 0 0 1 年著作权法修订中将网络传播权写入其中后， 出台了相关条例和规定。但在迅速发展的数字时代，著作权的进一步完善一直是 人们关注的热点。了解分析国外版权保护法律制度修改的内容和背景，借鉴其相 对完善的政策措施，对完善我国版权法律体系不无裨益。本文希望通过借鉴国外 数字版权立法修订的进展，促进我国网络时代著作权法的完善，并且明确公益性 黑龙江大学硕士学位论文 数字图书馆的法律责任，为提供公益服务的数字图书馆争取更多的空间。 ( 1 ) 如美国的数字千年版权法在立法上有许多创新，明确规定：图书馆 为教学或科研需要，出于陈列或存档的目的以及应其他图书馆需求，提供本馆所 藏绝版作品而少量复制版权作品是合理使用，在非营利性目的与使用结果合法性 的前提下，无论是本馆复印，还是通过资源共享网络、馆际互借途径获得复印均 应认为是合理使用。他们对公益性图书馆明确了豁免机制，鉴于此，本文将探讨 在我国的数字图书馆建设中借鉴他们的做法，提出对公益性数字图书馆适当扩大 其合理使用的范围作为解决我国数字图书馆版权问题的对策之一，包括允许读者 在任何空间而不仅限于馆舍内进行数字图书馆的网上浏览；根据数字化图书馆建 设的需要，允许图书馆复制本馆及其他公共事业单位收藏的作品等等。 ( 2 ) 再如国际上很多国家已经成功实践的版权补偿金制度。各国立法机关与 有关的国际版权保护条约希望能建立一种新的法律制度对权利人给予适当的经济 补偿，以维系利益机制的平衡，于是出现了版权补偿制度。如上世纪的德国，目 前法国、英国、美国、西班牙、丹麦、奥地利、瑞典、日本等国家都建立有这项 制度，对包括图书馆在内的复印技术、录制技术的使用者和服务提供者征收版税。 补偿金制度调整的范围正在从传统的模拟复制以及模拟或数字录音、录像等行为 向数字化复制、网络传播等领域延伸。以平衡公共利益和私人利益关系为核心， 以协调社会公平与效率为目标的补偿金制度日益成为当今国际版权立法的重要趋 势。在这样的国际环境下，本文提出解决我国数字图书馆版权保护问题可通过适 度推行法定许可，引进版权补偿金制度来协调利益平衡问题，并且“适度”的解 决可根据使用的性质来调整，这将是实现适度保护的重要手段之一。 ( 3 ) 还有西方国家完善的版权集体管理机构也是值得我国借鉴的。我国著 作权集体管理条例的正式实施为我国著作权集体管理组织的发展壮大奠定了良 好的法律基础，但是与国外发达国家相比，我们的组织还不完善。美国著名的版 权集体管理组织有9 个，包括不同领域：英国有5 个版权集体管理组织，如机械 复制权保护协会，它主要管理的是音乐作品的机械复制权，代表会员与利用其管 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 理的音乐作品的录制者和出版发行商谈判、签订授权合同、收取和分配版税等。 通过著作权集体管理组织实现对数字图书馆著作权的管理，将大大方便著作权人 行使权利和被许可人履行义务，图书馆可以直接和组织就馆藏作品数字化的问题 进行谈判，将版权使用费交与著作权集体管理组织分配给版权人，提高工作效率。 这种管理方式必然会促进数字图书馆合法有序的发展。本文希望借鉴国外完善的 版权集体管理机构的经验，在我国已有的音乐著作权协会的基础上，提出在我国 法制体系建设进程中能兼顾其他更多形式作品的版权，如数字图书馆运行中涉及 到的软件、录音录像制品等，完善我国版权集体管理组织，早日与国际接轨。 3 2 我国数字图书馆的版权保护现状及其存在的问题 3 2 1 我国数字图书馆的版权保护现状 随着互联网的迅猛发展，高新技术的日益普及，特别是知识经济的兴起，人 们逐渐认识到信息是知识经济的基础，谁掌握了信息，谁就掌握了发展经济的主 动权。因此，对网上信息的有序组织越来越引起世界各国的重视。在这种情况下， 数字图书馆应运而生，并逐渐成为各国竞相投入的一个热点。美、英、法、日、 德、意、俄等西方国家以及亚洲的一些国家纷纷提出各种数字图书馆计划，相继 投入巨额研发资金建设本国的数字图书馆。目前，世界范围内正在掀起数字图书 馆建设高潮。数字图书馆己成为国际高科技竞争中新的制高点，成为评价一个国 家信息基础设施水平的重要标志。 数字图书馆的建设无疑使我国图书馆事业进入了一个全新的阶段，但数字图 书馆建设和运行中出现的一系列著作权法律及其纠纷问题日益凸现。数字图书馆 冠以数字之名，应当提供在线、高效、多媒体、信息量大的阅读、检索复制服务。 但在将数字技术与图书馆职能结合起来的时候，版权许可成为问题的焦点。原来 图书馆享有的很少的合理使用的“优惠政策受到了更多的限制，在信息利用上， 著作权人、社会公众及数字图书馆之间产生了巨大的利益冲突。我国新的著作 权法颁布，我国知识产权保护水平与发达国家相比，仍存在相当大的差距。在 黑龙江大学硕士学位论文 i “ i iiin i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 当今这样一个“科技进步超速化、知识信息网络化、经贸活动全球化、交通规则 国际化”的时代背景下，面对入世以后“知识产权保护范围扩大化、知识产权保 护标准国际化、知识产权保护水平高度化“ 的客观形势，如何适应网络环境，顺 应国际趋势，如何争取发展空间，维护我国利益已成为入世后知识产权保护的策 略问题。2 0 0 2 年随着“信息网络传播权“ 在我国新著作权法中的正式确立， 图书馆界对数字图书馆建设和使用的版权保护开始越来越多重视。2 0 0 6 年7 月1 日，信息网络传播权保护条例正式施行，这对于完善著作权保护制度、保护网 络知识产权、遏制网上侵权意义重大。条例以著作权法为立法依据，对网络合理 使用与法定许可作出规定：规定了8 项网络环境下合理使用他人作品可以不经著 作权人许可，不向其支付报酬( 条例第六条) ；专门规定了网络远程教育的法 定许可制度( 条例第八条) ；专门规定了公共图书馆在网络环境下的法定许可 制度( 条例第七条) ；规定了文字作品、美术作品和摄影作品在网络环境下的 法定许可制度等。 除了政策措施外，我国还充分重视技术保护措施的重要性。目前数字图书馆 版权保护常用技术方法有以下几种：在网络传播过程中对数字内容进行加密和采 用数字签名技术，防止数据被窃取；用数字摘要和数字水印技术，实现数字内容 的完整性，证明作者对作品的著作权，避免信息被非法复制和盗用；通过公钥算 法和标准描述来实现数字版权的描述与验证；通过个人身份标识的绑定来达到数 字版权的合法使用即数字版权的不可复制；通过国际间的标准安全传输协议来实 现数字作品传输的安全即运行过程的数字安全传递。此外，还通过网上点击次数 限制、阅读期限控制、支付费用方式、下载次数、复制页数以及对数字作品版权 的构成要素进行技术性加密等来维护数字作品的著作权。 3 2 2 我国数字图书馆存在的版权保护问题 图书馆因其公益性而与知识产权的保护存在着一定的矛盾。数字图书馆作为 图书馆种新的服务模式，它的公益性在于承担着传播文化知识，开展社会教育， 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 i 提高国民素质的职能；而现行的著作权法和网络环境下国际著作权保护明显倾向 于加强著作权人的利益。这种情况使得公益性质的数字图书馆处在一个既要无偿 服务又要为这种服务支付费用的尴尬境地，而且著作权人利用其享有的专有权对 读者利用网络信息资源进行限制，也使图书馆的开放性和教育职能的发挥受到影 响。 3 2 2 1 数字图书馆建设中的版权保护问题 数字图书馆建设的核心是资源建设，其所涉及的大部分作品仍在著作权保护 期限内，而这些资源正是公众需求最集中的内容，依据现行的中华人民共和国 著作权法的规定，数字图书馆为公益性目的使用这些作品，必须要事先取得每 部作品的著作权使用许可。这对于数字图书馆建设所涉及的海量信息而言，所涉 及的工作量和付酬金额都将是巨大的，这在一定程度上会制约数字图书馆的发展， 降低知识扩散的速度，贻误通过数字图书馆建设传播先进文化的时机。因此，如 何妥善解决数字图书馆中的知识产权问题，将是一个长期的探索过程。 1 馆藏文献资源数字化的版权问题 ( 1 ) 本身属于公有领域作品，不享有版权保护的文献资源 我国著作权法第5 条规定官方文件和官方译文、时事新闻、历史、数表、 通用表格、公式等不适用著作权法。所以，图书馆对该类文献可以在不征询作者 意见的情况下，直接进行数字化处理，不存在版权问题。 ( 2 ) 超过版权保护期进入公有领域的文献资源 著作权法第2 l 条规定公民作品的发表权、使用权和获得报酬权的保护期 是作者终生及其死亡后5 0 年；如果是合作作品，截止于最后死亡作者死亡后第5 0 年的1 2 月3 1 日；法人或非法人单位的作品及享有著作权的职务作品，保护期载 止于作品首次发表后第5 0 年的1 2 月3 1 日。超过保护期的作品将自动进入公有领 域，同前者一样，该类文献不再受版权人支配，图书馆不需要获得授权就可以对 其自由地进行数字化处理。应该注意的一点是，著作权法第2 0 条规定作者署 名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。在对该类馆藏文献进行数字 黑龙江大学硕士学位论文 化处理时，图书馆必须尊重作者的这些人身权，不得擅自改动。 ( 3 ) 尚未超过版权保护期的文献资源 图书馆必须慎重对待该类文献。数字化实质是一种复制行为，对作品数字化 的目的是制作与原作品相同的复制件，仅仅是机器完成的数字转换，其中没有人 的创造性因素，不产生新的产品。我国现行著作权法是于1 9 9 0 年制订并于1 9 9 1 年实施的，其中关于复制的解释中并没有明确包含数字化转换。但在1 9 9 9 年1 2 月9 日，国家版权局发布了关于制作数字化制品的著作权规定，其中第2 条规 定将已有作品制成数字化制品，不论已有作品以何种形式表现和固定，都属于复 制行为。从国际情况来看，普遍认为应该进一步合理拓宽复制概念，将作品数字 化认定为复制行为。因此，从版权保护的国际趋势和我国的实际情况看，与另一 种演绎行为观点相比，对数字化行为法律界将更倾向于看作是复制行为，即数字 化权属于使用权中的复制权。 基于以上分析，对本类文献资源的数字化属于复制行为。一种观点认为，著 作权法第2 2 条第8 款规定，在不侵犯著作权人享有的其他权利的情况下，图书 馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品属于合理使用。因此，在 数字图书馆建设中可以对馆藏文献资源进行数字化处理。另一种观点认为，数字 图书馆提供网上借阅服务，似乎缺乏合理使用的法律依据，在数字化之前应该取 得版权人的同意，或通过著作权集体管理机构的许可，但都必须支付相应的报酬。 当然，如果真是这样的话，图书馆将花费很大的精力和经费来开展这项工作，缺 乏现实的可操作性。因此，急需著作权法在修订中做出新的规定或解释。 2 数据库建设中存在的版权问题 数据库建设也是信息资源建设的一部分，它主要包括两种形式：自建数据库 和购买商业数据库。自建数据库分指南性数据库( 如馆藏书目数据库、文摘数据库 等) 和源数据库( 如全文数据库、数值数据库等) 。前者通过揭示文献的内外特征、 馆藏信息，帮助读者获取有关信息，可以有针对性地查找原始文献。根据著作 权法第2 2 条规定，为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，适当引用他人已 第3 章国内外数字图书馆版权保护现状及其存在的问题 发表的作品属于合理使用。因此，这类数据库建设中不牵涉版权问题。后者通过 汇编作品本身，直接提供读者原始文献。如果作品已进入公有领域，则不存在版 权使用。如果其中有版权保护期内的作品，首先必须得到版权人的许可并支付一 定的报酬，然后才能根据许可协议使用作品；否则，将侵害版权人的利益引发版 权纠纷。同时，我国著作权法虽然没有把数据库列入版权保护范围，但是国际有 关版权法规定数据库看作汇编作品，这样的话，这两类数据库本身应该作为汇编 作品而拥有版权。当然这需要我国法律尽快做出较明确的规定，以加快数据库的 建设步伐。 商业数据库包括光盘数据库、联机数据库、网络数据库等，通过购买数据库 可以较快地充实图书馆信息资源，使图书馆能相对集中人力、物力提供读者信息 服务。一般来讲，数据库版权人与图书馆签订有许可协议，允许图书馆在规定的 范围内使用。图书馆必须遵守规定，在协议范围内进行有效的利用。如果超出许 可范围，则将承担违约责任。 3 网络信息资源馆藏化的版权问题 在网络环境下，信息传播的形式并不局限于传统的载体，大量的网络信息资 源使图书馆馆藏的内涵发生了极大的变化，数字图书馆馆藏是实体馆藏和虚拟馆 藏的结合。网络信息资源馆藏化是通过对网络资源有效的组织、管理和利用，满 足用户对网络资源的要求，丰富用户获取信息的途径和载体类型，其实际就是虚 拟馆藏建设，是数字图书馆信息资源建设必不可少的环节。同样，在虚拟馆藏建 设中也存在版权问题。网络信息资源导航是馆藏化的主要内容，它是根据图书馆 本身的性质和承担的任务，有目的地分学科、分主题，以超文本链接的方式组织 网络信息资源。这里牵涉到两方面的法律问题：一方面，是否允许链接；另一方 面，不同链接方式会产生不同的法律效果。 ( 1 ) 图书馆是公益性的服务机构，是为社会提供信息服务的 它所提供的链接服务，其实质与传统的书目信息工作相类似，一般情况下揭 示的是信息的有效路径，不存在对版权人作品的使用。同时，版权人可以拒绝没 黑龙江大学硕士学位论文 有经过授权用户的访问，链接与否不影响版权人对作品的实际控制。因此，正常 的链接行为不存在版权问题。 ( 2 ) 超文本链接的方式一般有两种：内链和外链 内链是利用加框技术和埋藏链接技术，用户在设链者网页上点击被链信息时， 用户直接访问被链者的具体内容，并且不改变用户地址栏设链者的网址，用户将 误以为是设链者本身提供的内容。该链接方式作为系统内部的链接，在同一个版 权人的情况下，应该是毫无疑义的。如果应用于不同的系统之间，涉及到不同的 版权人，将形成对被链者的侵权行为。因为被链信息并没有完整反映被链者其它 希望同时公开的信息，如网站主页、广告信息等，一定程度上侵犯了版权人的作 品完整权和公开传播权。外链是设链者链接被链者网址，用户通过点击该网址进 入被链者下面所属的信息资源。即设链者仅仅提供有关信息的路径，用户访问的 是该信息所在的网站，属于正常的链接，并不存在侵犯版权问题。但是，有一点 应该指出的是，如果被链接的内容本身存在侵权行为，根据我国2 0 0 0 年1 2 月2 1 日起开始实施的最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法 律若干问题的解释第五条规定，链接者在确知或接到原链权人的警告的情况下， 必须将所链接的内容及时移除掉以消除侵权后果，否则将连带承担侵权责任。 3 2 2 2 数字图书馆服务中的版权保护问题 1 将数字化作品上网传播的困境 图书馆的任务是传播知识信息，提高社会公众受教育的水平，推动科学文化 事业的发展，为了更好地实现资源共享，方便用户获取所需信息，需要利用新技 术为读者开展各种数字化服务。我国著作权法第2 2 条第6 、8 款规定：“为学 校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研 人员使用，但不得出版