人大监督与司法独立

冲突与平横：人大监督与人民法院独立行使审判权 人大监督与人民法院独立行使审判权的冲突已久，这既是一个久远 的话题，又是一对永恒的矛盾。如何解决它们之间的矛盾，实现二者之间 的平衡与契合，可以说是一个世界性的难题，随着我国改革开放、民主法 治建设的不断深化，二者之间的冲突也日渐凸现出来，如果搞清各自的运 行规律，探索它们之间的最佳平衡点，处理好二者的关系，使人大监督与 人民法院独立行使审判权既相互促进，又互不侵犯，是我国当前急须解决 的一个重大理论和实践问题。 一、人民法院独立行使审判权的含义及其功能 （一）审判独立的含义 渊源于孟德斯鸠三权分立学说的司法独立原则首先在西方资本主义 国家的宪法中做出规定，近 20 年来，随着关于司法独立的基本原则、 司法独立最低标准法和世界司法独立宣言等一系列国际文件的通过 以及司法独立原则在各国宪法的相继确立，司法独立已经成为现代法治 国家奉行的一项基本法律原则。如德国宪法规定：“设立联邦法院和各邦 法院，共同行使审判权。法官独立，只服从法律。 ”日本宪法规定：“所有法 官依良心独立行使职权，只受本宪法及法律的约束。 ”审判独立是法治社会 基本司法原则之一，这是因为：1、司法的本质是裁判，只有中立，不受任 何一方左右的司法才能做出公正的裁判，否则司法将堕落为有权者达到 私利的工具。2、 维护法律权威的需要，法治社会里法律的代表是司法，只 有独立的司法才能使法律取得起码的客观、中立形象，才能取得双方的认 同，确立法律的权威。3、控制 权力的需要，只有独立的司法才能以超脱的 中立态度对权力行为做出评价，如司法不独立，司法必然成为行政权力及 其他社会权力的工具。 所谓审判独立，大体包括以下两层含义：一是法院独立，即审判权只 能由作为国家审判机关的法院行使，行使以的法院独立于国家立法机关、 行政机关、社会团体和个人，下级法院独立于上级法院；二是法官独立， 即在法院内部，审理具体案件的法官具有独立性，法官与法官之间在审判 案件方面不存在依附关系，法官审判案件只服从法律，不受来自任何方面 的非法限制、压力、威胁和干扰，法院独立是由审判权和审判活动的性质 决定的，法院所追求的价值目标是公正，公正的前提是审判人员在审判活 动中必须保持中立，没有中立就没有公正可言，这既要求法官自身摈弃一 切私心杂念，更要求堵塞一切干涉或影响审判独立的渠道，创建一个保证 独立办案的外部环境。根据我国宪法第 126 条规定“人民法院依照法律规 定独立行使审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。 ”这是我国宪 法确认的一项非常重要的宪法原则，但是由于政治的、经济的、文化的、 历史的等方面的原因，建国以来这一宪法原则一直没有得到较好的落实， 干预干涉、影响审判独立的皆是，而且越演越烈之势，使司法公正受到了 很大的冲击。 更为严重的是人们对这一问题并没有真正引起应有的重视， 或者说只注意到了司法不公的问题，而没有重视司法不能独立的问题。正 因为如此，党的十五大决定， “推进司法改革，从制度上保 证司法机关依法 独立、公正行使审判权”。可见，法院独立与法官独立共同构成了 审判独 立这一有机统一体，其中法院独立是法官独立的前提和保障，法官独立是 法院独立存在的真正价值所在，是法院独立在审判过程中的具体化。在国 外立法中，往往更强调法官独立，他们通常认为“ 法院完全独立于政府机 关，这在法律上是无需强调的，这种独立性是不言而喻的，这必须包括每 个法官的独立性从而也包括了全体法官的独立性。因此，各个审判机构的 独立决策也就不需法律做出特别规定，只要每个法官作为个人是独立的， 则审判机构中也就是独立的。 ”1 关于法官独立，美国西北大学史蒂文 鲁 贝教授将其归纳为公平、无偏私、善意。也就是说，一个独立的法官应给 予每一方当事人以充分的、公平的听审机会而不考虑其身份或在社会上 的地位；一个独立的法官应善意地进行裁判，坚决遵守其所理解的法律而 不在意可能产生的人身上、政治上或经济上的影响。 “可见，完整意义的审 判独立不仅指法院整体应享有对于其他国家机关、社会团体、个人的集体 独立，更包括法官依据法律自由而公正地做出裁判的职务独立以及给予 法官以适当的职位保障以确保其不受不当威胁、压力的身份独立。 ”2 （二）审判独立的功能 审判独立之所以成为现代法治国确认家普遍遵循的一项基本原则， 是因为其适应政治体制动作和审判活动自身的要求。 其一，从政治的角度来看，审判独立能够有效制约立法机关、行政机 关过分集中的权力，避免权力的专制和腐败。正如约翰 亚当斯指出的那 样“司法权应 当从立法和行政两部 门中分离，并独立于它们，使得它能 对 这两个部门形成制约。 ”3 孟德斯鸠也曾指出“ 如果司法权不同立法权和行 政权分立，自由也就不存在。如果司法权和立法权合二为一，则将对公民 的自由施行专断的权力，因为法官就是立法者，如果司法权同行政权合二 为一，法官便将握有压迫者的力量。 ”4 其二，从司法的角度来看，审判独立符合审判活动自身的要求，是审 判公正实现的前提。审判作为公民权利行使及社会公正实现的最后保障， 公正始终是其孜孜追求的最高价值目标。这就要求“司法机关应不偏不倚， 以事实为依据并依法律规定来裁决其所受理的案件，而不应有任何约束， 也不应为任何直接或间接不当的影响、怂恿、压力、威胁或干涉所左右， 不论来自何方或出自何种理由。 ”5 正如马克思所言“ 法官除了法律就没有 别的上司。 ”6 唯有如此，才能保证程序公正、体 现法官形象公正，并最终 实现实体公正。 根据我国宪法第 126 条规定“人民法院依照法律规定独立行使审判 权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。 ”这是宪法审判独立原则的确 认，它包括两层含义：一方面指法院依法独立行使审判权仅服从法律， “法 官除了法律就没有别的上司。 ”当然审判独立也是相对的，依法受 权力机关、 检察机关和社会的监督。另一方面审判独立是指人民法院在依法行使审 判权的过程中，不受行政机关、社会团体和个人的干涉，这就要求人民法 院不仅在机构设置上应当与行政和立法部门独立，而且在依法行使审判 权方面不受其他部门的干涉，尽管我国实行议行合一的体制，法院由权力 机关产生并向权力机关负责，但是按照宪法关于国家机关应分工合作的 原则，权力机关应当加强对司法的监督，但不应当代替法院行使审判权， 也不应当干预司法机关的正常运作。 但是我国的审判独立原则与西方国家的司法独立存在着明确的区别。 西方的司法独立是建立在立法、行政、司法三权分立的基础之上的，而我 国的审判独立不是按照三权分立的模式建立的，而是在国家权力机关的 监督之下的审判独立，法院在行使审判权时应在权力机关的监督之下，同 时宪法在确认审判独立的原则时，并未明确提出法院独立于权力机关。 二、人大监督与审判独立的关系 （一）、人大监督的基础 尽管为了使审判机关有效制约其他国家权力的行使以及保证审判机 关做出公正裁决，审判独立是十分必要的。但正如杰弗逊所言，绝对的权 力导致绝对的腐败。审判权的行使如果不受任何制约，难免出现专断和滥 用。而且审判独立原则的确立是以理性的法院，即理性的法官这一假设为 前提的，也就是说相信每一位法官都能够做到“忠实于基本法，忠 实于法 律履行职务，用最好的知识和良心，不依当事人的身份与地位去判决，只 服从事实与正义。 ”7 这一假设能否在现实中充分实现不无疑问。因 为尽管 各国对法官的资格、甄选都规定了严格的条件且规定法官享有丰厚的职 位保障，但法官毕竟是“凡人”，也生活在现实社会生活之中，受各种因素 的利诱与干扰，难免出现个别法官或个别情况下徇私枉法、专横擅断的情 形。而且由于人类认识的局限性，法官裁判也可能出现考虑欠周、有失公 平的情况。因此，就需要设立一种监督与制约机制，保证审判权的合理运 行，最终实现审判独立的双重目标，对其他国家权力制约和裁判公正。 可见，人大监督与审判独立之间是一种相互矛盾，同时又相互依存的 关系。人大监督在某种意义上是对审判独立的限制，两者的范围界定除受 各国政治体制、司法制度等因素影响外，还与法官的理性化程度相关，但 另一方面人大监督与审判独立又是互相依存的。审判独立是人大监督存 在的前提，人大监督的存在是审判独立目标实现的保障，不要任何监督的 绝对的审判独立和毫无独立可言的全方位、全过程的监督都不可能达到 审判公正的目的。问题的关键在于，理清人大监督与审判独立的关系，为 二者划定合理的边界，以达到二者的协调。 （二）、我国权力机关与人民法院的相互关系 那么，如何处理好人大对法院的监督与审判独立的关系呢？在分析 该问题之前，首先简要探讨一下人大同法院的关系。我国是人民当家作主 的社会主义国家。根据宪法的规定，我国一切权力属于人民，而代表人民 行使国家权力的机关是全国人民代表大会和地方各级人民代表大会。全 国人民代表大会是最高的国家权力机构，对国家的一切重大事务享有最 高的决定权，而地方各级人民代表大会是地方的权力机关。人民代表大会 的代表来自于人民，代表人民行使国家权力，对人民负责并应接受人民的 监督。人民代表大会制度就是以人民代表大会为主体，由人民代表大会行 使人民所赋予的国家权力的制度。 根据宪法的规定，国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表 大会产生，需对人大负责，并受其监督。同 时，人大制定的法律和所决定 的大政方针，都必须为其他国家机关所遵循。可见我国人大与国家行政机 关和司法机关之间不是平行的、相互牵制的关系，而是组织者与被组织者、 监督者与被监督者之间的关系。司法机关必须在权力机关的监督下行使 职权。权力机关的监督是我国宪法规定的最高形式的法律监督，而司法机 关必须自觉地服从此种监督。即使司法机关享有充分的独立审判的权力， 这种独立也必须是以接受权力机关的监督为前提的。这一直可以说是我 国社会主义宪法的特点所在。 然而，尽管我国人民代表大会制在原则上摒弃了“三权分立” 体制，但 并不意味着我们对国家权力和制衡的机制是完全否定的。相反，为保障国 家权力的分工负责，防止权力因过于集中而被滥用和产生腐败，国家权力 应根据人民的意志和利益在各个国家机关之间进行科学的分工。我国国 家机关实行民主集中制原则与国家权力的分工负责是完全不矛盾的。 在我国政治、经济、文化和社会生活中，有各种形式的监督，包括党 组织的纪检监督、政府的行政监督、政协的民主监督，有了这些监督，为 什么还必须有国家人大的监督呢？其一、人大监督属于国家监督，是国家 生活的有机组成部分，直接体现了国家权力；其二、同其他监督相比，人 大的监督处于最高层次，其他国家机关、社会组织以及它们的监督机构， 都必须置于人大及其常委会的监督之下；其三、人大的监督是以国家强制 力为后盾的，它所做出的决定，任何国家机关和公民都必须遵守，否则就 要受到法律的惩罚，这就是说人大的监督在整个国家监督体系中处于主 导地位，是最高层次的具有法律效力的监督。就各级人大来说，虽然为权 力机关，但并不意味着人大可以集立法、行政、司法权于一身。这样做不 仅不能保证权力的正确行使，而且也于人大的地位和性质是完全违背的。 我国宪法不仅区分了立法、行政和司法权，并将这三种权力交给不同的国 家机关行使，而且宪法规定人民法院独立行使审判权，这表明人大作为权 力机关不仅不能代替人民法院行使审判权，而且应当充分尊重和保障人 民法院的独立审判权。当然人民法院独立行使以，前提是必须依法接受人 大的监督。 当然，我国的权力机关是立法者与司法者的关系，但与西方国家的立 法者与司法机关的相互制衡的关系是不同的。尽管依据宪法，权力机关可 以对司法机关进行制衡，但我国法律并没有赋予法院审查法律、法规的合 宪性的权力，因此法院不能通过司法审查的方式，以司法权制约权力机关。 首先，人大与法院之间是组织者与执行者之间的关系。 根据宪法第 3 条规定，国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民 代表大会产生，对它负责，受它监督。从 该条可以看出，一方面各级人民 法院的审判人员都是由各级人民代表大会及其常委会通过选举和任命产 生的，即最高人民法院院长由全国人民代表大会选举产生，副院长、庭长、 副庭长和审判员则由全国人民代表大会常务委员会选举产生；地方各级 人民法院院长则是由地方各级人民代表大会选举产生，而副院长、庭长、 副庭长和审判员则由地方各级人大常委会任命产生，可见审判机关实际 上是由权力机关产生的。另一方面，审判机关应对其组织或产生者即权力 机关负责。由于审判人员是由权力机关通过选举或任命的方式产生的，因 此权力机关对违法或失职的审判人员有权予以罢免、撤职或接受其辞职。 有人认为，根据宪法所规定的审判机关应对人大负责的规定，因此两 者之间是一种上下级之间的隶属关系。这种观点无疑是不正确的，宪法所 规定的“负责 ”的含义，是指人民法院在严格履行宪法和法律的职责方面 对权力机关负责。由于司法的任务在于正确适用法律，因此法院严格执行 人大制定的法律和地方性法规，就是对权力机关最完全的负责。这种将负 责的含义理解为上下级关系，则将使人大成为集立法权和司法权于一身， 不仅违反了宪法关于立法和司法应分开的精神，也与人大作为国家权力 机关和监督机关的性质不相符，更为严重的是，如果人大成为法院的领导 机关，则意味着法院所从事的具体审判活动都应受人大的领导，对案件的 裁判都要得到人大的同意，那么法院的独立审判权将不复存在，法院也失 去了应有的存在价值。 当然审判独立并不意味着司法机构的产生，应与权力机关完全分离。 因为人大作为权力机关，也是民意代表机关，审判人员由人大选举或任命 产生，表明其获得了人民的支持，是真正代表人民行使审判权。一方面， 经人大产生的法院，才能使法院享有的司法权具有合法性；另一方面，只 有通过人大选举法官，才能使人大按民主程序对这些人进行监督，审判独 立绝不意味着法院可以完全摆脱人民的意志的制约而独立。正如学者蔡 定钊指出的， “我国人大对司法人员的选举任命，已经是保障司法机关和司 法人员独立行使司法权的最起码要求。即使人大任免司法人员是形式上 的，这种任免也是必要的，它是一种民主形式。 ” （二）人大与法院之间是监督者与被监督者的关系 根据我国宪法和法律规定，国家的一切权力属于人民，人民行使国家 权力的机关是全国人民代表大会和地方各级人民代表大会，其他国家机 关都由人大产生，对它负责，受它监督。 这就是说，全国人民代表大会和 地方各级人民代表大会作为国家的权力机关，有权对“一府两院” 及其工 作人员实施监督，人大的监督实质上是代表广大人民群众对“一府两院” 的工作实行监督。因为人民主要是通过选举自己的代表组成人民代表大 会这种组织形式来管理国家的，因此，此种监督体现了社会主义民主原则， 是人民参加国家管理和当家作主的重要途径。权力机关对法院的监督，是 一项重要的宪法原则，此种监督也是最高形式的法律监督。因为，一方面， 司法机关是由人大产生的并应当对人大负责，尤其是权力机关处于所有 国家机关的中心地位，行使统一的国家权力，因此各个国家机关包括司法 机关理所当然对人大负责并受其监督；另一方面，各级人大作为民意机关， 其代表人民统一行使对各国家机关的监督权，这是我国一项重要的宪法 原则，权力机关是真正代表广大民众对司法机关进行监督。就审判机关而 言，依法应接受人大监督，审判机关受人大监督实际上是受人民监督，同 时还应当看到人大对法院的监督具有最高的权威性和效力，因为宪法赋 予了权力机关具有此种最高权力，人大在监督过程中所做出的任何决定、 意见等都具有强制性，作为被监督者的法院必须接受，且人大的监督意见 与其他机关的监督意见发生冲突时，法院必须接受人大的监督意见。不承 认或不尊重人大的监督，就是不承认或不尊重人民的政治权力；动摇了人 大的监督权，就是动摇了人民当家作主的地位。 我国是社会主义国家，全体人民的根本利益是一致的，这就决定了人 大同法院的根本目标、根本任务是一致的，只是分工与职责不同，人大及 其常委会行使监督权的目的是，保证国家机关按照人民的意志而进行活 动，所以人大及其常委会行使监督权，既是对法院的有力支持也是对法院 行使人民委托的权力进行合理、必要的制约。因此，人大对法院的监督与 审判独立之间的相互统一、相互依存、并行不悖的，对任何一种权力的忽 视和损害都是与宪法规定不符的，也不利于我国的民主法治建设，在讨论 两者之间的关系时，必须确定人大对法院的监督，必须要充分尊重法院独 立行使审判权。 只有尊重审判独立，才符合宪法关于国家权力的合理分工。我国宪法 明确规定了国家权力的科学合理分工，立法权由权力机关行使，行政权由 行政机关行使，司法权由司法机关行使，一个机关不能代替另一个机关行 使权力。权力机关和司法机关分别在宪法规定的范围内行使立法权和司 法权，决不能相互代替行使职权，更不能将两者混为一体，所以在加强人 大对法院监督的同时，必须要明确的是：人大对法院的监督是在宪法所确 认的权力分工的基础上进行的，人大监督不得妨碍法院依据宪法所规定 的独立行使审判权。同时，审判独立更是一项法治原则，任何一个法治国 家，都必须采纳这一原则。 同时法院应当受到监督，1、一切有权力的人都容易滥用权力，要防 止滥用权力，就必须对加以制约，审判活动是公共权力的重要组成部分， 理所当然应被纳入人大监督的视野之中。2、在审判活动中，法官代表国 家对各种纠纷进行判断和裁判，其判断和裁判的结果，不仅事关当事人在 权利义务方面是否各得其所，更与能否有效地维护社会秩序，实现全社会 的公平和正义休戚相关，而人大监督是防止司法腐败，保证司法公正的必 然要求。 二、现行人大监督存在的缺陷 人大监督作为人大行使权力的一种最直接、最明了的监督方式，它对 于遏制司法专横及司法腐败的滋生与发展有着非常重要的作用，但是由 于我国目前尚未制定监督法，对人大监督缺少专门的规定，因此人大监督 的方式、方法及程序尚不规范，因此还存在一些弊端。 、过分偏重个案监督 目前人大对法院的监督将个案监督作为主要的监督方式，过多的予 以应用，其结果是使人大把大量的时间、精力耗费在个案上，不仅影响了 权力机关正常的工作，也影响了法院依法独立行使审判权，损害司法权威。 首先，人大对个案进行监督，缺乏必要的法律专业人员，在中国，人 大代表中熟悉法律的人微乎其微，可想而知，由不懂法律的人对具体案件 进行裁判，其结果会是怎样。 其次，实行个案监督还可能导致程序上的不公正，对个案提出的监督 往往是各级人大的代表，但毋庸讳言，有一部分人大代表的法律素质比较 欠缺，当他们对法院监督时通常是根据个人的喜好或者是个人的直觉来 进行评判，甚至部分代表和案件当事人有特殊的关系，或者是听信了他们 的主张和理由，由持一方观点的人大代表参与对个案进行监督，显然违反 了“任何人不能当自己的法官” 的基本原则。由此带来的结果是监督的目 的不仅没有得到，而且会使法院对这类监督产生逆反心理，从而使人大监 督失去了真正的意义。 、缺乏专门的监督机关 首先，人大毕竟是一个会议性质的组织，通过定期召开会议的方式来 行使宪法赋予的权力，然而违法的事件的发生，是不分时间的，在有限的 时间内能否保证用于进行监督，都是有疑问的。 因此，人大的工作制度不利于违法行为的及时纠正和处理。 其次，对法院的监督，需要有专门的知识和丰富的经验，在这一方面， 人大并不擅长。人大常委会的组成人员虽然整体素质比较高，有比较充足 的时间和精力，但并不意味着都能将其用在监督上；其会期间隔比较短， 也不意味着其能经常地开展监督工作。 最后，就人大的专门委员会来看，其作为国家最高权力机关的内部工 作机构，主要任务是接受人大及其常委会的委托，起草相应的法律草案， 审查相关的议案，提出审查意见或建议，以供人大及常委会作为行使权力 的参考，但并不是一个行使实体权力的机构，其工作机构的性质和地位决 定了其只能接受人大及其常委会的委托，行使监督权，其提出的审查结论 或意见不具有终局裁决的性质，还要取决于人大及其常委会是否接受和 认可，从而使其无法成为监督权的直接承担者，自然也就无法很好地完成 监督的任务。 、监督的内容缺乏具体性 监督法院的工作是人大及其常委会的一项重要职权，但监督什么？ 如何监督？都还有一些难点问题未解决。对人大常委会听取和审议法院 的专题工作报告，同样是监督的基本形式之一。实践中遇到的问题是：哪 些重大问题必须向人大常委会报告？听取工作报告的议题由谁提出？ 等等。由于监督的内容缺乏具体性规定，实践中，人大监督范围非常广泛， 几乎涵盖了法院工作的全部范围，如对审判机关正在审理的案件指出具 体的意见和建议，将监督的范围扩大到案件的实体处理上，这样极易形成 个人对司法的态度，实际上是对于司法监督的嬗变，甚至将其变成人大代 表个人的特权。 、目前法院系统已经有了一套监督体系，如果再建立一套监督体系， 两者在衔接上会有很大的问题。例如，某基层法院对一个案件作出生效裁 判后，同级人大通过个案监督对原判决作了改判，另一方当事人则向上一 级法院提出申诉，上级法院通过审判监督程序对该案件作了实体内容和 前两个判决不同的判决，那么究竟哪一个判决才是有效的呢？因此，人大 对法院的监督是个很复杂的宪法和法理学问题。当前一些地方发生的人 大常委会将法院未审结的案件调来直接审理，这种监督实际上是对审判 独立的干涉，应该是违反宪法的。 、监督乏力，这是很多人从腐败现象不能得到有效遏制的客观现实 找出的一个重要原因，但为什么总是监督不力呢？有人认为这是由于领 导干部接受监督的自觉性不够，也有人认为，是监督者不敢碰硬，不能很 好地履行监督职责，真是这些原因吗？再进行深入分析，就会发现，领导 干部不能自觉接受监督，往往就可以逃避监督，监督者不能实施有效监督， 并非主观上不想监督，而是客观上无法对被监督者进行监督，这背后肯定 有深层次原因。 如各级人大及其常委会的监督，它是我国权力机关的监督，其权威性 在于它与任免权相结合，并以任免权为基础，然而实际上人大及其常委会 的选举、任免权的行使存在十分严重的形式化现象。对此，无论是参加投 票选举或任免的人大代表与人大常委会委员，还是被选举、任命人员，以 及社会各界都有深刻感受，这种情况必然导致由人大及其常委会选举、任 命的人员并不真正向人大及其常委会负责，人大及其常委会也无法对其 进行监督，使得人大及其常委会法定的各项职权都不能得到真正落实。 三、人大监督制度的完善 人大监督与法院独立行使审判权的冲突具有一定的必然性和普遍性，随 着人大监督力度的进一步加强和司法独立的逐步落实，这一冲突将会日 益严重和复杂任何试图回避这种冲突的想法是不现实的，也是有害的。我 们唯一要做的是，如何在这种冲突中寻找出可以使二者共处的平衡点，使 二者处于一种健康合理的关系中。笔者认为，人大监督与司法独立之间虽 有冲突，但从根本上说，二者都是为实现公民权利服务的，不存在不可调 和的矛盾。在以司法活动作为各自共同的工作命题时，人大监督与司法独 立的价值趋向和目标是一致的，都是为了促进司法公正，这是实现二者可 以平衡的基 ，但必须明确，要实现司法公正，在于司法自身，人大的监督 只是外在的因素。 （一）、人大监督的原则 从上述人大监督与审判独立的关系出发，各国立法、司法及理论界都 在积极探索以调和这一矛盾，尽管由于政治体制、司法体制、法官的理性 化程度等具体情况不同，做法各异，但有一基本点是共同的，那就是人大 监督无论如何都不能侵犯审判独立。如德国法官法第 26 条第 1 款明确规 定：“法官只在不影响其独立性的范围内接受职务监督。 ”审判独立是审判 公正实现的前提，人大监督是在不损害审判独立这一大前提下对审判权 行使的合理制约，是审判公正实现的保障，无论如何都不应成为审判独立、 审判公正的绊脚石。通观现代法治国家的审判监督机制，均坚持以下原则。 、监督 对象有限原则。人大监督一般都仅限于对法官个人遵守法纪、 道德品行等情况以监督，而不涉及法官对案件的裁判。史蒂文 鲁贝特教 授在司法制约与司法独立一文中指出：在法官滥用职权、行为有损尊严、 存在偏见或不审而判、玩忽职守、无视法律（包括违法）等情况下，要求其 承担责任很明显几乎不会对其独立性造成任何威胁，即使在对法官施加 竞选演说限制等不合理、不必要限制的情况下，也不会危害审判独立，因 为言论自由并非独立审判的根本要素。但在有些情况下，对法官进行惩罚 可能会危及审判独立，其中最重要的威胁就是根据法官判决的内容对其 进行制裁。尤其是在法官善意地将法律适用于疑难案件，但做出的裁判具 有争议或不合公众口味，甚至错误时，对法官施加制裁或可能施加制裁， 必然导致法官变得胆小谨慎，因为担忧和疑虑使得他们宁愿选择安全的 方式而不是裁判的正确。审判独立的目的旨在保护法官的意识自由，而不 是保证合公众口味的、甚至公认恰当的判决结果。但在法官适用残暴的陈 规作为裁判基础、根本不懂法律或完全无视法律的情况下，即使属“ 裁判 性的行为”，法官也必须接受惩罚。当然，在渎职与仅仅裁判错误之间划 一条明晰的界线相当困难，单单凭借法官的善意这一标准并不充分，因为 其可能妨碍对经常错误地适用法律而损害诉讼当事人权利的善意但无能 的法官的惩戒。但上诉的可能性、法官行为的性质、法官管辖的范围、法 官的动机、法官所犯的错误的大小及频率等可能作为判断法官渎职应予 惩戒与仅仅裁判错误的重要标准。 可见，明确界定人大监督与审判独立的具体范围并非易事。基本的指 导思想是：人大监督的对象原则上不包括法官所做出的裁判。这是因为， 审判独立的根本就是保证法官在不受外界限制、影响、压力的情况下，根 据庭审认定的事实和其对法律的理解自由做出裁判，如果允许乃至对法 院裁判是否正确进行产生法律效果的评判，必然导致法官产生担忧、畏惧 乃至顺从、依附心强，危及审判独立。如果允许人大以监督名义否定法院 生效裁判，法院裁判的确定性、权威性将无从谈起，当事人的权利义务关 系、社会生活将一直处于一种不安定状态，法院和法律在公众心目中的地 位和权威也将日益下降。 、对法官裁判的 监督采用事后监督原则。人大监督的时间必须是事 后的。所谓 事后监督是指人大在法院审理具体案件的过程中，不能发表任 何有倾向性的意见影响法院的裁判，只有当司法机关对案件做出裁决之 后，人大才能根据相关的法律条文及社会效果来判断裁决的正确与否，从 而决定是否监督司法机关启动再审程序提起再审。因此，从这个意义上说， 司法评议只能是对法院已经做出裁决且裁决已生效的案件进行监督，不 能对法院正在审理的案件发表具体指导意见。其主要工作方法是：听取法 院的工作汇报或专题汇报，并对此提出意见和建议。人大也可以通过执法 检查， 针对 生效裁判中存在的问题，向法院提出改进意见，以利于法院正 确执法。对 于诉讼当事人反映的冤假错案，以及涉嫌法官徇私舞弊、贪赃 枉法案件，人大有权责令法院依法定程序提起审判监督程序。当然，事后 监督并不是说人大可以对法官在办案过程中的徇私枉法、腐败堕落行为 不闻不问。因 为审判员是经人大选举或任命的，人大对其当然应负有监督 之责。如果人大发现有关审判人员涉嫌受贿或其他严重违法行为，也可以 组织特别调查委员会进行调查，对严重违法行为的审判人员可通过法定 程序予以罢免或撤职。这种监督并不是对法院正在审理的案件进行监督， 而只是对贪赃枉法等违法行为的监督。即使法院在办案过程中严重违反 了法定程序，如诉讼保全错误、管辖错误、立案错误等，人大也不能直接 予以纠正，因为严重违反法定程序的行为，应由有关诉讼当事人提起上诉 等途径予以纠正，而不能有用程序法以外的途径解决。由于法律并没有规 定人大有权纠正法院违反程序法的行为，人大不能通过采取直接纠正违 反程序法的行为进行监督。 、依法监督原 则。 对审判机关的监督权力是一种权力或权利，任何 权力或权利的行使如果不加以规范，都可能导致滥用。因此，现代法治国 家都尽可能地通过立法对监督的内容、方式、程序等做出规定。以防止以 监督之名行侵犯审判独立之实。 从宪法的角度看，人大对法院行使监督权与法院独立行使审判权都 是我国宪法所确认的原则，在讨论两者之间的相互关系时，有必要对两种 观点予以澄清。 一种观点认为，人大对法院监督与审判独立是相互矛盾的，因为司法 对人大负责，就意味着司法的政治使命，审判独立便不可能存在。这种观 点值得商榷，审判独立绝不是说完全不受政治的影响，不受政治影响的司 法独立在国际上是不存在的，而人大对法院的监督，也不是政治干预，只 要监督适当，对保证严格执法仍是十分需要的，不能说因为有人大监督的 存在，审判独立便不可能实现。相反，人大 对法院的监督，不仅不会损害 司法的独立性和中立性，不妨碍司法公正的实现，反而是为了通过对法院 的监督更进一步保证审判独立和公正的实现。所以从这个意义上说，人大 的监督与审判独立之间具有共同的价值取向，其目标是一致的，当然，如 果人大对法院监督的过度甚至代替法院行使审判权，则将对司法的独立 和公正形成妨害。 另一种观点认为，现行宪法第 126 条规定的不受行政机关、社会团体 和个人的干涉，并未规定不受人大的干涉，可见人大的监督权应超越于司 法权之上，司法权是受制于国家权力机关监督权的，而审判独立则是受制 人大监督权的相对独立。这种观点同样值得商榷。尽管宪法未规定法院独 立行使审判权不受权力机关的干涉，但并非意味着人大对法院行使监督 权则可以不考虑审判独立，加强人大对司法的监督，绝不能认为这种监督 是无所不包、无所不容，更不能认为人大有权干涉个案的审判。 （二）、人大对法院监督的内容 人大应监督什么？根据宪法和有关法律规定，概括起来就是两句话： 监督宪法和法律的实施，监督一府两院的工作。具体按照其内容和范围来 进行划分，人大对法院监督可以分为法律的监督和行为的监督。 1、人大对法院监督的内容。 根据宪法和有关法律规定，人大对法院监督的内容主要应包括：对本 级法院的年度工作报告进行审议或者要求本级法院就某一方面工作作专 题汇报，检查 、督促法院严格执行法律，公正审理各类案件，维护公民、法 人和其他组织的合法权益。必要时也可要求法院就人大认为重要的、事关 社会稳定的某一类案件的处理情况或者某个重要法律的执行情况向人大 汇报，人大在听取汇报后，应对法院的有关工作做出总体评价，提出要求； 如果发现法院在执行中存在某些问题，应督促法院及时改正。人大还可以 组织代表对本级法院的审判及工作和执法情况进行认真的评议，法院应 认真地听取评议，并及时纠正错误。人大的监督是保障司法机关正当行使 审判权，严肃执法，公正裁判所必需的手段。加强人大监督是完善社会主 义法治的重要步骤，监督与被监督的关系可以说是人大与法院的实质性 关系，而绝 不能把监督理解为司法机关在行使职权过程中，应当服从人大 的具体领导。 2、人大根据人大代表及人民群众的来信来访中，发现法院工作人员 涉嫌违法犯罪活动，发现案件的裁判违反实体法和程序法的，可以建议或 督促法院进行再审。 对人大是否应当实行个案监督，理论界和实务界争议都比较大，一种 观点认为，人