云南省2015年下半年证券从业《证券市场法律法规》：犯罪构成考试试卷

云南省 2015 年下半年证券从业证券市场法律法规：犯 罪构成考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 2、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连 任，但是连任时间不得超过_年。 A3 B6 C9 D10 3、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购 的股份自发行结束之日起_个月内不得转让。 A6 B12 C24 D36 4、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以 及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会助理 B监事会秘书 C董事会秘书 D独立董事 5、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额 最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、 卖出金额。 A10 家 B8 家 C7 家 D5 家 6、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 7、_给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩 表现的优劣。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单(净值) 收益率 8、上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价指 数等交易信息。 A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次 9、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请， 经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 10、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为_。 A每周 B每月 C每季度 D每年 11、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价 时，较为合适的融资方式是_。 A发行债券 B发行普通股 C未分配利润融资 D发行优先股 12、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 13、某公司今年每股股息为 08 元，预期今后每年股息将以 10%的速度稳定增 长。当前的无风险利率为 2%，市场组合收益为 10%，公司股票的 值为 1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。 A5 B10 C15 D50 14、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A诚信 B客观 C乐观 D审慎 15、_目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。 A市场秩序政策 B国家相关法规政策 C产业合理化政策 D产业保护政策 16、在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 17、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 18、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司 的最低注册资本不低于_亿元。 A1 B2 C3 D5 19、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现 在三个方面，其中不包括_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的要求 20、下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。 A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文 件 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草 拟的规章 D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规 章进行解释 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。 A资本总额 B注册资本 C固定资本总额 D法定资本 2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是_。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 3、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排 与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当 向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A50% B30% C35% D55% 4、不属于证券公司内部控制机制原则的是_。 A健全性 B合法性 C制衡性 D独立性 5、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。 A2 B3 C4 D5 6、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是_。 A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元 B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元 C证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元 D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券 资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元 7、客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为_。 AA/(B BA/(B CA/(B DA/(B 8、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 9、以下关于契约型基金的表述，正确的是_。 A基金份额持有人大会是基金的最高权力机构 B基金董事会是基金的最高权力机构 C基金依据基金契约或合同而设立 D基金依据托管协议而设立 10、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控 报告的时限是_。 A每月终了后 3 个工作日内 B每月终了后 5 个工作日内 C每月终了后 7 个工作日内 D每月终了后 10 个工作日内 11、关于大宗交易，下列描述正确的有_。 A证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额 B申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C由买卖双方协议成交 D大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算 12、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是 在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日 购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东 仍可享有此次分红 A B C D 13、下列选项中，_属于有限责任公司的权力机构。 A监事会 B董事会 C股东会 D理事会 14、股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。 A现金流贴现模型 B零增长模型 C不变增长模型 D市盈率估价模型 15、最早采用了套利定价技术的是_。 A资本资产定价理论 B套利定价理论 C “MM 定理” D布莱克斯科尔斯期权定价理论 16、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时， 应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 A12 B16 C20 D24 17、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 18、影响股票市场价格的最直接因素是_。 A清算价值 B每股净资产 C供求关系 D政治因素 19、 公司法中对法律责任的规定内容包括_。 A虚假取得公司登记的