合规文化培训 心得(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合规文化培训心得(精选多篇) 通过几天的合规文化的培训学习,我 感触很多,我深深的认识到了合规操作的 重要性. 我记得我去的时候有人给我说过 不要当对长,因为队长很辛苦,但是我去 的时候义无返顾的选择了队长,通过简单 的竞选,我成了所有对中唯一的一名女队 长,我也知道在这个时候也许有人说我是 为了想当优秀学员才这么做的,但是我管 不了那么多了,因为我自己知道为什么就 够了.记得以前我在演讲的时候总是有些 胆怯,哪怕那些人都是我认识的领导和同 事,.我知道我缺乏锻炼,所以我把这次能 在那么多的陌生人面前充分展现自我当 成一次很好的锻炼机会. -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 首先我们到达目的地的第一项就 是进行合规文化理论的讲解,我记得很清 楚,我们的培训师给出了这样的一道简单 的算术题,他要求我们随着他视频上加上 去的数字迅速的说出答案,题是这样的 1000+40+1000+20+1000+10+1000+30 我 们都异口同声的说出 5000,然而培训师 笑了,因为我们成功的中了他的圈套,这 样他才能讲出他的哲理,他让我们慢慢的 加一次,答案却是 4100,这时候他对我们 讲不合规很多时候是一种习惯所以我们 的注重平时的操作. 再后来同样通过一道算术题说明 了我们在生活和工作中,很多人往往看到 的是别人的缺点和自己的优点等等 在中午饭的前合规文化展示中,我带领我 的队员通过军事化的形式夺的了我们团 队的第一个第一,再后来的我们的团队在 更多的集体活动中都的了第一,也许这只 是游戏,但是我们充分认识到了每一项工 作的流程制作的重要性和岗位分工的重 要性,只有岗位明确,每个人才能更好的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 明白自己的职责,配合完整的周详的流程 才能把所有的事情处理好. 作为一名队长我充分认识到了一 名领导是和决策者 不能优柔寡断,很多 事情要自己下决断不染要乱套了,我们在 前面一直都保持第一,在最后一项中培训 师加大了分数之间的距离,胜败就这一回 了,在这一回我怕失误都没有给他们直接 来一个指令,结果当家的多了都不晓得听 谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没 有拿到第一.虽然有点点遗憾,但是我们 的过程是快乐的. 合规文化培训心得 通过几天的合规文化的培训学习, 我感触很多,我深深的认识到了合规操作 的重要性. 我记得我去的时候有人给我说过 不要当对长,因为队长很辛苦,但是我去 的时候义无返顾的选择了队长,通过简单 的竞选,我成了所有对中唯一的一名女队 长,我也知道在这个时候也许有人说我是 为了想当优秀学员才这么做的,但是我管 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 不了那么多了,因为我自己知道为什么就 够了.记得以前我在演讲的时候总是有些 胆怯,哪怕那些人都是我认识的领导和同 事,.我知道我缺乏锻炼,所以我把这次能 在那么多的陌生人面前充分展现自我当 成一次很好的锻炼机会. 首先我们到达目的地的第一项就 是进行合规文化理论的讲解,我记得很清 楚,我们的培训师给出了这样的一道简单 的算术题,他要求我们随着他视频上加上 去的数字迅速的说出答案,题是这样的 1000+40+1000+20+1000+10+1000+30 我 们都异口同声的说出 5000,然而培训师 笑了,因为我们成功的中了他的圈套,这 样他才能讲出他的哲理,他让我们慢慢的 加一次,答案却是 4100,这时候他对我们 讲不合规很多时候是一种习惯所以我们 的注重平时的操作. 再后来同样通过一道算术题说明 了我们在生活和工作中,很多人往往看到 的是别人的缺点和自己的优点等等 在中午饭的前合规文化展示中,我带领我 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 的队员通过军事化的形式夺的了我们团 队的第一个第一,再后来的我们的团队在 更多的集体活动中都的了第一,也许这只 是游戏,但是我们充分认识到了每一项工 作的流程制作的重要性和岗位分工的重 要性,只有岗位明确,每个人才能更好的 明白自己的职责,配合完整的周详的流程 才能把所有的事情处理好. 作为一名队长我充分认识到了一 名领导是和决策者 不能优柔寡断,很多 事情要自己下决断不染要乱套了,我们在 前面一直都保持第一,在最后一项中培训 师加大了分数之间的距离,胜败就这一回 了,在这一回我怕失误都没有给他们直接 来一个指令,结果当家的多了都不晓得听 谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没 有拿到第一.虽然有点点遗憾,但是我们 的过程是快乐的. 合规文化心得 什么叫合规？合规就是合乎规范， 包括大的规章制度，也包括小的规则， 秩序。我按照次序第一个走上演讲台， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 是合规；过马路走人行横道是合规；工 作中，我们恪尽职守就更是合规。因为 没有从事太多业务工作的经验，我对合 规的认识比较朦胧，但是我明白，行业 规范的遵从与自身的自律是密不可分的， 孔子云：“其身正，毋令则行，其身不 正，虽令毋从。 ” 第一次认识到“ 合规 ”这个词，是 从一位金融业界的朋友口中得知，但我 想， “合规“的意义应不仅仅局限于狭隘 的单一行业，纵观历年来因为不讲”合 规“而屡屡发生的行业时间，让我真切 的感受到”合规 “文化建设的重要性与必 要性。 因为不讲合规，我们已经经历太 多的教训，一根头发引发的投诉，一件 器皿带来的责怪，一个字符号导致的损 失，一次粗心点燃的愤怒等等，难道， 我们还跳不出这周而复始的怪圈。 反思这一系列事件，原因是多方 面的。既有内部原因，又有外部愿意； 既有主观原因，又有客观原因；既有基 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 层管理者监管不力的问题，又有业务管 理工作基础薄弱的问题。但是，究其根 本， “十案十违章 “，有章不循，违章操 作，是发生事件的最主要原因，也体现 出”合规“操作的重要性。从事件中暴露 出的问题看：行业规章制度形同虚设， 内控管理比较混乱，互相制约关系被破 坏，导致在业务操作过程中有章不循， 违章操作的问题比较严重，当个人的率 性而卧凌 驾于规章制度之上，当违规操作 战胜合规意识时，我们还能奢望建立一 种规范的经营与经济秩序吗？ 树立新时期的“ 合规文化 ”是规范 银行服务标准行之有效的举措，但是， 如何让“合规文化 ”深入人心，如何又让 “合规文化”融化在自己的实际行动中并 形成一种习惯，却并非一件简单的事情。 春风化雨，润物无声，我们每一个人应 该从自己做起，从小事做起，加强自身 修养，加强人格锤炼，恪守行业规范， 为弘扬行业新风、促进行业发展进步尽 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 职尽力。 合规文化学习心得 为进一步加强员工的合规文化意 识，杜绝违规案例的发生。分行监察部 和合规部给我们开展了关于员工“四十 个严禁”和合规文化的宣讲。通过对“ 四 十个严禁”的解读和近期发生在我行的 违规案例，我深刻认识到让我觉得风险 无处不在，合规就在身边。违规案件的 发生说明了我行还存在合规文化建设缺 失，员工合规意识不强，主动合规， ， 合规创造价值的理念远远没有深入人心， 我们对我行合规文化的现状没有清醒的 认识和正确的判断。各类违规案例的发 生在用事实向我们说明：安全是金融行 业发展的基石，而合规是经营管理的基 础。以下是我结合自身工作的一些心得 体会。 一强化员工职业道德教育，倡 导诚信合规理念 作为农行员工，我们要做到员工 老老实实做人，认认真真做事，诚信履 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 职，合规经营。我们要提高道德修养， 让诚实，守信的价值观深入人心。我们 要自觉认同“ 合规创造价值 ”和“合规是 行为底线，行动指南” 的合规理念。勿 以善小而不为，勿以恶小而为之。我们 要让合规的警钟长鸣，勿让自己走上违 规的不归路。我们提高自身的职业道德 修养，正确看待金钱与物质，万金指尖 过，合规心中留，不为一点蝇头小利而 迷失自己。 合规的表象是行为，合规的内在 是心态，合规的实质是责任，合规是对 事业，家庭，他人的一份严肃的爱。这 份爱无时无刻不在，围绕在工作中的每 一个环节，每一个岗位，每一位员工， 每一笔业务。如我们临柜柜员操作的每 一个环节都要在规章制度的要求下办理， 不可漠视规章制度的存在，或是钻制度 的空子，因小失大。如印章和凭证的保 管，如果麻痹大意，不按制度执行，一 旦丢失，那么将造成极大的风险，给集 体造成不可挽回的损失。正是这份爱提 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 醒我们，作为一名合格员工，只有牢固 树立“违规就是风险，安全就是效益” 的 理念，以合规为荣，以违规为耻，按章 操作，合规经营，才能真正促进农行的 经营发展，同时也是对个人，集体，家 庭，他人负责。珍惜这份严肃的爱，将 会给我们投以更多的回报！ 二深入开展内控合规教育，提 高风险防范意识和自我保护意识 违规案例的频发也说明了在我们 全行上下还未把合规当做深藏于内心的 行为准则，从上到下还未达成合规共识， 养成合规习惯。所以加强内控合规教育， 让合规氛围成为每一个农行人推崇的时 尚潮流势在必行。管理部门要经常开展 各种形式的风险教育活动，通过定期进 行法制宣传教育，树立典型，增强员工 队伍的法纪观念。结合单位实际，建立 和完善政治学习制度，经常组织员工开 展政治学习，自觉抵制各种消极因素和 腐败思想的侵蚀。上级部门要深入基层， 及时了解掌握员工的思想动态和苗头， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 实施针对性的管理和风险防范教育。 作为员工自身，我们自己要不断 加强业务和规章制度的学习，严格按照 操作规程办理业务，不断强化风险防范 意识。加强业务知识的学习，才能让自 己认识业务风险点，提高风险意识和自 我保护意识。加强规章制度的学习，才 能让自己的行为有章可循。让制度鞭策 规范自己的行为。让合规理念“内化于 心，固化于制，外化于行”。细节决定 成败。在日常工作中，我们要注重细节， 每一个操作都要在规章制度的要求下办 理。 “千里之堤溃于蚁穴 ”。防微杜渐， 让违规意识遏制在萌芽阶段，才能防范 于未然。 三加强和完善监督制度 合规人人有责，每一个部门，每 一个岗位，每一位员工都应该认识到内 控和合规管理是“ 我的责任 ”。风险广泛 存在于农行经营活动的方方面面，散布 在各业务品种，业务线条和领域，操作 流程各个环节之中。内部控制制度要求 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 各部门要对本业务线条的业务经营活动 可能面临的风险或缺陷进行持续的跟踪， 识别，评估，监测，并及时，全面，完 整向同级内部合规部门和上级部门作出 报告。建立长治有效的风险预警体系， 对风险进行事先防范、事中控制、事后 监督和纠正的动态过程和机制。 每个员工要认识到“合规” 责无旁 贷，员工之间相互监督，相互排查，各 个部门之间相互监督，合规管理才能渗 入业务线条和流程之中，与业务管理操 作流程形成平行映射关系，保证内控合 规部门和人员能够及时采取适当的措施 纠正违规，缺陷或差异，使合规管理的 能量得到有效释放，内部控制才能真正 健全有效。严格落实内控案防各项规章 制度，增强内部约束，才能确保各项经 营的稳步健康发展。 合规文化建设心得体会 合规文化建设是合规风险管理的 一部分, 同时也是企业文化建设的一部 分, 如果将合规风险管理作为企业文化 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 建设的范畴, 那合规风险管理将停滞在 意识领域, 不利于银行的风险防范。如 果银行全行上下都严格遵守高标准的道 德行为准则, 那么该银行合规风险的管 理是最为有效的。 2014 年以来，全行坚持“抓合规、 控风险、强基础、处发展”的主线，按 照基础建设、推广根植和巩固提升的总 体部署，扎实开展合规文化建设活动， 取得了明显成效。但是，从近年来分析 整个银行业屡屡发生的一些案件得知， 案发人大部分在基层支行，而农行的相 应的规章制度是齐全的，但基层网点屡 查屡犯的问题还是较多的，这原因是多 方面的，但一些老的观念、方法在某些 员工思想里还是存在的。所以，要在全 行员工中灌输合规文化就显得尤其重要。 一、要努力贯彻指导思想 深入贯彻落实科学发展观，以农 业银行战略愿景为主导，以企业文化核 心价值观为统领，本着易于接受、易于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 实践。易于见效的原则，将合规文化融 入业务经营管理活动全过程，培养全体 员工依法的主动性和自觉性，增强农业 银行文化软实力，为建设一流现代商业 银行提供坚实保障。 二、要努力实现建设目标 合规文化成为全员共同崇尚的价 值判断和精神信仰，合规价值贯穿于 经营管理活动全过程，对各类风险事件 和违规行为实现有效防控，合规文化成 为农业银行的品牌名片。具体的目标： 合规理念深入人心，合规管理持续优化， 合规品牌广泛认同，队伍素质明显提高。 三、要努力坚持工作原则 首先，坚持以人为本。员工是合 规文化建设的主体。推进合规文化建设， 要在强化“刚性约束 ”的同时，倡导 “柔 性管理”注重人文关怀。关心员工、爱 护员工、尊重员工