中小企业知识产权管理策略-54p

中小企业 知识产权管理策略 自主知识产权的定义、 所谓自主知识产权是指 中国公民、法人或非法人单位在自主创新过程中，经过其主导研究 开发或设计创作活动而形成的、其他第三者不能够提出权利要求、 能够自主实现某种技术知识资产的所有权。 。 问题一、是不是所 有的零部件的生产都必须是拥有自主知识产权 例如，有人说：“汽 车的零部件非常多，否意味着所有零部件的生产都必须是拥有自主 知识产权，就是说如果是一个自主知识产权的汽车是不是所有的零 部件的生产都必须是拥有自主知识产权的，如果不一定，那多大比 例才是自主知识产权？” 解释：是否拥有自主知识产权关键在于生 产该产品的核心技术是否掌握在自己手中，专利权的最大特点是具 有时间性、地域性和垄断性，以汽车产品为例，其中可能包含许多 专利技术，但是由于专利权的有效期一般为 15-20 年，汽车的出现 已经有一百多年了，很明显，汽车的结构、关键零部件以及生产工 艺方面的专利大部分都已经超过了保护期限，成为公用技术。如果 你用传统的四个车轮、大梁、发动机、车壳和通用仪表来装配成一 部简易汽车是不会有人说你侵权的。为什么，吉利汽车、奇瑞汽车 敢称拥有自主知识产权，就是在于它在车身结构、外观和舒适度等 方面做了创新，并采用了许多汽车方面的通用技术。可以说，他们 的汽车 80%以上的基本零部件并没有专利，也没有购买其他人的专 利，但是使用已经过期的专利或购买经过授权生产的产品并不影响 其拥有自主知识产权。 关于“比例”问题，我认为没有必要。即 使汽车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其他人的专利就必 须征得权利人的许可才能生产或使用，只有在你的整部汽车中不侵 犯他人的知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的才能称作有 自主知识产权的汽车。但是，是否能叫“自主品牌” ，不仅要看有没 有自主知识产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服务、自主 研发能力和市场竞争力。 问题二，外国的知识产权一旦被买断算 不算中国的自主知识产权 例如：外国的知识产权一旦被中国的企业 买断，现在世界上除了创新还可以买断，一旦被买断的知识产权算 不算中国的知识产权，如果不算是不是所有的知识产权都要是中国 的原创知识产权，我们也可以讨论一下对吧。 解释：知识产权的本 质是垄断性，既然你拥有的垄断权，被他人买走，当然原权利人就 不能对买方的使用提出任何异议。外国的知识产权一旦被中国的企 业买断，原权利人就丧失行使该项知识产权的任何权利，中国的企 业就可以自主实施。买来的知识产权尽管也算自己的，但并不是我 国原始创新的知识产权，当然不能享受有关鼓励自主知识产权的政 策优惠。 问题三， “在中国控股的合资企业里研发出的知 识产权算不算自主知识产权？” 解释：首先，文中讲“在中外合资 的汽车生产厂里面工作，现在 90甚至 95以上的都是我们中国人” ，这和中方在合资企业中是否控股毫无关系。即使外方只有一个人， 但是由外方控股，经营权仍然由外方一个人说了算。在中国控股的 合资企业里，研制开发的知识产权还有三种情况：（1）当该知识产 权为二个或二个以上的权利主体共同共有时，其中，中国籍的权利 主体应占 1/2（不含 1/2）以上；（2）当该知识产权为二个或二个 以上的权利主体按份共有时，其中，中国籍的权利主体所共同持有 的权利份额应占 1/2（不含 1/2）以上；（3）不论是共同共有或按 份共有的场合，在该共有知识产权有效期内，中国籍权利主体须享 有“准自主支配权” ，即当中国籍权利人行使该共有知识产权时，其 他非中国籍权利人同意其行使或依据双方商定的公平合理的条件行 使该知识产权。因此，关键在于所研发的知识产权中方是否拥有独 立自主行使该项技术的权利，如果有，当然属于自主知识产权。 自主知识产权包涵着权利主体自权利客体自主 自主权利主体中包括 中国法人或非法人单位其原始资本构成中，外资不占主导地位的法 人或非法人单位。 权利客体自主是指知识产权所包括的专利权、专 有技术、计算机软件、集成电路芯片布图设计等科技类的知识产权。 其中也包括在与他人的合作中己方的创造性劳动占据主要地位的研 究开发或设计创作，以及为了实施自主创新成果而必须从第三方购 买或许可获得的知识产权 自主品牌 的定义 所谓自主品牌是企业在 长期经营某个商标产品的过程中形成的， 自主品牌的认定有三个条 件： 1、有知名商标 2、品牌产品有技术含量和专利支撑 3、品牌 产品具有资本价值，有高的市场占有率、产值和利润。 品牌可以拥 有自主知识产权，但是由于商标、商号、域名、服务标志自然人可 以注册显然不属于自主知识产权范畴。 (一)民营科技企业是技术创 新的主要源泉。 技术创新是民营科技企业的基本特征之一， 它从一诞生就是以科技成果转化为主要目的。 民营科技企业规 模小，资金薄弱，较弱的自身实力和激烈竞争的市场决定了它们必 须不断通过各种方式进行创新，并及时将创新成果转化为现实生产 力，以维持其生存和发展。 据报道， “全美有一半的重要技术创 新都来高技术小企业，其工程技术人员的技术创新能力比大企业和 政府科研机构的同行高 2.4 倍。1” 1 美国“小企业创新研究计划” (二)民营科技企业是科学技术 向生产力转化的重要桥梁。 研究表明，民营科技企业是科技成果转 化的主体，与大公司相比，小企业技术成果转化比较快。 大企业为 了维护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技术转 化周期和延长占有时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先 天的惰性。 从我国近十年的科技体制改革的历史看，民营科技企业 实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高科技产品的责任。 (三)民营科技企业技术创新具有很高的效率。 来自欧洲的一份调查 表明， “中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数是大 企业的 3.5 倍。 美国大企业的 R&D 经费有 26%来自联邦政府的资助， 而中小企业仅占 11%， 但中小企业却创造出美国 50%以上的创新成 果。 ”1 (二)创新过程中各环节之间 及创新与市场需求和技术进展的关系图 (三)中小型科技企业创新 中小型科技类企业适宜采取核心技术创新、二次改进创新和产品设 计创新模式。 适于对原有引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价 值，并实现质的突破，创造出新技术、新产品。 一般工业企业 （中小型民营企业、小型国有企业）适于采取二次改进创新 但企业 规模小，人数少，资金薄弱，不适于进行集成创新。 技术创新引入 是中小型创新机制、创新效益具有其他企业不可比拟的优势 对原有 引进技术进行改进和创新，纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创 造出新技术、新产品。 (三)改进技术创新的主要特点 1.核心技术 的跟随性 注意消化吸收已有技术优点并分析其不足，做出改进， 但本质尚未摆脱对原有核心技术的依赖。 2.研究开发的针对 性 同样需要投入足够的研究开发力量。 相比较而言，改进创新更注 重于工艺和产品的研究开发。 3.资源投入的节约性 集中力量 集中在中游环节，从而使得改进创新的成本低于率先创新成本的。 平均成本是率先创新成本的 65%，模仿性产品投放市场的耗时则要 低得多 在引进技术再创新方面，宝钢的经验值得我们借鉴。 宝钢 股份在引进法国阿尔斯通公司独创的轻油枪技术枪膛的剩油容易炭 化结焦，机组的启动成功率仅为 47%。 2000 年，宝钢电厂对这项技 术实施改造获得突破，机组启动成功率达到 100%，形成一项专利和 两项技术秘密。 结果阿尔斯通公司花费了 100 多万元人民币买了回 去，把这项技术移植到存在同样问题的国外同类机组中。 宝钢进行 了近十年的不断研究，现已创造了 26 件专利和 13 项技术秘密，构 成了专利和技术秘密相结合的知识产权复合保护，已成功输出到多 家国内钢铁厂 (二)传统文化创新模式 一般由特定的企业来选择适 用，如传统中医药的开发企业、传统的针织技术、工艺制造技术相 关企业。 传统文化创新模式 在自主创新中应该重视对本民族优秀 文化传统的传承与创新。 有许多传统文化由于我们没有充分注意挖 掘和利用反而越来越多地被发达国家窃取、利用。 云南丽江的纳 西族的萨满文化 （东巴文化）的象形文字为例 在日本利用东巴文字做生意的公司 多达 100 多家。共分为六类： 第一类商家做电脑游戏。让东巴文字 中的虎字奔跑喊叫、木字摇曳、人字 走路； 第二类商家专门开发东巴文服饰。一般是在每件 T 恤衫上印 有一个东巴文，以吸引人购买这种服装； （东巴文化）的象形文 字为例 第三类商家专门用东巴文字来装饰房屋； 第四类商家专门 搞包装。将东巴文字也作为一种资源来为包装服务，使之具有吸引 力、新鲜感； 第五类商家用东巴文字创造世界文字； 第六类商家 是搞东巴文字动画片，在开发新的卡通语言。 (四)美国政府对中小 企业技术创新的政策 1、制定和实施了一系列规范、保护中小企业 技术创新的相关法律，如小企业技术创新法 、 小企业经济政策 法 、 小企业担保信贷法 、 小企业开发中心法等等。 2、建立 专门机构，对中小企业的技术创新予以管理和指导，并提供必要的 服务。 美国政府对中小企业技术创新的政策 3、在社会服务体系方 面，美国建立了一大批为中小企业技术创新提供服务的社会中介组 织，他们由具有较强职业素质的志愿者组成，为中小企业提供免费 或低收费的信息咨询等中介服务。 美国政府对中小企业技术创新 的政策 4、在促进产学研结合方面，根据有关法律，美国于 1994 年实施了小企业技术转移研究计划 ，资助中小企业与科研院所之 间的技术合作，对有关科研机构向中小企业的技术转移予以资金支 持。 美国政府对中小企业技术创新的政策 具体做法是 启动阶段， 在对新技术、新设想进行可行性研究的基础上予以 10 万美元、为 期 1 年的资助； 在研发阶段，在基于商业评估的基础上予以最高 50 万美元、最长 2 年时间的资助； 产业化阶段，鼓励企业自行寻 求资金支持。1 ” 1 美国“小企业创新研究计划”中企联合网 政府应该借鉴美国的做法 完善促进民营企业技术创新的相关地方法 规， 建立相应的促进与服务机构， 从法律、资金（如中小民营企 业技术创新基金，专项贷款） 、财政税收、信贷担保、信息咨询、促 进技术转移等各方面对民营企业的技术创新予以支持。 政府应该借 鉴美国的做法 为吸引和保有高科技人才，政府应在收入政策、个人 所得税政策、住房政策等方面采取相应的优惠措施，以增强本地对 高科技人才的吸引力，建立支撑民营企业及其他各类机构技术创新 的人才高地。 (一)专利文献的分析 对专利文献的分析和利用可避 免企业的重复开发，同时可以提高研究工作的起点。 “据世界知识产 权组织（WTO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的 信息都通过专利文献反映出来， 分析专利文献 在研究开发工作的 各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高 研究开发的起点，而且能节约 40%的科研开发经费和 60%的研究开发 时间。1 ” 1 王林昌、干倩民营企业知识产权战略研究中国民营科技与 经济 2003（5）：13 （五）知识产权检索、检验制度 A、B、C 和 D 这些特征一（构成） ，根据中国专利法第 26 条及其实施细则的规 定，每一项都是重要的特征（构成） ，因此，删除一项以上的特征就 成为与专利权无关的技术，即是他人可以自由实施的技术。 由脚 B、垫子 A 和靠背 C 构成椅子（ABC） ，由脚 B 和垫子 A 构成椅子 （AB） ，由垫子 A 和靠背 C 构成的椅子（AC） ，由垫子人靠背 C 和头靠 D 构成的椅子（ACD） ，脚 B 用于桌子（ B） ，垫子 A 本身用作坐垫（A） ，靠背 C 用作床的靠背（C） 、头靠 D 直接用作枕 头（D）也是合法的，即不构成侵权。 (二)市场需求是企业创新动 力 二是需通过各种渠道获取必要的供求信息，及时捕捉有利于企业 发展的动态信息。 市场需求是企业创新的直接动力，根据市场需要 开发，面向客