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河曲县支行关于开展邮政金融资金安全专项政治 活动自查报告 根据关于开展邮政金融资金安全专项整治活动的通知 （忻邮银联发201222 号）的要求，我行对开展资金安全专项 政治活动工作进行了全面部署，并按照要求进行了自查，就 检查整改情况汇报如下： 一、三个规定落实情况 网点人员熟悉“三个 规定” ，并严格按照 “三个规定”内容 履行职责。 二、网点业务操作合规性 （1（权限管理 网点按照规定配备人员，系统中柜员注册信息与柜员实 际情况相符，柜员密码定期修改，不存在单人临柜、一人掌 握多级权限、使用他人工号办理业务，办理需授权的业务时 综柜现场授权并签章。 （2）岗位间互控 营业前双人进入网点，营业终了双人进行机构签退，支 票印鉴进行分管，业务审核授权规范，柜员尾箱设置符合规 定，每天交叉领用，网点不存在岗位不相容、柜员自办业务 或使用他人工号/密码办理业务等现象。 （3）现金、凭证管理 网点现金、空白凭证帐实相符，交接班在监控下进行现 金、凭证的交接并实行双人眼同清点，缴拨款合规，不存在 空缴、空协、横向调剂现金现象。 （4）业务操作合规性 1、开户处理。网点开户实名制执行到位，按照规定对客 户本人及代理人进行身份识别，进行联网核查，开户资料 齐全。 2、存取款和转账处理。网点柜员按规定使用鉴别仪鉴别 存单/ 折的真伪，办理大额取款业务执行双人复核，按照规定 对客户进行身份识别，不存在刻意拆分办理大额交易规避授 权的现象，不存在高息揽存或变相高息揽存等违规行为。 3、特殊业务处理。网点不存在账户密码变更、解锁定、 挂失后续处理等业务非客户本人办理的现象，办理大额挂失 或凭证密码双挂失后，进行大额挂失核保，办理储蓄业务的 挂失补发、挂失清户、挂失撤销凭证、解挂失、密码重置、重 新写磁、随机换折等业务进行联网核查。 （5）综合管理 1、网点管理人员履职。网点负责人检查职责履行到位， 对上级机构检查发现的问题及时督促落实整改，每周组织员 工进行业务制度学习，不存在违规授意指使柜员办理业务的 情况。 2、ATM 管理。网点 ATM 钥匙、密码双人管理，ATM 加 配钞双人进行，ATM 扎帐、差错处理、吞没卡处理等操作合 规，ATM 巡查不达频次。 3、其他管理。严格落实网点人员轮岗制度，执行异常情 况举报制度；现金柜台区域不存放私人物品，不存在替客户 保管存单、存折等现象。 3、安全保卫 （1）网点安全管理 网点制定突发事件处置预案，组织演练，安装防尾随门， 随时关闭通勤门，现金业务区和 ATM 机安装监控设备，监 控设备运行正常，录像资料保存符合规定。 三、存在的问题 1、营业部营业场所无卫生设施。 2、未安装与公安 110 联网紧急报警装置。 通过此次资金安全自查活动，我行将
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