上海2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金资产账户种类模拟试题

上海 2015 年上半年证券从业资格证券投资基金：基金 资产账户种类模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的 以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A50 B100 C200 D250 2、_是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础 上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。 A远期利率协议 B利率互换协议 C利率期货 D利率期权 3、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所 发行的新股，每一申购单位为_股。 A1 B10 C100 D1000 4、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 5、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。 A千分之一 B千分之三 C千分之 D千分之七 6、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取_方式。 A网上定价 B网上竞价 C公开竞价 D交易所竞价 7、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A2 年以下 B3 年以下 C4 年以下 D5 年以下 8、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是_。 A银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D分业经营不等于业务上不合作 9、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的 公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D3 年 10、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+ 债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 11、经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取 _。 A指数化的投资策略 B均衡交易价格 C现金流匹配策略 D积极的投资策略 12、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 13、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 15、下列各项属于非系统风险的是_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D财务风险 16、股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院 管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 17、上海证券交易所于_正式开业。 A1990 年 12 月 B1990 年 11 月 C1991 年 2 月 D1991 年 7 月 18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 19、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 20、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公 司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公 司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 21、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付 息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2 ；5 C3 ；5 D2；3 22、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合 资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A1 B2 C6 D12 23、1982 年 2 月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的 交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所 24、某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的 税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为_。 A7% 、9%和 11% B8%、9%和 11% C8%、9%和 10% D7% 、8%和 10% 25、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 26、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。 A19 B20 C18 D21 27、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下， 对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A1100 B110 C11000 D11 28、关于私募证券，下列说法正确的是_。 A发行人通过中介机构发行 B审查条件严格，投资者也较少 C证券发行的对象是少数特定的投资者 D采取公示制度 29、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是_。 A固定的 B不固定的 C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定 30、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、股票风险的内涵是指预期收益的（） 。 A不确定性 B变动性 C跳跃性 D间断性 2、关于记账式债券的论述不正确的是_。 A我国 1994 年开始发行记账式债券 B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户， 发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 3、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下 哪几个条件_ A市场化程度极高 B市场处于均衡状态 C存在一个理性的无摩擦的市场 D期货价格与现货价格具有稳定关系 4、下列属于扩张型资产重组的是_。 A公司的分 B资产配负债剥离 C收购公司 D股权的无偿划拨 5、关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有_。 A应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B对自营资金执行独立清算制度 C自营业务资金的出人必须以公司名义进行 D禁止从自营账户中提取现金 6、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有_等。 A行业或产业竞争结构 B抗外部冲击的能力 C经济周期循环 D行业估值水平 7、基金运作中的主要当事人，包括_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金销售人员 8、在债券交易中，采用净价交易的特点是_。 A以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B以净价价格为最后清算交割价格 C以含利息的全价报价 D价格固定，不随行就市 9、 （）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 10、在证券经纪关系中，客户是（） 。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 11、制度变迁的源泉是_。 A信息的不充分和技术的进步 B行为模式的变化 C相对价格和偏好的变化 D信念和意识形态的渐进变革 12、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 A经济周期性波动风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 13、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限 内还本付息的金融债券是指_。 A证券公司短期融资券 B证券公司发行的可转换债券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 14、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。 A1 年以上 B2 年以上 C3 年以上 D5 年以上 15、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发 行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 16、_指标为技术分析指标的一种，是在 WRS(威廉指标)基础上建立起来的。 AADR BADL COBOS DKDJ 17、证券市场的监管原则不包括_。 A依法管理原则 B公开、公正与公平原则 C保护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则 18、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为_。 A标准小 5 号字 B标准 5 号字 C标准小 4 号字 D标准 4 号字 19、B 股结算会员分_。 A基本结算会员 B一般结算会员 C特别结算会员 D优先结算会员 20、在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于_。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量 20、在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于_。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量 21、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 22、可转换公司债券的票面利率一般_相同条件的不可转换公司债券。 A低于 B高于 C等于 D等于或高于 23、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机 构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。 A先入库，后买进 B先买进，后入库 C先卖出，后入库 D先入库，后卖出 24、关于剩余证券的处理，下列说法正确的是_。 A证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况， 这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券 B通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步 卖出自行购入的剩余证券 C证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩 余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径 D采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承 销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券 25、基金公司会员部成立于_年。 A2005 B2006 C2007 D2008 26、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。 A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的 股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采 用股票交割 C两者所换股份的来源是相同的 D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价 向下修正条款 27、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A